регламент брокерского обслуживания на рынке

Утверждено
Генеральным директором
ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Приказ № 140114.01 от «14» января 2014г.
Р.Г. Денисов
РЕГЛАМЕНТ БРОКЕРСКОГО
ОБСЛУЖИВАНИЯ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
ООО «БРОКЕРС ЯРД»
ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Москва, 2014
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Оглавление
Статья 1.
СТАТУС РЕГЛАМЕНТА ......................................................................................................................... 3
Статья 2.
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ........................................................................................................................ 4
Статья 3.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ......................................................................................................................... 6
Статья 4.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН..................................................................................................... 6
4.1. Права Клиента................................................................................................................................................... 6
4.2. Обязательства Клиента. ................................................................................................................................... 7
4.3. Права Брокера. ................................................................................................................................................. 8
4.4. Обязательства Брокера.................................................................................................................................... 9
Статья 5.
ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ .......................................................................................................................... 9
Статья 6.
ОПЕРАТОР СЧЕТА.............................................................................................................................. 10
Статья 7.
ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА .................. 10
Статья 8.
БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА КЛИЕНТА ......................................................................................................... 12
Статья 9.
ДЕПОЗИТАРНЫЕ СЧЕТА КЛИЕНТОВ ................................................................................................ 12
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ КЛИЕНТОМ ЛИЦА ........................................................................................ 12
Статья 10.
Статья 11.
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ИЛИ ДОКУМЕНТАМИ ......................................... 13
Статья 12.
ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ ЧЕРЕЗ ГЛОБАЛЬНУЮ СЕТЬ ИНТЕРНЕТ И ПУТЕМ
ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СИСТЕМ УДАЛЕННОГО ДОСТУПА .................................................................................................. 14
Статья 13.
ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ И ПОРУЧЕНИЙ ПО ТЕЛЕФОНУ И С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ФАКСИМИЛЬНОЙ СВЯЗИ ............................................................................................................................................... 15
Статья 14.
НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ СЧЕТА.............................................................. 16
14.1. Понятие неторговых операций ..................................................................................................................... 16
14.2. Открытие лицевых счетов ............................................................................................................................. 17
14.3. Зачисление денежных средств на брокерский счет .................................................................................. 17
14.4. Возврат/отзыв денежных средств с брокерского счета в валюте РФ ...................................................... 17
14.5. Возврат денежных средств с брокерского счета в иностранной валюте ................................................ 18
14.6. Перевод денежных средств .......................................................................................................................... 18
14.7. Условия и порядок проведения операций конвертации валюты. ........................................................... 18
14.8. Особые случаи неторговых операций. ........................................................................................................ 18
Статья 15.
ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ..................................................................................................................... 18
15.1. Торговая процедура ....................................................................................................................................... 18
15.2. Резервирование денежных средств ............................................................................................................ 19
15.3. Резервирование ценных бумаг .................................................................................................................... 19
15.4. Заявки Клиента ............................................................................................................................................... 19
15.5. Прием и исполнение заявок Брокером ....................................................................................................... 20
15.6. Урегулирование сделок ................................................................................................................................. 22
15.7. Особенности проведения операций с ценными бумагами, признаваемыми внешними в
соответствии с валютным законодательством РФ (далее по тексту ВЦБ)........................................................... 23
15.8. Особенности проведения Маржинальных и необеспеченных сделок. .................................................. 23
15.9. Сделки РЕПО ................................................................................................................................................... 27
15.10. Особенности заключения сделок на срочном рынке ................................................................................ 30
15.11. Особые случаи совершения сделок ............................................................................................................. 34
15.12. Продажа облигаций эмитенту ...................................................................................................................... 35
Статья 16.
ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ............................................................... 35
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ....................................................................................................................... 36
Статья 17.
Статья 18.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН............................................................................................................ 37
Статья 19.
УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ .............................................................................................. 37
ФОРС-МАЖОР................................................................................................................................... 38
Статья 20.
Статья 21.
ОТКАЗ ОТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ....................................................................... 38
Статья 22.
ОБРАБОТКА ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ......................................................................................... 38
Статья 23.
ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО, ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ ..................................................... 39
Статья 24.
ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА ........................................................ 39
2
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Статья 1.
СТАТУС РЕГЛАМЕНТА
1.1.
ООО «БРОКЕРС ЯРД», именуемое в дальнейшем «Брокер» публикует настоящий Регламент
брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (далее – Регламент), являющийся договором
присоединения в соответствии со ст.428 ГК РФ. Настоящая редакция Регламента вступает в силу с
« 24» января 2014 г.
Настоящий Регламент определяет порядок и условия оказания ООО
«БРОКЕРС ЯРД» (далее Брокер или Компания) брокерских услуг. Брокерской деятельностью,
согласно ст. 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», признается
деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет
клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего
имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
1.2.
Присоединение к настоящему Регламенту осуществляется путем подписания
заинтересованным лицом и предоставления Брокеру Заявления о присоединении по форме
Приложения №1а (для физических лиц – резидентов РФ) или заключения с Брокером Договора на
брокерское обслуживание.
1.3.
Присоединение Клиента к настоящему Регламенту является полным и безоговорочным.
1.4.
Клиент, присоединившийся к настоящему Регламенту, вступает в договорные отношения с
Компанией с момента регистрации Брокером заявления о присоединении или заключения Договора
на брокерское обслуживание.
1.5.
Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.6.
ООО «БРОКЕРС ЯРД» вправе в односторонне порядке без согласования с Клиентом
вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент с обязательным уведомлением Клиента не
позднее, чем за 10 дней, в сети Интернет по адресу: www.brokyard.com.
1.7.
Сведения о ООО «БРОКЕРС ЯРД» :
Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ выдано Межрайонной инспекцией МНС России
№46 по г. Москве, Основной государственный регистрационный номер 1107746040698 от 28
января 2010 г.),
ИНН 7710861737, КПП 771001001
адрес места нахождения: 125047, г. Москва, ул. Большая Садовая , д. 3,стр.8
почтовый адрес: 125047, г. Москва, ул. Большая Садовая , д. 3,стр.8
телефон/факс: (495) 411-65-35
E-mail:info@brokyard.com
Лицензии Брокера:
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам , №
077-13379-100000 от 23 ноября 2010 г. (без ограничения срока действия).
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
дилерской деятельности, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам, №
077-13382-010000 от 23 ноября 2010 г. (без ограничения срока действия);
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами, выданная Федеральной службой по
финансовым рынкам, № 077-13384-001000 от 23 ноября 2010 г. (без ограничения срока
действия);
1.8.
Информация, содержащаяся в п.1.7. Регламента и информация об имеющихся у Компании
лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О
таких изменениях Компания информирует Клиента дополнительно, способом, аналогичным способу
раскрытия информации при внесении изменений в Регламент. Указанные изменения вносятся в
Регламент без согласования с Клиентом и действуют с момента вступления в силу таких изменений.
1.9.
Компания совмещает брокерскую деятельность с дилерской и деятельностью по
доверительному управлению ценными бумагами.
3
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Статья 2.
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
2.1.
Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины и определения
используются в их нижеприведенных значениях:
Клиент – любое физическое или юридическое лицо, желающее получать брокерские услуги на рынке
ценных бумаг, оказываемые ООО «БРОКЕРС ЯРД», и заключившее Договор на брокерское или
депозитарное обслуживание.
Ценная бумага (ЦБ) – документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и
обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны
только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права
в совокупности. К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек,
депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя,
коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о
ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Другие финансовые активы (ДФА) – производные финансовые инструменты (фьючерсы и опционы),
а также иные инструменты, не отнесенные Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ к понятию ценная бумага.
Счет депо Клиента – счет депо, открытый Клиенту в депозитарии и предназначенный для отражения
операций с ценными бумагами Клиента.
Брокерский счет – специальный брокерский счет, открываемый ООО «БРОКЕРС ЯРД» в качестве
брокера, имеющего лицензию профессионального участника рынке ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности, в целях разделения собственных денежных средств и денежных средств
клиентов при осуществлении брокерской деятельности, для учета на нем денежных средств,
принадлежащих клиентам.
Брокерский счет Клиента – совокупность активов Клиента, состоящих из суммы денежных средств,
учитываемых на Лицевом (-ых) счете (-ах), ДФА, ЦБ, учитываемых на соответствующих счетах
Компании или третьих лиц (в случае если Компания имеет права управления/распоряжения этими
счетами).
Лицевой счет Клиента – внутренний счет Клиента в иностранной валюте или в рублях РФ, открытый в
Компании. Лицевой счет используется для учета денежных средств Клиента.
Депозитарный счет Клиента – счет Клиента, открытый ему в любом депозитарии для учета ЦБ и
операций с ними связанных. Далее по тексту указанное понятие может использоваться как «депо
счет» или «счет депо».
Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы
полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам,
учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета
депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать
распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета
депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным договором полномочий.
Уполномоченные лица – лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности,
выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим
Регламентом.
Торговые системы (ТС) - биржи и иные организованные рынки ЦБ, в том числе ТС, осуществляющие
свою деятельность в соответствии и на основании законодательства иностранных государств и
международных правил, заключение и исполнение сделок на которых производится по
определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах,
обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.
Торговая сессия – период времени, в течение которого в соответствии с Правилами ТС могут
заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой
сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение
которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги
проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными
4
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
лотами и т.п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период
Торговой сессии не включаются.
Торговые операции – заключение Компанией в интересах, за счет и по поручению Клиента сделок с
ЦБ.
Неторговые операции – совершение Компанией действий, отличных от Торговых операций, в
интересах Клиента, которые не связаны непосредственно с совершением сделок с ЦБ, но являются
неотъемлемой частью обслуживания Клиента в рамках настоящего Регламента.
Операция – Торговая или Неторговая операция.
Депозитарий – специализированная Организация, осуществляющая депозитарную деятельность
на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Уполномоченный депозитарий – часть Торговой Системы, отвечающая за выполнение депозитарных
функций при совершении сделок с ЦБ в данной Торговой Системе.
Сообщения – любые сообщения, распорядительного или информационного характера,
направляемые Компанией и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящего Регламента.
Под сообщениями распорядительного характера (распорядительные Сообщения) понимаются
сообщения, содержащие все обязательные для выполнения таких сообщений реквизиты, указанные
в соответствующих типовых формах (Приложение №9, Приложение №10, Приложение №11 к
Регламенту), и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без
соблюдения указанных условий, принимаются Компанией как «информационные Сообщения».
Поручение на сделку (или «Поручение») – распорядительное Сообщение Клиента на совершение
Компанией Торговой операции.
Гарантийное обеспечение – минимальный объем активов, который должен находиться на
Брокерском счете Клиента либо на счетах Клиента в ТС в соответствии с Правилами ТС и
Регламентом.
Маржинальная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, совершаемая Клиентом с
использованием денежных средств или ценных бумаг, переданных Компанией в заем Клиенту, при
условии предоставления Клиентом обеспечения способом, определенным Законодательством РФ и
настоящим Регламентом.
Необеспеченная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок,
заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
− совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с правилами
проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой
организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения;
− в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего
учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг,
учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам,
фьючерсным контрактам и опционам с учетом прав требования и обязательств по уплате
денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение
обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего
дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе когда в соответствии с
правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с
клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом
денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.1 Правил осуществления брокерской
деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок),
утвержденных Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н, недостаточно для
исполнения обязательств по такой сделке.
Система удаленного доступа – это информационно-торговые системы для просмотра котировок,
автоматизированного сбора и обработки заявок Клиентов на совершение сделок в режиме
реального времени. Данные системы подключены к Торговым системам бирж с помощью
специализированных аппаратно-программных средств.
Удаленное рабочее место Клиента – программно-аппаратный комплекс с установленной
Информационной системой.
5
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Код Клиента – последовательность букв и цифр, используемая Сторонами для защиты передаваемых
Клиентом Сообщений посредством идентификации Клиента для Брокера.
2.2.
Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в
значениях, установленных законодательными и иными нормативными актами, регулирующими
обращение денежных средств, ЦБ и ДФА, а также обычаями делового оборота.
Статья 3.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1.
Брокер, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, обязуется за вознаграждение
совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок
по купле-продаже ценных бумаг, от своего имени, но по поручению Клиента и за счет Клиента
(действовать в качестве Брокера - Комиссионера), либо от имени и за счет Клиента (действовать в
качестве Брокера - Поверенного) на организованном рынке ценных бумаг в соответствии с
правилами организаторов торгов/фондовых бирж или на внебиржевом рынке. Поручения Клиента
могут передаваться Брокеру с помощью Системы удаленного доступа.
3.2.
К отношениям, вытекающим из настоящего Регламента, в случае, если Брокер действует от
имени и за счет Клиента, распространяются требования действующего законодательства Российской
Федерации, относящиеся к агентскому договору и договору поручения.
3.2.1. По сделке, совершенной Брокером с третьим лицом от имени и за счет Клиента, права и
обязанности возникают непосредственно у Клиента. Ответственность за неисполнение обязательств
по этим сделкам перед третьими лицами несет непосредственно Клиент.
3.2.2. Брокер обязан исполнять поручения на совершение сделок с ценными бумагами и другие
поручения в рамках настоящего Регламента (далее - Поручения) в интересах Клиента, в соответствии
с его указаниями, содержащимися в Поручениях.
3.3.
К отношениям, вытекающим из настоящего Регламента, в случае, если Брокер действует от
своего имени, но за счет Клиента, распространяются требования действующего законодательства
Российской Федерации, относящиеся к агентскому договору и договору комиссии. По сделке,
совершенной Брокером с третьим лицом от своего имени и за счет Клиента, приобретает права и
становится обязанным Брокер, хотя бы Клиент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в
непосредственные отношения.
3.4.
Брокер в рамках настоящего Регламента обязан:
3.4.1. Совершать юридические и иные действия от имени и за счет Клиента.
3.4.2. Совершать юридические и иные действия от своего имени за счет Клиента.
Статья 4.
4.1.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Права Клиента.
4.1.1. Направлять Брокеру Поручения на покупку/продажу ценных бумаг (далее - Поручение)
(Приложение №9).
4.1.2. Направлять Брокеру Поручения с использованием Системы удаленного доступа. При
передаче Поручения с использованием Системы удаленного доступа Клиент самостоятельно
формирует и вводит Поручение (заявку) в систему удаленного доступа. В случае принятия Клиентом
решения об отмене Поручения он должен самостоятельно его отменить в Системе удаленного
доступа.
4.1.3. Направлять Распоряжения о возврате остатка денежных средств в полном объеме или его
части (Приложение №10).
4.1.4. Осуществлять запись телефонных переговоров с Брокером на магнитных или иных
применимых носителях, которая может быть использована в качестве доказательства при
разрешении споров с Брокером.
4.1.5. В одностороннем порядке отказаться от брокерских услуг, предварительно известив об этом
Брокера за 10 (Десять) календарных дней. В этом случае Клиент обязан выплатить Брокеру
вознаграждение за сделки, совершенные им до отказа от настоящего Регламента, а также возместить
Брокеру понесенные им до момента прекращения оказания брокерских услуг расходы.
4.1.6. Клиент имеет право получать от Брокера отчет по сделкам, совершенным в течение дня.
6
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
4.1.7. Перечень прав Клиенту, указанный в п.п. 4.1.1- 4.1.6 настоящего Регламента, не является
исчерпывающим.
4.2.
Обязательства Клиента.
4.2.1. Представлять документы, необходимые для исполнения Поручений, в течение 1 (Одного)
рабочего дня с момента предъявления Брокером соответствующего требования.
4.2.2. Направлять Поручения на покупку - продажу ценных бумаг не позднее конца рабочего дня, в
течение которого Стороны согласовали существенные условия сделки по телефону, в порядке,
установленном в настоящем Регламенте.
