В дополнении рассматриваются следующие

Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
В дополнении рассматриваются следующие инструменты и методы:
I. Определение заинтересованных сторон
– Анализ заинтересованных сторон
II. Оценка институтов
– Институциональный анализ
III. Анализ последствий – социальные инструменты
– Анализ социальных последствий
– Анализ бенефициаров
– «Включенная» оценка бедности
– Метод оценки социального капитала
– Анализ спроса: оценка потребителей
IV. Анализ последствий – экономические инструменты
1. Инструменты анализа прямого воздействия
– Анализ распространённости выгод (средних и предельных)
– Анализ распространённости налогового бремени
– Составление карты бедности
2. Поведенческие модели
– Анализ поведенческой предельной распространённости государственных расходов и
социальных программ после реформы
– Предельная поведенческая оценка реформ до их проведения
– Методы оценки эффекта избранных программ после их осуществления
– Анализ спроса: расчет функций спроса
– Анализ предложения
– Модели домохозяйств
3. Модели частичного равновесия
– Анализ частичного равновесия: многомерные модели рынка
– Анализ частичного равновесия: сокращенные методы
4. Модели общего равновесия
– Матрицы социальных счетов
– Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE)
5. Инструменты, привязывающие микроэкономическое распределение или поведение
к макроэкономическим системам и моделям
– Программа PovStat
– Программа SimSip Poverty
– Модель 123 PRSP
– Макроэкономическая модель анализа бедности (модель PAMS)
– Комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (модель IMMPA)
– Расширенная вычисляемая модель общего равновесия (модель CGE) на основе подхода по
принципу репрезентативного домохозяйства
V. Оценка рисков
– Оценка социального риска
– Анализ сценария
VI. Мониторинг и оценка
– Обследование государственных расходов (PETS)
– Количественное обследование предоставления услуг (QSDS)
– Карточки учета граждан
– Карточки рейтинга сообществ
63
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ заинтересованных сторон
В чем он заключается?
Анализ заинтересованных сторон представляет собой систематическую методологию использования
качественных данных в целях определения интересов и влияния различных групп населения по отношению к реформе.
Для чего он может
использоваться?
Хотя анализ заинтересованных сторон может использоваться применительно к любому типу реформ,
он особенно актуален в случае со структурной реформой и реформой сектора. Базовый анализ заинтересованных сторон должен предшествовать разработке реформы, а затем такой анализ следует планомерно
углублять по мере окончательного оформления компонен-тов реформы.
Какую информацию
можно получить с
его помощью?
Анализ заинтересованных сторон позволяет определить: (i) в какой степени реформа может
стимулировать политическую либо социальную динамику; (ii) уровень личной заинтересованности
в различных категориях населения; (iii) различия в восприятии реформы среди разных этнических, религиозных и языковых групп населения. Анализ заинтересованных сторон можно развить до более углубленного анализа политико-экономического анализа, который поможет выявить те категории граждан, на которые реформа окажет максимальное воздей ствие, и рассмотреть: (i) их позицию относительно предполагаемой реформы; (ii) меру их вли- яния на государство; (iii) вероятность того, что они поддержат изменения; (iv) стратегии противодействия оппозиции, например, предоставление компенсаций «проигравшим»,
т.е. лицам, на которых реформа окажет максимально негативное воздействие; либо отсрочка в осуществлении реформы.
В сочетании с какими
инструментами и
методами его можно
применять?
• Обычно применяется одновременно с анализом социального воздействия.
• Анализ заинтересованных сторон позволяет выявить те группы населения, которые следует
рассматривать в качестве аналитических категорий. Он подходит для разработки обследований
домохозяйств, микроэкономического моделирования и разработки связанных микро- и макроэкономических моделей.
Основные элементы
Анализ заинтересованных сторон выполняется несколько раз, и обычно для формулирования выводов
поочередно используются следующие источники данных: (i) имеющаяся информация о препятствиях для
проведения эффективной государственной политики; (ii) собеседования с ключевыми информаторами,
которые помогают определить конкретные заинтересованные стороны, от которых будет зависеть устойчивость реформы. С тем, чтобы свести к минимуму смещение, следует задействовать участников из различных групп интереса; (iii) подтверждение допущений относительно влияния заинтересованных сторон и
их интересов посредством обследований и количественного анализа вторичных данных.
Требования в
части:
Данных/
информации
Предпочтения заинтересованных сторон редко отражаются в имеющихся источниках в открытой
форме. Основными источниками информации являются: (i) собеседования с ключевыми информаторами;
(ii) вторичные материалы, например, статьи в прессе, и исследования в сфере общественных наук.
Времени
В тех случаях, когда собеседования с ключевыми информаторами уже проводятся в рамках другого
качественного анализа, на подготовку аналитического материала по заинтересованным сторонам может
потребоваться немного времени – в пределах одной недели. Если же сколько-нибудь глубокий качественный анализ не запланирован, полноценное исследование, как правило, требует выезда специалистов на
место и двух - трехнедельной работы сотрудников.
Анализ, который направлен на прогнозирование позиции ключевых заинтересованных сторон, не может
рассматриваться как единовременное обследование; такой анализ должен быть логическим развитием на
основе заключений предыдущих аналитических изысканий. Для получения полной и актуальной картины
может потребоваться работа специалистов на протяжении нескольких календарных месяцев.
Навыков
Наличие образования в области социологии или антропологии может быть полезным, - так
же, как и в сфере политологии. Самый важный фактор – знание местных условий и наличие
контактов с экспертами на местах. Специалисты, проводящие анализ, должны досконально
понимать суть реформы и новейшую историю развития данного сектора.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Если данный анализ совмещен с прочими качественными обследованиями, на проведение
одного этапа анализа заинтересованных сторон может потребоваться всего US$10000. Если
же другие качественные обследования не проводятся, затраты могут возрасти до US$25000.
Ограничения в
применении
Анализ заинтересованных сторон основан на качественных данных, восприятии реформы
субъектами исследования и их предпочтениях. Отсутствие достоверных статистических данных существенно повышает важность тщательного подбора респондентов и интерпретации
полученной информации.
Ссылки и опыт
использования
• Bianchi and Kossoudji. (2001);
• Brinkerhoff and Crosby (2002);
• Всемирный банк (2002e), Дополнение VII по использованию в Гайане.
64
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Институциональный анализ
В чем он заключается?
Аналитический метод, в котором применяются качественные методы для «открытия черного ящика»
механизма принятия решений и процесса осуществления реформы.
Для чего он может
использоваться?
Может применяться для анализа бедности и социальных последствий независимо от типа реформы,
однако наиболее удобен для рассмотрения изменений политики, влекущих за собой институциональные
реформы, - например, децентрализации государственных служб, реформы системы коммунальных услуг,
земельной реформы, и реформ системы социального обеспечения. Может использоваться при разработке
и проведении политики.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Понимание вопросов из области политической экономии и государственного управления посредством
анализа институтов, участвующих в разработке и проведении реформ; выявление процессов в их динамике, и определение стоящих перед ними препятствий.
Включает следующие этапы: (i) определение государственных ведомств, негосударственных организаций и
фирм, участвующих в проведении реформы. ii) определение их характеристик и динамики взаимоотношений. Результат анализа: понимание формальных «правил игры» (посредством построения статической
карты, т.е. составления функциональных организационных диаграмм) и неофициальных принципов, определяющих фактическое поведение сторон при принятии решений (при помощи составления схем движения
основных ресурсов, например, денежных средств и информации).
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
Сбор информации трех типов: (i) «фоновая» информация по основным заинтересованным сторонам и
организационной структуре соответствующих ведомств; (ii) подробные собеседования или фокусные
группы с привлечением ключевых информаторов из государственных ведомств, негосударственных организаций и фирм, и (iii) триангуляция и перекрестная сверка данных с другой информацией для подтверждения уже имеющейся («фоновой») информации и данных, полученных в ходе собеседований с ключевыми
информаторами.
Требования в
части:
Данных/
информации
Вторичные материалы, в т.ч. результаты обследований PER, DPR, IGR; социальных и политологических
обследований и проводимого на местах анализа организационных структур и институциональных условий.
Первичные данные, которые служат иллюстрацией неформальной практики, и определяют динамические
процессы в ходе разработки и осуществления политики.
Времени
От нескольких недель (при работе 4-5 сотрудников) до нескольких месяцев (при работе 2-3 сотрудников
на местах, подготовке анализа и составлении отчета). Может быть проведен в сжатые сроки при сочетании с анализом заинтересованных сторон, если задача состоит в том, чтобы получить краткий обзор официальных и неофициальных «правил игры». Институциональный анализ, который предусматривает определение динамических процессов при разработке и осуществлении политики, требует более глубокого
изучения и может занять несколько месяцев.
Навыков
Может быть полезным образование в области социологии, антропологии и государственной политики (в
т.ч. навыки проведения качественных обследований на местах). Крайне важно хорошее знание местных
условий, реформируемой области, вопросов разработки и осуществления политики, и политической экономии (в том числе предпочтений и влияния основных заинтересованных сторон).
Программного
обеспечения
IPS Ltd.: http://www.ips-uk.com/ProcessMapping.htm - (карта процесса);
Toolpack.com: http://www.toolpack.com/workflow.html;
HPS Inc.: http://www.hps-inc.com/ithinkDemo.htm#;
Triaster http://www.processnavigator.com/english/index.html;
Ash House: http://www.ashhouse.co.uk/process.htm;
Process Mapping: http://www.processmapping.com/;
TSQ Europe: http://www.tqseurope.com/activemo.htm;
Designtech: http://www.designtech.com/processmap.html;
Финансовых
затрат
В зависимости от глубины проводимого анализа, он может потребовать небольших затрат – если он
применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон либо адаптируется под анализ социального воздействия (в этих случаях затраты составят US$ 25000), однако если анализ более глубокий, он
может стоить дороже (US$ 50000).
Ограничения в
применении
Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон, анализом социального воздействия, и
анализом спроса/оценкой потребителей.
• Обследование государственных расходов (PETS), анализ инцидентности выгод.
Следует проявлять осторожность при генерализации полученных результатов применительно к разным
единицам анализа и регионам, в которых отмечаются различия неформальных институтов даже в пределах одной и той же страны (так, например, в Индии институты панчаятов в разных штатах сильно отличаются друг от друга). Требования в части ресурсов и временных затрат зависят от глубины проводимого
анализа (в т.ч. от географического масштаба работы на местах, на уровне провинций и/или на общенациональном уровне) и сложности реформы, которая может потребовать продолжения аналитической работы
и во время осуществления реформы.
65
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Ссылки и опыт
использования
Институциональный анализ (продолжение)
• Brinkerhoff and Crosby (2002).
• Hunt (1996).
• North (1990).
• Tymons and Jacobs (1997).
66
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ социальных последствий
В чем он заключается?
Аналитическая система для определения диапазона социальных последствий и воздействий реформы на
граждан и институты, включая наиболее уязвимые категории населения и бедных. Часто проводится
несколько раз подряд; включает относительно подробную информацию по социальному контексту
реформы.
Для чего он может
использоваться?
Может применяться для обследования многих типов реформ. Широко использовался для обследования
реструктуризации горнодобывающей промышленности, приватизации организаций с государственным участием, и сельскохозяйственных реформ, приводящих к значительным социальным последствиям.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Социальный и политический контекст реформы; на кого оказывает воздействие реформа и в какой
момент времени; предпочтения и приоритеты сторон, на которые воздействует реформа; препятствия к
осуществлению реформы; какова вероятная реакция населения и институтов на реформу, в т.ч. насколько
верны допущения о возможной реакции на реформу и ее воздействиях. Также предоставляет информацию о механизмах преодоления последствий и социальных рисках, предложениях заинтересованных сторон по наиболее приемлемым средствам нейтрализации негативных последствий реформы и ее потенциальной эффективности в местных условиях.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон. Прочие инструменты – такие, как институциональный анализ и анализ риска – дополняют собой анализ социального воздействия и широко
используют его результаты. Анализ социального воздействия может применяться для формулирования
допущений, используемых при построении экономических моделей.
Основные элементы
Для данного инструмента характерно использование смешанных методов и прямые консультации со сторонами, на которые с наибольшей вероятностью будет воздействовать реформа, для чего может применяться широкий спектр методик сбора информации, как-то: открытые обсуждения в сообществах, собеседования с ключевыми информаторами, фокусные группы, количественные обследования, наблюдения, этнографические обследования на местах, анализ PRA. Правильная структуризация качественных методов и
интерпретация результатов как качественных, так и количественных обследований требуют хорошего знания местных обычаев и культуры, и в силу этого, как правило, необходимы деловые связи с местными
консультативными или аналитическими фирмами и негосударственными организациями. Обычно в ходе
анализа социальных последствий применяются целевые обследования для сбора количественной информации по репрезентативной выборке данного региона или групп населения относительно изучаемой
реформы. Такой подход оказывается особенно действенным в тех ситуациях, когда отсутствуют общенациональные данные по домохозяйствам, либо в этой статистике нет какой-либо конкретной информации,
требуемой для оценки эффекта от реформы.
Требования в
части:
Данных/
информации
(1) Степень диверсификации групп, на которые окажет воздействие реформа или которые могут повлиять
на ее осуществление (по данным анализа заинтересованных сторон), отчасти основанная на подробной
контекстуальной информации общенационального уровня (культурные, этнические, нормативные и институциональные аспекты, относящиеся к реформе или группам, на которые она окажет воздействие), обычно по результатам проведенных обследований, материалам печати и собеседованиям с ключевыми
информаторами. Полученная информация определяет стратегию формирования выборки для работы на
местах. (2) Прямые данные по мнениям заинтересованных сторон, как правило, по результатам обследований на местах. (3) Количественные данные – как правило, по доходу, расходам, поведенческих реакциях,
механизмах преодоления последствий или прочие переменные данные, имеющие отношение к реформе,
для сравнения с результатами качественных обследований. Как правило, в анализе социального воздействия применяются целевые обследования для получения количественной информации по конкретной
реформе, которая, как ожидается, будет оказывать неравномерное воздействие на отдельные регионы
либо группы населения. В таком случае составленная выборка будет являться репрезентативной для данного региона, но не для страны в целом. Это особенно важно в тех ситуациях, когда отсутствуют общенациональные данные по домохозяйствам, или имеющиеся данные не включают в себя какую-либо требуемую информацию.
Времени
Продолжительность анализа социальных последствий может изменяться в очень широких пределах в
зависимости от масштаба обследования и количества областей выборки (которое отчасти определяется
сложностью или разнообразием задействованных групп и долей населения, на которое окажет воздействие данная реформа). Поскольку такой анализ обычно проводится в сочетании с анализом заинтересованных сторон, минимальные затраты времени на их проведение составляют около 3 чел./мес.
Навыков
Зачастую необходима либо одна группа специалистов со смешанными навыками (в области качественных
методов и методик сбора и анализа количественных данных; желательно также наличие эксперта, знакомого с реформируемым сектором), либо две группы (двое специалистов), работающие совместно. Крайне
важны согласованность действий и многократный анализ методов сбора качественной информации или
«включенного» сбора данных, а также количественный анализ.
67
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ социальных последствий (продолжение)
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Требования в части финансовых затрат варьируются в зависимости от глубины и цели анализа. Проведение полного анализа социальных последствий на основе смешанных методов потребует от US$80000 до
US$100000. При наличии данных общенационального обследования домохозяйств, дополнительный анализ социальных последствий по конкретной реформе требует в среднем US$35000 (без учета временных
затрат на инструктаж). Затраты могут быть выше в тех случаях, когда местные аналитические возможности ограничены и потребуется привлечение иностранных консультантов.
Ограничения в
применении
Анализ социальных последствий – не лучший инструмент для оценки широкомасштабных реформ, когда
нет полной ясности относительно каналов передачи и групп, на которые окажет воздействие реформа.
Ссылки и опыт
использования
• Finterbusch, Ingersoll and Llewellyn (1990).
• Goldman (2000); Becker (1997).
• Всемирный банк (2002c) http://www.worldbank.org/socialanalysissourcebook/socialassess.htm.
• Cernea and Kudat (1997): о применении для анализа реформ в секторах, в т.ч. о тарифах.
• Другие случаи практического использования см. по адресу: http://lnweb18.worldbank.org/ESSD/
essdext.nsf/61ByDocName/CaseStudies
68
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ бенефициаров
В чем он заключается?
