Эффективный - М2М Прайвет Банк

Утверждено на заседании Правления
ОАО М2М Прайвет Банк
29 апреля 2010 г.
(Протокол № 8)
Зарегистрировано Московским
главным
территориальным управлением
Центрального банка Российской
Федерации
«14» июля 2010 г.
Первый Заместитель
Председателя Правления
ОАО М2М Прайвет Банк
Рег. № 04458577900222
___________________
____________________
А.М. Алексеев
Заместитель начальника
В.В. Зражевский
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«М2М Прайвет Банк - Эффективный»
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«М2М Прайвет Банк»
Москва
2010
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.........................................................................................3
2. ТЕРМИНЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ОБЩИХ УСЛОВИЯХ ФОНДА ...........................3
3. ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ ...................................................................................4
4. ИМУЩЕСТВО ФОНДА..........................................................................................4
5. ИНФОРМАЦИЯ О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЯЮЩЕМ ....................................4
6. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ ..........5
7. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА ...........................7
8. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА С УЧРЕДИТЕЛЯМИ УПРАВЛЕНИЯ И ПОРЯДОК
ВЫХОДА ИЗ ФОНДА УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ...................................................8
9. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ...................................9
10. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ .................................................13
11. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ ..........................................................14
12. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА ...................................................................................14
13. УЧЕТ ПРАВ И ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА .................................................15
14. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЯЮЩЕГО ....................................................................................................16
15. ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ .....................................17
16. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО И РАСКРЫТИЕ
ИНФОРМАЦИИ О ФОНДЕ ........................................................................................18
17. ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩИХ УСЛОВИЙ...........................................................18
18. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ ...............................................................20
Приложение № 1 ....................................................................................................23
Приложение № 2 ....................................................................................................24
Приложение № 3 ....................................................................................................25
Приложение № 4 ....................................................................................................26
Приложение № 5 ....................................................................................................27
Приложение № 6 ....................................................................................................28
Приложение № 7 ....................................................................................................29
Приложение № 8 ....................................................................................................30
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. ВВЕДЕНИЕ
Настоящим ОАО М2М Прайвет Банк объявляет о создании общего фонда банковского
управления «М2М Прайвет Банк - Эффективный» и определяет общие условия его создания и
доверительного управления (далее «Общие условия Фонда»). Содержание Общих условий Фонда
является стандартной формой – договором присоединения, и на основании ст. 428 Гражданского
Кодекса Российской Федерации всем заинтересованным юридическим и физическим лицам резидентам Российской Федерации предлагается заключить договор присоединения в порядке и в
сроки, указанные в настоящих Общих условиях Фонда.
Общий фонд банковского управления ОАО М2М Прайвет Банк «М2М Прайвет Банк Эффективный» (далее «Фонд») создается путем аккумулирования имущества Учредителей
доверительного управления на праве общей собственности для последующего доверительного
управления этим имуществом Доверительным управляющим - ОАО М2М Прайвет Банк. Управление
имуществом осуществляется Доверительным управляющим в интересах Учредителя управления (или
Выгодоприобретателя - в случае заключения договора присоединения в пользу третьего лица) за
вознаграждение.
2. ТЕРМИНЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ОБЩИХ УСЛОВИЯХ ФОНДА
2.1. Общий фонд банковского управления (далее - Фонд) - имущественный комплекс,
состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и
объединяемого на праве общей собственности, а также приобретаемого Доверительным
управляющим при осуществлении доверительного управления.
2.2. Доверительный управляющий – осуществляет доверительное управление имуществом
Общего фонда банковского управления.
2.3. Учредитель управления – юридическое или физическое лицо - резидент Российской
Федерации, заключившее с Доверительным управляющим Договор присоединения в
порядке и на условиях, зафиксированных в настоящих Общих условиях Фонда, и
передавшее на этих условиях Доверительному управляющему имущество. Учредителями
управления могут быть только собственники имущества, либо иные лица по основаниям,
предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
2.4. Выгодоприобретатель - лицо, в интересах которого Доверительный управляющий
осуществляет управление имуществом. В качестве Выгодоприобретателя может выступать
Учредитель управления или третье лицо, указанное Учредителем управления в порядке,
зафиксированном настоящими Общими условиями Фонда. Учредитель управления имеет
право в любое время назначить иного Выгодоприобретателя по своей доле в Фонде путем
подачи заявки по форме Приложения № 7.
2.5. Пай – специальная учетная единица, в которых отражается доля каждого Учредителя
управления в совокупном имуществе (активах) и доходах Фонда. Паи служат исключительно
для целей учета долей Учредителей управления и не являются ценными бумагами или иным
видом имущества.
2.6. Инвестиционная декларация - документ, содержащий информацию о доле каждого вида
ценных бумаг (акций, облигаций, векселей и т.д.), входящих в портфель инвестиций Фонда,
доле средств, размещаемых в валютные ценности, об отраслевой диверсификации
вложений (по видам отраслей эмитентов ценных бумаг).
2.7. Договор присоединения – договор, условия которого определены Доверительным
управляющим в виде настоящих Общих условий Фонда и приняты Учредителем управления
не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом, с помощью подачи
Учредителем управления письменной Заявки на передачу имущества в Фонд (Приложение
№ 1).
3
2.8. Сертификат долевого участия - документ, свидетельствующий факт передачи
имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в составе
Фонда (Приложение № 3).
3. ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ
3.1. Полное наименование Фонда: ОБЩИЙ ФОНД БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ «М2М
Прайвет Банк - Эффективный» Открытого акционерного общества «М2М
Прайвет Банк».
3.2. Краткое наименование Фонда: ФОНД «М2М Прайвет Банк - Эффективный».
3.3. Фонд учреждается на основе положений глав 16, 27, 28 и 53 Гражданского Кодекса
Российской Федерации, статей 5 и 6 Федерального Закона “О банках и банковской
деятельности”, статьи 5 главы 2 Федерального Закона “О рынке ценных бумаг”, а также
Инструкции “О порядке осуществления операций доверительного управления и
бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации” №
63, утвержденной Приказом Банка России от 2.07.97 № 02-287 (в ред. Указаний Банка
России от 23 марта 2001г. №938-У) и Приказа ФСФР от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н «Об
утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами».
