Ф Международная торговля
advertisement
Основы Экономики Международная торговля Ф ункционирование экономики в рамках открытой системы, а не автаркической, как мы рассматривали ее ранее, является обобщением закрытой модели. Для экономики другие страны представляют собой еще одного участника – внешний мир. Международная экономика – это совокупность отношений между странами, включающая международную торговлю, международное движение капитала и факторов производства и научно-технический обмен. Наряду с другими субъектами экономики, внешний мир участвует в работе рынков: можно продавать и покупать товары и услуги – это международная торговля. Мобильные факторы производства также могут быть куплены за границей или проданы за границу, образуя международные потоки рабочей силы и капитала. Экономические отношения между странами можно рассматривать с точки зрения общих закономерностей, как взаимодействие между субъектами международной экономики. Но есть специфические черты, не позволяющие построить провести подобные аналогии. Основное отличие – это отсутствие законодательной базы, определяющей рамки возможного поведения. Дело в том, что даже при наличии неких наднациональных регулирующих органов, их функции часто являются лишь рекомендательными. Конечно, есть косвенные методы регулирования, позволяющие добиться определенных целей, но отсутствие ряда прямых мер налагает свою специфику на взаимодействие в рамках международной экономики. Из технических проблем большую роль играет существование различных денежных единиц, которые нужно привести к соответствию при осуществлении торговых операций. Международная торговля Международная торговля – обмен товарами и услугами между странами посредством экспорта и импорта. Модели взаимодействия субъектов в рамках автаркической экономике описывали их поведение и причины взаимодействия. Аналогичные вопросы можно задать по поводу поведения стран при международной торговле. Почему идет импорт именно этого товара из этой страны, а не из другой? Или почему данная страна занимается производством только одного блага, а все остальные импортирует? Для объяснения этих и других вопросов разработаны соответствующие теории. Практически все ведущие экономисты прошлого затрагивали эту тему. Уже столетия назад Давид Юм, Адам Смит, Давид Рикардо, Джон Стюарт Миль заложили основы теории межстранового обмена. Нобелевские лауреаты Пол Самуэльсон, Василий Леонтьев, Джеймс Мид, Бертил Олин внесли свой вклад в развитие современной теории торговли. Первыми и наиболее простыми являются теории абсолютных и сравнительных преимуществ, более сложна теория Хекшера-Олина1, более адекватны теории продуктового разнообразия, (монополистической конкуренции) Диксита-Стиглица. Теория абсолютных и сравнительных преимуществ показывает, почему страны всетаки торгуют между собой, несмотря на то, что осуществление любой сделки внутри страны гораздо легче, чем между странами. Теория абсолютных преимуществ разработана Адамом Смитом в 1776 г., а сравнительных – Давидом Рикардо в 1817 г. Страна обладает абсолютным преимуществом в производстве товара, если она производит его дешевле. Производить дешевле – значит производить с меньшими затратами ресурсов. Эта концепция объясняет причины торговли между странами, хозяйства которых 1 См. «Межрегиональная и международная торговля», Interregional and international trade, 1933. 1 Липин Андрей Станиславович сильно различаются по природно-климатическим условиям. Например, Куба имеет абсолютное преимущество перед Норвегией в выращивании сахарного тростника. Страна обладает сравнительным преимуществом в производстве товара, если альтернативная стоимость его производства в этой стране меньше. Это означает, что при перемещении единицы ресурсов на производство данного товара, эта страна жертвует меньшим количеством других товаров, которые могли бы быть произведены из этой же единицы ресурсов, чем все остальные страны. Сравнительные преимущества могут определяться обеспеченностью страны факторами