4.2.3. Подписывать представленные Брокером Отчеты по исполнению Поручений по куплепродаже ценных бумаг (далее - Отчет),
либо представлять аргументированные возражения в
письменном виде, в течение двух рабочих дней со дня получения Отчета. Если по истечении этого
срока Клиент не представляет своих возражений по Отчету, то Отчет считается принятым.
4.2.4. В установленные сроки оплачивать Брокеру вознаграждение, возмещать понесенные
Компанией расходы в размере и порядке, установленном настоящим Регламентом.
4.2.5. Предоставлять Компании документы и информацию, предусмотренные настоящим
Регламентом.
4.2.6. Клиент обязан не реже одного раза в календарную неделю самостоятельно или через
Уполномоченного представителя обращаться в Компанию (на интернет-сайт Компании) за
сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте.
4.2.7. Клиент обязан при подаче Сообщений на совершение Операций самостоятельно учитывать
размер расходов и вознаграждения Компании, поскольку они уменьшают чистую прибыль (доход)
или увеличивают убытки Клиента.
4.2.8. Клиент обязан уведомлять Компанию об изменении своих анкетных данных, об изменениях в
учредительных документах (для юридических лиц), об отмене доверенности на Уполномоченных
представителей Клиента, а также об изменении иных сведений и реквизитов, необходимых для
работы Компании в рамках Договора. Данное уведомление Клиент обязан осуществить в виде
предоставления Компании новой Анкеты, не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента вступления в
силу таких изменений. Одновременно с новой Анкетой Клиент предоставляет Компании
подтверждающие документы, заверенные надлежащим образом. В целях исполнения условий
настоящего Регламента указанные изменения вступают в силу не ранее даты предоставления
подтверждающих документов в Компанию.
4.2.9. Не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента получения уведомления от Компании или с
момента направления Клиентом уведомления Компании о расторжении Договора Клиент обязан
предоставить Компании реквизиты для возврата активов и погасить все обязательства перед
Компанией и третьими лицами, возникшие в результате исполнения Компанией настоящего
Регламента. В случае не предоставления Клиентом реквизитов для возврата активов, Компания
осуществит возврат по реквизитам, указанным в Анкете Клиента.
4.2.10. Клиент обязан проинформировать Компанию не позднее рабочего дня, следующего за днем
совершения Торговой операции о неполучении отчета или о претензиях по содержанию отчета с
использованием любого доступного средства связи.
4.2.11. Клиент обязуется не разглашать информацию о номерах и состоянии своих счетов, Кода и т.п.,
а также обеспечить недоступность документов, ключевых дискет , внешних носителей информации
для неуполномоченных лиц. Клиент обязан незамедлительно информировать Компанию любым
доступным средством связи в случае, если у него появились подозрения о том, что указанная в
настоящем пункте информация и/или документы, дискеты стали доступны неуполномоченным
лицам. Данное уведомление Клиент обязан продублировать, предоставив в Компанию заявление в
письменном виде и в разумные сроки, но не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента
возникновения у Клиента вышеуказанных подозрений.
4.2.12. Клиент обязан самостоятельно (несмотря на то, что Компания осуществляет контроль за
значениями Уровня Маржи Клиента и Задолженностью Клиента перед Компанией) на основании
полученных от Компании подтверждений о сделках или отчетов и переданных Клиентом Поручений,
рассчитывать объем собственных обязательств, контролировать остатки на своих счетах и значения
УрМ и ЗКк (п.15.8.15 Регламента).
4.2.13. Клиент обязан поддерживать необходимый для надлежащего выполнения условий
настоящего Регламента уровень денежных средств и/или ЦБ, на счетах и пополнять их по первому
7
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
требованию Компании. При этом Клиент обязан самостоятельно контролировать значения УрМ и ЗКк
(п.15.8.15 Регламента).
4.2.14. Выполнять иные обязанности, закрепленные законодательством РФ, настоящим Регламентом
и Договором.
4.3.
Права Брокера.
4.3.1. Не исполнять Поручения Клиента, оформленные и представленные с нарушением
требований настоящего Регламента, или если их исполнение приведет к нарушению действующего
законодательства РФ.
4.3.2. Не исполнять поручения Клиента в случае нарушения сроков перечисления денежных средств
и представления затребованных Брокером документов, необходимых для исполнения Поручений.
4.3.3. Осуществлять запись телефонных переговоров с Клиентом на магнитных или иных
применимых носителях, которая может быть использована в качестве доказательства при
разрешении споров с Клиентом. Действовать в соответствии с указаниями Клиента, не дожидаясь
получения Поручения.
4.3.4. В случае, если Брокер действует в качестве Брокера-поверенного, последний имеет право на
договорной или иной основе привлекать к выполнению Поручений Клиента третьих лиц, оставаясь
ответственным за исполнение Поручения. Порядок взаимодействия и условия такого сотрудничества
Брокер определяет самостоятельно, без дополнительного согласования с Клиентом. При этом
Компания вправе открыть Клиенту любые необходимые счета.
4.3.5. В случаях, когда Клиент не оговаривает место заключения сделки, Брокер определяет его
самостоятельно, при этом Компания вправе открыть Клиенту любые необходимые счета.
4.3.6. Клиент дает право Брокеру безвозмездно использовать в интересах Брокера денежные
средства Клиента. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет
указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента. Денежные средства Клиента
могут зачисляться Брокером на его собственный банковский счет. Право Брокера использовать
денежные средства Клиента установлено абзацем 2 пункта 3 статьи 3 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Вся прибыль и/или доход от использования
денежных средств Клиента принадлежит Брокеру.
4.3.7. Брокер вправе расторгнуть Договор с Клиентом, путем направления письменного
уведомления Клиенту за 10 (Десять) календарных дней до даты расторжения.
4.3.8. Компания вправе закрыть любой из счетов Клиента, если по нему более 20 (Двадцати)
рабочих дней не проводились Операции и остатки активов на данном счете равны нулю. О закрытии
таких счетов Компания уведомляет Клиента путем передачи Сообщения.
4.3.9. Компания вправе осуществить блокировку брокерского счета Клиента (прекратить
выполнение поручений клиента в отношении активов на брокерском счете Клиента) в случае
невыполнения Клиентом обязательств или отказа Клиента от предоставления реквизитов при
уведомлении о намерении расторгнуть договор.
4.3.10. Компания вправе отложить исполнение какого-либо Поручения Клиента на время
определения фактического значения Маржи /значения Уровня маржи Клиента.
4.3.11. Компания вправе в одностороннем порядке расторгнуть с Клиентом Договор в случае
получения Компанией достоверной информации о факте осуществления операций по Брокерскому
счету Клиента третьими лицами, без надлежащего уведомления об этом Компании и предоставления
ей документов, подтверждающих полномочия третьих лиц.
4.3.12. Брокер вправе в одностороннем порядке установить размер минимального первоначального
взноса (суммы денежных средств и/или суммарной рыночной стоимости ЦБ) на Брокерском счете
для лиц, выразивших желание заключить Договор. Данная информация указана в тарифах Компании.
4.3.13. Компания вправе использовать факсимиле подписей уполномоченных лиц при оформлении
Сообщений/уведомлений/отчетов Клиенту. При этом факсимильное воспроизведение подписи
является аналогом собственноручной подписи.
4.3.14. Компания вправе осуществлять контроль над правильностью эксплуатации Системы
удаленного доступа в местах её установки.
4.3.15. Брокер вправе проводить смену логинов, паролей и ключей к Системе удаленного доступа с
обязательным уведомлением Клиента.
4.3.16. Брокер обладает также иными правами, предусмотренными законодательством РФ.
8
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
4.4.
Обязательства Брокера.
4.4.1. Совершать Торговые операции на условиях, наиболее выгодных для Клиента и в сроки,
указанные в Поручениях.
4.4.2. Руководствоваться принципами добросовестности и разумности, исполнять Поручения
Клиента в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями к порядку совершения сделок с
ценными бумагами.
4.4.3. Не использовать в любых, совершаемых от своего имени и за свой счет сделках, ценные
бумаги, принадлежащие Клиенту, а также обязуется не отвечать этими ценными бумагами по своим
обязательствам.
4.4.4. В порядке, установленном настоящим Регламентом, предоставлять Клиенту отчеты, а также,
по его требованию, иные документы и информацию, предусмотренные законодательством
Российской Федерации.
4.4.5. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента,
предназначенных для инвестирования в ценные бумагами или полученных в результате продажи
ценных бумаг, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством РФ, а также
обеспечивать надлежащее ведение и хранение документов, являющихся основанием для
совершения сделок с ценными бумагами и денежными средствами Клиента.
4.4.6. Компания несет перед Клиентом и иные обязанности, закрепленные действующим
законодательством, настоящим Регламентом и соглашениями с Клиентом.
Статья 5.
ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
5.1.
В случае действий Брокера как поверенного по исполнению Поручений на покупку ценных
бумаг Клиент при необходимости самостоятельно перечисляет денежные средства контрагенту по
сделке в размере, в сроки и в соответствии с реквизитами, указанными в договоре купли-продажи
ценных бумаг, заключенным Брокером в исполнение Поручения.
5.2.
В случае действий Брокера как поверенного по исполнению Поручений на продажу ценных
бумаг, денежные средства могут перечисляться непосредственно на расчетный счет Клиента в
соответствии с условиями договора купли-продажи ценных бумаг, заключенным Брокером в
исполнение Поручения.
5.3.
В случае действия Брокера как комиссионера по исполнению Поручений на покупку ценных
бумаг Клиент перечисляет денежные средства Брокеру в размере, достаточном для оплаты ценных
бумаг, указанных в Поручении, c тем, чтобы зачисление денежных средств на счет Брокера было
осуществлено не позднее двух банковских дней до дня начала действия Поручения.
5.4.
В случае действий Брокера как комиссионера по исполнению Поручений на продажу ценных
бумаг, денежные средства перечисляются на счет Брокера, открытый для учета денежных средств
Клиента, в соответствии с условиями договора купли-продажи ценных бумаг, заключенным
Брокером в исполнение Поручения.
5.5.
Вознаграждение Брокера по настоящему Регламенту и порядок оплаты вознаграждения
устанавливается тарифами брокерского обслуживания ООО «БРОКЕРС ЯРД» (далее – Тарифы),
которые являются неотъемлемой частью настоящего Регламента (Приложение №4).
5.6.
Тарифы брокерского обслуживания утверждаются и вводятся в действие Брокером в
одностороннем порядке без согласования с Клиентом и опубликовываются в сети Интернет по
адресу: www.brokyard.com.
5.7.
Компания вправе заключать с Клиентами соглашения об установлении иных, чем установлено
Регламентом, порядка взимания и размера вознаграждения Брокера.
5.8.
Клиент также возмещает понесенные Брокером расходы. В состав расходов включаются
следующие виды расходов:
• стоимость перерегистрации ценных бумаг;
• стоимость услуг перерегистрации ценных бумаг в случае использования для этого
посредника;
• биржевой сбор за право совершать операции на соответствующей торговой площадке;
• расходы по предоставлению сторонними организациями информационно-консультационных
услуг, необходимых Брокеру для заключения сделок купли-продажи ценных бумаг по
Поручению Клиента;
9
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
• пени, штрафы, неустойки и иные взыскания, понесенные Брокером по вине Клиента;
• иные расходы, возникшие в связи с исполнением Договора.
При этом расходы, понесенные Брокером, не включаются в стоимость ценных бумаг и отдельно
оплачиваются Клиентом.
5.9.
В случае, если Брокер совершил сделку на условиях более выгодных, чем те, которые были
указаны Клиентом, дополнительная выгода делится между Клиентом и Брокером поровну.
Дополнительная выгода является вознаграждением Брокера дополнительно к вознаграждению
Брокера, установленного в Тарифах брокерского обслуживания.
5.10. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокера погашаются после погашения
обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения и
погашению необходимых расходов осуществляются
путем безакцептного списания Брокером
соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет
Клиента в соответствии с настоящим Регламентом.
5.11. В случае отсутствия на брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по
оплате расходов и по выплате Брокеру вознаграждения, Брокер имеет право приостановить
исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение
требований Брокера.
5.12. В случае, если Поручение Клиента не было исполнено по причинам, зависящим от Клиента,
Брокер сохраняет право на вознаграждение Брокера, а также на возмещение расходов, понесенных в
связи с исполнением Поручения.
5.13. В случае нарушения сроков уплаты Брокер вправе удержать причитающееся ему
вознаграждение и возместить понесенные расходы из любых денежных средств, поступивших за счет
Клиента, а также поступивших от третьих лиц, предназначающихся Клиенту.
5.14. При использовании для расчетов иностранной валюты положения настоящего Регламента
применяются с учетом требований валютного законодательства РФ.
Статья 6.
ОПЕРАТОР СЧЕТА
6.1.
Брокер назначается Оператором счета депо Клиента (Депонента) в Депозитариях в
рамках полномочий и на условиях, установленных в настоящей статье Регламента.
6.2.
Клиент передает Брокеру полномочия подписывать и подавать в Депозитарий поручения на
списание/зачисление ценных бумаг с/на счет депо Клиента в исполнение обязательств Клиента по
договорам/сделкам купли-продажи ценных бумаг, совершенных Брокером в интересах Клиента на
основании настоящего Регламента.
6.3.
Если договор/сделка купли-продажи ценных бумаг, совершенная Брокером в интересах
Клиента на основании настоящего Регламента, предусматривает расчеты по ценным бумагам через
счет депо Клиента в Депозитарии, то Поручение, данное Клиентом на совершение такой сделки
купли-продажи ценных бумаг, будет считаться одновременно поручением Брокера (действующего в
качестве Оператора) в Депозитарий на совершение необходимых операций списания/зачисления
ценных бумаг в Депозитарии.
6.4.
Брокер имеет право получать причитающиеся Клиенту отчеты, выписки и прочие документы
Депозитария по счету депо Клиента. По требованию Клиента Брокер передает документы
Депозитария Клиенту.
Статья 7.
ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
КЛИЕНТА
7.1.
Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета денежных
средств Клиентов определяется в соответствии с действующим законодательством РФ.
7.2.
При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов в
целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при осуществлении
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер зачисляет денежные средства, полученные
от Клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для Клиентов по
10
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
заключенным в их интересах сделкам, (в том числе в случае проведения расчетов через кредитные
организации по результатам клиринга сделок, заключенных Брокером от своего имени и за счет
Клиентов, клиринговой организацией) на отдельные банковские счета, открытые Брокером в
кредитных организациях для учета денежных средств, принадлежащих Клиентам.
7.3.
Зачисление и списание денежных средств, расчеты по сделкам со специальных брокерских
счетов для учета денежных средств Клиентов-нерезидентов осуществляется в соответствии с
требованиями законодательства о валютном регулировании и валютном контроле.
7.4.
Принимая условия Регламента, Клиент соглашается, что принадлежащие ему денежные
средства будут учитываться на общем брокерском счете вместе со средствами других Клиентов. В
целях обособления денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности на
рынке ценных бумаг Брокер может по заявлению Клиента открыть отдельный банковский счет для
обособленного учета денежных средств Клиента, при этом с Клиента взимается вознаграждение в
соответствии с дополнительным соглашением сторон.
7.5.
Кроме операций списания/зачисления денежных средств в результате исполнения сделок,
совершенных Брокером на основании Поручений Клиентов, к операциям по специальному
брокерскому счету также относятся:
• поступления денежных средств от Клиента и/или третьих лиц;
• отзыв Клиентом денежных средств;
• перевод денежных средств Клиента между брокерскими счетами Брокера;
• конвертация денежных средств Клиента;
• списание вознаграждения и расходов Компании;
• списание денежных средств с целью уплаты налога в связи с исполнением Брокером
обязанностей налогового агента Клиента;
• прочие операции с денежными средствами по брокерским счетам.
7.6.
Брокер зачисляет суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по
ценным бумагам на специальный брокерский счет (счета), если Клиентом не указан иной счет, на
который должны зачисляться указанные суммы.
7.7.
Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок
обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на специальном
брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете Брокера.
7.8.