3.4. Фонд создается на неограниченный срок.
4. ИМУЩЕСТВО ФОНДА
4.1. Имущество Фонда состоит из объединяемого на праве общей долевой собственности
имущества Учредителей управления, передаваемого в доверительное управление
Доверительному управляющему, а также имущества, приобретаемого Доверительным
управляющим при осуществлении доверительного управления.
4.2. Доверительный управляющий принимает в Фонд денежные средства в валюте Российской
Федерации в размере, кратном начальному денежному эквиваленту Пая в течение срока
«первичного присоединения»», или в размере, кратном текущему денежному эквиваленту
Пая после окончания срока «первичного присоединения» в соответствии с п.10.9 и п.10.10
Общих условий Фонда.
4.3. Требования к имуществу Фонда, приобретаемого Доверительным управляющим при
осуществлении доверительного управления, устанавливаются в Инвестиционной
декларации Фонда.
5. ИНФОРМАЦИЯ О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЯЮЩЕМ
5.1. Полное наименование: Открытое акционерное общество «М2М Прайвет Банк»
5.2. Краткое наименование: ОАО М2М Прайвет Банк
5.3. Наименование на иностранном языке (английском): JSC M2M Private Bank.
5.4. Внесен в Единый государственный реестр юридических лиц 6 августа 2002 года за
основным государственным регистрационным номером 1027739049370.
5.5. Генеральная лицензия Центрального банка Российской Федерации на осуществление
банковских операций №1414 выдана ЦБ РФ 06.11.2007 г.
5.6. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами №077-03423-001000 выдана ФКЦБ 29
ноября 2000г.
5.7. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
4
деятельности № 077-03283-100000, выдана ФКЦБ 29.11.2000 г.
5.8. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности № 077-03369-010000 выдана ФКЦБ 29.11.2000 года.
5.9. Контактная информация:
Местонахождение: Российская Федерация 125009, г.Москва, Леонтьевский переулок, д.21/1,
стр.1.
Контактный телефон: (495) 232 35 67; факс: (495) 232 35 73;
Адрес в сети Интернет: www.m2mbank.ru
6. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ
6.1. Создание Фонда
6.1.1. Фонд создается путем аккумулирования имущества, передаваемого Учредителями
управления в доверительное управление в Фонд и объединяемого после передачи в
Фонд на праве общей долевой собственности, а также приобретаемого
Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления
имуществом Фонда.
6.1.2. Объектом доверительного управления может быть имущество, указанное в п.4.2.
Общих условий Фонда, а также имущество, приобретенное в процессе доверительного
управления в соответствии с Инвестиционной декларацией.
6.1.3. Публикация Общих условий Фонда производится не ранее 3 (трех) рабочих дней
после регистрации Общих условий Фонда в Московском главном территориальном
управлении Центрального банка Российской Федерации.
6.1.4. Имущество, переданное Учредителями управления в Фонд, является общей долевой
собственностью Учредителей управления. Имущество, приобретенное Доверительным
управляющим в процессе доверительного управления Фондом, а также доходы,
полученные Доверительным управляющим в процессе доверительного управления
Фондом, также являются общей долевой собственностью Учредителей управления.
6.1.5. Имущество, переданное Учредителем управления в доверительное управление в
Фонд, обособляется от другого имущества Учредителя управления, а также от
имущества Доверительного управляющего. Это имущество отражается у
Доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется
самостоятельный учет. Минимальный размер имущества, передаваемого Учредителем
управления в доверительное управление в Фонд равно денежному эквиваленту 10
(десяти) Паев.
6.1.6. Присоединение к Фонду предусматривает согласие Учредителя управления со всеми
положениями настоящих Общих условий Фонда и включение имущества данного
Учредителя управления в единый имущественный комплекс - Фонд - наряду с
имуществом других Учредителей управления и происходит в порядке,
предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации путем подачи
письменной Заявки на передачу имущества в Фонд. Присоединение к Фонду на иных
условиях не допускается.
6.1.7. Прием Заявок на передачу имущества в Фонд начинается не ранее чем через три
календарных дня после опубликования на странице Доверительного управляющего в
сети «Интернет» Общих условий Фонда, зарегистрированных Московским ГТУ Банка
России. Все Заявки на передачу имущества носят безотзывный характер. Первые 30
(тридцать) календарных дней приема заявок считаются периодом «первичного
присоединения» к Фонду.
6.1.8. Заявки на передачу имущества принимаются в офисе Доверительного управляющего,
расположенном по адресу, указанному в п. 5.9. Общих условий Фонда.
6.1.9. Учредитель управления передает в Фонд денежные средства, указанные в Заявке на
передачу имущества в Фонд, в соответствии с п. 4.2. Общих условий Фонда, в
5
6.1.9.1.
6.1.9.2.
6.1.10.
6.1.11.
6.1.12.
6.1.13.
6.1.14.
6.1.15.
6.1.16.
6.1.17.
следующем порядке:
Передача денежных средств Учредителем управления осуществляется в
безналичном порядке. В течение 5 (пяти) рабочих дней со дня подачи Заявки на
передачу имущества денежные средства должны быть переведены со счета
Учредителя управления на счет Доверительного управляющего. Договор
присоединения считается заключенным с даты поступления денежных средств на
соответствующий счет Доверительного управляющего.
Учет долевых взносов Учредителей управления ведется в валюте Российской
Федерации.
При присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества в Фонд
Учредитель управления и Выгодоприобретатель (при заключении Учредителем
управления Договора присоединения в пользу третьего лица - Выгодоприобретателя)
обязаны пройти процедуру идентификации в соответствии с действующим
законодательством РФ и «Правилами и программами внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в ОАО М2М Прайвет Банк», действующими на момент
подачи Заявки на передачу имущества в Фонд.