производства или уровнем экономического развития. Сравнительные преимущества определяют специализацию страны. Специализация в производстве тех товаров и услуг, в которых страна имеет сравнительные преимущества, позволяет, во-первых, увеличить мировое производство, мировой экономический рост, эффективность использования ограниченных ресурсов, а во-вторых, получить большее количество товаров и услуг по меньшим ценам для потребителей каждой из этих стран. Рассмотрим это на примере обмена Англии и Португалии хлебом X и вином Y . Табл. 22.1 Преимущества Англии и Португалии Англия Португалия X 4 2 Y 3 1 Для анализа эту таблицу необходимо переписать в форме издержек на производство. Табл. 22.2 Издержки Англии и Португалии Англия Португалия X 1/4 1/2 Y 1/3 1 КПВ задаются соотношением: 1 ⎧1 ⎪ 4 X + 3 Y ≤ 1 ⎧c11 X + c12Y ≤ 1 ⇔⎨ ⎨ 1 1 X Y 1 + ≤ ⎩c21 X + c22Y ≤ 1 ⎪⎩ 2 1 c c Соотношение между издержками 11 > 21 . Это означает что относительные издержки c12 c22 продукта X в Англии выше относительных издержек в Португалии. Значит, Португалия имеет сравнительное преимущество в производстве продукта X , а Англия – продукта Y . Рассмотрим, что будет, если Англия уменьшит производство X , а Португалия увеличит. ⎧ ⎛ c11 ⎞ ⎪c11 ( X − 1) + c12 ⎜ Y + ⎟ ≤ 1 c12 ⎠ ⎪ ⎝ . ⎨ ⎛ ⎞ c ⎪c X + 1 + c Y + 21 ≤ 1 ) 22 ⎜ ⎟ ⎪ 21 ( c22 ⎠ ⎝ ⎩ Соотношения по продуктам будут: ⎧ΔX A + ΔX П = −1 + 1 = 0 ⎪ . c11 c21 ⎨ Y Y Δ + Δ = − > 0 A П ⎪ c12 c22 ⎩ Таким образом, торговля принесет эффект в любом случае, вне зависимости оттого, как распределятся выгоды. Наиболее оптимальным будет дальнейшее развитие торговли до полной специализации. Англия производит только Y , а X полностью импортирует, а Португалия – наоборот. При этом Англия имеет абсолютное преимущество в производстве обоих товаров, но торговля, как показано выше, все равно выгодна. 2 Основы Экономики Рассмотрим графически все возможные пропорции обмена, при которых будет международная торговля. Для Англии автаркические пропорции обмена пропорциональны Y = 3 . При пропорциях обмена Y > 3 X , Англия будет экспортировать X , а X 4 4 импортировать Y . При пропорциях Y < 3 X – наоборот, Im X и ExY . Абсолютно 4 идентичная ситуация для Португалии, но только вокруг своих автаркических пропорций обмена Y = 2 – см. рис 22.1-a. X 1 Y Y Y=3 X 4 ExYA Y=3 X 4 Y=1 X 2 Im X A ExX П ExX A Y=1 X 2 Im YП Im YA ExYП a) Im X П b) X X Рис. 22.1 Конус обменов Таким образом, противоположные потоки товаров совпадают только в области между прямыми. Это и есть конус взаимных обменов – см. рис. 22.1-b, только в нем будет идти торговля. С другой стороны, можно сказать, что торговля возможна только при условиях торговли:2 1 pX 3 ≤ ≤ . 2 pY 4 При условиях торговли, соответствующих конусу обмена, произойдет полная специализация – Англия будет производить только товар X , а Португалия – только Y . При условиях торговли к 3 выигрывает Португалия, при 1 – Англия. Понятно, что 2 4 условия торговли будут зависеть от других факторов – международного веса страны, т.е. ее лоббирующих возможностей. Улучшение положения каждой страны от международной торговли можно представить через расширение КПВ. Страна начнет торговать, только если ей это выгодно. Y Y Португалия Англия 3 EA 4/3 ExY 1 Eaut Etr Etr ImY Eaut EП 4 4.5 X Im X 2 2 ExX X Условие торговли (от англ. terms of trade) – отношение цен товаров. 3 Липин Андрей Станиславович Рис. 22.2 Улучшения от международной торговли Выгодно означает, что она сможет обменять товары в лучших соотношениях, чем есть в автаркическом положении. Это означает, что международная торговля предоставляет еще один производственный способ, который не хуже уже имеющихся. p =2 – см. рис.22.2. Рассмотрим, что произойдет при условиях торговли X 3 pY Торговля будет, т.