Метод «включенной» оценки и инструмент мониторинга, включающий в себя прямые консультации со
сторонами, на которые оказывает воздействие реформа, и которые влияют на ее осуществление. По аналогии с «включенной» оценкой бедности, анализ бенефициаров основан главным образом на качественных
обследованиях, однако в нем уделяется меньше внимания визуальным технологиям и реакции сообщества
на процесс обследования.
Для чего он может
использоваться?
Анализ бенефициаров, как правило, использовался для оценки проектов или реформы сектора (в области
здравоохранения, просвещения, инфраструктуры, социальной защиты и сельского хозяйства), однако его
можно адаптировать для оценки или мониторинга эффекта от неявного государственного вмешательства
в тех случаях, когда каналы передачи и группы, на которые оказывается воздействие, четко определены.
Может использоваться даже в странах с ограниченными аналитическими возможностями в качестве
дополнения к другим инструментам экономического анализа. Применяется как для оценки предлагаемых
реформ, выявления препятствий к участию, возникающих перед целевой группой, так и для получения
отзывов бенефициаров о проходящих реформах.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Точка зрения бенефициаров на проблему, которую пытаются решить с помощью реформы, их мнение
относительно предлагаемой реформы и рассматриваемых средств по нейтрализации негативного воздействия реформы. Позволяет спрогнозировать вероятную реакцию на реформу, а также вопросы, которые
могут появиться в ходе ее осуществления. Данный вид анализа чаще проводится на уровне сообществ,
однако он не рассматривает исключительно бедных или сообщество.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
В основном используются три метода сбора данных: 1) собеседования свободного типа; 2) дискуссии в
фокусных группах, - в ряде случаев в сочетании с инструментами PRA, и 3) прямые и «включенные»
наблюдения. Хотя получаемая информация может быть качественной по своей сути, также проводится
количественный анализ рассматриваемой реакции бенефициаров.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для правильной подготовки анализа бенефициаров и стратегии выборки требуется базовая фоновая
информация по заинтересованным сторонам; по культурным, этническим и социально-экономическим различиям; а также по переменным факторам, определяющим воздействие реформы на конкретные группы
населения (например, тип доступа).
Времени
Как правило – от трех до четырех месяцев (от начала подготовки до представления итогового отчета).
Навыков
Будет полезным образование в области социологии или антропологии, но важнее всего умение слушать
собеседника. Также важны хорошее знание программы, истории и культуры данного региона.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
В среднем US$40000.
Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон и институциональным анализом. Также
может дополнять собой репрезентативные количественные обследования.
• Информация о том, как различные группы отреагируют на предлагаемое изменение политики, может
повлиять на допущения, используемые при построении макро- и микроэкономических моделей в
плане поведенческой реакции (в особенности в тех случаях, когда исторические данные недостаточны
либо отсутствуют).
Ограничения в
применении
Данный вид анализа сфокусирован уже, чем анализ социального воздействия или «включенная» оценка
бедности; обеспечивает меньший объем контекстуальной и исторической фоновой информации, однако
при этом требует меньшей затраты ресурсов.
Ссылки и опыт
использования
• Salmen (2002).
• Salmen and Amelga (1998).
• Обобщенную информацию по применению анализа бенефициаров и «включенной» оценки бедности в
отдельных странах см. по адресу:
• http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassesment/beneficiary assessment.pdf
69
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
«Включенная» оценка бедности
В чем он заключается?
Инструмент, позволяющий привлечь бедных непосредственно к обсуждению и дебатам вокруг политики и
приоритетов, который основан главным образом на качественных, визуальных, «включенных» механизмах
оценки ситуации в сельской местности. Применяемые методы сбора данных аналогичны используемым
при анализе бенефициаров, однако больше внимания уделяется прямым консультациям с бедными, и рассматривается расширенный спектр вопросов политики, оказывающих воздействие на бедных.
Для чего он может
использоваться?
«Включенная» оценка бедности может быть адаптирована для анализа либо мониторинга широкого спектра реформ. Часто применяется в случае с реформами государственных расходов, когда требуется
определение приоритетов, или более четкое понимание необходимости отчетности, либо причин незначительного объема пользования той или иной услугой, а также в случае со сложными в институциональном плане реформами (например, земельной реформой, либерализацией рынка, реформами рынка труда) и
для улучшения адресации в системе социальной защиты. Также может использоваться для мониторинга
эффекта макроэкономической политики, достигаемого на местах (например, девальвации).
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Глубокий анализ взглядов бедных в их политическом, социальном и институциональном контексте; приоритеты бедных в политике; многомерная динамика бедности и механизмов преодоления последствий; определение препятствий, которые можно было бы преодолеть посредством действий государства, направленных на улучшение доступа к обеспечиваемым реформой выгодам; при этом особенное внимание
уделяется тем препятствиям, которые стоят перед бедными.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
• Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон.
• Может использоваться в качестве дополнения институционального анализа, масштабных обследований
репрезентативных домохозяйств, или анализа социального капитала (SOCAT).
• Может применяться одновременно с составлением карты бедности, статистическим анализом обследования домохозяйств, обследованиями государственных расходов и анализом инцидентности выгод.
Основные элементы
Во «включенной» оценке бедности: i) используется целый ряд гибких «включенных» методов, сочетающих
визуальные методики (составление карт, матрицы, диаграммы) и диалоговые приемы (собеседования
открытого типа, дискуссионные группы), и ii) повышенное внимание уделяется тем упражнениям, которые
способствуют обмену информации, анализу и практическим действиям; при этом цель состоит в том,
чтобы дать сообществам больше контроля над процессом исследования.
«Включенная» оценка бедности по своей природе может создавать соответствующие возможности или
порождать в сообществах ожидания последующих действий, например, разработки плана действий сообщества, - зачастую при поддержке местных органов власти или негосударственных организаций.
Требования в
части:
Данных/
информации
Определение соответствующих (целевых) областей выборки для проведения «включенной» оценки бедности (как правило, по 40-60 сообществам) требует хорошего знания социальных и экономических условий и ситуации с бедностью в различных регионах или областях данной страны. «Включенная» оценка
бедности в основном сводится к прямым обследованиям на местах, и в силу этого какие-либо дополнительные требования в части предварительной информации отсутствуют.
Времени
На проведение обследований и анализа требуется от 5 до 9 месяцев (исходя из того, что обследовательская группа включает от 10 до 20 специалистов).
Навыков
Необходимы умелые, опытные координаторы, которые могут выслушивать собеседника и записывать
информацию в максимально объективной манере, а также управлять ожиданиями от проводимой «включенной» оценки бедности на уровне сообщества.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
От US$15000 до US$200000 в зависимости от масштаба обследования.
Ограничения в
применении
«Включенная» оценка бедности не репрезентативна в статистическом плане. Может приводить к ожиданиям дальнейших действий или улучшения услуг на уровне сообществ, которые не могут быть обеспечены
силами соответствующих местных организаций или институтов и/или обследовательской группы.
Ссылки и опыт
использования
• Robb (2002).
• Norton et al (2001).
• Salmen (1995).
• Обобщенную информацию по применению анализа бенефициаров и «включенной» оценки бедности в
отдельных странах см. по адресу:
• http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassesment/beneficiary assessment.pdf
•
70
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Оценка социального капитала (SOCAT)
В чем он заключается?
Набор интегрированных инструментов количественной и качественной оценки для обследования институтов, систем и нормативов, обеспечивающих коллективные действия. Требует адаптации к конкретным
задачам обследования. Может применяться в сочетании с другими методами и инструментами.
Для чего он может
использоваться?
Особенно удобен для анализа реформ с незначительным или умеренным непрямым эффектом. Используется для анализа реформ в области сельского хозяйства (изменение субсидий или налогов), либерализации
рынков, финансовых реформ (изменение доступа к кредиту), реформ рынка труда (программы активизации
рынка труда), реформ коммунальных служб (доступ к услугам), децентрализации, программ социального
обеспечения (изменение государственных/частных трансфертов).
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Наличие институтов и систем, на которые оказывает воздействие реформа и/или которые принимают участие в осуществлении реформы. Какие нормы и ценности определяют принятие либо отторжение политики? Распределение социальных активов и их роль в создании дохода и управлении рисками. Какое воздействие оказывают реформы на домохозяйства с низким уровнем социальных активов? Какие можно
рекомендовать модификации в области формулирования политики, и/или какие механизмы преодоления
последствий?
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Анализ заинтересованных сторон, институциональный анализ, анализ социального воздействия (SIA),
анализ бенефициаров (BA).
Основные элементы
Интегрированное применение и анализ количественной и качественной информации (обследования, собеседования с ключевыми информаторами, фокусные группы), получаемой на уровне домохозяйств, сообществ и организаций. В основу анализа положено понимание принципов солидарности, взаимного доверия
и сотрудничества, и разрешения споров (познавательный социальный капитал), а также знания об организациях и их составе (структурный социальный капитал).
Требования в
части:
Данных/
информации
Может применяться как самостоятельный инструмент для анализа социального капитала, или же в сочетании с другими обследованиями (например, исследование по измерению уровня жизни (LSMS), обследования доходов и расходов) для изучения связей между бедностью и социальным капиталом. Имеются
модули для интеграции оценки социального капитала в другие обследования, а также формы анкет по
секторам.
Времени
Как правило, выполнение такой оценки занимает 3-4 месяца.
Навыков
Полезным будет образование в области социологии или антропологии; в частности, необходимо хорошее
понимание формальных и неформальных институтов и систем. Особенно важны хорошие знания о
программе и условиях ее проведения.
Программного
обеспечения
Имеется «Инструментарий по оценке социального капитала» (SOCAT Toolkit), который включает интерактивный CD-ROM.
Финансовых
затрат
Зависят от размера выборки и затрат обследовательской группы на заработную плату местным сотрудникам и транспортных расходов. Как правило, однократная оценка социального капитала требует от
US$50000 до US$200000. Затраты могут быть существенно ниже при применении совместно с другими
инструментами сбора данных.
Ограничения в
применении
Сбор данных по социальному капиталу осуществляется только на микро- и мезоуровне. Для анализа
связей между социальным капиталом и бедностью необходимо сочетать данный метод с другими
обследованиями.
Ссылки и опыт
использования
• Grootaert and van Bastelaer (2002).
• Дополнительную информацию см. по адресу: http://poverty.worldbank.org/library/topic.php?topic=4294 ,
или: http://iris.umd.edu/adass/proj/soccap.asp
71
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ спроса: анализ потребителей
В чем он заключается?
Представляет собой адаптацию и расширение обычного анализа спроса с трансформацией его в более
широкий процесс качественных и количественных обследований; рассматривает потребительский или
пользовательский спрос на услуги различных типов (готовность платить, способность платить, предпочтения); изучает качественные и прочие факторы, определяющие спрос и потенциальные заменители; определяет вероятную реакцию на возможное изменение тарифов либо формы управления услугами (например,
при приватизации), а также рассматривает способы наиболее эффективной помощи бедным в части цен и
доступа с учетом местных институциональных условий и опыта ранее осуществлявшихся программ,
адресованных бедным. (См. также Таблицу по анализу спроса: расчет функций спроса).
Для чего он может
использоваться?
Использовался при анализе реформ в энергетическом секторе и водном хозяйстве (в том числе приватизации); также может применяться для изучения изменений окупаемости затрат в других секторах, например, здравоохранении, просвещении, транспорте.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Проливает свет на то, как повышение цен воздействует на различные группы потребителей, в том числе
бедных; при этом особое внимание уделяется институциональным факторам, влияющим на передачу этих
цен. Кроме того анализ потребителей (СА) позволяет: прогнозировать более реалистичные уровни доходов и окупаемости затрат, учитывать мнения и степень удовлетворенности клиентов, и составлять рейтинг
изучаемых услуг в плане общих приоритетов развития для различных категорий клиентов. При применении данного метода в Африке анализ спроса также позволил оценить состоятельность различных вариантов работы с бедными (с учетом существующих институциональных и рыночных препятствий, и
предпочтений бедных).
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
Для такого анализа требуются: 1) данные количественных обследований домохозяйств, включающие (но
не ограничивающиеся) информацию о готовности и способности платить, показателях уязвимости или
бедности, доходе, социальном капитале, и/или 2) могут использоваться существующие данные исследований по измерению уровня жизни и прочих обследований по домохозяйствам, информация коммунальных
служб и предприятий обслуживания по типам потребителей и объемам потребляемых услуг, и 3) данные
по результатам обычных дискуссий в фокусных группах с использованием разнообразных визуальных
материалов анализа PRA (SARAR). В отдельных случаях анализ потребителей также включал в себя: 4)
собеседования с ключевыми информаторами и 5) наблюдения для сверки информации, полученной из разных источников. В Африке анализ потребителей также включался в построение финансовых моделей
коммунальных служб с тем, чтобы прогнозировать реалистичные темпы окупаемости затрат и тарифы.
Требования в
части:
Данных/
информации
Данные по услугам и их источникам для различных групп потребителей, уровню охвата, уровню потребления и тарифам, при возможности – во временной динамике; полученные либо от коммунальной службы,
либо посредством прямых обследований или же из имеющейся статистики, а также данные о распределении дохода по типу услуги либо группе потребителей (такую информацию часто можно получить во
время проведения обследования). Этот вид анализа наиболее эффективен в качестве инструмента принятия решений, когда в вопросах о готовности платить используются фактические и прогнозируемые цены
на предоставление услуги.
Времени
Обычно на проведение анализа потребителей требуется от шести до восьми месяцев (с учетом двухтрех месяцев, затраченных на работу на местах); однако анализ спроса с повышенной степенью дисагрегации данных (в случае с лицами, проживающими на границах городских районов) занял больше времени.
Навыков
Требуются навыки количественного анализа (экономист; специалист по социальной экономике или экономике сектора) в дополнение к навыкам качественных обследований (социолог; антрополог). Важно
хорошее знание структуры сектора.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Для выполнения работ на местах - от US$40000 до US$100000 и более (без учета затрат на инструктаж
консультантов).
Ограничения в
применении
Может применяться в сочетании с анализом заинтересованных сторон и институциональным
анализом. В состав анализа потребителей можно включать отдельные компоненты анализа социального капитала. Также может использоваться как дополнение к общенациональному репрезентативному
обследованию домохозяйств.
• Результаты анализа потребителей могут быть положены в основу допущений относительно воздействия на эластичность или благосостояние различных групп населения в других экономических
моделях. В Европе и Центральной Азии анализ потребителей также применялся для построения
стандартных моделей спроса.
Требуются навыки триангуляции данных для оценки реакции клиента на изменение уровня тарифов, а
также для выявления потенциальных смещений в предоставленной информации. Кроме того, для эффективного проведения качественного анализа требуются опытные координаторы. Вопросы о готовности
72
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ спроса: анализ потребителей (продолжение)
платить могут стимулировать ожидания улучшения услуг, и поэтому такие вопросы нужно тщательно
увязывать с препятствиями в данном секторе и вероятными сценариями.
Ссылки и опыт
использования
• Lampietti et al (2001) – по ценам на коммунальные услуги в Армении
• Sechaba Consultants (2002) – по водному хозяйству
73
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ распространённости выгод
(средних и предельных)
В чем он заключается?
Анализ распространённости выгод призван оценить воздействие государственных трансфертов, налогов,
субсидий либо изменений политики, которые влияют на цены. При анализе распространённости выгод
(BIA) изучается распределение выгод среди представляющих интерес групп, например, домохозяйств
разного уровня дохода или находящихся в разных регионах. Анализ распространённости средних выгод
(или простой анализ) рассматривает распределение всех выгод – т.е. совокупной выгоды. Анализ распространённости предельных выгод рассматривает распределение последней (или следующей) единицы
выгоды (см. тж. Таблицу по анализу распространённости налогового бремени).
Для чего он может
использоваться?
Анализ распространённости выгод чаще всего используется для изучения воздействия государственных
расходов и их реформ. Этот вид анализа также можно применять при рассмотрении других реформ, в
том числе и тех, которые воздействуют на цены, что приводит к изменению доходов или расходов домохозяйств, а также налоговых реформ. Может использоваться применительно к прямым трансфертам, а
также трансфертам, получаемым посредством потребления субсидируемых товаров или услуг.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Анализ распространённости выгод показывает, кто именно получает выгоду от услуг, трансфертов или
изменения цен. При рассмотрении объема выгод, получаемых различными группами, анализ распространённости средних выгод показывает, какой объем выгод получен в среднем (т.е. на основе средней удельной стоимости); анализ распространённости предельных выгод показывает, кто выигрывает при уменьшении или увеличении объема предоставляемых выгод (т.е. предельное изменение). Данные этих двух видов
анализа могут сильно расходиться – как правило, дополнительные бенефициары принадлежат к тем
группам, которые еще не были охвачены системой [обслуживания] (например, проживающие в удаленных
районах).