Компания использует меры по снижению рисков, связанных с осуществлением
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе при использовании счетов в
кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов, включающие следующие меры:
• мониторинг надежности кредитных организаций, в которых Брокером открываются
специальные брокерские счета;
• анализ состояния кредитных организаций на основании их бухгалтерской отчетности;
• создание системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями законодательства РФ;
• создание системы, направленной на обеспечение целостности данных, конфиденциальности
информации и ограничения прав доступа к конфиденциальной информации, в том числе путем
резервирования данных и создания многоуровневой системы архивации информации.
7.9.
При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов
Брокер вправе:
7.9.1. Безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиентов в соответствии с
условиями настоящего Регламента.
7.9.2. Брокер вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на специальном
брокерском счете или на собственном счете Брокера, удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 ГК
РФ следующие суммы:
• причитающееся Брокеру в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;
• депозитарное вознаграждение;
• понесенные в связи с исполнением условий Регламента расходы;
• сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом
обязанностей перед Брокером.
7.9.3. Брокер вправе зачислять денежные средства с собственного счета на специальный
брокерский счет (счета) в следующих случаях:
• возврат Клиенту денежных средств, которые Брокер использовал в своих интересах;
11
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
• возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера;
• возврат Клиенту сумм, неправильно удержанных Брокером.
7.9.4. Клиент зачисляет денежные средства, передаваемые Брокеру для инвестирования в ценные
бумаги, исключительно на специальные брокерские счета.
7.9.5. Зачисление суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по
ценным бумагам производится на брокерский счет Клиента либо на счет, специально указанный
Клиентом для зачисления указанных сумм.
Статья 8.
БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА КЛИЕНТА
8.1.
Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по
операциям на рынках ценных бумаг, учета совершенных операций, Брокер открывает специальный
лицевой счет внутреннего учета (далее по тексту – брокерский счет), который открывается и ведется
в соответствии с правилами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти,
осуществляющем функции по контролю и надзору на финансовых рынках.
8.2.
Брокерские счета открываются и ведутся Брокером в рублях РФ и в иностранной валюте.
Порядок расчетов по сделкам с использованием иностранной валюты на территории РФ
определяется с учетом требований налогового и валютного законодательства.
8.3.
Для ведения учета предоставленных Клиентом денежных средств и ценных бумаг, в
отношении которых действующим законодательством РФ установлены разные правила
использования в расчетах по сделкам, Брокер может открыть несколько счетов.
8.4.
Клиент самостоятельно осуществляет контроль за остатками денежных средств на счетах и
несет ответственность в соответствии с валютным законодательством РФ.
Статья 9.
ДЕПОЗИТАРНЫЕ СЧЕТА КЛИЕНТОВ
9.1.
Для проведения Торговых операций с ЦБ в соответствии с Регламентом Клиент обязан в
соответствии с Правилами ТС открыть счет депо в Депозитарии и/или в Уполномоченном
депозитарии ТС. Указанные счета открываются в соответствии с действующими условиями
осуществления депозитарной деятельности Компании и/или Уполномоченных депозитариев ТС.
9.2.
Если из Договора или из распорядительного Сообщения Клиента следует, что для совершения
операций с ЦБ Клиенту необходимо открыть новый или дополнительный счет депо, то Компания
открывает такой счет депо без дополнительного согласования с Клиентом.
9.3.
Клиент согласен на предоставление информации о состоянии счетов депо в уполномоченный
орган.
9.4.
Клиент согласен на использование информации о счетах депо, открытых ему в Депозитарии
Компании подразделениями Компании, участвующими в совершении Операций в рамках
Регламента.
9.5.
Для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам,
Брокер может быть назначен Клиентом Попечителем либо Оператором счета депо в
соответствующем депозитарии.
Статья 10.
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ КЛИЕНТОМ ЛИЦА
10.1.
Клиент может предоставить своим Уполномоченным представителям право подписывать от
его имени распорядительные Сообщения и получать информацию о проведенных Клиентом
Операциях, а также отчеты и выписки.
10.2. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента,
получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может
только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие необходимый
объем полномочий – уполномоченные лица.
10.3. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени Клиента должны
подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом.
12
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
10.4. Для регистрации в Компании лица в качестве Уполномоченного представителя необходимо
представить в Компанию на хранение доверенность, составленную в соответствии с требованиями
действующего законодательства.
10.5. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – юридического лица
могут органы юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными
документами юридического лица в соответствии с требованиями действующего законодательства
РФ.
10.6. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – несовершеннолетнего
физического лица могут законные представители физического лица - родители, опекуны,
усыновители, попечители и т. д.
10.7. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер также
рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в
пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать проведение
операций по счетам Клиента.
10.8.
Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени Клиента должны
подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом.
10.9. При подаче письменных поручений идентификация уполномоченных лиц производится
путем предъявления паспорта или иного документа, удостоверяющего личность гражданина.
10.10. Если в результате действия или бездействия Клиента третьи лица оказались допущенными
без надлежащим образом оформленных полномочий к средствам (Системе удаленного доступа,
Коду Клиента и т.д.), с помощью которых осуществляется предоставление Компании Сообщений, все
Операции совершенные такими третьими лицами будут считаться осуществленными самим
Клиентом.
10.11. В качестве лиц, уполномоченных на совершение от имени Компании действий,
предусмотренных настоящим Регламентом, включая прием от Клиента распорядительных
Сообщений, выступают сотрудники Компании, в должностные обязанности которых входит
совершение таких действий.
Статья 11.
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ИЛИ ДОКУМЕНТАМИ
11.1. Взаимодействие Клиента с Брокером
при совершении Операций, предусмотренных
настоящим Регламентом, производится путем обмена Сообщениями или документами.
11.2.
Обмен Сообщениями или документами между Брокером
и Клиентом происходит с
соблюдением следующих общих правил:
11.2.1. Способы обмена Сообщениями или документами являются приемлемыми для обеих Сторон
и согласованными Сторонами в порядке, установленном настоящим Регламентом.
11.2.2. Стороны обмениваются Сообщениями или документами только через представителей,
обладающих необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном
настоящим Регламентом.
11.2.3. Сообщения или документы могут направляться только по реквизитам, письменно
согласованным обеими Сторонами или публично объявленным Компанией и Клиентом в
соответствии с настоящим Регламентом.
11.2.4. Сообщения или документы принимаются Компанией по рабочим дням с 10-00 до 19-00 по
московскому времени. Компания может установить время предоставления Сообщений отличное от
времени работы Торговых Систем.
11.2.5. Сообщения или документы принимаются Брокером к исполнению только при условии, что
они не противоречат действующему законодательству РФ.
11.2.6. Любое Сообщение или документ, составленные в письменной форме, могут быть
предоставлены лично Клиентом или Уполномоченным представителем.
11.2.7. Во всех случаях письменное Сообщение Клиента должно быть подписано Клиентом или его
Уполномоченным представителем.
11.2.8. Компания вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы
передачи Сообщений или документов, за исключением предоставления оригинальных документов
на бумажных носителях.
11.3.
Клиент или его Уполномоченный представитель может направлять Сообщения Брокеру
нижеследующими способами по выбору Клиента:
13
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
A.
Лично путем предоставления письменного Сообщения.
B.
Путем устного Сообщения по телефону.
C.
Путем предоставления письменного Сообщения посредством факсимильной связи.
D.
Путем направления Сообщения в электронной форме через глобальную сеть Интернет с
использованием защищенных каналов связи.
E.
Путем направления по почте заказным письмом с уведомлением.
F.
Путем использования Систем удаленного доступа.
G.
Иные способы передачи Сообщений с их идентификацией при помощи электронной
цифровой подписи (ЭЦП) / неквалифицированной электронной подписи, (далее – электронные
сообщения, подписанные ЭЦП).
11.4. В случае направления Клиентом какого-либо Сообщения с использованием электронных
средств связи, телефона, либо факсимильной связи (кроме электронных сообщений, подписанных
ЭЦП), соответствующее Сообщение должно быть предоставлено Компании в оригинале на бумажном
носителе подписанное Клиентом или его Уполномоченным представителем. Если Сообщение
направляется юридическим лицом, оно должно быть подписано Уполномоченным представителем и
скреплено печатью Клиента. Предоставление Клиентом Сообщения в оригинале на бумажном
носителе осуществляется не позднее 20 (Двадцатого) числа месяца, следующего за месяцем в
котором это Сообщение было направлено.
11.5. В случае, если Клиент дублирует свое распорядительное Сообщение путем направления его
Брокеру различными способами и в тексте переданных распорядительных Сообщений будут
содержаться противоречия, то Брокер при прочих равных условиях будет исходить из следующей
приоритетности содержания распорядительных Сообщений (в порядке убывания) по форме
предоставления: письменная форма, электронные сообщения, подписанные ЭЦП, АЦП или иным
аналогом собственноручной подписи, факсимильная форма, устная форма (по телефону).
11.6. Согласие Клиента с условиями Регламента будет означать, что Клиент выражает также свое
согласие на подписание со стороны Брокера с помощью факсимильного воспроизведения подписи
уполномоченного лица Брокера отчетности, соглашений сторон, поручений Клиента на совершение
сделок и иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом либо необходимых для
осуществления прав и обязанностей Брокером, установленных настоящим Регламентом.
11.7.
Согласие Клиента с условиями Регламента будет означать, что Клиент признает документы,
предусмотренные в настоящем Регламенте, подписанные с помощью факсимильного
воспроизведения подписи уполномоченного лица Брокера, имеющими такую же юридическую силу,
как и документы, подписанные собственноручной подписью этого лица, а также пригодными для
предъявления в качестве письменных и/или иных вещественных доказательств в суде, третейском
суде, федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг, его территориальных
органах, саморегулируемых организациях, прочих организациях, государственных и муниципальных
органах.
11.8.
Согласие Клиента с условиями Регламента не предоставляет Клиенту права подписывать
документы с помощью факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного лица Клиента.
11.9. Поручения Клиента, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую
информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером в соответствии с
условиями, изложенными в настоящем Регламенте. Если поручение Клиента может быть
истолковано различным образом, Брокер вправе либо отклонить такое поручение, либо
самостоятельно истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового оборота.
Статья 12.
ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ ЧЕРЕЗ ГЛОБАЛЬНУЮ СЕТЬ ИНТЕРНЕТ И
ПУТЕМ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СИСТЕМ УДАЛЕННОГО ДОСТУПА
12.1. Правила передачи сообщений с использованием электронной цифровой подписи (ЭЦП) или
неквалифицированной электронной подписи определяются Соглашениями между Брокером и
Клиентом, заключенных по форме соответствующих Приложений к настоящему Регламенту.
12.2.
Вид используемой Системы удаленного доступа (СУД), а также процедуры установки и
использования СУД раскрываются на сайте Брокера, предусмотренном п. 1.6. Регламента, а также
технической документацией разработчика СУД.
14
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
12.3.
При использовании СУД клиент соглашается на отказ от претензий к брокеру, основанием
которых является недостаточная, по мнению клиента, степень обеспечения аутентификации сторон,
конфиденциальности и целостности сообщений (поручений) данной СУД.
Статья 13.
ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ И ПОРУЧЕНИЙ ПО ТЕЛЕФОНУ И С
ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ФАКСИМИЛЬНОЙ СВЯЗИ
13.1.
При использовании телефонной связи как способа передачи Сообщений Клиент признает
следующие положения: Клиент уведомлен о том, что Компания ведет запись телефонных разговоров
с Клиентом. Клиент признает в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления
при разрешении споров между Клиентом и Компанией, записи телефонных разговоров,
осуществляемых Компанией при помощи собственных специальных технических и программных
средств на магнитных или иных применимых носителях.
13.1.1. Для осуществления обмена Сообщениями посредством телефонной связи Компания
сообщает Клиенту его индивидуальный Код. В течение срока действия Договора Код Клиента может
быть изменен только путем предоставления клиенту Уведомления с измененным кодом Клиента.
13.1.2. Клиент может направить по телефону только следующие типы Сообщений:
• Распорядительные Сообщения на совершение Торговых операций, предусмотренных
настоящим Регламентом.
• Информационные Сообщения (запросы) и ответы на информационные Сообщения (запросы)
Брокера.
13.1.3. Компания направляет Клиенту посредством телефонной связи только:
• Подтверждения о приеме Сообщений и совершении Операций.
• Информационные Сообщения (запросы) Компании и ответы Компании на информационные
Сообщения (запросы) Клиента.
13.1.4. Компания рассматривает любое лицо, осуществляющее передачу Сообщений по телефону, в
качестве Уполномоченного представителя Клиента при условии прохождения процедуры
идентификации, осуществляемой путем предоставления уполномоченному сотруднику Брокера
запрашиваемых им сведений, необходимых для идентификации. Брокер по своему усмотрению
определяет перечень сведений, необходимых для идентификации Клиента и/или уполномоченного
представителя Клиента. Такими сведениями могут быть ФИО/наименование Клиента с указанием
индивидуального кода Клиента.
13.1.5. После успешного выполнения условий п.13.1.4. настоящего Регламента и до момента разрыва
соединения все Сообщения, полученные Компанией, должны рассматриваться как Сообщения,
подтвержденные Уполномоченным представителем Клиента, а Сообщения, направленные
Компанией, как принятые Клиентом.
13.1.6. Прием Компанией любого Сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся
при соблюдении следующей процедуры:
13.1.6.1.
Передаче Сообщения предшествует процедура подтверждения полномочий в
соответствии п. 13.1.4. настоящего Регламента.
13.1.6.2.
Клиент или его Уполномоченный представитель передает Сообщение (произносит
вслух).
13.1.6.3.
Существенные условия Сообщения должны быть повторены (произнесены вслух)
Уполномоченным представителем Брокера вслед за Клиентом или его Уполномоченным
представителем.
13.1.6.4.
Если Сообщение неправильно повторено Уполномоченным представителем Брокера,
то Клиент должен прервать Уполномоченного представителя Брокера и повторить свое Сообщение
заново или поправить Уполномоченного представителя Брокера.
13.1.6.5.
Клиенту или его Уполномоченному представителю сразу после повтора текста
Сообщения Уполномоченным представителем Брокера необходимо подтвердить Сообщение путем
произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного
слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие.
13.1.6.6.
Уполномоченный представитель Брокера подтверждает прием Сообщения и
выставление соответствующей заявки в ТС путем произнесения любого из следующих слов: “Да”,
“Сделано”, “Есть” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего прием Сообщения.
15
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
13.1.7. С момента произнесения подтверждающего слова Уполномоченным представителем
Брокера Сообщение Клиента не подлежит изменению. С этого момента Клиент может подать только
новое Сообщение.
13.1.8. Клиент соглашается, что в спорных случаях принятым будет считаться то Сообщение, текст
которого произнес Уполномоченный представитель Брокера (согласно п.13.1.6.3. настоящего
Регламента).
13.2. Обмен факсимильными копиями:
13.2.1. Акцепт Клиентом способа обмена сообщениями посредством факсимильной связи означает
признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при
разрешении споров факсимильных копий документов, удовлетворяющих требованиям, изложенным
ниже в настоящем разделе. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то после
совершения акцепта Клиент получает право направить по факсу только следующие типы стандартных
сообщений, предусмотренных Регламентом:
13.2.1.1.
информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы
Брокера;
13.2.1.2.
уведомления о компрометации криптографических ключей, если иное не
предусмотрено приложениями к настоящему Регламенту;
13.2.1.3.
жалобы и претензии.
13.2.1.4.
Брокер имеет право направлять Клиенту по факсу:
13.2.1.5.
подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);
13.2.1.6.
информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы
Клиента;
13.2.1.7.
жалобы и претензии, а также ответы на жалобы и претензии Клиента.
13.2.2. Для направления сообщений Клиенту
Брокер имеет право использовать любой номер
(номера) факса, ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами в качестве
номера факса для приема сообщений.