к. они находятся в конусе обменов. Как у Англии, так и у Португалии произошло расширение КПВ, а следствие – увеличение благосостояния общества. При этом Англия производит только товар Y – точка E A , а Португалия только товар X , точка EП . Это и есть полная специализация. Важно понимать, что такая специализация может привести к потере стратегически важных отраслей национальной экономики, поэтому всегда необходимо взвешивать краткосрочные выгоды в долгосрочном аспекте. Для разных стран влияние международной торговли в разной степени значимо. В развитых странах она играет меньшую роль, чем в развивающихся, даже при условии открытости экономик. Это происходит благодаря высокой конкурентоспособности товаров. Доля импорта в ВПН у США 7%, у Канады 25-30%, Англии 25%, Германии 30%, Норвегии 50%. Но высокий уровень импорта не говорит о стратегической зависимости при условии положительности чистого экспорта. Доля экспорта у США 8-9%, у Франции 22-29%, Англии 26-27%, Германии 30%, Норвегии – более 50%. Валюты. Валютные курсы Для торговли товарами и услугами, как уже упоминалось, необходимо привести в соответствие друг к другу денежные единицы разных стран. Валюта – денежная единица данной страны. Иностранная валюта – денежные знаки иностранных государств, кредитные и платежные документы, в виде векселей чеков, банкнот, применяемые в международных расчетах. Валюты разделяются на три группы: конвертируемые – обратимые в любые другие валюты; частично конвертируемые – обмениваются лишь на некоторые иностранные валюты; неконвертируемые (замкнутые) – которые используются только в пределах данной страны как, например, северо-корейская вона, таджикский сомони. Денежные единицы различных стран приводятся в соответствие путем установления валютных курсов. Курс валюты – цена одной валюты, выраженная в валюте другой страны. По способу формирования цены валюты выделяют два типа валютных курсов. Плавающие валютные курсы образуются в результате взаимодействия спроса и предложения на валютном рынке. Основные факторы, от которых зависит уровень валютного курса: Соотношение импорта и экспорта товаров и услуг. Увеличение импорта – увеличение спроса на иностранную валюту, т.е. рост ее курса относительно национальной, с экспортом наоборот. Динамика макропоказателей. Например, чем выше ВВП на душу населения, тем больше его часть, идущая на потребление и выше потребность в импорте товаров роскоши (закон Энгеля) и ниже в экспорте, то есть падение курса иностранной валюты. Либо динамика гос. долга – погашение может привести к падению курса национальной валюты, из-за конвертации национальных активов в иностранные валюты. Уровень внутренних цен. Чем выше уровень внутренних цен по отношению к мировым, тем дешевле зарубежные товары и услуги на внутреннем рынке и больше 4 Основы Экономики стимулов для импорта, для экспорта, меньше. Инфляция отрицательно влияет на курс национальной валюты. Уровень процентных ставок. Чем выше уровень процентных ставок в стране, тем выгоднее поместить капитал именно в этой стране, следовательно, спрос на национальную валюту растет, и курс валюты растет. Это так называемый «международный эффект Фишера». Фиксированные валютные курсы имеют место, когда цена валюты устанавливается государством. Если это происходит на валютных рынках, ЦБ страны должен поддерживать установленную цену путем валютных интервенций. В мировой истории все страны прошли различные виды валютных систем. Каждая система имеет свои минусы. При плавающем курсе хаотичное изменение котировок валют ведет к сложности прогнозов, т.е. принятия экономических решений. При фиксированном курсе у ЦБ должны быть значительные валютные резервы,3 т.