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Данные анализа распространённости выгод (простых или предельных) можно сочетать с информацией по
поведенческим реакциям домохозяйств или индивидуумов – см. Таблицы по анализу поведенческой
распространённости выгод, анализу социальных последствий и анализу бенефициаров. Упомянутые
методы дают объяснение динамике распределения в результате реформы, учитывая будущую реакцию
домохозяйств и индивидуумов на определенные изменения.
Основные элементы
Алгоритм выполнения анализа распространённости выгод следующий: 1) определение ценности выгоды;
обычно рассчитывается по стоимости предоставления услуги, трансферта или субсидии. Это может быть
весьма непросто, особенно в тех случаях, когда речь идет о включении инвестиционных и административных затрат, и о трактовке окупаемости затрат. Расчеты иногда производятся на региональном уровне с
тем, чтобы учесть ценовые различия; 2) определение пользователей на основе обследования домохозяйств; 3) сведение пользователей в группы интереса (как правило, в качестве определяющего фактора
используется уровень дохода, регион, проживание в городе или сельской местности, принадлежность к
бедным или более обеспеченным слоям населения, род занятий, этническое происхождение); 4) учет
расходов домохозяйства в том случае, если доступ к услуге оплачивается из переменных затрат домохозяйства. В случае с финансовыми трансфертами группы по доходам можно условно разделить на еще не
получившие трансферт и получившие его; результаты в этих двух категориях будут разными.
Требования в
части:
Данных/
информации
1) Данные уровня индивидуумов или домохозяйств (по результатам обследования благосостояния домохозяйств, получения ими услуг и доли в соответствующих государственных расходах), и 2) информация по
государственным расходам для расчета ценности выгоды. Для анализа распространённости предельных
выгод лучше всего подходят групповые данные, хотя существуют методы, позволяющие использовать
поперечный срез данных.
Времени
Для анализа результатов обследования домохозяйств может потребоваться продолжительное время,
зависящее от «чистоты» данных и качества управления процессом на этапе ввода данных. Анализ распространённости выгод может занять от 4 до 8 недель в зависимости от качества данных обследования
домохозяйств, и доступности информации по удельной стоимости предоставления конкретных услуг (как
правило, такая информация имеется в составе государственной статистики). Если же вначале необходимо
выполнить обследование домохозяйств, то сроки проведения анализа существенно увеличиваются – до
1-2 лет.
Навыков
Требуются уверенные навыки работы с данными и опыт анализа больших массивов данных, полученных
при обследовании домохозяйств. Опыт использования соответствующего статистического программного
обеспечения (пакетов SPSS, SAS, STATA).
Программного
обеспечения
Пакеты программного обеспечения SPSS, SAS, STATA.
Финансовых
затрат
Стоимость разработки и применения этого инструмента лежит в очень широком диапазоне, и зависит от
того, имеются ли в наличии данные проведенного ранее обследования домохозяйств. Если да, то анализ
можно провести, затратив около US$10000.
74
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ распространённости выгод
(средних и предельных) (продолжение)
Ограничения в применении
Анализ распространённости выгод не учитывает поведенческие реакции, т.е. вероятную динамику спроса
домохозяйств в результате изменения политики. Методы, учитывающие этот фактор, см. в Таблицах по
анализу поведенческой предельной рапсространённости государственных расходов и социальных
программ после реформы и по анализу социального воздействия.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у Demery (2003), Глава 2 «Набора инструментов для оценки бедности и
распределительного эффекта экономической политики»;
Demery (2000) and van der Walle (1998) по общей методике;
Castro-Leal, Dayton and Demery (1997) по использованию в ряде африканских стран;
Castro-Leal (1996) по использованию в Южной Африке;
Demery et al. (1995) по использованию в Гане;
Devarajan and Hossain (1998) по использованию анализа инцидентности выгод и анализа
распространённости налогового бремени на Филиппинах;
Van der Walle (1992) and Lanjouw et al (2001) по использованию в Индонезии;
Van der Walle (2002c) о распределении государственных трансфертов в Йемене.
75
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ распространённости
налогового бремени
В чем он заключается?
Анализ распространённости налогового бремени предназначен для оценки распределения налогообложения по различным группам домохозяйств (формируемым по доходу, местоположению и прочим критериям). Налоги оказывают воздействие на реальный доход напрямую или посредством цен (см. тж. Таблицу
по анализу распространённости выгод).
Для чего он может
использоваться?
Анализ распространённости налогового бремени может использоваться для изучения распределительного воздействия налогов или субсидий. Его также можно применять для рассмотрения распределительного эффекта прочих внешних изменений в области цен и предоставляемых государством услуг.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
При помощи данного инструмента рассчитывается воздействие, оказываемое изменением цен и доходов
на благосостояние индивидуумов или домохозяйств. В большинстве случаев анализируется удельный вес
налогов, выплачиваемых различными группами населения. Налогообложение понимается как потеря части
реального дохода.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Анализ распространённости налогового бремени может быть дополнен анализом нормативной распространённости налогового бремени (т.е. анализом правил, определяющих, кто какие налоги должен пла
тить), а также анализом хода процесса сбора налогов (см. Таблицы по институциональному анализу и
обследованиям количественного предоставления услуг). По аналогии с анализом распространённости
налогового бремени, анализ распространённости выгод (простой и предельной) призван определить
распределение выгод, а анализ поведенческой распространённости выгод рассматривает изменения в
распределении, вызванные изменениями выгод с учетом реакции на эти изменения (см. Таблицы по этим
двум методам).
Основные элементы
Посредством данного метода: 1) определяются группы интереса, как правило, на основе дохода/
потребления, местоположения, пола, этнического происхождения, возраста, социально-экономических
условий и т.д.; 2) вычисляется сумма налогов, выплачиваемых каждой группой домохозяйств. Для этого
необходимо принять во внимание тот факт, что нормативная распространённость налогового бремени
(т.е. все те, кто должен перечислить налог государству) не совпадает с экономической распространённостью налогового бремени (все те, чья реальная покупательная способность уменьшается из-за налога).
Расхождение объясняется тем, что различные нормативные (установленные по закону) налоги передаются
от одного хозяйственного субъекта к другому. Как правило, можно предполагать, что непрямые налоги на
товары полностью передаются потребителю (т.е. в цены заложены налоги, выплаченные прочими категориями экономических субъектов), и что налоговые пошлины отражены в ценах. Отсюда следует, что налогообложение оказывает воздействие на различные группы домохозяйств посредством приобретаемых
товаров и услуг и получаемых трансфертов и субсидий. Для количественного выражения суммы оплаченного налога данный метод предусматривает: a) расчет выплаченных налогов как произведения официальной величины налога и ценности расходов до оплаты налога (если допустить, что сбор налогов осуществляется в соответствии с буквой закона), или b) расчет «эффективной» ставки налогообложения для
различных категорий расходов как частного налоговой базы и фактических налоговых поступлений, с
последующим применением полученного значения к упомянутым категориям.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для анализа требуется информация по налогам и субсидиям и их динамике, а также данные общенационального репрезентативного обследования доходов или расходов домохозяйств (например, данные
исследования по измерению уровня жизни), в т.ч. информация по конкретным товарам/услугам, которые
облагаются налогом или субсидируются.
Времени
Один месяц – если данные «чистые» и включают расчет переменной благосостояния (например, расходы,
потребление или доход домохозяйства).
Навыков
Необходимо иметь общее представление о налоговой системе и структуре рынка данной страны. Также
требуются навыки в области эконометрики и опыт работы с соответствующим программным
обеспечением (см. ниже).
Программного
обеспечения
Расчет точечных оценок можно легко выполнить с помощью любого пакета статистического программного обеспечения (Stata, SPSS и т.п.). Для расчета дисперсий удобно использовать язык программирования
матриц (Gauss, Matlab, SAS IML). Пакет программного обеспечения под названием DAD поможет рассчитать кривые рассеяния и прочие сводные измерения распространённости в пределах стандартных
ошибок.
Финансовых
затрат
US$15000
Ограничения в применении
В простом анализе распространённости налогового бремени не учитываются поведенческие изменения, и
в силу этого такой анализ обеспечивает только первое приближение к значению подлинной распространённости налогового бремени. Более того, неточность может быть вызвана простым допущением относительно того, как именно нормативная распространённость налогового бремени отражается на экономической распространённости. Кроме того, во многих случаях непрямыми налогами облагаются промежуточные товары, и расчет распространённости налогового бремени среди конечных потребителей
76
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ распространённости
налогового бремени (продолжение)
потребует разработки очень сложных моделей. И последнее: данный метод рассматривает только распределение налогов, и должен дополняться анализом экономической и административной эффективности
системы.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у Sahn and Younger (2003), Глава 1 «Набора инструментов для оценки
бедности и распределительного эффекта экономической политики»;
Alderman and del Ninno (1999) по адресному применению льгот по НДС в Южной Африке;
Ahmad and Stern (1984, 1987, 1990 and 1991) по альтернативным формам налогообложения в Индии и
Пакистане;
Chen et al. (2001) по использованию в Уганде;
Gibson (1998) по использованию в Папуа - Новой Гвинее и по внедрению НДС;
Younger et al. (1999) по использованию на Мадагаскаре;
Younger (1993) по использованию в Гане.
77
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Составление карты бедности
В чем он заключается?
Метод расчета дисагрегированных в географическом отношении уровней и динамики благосостояния и
неравенства применительно к небольшим областям, например, городским районам и кварталам. Такой
подход позволяет учесть неоднородность расположения изучаемых субъектов.
Для чего он может
использоваться?
Данный метод можно использовать для информирования адресации государственных ресурсов и моделирования географического аспекта воздействия таких реформ, как изменение торговых барьеров, децентрализация, изменение государственных расходов и т.п. Информация, дисагрегированная по небольшим
географическим областям, имеет особую важность в контексте децентрализации государственных служб.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Данный метод позволяет выполнить расчет распределения бедности/неравенства в пределах субрегионов конкретной страны. С его помощью определяются компактные районы бедности посредством
удовлетворительно точных расчетов бедности такого низкого уровня дисагрегации, который нельзя
обеспечить при помощи обычных обследований домохозяйств. Затем расчеты бедности и неравенства
можно отобразить на картах. Такие карты, на которых могут быть представлены и другие интересующие
переменные, полезны при оценке пространственного распределения эффектов от политики. Как правило,
карты бедности несут дополнительную информацию относительно образования, водоснабжения, здравоохранения, государственных служб, сельскохозяйственного производства и т.п. в зависимости от того,
какая именно реформа анализируется.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Карту бедности можно объединить с другими географическими информационными системами (GIS),
содержащими данные по широкому спектру государственных вмешательств. Анализ социального воздействия и «включенная» оценка бедности помогут объяснить географические тенденции, отраженные на
карте бедности.
Основные элементы
В данном методе используется обследование домохозяйств и перепись. Для проведения переписи
применяется информация по бедности и неравенству на основе расчетов по данным обследования
домохозяйств при помощи построения показателей благосостояния по потреблению для малых географических областей. Для этого: 1) определяются общие переменные, фигурирующие в обследовании и в переписи; 2) в рамках обследования выполняется расчет предикативной модели, увязывающей потребление с
избранными общими переменными; 3) расчеты по параметрам переносятся на данные переписи для
определения статистических показателей бедности по каждому домохозяйству, охваченному переписью,
и 4) расчеты параметров бедности и неравенства выполняются для малых географических областей и
переносятся в географическую информационную систему.
Требования в
части:
Данных/
информации
Требуются данные обследования домохозяйств и переписи населения, в идеале – проводившихся в один
и тот же год. Если используются данные, полученные в разные годы, следует проверить совместимость
источников путем сравнения расчетов с базовой статистикой по бедности и неравенству в данных
выборки. В данном случае расчеты благосостояния относятся к году проведения переписи населения, что
поясняют значения переменных, положенных в основу прогнозируемого распределения расходов.
Времени
Зависят от качества данных обследования и переписи; минимум два месяца; в среднем – шесть месяцев.
Навыков
Требуются хорошие знания по практике измерения бедности и неравенства, твердые навыки работы с
данными и опыт анализа больших массивов данных, полученных в результате обследования домохозяйств
и переписи населения. Опыт работы с соответствующими пакетами статистического программного
обеспечения (SPSS, SAS, STATA).
Программного
обеспечения
SPSS, SAS, STATA и ПО для географических информационных систем, например, ARCView, а также специализированное программное обеспечение, разработанное Всемирным банком –
см. http://econ.worldbank.org/programs/poverty/topic/14460/ .
Финансовых
затрат
От US$20000 до US$100000 в зависимости от квалификации специалистов-консультантов и наличия
помощи со стороны партнеров в части математических вычислений и т.п.
Ограничения в применении
Переменные параметры домохозяйств не отражают ряд неконтролируемых географических эффектов
(например, климат, качество управления на местах и т.п.) Поэтому может оказаться желательным дополнить анализ такой информацией. Кроме того, при моделировании воздействия реформ, как правило, не
принимаются во внимание изменения поведенческих моделей.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у Lanjouw (2003), Глава 4 «Набора инструментов для оценки бедности и
распределительного эффекта экономической политики»;
Elbers, Lanjouw and Lanjouw (2002) по общему подходу;
Специальное программное обеспечение и справочник пользователя, а также другие национальные
приложения см. по адресу: http://econ.worldbank.org/programs/poverty/topic/14460/ .
Demombynes et al. (2002) по бедности в Эквадоре, на Мадагаскаре и в Южной Африке;
Elbers, Lanjouw, Mistiaen, Ozler and Simler (2002) по неравенству в Эквадоре, на Мадагаскаре и в Мозамбике;
Elbers, Lanjouw, Lanjouw and Leite (2002) по использованию метода в Бразилии;
Mistiaen (2002) по анализу воздействия изменения цен на рис на Мадагаскаре;
Mistiaen et al. (2002) по затратам на здравоохранение на Мадагаскаре.
78
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ поведенческой предельной распространённости государственных
расходов и социальных программ после реформы
В чем он заключается?
Данный тип анализа объединяет в себе анализ распространённости предельных выгод и эконометрическое моделирование поведения домохозяйства. Анализ проводится после реформы; он сосредоточен на
рассмотрении ранее совершенных вмешательств и составлении выводов для осуществления последующих
вмешательств. Данный метод позволяет рассмотреть поведение как получателей государственных трансфертов или участников программ, так и сторон, занятых осуществлением этих программ. Наконец, анализ
носит предельный характер, поскольку он сосредоточен на воздействии повышений или сокращений
государственных расходов и социальных программ.
Для чего он может
использоваться?
Может использоваться для объяснения распределительного воздействия государственного финансирования или реформы на индивидуумов и домохозяйства, что предусматривает некую поведенческую реакцию.
Это актуально для государственных затрат и программ в сфере образования, здравоохранения и денежных трансфертов. Также может использоваться для анализа других реформ, в т.ч. земельной реформы,
реформы пенсионной системы и программ микрокредитования.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Данный анализ позволяет рассчитать последствия для распределения, вызванные изменением государственных расходов или социальных программ с учетом поведенческой реакции бенефициаров и ведомств,
занятых осуществлением указанных программ. Изучая фактически произошедшие изменения после
реформы, данная методика может использоваться для контрольной проверки результатов, полученных с
помощью методов, прогнозирующих либо аппроксимирующих изменения до реформы.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Исследование при помощи настоящего метода можно дополнить анализом социального воздействия
после реформы, а также (после адаптации) такими инструментами, как обследование количественного
предоставления услуг (QSDS) и обследование государственных расходов (PETS) с использованием
данных прежних периодов (см. Таблицы по упомянутым инструментам и методам).
Основные элементы
Данный метод применяется после эконометрического анализа данных по домохозяйствам по показателям благосостояния, по получении рассматриваемых выгод и при моделировании реакции домохозяйств,
например, изменений в предложении трудовых ресурсов.
Требования в
части:
Данных/
информации
Анализ поведенческой предельной распространённости можно провести на основе: 1) одного поперечного среза данных обследования домохозяйств при достаточном региональном дисагрегировании данных
и разнообразии участников; 2) двух (и более) сравнимых поперечных срезов данных по домохозяйствам;
3) групповых данных по домохозяйствам, и 4) групповых данных географического характера для определения динамической предельной распространённости.
Времени
От нескольких недель до нескольких месяцев в зависимости от качества данных.