Доверительный управляющий выдает Учредителю управления Сертификат долевого
участия на сумму внесенного им имущества в соответствии с п. 11.3 Общих условий
Фонда.
Договор присоединения заключается Учредителем управления с Доверительным
управляющим сроком на один год.
В случае если за тридцать календарных дней до окончания срока Договора
присоединения ни одна из сторон не заявила в письменном виде о прекращении
Договора присоединения, Договор присоединения считается продленным на
следующий год на тех же условиях.
Договор присоединения может продлеваться неограниченное число раз.
Учредитель управления соглашается с тем, что Доверительный управляющий имеет
право на хранение и обработку, в том числе автоматизированную, любой
информации, относящейся к персональным данным Учредителя управления (Ф.И.О.,
год, месяц и дата рождения, адреса: места жительства, места регистрации, места
работы, сведения о банковских счетах, и любая иная, ранее предоставленная
Доверительному управляющему, информация, в том числе, содержащая банковскую
тайну), в том числе, указанной в Заявлении Учредителя управления и/ или в иных
документах, в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О
персональных данных», включая сбор, систематизацию, накопление, хранение,
уточнение, использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание,
блокирование, уничтожение персональных данных, предоставленных Доверительному
управляющему в связи с заключением Договора присоединения в целях исполнения
договорных обязательств, а также разработки банком новых продуктов и услуги и
информирования Учредителя управления об этих продуктах и услугах.
Доверительный управляющий имеет право проверить достоверность представленных
Учредителем управления персональных данных, в том числе, с использованием услуг
других операторов, а также использовать информацию о неисполнении и/или
ненадлежащем исполнении договорных обязательств при рассмотрении вопросов о
предоставлении других услуг и заключении новых договоров.
Согласие Учредителя управления на обработку персональных данных действует в
течение всего срока действия Договора присоединения, а также в течение 5 лет с
даты прекращения действия Договора присоединения. По истечении указанного срока
действие согласия считается продленным на каждые следующие пять лет при
отсутствии сведений о его отзыве.
6.2. Управление Фондом
6.2.1. Доверительный управляющий
осуществляет
деятельность
по
доверительному
6
6.2.2.
6.2.3.
6.2.4.
6.2.5.
6.2.6.
управлению имуществом Фонда от своего имени.
При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом
Доверительный управляющий указывает, что он действует в качестве Доверительного
управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий,
не требующих письменного оформления, другая сторона предупреждена об их
совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных
документах после наименования Доверительного управляющего сделана пометка
«Д.У.». При отсутствии указания о действии Доверительного управляющего в этом
качестве Доверительный управляющий обязывается перед третьим лицом лично и
отвечает перед ним только принадлежащим ему имуществом.
Доверительный управляющий не может выдавать кредиты (займы) за счет имущества,
находящегося в доверительном управлении, а также получать кредиты (займы) в
качестве Доверительного управляющего.
Доверительный управляющий не может инвестировать под условия гарантий самого
Доверительного управляющего и связанных с ним лиц денежные средства,
полученные в доверительное управление.
Представленное ценными бумагами имущество Фонда должно находиться на хранении
в собственном депозитарии Доверительного управляющего или в других
депозитариях.
Операции/сделки с имуществом Фонда осуществляются в строгом соответствии с
Инвестиционной декларацией и действующим законодательством Российской
Федерации.
7. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДА
7.1.
Деятельность Фонда прекращается в случае наступления любого из следующих оснований:
ликвидация Доверительного управляющего или признание его банкротом;
отзыв у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских
операций;
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
дающей право на осуществление деятельности по доверительному управлению;
иные основания для прекращения Договора присоединения со всеми Учредителями
управления, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
7.2.
При наличии оснований для прекращения Фонда, Доверительный управляющий обязан
уведомить
о
прекращении
действия
Фонда
Учредителей
управления,
Выгодоприобретателей, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе
доверительного управления имуществом Фонда, в срок, не превышающий тридцати дней
со дня наступления вышеуказанных оснований. Обязанности, возникшие до прекращения
Фонда, подлежат исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.3.
Деятельность Фонда считается прекращенной с момента исполнения всех обязательств
Доверительного управляющего, возникших по Договору присоединения. Доверительный
управляющий обязан в пятидневный срок с момента прекращения деятельности Фонда
уведомить об этом регистрирующий орган.
7.4.
В случае прекращения (приостановления) деятельности Фонда Учредители управления
имеют право обменять имеющиеся у них Сертификаты долевого участия (Приложение №
3) на денежные средства в размере существующей доли в составе управляемого
имущества.
7.5.
Передача Учредителям управления денежных средств производится в размере доли
Учредителя управления в составе имущества Фонда на дату прекращения деятельности
Фонда путем перечисления их в безналичном порядке по платежным реквизитам,
указанным в Заявке на передачу имущества в Фонд.
7
8. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА С УЧРЕДИТЕЛЯМИ УПРАВЛЕНИЯ И ПОРЯДОК ВЫХОДА ИЗ
ФОНДА УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ.
8.1.
Договор может быть прекращен по следующим обстоятельствам:
окончание срока действия Договора, если одна из сторон по окончании срока
действия Договора заявила о его прекращении;
ликвидация Учредителя управления - юридического лица или смерть Учредителя
управления - физического лица;
выход Учредителя управления из Фонда в одностороннем порядке в соответствии
п. 9.2.3. Общих условий Фонда;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
8.2.
Выход из Фонда или изъятие части имущества производится исключительно путем подачи
Учредителем управления письменной заявки на возврат из Фонда имущества в целом или
его части (далее – «Заявка на возврат имущества») по форме Приложения №4 или
Приложения №5 к Общим условиям Фонда. Все Заявки на возврат имущества носят
безотзывный характер.
8.3.
Заявки на возврат имущества принимаются Доверительным управляющим в любой
рабочий день по окончании 33 (Тридцать третьего) календарного дня после
опубликования Доверительным управляющим Общих условий Фонда независимо от срока
фактического нахождения имущества в Фонде. Заявки на возврат имущества принимаются
в офисах Доверительного управляющего в соответствии с п.5.9. Общих условий Фонда.
