Уважаемые господа, ОАО АКБ «ЮГРА» уделяет

Приложение № 3 к Приказу № ____ от 28.03.2014г.
Приложение № 1а
К программе идентификации клиентов, их
представителей, бенефициарных владельцев и
выгодоприобретателей
ОПРОСНЫЙ ЛИСТ
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙКЛИЕНТОВ ОАО АКБ «ЮГРА»
(разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001г. N115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения
Банка России от 19.08.2004г. N 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и
выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма».
Наименование организации /ИП _______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________
1. Цель установления деловых отношений с ОАО АКБ «ЮГРА»:
□ расчетно-кассовое обслуживание
□ размещение депозита
□ получение кредита
□ документарные операции (аккредитивы, банковские гарантии, инкассо)
□ валютные операции
□ аренда индивидуальных банковских сейфов
□ совершение операций на валютном рынке (конверсионные операции, производные финансовые инструменты и др.)
□ депозитарные услуги
□ получение услуг инкассации
□ операции с ценными бумагами ОАО АКБ «ЮГРА»
□ выплата заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт
□ информационные и консультационные услуги
□ другое (укажите) _________________________________________________________________________________________
2. Предполагаемый характер деловых отношений с ОАО АКБ «ЮГРА»:



Длительный (более 1 года)
Краткосрочный
Разовый
3. Цели финансово-хозяйственной деятельности:
□ Экономические цели - укрепление финансовой устойчивости организации, максимизация прибыли;
□ Научно-технические цели - создание и внедрении в производство новых и совершенствовании существующих образцов
продукции, доведении их до уровня мировых стандартов;
□ Технологические цели - создание и внедрение новых технологий, строительство и реконструкция производства,
компьютеризация, автоматизация и т.д.
□ Социальные цели – создание благоприятных условий труда, жизни и отдыха работников, повышение их
образовательного и квалификационного уровня, ликвидация тяжелого и ручного труда, улучшение медицинского
обслуживания.
□ Производительные цели – выпуск продукции определенного объема товаров и услуг, повышение их качества.
□ Административные цели - достижение высокой управляемости, надежного взаимодействия между подразделениями и
отдельными работниками, высокой дисциплины и слаженности в работе.
□ Маркетинговые цели - завоевание новых рынков сбыта, привлечение новых покупателей, продолжение жизненного
цикла продукции, достижение лидерства в продажах.
□ Инновационные цели - разработка, производство новых товаров и обновление технологии, увеличение выпуска
конкурентоспособной продукции, повышение качества продукции и т. п.;
□ Иные цели (указать)
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Из нижеперечисленных пунктов (3.1, 3.2, 3.3) должен быть заполнен хотя бы один:
3.1 Cведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода
Вид операций
Частота операций
(период проведения операций)
□ Ежедневно
□ Еженедельно
Операции по снятию
□ Несколько раз в месяц
денежных средств в наличной □ Несколько раз в квартал
форме
□ Несколько раз в год
□ Данные операции
проводить не планируется
□ Ежедневно
□ Еженедельно
□ Несколько раз в месяц
Безналичные расчеты в
□ Несколько раз в квартал
валюте РФ
□ Несколько раз в год
□ Данные операции проводить
не планируется
□ Ежедневно
□ Еженедельно
Операции по переводу
□ Несколько раз в месяц
денежных средств в рамках
□ Несколько раз в квартал
внешнеторговой деятельности □ Несколько раз в год
□ Данные операции проводить
не планируется
Количество/Сумма (объем) операций за указанный
период
Количество операций ______
Сумма операций __________ тыс.руб.
Количество операций ______
Сумма операций _______ тыс.руб.
Количество операций ______
Сумма операций _______ тыс.руб.
_______ тыс. ____________
(наим. валюты)
3.2. Основные виды договоров в валюте РФ и контрактов в иностранной валюте, расчеты по которым
клиент осуществляет (планирует осуществлять) через Банк.
Вид договора
Сумма договора
Страна регистрации контрагента и банка
контрагента
(для контрактов в иностранной валюте)
3.3. Основные контрагенты клиента (в том числе планируемые плательщики и получатели по
операциям с денежными средствами):
Наименование контрагента
Место регистрации контрагента
(страна, город)
ИНН (КИО)
4.Сведения о финансовом положении:
4.1. Документы (сведения), представленные клиентом:
- должен быть заполнен хотя бы один из нижеперечисленных пунктов с предоставлением копии
указанного документа для подтверждения предоставленной информации:
Документ
Сведения, полученные на основании документа
1. Копии годовой бухгалтерской отчетности
Итог по разделу III «Капитал и резервы»
□ бухгалтерский баланс
______________
□ отчет о финансовом результате
Объем годовой выручки __________
тыс. руб.
тыс. руб.
Результат финансовой деятельности за последний завершенный
календарный год
□ прибыль _______________тыс. руб.
□ убыток _______________тыс. руб.
2. □ Копия годовой налоговой декларации с
отметками налогового органа об их принятии или
без такой отметки с приложением либо копии
квитанции об отправке заказного письма с описью
вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях
(при передаче в электронном виде)
3. □ Копия квартальной налоговой декларации с
отметками налогового органа об их принятии или
без такой отметки с приложением либо копии
квитанции об отправке заказного письма с описью
вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях
(при передаче в электронном виде) за:
Сумма дохода _____
Сумма уплаченного
налога _____________________________
Сумма дохода _____
Сумма уплаченного
налога _____________________________
□ I квартал __________г.
□ II квартал _________ г.
□ III квартал _________ г.
□ IV квартал ________ г.
4. □ Копия аудиторского заключения на годовой
отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской)
отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской
Федерации
5. □ Справка об исполнении налогоплательщиком
(плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом
□ отчетность подтверждена
□ отчетность подтверждена частично
□ отчетность не подтверждена
Просроченная
задолженность
имеется □
отсутствует □
6. □ Сведения о наличии/отсутствии в отношении
клиента производства по делу о несостоятельности
(банкротстве)
Производство по делу
о несостоятельности
(банкротстве)
имеется □
7. □ Сведения о вступивших в силу решениях
судебных органов о признании клиента
несостоятельным (банкротом)
□ Решение (решения) имеется
8. □ Сведения о проведении процедур ликвидации по
состоянию на дату представления документов в Банк
□ Процедуры ведутся
9. □ Сведения об отсутствии фактов неисполнения
Клиентом своих денежных обязательств по причине
отсутствия денежных средств на банковских счетах
□ имеются
10. □ Данные о рейтинге клиента, размещенные в
сети «Интернет» на сайтах международных
рейтинговых агентств:
□ «Standard & Poor's»
отсутствует □
□ Решение (решения) отсутствует
□ Процедуры отсутствуют
□ отсутствуют
□ «Fitch-Ratings»
□ «Moody's Investors
Service»
□ иные (указать
какие)
□ национальные
рейтинговые агентства
(указать какие)
□ отсутствуют
11. □ Сведения (документы) не могут быть
представлены в связи с тем, что деятельность
организации (ИП) не превышает трех месяцев со дня
регистрации.
Указать дату внесения организации (ИП) в ЕГРЮЛ (ЕГРИП):
______________________________________________________
5. Сведения о деловой репутации (графы 1, 2 заполняются только в случае фактического предоставления
отзывов в произвольной письменной форме):
Источник
Оценка деловой репутации
□ Отзывы других клиентов ОАО АКБ «ЮГРА»,
имеющих с клиентом деловые отношения
□ позитивные
□ Отзывы от других кредитных организаций, в которых
клиент ранее находился на обслуживании, с информацией
этих кредитных организаций об оценке деловой
репутации данного клиента
□ позитивные
□ Иные источники (указать какие)
□ позитивные
□ негативные
□ негативные
□ негативные
□ Отсутствуют
6. Намерение заниматься внешнеэкономической деятельностью:
□ да
□ нет
При указании «ДА», просим предоставить следующую информацию:
Импорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными бумагами
□ да
□ нет
Укажите наименование товаров/услуг
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Экспорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными бумагами
□ да
□ нет
Укажите наименование товаров/услуг
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
Предполагаете ли Вы осуществлять валютные операции, связанные с переводом денежных средств на счета
лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и
действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с такими контрагентаминерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у
резидентов Республики Беларусь или Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики
Беларусь или Республики Казахстан:
□ да
□ нет
7. Штатная численность организации (человек) __________________________________________________
8. Фактическая численность организации (человек) ______________________________________________
9. Наличие информации о компании в интернет - ресурсах (например, наличие веб-сайта, информация в
периодических изданиях, членство в союзах, ассоциациях, объединениях и пр.) или СМИ:
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
10. Наличие расчетных (валютных) счетов в иных кредитных организациях (с указанием
наименования кредитной организации и номера счета):
Наименование кредитной организации
№ счета (-ов)
В какой кредитной организации осуществляется / планируется осуществлять:
- выплату заработной платы
- оплату налогов
- платежи за помещения, арендуемые Вашей организацией
11. Имелись ли случаи отказа в открытии счета в другой кредитной организации (в случае
положительного ответа указать причины отказа):
□ да
□ нет
Причина(ы) отказа:
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
12. Наличие складских помещений
□ не имеем
□ имеем:
□ в собственности
□ аренда складских помещений
□ заключен(-ы) договор(-ы) ответственного хранения
13. Почему Вы выбрали ОАО АКБ «ЮГРА»?















рекомендация знакомых
соответствие бизнеса ОАО АКБ «ЮГРА» российским деловым и финансовым стандартам
репутация и имидж ОАО АКБ «ЮГРА» на российском рынке
требование зарубежных партнеров
приемлемые стоимостные условия услуг
наличие услуг, которых нет в других банках
качество и культура обслуживания клиентов
удобное место расположения
наличие контрагентов, обслуживающихся в ОАО АКБ «ЮГРА»
требование Вашей головной организации
возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами
своевременное исполнение обязательств ОАО АКБ «ЮГРА» перед своими клиентами
возможность установления долгосрочного сотрудничества с ОАО АКБ «ЮГРА»
диверсификация своих рисков на банки
другие (укажите)
_____________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
_____________________________________
(должность руководителя организации)
М.П.
«___» _____________ 201___г.
______________ /_____________________ /
(подпись)
(ФИО)