Навыков
Требуются эконометрические навыки
Программного
обеспечения
EXCEL и STATA (или иное программное обеспечение для микроэконометрики и составления таблиц)
Финансовых
затрат
Затраты на разработку и применение данного инструмента могут варьироваться в зависимости от наличия данных обследования домохозяйств. Если такие данные уже имеются, анализ можно выполнить,
затратив около US$10000.
Ограничения в применении
Анализ поведенческой распространённости предельных выгод обычно предъявляет более жесткие
требования к используемым данным, чем простой анализ распространённости выгод, поскольку в первом
случае выполняется построение поведенческих моделей.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у van de Walle (2003), Глава 3 «Набора инструментов для оценки бедности и
распределительного эффекта экономической политики»;
Lanjouw & Ravallion (1999)
van de Walle (1994) по использованию в Индонезии;
van de Walle (2002a) по сельским дорогам;
van de Walle (2002b) по использованию во Вьетнаме;
Ravallion (1999)
79
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Предельная поведенческая оценка реформ до их проведения
В чем он заключается?
Данный метод позволяет спрогнозировать ситуацию, которая сложится в результате изменения политики.
Метод предусматривает выполнение анализа распределительного эффекта от реформы по принципу ex
ante, т.е. до ее осуществления. Данный анализ является предельным, так как ставит своей целью прогноз
изменений на основе современной ситуации (например, новая политика, расширение или сокращение
современных государственных вмешательств). Анализ также является поведенческим, поскольку при
построении гипотетических ситуаций учитываются модели поведения разных заинтересованных сторон.
Для чего он может
использоваться?
Данный вид анализа может применяться для изучения таких типов программ государственных трансфертов, которые предусматривают определенное воздействие на тот или иной аспект поведения домохозяйства (например, выбор в части рода занятий, обучения детей, спроса на различные товары и услуги и т.п.).
К таким программам в частности относятся изменения в налогообложении и расходах, а также целевые
(«адресные») программы. Такой анализ может также использоваться для изучения любых внешних изменений в окружении домохозяйства, которые могут спровоцировать сколько-нибудь заметную поведенческую
реакцию (например, доступ к различным типам услуг, состояние рынка труда, цены для производителей и
потребителей).
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Показывает вероятный распределительный эффект от изменения политики с учетом моделей поведения
различных заинтересованных сторон.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Такие инструменты, как анализ заинтересованных сторон, анализ социального воздействия и, в отдельных
случаях, метод оценки социального капитала могут способствовать лучшему пониманию переменных
факторов, которые с наибольшей вероятностью окажут воздействие на поведение домохозяйства.
Основные элементы
Алгоритм выполнения анализа следующий: 1) определение реформы, которую необходимо подвергнуть
анализу; 2) определение набора данных и источников, из которых можно получить необходимую информацию; 3) составление спецификации экономической модели, отражающей те механизмы, которые с
максимальной вероятностью будут определять реакцию индивидуума или домохозяйства на определенную политику; 4) расчет модели, и 5) моделирование реформ по эмпирическим расчетным данным
модели.
Требования в
части:
Данных/
информации
Данные по обследованиям домохозяйств (плюс результаты специальных обследований либо анкетирования, в зависимости от рассматриваемого аспекта).
Времени
Шесть месяцев при наличии опытного специалиста по микроэкономическому моделированию.
Навыков
Требуются навыки микроэконометрического моделирования
Программного
обеспечения
Все программное обеспечение, применяемое в микроэконометрике - Stata, SAS и т.п.
Финансовых
затрат
В зависимости от того, какой вопрос поставлен, и какова потребность в новых данных. Если данные
имеются в наличии, затраты могут лежать в пределах от US$10000 до US$30000.
Ограничения в применении
Расчет поведенческих моделей, соответствующих анализируемой либо разрабатываемой политике, может
быть трудным делом, однако его можно основывать на менее сложных допущениях (микромоделях
отчетности). Во-вторых, в основе данной методики лежит структурная модель, для которой требуется
определенный набор допущений.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у Bourguignon and Ferreira (2003), Глава 6 «Набора инструментов для оценки
бедности и распределительного эффекта экономической политики»;
Atkinson and Bourguignon (1991) по моделям налоговых льгот;
Attanasio, Meghir and Santiago (2002) по выбору в сфере образования в Мексике;
Bourguignon, Ferreira and Leite (2002) по обусловленным денежным трансфертам на образование в
Бразилии;
Blundell et al (2000) по налоговым льготам в Великобритании;
Younger (2002) по инцидентности предельных выгод и образованию в Перу.
80
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Методы оценки эффекта избранных
программ после их осуществления
В чем он заключается?
Методы оценки гипотетической ситуации для определения воздействия избранных программ на
бедность
Для чего он может
использоваться?
Для анализа любой политики, программы или шока по неким контролируемым параметрам, причем неконтролируемые параметры в основном остаются неизменными, За контролируемые параметры («единицы
анализа») могут быть приняты индивидуумы, домохозяйства, фирмы, сообщества, провинции или даже
целые страны.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Измеряется воздействие, обычно определяемое как различие результатов при осуществлении программы
и результатов гипотетической ситуации (т.е. каково было бы итоговое значение того или иного показателя
при отсутствии программы).
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
В наиболее успешных аналитических исследованиях зачастую применяется несколько методов: рандомизируются некоторые аспекты, а для работы с неслучайными элементами строятся эконометрические
модели; или же сочетаются сопоставительные методы с лонгитюдинальными наблюдениями в целях
исключения ошибок сопоставления с несовершенными данными.
К инструментам, используемым в качестве дополнения к данному методу, относятся анализ инцидентности выгод, анализ социального воздействия и анализ спроса; они могут помочь директивным органам
отследить воздействие изменений политики на протяжении времени, совмещая данные обследований
домохозяйств с финансовой информацией или данными по предоставлению услуг.
Основные элементы
Идентификационная стратегия позволяет определить те допущения, при которых наблюдаемые
результаты для участников и прочих сторон можно использовать (часто в сочетании с прочими данными)
для выведения воздействия. Если охват программы носит случайный порядок (до начала осуществления
программы у каждого индивидуума есть шанс быть включенным в нее), то наблюдаемые после ее реализации расхождения считаются результатом воздействия программы. Однако на практике все может быть
иначе, поскольку программы чаще всего адресованы какой-либо конкретной группе населения. В таких случаях можно воспользоваться каким-либо из имеющихся методов расчета гипотетических ситуаций. В
качестве примера можно привести методику отбора подобного по склонности и методику двойных
различий.
Требования в
части:
Данных/
информации
Данные по соответствующим показателям результатам по задействованным параметрам в отличие от
незадействованных параметров. Важно наличие данных обследований или переписи, охватывающих задействованных и незадействованных субъектов. Данные должны включать соответствующие показатели
результатов и (в зависимости от стратегии определения) прочие соответствующие коварианты либо по
участию, либо по результатам.
Времени
В идеале разработка анализа должна предшествовать началу осуществления политики или программы;
нередко бывает сложно проделать хороший анализ, если работа начата слишком поздно. Иногда целесообразно использовать имеющийся стандартный набор данных, однако намного чаще требуется собрать
специальные данные, для чего необходима заблаговременная подготовка.
Навыков
Владение достаточными навыками работы со статистическими, эконометрическими и количественными
данными. Нередко оказывается полезным знание микроэкономики. Важно иметь хорошие знание о
программе и условиях ее осуществления.
Программного
обеспечения
Чаще всего достаточно иметь стандартное программное обеспечение для статистики и эконометрики,
например, STATA. Для анализа может использоваться ряд специализированных приложений STATA.
Финансовых
затрат
Финансовые затраты лежат в очень широком диапазоне и зависят главным образом от наличия актуальных
данных. Предельная стоимость анализа может быть невысокой в тех ситуациях, когда имеется достаточный объем данных, и высокой при недостаточности данных и необходимости сбора первичной информации. Даже при наличии достаточного объема данных нередко требуется собирать дополнительные
данные.
Ограничения в
применении
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Ravallion (2003), Глава 5 «Набора инструментов для оценки бедности и
распределительного эффекта экономической политики».
• Galasso et al. (2001) and Angrist et al. (2001) по программам с рандомизированным охватом
• Van de Walle (2002a), Jalan and Ravallion (2003a and 2003b) по методике отбора подобного по
склонности.
• Ravallion et al. (2001) по методикам двойных различий.
81
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ спроса: расчет функций спроса
В чем он заключается?
Модель частичного равновесия, рассматривающая уровень спроса индивидуума, домохозяйства или производителя на товары при существующей структуре относительных цен, реального дохода и заданном
наборе индивидуальных характеристик. (См. тж. Таблицу по анализу спроса: анализ потребителей).
Для чего он может
использоваться?
Может использоваться для анализа широкого диапазона реформ, для которых важно знание моделей
поведения потребителей. Эта несложная методика, рассматривающая один вид товара, может быть
особенно полезной при анализе изменения цен на товар или услугу, не имеющую заменителей (либо
имеющую мало заменителей). Сюда можно отнести изменения тарифов, субсидий и прочих цен.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Как изменения дохода или цены на данный товар воздействует на спрос конкретной группы потребителей или производителей.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Может применяться в сочетании с анализом заинтересованных сторон.
Анализ системы полного спроса часто используется в качестве основы для построения более сложных
многомерных моделей рынка и вычисляемых моделей общего равновесия (см. Таблицы по указанным
методам). Наиболее употребительные системы полного спроса следующие: система линейных расходов
(Linear Expenditure System, LES), система практически идеального спроса (Almost Ideal Demand System,
AIDS) и обобщенная система практически идеального спроса (Generalized Almost Ideal Demand System,
GAIDS).
Анализ спроса в сочетании с анализом предложения также применяется для построения моделей
домохозяйств.
Основные элементы
С точки зрения методологии можно рассматривать два основных способа расчета параметров функции
спроса. Первый из них заключается в определении допускающих оценку однозначных функций спроса
упрощенным путем (т.е. без учета положений экономической теории) при помощи сокращенного расчета.
Второй способ предполагает применение теории спроса для построения допускающей оценку структурной модели, которая используется при выборе переменных, функциональных форм и ограничений по
параметрам. Данная модель, хотя она, как правило, непроста в оценке в силу свойственной ей высокой
нелинейности, обеспечивает прямую интерпретацию каналов передачи. Когда для изучения полных
моделей применяется анализ спроса (см., напр., Таблицы по анализу многомерных моделей рынка или
вычисляемым моделям общего равновесия), необходимо задавать и рассчитывать систему функций спроса
во всей ее полноте, что позволяет учитывать взаимозависимость большого числа товаров в рамках выбора
потребителей.
Требования в
части:
Данных/
информации
Требуются данные по потреблению и доходу домохозяйств при достаточно широком диапазоне цен –
либо территориальном, либо (предпочтительнее) историческом.
Времени
От 1 до 3 месяцев.
Навыков
Для работы с сокращенными моделями может быть достаточно базовых эконометрических навыков. Для
работы со структурными моделями требуются существенные навыки в области эконометрики, и в первую
очередь – опыт программирования.
Программного
обеспечения
Программное обеспечение для анализа данных уровня домохозяйства.
Финансовых
затрат
US$5000 в случае с простыми сокращенными моделями; US$35000 в случае с подробными или особенно
сложными моделями.
Ограничения в применении
Сокращенные формы функций спроса нетрудно рассчитать, однако результаты зависят от избранного типа
функции и включенных в уравнение переменных. Также требуется постоянство эластичности по всем
значениям внешних переменных. С другой стороны, на структурные модели влияют теоретические
обоснования, используемые для выведения допускающей оценку модели, и они могут быть крайне
сложными в расчетах.
Ссылки и опыт
использования
Материалы по расчету систем спроса:
• Stone (1954) по системе линейных расходов,
• Deaton and Muellbauer (1986) по системе практически идеального спроса;
• Christensen et al. (1975) по трансцендентной логарифмической системе
82
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ предложения
В чем он заключается?
Система исходных и конечных уравнений, используемая для определения реакции предложения производителей (включая домохозяйства) на изменение обстоятельств. Анализ предложения учитывает изменения как в части предложения на выходе, так и в части спроса на входе (спроса на производственные
факторы).
Для чего он может
использоваться?
Анализ предложения может использоваться для определения воздействия изменений цены на продукт
или производственный фактор; на технологию; спрос на доступ к производственным факторам (в т.ч.
трудовым ресурсам), производство, реализуемый объем выпуска продукции, совокупное предложение и
доходы. Например, данный вид анализа можно использовать для расчета изменений объема производства
домохозяйством сельскохозяйственной продукции, обусловленных либерализацией какого-либо рынка
(сырьевого, кредитного, товарного). Может применяться для анализа воздействия на производство, оказываемого устранением препятствий для доступа или иными изменениями на рынках.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Анализ предложения особенно важен для формулирования политики, так как помогает нам понять то воздействие, которое альтернативная политика может оказать на производителей. Учитывая вызываемые
этой политикой изменения в предложении товаров и спросе на производственные факторы, анализ реакции производства служит важной составляющей модели, которая призвана объяснить рыночные цены,
размер заработной платы и уровень занятости, показатели внешней торговли и объем бюджетных
поступлений.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
При построении моделей домохозяйств анализ предложения можно сочетать с анализом спроса.
Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон могут способствовать принятию информированных допущений относительно препятствий к изменению модели поведения поставщика и стимулирующих механизмов на данном рынке. Методы «включенной» оценки бедности и анализа бенефициаров
помогают понять взаимосвязи между домохозяйствами и прогнозировать возможную реакцию
домохозяйств.
Основные элементы
При изучении реакции предложения важно проводить различия между показателями по конкретным
товарам и совокупными показателями по сектору в целом, а также между краткосрочной и долгосрочной
реакцией. В основу теории производства положена максимизация прибыли с учетом объемов потребляемых ресурсов и производимой продукции. По методам максимизации составляется набор функций спроса
на потребляемые ресурсы и предложения производимой продукции, которые затем можно рассчитать,
чтобы получить конкретные значения на входе и на выходе. Воздействие изменения цен на производителей можно рассчитать по одному товару либо по целой системе товаров в тех случаях, когда производство фирмы или домохозяйства диверсифицировано. Также важно отличать краткосрочные результаты от
долгосрочных. Обычно делается допущение о том, что в краткосрочной перспективе определенные
производственные факторы остаются неизменными. Например, в сельском хозяйстве площадь угодий и
уровень имеющихся технологий не меняются на всем протяжении цикла возделывания культур. Трудовые
ресурсы также могут адаптироваться относительно медленно. Поэтому можно заявлять о том, что эластичность сельскохозяйственного производства по предложению в краткосрочной перспективе стремится к нулю. В средне- и долгосрочной перспективе имеют место постоянные инвестиции в производственные технологии, и предложение может увеличиться.
Требования в
части:
Данных/
информации
При рассмотрении производства домохозяйств необходимы данные о производстве на уровне домохозяйств. Для анализа на уровне фирм требуются данные обследования фирм.
Времени
Если данные имеются в наличии – от 1 до 3 месяцев.
Навыков
Необходимы серьезные навыки в области эконометрических методов
Программного
обеспечения
Необходимо профессиональное программное обеспечение для эконометрических расчетов, например,
SAS, STATA и т.п.
Финансовых
затрат
От US$10000 до US$30,000
Ограничения в применении
Несмотря на различия при рассмотрении краткосрочных и долгосрочных воздействий, анализ предложения является статическим инструментом. Кроме того, на уровне фирм значительная часть решений
принимается на основе ожиданий, которые трудно моделировать.
Ссылки и опыт
использования
•
Lоpez et al. (1995) по использованию в Мексике
83
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Модели домохозяйств
В чем он заключается?
Микроэконометрические модели, интегрирующие решения производителей, потребителей и работников в
задачу домохозяйства. Данные модели отражают тот факт, что многие домохозяйства, особенно в сельских областях, одновременно являются и единицами производства, и единицами потребления.
Для чего он может
использоваться?