к. есть большие возможности для махинаций. Сейчас валюты большинства стран находятся в регулируемом плавании. Экономисты различают в зависимости от типа валютного курса названия этих процессов. Табл. 22.3 Классификация названий динамики курсов Курс валюты падает Курс валюты растет Плавающий курс Обесценивание Удорожание Фиксированный курс Девальвация Ревальвация До сих пор речь шла о номинальных валютных курсах, которые выражаются в текущих ценах обмениваемых валют, не учитывающих уровня инфляции в странах, чья валюта обменивается. Согласно концепции паритета покупательской способности (ППС) курс валюты должен отражать пропорции обмена товаров и услуг на международном рынке. Это показывает реальный валютный курс, который как раз и отражает относительную покупательную способность валют. Обычно, такой расчет проводят через корзину товаров. К примеру, в США можно купить набор товаров y и услуг за ( p1 , y ) долларов. Если купить туже корзину в России по цене p2 рублей, то затраты окажутся ( p2 , y ) . Соответственно, отношение покупательных способностей и есть реальный валютный курс национальной валюты к иностранной: ( p , y) . er = 1 ( p2 , y ) Проводимые в последнее время исследования показывают несостоятельность концепции ППС, что говорить о расхождении номинального курса и курса посчитанного по ППС. Определение курса валют происходит на валютной бирже через экспортно-импортные операции, которые естественно не отражают паритет покупательской способности. Но большинство расчетов по соизмерению динамики межстранового развития проводятся по показателям, рассчитанным на основе ППС. Платежный баланс Платежный баланс – отчет о торговых и финансовых сделках страны с остальным миром за определенный период времени (обычно за год). Свои экономические отношения с другими странами каждая конкретная страна учитывает в платежном балансе. Платежный баланс содержит активную часть, где учитываются все операции, ведущие к поступлению валюты в страну (кредит), и пассивную 3 Таких проблем можно избежать, ограничив свободу валютных рынков, как это было в СССР. Тогда курс доллара колебался у отметки 60 копеек за один доллар, он был явно занижен, и осуществлять обмены в соответствии с ним было невозможно. Но купля-продажа валюты в стране была запрещена, внешняя торговля была монополизирована в руках государства, и, поскольку потребность в иностранной валюте существовала, а курсовое соотношение делала ее весьма привлекательной, следствием явился черный валютный рынок. 5 Липин Андрей Станиславович часть, отражающую операции, ведущие к оттоку валюты из страны (дебет). Статьи платежного баланса группируются следующим образом: счет текущих операций – совокупность операций за текущий период, дающая общее представление о внешней торговле страны (экспорт и импорт товаров и услуг, доходы от инвестиций, денежные переводы); счет движения капитала, который отражает потоки капитала, связанные с куплей или продажей материальных и финансовых активов; уравнивающие счета, учитывающие изменение официальных резервов – куплюпродажу золота и валютных резервов. В зависимости от того, какая часть преобладает, платежный баланс может быть активным, пассивным и сбалансированным. Важной задачей макроэкономической политики является достижение бездефицитного платёжного баланса. Но, формально, платежный баланс всегда уравновешен, поскольку в случае неравновесия производятся выравнивающие платежи за счет золота и валютных резервов страны. Сальдо по каждому счету позволяет делать важные аналитические выводы: пассивное сальдо счета текущих операций говорит о том, что размер экспорта недостаточен, чтобы оплатить импорт. Откуда тогда взять деньги, чтобы профинансировать импорт? Очевидно, взять в долг или продать часть активов за границу. Очевидно, что пассивное сальдо счета текущих операций финансируется активным сальдо счета движения капитала. Если после этого платежный баланс остается несбалансированным, он уравновешивается куплейпродажей золота и валютных резервов. При плавающем валютном курсе платежный баланс балансируется автоматически – изменением курса национальной валюты. Вопросы 1. Какие наднациональные регулирующие органы Вы знаете? 2. Почему вне конуса обмена нет торговли? 3. Почему при условиях торговли, близких к автаркическим, страна мало выигрывает от международной торговли? 4. Объясните утверждение «международная торговля – это дополнительные способы производства». 5. Приведите примеры конвертируемых и частично конвертируемых валют. 6. Как именно при плавающем курсе происходит балансирование платежного баланса? 6