8.4.
Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего об изъятии
имущества из Фонда путем подачи Заявки на возврат имущества не менее чем за 1 (один)
рабочий день до даты исполнения, указанной Учредителем управления в Заявке на
возврат имущества, на окончание которой рассчитывается стоимость выводимого
имущества из Фонда (далее – «Расчетная дата»).
8.5.
Основанием для отказа в принятии Заявки на возврат имущества является нарушение
установленной формы Заявки на возврат имущества и сроков ее подачи, а также указание
в Заявке на возврат имущества количества Паев, превышающего количество Паев,
учтенных за Учредителем управления.
8.6.
Перечисление причитающихся Учредителю управления денежных средств, а также всех
доходов от доверительного управления имуществом Выгодоприобретателю, назначенному
Учредителем управления, или Учредителю управления, если Выгодоприобретатель
назначен не был, за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего; сумм
понесенных расходов по доверительному управлению имуществом; сумм удержанных
налоговых платежей в соответствии с законодательством Российской Федерации
производится в безналичном порядке в течение 10 (десяти) рабочих дней с Расчетной
даты исполнения Заявки на возврат имущества.
8.7.
Возврат части имущества Учредителю управления производится денежными средствами в
валюте Российской Федерации в размере, кратном текущему денежному эквиваленту Пая
за вычетом вознаграждения и компенсации расходов Доверительного управляющего, в
соответствии с разделом 14 Общих условий Фонда.
8.8.
В случае заключения Договора в пользу Выгодоприобретателя денежные средства на
сумму, эквивалентную доле Учредителя управления в Фонде при прекращении Договора
(п.8.1. Общих условий Фонда) за вычетом дохода передаются Учредителю управления, а
доход - Выгодоприобретателю. При этом сумма дохода вычисляется в соответствии с
п.15.1. Общих условий Фонда.
8
9. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Все Учредители управления имеют равный статус вне зависимости от очередности
присоединения к Фонду и размера их долей в Фонде.
9.1. Учредитель управления обязан:
9.1.1. При передаче имущества в Фонд соблюсти все условия такой передачи, указанные в
п. 6.1.9, Общих условий Фонда;
9.1.2. сообщать Доверительному управляющему в течение 3 (трех) рабочих дней обо всех
изменениях учредительных документов, паспортных данных, места нахождения
(жительства) и платежных реквизитов Учредителя управления, а также реквизитов
Выгодоприобретателя. При изменениях в составе уполномоченных лиц, указанных в
карточке с образцами подписей и оттиском печати, Учредитель управления обязан в
течение 3 (трех) рабочих дней известить Доверительного управляющего об этом и
предоставить Доверительному управляющему новую карточку с образцами подписей и
оттиском печати и соответствующие приказы и решения о назначении таких лиц. При
нарушении указанного порядка Учредитель управления несет полную ответственность
за любые возможные риски, связанные с подписанием/получение документов по
Договору неуполномоченным лицом;
9.2. Учредитель управления имеет право:
9.2.1. делать дополнительные взносы в Фонд, в течение срока действия Договора
присоединения на основании Заявок на передачу дополнительного имущества в Фонд
(Приложение №2). Порядок передачи дополнительного имущества аналогичен
порядку передачи имущества при присоединении к Фонду.
9.2.2. изымать часть имущества, ранее переданного в Фонд на основании Заявок на возврат
части имущества из Фонда (Приложение №4). Порядок возврата части имущества
аналогичен порядку возврата имущества при расторжении Договора присоединения.
9.2.3. в одностороннем порядке досрочно расторгнуть Договор присоединения с
Доверительным управляющим и получить денежный эквивалент стоимости своего
имущества в общем имуществе Фонда в порядке, изложенном в разделе 8 настоящих
Общих условий Фонда.
9.2.4. в случае неисполнения Доверительным управляющим требований настоящих Общих
условий Фонда и иных обязанностей, возлагаемых на Доверительного управляющего
действующим законодательством Российской Федерации, предъявить иск в судебные
органы с требованием о прекращении доверительного управления и возмещения
ущерба.
9.2.5. получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке,
предусмотренные в разделе 16 настоящих Общих условий Фонда.
9.3. Выгодоприобретатель имеет право:
9.3.1. на получение доходов (прибыли) от переданного в доверительное управление
имущества, в порядке установленном настоящими Общими условиями Фонда.
9.3.2. получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке,
предусмотренные в разделе 16 настоящих Общих условий Фонда.
9.4. Доверительный управляющий обязан:
9.4.1. осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, строго в
соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, нормативных актов
Банка России и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
настоящими Общими условиями Фонда, Инвестиционной Декларацией Фонда.
9.4.2. принять имущество от Учредителей управления в порядке, предусмотренном
настоящими Общими условиями Фонда и выдать на сумму внесенного имущества
Сертификат долевого участия (Приложение № 3).
9.4.3. обеспечить отдельный персональный учѐт имущества, переданного в Фонд, в
соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством
9
Российской Федерации.
указывать, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие
считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного
оформления, другая сторона предупреждена об их совершении Доверительным
управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования
Доверительного управляющего сделана пометка “Д.У.”. При этом Доверительный
управляющий имеет право предоставлять другим лицам информацию об Учредителях
управления только в случаях, предусмотренных действующим законодательством
Российской Федерации.
9.4.5. ежедневно определять текущую стоимость активов Фонда и размер доли каждого
Учредителя управления в Фонде в соответствии с разделом 10 настоящих Общих
условий Фонда.
9.4.6. давать разъяснения и консультации Учредителю управления и Выгодоприобретателю
по вопросам, связанным с выполнением Общих условий Фонда.
9.4.7. перечислять доходы (прибыль) от доверительного управления имуществом, за
исключением вознаграждения Доверительного управляющего, сумм понесенных
расходов по доверительному управлению имуществом, Выгодоприобретателю в
соответствии с разделом 15 настоящих Общих условий Фонда.