В контексте фермерских домохозяйств, в условиях совершенного рынка, единственная взаимосвязь между
решениями по производству и потреблению заключается в уровне дохода фермы от сельскохозяйственного производства. Если рынки несовершенны, политика, оказывающая воздействие на цены товаров
(производственных факторов) – как произведенных (использованных), так и потребленных (проданных) –
приводит к сложным последствиям в части производства и благосостояния. Указанные модели использовались для обследования широкого диапазона реформ, например, изменения цен и маркетинга, налогообложения и случаев рыночной несостоятельности. Кроме того, возможно построение отдельных моделей
для разных групп в целях обследования структурных различий воздействия, оказываемого той или иной
политикой на эти группы.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Модели позволяют рассчитать реакцию домохозяйств на изменения в плане их потребления, производства, трудовых ресурсов; в более широком смысле – любое перераспределение ресурсов в пределах
домохозяйства.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
Если модель домохозяйства разложима (т.е. можно сделать допущение о том, что решения о производстве и потреблении принимаются последовательно), то задачу можно разделить на две части (спрос и
предложение). Если же модель неразложима, расчет производства и потребления надо выполнить одновременно. Первый вариант состоит в использовании сокращенной модели. Второй вариант заключается в
проведении тарировки и построении структурной модели домохозяйства.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для построения данных моделей требуются данные комплексных обследований домохозяйств. Необходима информация как по спросу, так и по предложению. В идеале модели также учитывают распределение временных затрат в домохозяйстве, для чего требуются данные по таким факторам, которые обычно
не отражаются в материалах обследований потребления или производства, например, время, затраченное
на уход за детьми или иную неоплачиваемую работу (например, время, затраченное на то, чтобы принести
воду).
Времени
При наличии данных комплексного обследования домохозяйств – несколько месяцев.
Навыков
Необходим значительный опыт работы с материалами обследований домохозяйств и хорошие эконометрические навыки.
Программного
обеспечения
Пакеты статистического программного обеспечения для анализа данных по домохозяйствам, в том числе
Stata, SPSS и т.п.
Финансовых
затрат
От US$10000 до US$30000
Когда производство (трудовые ресурсы) превышает потребление (потребности производства), домохозяйство становится «чистым» поставщиком продукции (трудовых ресурсов), и наоборот. В таких
обстоятельствах анализ спроса и предложения может служить дополнением моделей домохозяйств.
• Кроме того, при состоятельности рынка домохозяйство ведет себя так, как будто бы решения по
производству и потреблению принимались последовательно, и в этом случае применяется теория
производства (т.е. анализ предложения) и потребления (т.е. анализ спроса).
• Анализ социального воздействия и анализ бенефициаров, которые рассматривают определяющие
поведение факторы на уровне домохозяйств, могут использоваться для получения информации о
предпочтениях и вероятной модели переходного поведения при проведении реформы.
Ограничения в применении
Ссылки и опыт
использования
Подробное описание этих моделей см. у Sadoulet and de Janvry (1995).
• Singh, Squire and Strauss (1986) по воздействию изменений цен;
• De Janvry et al. (1991) по построению моделей домохозяйств, занятых сельскохозяйственным
производством.
84
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ частичного равновесия: многомерные модели рынка
В чем он заключается?
Многомерные модели рынка относятся к классу моделей частичного равновесия. В таких моделях при
изучении воздействия ценовых и количественных изменений на доход и расходы домохозяйства в условиях избранного рынка применяется анализ частичного равновесия. В них разъясняется система взаимосвязей спроса и предложения в нескольких секторах экономики, и показывается, как воздействие политики
на один сектор проявляется в других секторах экономики.
Для чего он может
использоваться?
Многомерные модели рынка помогают анализировать воздействие политики, определяющей ценовые и
количественные характеристики небольшой группы товаров, на бедность и распределение. Например,
такие модели можно использовать для расчета распределительного воздействия от введения или изменения налогов, субсидий, квот и тарифов на определенные товары, повышения или понижения цены импортируемого или экспортируемого товара.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Многомерные модели рынка позволяют рассчитать воздействие политики либо внешнего шока на цены и
производство в нескольких секторах, и на благосостояние домохозяйств.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
• Анализ заинтересованных сторон может помочь в определении различных групп интереса.
• Многомерные модели рынка не являются моделями общего равновесия, поскольку они не требуют
определения всех без исключения параметров. Если же реформа по всей вероятности окажет воздействие на общее равновесие, анализ следует дополнить построением вычисляемой модели общего
равновесия.
Основные элементы
Многомерная модель рынка расширяет обычный анализ инцидентности выгод таким образом, чтобы
отразить наведенный эффект замещения в результате реформы по избранным товарам. Первый этап
состоит в определении рынка или рынков, на которые, как ожидается, анализируемая реформа окажет
прямое воздействие. Затем используются данные обследований домохозяйств, и выполняется расчет эластичности спроса по доходу, собственной цене и кросс-цене для всего диапазона взаимосвязанных рынков. Установление равновесия на рынке (по цене либо объему предложения) предусматривается по
каждому товару в системе уравнений. Выражаясь кратко, многомерные модели рынка включают систему
уравнений, которые отражают участвующих в процессе субъектов (производителей, потребителей, государство); функции производства или прибыли; рынки производственных факторов и продукции; доход,
накапливаемый владельцами производственных ресурсов (в том числе трудовых ресурсов), и конечное
потребление.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для построения многомерной модели рынка требуется: 1) дисагрегированный набор данных по распределению дохода или потребления среди домохозяйств; 2) полная параметризация функций спроса и предложения для рынка (рынков), на который (которые) оказывает непосредственное воздействие реформа; 3)
определить, когда на моделируемом рынке (рынках) устанавливается равновесие; 4) программное обеспечение для решения системы потенциально нелинейных уравнений по внутренним ценам и объемам, и 5)
количественное отображение этих внутренних переменных в доходе и потреблении домохозяйств.
Времени
Срок, который требуется на выполнение анализа на основе моделей частичного равновесия, в значительной мере зависит от наличия данных и степени детализации эконометрической модели. Этот срок может
варьироваться в пределах от одной недели (в случае с простой моделью) до трех месяцев (при использовании сильно детализированной модели).
Навыков
Необходим базовый навык построения моделей частичного равновесия и знание методов микроэконометрических расчетов.
Программного
обеспечения
Stata, SAS, GAMS
Финансовых
затрат
US$5000 в случае с простыми моделями; US$25000 в случае с детализированными либо особенно
сложными моделями.
Ограничения в применении
Применение таких моделей ограничено несколькими рынками, и в силу этого их структура не допускает
использования для анализа других взаимосвязанных рынков.
Также имеет смысл провести анализ чувствительности результатов к различным значениям параметров,
использованных в модели.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Arulpragasam and Conway (2003), Глава 12 «Набора инструментов для
оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики».
• Binswanger and Quizon (1984, 1986) по сельскому хозяйству Индии;
• Dorosh, del Ninno and Sahn (1995) по продовольственной помощи в Мозамбике;
• Minot and Goletti (1998) по реформе рисоводства во Вьетнаме.
85
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ частичного равновесия: сокращенные методы
В чем он заключается?
Модель частичного равновесия, рассматривающая эффект от изменения политики (в т.ч. изменения процентных ставок, налогов и т.д.) либо внешних шоков (изменения таможенных тарифов иностранного государства или потрясения условий торговли) на интересующую переменную, например, совокупное
потребление или доход.
Для чего он может
использоваться?
Анализ частичного равновесия на основе сокращенного расчета является одним из наиболее употребительных вариантов эконометрического анализа, и может использоваться для изучения очень широкого
диапазона последствий реформы. Его можно применять в большинстве случаев изменения политики и
внешних шоков. Наиболее эффективен для анализа бедности и социальных последствий (PSIA) реформ,
имеющих значительный косвенный эффект. Так, например, простой анализ налоговой инцидентности (см.
соответствующую Таблицу) можно использовать для изучения прямого распределительного эффекта от
изменения налогов, однако он не отразит воздействие изменения налогов на общее состояние экономики
и рост, предоставляя лишь часть ответов на вопрос о возможных последствиях. Анализ частичного равновесия с сокращенным расчетом может отразить этот непрямой эффект, и определить, каким в первом
приближении будет ожидаемое воздействие на совокупные доходы.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
С помощью такого анализа можно достаточно точно рассчитать воздействие, которое будет оказано на
интересующую исследователя переменную изменениями в данной политике или внешними шоками. После
расчета модели, содержащей переменную политики и интересующую исследователя переменную, можно
воспользоваться сокращенными моделями для рассмотрения эффекта от разных вариантов политики.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Сокращенный метод анализа частичного равновесия может применяться для того, чтобы лучше понять
макроэкономическое воздействие какого-либо государственного вмешательства на заданную переменную.
Нередко возникает необходимость дополнить анализ данными обследования домохозяйств, отразив упомянутое воздействие на изменениях в распределении. Анализ заинтересованных сторон может помочь в
определении состава групп для исследования.
Основные элементы
В сокращенных методах применяются основные системы уравнений спроса и предложения, однако в
самой модели нет полной спецификации всего набора экономических и социальных взаимосвязей. Напротив, модель строится так, чтобы вывести одно оценочное уравнение – эконометрическую модель, соотносящую последствия с интересующей исследователя переменной политики или шока. Это можно сделать
на основе двух разнесенных по времени наблюдений, одно из которых выполнено до изменения политики, а другое – после него. При использовании единого набора данных поперечного среза, для того,
чтобы выполнить расчет по уравнению, необходимо, чтобы в пределах выборки контролируемый параметр варьировался в широком диапазоне. Анализ на базе совокупных элементов, например, общенациональной регрессии, лучше всего проводить по группам данных поперечного среза и временных рядов.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для сокращенных моделей необходима информация по изучаемой переменной и ее гипотетических
детерминантах. Конкретные требования в части данных зависят от анализируемого элемента – от уровня
индивидуума и домохозяйства до общенационального уровня.
Времени
Время, необходимое для проведения анализа частичного равновесия на базе сокращенных методов, в значительной мере определяется наличием данных и уровнем проработки эконометрической модели. Этот
срок может варьироваться в пределах от одной недели (в случае с простой моделью) до трех месяцев
(при использовании сильно детализированной модели).
Навыков
Необходимы эконометрические навыки
Программного
обеспечения
Пакеты ПО Eviews, STATA, Gauss и т.п.
Финансовых
затрат
US$5000 в случае с простыми моделями; US$25000 в случае с детализированными либо особенно
сложными моделями.
Ограничения в применении
Эластичность переменной политики относительно рассматриваемой переменной часто основана на
регрессиях поперечного среза данных по стране, и может отличаться от фактических значений
эластичности.
Ссылки и опыт
использования
• Barro (1997)
• Quah and Durlauf (1999)
• Dollar and Kraay (2002)
86
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Матрицы социальных счетов
В чем он заключается?
Матрица социальных счетов (SAM) представляет собой методику из области учета национального
дохода, которая обеспечивает концептуальную базу для изучения вопросов роста и распределения в рамках единой аналитической системы. Ее можно рассматривать как инструмент для сведения информации в
единую матрицу, отражающую взаимосвязь производства, дохода, потребления и накопления капитала.
Для чего он может
использоваться?
Матрицы социальных счетов можно использовать для несложного моделирования политики.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Матрицы социальных счетов можно включить в анализ взаимосвязей между структурными свойствами
экономики и распределением дохода и расходов среди групп домохозяйств.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Матрицы социальных счетов дополняют и дополняются обследованием домохозяйств, что позволяет
соотнести последствия реформы и изменения в распределении. Анализ заинтересованных сторон помогает в определении различных групп с оформленными приоритетами.
Основные элементы
В стандартной матрице социальных счетов предусмотрены такие элементы, как производственная деятельность, товары, производственные факторы, институты, счет капитала и «все прочее». К [производственной] деятельности отнесено производство товаров (и получение дохода от этого), приобретение
товаров в качестве производственных ресурсов, выплата заработной платы сотрудникам, оплата ренты по
капиталу и перечисление налогов государству. Доход от производственных факторов начисляется домохозяйствам как владельцам производственных факторов. Матрицу социальных счетов можно построить
таким образом, чтобы провести различия между группами домохозяйств, например, по источнику дохода.
Методика такой матрицы идентифицирует некоторые счета как внешние, рассматривая все прочие счета
как внутренние. В той или иной мере этот отбор можно осуществлять на солидной теоретической
основе, но чаще всего идентификация счетов выполняется произвольно. Например, если в матрице социальных счетов имеется счет сельскохозяйственного производства и счет транспорта, можно провести
эксперимент, введя некое изменение извне («внешний шок») в сельское хозяйство при неизменном состоянии транспортного сектора; можно, напротив, позволить транспортному сектору стабилизироваться
после шока за счет внутренних векторов.
Требования в
части:
Данных/
информации
Источниками данных для матриц социальных счетов служат таблицы производственных ресурсов и продукции, статистика по национальному доходу и материалы обследования домохозяйств с компонентом по
трудовым ресурсам.
Времени
Составление умеренно детализированной матрицы социальных счетов требует порядка трех месяцев.
Навыков
Требуются навыки работы с наборами данных по домохозяйствам, хорошее знание национальной
системы счетов, опыт использования программы Excel и, возможно, GAMS (для применения специализированного программного обеспечения).
Программного
обеспечения
Специализированное программное обеспечение на базе пакетов Excel и GAMS; STATA, SAS или SPSS для
работы с наборами данных по домохозяйствам.
Финансовых
затрат
При наличии данных - US$25000. В эту сумму не входят затраты на разработку нового обследования
домохозяйств.
Ограничения в применении
Матрицы социальных счетов имеют как минимум два серьезных недостатка.
Во-первых, в них указываются неизменные цены, которые нельзя скорректировать с тем, чтобы они, например, отражали изменения в реальной деятельности. В результате предложение либо совершенно эластично (если считается, что на него влияют исключительно внутренние факторы) и полностью определяется спросом, либо совершенно неэластично, т.е. выражается постоянной величиной. Во-вторых, результаты моделирования варьируются в очень широком диапазоне в зависимости от допущений относительно
того, какие счета носят внешний характер, и какие – внутренний.
Ссылки и опыт
использования
•
•
•
•
•
•
Общий обзор метода см. у Round (2003), Глава 14 «Набора инструментов для оценки бедности и
распределительного эффекта экономической политики».
Pyatt and Round (1985).
Powell and Round (2000).
Reinert and Roland-Holst (1997).
Sadoulet and de Janry (1995).
Tarp, Roland-Holst and Rand (2002).
87
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE)
В чем он заключается?
Вычисляемая модель общего равновесия представляет собой полностью специфицируемую модель экономики или региона, включающую все виды хозяйственной деятельности, производственные факторы и
институты. Таким образом, модели CGE включают моделирование всех рынков (на которых решения
экономических субъектов определяются ценами, а решения по спросу и предложения сбалансированы) и
макроэкономических компонентов, например, инвестиций и сбережений, баланса платежей и
государственного бюджета.
Для чего он может
использоваться?
Вычисляемые модели общего равновесия можно использовать для анализа бедности и социального воздействия широкого диапазона политики, в том числе внешних шоков (изменения курса валют, котировок
на международном рынке и т.д.), изменений налогообложения, субсидий и государственных расходов
(включая изменения торговой политики), а также изменений внутренней экономической и социальной
структуры (включая изменения технологии, перераспределение активов и формирование человеческого
капитала).
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Модели CGE наиболее эффективны для анализа политики, когда есть необходимость рассматривать целый
ряд факторов – социально-экономическую структуру, цены и макроэкономические явления. Вычисляемые
модели общего равновесия позволяют учесть все секторы экономики и макроэкономики, и в силу этого
допускают подробное обследование как прямых, так и косвенных последствий какой-либо политики. Это
обстоятельство особенно важно в случае с реформами, которые с наибольшей вероятностью сыграют
важную роль в экономике и могут оказать серьезное воздействие на другие секторы и/или движение
иностранной валюты или капитала.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Прочие описанные в настоящем материале инструменты, относящиеся к данному классу моделей; плюс
одна дополнительная модель, которая учитывает распределение: 1-2-3 PRSP, комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (модель IMMPA) и расширенная вычисляемая модель общего равновесия
с подходом по принципу репрезентативного домохозяйства. См. соответствующие Таблицы.
Основные элементы
Модель CGE можно описать при помощи спецификации экономических субъектов и их поведения; векторов, устанавливающих равновесие на разных рынках, и макроэкономических характеристик. В основе
вычисляемых моделей общего равновесия лежат матрицы социальной отчетности (см. Таблицу по матрицам); они различаются по сложности и степени дисагрегации производственной деятельности, факторов и
институтов, в т.ч. домохозяйств.
Требования в
части:
Данных/
информации
Построение моделей CGE требует большого объема данных, поскольку выполняется на основе комбинированных национальных счетов и данных обследований. Вначале данные сводятся в матрицу социальной
отчетности, которая затем используется как основа вычисляемой модели общего равновесия.