13.2.3. Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии, что возможно произвести
простое визуальное сличение подписи Клиента или его Уполномоченного представителя и оттиска
его печати (для Клиентов – юридических лиц), а все обязательные в соответствии с настоящим
Регламентом реквизиты Сообщения на копии четко различимы. Брокер рекомендует Клиенту после
направления факсимильного сообщения всегда просить сотрудника Брокера подтвердить факт
приема и качество принятой факсимильной копии.
13.2.4. Для предъявления в качестве доказательства при разрешении споров факсимильные копии
документов должны удовлетворять минимальным требованиям качества. Поручения, полученные
Брокером по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества,
считаются не переданными и могут не приниматься Брокером к исполнению.
13.2.5. В качестве даты и времени приема Брокером факсимильного сообщения принимаются дата и
время, зафиксированные факс-аппаратом Брокера на факсимильной копии документа.
13.2.6. Документы, переданные с использованием средств факсимильной связи, имеют для сторон
юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны от предоставления оригиналов данных
документов в сроки, установленные Регламентом.
13.2.7. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, в том числе,
недополучение Клиентом прибыли, вызванные исполнением Компанией фальсифицированной
факсимильной копии Сообщения Клиента.
Статья 14.
14.1.
НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ СЧЕТА.
Понятие неторговых операций
14.1.1. К Неторговым операциям относятся операции по Лицевым счетам Клиента, не связанные
непосредственно с расчетами по сделкам, совершенным Брокером в интересах и по Поручению
Клиента, иные операции, возлагаемые на Компанию законодательством или выполняемые
Компанией по Сообщению Клиента.
16
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
14.2.
Открытие лицевых счетов
14.2.1. Для открытия Лицевых счетов Клиент обязан предоставить Компании необходимый комплект
документов. Список документов, необходимых для открытия счетов зафиксирован в Приложении
№3 к настоящему Регламенту. Компания вправе по своему усмотрению запросить любые другие
документы для подтверждения или дополнения сведений, изложенных в анкете Клиента. Счета депо
открываются в соответствии с правилами Депозитария и депозитарным договором с Клиентом.
14.3.
Зачисление денежных средств на брокерский счет
14.3.1. При заполнении платежного документа для перечисления денежных средств на специальный
брокерский счет Клиент должен указать свое наименование (ФИО – для физического лица) и номер
Брокерского Договора, заключенного Клиентом с Компанией. Клиент – нерезидент/иностранная
организация должен дополнительно указать в платежном поручении код вида операции в
соответствии с требованием валютного законодательства РФ.
14.3.2. Зачисление денежных средств в иностранной валюте осуществляется в рамках валютного
законодательства РФ.
14.3.3. При поступлении Брокеру на имя Клиента денежных средств от третьего лица, Брокер вправе
не производить зачисления денежных средств на брокерский счет Клиента.
14.3.4. Брокер вправе провести зачисление денежных средств на Лицевой счет Клиента рабочим
днем, следующим после дня фактического зачисления денежных средств на брокерский счет в
пользу Клиента.
14.4.
Возврат/отзыв денежных средств с брокерского счета в валюте РФ
14.4.1. Отзыв денежных средств со специального брокерского счета Клиента производится на
основании распорядительных Сообщений Клиента по форме «поручение на отзыв денежных
средств» (Приложение №10). Брокер принимает такие Сообщения только в письменной форме с
учетом требований настоящего Регламента.
14.4.2. Брокер оставляет за собой право не исполнять Сообщения на возврат денежных средств,
переданное с использованием факсимильной связи и содержащее требование о возврате денежных
средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов, ранее письменно подтвержденных Клиентом.
14.4.3. В случае поступления от Клиента Сообщения о возврате всей суммы или части
принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или
на собственном счете Брокера, Брокер исполняет указанное требование в срок не позднее рабочего
дня, следующего за днем получения указанного требования Клиента о возврате денежных средств,
за исключением случаев, предусмотренных Регламентом и/или соглашением с Клиентом.
Сообщение на отзыв денежных средств, поступившее в Компанию позднее 13 часов 00 минут, может
быть принято следующим рабочим днем по усмотрению Брокера.
14.4.4. Под исполнением Сообщения на отзыв денежных средств понимается безналичное
перечисление средств со специального брокерского счета Брокера на счет банка-получателя,
указанного Клиентом в Сообщении. В случае не указания Клиентом реквизитов для перечисления
денежных средств Компания вправе осуществить такое перечисление по реквизитам, указанным в
Анкете Клиента.
14.4.5. Клиент вправе подать два вида поручения на возврат денежных средств:
14.4.5.1.
с указанием конкретной суммы. В этом случае подразумевается, что сумма, указанная
в поручении, должна поступить на счет Клиента / должна быть выдана «на руки» Клиенту, при
условии, что остатка денежных средств Клиента достаточно для выплаты налога, подлежащего
перечислению в бюджет по факту вывода денежных средств. В противном случае сумма вывода
уменьшается на сумму налога, которая не может быть удержана из остатка денежных средств
Клиента.
14.4.5.2.
с указанием: «в пределах свободного остатка».
14.4.6. В случае приема Брокером поручения на возврат денежных средств с указанием «в пределах
свободного остатка», под «свободным остатком» понимается остаток денежных средств на
брокерском счете Клиента. Возврат денежных средств возможен лишь в пределах сумм, свободных
от любых обязательств Клиента перед Брокером по расчетам по заключенным по поручению Клиента
сделкам и операциям, уплате комиссии и удержания подлежащих уплате налогов.
17
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
14.4.7. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на возврат денежных средств,
превышает величину «свободного остатка», Брокер имеет право на свое усмотрение отклонить такое
поручение целиком, либо исполнить его частично.
14.4.8. Брокер вправе не исполнять поручения Клиента на вывод денежных средств в случае:
14.4.8.1.
наличия у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по
предоставлению Брокеру подписанных документов, предоставление которых предусмотрено
настоящим Регламентом.
14.4.8.2.
если счет, на который должен быть осуществлен возврат денежный средств Клиента,
принадлежит третьему лицу.
14.4.9. Брокер вправе зачислять денежные средства клиента со специального брокерского счета на
собственный счет Брокера в соответствии с условиями Регламента. При этом при поступлении от
клиента поручения на возврат денежных средств Брокер вправе осуществлять возврат во исполнение
указанного поручения Клиента с собственного счета Брокера без предварительного перечисления
денежных средств клиента на специальный брокерский счет.
14.5.
Возврат денежных средств с брокерского счета в иностранной валюте
14.5.1. Возврат денежных средств с брокерского счета в иностранной валюте осуществляется в
порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом для возврата денежных средств с
брокерского счета в валюте РФ, но с учетом особенностей, установленных валютным
законодательством РФ.
14.6.
Перевод денежных средств
14.6.1. Перевод денежных средств между брокерскими счетами производится на основании
распорядительных Сообщений Клиента «поручение на перевод денежных средств» (Приложении
№11). Брокер принимает такие Сообщения от Клиента способами, предусмотренными настоящим
регламентом для передачи Сообщений Клиентом Брокеру, с учетом требований настоящего
Регламента.
14.7.
Условия и порядок проведения операций конвертации валюты.
14.7.1. Для проведения операции конвертации Клиенту необходимо предоставить Брокеру
Поручение в свободной форме с указанием следующих данных:
14.7.1.1.
вид операции (покупка/продажа валюты)
14.7.1.2.
валюта (EUR, USD)
14.7.1.3.
сумма в валюте
14.7.1.4.
курс
14.7.1.5.
срок исполнения Поручения на конвертацию валюты
14.7.2. В случае, если Брокер произвел конвертацию на условиях более выгодных, чем те, которые
были указаны Клиентом, дополнительная выгода удерживается в пользу Брокера.
14.8.
Особые случаи неторговых операций.
14.8.1. Брокер вправе без соответствующего распорядительного Сообщения Клиента осуществлять
перевод денежных средств Клиента между брокерскими счетами и конвертацию денежных средств с
брокерских счетов и на брокерские счета по усмотрению Брокера и в достаточных суммах в целях
погашения задолженности Клиента перед Брокером или исполнения обязательств по сделкам и
операциям, ранее совершенных Брокером по распорядительным Сообщениям Клиента, или уплаты
налога в связи с исполнением Брокером функций налогового агента Клиента.
Статья 15.
15.1.
ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
Торговая процедура
15.1.1. Совершение Брокером сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по
стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
15.1.1.1.
резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;
15.1.1.2.
выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема
Брокером;
18
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.1.1.3.
заключение Брокером сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту;
15.1.1.4.
урегулирование сделки Брокером и проведение расчетов между Брокером и
Клиентом;
15.1.1.5.
подготовка и предоставление Брокером отчета Клиенту.
15.1.1.6.
Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в
различных торговых системах и рынках, определяются правилами этих торговых систем и обычаями
делового оборота.
15.2.
Резервирование денежных средств
15.2.1. До направления Брокером поручения на покупку ценных бумаг в торговой системе (на рынке)
Клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для
проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату
вознаграждения Брокеру.
15.2.2. Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованном
рынке (в торговой системе) понимается депонирование денежных средств на специальном счете в
независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой торговой системе в
соответствии с правилами торговой системы.
15.2.3. Денежные средства Клиента, поступившие на брокерский счет, резервируются на лицевом
счете Клиента не позднее следующего рабочего дня со дня их зачисления на брокерский счет.
15.2.4. Денежные средства, зачисленные на брокерский счет по итогам расчетов по сделкам
торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Брокером для
совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.
15.2.5. Резервирование денежных средств для совершения сделок в торговой системе также может
быть произведено за счет уменьшения суммы средств зарезервированных для сделок в другой
торговой системе.
15.2.6. Резервирование денежных средств Клиента не обязательно производится в случае действий
Брокера как поверенного по исполнению Поручений на покупку ценных бумаг.
15.3.
Резервирование ценных бумаг
15.3.1. До направления Брокеру поручения на сделку по продаже ценных бумаг в торговой системе
(на рынке) Клиент должен зарезервировать на принадлежащем Клиенту счете депо ценные бумаги в
количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по итогам
сделки.
15.3.2. Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе понимается
депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в
организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в соответствии с правилами
торговой системы.
15.3.3. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета по итогам расчетов по сделкам торговой сессии
(дня), автоматически резервируются Брокером в случае наличия соответствующих полномочий для
совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.
15.3.4. Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе может
производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой
торговой системе. Такое резервирование осуществляется путем обычного внутридепозитарного или
междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренными регламентами
соответствующих депозитариев. При осуществлении такого перевода Брокер вправе действовать от
имени Клиента в соответствии с предоставленными Брокеру полномочиями.
15.4.
Заявки Клиента
15.4.1. Клиент вправе направлять Брокеру торговые поручения (далее по тексту – заявки) следующих
типов:
«купить/продать по наилучшей доступной цене» - рыночная заявка;
15.4.1.1.
15.4.1.2.
«купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка;
15.4.1.3.
«купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке
перед этим достигла определенного значения» - стоп-лимитированная заявка;
19
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.4.2. Клиент также вправе сопроводить заявку дополнительными условиями, если формат заявки с
такими условиями прямо предусмотрен правилами торговой системы или правилами аукциона
(торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.
15.4.3. Клиент вправе по согласованию с Брокером направлять заявки с дополнительными
условиями, не предусмотренными правилами торговых систем. Такие заявки, будут считаться
согласованными с Брокером только после получения Клиентом соответствующего подтверждения
Брокера.
15.4.4. В любой поданной заявке должны быть указаны все существенные условия сделки,
предусмотренные правилами соответствующей торговой системы.
15.4.5. Поручение на совершение сделки на внебиржевом рынке должно содержать все
существенные условия поручения, которые предусмотрены требованиями нормативно-правовых
актов РФ.
15.4.6. Любая заявка на совершение сделки в торговой системе считается выданной на условиях
«действительна до конца текущего торгового дня», если иное не будет установлено правилами
торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии)
или согласовано сторонами
дополнительно.
15.4.7. Любая заявка на совершение сделки на внебиржевом рынке считается выданной на условиях
«действительна в течение 30 (тридцати) дней», если иное не будет согласовано сторонами
дополнительно.
15.4.8. Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в
течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом
соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения
на стандартных условиях.
15.4.9. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до истечения срока действия,
установленного в момент ее подачи. Заявки, частично исполненные Брокером к моменту отмены,
будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.
15.4.10.
Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения
Брокером соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было
получено Клиентом.
15.4.11.
Заявки Клиента, направленные Брокеру по телефону должны быть впоследствии
продублированы Клиентом путем предоставления оригинала заявки на бумажном носителе.
Оригиналы поданных Клиентом заявок должны быть получены Брокером не позднее 20 (двадцатого)
календарного дня месяца, следующего за месяцем, в течение которого была совершена сделка.
15.4.12.
В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты,
Брокер вправе приостановить прием и исполнение любых поручений до получения от Клиента всех
оригиналов.
15.4.13.
В случае, если Клиент подает поручение на возврат ценных бумаг и/или денежных
средств, стоимость которых составляет более 90% от рыночной стоимости принадлежащих ему (или
его Клиентам) активов, не предоставив перед этим Брокеру всех оригиналов документов, которые
подлежат передаче Брокеру в рамках настоящего Регламента, Брокер оставляет за собой право не
исполнять поданные поручения до момента предоставления всех необходимых документов.
15.5.
Прием и исполнение заявок Брокером
15.5.1. Поручение Клиента должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных условиях для
Клиента.
15.5.2. Ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего.
15.5.3. Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за
счет Клиента.
15.5.4. В случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер обязан
незамедлительно известить Клиента.
15.5.5. В отсутствие прямых инструкций Клиента Брокер вправе самостоятельно принимать решения
о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в соответствии с Правилами
ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.
15.5.6. Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Брокером на основе принципов равенства
условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Брокера
при совершении сделок на фондовом рынке.
20
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.5.7. Исполнение заявок на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке,
предусмотренном правилами этой торговой системы. Исполнение заявок на сделки вне торговых
систем производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.
15.5.8. Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем (за исключением сделок РЕПО)
производится не иначе как путем письменного удостоверения условий сделки (в т.ч. заключения
договора, подписания торгового подтверждения и пр.) с третьим лицом (контрагентом). При этом
Брокер имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с
контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного
Клиента или нескольких разных Клиентов.
15.5.9. Брокер также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок,
если иных инструкций не содержится в самой заявке.
15.5.10.
Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем может производиться
через привлекаемых Брокером третьих лиц. В таких случаях Брокер принимает на себя полную
ответственность за действия таких третьих лиц. Оплата услуг данных третьих лиц производится
Брокером самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения от Клиента.
15.5.11.
Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему,
могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру торговой
системе или на внебиржевом рынке.
15.5.12.
До исполнения заявки Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую
способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы
зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая
проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными
программными средствами Брокера. При приеме заявки по телефону, результат проверки
сообщается сотрудником Брокера Клиенту при подаче заявки. При приеме заявки через Системы
удаленного доступа, проверка осуществляется автоматически и может занимать до нескольких
десятков секунд.
15.5.13.
Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает
принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во
всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о
сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который
может возникнуть от исполнения Брокером заявки Клиента на сделку, обязательства по которой
Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.
15.5.14.
Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются
Брокером в порядке поступления.
15.5.15.
Рыночные заявки исполняются Брокером в приоритетном порядке, сразу после их
поступления с проведением проверки в соответствии с условиями настоящего Регламента.
15.5.16.
Рыночные заявки исполняются Брокером только путем акцепта лучшей твердой
котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент времени,
когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается
цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.
15.5.17.
Лимитированные заявки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния
рынка по одному из следующих вариантов:
15.5.17.1.
путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;
15.5.17.2.
путем выставления Брокером собственной твердой котировки;
15.5.18.
Стоп-лимитированные заявки исполняются Брокером в порядке, предусмотренном
для лимитированных заявок «по цене исполнения», указанной Клиентом в заявке. Брокер приступает
к исполнению такой заявки только после достижения рынком «цены условия» указанного в стоп
заявке.