9.4.8. осуществлять
доверительное
управление
имуществом
в
интересах
Выгодоприобретателя.
9.4.9. отчитываться перед Учредителем управления (и Выгодоприобретателем - при
заключении договора в пользу третьего лица) в соответствии с разделом 16
настоящих Общих условий Фонда.
9.4.10. Доверительный управляющий обязуется принимать все необходимые меры для
предотвращения возможного возникновения риска потери имущества и других рисков
(раздел 9.8).
9.4.4.
9.5. Доверительный управляющий имеет право:
9.5.1. осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом Фонда от
своего имени.
9.5.2. совершать любые сделки с имуществом, полученным в доверительное управление и
определять конкретные объекты инвестирования в соответствии с Инвестиционной
декларацией.
9.5.3. для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого
незаконного владения, а также требовать устранения всяких нарушений его права,
хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения от всех лиц,
включая Учредителя управления, в соответствии с действующим гражданским
законодательством Российской Федерации.
9.5.4. на вознаграждение в соответствии с разделом 14 настоящих Общих условий Фонда;
9.5.5. на возмещение необходимых расходов, произведенных при доверительном
управлении имуществом за счет имущества, полученного в доверительное
управление, или использования доходов (прибыли) от использования этого
имущества.
9.5.6. использовать полученные от управления имуществом доходы (прибыль) для
дальнейшей деятельности доверительного управления имуществом в интересах
Выгодоприобретателя.
9.5.7. поручать другим лицам (в том числе путем назначения поверенных, агентов, брокеров
и иных лиц) совершать от имени Доверительного управляющего любые действия,
необходимые для осуществления полномочий и обязанностей Доверительного
управляющего по Договору присоединения, при этом Доверительный управляющий
отвечает за действия указанных лиц, как за свои собственные.
9.5.8. отказаться от заключения Договора присоединения, в случае если его заключение
повлечет превышение предельного стоимостного объема имущества в Фонде.
9.5.9. осуществлять иные права, вытекающие из владения имуществом, входящим в состав
Фонда и исполнять обязанности, возникшие в результате действий по доверительному
10
управлению Фондом, за счет имущества Фонда.
9.5.10. вести учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными
Учредителями управления по разным договорам доверительного управления, а также
денежных средств, полученных в процессе доверительного управления в рамках
исполнения вышеуказанных договоров, на одном лицевом (банковском) счете
Доверительного управляющего.
9.5.11. вести учет полученных в процессе доверительного управления ценных бумаг в рамках
исполнения разных договоров доверительного управления (по одному Общему Фонду
Банковского Управления), на одном счете депо Доверительного управляющего.
9.5.12. запрашивать у Учредителя управления дополнительную информацию и документы об
операциях с денежными средствами, а также информацию и документы, позволяющие
установить Выгодоприобретателей в соответствии с действующим законодательством
РФ.
9.5.13. не исполнять Заявки Учредителя управления в случае обнаружения ошибки,
допущенной Учредителем управления при указании платежных реквизитов, не
предоставления или предоставления Учредителем управления неполного комплекта
документов,
необходимых
Доверительному
управляющему,
а
также
не
предоставления информации и документов
по запросу Доверительного
управляющего, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма».
9.6. Доверительный управляющий не имеет права:
9.6.1. приобретать объекты, не указанные в Инвестиционной Декларации.
9.6.2. совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования действующего
законодательства Российской Федерации (далее РФ).
9.6.3. безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд.
9.6.4. отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном
управлении.
9.6.5. приобретать ценные бумаги, эмитированные им.
9.6.6. совершать иные действия, запрещенные настоящими Общими условиями Фонда и
действующим законодательством Российской Федерации.
9.7. Ответственность сторон
9.7.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках
настоящих Общих условий Фонда, стороны Договора присоединения несут
ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.
9.7.2. Стороны Договора присоединения обязуются предпринимать необходимые действия
для
урегулирования
всех
спорных
вопросов
к
взаимному
согласию.
Неурегулированные споры, возникающие при исполнении настоящих Общих условий
Фонда, разрешаются в судебном порядке.
9.8. Обязанность Доверительного управляющего по предотвращению рисков.
9.8.1. Вложения средств в Фонд, как и любые вложения в ценные бумаги, подвержены
существенным рискам. Риск – это неопределѐнность результатов вложения, которые
могут привести, в том числе, к получению убытков от вложений, например, при
неблагоприятной конъюнктуре рынка, изменении экономической и политической
ситуации в стране и в мире, законодательства и т.п.
9.8.2. Возможный доход и убыток Учредителя управления ничем не ограничены. Риск
снижения стоимости вложений существует, лежит на Учредителе управления и
является обратной стороной возможного получения дохода от вложений в Фонд.
9.8.3. Доверительный управляющий обязуется предпринимать все необходимые меры для
предотвращения возможного возникновения риска потери имущества Фонда,
уменьшения стоимости активов Фонда и других рисков, которые могут возникнуть в
11
процессе доверительного управления, как-то:
Страновой риск. Страновой риск означает возможность финансовых потерь
(убытков) вследствие
а) дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства–
эмитента, включая государственные банки,
б) ухудшения экономического положения государства, в случае если такое
ухудшение повлекло за собой ухудшение кредитного рейтинга местных
эмитентов,
в) введения ограничений на перевод денежных средств за рубеж и/или
конвертируемость национальной валюты,
г) падения курса национальной валюты;
Риск не перевода денежных средств;
Рыночный риск. Имущество, переданное в доверительное управление, подвержено
риску в связи с движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по
причинам, не зависящим от Доверительного управляющего;
Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества,
переданного в доверительное управление, неблагоприятного изменения рыночных
процентных ставок. Этот риск находит свое отражение как в получаемых доходах
(прибыли), так и в стоимости активов, обязательств, отражаемых по счетам
доверительного управления. При этом процентный риск включает в себя:
а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и
пассивов (при фиксированных ставках), а также из-за несимметричной
переоценки при разных видах применяемой ставки (плавающей либо
фиксированной) по активам Доверительного управляющего, с одной стороны,
и обязательствам, с другой;
б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и
формы);
в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при
корректировке получаемых и уплачиваемых процентов, по ряду инструментов,
которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;
г) опционный риск, связанный с тем, что многие активы и обязательства
прямо или косвенно включают возможность выбора одного из нескольких
вариантов завершения операции.
Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным
дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для
исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери
ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного
исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами.
Операционный риск. Важнейшие виды операционных рисков связаны с
нарушениями процесса внутреннего контроля и управления Доверительного
управляющего. Доверительный управляющий должен принимать все необходимые
меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества
его сотрудников, а также превышения дилерами или другими сотрудниками своих
полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых
стандартов деятельности, этических норм либо разумных пределов риска. Другие
аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной
системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.
Правовой риск. Управление имуществом, полученным в доверительное управление,
связано с правовыми рисками. Они включают риск обесценения активов или
увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических
советов либо неверно составленной документации вследствие как добросовестного
заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не
всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается
Доверительный управляющий.
Кредитный риск. Кредитный риск включает возможность финансовых потерь
12
(убытков) вследствие дефолта или реструктуризации долговых обязательств
эмитента или неисполнения контрагентом Доверительного управляющего
обязательств, возникающих в процессе совершения сделок с активами Фонда.
Вышеуказанный перечень рисков, не является исчерпывающим. Помимо перечисленных
рисков на стоимость имущества Учредителя управления могут влиять другие факторы и риски,
не указанные в вышеуказанном перечне, в том числе, не зависящие от действий Доверительного
управляющего.
Доверительный управляющий обязан ознакомить Учредителя управления с рисками
осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг.
10. УЧЕТ ДОЛЕЙ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ
10.1. Доверительный управляющий ведет учет долей Учредителей управления в общем
имуществе и доходах (прибыли) Фонда в соответствии с процедурами и принципами,
изложенными в настоящем разделе и внутренними положениями Доверительного
управляющего.
10.2. Для ведения учета переданного имущества Доверительный управляющий открывает
каждому Учредителю управления персональный лицевой счет. Каждый Учредитель
управления может иметь только один лицевой счет.
10.3. Учет долей каждого Учредителя управления ведется Доверительным управляющим в
специальном реестре Учредителей управления Фонда.
10.4. Доля имущества Учредителя управления, переданного в доверительное управление в
Фонд, выражается любым, в том числе дробным, числом Паев с точностью до четвертого
знака после запятой.
10.5. Количество Паев, учитываемое Доверительным управляющим за Учредителем управления
в специальном реестре, отражается в Сертификате долевого участия (Приложение №3),
выдаваемом Учредителю управления в соответствии с п. 11.3 настоящих Общих условий
Фонда.
10.6. Число Паев Учредителя управления определяется в момент передачи им имущества в
Фонд и пересчитывается всякий раз при передаче указанным Учредителем управления
дополнительного имущества в Фонд и при изъятии Учредителем управления части
имущества из Фонда.
10.7. Число Паев Учредителя управления определяется как отношение суммы передаваемого в
Фонд имущества, выраженного в валюте Российской Федерации, к текущему денежному
эквиваленту Пая на момент передачи имущества, выраженного в валюте Российской
Федерации.
10.8. В течение срока «первичного присоединения» к Фонду число Паев Учредителя управления
Фонда определяется как отношение суммы передаваемого в Фонд имущества,
выраженного в валюте Российской Федерации, к начальному денежному эквиваленту Пая.
10.9. Начальный денежный эквивалент Пая установлен в размере 10 000,00 (десять тысяч)
рублей 00 копеек и остается неизменным в течение срока «первичного присоединения».
10.10. Текущий денежный эквивалент Пая рассчитывается Доверительным управляющим как
отношение текущей стоимости чистых активов Фонда, определяемой в соответствии с
правилами раздела 12 настоящих Общих условий Фонда, к суммарному количеству Паев,
учтенных за всеми Учредителями управления Фонда в реестре на окончание текущего
рабочего дня.
10.11. Рассчитанный таким образом денежный эквивалент Пая используется при расчете размера
доли Учредителя управления в Фонде, а также при расчете доли вновь присоединившихся
Учредителей управления в течение следующего рабочего дня. Размер доли Учредителя
13
управления определяется, как произведение числа Паев, учтенных за
управления, на текущий денежный эквивалент Пая.
Учредителем
10.12. При выходе Учредителя управления из Фонда, ему выплачивается сумма денежных
средств, соответствующая размеру его доли, рассчитанной на конец дня, в
соответствующую Расчетную дату, указанную Учредителем управления в Заявке на
возврат имущества.
10.13. Распределение между Учредителями управления денежных средств, ценных бумаг и
другого имущества Фонда, полученных Доверительным управляющим в результате
совершения сделки за счет имущества Фонда, производится пропорционально размеру
доли Учредителя управления в составе управляемого имущества Фонда в соответствии с
Методикой (Приложение № 8) к настоящим Общим условиям Фонда.
11. СЕРТИФИКАТЫ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ
11.1. В подтверждение факта передачи имущества в Фонд, а также величины доли Учредителя
управления в имуществе Фонда, Доверительный управляющий предоставляет каждому
Учредителю управления именной Сертификат долевого участия.
11.2. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом
договоров купли - продажи и иных сделок.
11.3. Сертификат долевого участия выдается Доверительным управляющим в день, когда
Договор присоединения с Учредителем управления считается заключенным. При передаче
дополнительного имущества в Фонд и при частичном изъятии имущества из Фонда
Учредителю управления Фонда выдается новый Сертификат долевого участия. При этом
предыдущий Сертификат считается утратившим силу на основании Заявки на передачу
дополнительного имущества в Фонд или Заявки на возврат части имущества из Фонда.