Времени
От нескольких месяцев до года – в зависимости от наличия матрицы социальной отчетности либо другой
модели CGE, построенной для решения иной задачи. Даже такие простые модели CGE могут представлять собой непростую задачу, требующую значительных временных затрат. Альтернатива состоит в
использовании ранее подготовленной модели CGE. Например, Ianchovichina et al. (2001) воспользовались
моделью CGE, построенной в рамках проекта «Глобальная торговля и анализ» (GTAP) для исследования
воздействия Североамериканского договора о зоне свободной торговли договора (НАФТА) на благосостояние домохозяйств в Мексике. Однако применение ранее построенной простой модели CGE может
ограничить количество изменений политики, которые можно смоделировать (в предыдущем примере
модель строилась для изучения торговой политики и не включала данные по внутренним налогам и
государственным расходам).
Навыков
Требуются опытные специалисты по моделированию, обладающие значительными навыками построения
вычисляемых моделей общего равновесия.
Программного
обеспечения
Excel, Eviews, Gauss
Финансовых
затрат
От US$25000 до US$75000 в зависимости от наличия данных
Ограничения в применении
Результаты построения вычисляемой модели общего равновесия, по крайней мере, отчасти зависят от
использованных в модели допущений, например, правил установления равновесия на рынке. Эти правила
обеспечивают равновесие макроэкономических счетов (в сфере финансов, торговли, сбережений и инвестиций). То, как устанавливается равновесие - извне или самостоятельно, изнутри, – может оказать существенное влияние на конечный результат. Кроме того, счета производства, указанные в большинстве имеющихся моделей CGE, отличаются слишком высокой степенью агрегирования, чтобы можно было определить воздействие изменения политики на отдельно взятый компонент одного счета. По большей части
в вычисляемых моделях общего равновесия указаны два вида сельскохозяйственной деятельности с разделением по товарным и нетоварным культурам, или по продовольственным и товарным культурам,
88
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Ссылки и опыт
использования
Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE) (продолжение)
•
Dervis et al. (1982) and Shoven and Whalley (1992) по общим обзорам применения вычисляемых
моделей CGE.
• Ianchovichina, Nicita and Soloaga (2001). Модели проекта GTAP - см. по адресу
http://www.gtap.agecon.purdue.edu.
89
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Программа PovStat
В чем он заключается?
Компьютерная программа на базе пакета Excel, которая моделирует изменения бедности и неравенстве
на протяжении времени в результате динамики объема выпуска продукции и роста занятости.
Для чего он может
использоваться?
PovStat можно использовать для моделирования воздействия, оказываемого на бедность и неравенство
политикой, влияющей на объем выпуска продукции и темпы роста занятости на уровне сектора.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
PovStat моделирует измерение бедности и неравенства в условиях различных сценариев роста. Вычисление можно проводить по прогнозам различной степени сложности в зависимости от наличия достоверных данных и от того, в какой мере учитываются факторы, воздействующие на уровень бедности. Построенные модели могут быть различными в зависимости от факультативных параметров прогноза.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
К прочим компьютерным программам, с помощью которых прогнозируется бедность и неравенство,
относятся SimSIP Poverty (см. Таблицу по SimSIP) и DAD (пакет программного обеспечения для
дистрибутивного анализа).
В качестве дополнения можно воспользоваться анализом социального воздействия и институциональным
анализом, с помощью которых определяются препятствия к участию в рынке для неких групп, что может
повлиять на расчетные оценки бедности и неравенства.
Основные элементы
Используя данные уровня домохозяйства, программа переводит дифференциальный выпуск продукции и
рост занятости в разных секторах в дифференциальный рост, выраженный в доходе на душу населения
или потреблении домохозяйств в данных секторах. Программа PovStat моделирует воздействие на бедность политики, влияющей на объем выпуска продукции, используя тот факт, что динамику бедности
можно разложить на две составляющие: 1) компонент, относящийся к единообразному росту дохода, и
2) компонент, обусловленный изменениями относительного дохода. Модель строится на основе допущения о том, что анализируемая политика будет нейтральна по распределению эффектов, или же с использованием некой условной квантифицируемой формы изменений распределения. Изменения в части распределения рода занятий населения учитываются путем повторного взвешивания домохозяйств в выборке.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для использования этой программы необходимы данные обследования домохозяйств по учетным единицам. Кроме того, пользователь должен указать такие параметры, как черта бедности, год проведения
обследования и интервал прогноза. Также необходимо задать макроэкономические переменные, агрегированные на национальном уровне либо дисагрегированные на уровне сектора, и темпы роста дохода,
занятости и прироста населения. Кроме того, пользователь может ввести изменения дефлятора индекса
цен на потребительские товары и ВВП, изменения относительных цен на продукты питания и удельного
веса продуктов питания в индексе цен на потребительские товары, а также изменения в потребительском
наборе, соответствующем черте бедности. Такой подход позволяет создавать разные типы факультативных прогнозируемых параметров, например, миграцию трудовых ресурсов между секторами. Программу
PovStat также можно адаптировать для использования группированных данных.
Времени
Один-два дня на форматирование данных обследования домохозяйств, сортировку и проверку внешних
экономических переменных, и ввод всей информации в программу PovStat.
Навыков
Требуется знание программы Excel и соответствующего программного обеспечения для обработки данных по домохозяйствам (например, Stata). Кроме того, необходимо умение работать с пакетом PovCal,
если используются синтетические данные по группированному распределению.
Программного
обеспечения
Excel
Финансовых
затрат
Ограничения в применении
Программа PovStat не отражает воздействия второго порядка. Для этой цели можно построить вычисляемую модель общего равновесия.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Datt, Ramadas, van der Mensrugghe, Walker and Wodon (2003), Глава 10
«Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики».
• Datt and Walker (2002).
• Программное обеспечение можно найти по адресу http://www.worldbank.org/psia, раздел
«Инструменты и Методы» (‘Tools and Methods’).
90
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Программа SimSIP Poverty
В чем он заключается?
SimSIP Poverty представляет собой программу для моделирования на базе пакета Excel, позволяющую рассчитать изменения бедности и неравенства во временной динамике, обусловленные изменениями в
объеме выпуска продукции и ростом занятости.
Для чего он может
использоваться?
Данный инструмент можно использовать для моделирования воздействия на бедность и неравенство
политики, влияющей на объем выпуска продукции и рост занятости на уровне сектора.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Программа SimSIP Poverty моделирует измерения бедности и неравенства на уровне всей страны и на
уровне сектора (городские и сельские области; сельское хозяйство; производство и услуги). Может
использоваться для моделирования воздействия разнообразных моделей роста сектора и миграций населения между секторами на бедность и неравенство в будущем.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
К прочим инструментам прогнозирования бедности относятся PovStat (см. Таблицу по программе PovStat)
и DAD (пакет программного обеспечения для дистрибутивного анализа).
Исследование с помощью SimSIP Poverty можно дополнить анализом социального воздействия и институциональным анализом, которые определят препятствия для участия в рынке каких-либо групп; такие
препятствия могут повлиять на расчет бедности и неравенства.
Основные элементы
На основе имеющейся информации по данным обследования домохозяйств группового уровня (как правило, по децилям или квинтилям) программа переводит дифференциальный объем выпуска продукции и
рост занятости по секторам в дифференциальный рост, выраженный в доходе на душу населения или
потреблении домохозяйств в указанных секторах. Программа моделирует воздействие на бедность политики, влияющей на объем выпуска продукции, основываясь на том, что динамику бедности можно разложить на две составляющие: 1) компонент, относящийся к единообразному росту дохода, и 2) компонент,
обусловленный изменениями относительного дохода. Модель строится на основе допущения о том, что
анализируемая политика будет нейтральна по распределению эффектов, или же с использованием некой
условной квантифицируемой формы изменений распределения. Изменения в части распределения рода
занятий населения учитываются путем повторного взвешивания домохозяйств в выборке.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для использования в программе SimSIP Poverty требуются группированные данные по домохозяйствам,
обычно группы дохода: необходимо указать средний доход либо потребление группы и удельный вес данной группы. Кроме того, для SimSIP Poverty необходимы макроэкономические данные, агрегированные на
национальном уровне либо дисагрегированные на уровне сектора. К таким данным относятся, например,
имевшие место в прошлом или ожидаемые темпы роста объемов выпуска продукции, занятости и прироста населения по секторам. Наконец, для расчета распространенности бедности нужны данные по величине и приросту населения и черте бедности.
Времени
Один день на сбор данных по удельному весу и среднему доходу/потреблению групп населения, проверку
реалистичности сценариев и загрузку данных в программу.
Навыков
Умение пользоваться программой Excel
Программного
обеспечения
Excel
Финансовых
затрат
Ограничения в применении
Программа SimSIP не отражает воздействия второго порядка. Для этой цели можно построить
вычисляемую модель общего равновесия.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Datt, Ramadas, van der Mensrugghe, Walker and Wodon (2003), Глава 10
«Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики».
• Wodon et al. (2003);
• Ramadas et al. (2002);
• Программное обеспечение можно найти по адресу www.worldbank.org/simsip .
91
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Модель 123 PRSP
В чем он заключается?
Модель 123PRSP («одна страна, два сектора, три вида товара») представляет собой статическую вычисляемую модель общего равновесия (CGE).
Для чего он может
использоваться?
Модель 123PRSP может использоваться для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних шоков на распределение дохода, занятость и бедность.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Данная модель позволяет прогнозировать средства социальной защиты и воздействие на бедность, соответствующие определенному набору макроэкономических стратегий, в контексте очень простой модели
общего равновесия. В рамках заданного набора макроэкономических стратегий 123PRSP генерирует
набор соответствующих друг другу величин заработной платы, прибыли по секторам и относительных
цен. Затем прогнозируемые изменения цен, заработной платы и прибыли вводятся в данные домохозяйств
по заработной плате, прибыли и спросу на товары, соответствующие репрезентативным группам или сегментам распределения. В принципе с помощью модели 123PRSP можно вычислить воздействие той или
иной стратегии на каждое включенное в выборку домохозяйство, чтобы отразить всю полноту воздействия на распределение дохода. При заданной черте бедности модель 123PRSP также может вычислить
эффект от различных мер по сокращению бедности.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Анализ воздействия на распределение дохода можно дополнить анализом социального воздействия и
институциональным анализом, которые рассматривают переменные, влияющие на участие домохозяйства
в росте.
Анализ сценария, используемый директивными органами при оценке воздействия крупных прерываний на
экономические прогнозы, может дополнять вычисляемые модели общего равновесия с широким
интервалом.
Основные элементы
Модель 123PRSP можно рассматривать как промежуточное звено между моделями соответствия (например, RMSM-X) и более сложными методиками - например, дисагрегированными вычисляемыми моделями
общего равновесия. Первые модели просты в расчете и использовании, однако рассматривают два важнейших детерминанта бедности – экономический рост и относительные цены – как внешние факторы.
Вторые модели хорошо отражают воздействие различных стратегий на бедность, однако они требуют
большого объема данных и их нелегко освоить. Одно из характерных свойств 123PRSP заключается в
модульном подходе, используемом в этой модели: при объединении нескольких моделей можно воспользоваться уже существующими модулями. Более того, если из-за отсутствия данных или по иной причине
одну из моделей нельзя построить, и в ее отсутствие можно создать общую аналитическую систему.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для модели 123PRSP требуются национальные счета, матрицы социальной отчетности (SAM) и базовые
данные по распределению или данные обследования домохозяйств.
В основу кладется существующая статическая агрегированная модель, например, модель финансового программирования МВФ (включающая согласованный набор национальных счетов, увязанных с бюджетным
платежным балансом и денежными счетами). Затем информация по макроэкономической политике вводится в модуль «Get Real» или альтернативную модель (с привязкой по странам) долгосрочного определения роста и трехмерный модуль VAR для учета краткосрочных флюктуаций. Потребуется загрузить в
этот трехмерный модуль исторические данные национальных счетов. После этого долгосрочные и краткосрочные прогнозы вводятся в модель 123PRSP для прогнозирования изменений заработной платы, прибыли и цены по трем видам товара, и полученные данные, в свою очередь, загружаются в модуль данных
по домохозяйству для оценки воздействия макроэкономической политики на бедность.
Времени
Около трех месяцев при наличии обследования домохозяйств и макромодели.
Навыков
Требуются специалисты с опытом в области финансового программирования и сложной эконометрики
временных рядов.
Программного
обеспечения
Eviews, Excel
Финансовых
затрат
Без учета затрат на разработку макромодели и проведение обследования домохозяйств, создание новой
модели потребует около US$25000.
Ограничения в применении
Как было отмечено выше, в модели 123PRSP применяется несколько стратегических упрощений с тем,
чтобы сделать ее более удобной для пользователя. Негативная сторона такого подхода заключается в
том, что причинно-следственную связь между макроэкономической политикой и бедностью можно отследить лишь в одном направлении. В этом смысле модель не учитывает эффекты обратной связи от изменений в составе спроса (обусловленных изменениями в распределении дохода) и не отражает их в макроэкономическом равновесии.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Devarajan and Go (2003), Глава 13 «Набора инструментов для оценки
бедности и распределительного эффекта экономической политики».
92
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Макроэкономическая модель анализа бедности (модель PAMS)
В чем он заключается?
PAMS представляет собой эконометрическую модель, увязывающую макроэкономическую модель состоятельности или макроэкономическую систему с модулем трудовых ресурсов и бедности.
Для чего он может
использоваться?
Модель PAMS можно использовать для рассмотрения воздействия макроэкономической политики и внешних шоков (например, вызванного внешними факторами повышения или падения прироста выпуска продукции, или изменения в составе выпуска продукции на уровне сектора) на отдельное домохозяйство.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
PAMS позволяет строить исторические или гипотетические модели: i) альтернативных сценариев роста
при различных допущениях инфляции, баланса бюджетных и текущих счетов. Эти модели дают возможность проверить компромиссные решения, принимаемые в рамках программы макроэкономической стабилизации; ii) различных комбинаций роста секторов (сельскохозяйственных или промышленных, товарных
или нетоварных секторов) при заданном значении агрегированного темпа роста ВВП, и iii) налоговой
политики и политики предоставления государственных трансфертов.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Анализ заинтересованных сторон может помочь в определении групп для информирования процесса
отбора микроэкономических категорий. Анализ социального воздействия и институциональный анализ
будут полезны для специалистов в части определения препятствий для участия в рынке конкретных групп,
что повлияет на расчеты бедности и неравенства.
Основные элементы
Модель PAMS состоит из трех основных компонентов: i) стандартной агрегированной макросистемы,
которую можно включить в любую макроэкономическую модель состоятельности (например, RMSM-X и
123PRSP) для прогнозирования ВВП, национальных счетов, государственного бюджета, платежного
баланса, уровня цен и т.п. в виде агрегированных состоятельных счетов; ii) модели рынка труда с детализацией категорий трудовых ресурсов по уровню квалификации и секторам экономики, полный объем производства которых согласуется с указанным в макросистеме. Индивидуумы, охваченные исследованиями
домохозяйств, объединяются в репрезентативные группы по профессиональной категории, к которой принадлежит глава домохозяйства. Для каждой профессиональной категории потребность в трудовых ресурсах зависит от объема выпуска продукции в данном секторе и реальной заработной платы. Так можно
определить уровень дохода по зарплате для различных секторов экономики и профессиональных категорий. Кроме того, разные ставки подоходного налога и разная величина государственных трансфертов
могут быть учтены при рассмотрении дохода по зарплате; и (iii) модели, в которой используются результаты моделирования рынка труда по каждой профессиональной категории для определения роста дохода
каждого индивидуума в группе (сделано допущение о том, что такой доход – средний в данной группе).
После прогноза дохода индивидуумов PAMS вычисляет распространенность бедности и неравенство
групп.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для построения этой модели требуются национальные счета (с детализацией по секторам) и данные
обследования домохозяйств с детализацией информации о доходах/расходах по элементам обследования, а также данные по заработной плате и занятости по секторам.
Времени
При наличии макроэкономической модели на построение PAMS требуется порядка трех месяцев:
i) Один месяц на подбор и извлечение данных по категориям домохозяйств из материалов обследования
домохозяйств, и на соотнесение их с секторами экономики в соответствии с макроэкономической
моделью.
ii) Один месяц на привязку макроэкономической модели к данным обследования домохозяйств, и
iii) Один месяц на выполнение и корректировку макромодели вместе с модулем по домохозяйствам.
Навыков
Требуются знание: i) макроэкономических моделей на базе национальных счетов; ii) основных моделей
спроса на трудовые ресурсы, и iii) структуры обследований домохозяйств.
Программного
обеспечения
Eviews, Excel
Финансовых
затрат
При наличии данных - US$25000. В эту сумму не входят затраты на разработку макроэкономической
модели и проведение нового обследования домохозяйств.