15.5.19.
«Достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации
от торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.
15.5.20.
Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на
специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с
регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.
15.5.21.
Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Брокер имеет право
исполнить любую заявку частично.
21
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.5.22.
Исполнение любой заявки на сделку вне торговых систем гарантируется Брокером,
только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка.
15.5.23.
Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен связаться с Брокером
для подтверждения исполнения поданных им заявок, и самостоятельно несет риск убытков,
вызванных неисполнением данного условия.
15.6.
Урегулирование сделок
15.6.1. Любая заявка на сделку, совершаемую в ТС (торговой системе), во всех случаях является
поручением Брокеру провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями
настоящего Регламента.
15.6.2. Урегулирование Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке
и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование сделок,
заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные
договором между Брокером и третьим лицом - контрагентом по сделке, при условии
своевременного предоставления Клиентом поручений, необходимых для движения ценных бумаг,
если иное не установлено настоящим Регламентом, соглашением/дополнительным соглашением с
Клиентом.
15.6.3. Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и погашает все обязательства,
возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными
третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате
сделок, совершенных по заявке, в том числе:
15.6.3.1.
поставку/прием ценных бумаг в сторонних депозитариях в соответствии с
имеющимися полномочиями;
15.6.3.2.
перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
15.6.3.3.
оплату тарифов и сборов торговой системы;
15.6.3.4.
иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих торговых
систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.
15.6.4. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе
(рынке), производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на
брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой
системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе,
денежных средств и ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для
урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить урегулирование
данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем либо на
внебиржевом рынке путем перевода активов из одной торговой системы в другую. Урегулирование
сделки, совершенной по поручению Клиента на внебиржевом рынке, может производиться
Брокером по своему усмотрению за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых
систем.
15.6.5. В случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента,
достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента,
Брокер вправе без дополнительного согласования с Клиентом:
15.6.5.1.
реализовать принадлежащие Клиенту ценные бумаги или приобрести за счет
денежных средств Клиента необходимые ценные бумаги для исполнения обязательств перед
контрагентом по сделкам, заключенным ранее в интересах Клиента, по действующим ценам на
организованном и/или внебиржевом рынках;
15.6.5.2.
произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом Брокер
приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет
списание данных активов со счета Клиента в свою пользу.
15.6.6. Брокер вправе зачислять денежные средства клиента со специального брокерского счета на
собственный счет Брокера в соответствии с условиями Регламента. При этом при поступлении от
клиента поручения на покупку ценных бумаг Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке
(сделкам), совершенной во исполнение указанного поручения Клиента, с собственного счета Брокера
без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет.
22
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.7.
Особенности проведения операций с ценными бумагами, признаваемыми внешними в
соответствии с валютным законодательством РФ (далее по тексту ВЦБ).
15.7.1. Сделки с ВЦБ в интересах Клиентов могут совершаться:
15.7.1.1.
на организованном рынке, причем контрагентами могут выступать как резиденты, так
и нерезиденты РФ. По сделкам, совершенным на организованном рынке, расчеты могут
осуществляться как в валюте РФ, так и в иностранной валюте.
15.7.1.2.
на внебиржевом рынке, при этом:
15.7.1.2.1.
если контрагентами выступают резиденты РФ, расчеты могут осуществляться только в
валюте РФ.
15.7.1.2.2.
если контрагентами выступают нерезиденты РФ, расчеты могут осуществляться как в
валюте РФ, так и в иностранной валюте.
15.8.
Особенности проведения Маржинальных и необеспеченных сделок.
15.8.1. Брокер вправе совершать в интересах Клиентов маржинальные и необеспеченные сделки в
соответствии с требованиями законодательства РФ.
15.8.2. Клиенты, в интересах которых Брокер совершает маржинальные и необеспеченные сделки
подразделяются на 2 категории:
•
Обычные Клиенты (далее – Клиенты);
•
Клиенты, относящиеся к категории клиентов с повышенным уровнем риска (далее – Клиенты
с повышенным уровнем риска).
15.8.3. Брокер вправе отнести Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска при
соответствии Клиента следующим требованиям:
−
до момента отнесения к категории Клиентов с повышенным уровнем риска Клиент должен
пользоваться брокерским обслуживанием на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев,
непосредственно предшествующих дате принятия Компанией решения об отнесении Клиента к
категории Клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение трех месяцев, непосредственно
предшествующих дате принятия такого решения, в интересах этого Клиента совершались
маржинальные и/или необеспеченные сделки. В случае, если Клиент совершал сделки куплипродажи ценных бумаг, маржинальные или необеспеченные сделки на основании договора не с
Компанией, а с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на
осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее – брокер), и указанные
сделки соответствуют требованиям настоящего пункта, то Клиент, желающий стать Клиентом с
повышенным уровнем риска, представляет в Компанию оригиналы, либо надлежащим образом
заверенные копии, следующих документов: договора с брокером, отчетов брокера или
выписки/выписок из Реестра Клиентов с повышенным уровнем риска;
−
сумма денежных средств Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом
по денежным средствам, и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, учитываемых по счету
внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам,
соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна быть не менее 600 000 рублей;
− клиент имеет адрес электронной почты;
отдельным соглашением между Компанией и Клиентом могут быть установлены дополнительные
требования к Клиенту.
15.8.4. Брокер исключает Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска в следующих
случаях:
15.8.4.1.
В случае реализации принадлежащих Клиенту с повышенным уровнем риска ценных
бумаг, составляющих обеспечение, или покупки ценных бумаг за счет его денежных средств,
составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без
соответствующего поручения со стороны данного Клиента (с рабочего дня, следующего за днем
описанных в настоящем пункте действий Компании);
15.8.4.2.
От Клиента получено письменное требование об исключении его из категории
Клиентов с повышенным уровнем риска (с рабочего дня, следующего за днем получения
уведомления);
15.8.4.3.
иных случаях, установленных отдельным соглашением между Компанией и Клиентом
23
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.8.5. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем принятия Компанией решения об
отнесении/исключении Клиента к/из категории Клиентов с повышенным уровнем риска, Брокер
направляет Клиенту уведомление об отнесении/исключении. При этом, в случае исключения Клиента
из указанной категории, в уведомлении указывается причина, по которой было принято решение об
исключении. Указанное уведомление направляется Клиенту почтовым отправлением с
уведомлением о вручении и по адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента.
15.8.6. В соответствии с требованиями законодательства РФ Брокер ведет Реестр клиентов с
повышенным уровнем риска (далее – Реестр). Клиент считается отнесенным к категории Клиентов с
повышенным уровнем риска с момента внесения Компанией записи о его включении в Реестр.
Клиент считается исключенным из категории Клиентов с повышенным уровнем риска с момента
внесения Компанией записи в Реестр о его исключении. По запросу Клиента Брокер обязан
предоставить ему выписку из Реестра, содержащую следующую информацию об этом Клиенте:
−
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического
лица;
− код Клиента;
− номер и дата Договора;
− дата внесения записи о Клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
− дата исключения Клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
− причина исключения Клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
− дата повторного включения Клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;
− причина повторного включения Клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.
15.8.7. Повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска
допускается в следующих случаях:
15.8.8. В случае, если Клиент был исключен из Реестра на основании собственного письменного
требования, повторное отнесение допускается в случае подачи им письменного заявления о
повторном отнесении к категории Клиентов с повышенным уровнем риска и внесении его в Реестр. В
этом случае, если Клиент соответствует требованиям п. 15.8.3 Регламента, он может быть отнесен
повторно к категории Клиентов с повышенным уровнем риска не ранее рабочего дня, следующего за
днем получения Компанией указанного заявления, но в любом случае не ранее рабочего дня,
следующего за днем исключения Клиента из Реестра на основании его требования.
15.8.9. В случае исключения Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска по
основаниям, предусмотренным п. 15.8.4. Регламента, повторное отнесение Клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска возможно не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем
исключения Клиента из Реестра. В случае, если Клиент совершает операции, в результате которых
уровень маржи, рассчитываемый по методике, описанной в пункте 15.8.15. Регламента, становится
более ограничительного уровня маржи для обычных Клиентов и не снижается в течение 5 рабочих
дней, отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5
рабочих дней после исключения.
15.8.10.
В перечисленных ниже случаях Брокер не вправе заключать сделку, а также совершать
операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по
счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, и/или по счету внутреннего
учета расчетов с Клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже ограничительного уровня маржи для обычных Клиентов, а также приводящую к
уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи
для обычных Клиентов, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам:
15.8.10.1.
В случае, если сумма денежных средств Клиента с повышенным уровнем риска,
учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, и рыночной
стоимости ценных бумаг, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным
бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности ценных
бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
становится менее 600 000 рублей.
15.8.10.2.
В случае, если сумма собственных средств Компании, рассчитанная по методике
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится меньше величины,
установленной нормативными актами указанного органа исполнительной власти.
24
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.8.11.
Брокер совершает маржинальные и необеспеченные сделки в интересах Клиента при
условии предоставления Клиентом в обеспечение исполнения обязательств по займу, возникшему в
результате заключения маржинальной сделки, и в обеспечение исполнения обязательств, возникших
в результате заключения необеспеченной сделки. В качестве обеспечения выступают денежные
средства и/или ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые Компанией в
результате совершения соответствующей маржинальной или необеспеченной сделки.
15.8.12.
Брокер совершает маржинальные и необеспеченные сделки на фондовой бирже
и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за исключением операций РЕПО,
отвечающих следующим требованиям:
− первая часть РЕПО исполняется в день совершения операции РЕПО;
− совершение первой части РЕПО не приводит к уменьшению уровня маржи;
−
в соответствии с первой частью РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент
осуществляет оплату/поставку ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для погашения
задолженности Клиента перед брокером по денежным средствам/ценным бумагам;
−
вторая часть РЕПО исполняется на следующий рабочий день на организаторе торговли, через
которого осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах клиента,
проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части РЕПО.
15.8.13.
В маржинальных и необеспеченных сделках в качестве объекта купли-продажи и в
качестве обеспечения обязательств могут выступать только ценные бумаги, допущенные к торгам
хотя бы одного организатора торговли и соответствующие критериям ликвидности, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае изменения списка
ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, Брокер не позднее рабочего дня,
следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи в сети
Интернет, уведомляет Клиента о таких изменениях, а также о последствиях этих изменений для
Клиента. Возможные варианты направления Клиенту уведомления: почтовым отправлением с
уведомлением о вручении, по адресу электронной почты, указанному в Анкете Клиента, путем
размещения объявления для всех Клиентов на сайте Компании в сети Интернет соответствующего
уведомления. В случае, если Регламентом или отдельным соглашением между Компанией и
Клиентом установлен персональный для Клиента список бумаг, отвечающих критериям,
перечисленным в настоящем пункте Регламента, Брокер уведомляет Клиента об изменениях списка
ликвидных ценных бумаг, а также о последствиях этих изменений для Клиента, не позднее десяти
рабочих дней до вступления таких изменений в силу.
15.8.14.
За пользование заемными денежными средствами и ценными бумагами Клиент
уплачивает Компании вознаграждение в соответствии с выбранным тарифном планом.
15.8.15.
Расчетные показатели и промежуточные значения, применяемые при совершении
маржинальных и необеспеченных сделок и связанных с указанными сделками операций,
рассчитываются и применяются в соответствии с требованиями, установленными нормативными
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
−
Величина обеспечения (ВО),
−
скидка,
−
Уровень маржи (УрМ) ,
−
Денежные средства Клиента (ДСК),
−
рыночная стоимость ценных бумаг Клиента (СЦБ)
−
задолженность Клиента перед Брокером (ЗКб), также далее по тексту – ЗКк.
При этом Регламентом устанавливается дополнительное ограничение в отношении
ДСК и СЦБ: к учету в составе ДСК и СЦБ принимаются только денежные средства и ценные бумаги по
счету расчетов с Клиентом зарезервированные для осуществления торгов на фондовой секции ЗАО
«ФБ ММВБ».
15.8.16.
Компанией установлены следующие уровни маржи:
−
Ограничительный уровень маржи – уровень маржи, при достижении которого Брокер не
вправе совершать ряд действий, предусмотренных настоящим Регламентом. Ограничительный
уровень маржи составляет 50%. Для Клиентов с повышенным уровнем риска ограничительный
уровень маржи составляет 25%.
−
Уровень маржи для направления Клиенту требования о внесении им денежных средств или
ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи.
25
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Уровень маржи для направления требования составляет 35 %. Для Клиентов с повышенным уровнем
риска уровень маржи составляет 20 %.
−
Величина скидки – величина, измеряемая в процентах и учитываемая при расчете показателя
величины обеспечения. Величина скидки составляет 25 %. Для Клиентов с повышенным уровнем
риска величина скидки составляет 15%.
15.8.17.
Брокер по своему усмотрению имеет право отказать в совершении Маржинальной
и/или Необеспеченной сделки, даже если Клиентом соблюдены все требования Договора и
Регламента, применимые к таким сделкам. В том числе причиной такого отказа может быть
систематическая невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам
электронной почты, телефонам и иным контактным реквизитам.
Брокер вправе приостановить принятие поручений на совершение Маржинальной и/или
Необеспеченной сделки с определёнными ценными бумагами за 3 (Три) рабочих дня до даты
фиксации эмитентом ценных бумаг и/или специализированным регистратором, осуществляющим
ведение реестра владельцев ценных бумаг, реестра владельцев ценных бумаг в связи с
составлением списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение дохода по ценным
бумагам.
При наличии у Компании информации о предстоящей фиксации реестра владельцев ценных
бумаг Брокер имеет право в любой момент времени потребовать уменьшить величину обязательств
в отношении данных ценных бумаг, возникших у Клиента в результате заключения Маржинальных
и/или Необеспеченных сделок, путем предъявления Клиенту соответствующего требования с
указанием срока и величины уменьшения обязательств. При этом данный срок не может быть менее
одного рабочего дня, а заключение сделки РЕПО не считается выполнением такого требования.
В случае, если Клиент не исполнит своевременно переданное Брокером любыми
предусмотренными Регламентом средствами связи требование уменьшить величину обязательств в
отношении ценных бумаг, по которым предстоит фиксация реестра владельцев ценных бумаг, за
один час до конца торговой сессии в день фиксации реестра (в последний рабочий день перед датой
фиксацией реестра, если эта дата приходиться на выходной день), Брокер вправе самостоятельно и
без поручения Клиента закрыть позиции Клиента в отношении данной ценной бумаги. Если по
каким-либо причинам Брокер не воспользуется правом самостоятельного закрытия позиций клиента,
Клиент обязуется в течение 10 (десяти) дней с даты объявления размера дивиденда по данной
ценной бумаге возместить Брокеру в полном объёме сумму начисленного по этим ценным бумагам
дивиденда. Брокер также вправе списать вышеназванную сумму с брокерского счета Клиента
безакцептно.
Брокер возобновляет приём Поручений на совершение Маржинальных и/или
Необеспеченных сделок в рабочий день, следующий за датой фиксации реестра владельцев ценных
бумаг.
Брокер вправе самостоятельно в любое время устанавливать или изменять ограничительный
уровень Маржи, уровень маржи, при котором Клиенту направляются требования о внесении средств,
скидки для расчета величины обеспечения Клиента, обязательные для соблюдения участниками
торгов;
Брокер вправе самостоятельно в любое время устанавливать или изменять иной список
ликвидных ценных бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по
предоставленным Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов,
а также список ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и
необеспеченные сделки с учетом установленных ограничений.