Ограничения в применении
Главное ограничение состоит в недостаточном объеме информации по результатам микроэкономического
моделирования, которую можно было бы включить в макромодель.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Pereira da Silva, Essama-Nssah and Samake (2003), Глава 11 «Набора
инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»;
• Pereira da Silva, Essama-Nssah and Samake (2002).
93
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Комплексная макроэкономическая
модель анализа бедности (модель IMMPA)
В чем он заключается?
Комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (IMMPA) представляет собой динамическую
вычисляемую модель общего равновесия (CGE).
Для чего он может
использоваться?
Модель IMMPA можно использовать для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних
шоков на распределение дохода, занятость и бедность.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Одно из главных свойств модели IMMPA состоит в том, что она объединяет реальный и финансовый
аспекты экономики; по этой причине IMMPA полезна как при анализе воздействия структурных реформ
(например, изменения тарифов или состава государственных расходов), так и краткосрочных стабилизационных мер (например, сокращения внутреннего кредита или повышения процентной ставки по вкладам).
Главное при анализе сокращения бедности в результате осуществления макроэкономической политики –
изучение рынка труда во всех деталях. Данная модель также позволяет провести различие между сельским и городским секторами, рассчитав отдельные прогнозы колебаний объема выпуска продукции и занятости для обеих областей, что дает возможность анализировать бедность на разных географических
территориях.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Модель IMMPA может дополнять и быть дополненной обследованиями домохозяйств, что позволяет
соотнести эффекты с изменениями в распределении. Анализ заинтересованных сторон поможет определить различные группы интересов. Анализ социального воздействия и институциональный анализ будут
полезны для специалистов в части определения препятствий для участия в рынке конкретных групп, что
повлияет на расчеты бедности и неравенства.
Основные элементы
Характеристики, выделяющие комплексную макроэкономическую модель анализа бедности среди прочих
вычисляемых моделей общего равновесия, следующие. Во-первых, в модели IMMPA предусмотрена очень
подробная спецификация рынка труда, т.е. основного канала передачи, посредством которого макроэкономические шоки и корректирующие стратегии воздействуют на хозяйственную деятельность, занятость и
относительные цены. Такая спецификация рынка труда допускает дисагрегацию данных по городскому и
сельскому уровню и далее на каждом из этих уровней - по формальному и неформальному сектору.
Во-вторых, модель IMMPA связывает секторы реальной экономики и финансов посредством подробного
отражения финансовой системы.
В-третьих, модель подчеркивает негативное воздействие внешнего долга на частные инвестиции, и
поэтому в ней предусмотрена возможность «навеса» долга. В последнюю очередь, модель IMMPA
детально рассматривает все каналы, посредством которых различные типы капиталовложений из государственного бюджета воздействуют на экономику.
Требования в
части:
Данных/
информации
Самый серьезный недостаток любой вычисляемой модели общего равновесия с полной спецификацией
заключается в объеме требуемых для ее построения данных и времени. Такая модель должна строиться
на основе комбинированных данных национальных счетов и обследований. Сначала эти данные сводятся
в матрицу социальной отчетности, которая затем используется в качестве основы для модели. Модель
IMMPA, например, включает 131 уравнение, более 30 внешних переменных и более 200 внутренних
переменных.
Времени
Весь процесс может занимать более года, и редко продолжается меньше, чем несколько месяцев.
Навыков
Требуются эксперты по моделированию с большим опытом построения вычисляемых моделей общего
равновесия.
Программного
обеспечения
Eviews, Excel
Финансовых
затрат
На разработку модели общего равновесия по типу IMMPA требуется US$75000.
Ограничения в применении
Моделирование CGE в значительной мере зависит от использованных в модели допущений, в особенности тех, которые требуются для того, чтобы привести модель рынка в равновесие. Кроме того, построение таких моделей требует большого объема данных и они сложны в применении; этот фактор может
ограничить возможность их применения при сжатых сроках работы или ограниченных аналитических
ресурсах.
Ссылки и опыт
использования
•
Agenor, Izquierdo, Fofack (2003).
94
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Расширенная вычисляемая модель общего равновесия (CGE)
на основе подхода по принципу репрезентативного домохозяйства
В чем он заключается?
В основу данного метода положена вычисляемая модель общего равновесия с репрезентативными домохозяйствами, привязанными к модулю домохозяйств.
Для чего он может
использоваться?
Модели репрезентативного домохозяйства можно использовать для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних шоков на распределение дохода, занятость и бедность.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Модели репрезентативного домохозяйства дают возможность прогнозировать меры социальной защиты
и воздействие на бедность, соответствующие определенному набору макроэкономических стратегий в
контексте модели общего равновесия.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Основные элементы
Основные характеристики модели репрезентативного домохозяйства заключаются в следующем: i) она
представляет собой вычисляемую модель общего равновесия, включающую рынки производственных факторов и товаров, и их взаимосвязь с экономикой, которая генерирует равновесные значения занятости,
заработной платы и цен на товары, а также «расширенное» функциональное распределение (т.е. дифференциацию трудовых ресурсов по квалификации, образованию, полу, региону и сектору занятости), и ii) эта
модель соотносит расширенное функциональное распределение с распределением «по размеру» (распределением дохода по разным домохозяйствам). В данной модели репрезентативные домохозяйства, которые рассматриваются в вычисляемых моделях общего равновесия (соответствующие агрегированным или
усредненным группам домохозяйств) играют ключевую роль, так как распределение «по размеру» обусловлено данными по моделируемым воздействиям на репрезентативные домохозяйства; эти данные
загружаются в отдельный модуль, в котором содержится дополнительная информация по каждому
домохозяйству.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для построения модели репрезентативного домохозяйства требуется матрица социальной отчетности
(SAM) и данные по распределению, иллюстрирующие группы репрезентативных домохозяйств, либо,
более конкретно, данные обследования домохозяйств.
Времени
При наличии времени и необходимых навыков потребуется всего несколько дней на разработку базового
решения, и еще от шести месяцев до года понадобится на сбор данных и работу с моделями.
Навыков
Требуются эксперты по моделированию с большим опытом построения вычисляемых моделей общего
равновесия.
Программного
обеспечения
Excel, Eviews, Gauss
Финансовых
затрат
От US$25000 до US$75000 в зависимости от того, какие данные имеются в наличии.
Ограничения в применении
При отсутствии вычисляемой модели общего равновесия, данные которой можно было включить в модуль
репрезентативного домохозяйства, настоящая методика требует большого объема данных, и отличается
высокой степенью сложности.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор метода см. у Logfren, Robinson and El-Said (2003), Глава 15 «Набора инструментов для
оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»;
• Robillard, Bourguignon and Robinson (2001) по использованию в Индонезии;
• Coady and Harris (2001) по использованию в Мексике;
• Lofgren et al. (2002).
95
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Оценка социального риска
В чем он заключается?
Аналитический инструмент, в котором применяются качественные методы определения и оценки риска
для реформы и обусловленного ей риска, а также информирования стратегий управления риском.
Для чего он может
использоваться?
Оценка риска актуальна для любых реформ, которые оказывают значительное воздействие на бедность и
имеют серьезные социальные последствия. Особенно удобно ее применять для анализа децентрализации;
сокращения расходов на государственные службы; земельной реформы; реформы финансового сектора
(например, реформа регулирования, приватизация государственных предприятий); реформ рынка труда
(например, принятие закона о минимальной оплате труда); реформы системы социального обеспечения и
пенсионной системы, и сельскохозяйственной реформы (например, изменения внутренних субсидий и
налогов; ликвидации объединений по сбыту сельхозпродукции). Оценка социального риска выполняется
после анализа заинтересованных сторон, институтов и социального воздействия; полученные данные
загружаются в системы мониторинга и оценки посредством установления базовой линии объективных
показателей риска для выполнения оценок на уровне страны и сектора.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Помогает: a) определить риски, способные воспрепятствовать выполнению поставленных реформой
задач; b) проинформировать анализ альтернатив при разработке политики, и проинформировать разработку дополнительных мер, когда становится очевидно, что реформа возымеет негативные последствия;
c) разработать стратегии управления определенным риском для реформы и обусловленным ей риском.
Оценка риска предусматривает следующие шаги: i) определение допущений – косвенных или прямых –
относительно того, что должно (или не должно) произойти, чтобы политика достигла поставленной цели;
ii) оценка вероятности того, что эти допущения окажутся верными, и их важности для политики; iii)
оценка эффекта от изменения политики, если эти допущения окажутся неверными; iv) информирование
стратегий по управлению риском в целях контроля над наиболее серьезными из неизбежных рисков.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Обычно проводится после анализа заинтересованных сторон и институционального анализа, в качестве
дополнения к анализу воздействия. Обеспечивает важную информацию для анализа сценария и систем
мониторинга и оценки.
Основные элементы
1) Определение рисков; 2) оценка вероятности наступления и важности каждого из случаев риска для
реформы, и 3) разработка адекватных стратегий управления риском. Риски определяются по допущениям
относительно каналов передачи и вероятных воздействий. Сюда следует отнести риск масштаба страны
(например, вооруженные столкновения и насилие, политическая нестабильность, напряженность на национальной или религиозной почве); институциональный риск (например, слабость государственного управления или ограниченность аналитического ресурса, сложность разработки); политэкономический риск
(например, монополизация выгод, противодействие реформе или искажение ее сути влиятельными заинтересованными сторонами), и внешние риски (например, условия торговли, климатический фактор). Информацию по рискам получают из следующих источников: i) вторичной литературы; ii) обсуждений с сотрудниками Всемирного банка и других партнеров; iii) существующих агентств по оценке риска в странах; и iv)
анкет и материалов подробных собеседований или работы в фокусных группах с ключевыми информаторами из государственных ведомств, негосударственных организаций и фирм. Вся полученная информация
проходит триангуляцию и перекрестную проверку по разным источникам.
Требования в
части:
Данных/
информации
Вторичные материалы, в том числе объективные индикаторы риска; данные оценки риска, получаемые из
национальных баз данных, международных аналитических агентств (например, рейтинг риска по данным
аналитического подразделения журнала Economist (EIU), агентства PRS [«Рейтинг стран по уровню риска»]
и международной неправительственной организации Transparency International), материалов социологических исследований, а также от ведомств, осуществляющих реформы, и партнеров. Первичные данные,
определяющие диапазон риска для реформы и обусловленного ей риска, иллюстрируют вероятность
наступления случаев риска и их важность для политики, и помогают в разработке адекватных стратегий
управления риском.
Времени
На месте можно выполнить быстро (2-4 чел./нед.) в зависимости от сложности реформы.
Навыков
Образование в области социологии или антропологии будет полезным. Важно наличие глубоких знаний по
данной стране, реформируемой области, оценкам ключевых допущений по реформе на уровне страны и
сектора, и объективным индикаторам риска на уровне страны.
Нет
Программного
обеспечения
Финансовых
затрат
Ограничения в применении
Оценку можно выполнить при относительно невысоких затратах (от US$16000 до US$25000)
При слабой координации или негативной реакции заинтересованных сторон оценка может создать
ложное представление о рисках, обусловленное, например, догматическими мнениями или политическим
расчетом, а не осознанием реалий. Поскольку результаты оценки всегда зависят от того, насколько
хорошо заинтересованные стороны понимают сложные вопросы, очень важно проверять результаты при
помощи повторяющихся упражнений.
96
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Ссылки и опыт
использования
Оценка социального риска (продолжение)
• Beck et al (2002);
• Kaufman and Kray (2000);
• Всемирный банк (2002c);
• Рейтинг стран по уровню риска аналитического подразделения журнала Economist (Economist
Intelligence Unit Country Risks Ratings; http://www.eiu.com);
• Индекс восприятия коррупции международной неправительственной организации Transparency
International (Transparency International Corruption Perception Index; http://www.transparency.org);
• Рейтинг стран по уровню риска агентства PRS (International Country Risk Guide ratings;
http://www.prsgroup.com).
97
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Анализ сценария
В чем он заключается?
Анализ сценария представляет собой совместную работу на основе управляемого «мозгового штурма»,
скрупулезного подбора данных для изучения вопросов, поднятых во время «мозгового штурма» и моделирования трех-четырех правдоподобных ситуаций (сценариев), в которых будет проистекать реформа.
Такие сценарии различаются по возможным прерываниям (примерами служат смена правительства,
девальвация валюты или крупный сдвиг цен на товары или ресурсы), однако учитывают значительные прогнозируемые факторы (например, демографические тенденции).
Для чего он может
использоваться?
Анализ сценария рассматривает долгосрочную перспективу и обычно используется для обследования паушальных инвестиций либо серьезных изменений стратегического курса. Аналитический процесс специально разработан таким образом, чтобы сводить воедино разные точки зрения заинтересованных сторон
по спорным решениям. «Гражданские сценарии» применялись на этапе перехода к национальному правительству в Южной Африке и при прекращении насилия в Колумбии и Гватемале для того, чтобы дать возможность лидерам разных политических групп совместно найти альтернативные пути. Анализ сценариев
также применялся с целью объединения лидеров сообществ, сотрудников природоохранных организаций,
политиков и специалистов по транспорту для составления долгосрочных стратегических планов инвестирования в транспортные сети на уровне штатов в США.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Анализ сценария позволяет директивным органам: i) провести «предварительное тестирование» реформы
в разных правдоподобных ситуациях, что дает возможность подготовить разные варианты плана; ii) оценить степень поддержки реформы в среде основных заинтересованных сторон; iii) обеспечить поддержку
реформы посредством вовлечения соответствующих заинтересованных сторон в обсуждение разных ее
сценариев для того, чтобы прийти к общему пониманию важных аспектов реформы.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
Как правило, используется в сочетании с экономическим моделированием; результаты моделей используются при разработке сценария; также применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон,
который помогает определить ключевые группы, на которые необходимо обращать внимание в различных
сценариях.
Основные элементы
Компоненты полного анализа сценария следующие: i) практический семинар по предварительному сценарию, на котором объединяются соответствующие заинтересованные стороны для мозгового штурма ключевых вопросов реформы; ii) сбор данных, - на этом этапе исследователь подбирает актуальную информацию по проблемам, определенным на семинаре; iii) семинар по разработке сценария, на котором соответствующие заинтересованные стороны разрабатывают варианты сценария; iv) процесс распространения
информации, - сценарий сокращается до одностраничной сводки и публикуется средствами массовой
информации.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для анализа сценария требуется: i) экономическая информация, в том числе стандартные экономические
прогнозы; ii) демографическая информация; iii) информация по секторам относительно изучаемых вопросов; iv) базовые данные политической экономии данной страны и информация по этническому и лингвистическому составу населения и его вероисповеданию.
Времени
Когда анализ сценария используется скорее для решения аналитических задач, нежели для создания поддержки силами заинтересованных сторон, на его проведение может потребоваться три-четыре недели.
«Включенное» упражнение по сценарию обычно проводится на протяжении двух-трех практических
семинаров, каждый из которых продолжается несколько дней. Как правило, интервал между такими семинарами составляет несколько месяцев, чтобы было достаточно времени на сбор данных, а участники
смогли заблаговременно корректировать свои рабочие планы.
Навыков
Хорошие навыки координационной работы в группе и опыт проведения упражнений по анализу сценария.
Также необходимы исследовательские навыки, в том числе знание экономических и демографических
тенденций.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Небольшой по объему анализ, необходимый для проверки реакции на допущения директивных органов,
потребует порядка US$10000. Полный анализ с проведением практических семинаров для участников,
призванный обеспечить поддержку заинтересованных сторон, может потребовать до US$30000.
Ограничения в применении
Успех анализа сценария зависит от навыков, которыми обладают координаторы групп, и выбора участников. Поскольку анализ является «включенным» и основан на субъективном понимании, его лучше применять для рассмотрения вопросов стратегии, а не тактики.
Ссылки и опыт
использования
• Maack (2001).
• Pruitt (2000).
• «Гражданские сценарии»: Kahane (1996) по Южной Африке, Kahane (1998) по Колумбии
• Сценарии планирования: см. опыт штата Юта по адресу: http://www.envisionutah.org/
98
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Обследование государственных расходов (PETS)
В чем он заключается?
Методика обследования поставщиков услуг, призванная оценить эффективность государственных расходов,
а также качество и количество предоставляемых услуг.
Для чего он может
использоваться?
Обследование PETS можно использовать для анализа реформ системы управления государственными расходами; реформ, направленных на повышение эффективности государственных расходов; «перекрестных»
реформ государственного сектора; мер по борьбе с коррупцией и реформ механизмов предоставления
услуг.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Обследование PETS отслеживает движение ресурсов через различные уровни государственной бюрократии вплоть до поставщиков услуг с тем, чтобы определить, какая доля изначально выделенных ресурсов
достигает очередного уровня, и сколько на это уходит времени. Такое обследование помогает определить местонахождение и масштабы препятствия для свободного движения ресурсов (финансовых, кадровых, технологических). В силу этого с помощью PETS можно оценить механизмы и стимулы к «утечке»
государственных расходов и препятствия для «захвата» и нецелевого использования средств. Обследование PETS сосредоточено на поведении поставщиков услуг, стимулах и взаимоотношениях между поставщиками услуг, директивными органами и пользователями.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
•
•
•
•
•
Полученные в результате обследования PETS данные можно подвергнуть перекрестной проверке с
помощью количественного обследования предоставления услуг (QSDS), которое оценивает эффективность государственных расходов на уровне поставщика услуг.
Анализ PETS можно увязать с более общими обследованиями государственной администрации, и с
более частными обследованиями домохозяйств.
Привязав PETS к обследованию домохозяйств, можно включить в анализ спрос на услуги или
результаты.
Анализ инцидентности выгод можно дополнить использованием фильтрующих коэффициентов по данным обследований PETS/QSDS с тем, чтобы дефлировать затраты в пересчете на одного пользователя
и учесть утечку или «захват» средств.
Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон может помочь в определении параметров обследований PETS.
Карточки учета граждан могут служить инструментом мониторинга для проверки эффективности государственных служб с точки зрения заинтересованных сторон.
Основные элементы
Как правило, обследование PETS осуществляется в несколько этапов: 1) проводятся консультации с основными заинтересованными сторонами, в том числе государственными ведомствами, донорами и организациями гражданского общества; ставятся задачи обследования; определяются ключевые вопросы; определяется структура потока ресурсов и институциональная организация; проверяется наличие данных; выдвигаются гипотезы и выбирается подходящий инструмент для обследования; 2) затем разрабатываются и
применяются соответствующие инструменты. При проведении обследования PETS необходимо учитывать
тот факт, что у субъектов могут быть серьезные стимулы к искажению предоставляемой информации
путем использования многоугольной стратегии сбора данных; поэтому следует тщательно продумать,
какие источники и респонденты имеют стимулы к предоставлению искаженных данных, и найти источники, максимально свободные от этих стимулов.
Требования в
части:
Данных/
информации
В дополнение к данным самого PETS используются данные выборки из государственных счетов; предпочтительнее групповые данные по государственным расходам и информация по объемам предоставленных
поставщиками услуг на уровне министерства, региона; на местном уровне и уровне отдельных поставщиков. Тестирование обследования на месте – необходимое условие обеспечения качественных результатов.
Времени
Консультации, разработка и предварительное тестирование занимают несколько месяцев. На само обследование требуется от 1 до 2 месяцев в зависимости от величины выборки и доступности данных.
Навыков
Необходим опыт проведения микроэкономических обследований и умение работать с программой
STATA, а также хорошее знание соответствующего институционального контекста. Знание микроэкономики поведения поставщиков (стимулы и теория организационного устройства).
Программного
обеспечения
STATA
Финансовых
затрат
От US$60000 до US$100000 плюс затраты на разработку обследования
Ограничения в применении
Качество результатов ухудшается при ограниченности данных, т.е. в тех ситуациях, когда предоставление
услуг плохо учитывается либо производится в натуральной форме. Респонденты могут иметь стимулы к
предоставлению искаженной информации.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор см. у Dehn, Reinikka and Svensson (2003), Глава 9 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»;
• Reinikka and Svensson (2002a) – общий обзор метода;
99
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Обследование государственных расходов (PETS) (продолжение)
•
•
•
•
•
•
Reinikka (2001), Reinikka and Svensson (2003), Республика Уганда (2000 and 2001) по опыту применения
в Уганде;
Правительство Танзании (1999 and 2001) по образованию и здравоохранению в Танзании;
Xiao and Canagarajah (2002) по опыту применения в Гане;
Das et al. (2002) по опыту применения в Замбии;
World Bank (2001b) по опыту применения в Гондурасе.
Обзор ряда инструментов и их применения см. по адресу www.publicspending.org и
http://econ.worldbank.org/programs/public_services/topic/tools/
100
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Количественное обследование предоставления услуг (QSDS)
В чем он заключается?
Метод обследования эффективности предоставления услуг.
Для чего он может
использоваться?
Обследование QSDS можно использовать для анализа реформ системы управления государственными
расходами; реформ механизмов предоставления услуг; реформ, направленных на повышение эффективности государственных расходов, а также для анализа общих реформ государственного сектора.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Обследование QSDS изучает эффективность государственных расходов и стимулирующих механизмов, и
различные аспекты предоставления услуг организациями-поставщиками, уделяя особое внимание каналам
обслуживания. В обследовании квантифицируются факторы, воздействующие на качество услуг, например,
стимулы, механизмы отчетности и взаимоотношения между агентами и головной организацией.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
•
•
•
•
•
Обследование QSDS допускает перекрестную проверку результатов при помощи обследования государственных расходов (PETS), которое отслеживает движение ресурсов от центра до поставщика
услуг.
Анализ QSDS можно увязать с более общими обследованиями государственной администрации, и с
более частными обследованиями домохозяйств.
Привязав QSDS к обследованию домохозяйств, можно включить в анализ спрос на услуги или результаты.
Анализ инцидентности выгод можно дополнить использованием фильтрующих коэффициентов по данным обследований PETS/QSDS с тем, чтобы дефлировать затраты в пересчете на одного пользователя
и учесть утечку или «захват» средств.
Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон может помочь в определении параметров обследований QSDS.
Карточки учета граждан могут служить инструментом мониторинга для проверки эффективности государственных служб с точки зрения заинтересованных сторон.
Основные элементы
Как правило, обследование QSDS осуществляется в несколько этапов: 1) проводятся консультации с
основными заинтересованными сторонами, в том числе государственными ведомствами, донорами и организациями гражданского общества; ставятся задачи обследования; определяются ключевые вопросы;
определяется структура потока ресурсов и институциональная организация; проверяется наличие данных;
выдвигаются гипотезы и выбирается подходящий инструмент для обследования; 2) затем разрабатываются и применяются соответствующие инструменты. При проведении обследования QSDS необходимо
учитывать тот факт, что у субъектов могут быть серьезные стимулы к искажению предоставляемых данных
путем использования многоугольной стратегии сбора данных; поэтому следует тщательно продумать,
какие источники и респонденты имеют стимулы к предоставлению искаженных данных, и найти источники, максимально свободные от этих стимулов.
Требования в
части:
Данных/
информации
В дополнение к данным самого QSDS используются данные выборки из государственных счетов; предпочтительнее групповые данные по государственным расходам и информация по объемам предоставленных
поставщиками услуг на уровне министерства, региона; на местном уровне и уровне отдельных поставщиков. Тестирование обследования на месте – необходимое условие обеспечения качественных результатов.
Времени
Консультации, разработка и предварительное тестирование занимают несколько месяцев. На само обследование требуется от 1 до 2 месяцев в зависимости от величины выборки и доступности данных.
Навыков
Необходим опыт проведения микроэкономических обследований и умение работать с программой
STATA, а также хорошее знание соответствующего институционального контекста. Знание микроэкономики поведения поставщиков (стимулы и теория организационного устройства).
Программного
обеспечения
STATA или аналогичное программное обеспечение
Финансовых
затрат
От US$60000 до US$100000 плюс затраты на разработку обследования
Ограничения в применении
Качество результатов ухудшается при ограниченности данных, т.е. в тех ситуациях, когда предоставление
услуг плохо учитывается либо производится в натуральной форме. Респонденты могут иметь стимулы к
предоставлению искаженной информации.
Ссылки и опыт
использования
•
Общий обзор см. у Dehn, Reinikka and Svensson (2003), Глава 9 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»;of the Toolkit for Evaluating the Poverty
and Distributional Impact of Economic Policies;
• Chaudhury and Hammer (2003) по опыту применения в Бангладеш;
• Lindelow et al. (2003) по опыту применения в Уганде;
• Обзор ряда инструментов и их применения см. по адресу www.publicspending.org и
http://econ.worldbank.org/programs/public_services/topic/tools/
101
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Карточки учета граждан
В чем он заключается?
«Включенное» (т.е. проводимое с привлечением представителей разных групп общества) обследование,
призванное выяснить реакцию клиента на работу государственных служб. Использует качественные и
количественные методы для сбора важной информации по спросу, которая может помочь в деле улучшения работы государственных служб. Широкое освещение СМИ и поддержка со стороны гражданского
общества позволяют использовать данный метод для государственной отчетности.
Для чего он может
использоваться?
Карточки учета граждан используются в тех ситуациях, где отсутствуют такие данные о спросе, как,
например, мнения пользователей о качестве и степень их удовлетворенности государственными службами.
Карточки учета, в которых собираются и агрегируются отзывы пользователей, предоставляют гражданам
возможность подать сигнал государственным ведомствам и политикам относительно ключевых областей
реформы, а также стимулировать конкуренцию государственных монополий.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
В карточках учета граждан содержатся отзывы фактических потребителей услуг относительно следующего:
(a) Доступности услуг;
(b) Степени удовлетворенности услугой;
(c) Надежности и качества услуг, и критериев их измерения;
(d) Готовности поставщиков удовлетворять заявки клиентов;
(e) Скрытых затрат, обусловленных коррупцией и вспомогательными системами;
(f) Готовности платить, и
(g) Качества жизни.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
Определяемые пользователем критерии оценки; количественные отзывы по качеству предоставления
услуг, участие СМИ и широкое общественное обсуждение процесса и результатов обследования.
Требования в
части:
Данных/
информации
Поскольку рассматриваемый метод является обследованием, требуются только данные и информация для
определения границ выборки. Для этого необходимы базовые демографические, экономические и социальные данные по материалам недавних обследований домохозяйств, чтобы принять решение по стратификации.
Времени
От 3 до 6 месяцев – от первоначального установления границ исследования до распространения информации. В большинстве стран организуется ориентационный семинар для различных заинтересованных
сторон.
Навыков
Обычно карточки учета граждан ведет одно ведомство, а фактически проводит обследование – другое.
Как правило, для проведения обследования подряжается агентство по исследованию рынка, например,
ORG-MARG (Индия) или Social Weather Station (Филиппины), обладающее соответствующей квалификацией в области рыночных исследований и статистического анализа данных обследования. В роли управляющего выступает либо независимая организация гражданского общества, обладающая большим опытом
формирования общественного мнения, хорошей репутацией и собственной сетью отделений (как в
Индии), либо международный донор, например, Всемирный банк (как на Филиппинах), или же государственный департамент, отвечающий за мониторинг и независимую оценку/контроль над государственной
системой предоставления услуг.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Объем затрат зависит от глубины и целей анализа. Обследование общенационального масштаба в средней
по величине стране будет стоить порядка US$100000.
Могут применяться в сочетании с общенациональным обследованием предоставления услуг и прочими
обследованиями домохозяйств. Также могут использоваться одновременно с карточками рейтинга
сообществ (для последнего метода в большей степени характерен качественный подход).
• Этот метод должен дополняться эффективной информационной стратегией для привлечения внимания общественности и повышения действенности метода. Данные по карточкам учета граждан можно
использовать в целях обследования государственных расходов (PETS) – как, например, в СьерраЛеоне, и для анализа инцидентности выгод.
Ограничения в применении
Ограничения состоят в следующем: i) для проведения обследования требуется агентство с навыками
рыночных исследований и сбора данных; ii) необходима поддержка со стороны СМИ; iii) необходимо факторизовать роль ожиданий в восприятии пользователей; iv) ограниченная возможность сравнения разных
видов услуг; v) затраты достаточно высоки; vi) при неоднородности населения и малом объеме потребляемых услуг требуется большая выборка; vii) требуется приложить усилия и затратить время, чтобы стимулировать ответную реакцию поставщиков услуг и гражданского общества, viii) недостаточно предсказуемая
реакция различных сторон.
Ссылки и опыт
использования
• World Bank. (2002d).
• Public Affairs Center (2002).
102
Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий
Наименование
инструмента/метода
Карточки рейтинга сообществ
В чем он заключается?
Инструмент качественного мониторинга на базе сообщества, сочетающий методики социального аудита,
мониторинга сообществ и карточек учета граждан. Данный метод также является инструментом расширения полномочий и отчетности, поскольку предусматривает общую встречу представителей поставщиков
услуг и сообщества, что обеспечивает моментальную обратную связь.
Для чего он может
использоваться?
Карточки рейтинга сообществ служат инструментом «включенного» обзора государственных расходов.
Они также применяются для мониторинга на местном уровне и оценки деятельности служб, проектов и
даже органов государственной администрации (например, окружных собраний) самими сообществами.
Этот метод позволяет: a) отслеживать ресурсы или расходы (например, следить за наличием медикаментов); b) вести мониторинг качества услуг или проектов; c) формулировать контрольные критерии качества,
которые можно использовать при выделении ресурсов и распределении бюджетных средств; d) сравнивать качество работы по службам/округам, e) создать механизм для передачи клиентских отзывов поставщикам услуг; f) наращивать ресурс на местах, и g) увеличивать влияние граждан и полномочия сообществ.
Какую информацию можно
получить с его помощью?
Карточки рейтинга сообществ предоставляют следующую информацию: a) насколько затраченные ресурсы
или расходы соответствуют нормам/распределению на местном уровне или на уровне поставщика услуг;
b) критерии, используемые сообществом и самими поставщиками услуг для оценки их работы; c) как по
этим критериям оценивают работу поставщиков они сами и сообщество; d) факты, на основании которых
выведен рейтинг, и e) как оценка работы сообществом и поставщиками может использоваться для подготовки плана действий, направленного на улучшение данной услуги/проекта.
В сочетании с какими
инструментами и методами
его можно применять?
•
Основные элементы
Выполняемая на базе сообщества (разрабатываемая и осуществляемая) качественная оценка услуги;
публичное обсуждение результатов при профессиональной координации процесса.
Требования в
части:
Данных/
информации
Для составления рейтинговой карточки по отслеживанию ресурсов требуется информация по предложению в части ресурсов и расходов, а именно:
(a) Бюджет/выделение ресурсов для службы/проекта;
(b) Нормативы снабжения в соответствии с регламентирующей/проектной документацией;
(c) Список инвентарных запасов на уровне службы и т.д.
На уровне сообщества необходимы данные по существующему социальному составу и базовые демографические данные, чтобы разделить членов сообщества на фокусные группы. Если метод применяется по
отношению к репрезентативной выборке сообществ в рамках страны/округа, для определения границ
выборки потребуются базовые социально-экономические данные.
Времени
Для заполнения карточек требуется несколько раз провести общее собрание сообщества (в некоторых
случаях достаточно одного раза). Однако может потребоваться порядка 3-6 недель для начала работы на
местах, постановки задач по сбору данных по ресурсам и расходам (в части предложения), подготовки
поставщиков и сообществ к собранию по карточкам и к ознакомительной встрече, а также для анализа
вторичных данных.
Навыков
Работа с карточками рейтинга сообществ требует серьезных навыков координации, поэтому обязательными требованиями являются опыт применения методов, предусматривающих привлечение представителей разных групп общества, а также определенный срок знакомства с данным сообществом.
Программного
обеспечения
Нет
Финансовых
затрат
Финансовые затраты на проведение такого исследования в изолированном сообществе невысоки, и главным образом определяются временными затратами координаторов. Если же масштаб исследования крупнее и в нем участвует много сообществ, то затраты будут выше. Общие затраты лежат в диапазоне от
US$30000 до US$40000, что сравнимо с затратами на проведение анализа бенефициаров.
Могут применяться в сочетании с общенациональными обследованиями предоставления услуг и карточками учета граждан.
• Могут служить «включенным» компонентом обзора государственных расходов, обследования государственных расходов, формального финансового аудита и анализа инцидентности выгод.
Ограничения в применении
Ограничения в применении карточек рейтинга сообществ следующие: a) существенная зависимость от
качества работы координаторов на собраниях; b) наблюдение за движением ресурсов зависит от наличия
данных по предложению; c) ознакомительная встреча может перерасти в конфронтацию; d) при укрупнении масштаба исследования потребуется повысить степень стандартизации индикаторов; e) малый размер
выборки во время сбора данных может привести к смещению результатов; f) определение рейтинга не
всегда представляется возможным.
Ссылки и опыт
использования
• Республика Гамбия (2002).
• Информация находится по адресу: http://www.worldbank.org/participation/spaccount.htm
103