Брокер обязан уведомить Клиента об изменении по собственной инициативе
ограничительного уровня Маржи, уровня маржи, при котором Клиенту направляются требования о
внесении средств, скидки для расчета величины обеспечения Клиента, списка ликвидных ценных
бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по предоставленным
Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов, а также списка
ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и необеспеченные сделки, а
также о возможных последствиях для Клиента вносимых изменений в срок не позднее, чем
минимально предусмотренный для таких случаев законодательством РФ о рынке ценных бумаг, а в
случае, если такой срок законодательством РФ не предусмотрен – за 10 (десять) календарных дней
до вступления в силу изменений, кроме случаев, когда Регламент прямо указывает иной срок.
26
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.8.18.
Брокер совершает в интересах и по поручению Клиента маржинальные и/или
необеспеченные сделки с учетом ограничений, установленных нормативными актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
15.8.19.
Брокер не в праве реализовывать ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, либо
приобретать ценные бумаги за счет его денежных средств в целях погашения займа Клиента, если
величина обеспечения с учетом установленной договором скидки превышает сумму
предоставленного Компанией займа Клиенту и отсутствуют иные основания совершения таких
сделок, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
15.8.20.
Брокер при достижении соответствующего Уровня Маржи направляет Клиенту
требование о внесении в обеспечение обязательств Клиента денежных средств и/или ценных бумаг
почтовым отправлением с уведомлением о вручении или по адресу электронной почты, указанному
в Анкете Клиента, или посредством Системы удаленного доступа. При первом в течение торгового
дня уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления требования Брокер в
обязательном порядке направляет Клиенту требование о внесении средств. При повторном в
течение одного торгового дня уменьшении уровня маржи ниже уровня маржи для направления
требования Брокер вправе не направлять повторного требования Клиенту о внесении средств.
15.8.21.
Реализация имущества Клиента, являющегося обеспечением по маржинальным и
необеспеченным сделкам.
15.8.21.1.
Если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Компанией
займа Клиенту, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах, Брокер осуществляет реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг,
составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента,
составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части
обязательств по необеспеченным сделкам. Уровень маржи после погашения части займа/части
обязательств по необеспеченным сделкам должен быть равен уровню маржи для направления
требования либо, в случае невозможности восстановления уровня маржи до значения, равного
уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему уровень
маржи для направления требования, до которого уровень маржи может быть восстановлен в
результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг, либо приобретения на денежные
средства Клиента соответствующих ценных бумаг.
15.8.22.
Отчетность Компании по маржинальным и необеспеченным сделкам.
15.8.23.
Брокер ежедневно направляет каждому Клиенту, в отношении которого Брокер
осуществляет расчет уровня маржи, отчет, содержащий информацию о перерасчете уровня маржи.
Указанный отчет направляется почтовым отправлением с уведомлением о вручении или по адресу
электронной почты, указанному в Анкете Клиента, или посредством Системы удаленного доступа.
15.8.24.
Во всех случаях, описанных настоящей статьей, Брокер вправе отказать Клиенту в
отнесении его к категории Клиентов с повышенным уровнем риска без объяснения Клиенту причин.
15.9.
Сделки РЕПО
15.9.1. Сделка РЕПО - сделка купли-продажи ЦБ с обязательством обратного выкупа по
фиксированной цене. К сделкам РЕПО положения настоящего Регламента применяются только в
части, не противоречащей положениям настоящей статьи.
15.9.2. Сделки РЕПО заключаются в ТС или вне таковой. Сделка РЕПО состоит из двух частей. Обе
части сделки РЕПО в рамках настоящего Регламента рассматриваются как единая сделка.
15.9.3. Сделки РЕПО, совершаемые на основании Поручения Клиента и состоящие из двух частей,
включают в себя:
−
сделку, заключаемую Брокером за счет и на основании Поручения Клиента, где Брокер, в
зависимости от Поручения Клиента является продавцом или покупателем ЦБ (первая часть сделки
РЕПО);
−
сделку, предметом которой являются ЦБ того же эмитента, типа и в том же количестве, что и
в первой части сделки РЕПО, в которой сторона-продавец по первой части сделки РЕПО является
покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом.
15.9.4. Для совершения сделки РЕПО Клиент должен сделать специальное указание в Поручении,
направляемом Компании с обязательной пометкой "РЕПО".
15.9.5. В Поручении на совершение сделки необходимо дополнительно указать:
27
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок не указан - Брокер считает его равным
сроку до начала следующей Торговой сессии.
• Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Клиент вправе вместо цены указать процентную
ставку по РЕПО, в этом случае Компания самостоятельно рассчитывает цену исполнения в
соответствии со сложившейся практикой.
15.9.6. Для выполнения второй части сделки РЕПО Брокеру
не требуется какого-либо
дополнительного Поручения от Клиента. Урегулирование сделки и расчеты по ней осуществляются
Брокером на основании принятого Поручения на совершение сделки РЕПО с указанием реквизитов,
обозначенных в настоящей статье.
15.9.7. Брокер принимает Поручение на совершение сделки РЕПО при условии, если это не
запрещено Правилами ТС.
15.9.8. Компания исполняет Поручение на совершение сделки РЕПО исключительно при наличии
соответствующей конъюнктуры рынка.
15.9.9. За исполнение Поручения на совершение сделки РЕПО Брокер взимает вознаграждение
только за совершение первой части сделки РЕПО по ставкам, предусмотренным Тарифами
(Приложение №4), а при отсутствии соответствующего положения в Тарифах – по ставкам,
согласованным Брокером и Клиентом путем подписания дополнительного соглашения к Договору.
15.9.10.
Принимая условия Регламента, Клиент тем самым дает бессрочные поручения
Брокеру на осуществление сделок на нижеуказанных условиях:
15.9.10.1.
Клиент поручает Брокеру каждый рабочий день совершать сделки прямого РЕПО на
следующих условиях:
−
Эмитент, вид/тип, № гос. регистрации, номинал ценных бумаг (далее ЦБ): По усмотрению
Брокера при условии, что данные ценные бумаги включены в установленный Брокером Список
ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным и
необеспеченным сделкам
−
Вид сделки: РЕПО (продажа по 1-ой части РЕПО, покупка по 2-ой части РЕПО)
−
Количество ЦБ или однозначные условия его определения: По усмотрению Брокера, но не
более величины свободного остатка ценных бумаг на брокерском счете Клиента
−
Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения: Цена исполнения 1-ой части РЕПО
равна цене последней сделки торговой сессии текущего дня ФБ ММВБ, Цена исполнения 2-ой части
РЕПО равна [Цена исполнения 1-ой части РЕПО] * [100 % - ставка РЕПО %, предусмотренная
тарифным планом Клиента для совершения маржинальных и(или) необеспеченных сделок покупки] /
100 %
−
Валюта расчетов: Рубли РФ
−
Организатор торгов: внебиржевой рынок
−
Условия платежа и условия расчетов по ценным бумагам: 1-ая часть РЕПО исполняется по
оплате и поставке ЦБ в день совершения сделки РЕПО, 2-ая часть РЕПО исполняется по оплате и
поставке ЦБ до начала торговой сессии ФБ ММВБ на следующий рабочий день после исполнения 1ой части РЕПО.
−
Срок действия поручения: не ограничен
−
Иная информация: Прочие условия по усмотрению Брокера
Сделки могут быть осуществлены только при условии наличия встречных заявок. При нехватке
встречных заявок исполнение или неисполнение данного поручения Клиента в связи с исполнением
или неисполнением аналогичных поручений других Клиентов остается на усмотрение Брокера.
Клиент отказывается от претензий, связанных с отсутствием заключения Брокером сделок в
интересах Клиента по данному поручению.
15.9.10.2.
В случае наличия у Клиента перед Брокером задолженности по ценным бумагам
разделе, предназначенном для осуществления торгов на фондовой секции ЗАО «ФБ ММВБ»,
возникшей по итогам торговой сессии в результате заключения Клиентом маржинальных и(или)
необеспеченных сделок на ФБ ММВБ, Клиент поручает Брокеру каждый рабочий день совершать
сделки обратного РЕПО на следующих условиях:
−
Эмитент, вид/тип, № гос. регистрации, номинал ценных бумаг (далее ЦБ): Ценные бумаги, в
отношении которых у Клиента имеется задолженность перед Брокером по состоянию на конец
торговой сессии ФБ ММВБ
−
Вид сделки: РЕПО (покупка по 1-ой части РЕПО, продажа по 2-ой части РЕПО)
•
28
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
−
Количество ЦБ или однозначные условия его определения: Количество, достаточное для
погашения задолженности Клиента перед Брокером по ценным бумагам
−
Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения: Цена исполнения 1-ой части РЕПО
равна цене закрытия торговой сессии текущего дня ФБ ММВБ, Цена исполнения 2-ой части РЕПО
равна [Цена исполнения 1-ой части РЕПО] * [100 % - ставка РЕПО %, предусмотренная тарифным
планом Клиента для совершения маржинальных и(или) необеспеченных сделок продажи] / 100 %
−
Валюта расчетов: Рубли РФ
−
Организатор торгов: по усмотрению Брокера
−
Условия платежа и условия расчетов по ценным бумагам: 1-ая часть РЕПО исполняется по
оплате и поставке ЦБ в день совершения сделки РЕПО, 2-ая часть РЕПО исполняется по оплате и
поставке ЦБ до начала торговой сессии ФБ ММВБ на следующий рабочий день после исполнения 1ой части РЕПО.
−
Срок действия поручения: не ограничен
−
Иная информация: Прочие условия по усмотрению Брокера
15.9.10.3.
В случае наличия у Клиента перед Брокером задолженности по денежным средствам
на торговом разделе брокерского счета , возникшей в результате заключения Клиентом
маржинальных и(или) необеспеченных сделок на ФБ ММВБ, Клиент поручает Брокеру каждый
рабочий день совершать сделки прямого РЕПО на следующих условиях:
−
Эмитент, вид/тип, № гос. регистрации, номинал ценных бумаг (далее ЦБ): По усмотрению
Брокера при условии, что данные ценные бумаги включены в установленный Брокером Список
ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным и
необеспеченным сделкам
−
Вид сделки: РЕПО (продажа по 1-ой части РЕПО, покупка по 2-ой части РЕПО)
−
Количество ЦБ или однозначные условия его определения: Количество определяется
Брокером таким образом, чтобы сумма исполнения 1-ой части РЕПО была достаточна для погашения
задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам.
−
Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения: Цена исполнения 1-ой части РЕПО
равна цене закрытия торговой сессии текущего дня ФБ ММВБ, Цена исполнения 2-ой части РЕПО
равна [Цена исполнения 1-ой части РЕПО] * [100 % + ставка РЕПО %, предусмотренная тарифным
планом Клиента для совершения маржинальных и(или) необеспеченных сделок покупки] / 100 %
−
Валюта расчетов: Рубли РФ
−
Организатор торгов: по усмотрению Брокера
−
Условия платежа и условия расчетов по ценным бумагам: 1-ая часть РЕПО исполняется по
оплате и поставке ЦБ в день совершения сделки РЕПО, 2-ая часть РЕПО исполняется по оплате и
поставке ЦБ до начала торговой сессии ФБ ММВБ на следующий рабочий день после исполнения 1ой части РЕПО.
−
Срок действия поручения: не ограничен
−
Иная информация: Прочие условия по усмотрению Брокера
15.9.10.4.
При прекращении действия договора о брокерском обслуживании между Клиентом и
Брокером и при наличии у Клиента задолженности перед Брокером по ценным бумагам,
осуществить за счет активов Клиента покупку ценных бумаг в количестве, необходимом для
погашения задолженности. Цена сделки: текущая рыночная цена, Срок действия настоящего
поручения: неограничен, Место заключения сделок: по усмотрению Брокера.
15.9.10.5.
При прекращении действия договора о брокерском обслуживании между Клиентом и
Брокером и при наличии у Клиента задолженности перед Брокером по денежным средствам,
осуществить продажу ценных бумаг в количестве, необходимом для погашения задолженности.
Цена сделки: текущая рыночная цена, Срок действия настоящего поручения: неограничен, Место
заключения сделок: по усмотрению Брокера.
15.9.10.6.
При наличии у Клиента перед Брокером задолженности по ценным бумагам,
исключенным Брокером из списка ценных бумаг, которые могут быть проданы при совершении
маржинальных и(или) необеспеченных сделок, осуществлять за счет активов Клиента покупку
ценных бумаг в количестве, необходимом для погашения задолженности. Цена сделки: текущая
рыночная цена, Срок действия настоящего поручения: неограничен, Место заключения сделок: по
усмотрению Брокера
29
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.10. Особенности заключения сделок на срочном рынке
15.10.1.
Определения и основные понятия, используемые в данном разделе:
• Срочные сделки (контракты) - фьючерсные контракты (фьючерсы) и опционы, допущенные в
установленном порядке к обращению на срочном рынке.
• Поставочный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому
предусматривают поставку/оплату базисного актива.
•
Расчетный контракт - срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому
предусматривают проведение расчетов без физической поставки базового актива.
• Позиция (открытая позиция) - совокупность прав и обязанностей данного Клиента,
возникшая в результате совершения им срочной сделки.
• Вариационная маржа - денежные средства, обязанность уплаты которых возникает у одной
из сторон фьючерсного контракта в результате изменения текущей рыночной цены (текущего
значения) базисного актива или цены фьючерсного контракта.
• Гарантийное обеспечение – количество ЦБ, ДФА в денежной оценке или денежных средств,
заблокированных на Брокерском счете Клиента в связи и на основании Поручения Клиента на
заключение срочной сделки, требуемое для поддержания открытой позиции Клиента.
• Коэффициент обеспечения - отношение денежных средств Клиента к размеру Гарантийного
обеспечения.
• Офсетная сделка - срочная сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей по
ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же
срочному контракту в открытой позиции данного Клиента.
15.10.2.
В соответствии с настоящим Регламентом Компания осуществляет от своего имени и
за счет Клиента операции на рынке срочных контрактов с учетом особенностей, вытекающих из
Правил совершения срочных сделок Торговой Системы.
15.10.3.
В течение двух рабочих дней с момента получения соответствующего Сообщения
Клиента Компания производит все необходимые действия для регистрации Клиента у необходимого
(для выполнения Сообщения) организатора торговли на рынке срочных контрактов.
15.10.4.
Подача Поручения на заключение срочной сделки Клиентом является одновременно
указанием Клиента на блокировку в качестве Гарантийного обеспечения соответствующего актива на
Брокерском счете Клиента.
15.10.5.
Норматив коэффициента обеспечения составляет 1,0, если Брокером специальным
соглашением с Клиентом не установлено иное.
15.10.6.
Поручение должно содержать сведения, предусмотренные п. 16.4. Регламента, а так
же следующие существенные условия сделки:
Поручение на куплю-продажу фьючерсов:
•
обозначение фьючерса и дата его исполнения;
•
тип сделки (покупка или продажа);
•
цену;
•
количество фьючерсных контрактов.
Поручение на куплю-продажу или исполнение опционов:
•
обозначение опциона,
•
срок действия опциона,
•
тип (Рut- или Call-опцион)
•
цену исполнения;
•
тип сделки (покупка, продажа, исполнение);
•
размер премии;
•
количество опционов;
•
срок действия поручения для стоп-лимитных заявок
15.10.7.
Компания вправе отклонить Поручение Клиента, если в результате его исполнения
состояние открытой позиции Клиента будет требовать увеличения зарезервированного под данную
позицию Гарантийного обеспечения.
30
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
15.10.8.
Компания вправе в одностороннем порядке изменить размер Гарантийного
обеспечения, установленного по каждому срочному контракту, а также изменить коэффициент
обеспечения, без предварительного уведомления Клиента.
15.10.9.
В случае заключения поставочного контракта Клиент обязан не менее чем за 3 (Три)
рабочих дня до дня исполнения контракта осуществить перевод необходимых ЦБ и/или денежных
средств по реквизитам, указанным Компанией, и предоставить заявку на исполнение контракта
(Приложение №13). В случае невыполнения данного условия и/или в случае непредоставления
Клиентом заявки на исполнение контракта Компания вправе заключить за счет Клиента офсетную
сделку с данным поставочным контрактом.
15.10.10.
Клиент уплачивает Компании вознаграждение за заключение срочных сделок в
соответствии с Тарифами Компании (Приложение №4 к настоящему Регламенту).
15.10.11.
При отсутствии специальной договоренности с Брокером, Клиент вносит активы в
гарантийное обеспечение только денежными средствами в валюте РФ.
15.10.12.
Брокер вправе отказаться от выполнения поручения Клиента, о чем Клиент
уведомляется в течение одного рабочего дня после получения от Клиента поручения посредством
направления сообщения по электронной почте, указанной в анкете Клиента, либо через Систему
удаленного доступа, либо иным, предусмотренным Регламентом, средством связи.
15.10.13.
Брокер имеет право исполнить определенное количество поручений Клиента путем
подачи меньшего или большего количества соответствующих заявок.
15.10.14.
Размер ГО рассчитывается Брокером ежедневно по каждой открытой позиции
Клиента самостоятельно с учетом правил ТС и размера ГО для позиции Клиента, установленного
Брокером. Брокер
вправе устанавливать дополнительные требования к размеру гарантийного
обеспечения и видам средств, передаваемых Клиентом в виде денежной и неденежной части
гарантийного обеспечения, не противоречащие установленным правилами ТС.
15.10.15.
Оценка (переоценка) стоимости ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного
обеспечения исполнения обязательств на срочном рынке ТС, осуществляется в соответствии с
Правилами, установленными ТС.
15.10.16.
Если в результате изменения требований к размеру Гарантийного обеспечения
состояние открытой позиции Клиента будет требовать увеличения зарезервированного под данную
позицию Гарантийного обеспечения, то Компания направляет Клиенту соответствующее Сообщение
с указанием сроков и требований к изменению Гарантийного обеспечения. В случае неисполнения
Клиентом требований в указанные сроки, Компания вправе закрыть все или часть открытых позиций
Клиента.
15.10.17.
В случае снижения коэффициента обеспечения ГО по итогам торгового дня ниже
норматива, клиент обязан пополнить свои активы в ГО или совершить сделки, направленные на
сокращение ГО, в результате которых значение коэффициента ликвидности примет значение не ниже
норматива, до 17:30 часов рабочего дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента
перед ТС и Брокером. При этом пополнение активов допускается только денежными средствами.
15.10.18.
В случае если в результате изменения цен в течение торгового дня активы клиента,
зарезервированные для торговли на срочном рынке, составили менее 100% от ГО, Клиент не вправе
проводить любые операции на срочном рынке, кроме пополнения активов и/или совершения
сделок, направленных на сокращение ГО.
15.10.19.
В случае если в результате увеличения Брокером размера ГО в течение торгового дня
активы клиента, зарезервированные для торговли на срочном рынке, составили менее 100% от ГО,
Клиент не вправе проводить любые операции на срочном рынке, кроме пополнения активов и/или
совершения сделок, направленных на сокращение ГО. При этом Клиент обязан пополнить активы до
размера ГО или совершить сделки, направленные на сокращение ГО до 17:30 часов дня, следующего
за днем возникновения обязательств Клиента перед биржей РТС и Брокером.
15.10.20.
В случае если в результате изменения цен в течение торгового дня активы клиента,
зарезервированные для торговли на срочном рынке, составят менее 100% от ГО, Клиент обязан
пополнить активы до размера ГО или совершить сделки, направленные на сокращение ГО, до 17:30
часов торгового дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента перед Биржей РТС и
Брокером.
15.10.21.
В случаях наступления следующих событий:
31
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
а) нарушения Клиентом сроков исполнения обязательств, предусмотренных п. 15.10.17., п. 15.10.19 и
п. 15.10.20 Регламента (внесения денежных средств / ценных бумаг и/или совершения сделок
направленных на сокращение ГО), и/или
б) неблагоприятного для Клиента движения цен на срочном рынке в течение торговой сессии, в
результате которого сумма активов клиента, зарезервированные для торговли на срочном рынке,,
рассчитанная с учетом текущей вариационной маржи, составила менее 100% от ГО,
Брокер вправе:
15.10.21.1.
самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть все или часть
Открытых позиций по Срочным контрактам Клиента по текущим рыночным ценам путем совершения
одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента;
15.10.21.2.
использовать в качестве ГО денежные средства и/или ценные бумаги Клиента,
находящиеся на его брокерском / депо счете, путем удержания и/или перевода на соответствующий
раздел.
15.10.21.3.
реализовать принадлежащие Клиенту ценные бумаги, находящиеся на его
депозитарном счете, во внесудебном прядке в соответствии с законодательством РФ.
Настоящим Клиент дает Поручение Брокеру при наступлении событий, предусмотренных пп. а), б)
п.15.10.21. Регламента, совершить в интересах Клиента Сделку и/или Сделку в РТС Стандарт с
ценными бумагами в количестве, необходимом для погашения обязательств по ранее заключенным
Сделкам в РТС Стандарт.
15.10.22.
Информация о сделках и операциях, произведенных Брокером в соответствии с
п.15.10.21. Регламента включается в отчетность Брокера. Всевозможные доходы и расходы по итогам
указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента.
15.10.23.
В случае если после проведения Брокером сделок и/или операций в соответствии с
п.15.10.21. высвободившихся средств недостаточно для полного погашения возникшей
задолженности, Брокер уведомляет Клиента о необходимости ее погашения с указанием суммы
задолженности. Клиент, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления,
обязан перечислить указанную Брокером сумму на свой счет. В случае нарушения сроков
перечисления Клиент выплачивает пеню в размере, соответствующем ставке рефинансирования ЦБ,
установленной на день расчета пени, от суммы задолженности, начиная с третьего рабочего дня
после возникновения задолженности.
15.10.24.
В случаях, предусмотренных п.15.10.17, п. 15.10.18, п. 15.10.19, п. 15.10.23 Регламента,
Брокер в ежедневном отчете указывает Клиенту на необходимость внесения средств на счет и/или
совершения сделок, направленных на сокращение ГО, в том числе путем указания отрицательного
остатка свободных средств на лицевом счете клиента, предназначенном для осуществления
операций на срочном рынке.
15.10.25.
Уведомления, предусмотренные настоящей статьей, направляются Клиенту с
использованием Системы удаленного доступа либо по электронной почте.
15.10.26.
В случае если денежная часть активов срочного рынка Клиента меньше требуемого по
ранее совершенным сделкам ГО, Брокер вправе взимать с Клиента вознаграждение за поддержание
срочной позиции, рассчитываемое от величины повышения требуемого ГО по отношению к
денежной части Активов Срочного рынка Клиента в размере и порядке, предусмотренном Тарифами.
15.10.27.
Исполнение срочных контрактов
15.10.27.1.
Исполнение поставочных товарных контрактов.
15.10.27.1.1.
Для исполнения поставочного товарного фьючерсного Контракта Клиент обязан
выполнить следующие условия:
i)
Не позднее начала последнего дня, определенного Спецификацией контракта и Правилами
биржи РТС для заключения поставочного товарного фьючерсного контракта, предоставить
Клиринговому центру документы, а также выполнить требования, предусмотренные
Соглашением о поставке по Контракту согласно Спецификации фьючерсного контракта
ii)
Строго соблюдать все временные рамки, установленные Спецификацией фьючерсного
Контракта и Правилами биржи РТС.
iii) Не превышать лимитов, установленных биржей по количеству длинных и коротких позиций
по Контракту, учитываемых на разделах регистра учета позиций Клиента
32
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
iv) Обеспечить наличие в торговой системе денежных средств в размере, достаточном для
оплаты базового актива и покрытия всех текущих расходов, предусмотренных Правилами
биржи и Спецификацией контракта.
15.10.27.1.2. В случае не исполнения или не надлежащего исполнения требований, установленных
п.15.10.27.1.1 в период, следующий за последним днем заключения Контракта (последним днем
торгов) позиция Клиента по контракту аннулируется. При этом сторона Контракта признается
стороной, не исполнившей Обязательство.
15.10.27.2.
Исполнение поставочных фондовых контрактов.
Для исполнения поставочного фондового фьючерсного контракта Клиент обязан:

не позднее начала последнего дня, определенного Спецификацией контракта и Правилами
биржи для заключения поставочного фондового фьючерсного контракта, обеспечить наличие
в торговой системе, через которую осуществляется исполнение в соответствии со
Спецификацией контракта:
i)
ценных бумаг в количестве, необходимом для поставки в результате исполнения
фьючерсного контракта на продажу или
ii)
денежных средств в размере, достаточном для оплаты ценных бумаг, поставляемых в
результате исполнения фьючерсного контракта на покупку;

непозднее15:00 часов торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта
подать Брокеру Заявление на исполнение поставочного фьючерсного контракта;

в случае совершения клиентом Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, в течение
основной торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта обеспечить
поддержание уровня маржи на уровне достаточном для исполнения поставочного фондового
контракта и не уменьшения вследствие такого исполнения ниже ограничительного уровня
маржи.
15.10.27.3.
После исполнения обязательств, установленных п. 15.10.27.1. и п. 15.10.27.2.
Регламента Клиент вправе закрыть всю или часть Открытой позиции по Срочному контракту до
окончания последнего дня обращения такого фьючерсного контракта.
15.10.27.4.
В случае если Клиент-Участник поставки был признан не исполнившим Обязательство
(недобросовестной стороной) в соответствии со спецификацией Контракта и Правилами Клиринга,
Клиент обязуется покрыть все расходы(штрафы), которые Брокер может понести из-за Клиента
(Участника поставки).
15.10.27.5.
Клиент обязан закрыть всю Открытую позицию по Срочному контракту до 16:00 часов
основной торговой сессии последнего дня обращения такого фьючерсного контракта, в отношении
которой он не исполнил или исполнил не надлежащим образом обязательства в соответствии с п.
15.10.27.1. и п. 15.10.27.2. Регламента.
15.10.27.6.
В случае не исполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п. 15.10.27.5.
Регламента Брокер вправе самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть
Открытую позицию Клиента по Срочному контракту по текущим рыночным ценам путем совершения
одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента либо осуществить исполнение
поставочного фондового фьючерсного контракта.
15.10.27.7.
Информация о сделках произведенных Брокером в соответствии с п. 15.10.27.6.
Регламента включается в отчетность Брокера. Все возможные доходы и расходы по итогам
указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента. Брокер оставляет за
собой право взимать с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения
расходов при исполнением сделок и операций, произведенных Брокером в соответствии с п.
15.10.27.6. Регламента в размере и в порядке, предусмотренных Тарифами.
15.10.27.8.
Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения
контрактов осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного
контракта без Поручения Клиента.
15.10.27.9.
Исполнение опционов вовремя обращения опциона производится на основании
Поручения, подаваемого Клиентом – держателем опциона, в котором Клиент заявляет о
востребовании им своих прав по приобретенному опциону.
15.10.27.10.
Если Правила биржи не устанавливают порядок исполнения опционов без поручения
в день их погашения (экспирации), Брокер самостоятельно, без Поручения Клиента, производит
33
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Исполнение опциона в случае если установленная Расчетная цена базового фьючерса выше (ниже)
цены Страйк опциона Колл(Пут) соответственно более чем на 2% от цены Страйк. Например, опцион
Колл с ценой Страйк 10500 подлежит автоматическому исполнению, если Расчетная цена базового
фьючерса>10500 + 10500 * 0,02 = 10710. Для исполнения опционов неудовлетворяющих этому
критерию, а также для отказа от исполнения опционов, исполняемых по данному правилу, Клиент
обязан подать соответствующее поручение.
15.10.27.11.
Правилами ФОРТС, например, предусмотрено исполнение опциона без поручения в
день погашения, если его базовым активом является расчетный фьючерсный контракт, в случае если
установленная Расчетная цена базового фьючерса выше(ниже) цены Страйк опциона Колл(Пут)
соответственно.
15.11. Особые случаи совершения сделок
15.11.1.
Одновременно с заключением Договора Клиент поручает Компании совершать
сделки за счет Клиента в следующих случаях:
A.
Если к установленному сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Компанией по
Поручению Клиента, на соответствующих счетах Клиента отсутствует необходимое для
расчетов количество ЦБ или ДФА.
B.
Если к установленному сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Компанией по
Поручению Клиента, на соответствующих Лицевых счетах Клиента отсутствует необходимая
для расчетов сумма денежных средств.
C.
Если Клиент в установленные сроки не выполнит требование об увеличении своих Позиций.
D.
Если в результате изменения цен или влияния иных факторов фактическое значение УрМ или
ЗКБ станет ниже установленных Компанией
E.
Если в результате отсутствия в течение 5(пяти) или более рабочих дней денежных средств на
Лицевых счетах Клиента у Компании отсутствует возможность удержать с Клиента расходы по
тарифам третьих лиц и собственное вознаграждение, предусмотренные настоящим
Регламентом к списанию без уведомления об этом Клиента.
F.
Если в какой-то момент времени размер средств на счетах Клиента, связанных с ТС, станет
ниже размера Гарантийного обеспечения открытых фьючерсных или опционных контрактов.
G.
Если за два рабочих дня до исполнения Поставочного контракта на счетах Клиента, связанных
с ТС, отсутствует необходимое количество средств для осуществления поставки или оплаты
базового актива.
15.11.2.
В случаях А п. 15.11.1 Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку
покупки необходимого количества ЦБ, ДФА таким образом, чтобы приобретенные ЦБ, ДФА могли
быть зачислены на соответствующий счет Клиента и использованы для расчетов по ранее
совершенным сделкам.
15.11.3.
В случае В п. 15.11.1 Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку
продажи любых ЦБ, ДФА с одного или нескольких счетов Клиента на необходимую сумму таким
образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на соответствующий Лицевой
счет Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.
15.11.4.
В случаях С или D п. 15.11.1 Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента
сделки купли-продажи любых ЦБ, ДФА таким образом, чтобы значения УрМ или ЗКк оказались не
ниже установленного Компанией.
15.11.5.
В случае Е п. 15.11.1. Клиент поручает Компании самостоятельно продать часть любых
ЦБ, ДФА Клиента, таким образом, чтобы сумма, учитываемая на соответствующем Лицевом счете
Клиента, после продажи была достаточной для удовлетворения требований по просроченным
обязательствам Клиента с учетом штрафных процентов, предусмотренных настоящим Регламентом.
15.11.6.
В случае F п. 15.11.1. Клиент поручает Компании произвести закрытие открытых
фьючерсных или опционных контрактов так, чтобы размер средств клиента на связанных с ТС счетах
Клиента оказался не ниже требуемого Гарантийного обеспечения. Закрытие открытого срочного
контракта означает совершение сделки противоположной направленности с закрываемым
инструментом.
15.11.7.
В случае G п. 15.11.1 Клиент поручает Компании произвести закрытие открытых
поставочных фьючерсных или опционных контрактов так, чтобы размер средств Клиента на
34
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
связанных с ТС счетах Клиента оказался не ниже размера средств, необходимого для урегулирования
поставки.
15.11.8.
Во всех случаях Компания совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом,
таким образом, как если бы получила от Клиента Поручение на сделку. При отсутствии текущей
рыночной цены в указанных выше ТС (а также при отсутствии в ТС объема спроса или предложения
необходимого для заключения сделки) Компания вправе заключить сделку на внебиржевом рынке.
15.12. Продажа облигаций эмитенту
15.12.1.
В целях реализации права на продажу Облигаций лицо, являющееся законным
владельцем Облигаций или уполномоченное законным владельцем Облигаций - своим клиентом,
совершает действия:
15.12.1.1.
В любой рабочий день за 3 (три) дня до окончания периода предъявления
уведомления, в соответствии с решением о выпуске Эмитента направляет брокеру уведомление о
намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций (далее – «Уведомление»).
15.12.2.
Уведомление о намерении владельца Облигаций продать Эмитенту определенное
количество Облигаций должно быть составлено по форме предложенной в решении о выпуске и
содержать все необходимые реквизиты. Для юридических лиц уведомление должно быть
оформлено на фирменном бланке, содержать полное название, юридический адрес, подпись,
расшифровка подписи руководителя, печать. Для физических лиц ФИО, паспорт, адрес регистрации,
подпись, расшифровка подписи.
15.12.3.
Брокер не несет обязательств по осуществлению продажи Эмитенту Облигаций по
отношению к владельцам Облигаций, не представившим в указанный срок свои Уведомления либо
представившим Уведомления, не соответствующие изложенным выше требованиям. Уведомление
считается полученным Брокером: при направлении заказным письмом или личном вручении - с даты
проставления отметки о вручении оригинала Уведомления адресату. При направлении по факсу Уведомление считается полученным для ознакомления, проверки формы заполнения и не несет
обязательства брокера по осуществлению продажи Эмитенту Облигаций.
Статья 16.
ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ.
16.1.
Компания предоставляет Клиенту отчеты, которые готовятся в соответствии со стандартами
отчетности, установленными Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Отчет включает в себя полные сведения об Операциях, совершенных за счет Клиента, сведения о
движении денежных средств, ЦБ, ВЦБ и ДФА Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
16.2. Компания гарантирует наличие в предоставляемом отчете данных в объеме, достаточном для
ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и
налогового учета, действующими в РФ. В случае изменения указанных стандартов учета Компания в
разумный срок предоставит отчет с учетом измененных требований.
16.3.
По требованию Клиента Компания составляет и предоставляет Клиенту отчет не позднее
рабочего дня, следующего за днем, в течение которого проводилась хотя бы одна Операция с ЦБ,
ВЦБ и ДФА или денежными средствами Клиента (ежедневный отчет). Компания составляет и
предоставляет Клиенту отчет по окончании каждого календарного месяца, в течение которого
проводилась хотя бы одна операция с ЦБ, ВЦБ и ДФА или денежными средствами Клиента
(ежемесячный отчет). Компания также составляет и предоставляет Клиенту отчет по окончании
каждого календарного квартала, если за этот период не проводились Операции с ЦБ, ВЦБ и ДФА или
денежными средствами Клиента (ежеквартальный отчет).
16.4. Все отчеты (ежедневный, ежемесячный, ежеквартальный) предоставляются путем
размещения на интернет-сайте Компании в электронном виде, через систему авторизованного
доступа или по адресу электронной почты Клиента, указанному в Анкете или дополнительно
сообщенном Компании. Отчеты, предоставляемые в электронном виде, содержат условное
обозначение, приравниваемое к подписи сотрудника Компании, ответственного за ведение
внутреннего учета. Указанное в настоящем пункте условное обозначение проставляется в отчете в
соответствии с Порядком Компании «о присвоении и использовании номеров, символов (кодов,
аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и
иных документов внутреннего учета, а также номеров Сделок». Указанные отчеты Клиент может
35
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
получить в письменном виде по адресам, указанным в п.1.7. настоящего Регламента или почтой по
письменному запросу Клиента.
16.5. Заключая Договор/подписывая Заявление, Клиент согласен с условиями настоящего
Регламента и вправе заявлять претензии по содержанию ежедневного отчета или о неполучении
отчета в течение рабочего дня, следующего за днем совершения Операции. Получение Компанией от
Клиента распорядительных Сообщений означает, что Клиент получил ранее переданные ему отчеты
и не имеет претензий к их содержанию.
16.6. В случае совершения Компанией Операций по распорядительным Сообщениям Клиента,
урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец календарного месяца, в отчет,
предоставляемый Компанией, также включаются сведения об Обязательствах Клиента по
неурегулированным Операциям и Уровню маржи Клиента.
16.7. Претензии по содержанию ежемесячных / ежеквартальных отчетов принимаются Компанией
в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения отчета Клиентом, но не позднее 5 (пяти)
рабочих дней с момента отправки отчета Компанией. Если в указанный срок претензий от Клиента не
поступило, Компания рассматривает данный факт как согласие Клиента с информацией,
приведенной в отчете, и прекращает прием претензий по данному отчету.
16.8.
По письменному запросу Клиента ему предоставляются документы, предусмотренные
налоговым законодательством РФ, в том числе:
• Для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – счета фактуры на все суммы,
удержанные с Клиента Компанией в оплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц.
• Для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы.
16.9. Иные формы отчетов в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом
Регламента, предоставляются Компанией только по согласованию Сторон.
16.10. Компания готовит и предоставляет по запросам Клиента информационные материалы, в том
числе:
• Официальную информацию ТС для участников торгов, включая официальные сообщения о
параметрах предстоящих аукционов.
• Информацию о корпоративных действиях эмитентов ЦБ, имеющихся на депо счетах Клиента.
• Результаты ежедневных торгов в ТС.
• Информацию об изменениях в тарифах и условиях работы ТС.
16.11. Предоставление
информации
осуществляется
Компанией
путем
размещения
информационных материалов на интернет-сайте ООО «БРОКЕРС ЯРД» по адресу, указанному в п.1.6.
настоящего Регламента, а также путем предоставления информации сотрудниками Компании по
телефону, рассылки Сообщений Клиенту по почте, электронной почте и факсимильной связи, в
соответствии с реквизитами, указанными Клиентом в Анкете.
16.12. В соответствии с действующим законодательством Компания раскрывает для всех
заинтересованных лиц, включая Клиента, информацию о своей деятельности в качестве
профессионального участника рынка ЦБ. Компания не вправе отказать Клиенту в предоставлении
информации, предоставление которой предусмотрено законодательством РФ. За предоставление
информационных материалов Компания может взимать плату в размере затрат на подготовку таких
материалов. Если в тарифах Компании не объявлено иное, то плата за предоставление
информационных материалов взимается из расчета 10 рублей за каждый печатный лист и 15 рублей
за каждую дискету или CD диск с информацией.
Статья 17.
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
17.1.
Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение
действующего налогового законодательства Российской Федерации.
17.2.
Если в составе документов, предоставленных Клиентом Брокеру, отсутствуют сведения о
постановке Клиента на учет в налоговые органы РФ в качестве самостоятельного плательщика
налогов, то Брокер будет самостоятельно осуществлять ведение налогового учета доходов Клиента,
если такая обязанность будет установлена действующим законодательством РФ. В случаях,
предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер также осуществляет и взимание
налогов по операциям, совершенным в соответствии с условиями настоящего Регламента.
36
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
17.3.
В целях исполнения функций налогового агента брокер устанавливает метод списания
себестоимости FIFO.
17.4. В случае, если Клиент не предоставит своевременно документы, подтверждающие расходы
на приобретение ценных бумаг, зачисленных Клиентом на его счет депо и в последствии
реализованных, при расчете НДФЛ Брокер будет исходить из нулевой суммы расходов на
приобретение ценных бумаг.
Статья 18.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
18.1.
За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Регламенту
Стороны несут ответственность в соответствии с п.п. 18.2.-18.9. настоящего Регламента, при этом
взыскание неустойки исключает заявление требований о возмещении убытков. Взыскание неустойки
не освобождает Стороны от исполнения обязательств по настоящему Регламенту.
18.2. В случае несвоевременного перечисления Брокером денежных средств Клиента на
основании Распоряжения о возврате остатка денежных средств (Приложение №10) Клиента и/или
неполного перечисления Клиенту причитающихся ему денежных средств Брокер уплачивает пени в
размере 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от несвоевременно и/или не полностью
выплаченной суммы за каждый календарный день просрочки.
18.3. В случае несвоевременной и/или неполной оплаты Клиентом причитающегося Брокеру
вознаграждения и расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручений Клиента, Клиент
уплачивает Брокеру пени в размере 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от несвоевременно и/или
не полностью оплаченной суммы за каждый календарный день просрочки.
18.4.
В случае задержки исполнения обязательств одной Стороной более чем на 30 (Тридцать)
календарных дней другая Сторона имеет право отказаться от предоставления (получения)
брокерских услуг с предварительным уведомлением в письменном виде другой Стороны не позднее,
чем за 10 (Десять) календарных дней, и взыскать убытки.
18.5.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, если
сложившаяся на момент исполнения Поручения конъюнктура рынка не позволяет его выполнить.
18.6. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, в результате
сбоя в работе торговых площадок, а также из-за временного прекращения работы соответствующего
реестродержателя, депозитария, кредитной организации или несвоевременного выполнения ими
операций.
18.7.
Брокер не несет ответственность за возникновение сбоев и ошибок в работе Системы
Удаленного доступа, а также возможные убытки, причиненные Клиенту неработоспособностью
программного обеспечения, которые возникли в результате ошибок Клиента.
18.8. Брокер не несет ответственность за доступность и скорость передачи информации с помощью
Системы удаленного доступа .
18.9. Клиент самостоятельно несет ответственность за нарушение требования ограничения доступа
к Торговой Системе удаленного доступа посторонних лиц.
Статья 19.
УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
19.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации,
полученной в ходе выполнения настоящего Регламента.
19.2. В случае нарушения одной из Сторон условий конфиденциальности, виновная Сторона несет
полную имущественную ответственность перед другой Стороной и возмещает ей понесенные в связи
с этим убытки.
19.3. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Стороны
могут предоставить информацию, являющуюся конфиденциальной, контрагентам, государственным
финансово-контрольным и правоохранительным органам только в части, истребованной ими в
установленном законодательством порядке.
19.4.
Обязанности по соблюдению конфиденциальности остаются в силе и после прекращения
сотрудничества Сторон в рамках настоящего Регламента в течение 5 лет.
19.5. Клиент согласен с тем, что к информации о нем могут быть допущены агенты и иные лица,
уполномоченные Компанией представлять её интересы в рамках работы по настоящему Регламенту.
37
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
Статья 20.
ФОРС-МАЖОР
20.1. Сторона освобождается от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по настоящему Регламенту, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы, которые Сторона не могла предвидеть или предотвратить. К таким
обстоятельствам относятся: наводнения, пожар, землетрясения и иные явления природы, а также
военные действия, акты или действия государственных органов.
20.2. При наступлении обстоятельств, указанных в п. 21.1. настоящего Регламента, Сторона должна
без промедления, но не позднее чем в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня наступления форсмажорных обстоятельств,
известить о них другую Сторону в письменной форме и принять все
возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные
указанными форс-мажорными обстоятельствами.
20.3. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой
Стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном
объеме.
Статья 21.
ОТКАЗ ОТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
21.1.
Отказ от предоставления брокерских услуг, возможен по инициативе любой из Сторон с
предварительным уведомлением другой Стороны не менее чем за 10 (десять) календарных дней до
предполагаемой даты отказа, за исключением случая, предусмотренного п.21.4. настоящего
Регламента.
21.2. Клиент вправе отказаться от предоставления Брокером услуг по настоящему Регламенту на
всех биржах, либо какой – либо отдельной бирже.
21.3. Брокер вправе отказаться от предоставления Клиенту услуг по настоящему Регламенту на всех
биржах либо какой – либо отдельной бирже без предварительного уведомления Клиента в случае
отсутствия на субсчете последнего средств в количестве достаточном для погашения платежных
обязательств в течение двух или более календарных месяцев со дня возникновения указанных
обязательств.
21.4. Брокер вправе без предварительного уведомления Клиента расторгнуть договор в
одностороннем порядке, если в течение не менее чем 20 (двадцати) рабочих дней подряд по
брокерскому счету клиента не прошло ни одной операции, а остатки активов и сумма задолженности
Клиента оставались равными нулю.
Статья 22.
ОБРАБОТКА ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
22.1. Клиент – физическое лицо дает согласие Брокеру на обработку своих персональных данных, а
именно:
• фамилия, имя, отчество;
• адрес места жительства (регистрации) и/или места пребывания, почтовый адрес;
• год, месяц, дата, место рождения;
• данные документа, удостоверяющего личность;
• контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты – при наличии);
• ИНН (при наличии);
• платежные реквизиты;
• данные о договорах, других документах и информации в рамках правоотношений, возникших
между Клиентом и Брокером или правоотношений, возникших между Клиентом и иным
юридическим лицом на основании договора, заключенного между таким юридическим
лицом и Клиентом и/или Брокером;
• иные сведения о Клиенте, о доходе, об имуществе и имущественных правах Клиента,
предоставляемые Клиентом или ставшие известными Брокеру при заключении, изменении
или исполнении договоров, заключенных между Брокером и Клиентом, договоров,
заключенных между Брокером и/или Клиентом и иными юридическими лицами.
38
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
22.2.
Обработка персональных данных может осуществляться в целях установления, изменения,
прекращения правоотношений между Клиентом и Брокером, установления, изменения,
прекращения правоотношений Клиента с иным юридическим лицом на основании договора,
заключенного между таким лицом и Брокером и/или Клиентом, соблюдения Брокером требований
законодательства Российской Федерации при исполнении обязательств, связанных или вытекающих
из договоров, заключенных между Брокером и Клиентом, договоров, заключенных между Брокером
и /или Клиентом иными юридическими лицами.
22.3. Согласие на обработку персональных данных дается на совершение следующих действий:
сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование,
распространение, в том числе передачу персональных данных Клиента в налоговые и иные
государственные органы в случаях и объеме, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, фондовым биржам, регистраторам, депозитариям, кредитным и иным организациям, в
случаях и объеме, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договорами,
заключенными между Брокером и Клиентом, Брокером и/или Клиентом и иными юридическими
лицами, передачу персональных данных лицам, обеспечивающим деятельность Брокера, в том
числе в рамках аутсорсинга, обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных,
путем смешанной обработки персональных данных.
22.4. Согласие на обработку персональных данных действует со дня его подписания Договора на
брокерское обслуживание и до предоставления Клиентом отзыва данного согласия в адрес Брокера.
Отзыв согласия предоставляется в адрес Брокера в письменном виде заказным письмом с
уведомлением о вручении либо вручается лично под расписку представителю Брокера. В случае
предоставления отзыва данного согласия Брокера обязуется прекратить обработку персональных
данных и уничтожить персональные данные в срок, не превышающий 3 (Трех) рабочих дней с даты
поступления указанного отзыва, за исключением персональных данных, подлежащих хранению
Брокером в целях соблюдения законодательства Российской Федерации, такие персональные
данные подлежат уничтожению по достижении целей обработки или в случае утраты необходимости
в их достижении. Распространение Брокером информации в случаях и в объеме, предусмотренных
настоящим согласием, не будет являться нарушением условий о конфиденциальности.
Статья 23.
ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО, ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
23.1. Настоящий Регламент и все термины, используемые в нем, подлежат толкованию в
соответствии со статьей 2 настоящего Регламента и действующим законодательством Российской
Федерации.
23.2. В случае возникновения споров по настоящему Регламенту Стороны используют
претензионный порядок урегулирования споров. Стороны принимают друг от друга претензии в
письменном виде. Срок рассмотрений претензий составляет 10 (Десять) рабочих дней с момента
получения претензии. Если спор не будет урегулирован в претензионном порядке, то он передается
на рассмотрение в суд по месту нахождения Брокера.
Статья 24.
ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА
24.1.
Изменения и дополнения, вносимые Компанией в Регламент в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов ТС, вступают в силу
одновременно с вступлением в силу указанных актов.
24.2. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в Тарифные планы,
производится Компанией в одностороннем порядке. Для вступления в силу изменений и
дополнений в Регламент, вносимых Компанией по собственной инициативе, Компания соблюдает
обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное
раскрытие информации о внесении изменений в Регламент осуществляется Компанией не позднее,
чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений.
24.3. Изменение и дополнение в Регламент вступает в силу по истечении 10 (десяти) календарных
дней с даты их размещения на интернет-сайте Компании, по адресу указанному в п.1.6. настоящего
Регламента.
24.4. Любые изменения или дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением
процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту,
39
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО «БРОКЕРС ЯРД»
в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае
несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Компании, Клиент имеет
право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор в порядке,
предусмотренном Договором.
24.5. Продолжение передачи Клиентом Сообщений в Компанию после вступления в силу
изменений или дополнений Регламента считается согласием Клиента с новыми условиями
Регламента.
40