11.4. Сертификат долевого участия выписывается в соответствии с утвержденной типовой
формой (Приложение № 3), являющейся неотъемлемой частью настоящих Общих условий
Фонда.
12. ОЦЕНКА ИМУЩЕСТВА
12.1. Оценка текущей стоимости активов Фонда производится Доверительным управляющим
ежедневно, исходя из их балансовой стоимости. Текущая стоимость чистых активов Фонда
определяется также исходя из их балансовой стоимости.
12.2. Доверительный управляющий ежедневно определяет балансовую стоимость активов
Фонда и размер текущего денежного эквивалента Пая.
12.3. Оценка стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению на бирже, производится
Доверительным управляющим по средневзвешенной цене в соответствии с официальной
биржевой сводкой торговых систем на день оценки. При этом под официальной биржевой
сводкой торговых систем понимается информация об итогах торгов, проведенных на
ММВБ, РТС, а также иных биржах, торговых площадках и системах электронных торгов,
осуществляющих профессиональную деятельность в качестве организатора торговли на
рынке ценных бумаг или в соответствии с лицензией фондовой биржи, на которых
проводились сделки с ценными бумагами на дату оценки. В случае если сделки куплипродажи ценных бумаг одного вида совершались на нескольких торговых площадках, то
оценка стоимости этих ценных бумаг производится по средневзвешенной цене
официальной биржевой сводки той торговой площадки, у которой был наибольший в
отчетном месяце оборот по данной ценной бумаге. При этом наибольший оборот
определяется по результатам торгов на тех фондовых биржах (через организаторов
торговли), где Доверительный управляющий имеет прямой доступ к торгам (членство в
фондовой секции, собственное торговое место) или осуществляет операции
14
покупки/продажи ценных бумаг через брокера. В случае если в день оценки стоимости
активов Фонда торги по ценной бумаге, допущенной к обращению на бирже, торговой
площадке или в системе электронных торгов, не проводились, то в качестве оценки
стоимости такой бумаги принимается средневзвешенная цена в соответствии с
официальной биржевой сводкой торговых систем на последнюю дату, когда проводились
торги по ценным бумагам такого вида. При этом при расчете стоимости купонных
облигаций в состав стоимости активов Фонда включается накопленный купонный доход.
12.4. Оценка стоимости активов Фонда, представленных ценными бумагами, не имеющими
общепризнанной котировки и не допущенными к обращению на фондовой бирже или
через уполномоченного организатора торгов, происходит по цене приобретения до
момента продажи или погашения.
12.5. Оценка срочных контрактов и требований по поставке срочных контрактов по договорам
купли-продажи, обращающихся в биржевых торговых системах, которые Доверительный
управляющий приобрел через эти биржевые торговые системы, производится по
средневзвешенной цене последних торгов в соответствии с официальной биржевой
сводкой этих торговых систем.
12.6. Активы Фонда, номинированные в иностранной валюте, оцениваются по курсу
Центрального Банка Российской Федерации на день определения стоимости активов.
12.7. При оценке текущей стоимости активов Фонда, в состав активов включаются:
финансовые вложения
расчеты с дебиторами (должниками) Фонда;
денежные средства на счетах Фонда;
Стоимость активов Фонда, полученных путем суммирования финансовых вложений,
расчетов с дебиторами (должниками) Фонда и денежных средств на счетах Фонда
уменьшается на величину всех текущих обязательств Фонда (за исключением
обязательств перед Учредителями управления). Полученная таким образом разность
используется Доверительным управляющим в расчетах как текущая стоимость чистых
активов Фонда.
Бухгалтерский учет операций с имуществом Фонда ведется в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
12.8. Стоимость чистых активов, рассчитанная по результатам дня, используется
Доверительным управляющим для расчета текущего денежного эквивалента Пая,
действительного в течение следующего рабочего дня.
12.9. Доверительный управляющий раскрывает сведения о стоимости чистых активов и текущем
денежном эквиваленте Пая в порядке, изложенном в разделе 16 настоящих Общих
условий Фонда.
13. УЧЕТ ПРАВ И ХРАНЕНИЕ АКТИВОВ ФОНДА
13.1. В обязанности Доверительного управляющего входит организация ответственного
хранения и раздельного учета всего имущества Фонда.
13.2. Права Доверительного управляющего на именные ценные бумаги, входящие в имущество
Фонда учитываются регистратором, осуществляющим деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с
эмитентом и имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности или
эмитентом именных ценных бумаг, осуществляющим самостоятельно ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской
Федерации, путем открытия Доверительному управляющему в системе ведения реестра
отдельного лицевого счета с отметкой «Д.У.» и включения Доверительного управляющего
в список владельцев ценных бумаг.
15
13.3. Учет прав и хранение активов Фонда, представленных ценными бумагами, осуществляется
в собственном депозитарии Доверительного управляющего на соответствующих счетах
Доверительного управления, или в других депозитариях, в соответствии с требованиями
законодательства Российской Федерации.
13.4. По усмотрению Доверительного управляющего для учета прав и хранения ценных бумаг
Фонда могут быть также использованы депозитарные системы организованных рынков
ценных бумаг (ОРЦБ), имеющих соответствующую лицензию.
13.5. Учет активов Фонда, представленных денежными средствами в валюте Российской
Федерации и не находящихся в расчетах, осуществляется отдельно от собственных средств
Доверительного управляющего на счете Доверительного управляющего в Банке России.
Учет активов Фонда, представленных денежными средствами в иностранной валюте и не
находящихся в расчетах, осуществляется отдельно от собственных средств
Доверительного управляющего на счете Доверительного управляющего в уполномоченных
банках, имеющих лицензию на осуществление банковских операций в иностранной
валюте.
14. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И КОМПЕНСАЦИЯ РАСХОДОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
14.1. Вознаграждение
Доверительного
управляющего
складывается
из
основного
вознаграждения и премии:
14.1.1. основное вознаграждение Доверительного управляющего составляет 2% (два
процента) годовых от стоимости чистых активов Фонда, которое начисляется
ежедневно (в размере двух процентов от 1/365 (1/366) части стоимости чистых
активов) и взимается ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца,
следующего за месяцем, в котором было начислено вознаграждение Доверительного
управляющего, за счет имущества Фонда;
14.1.2. премия Доверительного управляющего рассчитывается Доверительным
управляющим по результатам управления за квартал и взимается не позднее пятого
рабочего дня месяца, следующего за расчетным кварталом. Премия Доверительного
управляющего взимается Доверительным управляющим только в случае, если
величина прироста денежного эквивалента Пая за расчетный период превышает 6
(шесть) % годовых. Премия исчисляется на последнею дату каждого расчетного
периода или на дату изъятия Учредителем управления имущества из Фонда и
составляет 20 % (Двадцать процентов) от прироста денежного эквивалента Пая,
превышающего 6 (Шесть) % годовых за расчетный период, за вычетом сумм ранее
удержанных и выплаченных премий Доверительного управляющего в предыдущие
расчетные периоды и рассчитывается по следующей формуле:
П = 0,2*(ДЭП2-ДЭП1-0,06*ДЭП1*(Т2-Т1)/КДГ)-СПвып, где
П – премия Доверительного управляющего (в расчете на один Пай),
ДЭП2 – величина денежного эквивалента Пая за последний день текущего
расчетного периода (квартала, или даты изъятия Учредителем управления имущества
из Фонда),
ДЭП1 - начальный денежный эквивалент пая (величина денежного эквивалента пая
на дату внесения имущества в Фонд),
СПвып – сумма ранее удержанных и выплаченных Премий Доверительного
управляющего в предыдущие расчетные периоды (в расчете на один Пай).
КДГ – количество дней в году
Т2 – текущая дата
Т1 – дата заключения договора присоединения
14.2. Основное вознаграждение и премия взимается путем самостоятельного удержания
Доверительным управляющим соответствующих сумм из имущества Фонда. Суммы
вознаграждений, удерживаемых Доверительным управляющим, включают в себя налог на
16
добавленную стоимость. В случае досрочного выхода из Фонда премия выплачивается
путем самостоятельного удержания Доверительным управляющим соответствующих сумм
из денежных средств, причитающихся Учредителю управления. В случае заключения
Договора в пользу Выгодоприобретателя денежные средства выплачивается путем
самостоятельного удержания Доверительным управляющим соответствующих сумм премии
из денежных средств, причитающихся Выгодоприобретателю.
14.3. За счет имущества, составляющего Фонд, Доверительный управляющий компенсирует
следующие расходы:
вознаграждения сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных
систем, посредников, используемых для приобретения (продажи) или хранения
имущества Фонда;
комиссии сторонних банков, связанные с обслуживанием операций Фонда;
вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами при
перерегистрации ценных бумаг, составляющих имущество Фонда;
вознаграждения и комиссии, уплачиваемые поверенным, агентам, брокерам и иным
лицам, назначаемым Доверительным управляющим в соответствии с настоящими
Общими условиями Фонда для обеспечения осуществления операций
доверительного управления имуществом Фонда;
издержки, связанные с осуществлением документооборота и информационного
обмена в связи с исполнением Доверительным управляющим своих обязательств по
доверительному управлению, в том числе издержки связанные с рассылкой отчетов
Доверительного управляющего в соответствии с разделом 16 настоящих Общих
условий Фонда;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в
связи с судебными разбирательствами по поводу имущества Фонда;
налоги, которыми может облагаться имущество Фонда или которые могут
выплачиваться за счет имущества Фонда, или любые другие налоги, пошлины и
сборы, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового
законодательства РФ;
иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом,
составляющим Фонд, подлежащие возмещению за счет этого имущества в
соответствии с действующим законодательством.
14.4. Компенсация производится в размере фактических затрат по мере расходования средств.
15. ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ
15.1. Под доходами, причитающимися Выгодоприобретателю в соответствии с настоящими
Общими условиями Фонда, понимается разница между текущим денежным эквивалентом
Паев, учтенных за соответствующим Учредителем управления и денежным эквивалентом
доли Учредителя управления на момент передачи соответствующего имущества в Фонд.
Выплата соответствующих доходов производится одновременно с возвратом имущества
Учредителю управления. При частичном изъятии Учредителем управления имущества
Доверительный управляющий осуществляет выплату доходов, причитающихся на долю
изымаемого имущества.
15.2. Во всех случаях возврат имущества и выплата доходов от участия в Фонде производятся
Доверительным управляющим только путем возврата денежного эквивалента
принадлежащей Учредителю управления доли в имуществе Фонда и причитающейся
Выгодоприобретателю доли в доходе Фонда, безотносительно к фактической структуре
имущества Фонда.
15.3. Перечисление (выплата) причитающихся сумм дохода Учредителю управления или
Выгодоприобретателю производится в безналичном порядке в сроки, установленные в п.
17
8.6. настоящих Общих условий Фонда.
16. ОТЧЕТНОСТЬ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О
ФОНДЕ
16.1. По результатам доверительного управления имуществом Фонда за квартал,
Доверительный управляющий предоставляет каждому Учредителю управления (и
Выгодоприобретателю в случае заключения Договора присоединения в пользу третьего
лица) отчет единой установленной формы (Приложение №6) не позднее 10 рабочих дней
следующего квартала.
16.2. Отчет Доверительного управляющего предоставляется каждому Учредителю управления
(и Выгодоприобретателю в случае заключения Договора присоединения в пользу третьего
лица) Фонда также в следующих случаях:
по запросу Учредителя управления Фонда на дату указанную в запросе не позднее
10 рабочих дней с момента получения запроса Доверительным управляющим, но
не чаще 1 раза в месяц;
при подаче Учредителем управления Заявки на возврат имущества из Фонда на
расчетную дату, установленную в соответствии с п. 8.4. настоящих Общих условий
Фонда, не позднее 10 рабочих дней с данной расчетной даты;
по прекращении деятельности Фонда не позднее 10 рабочих дней с момента
прекращения деятельности Фонда.
16.3. Отчет Доверительного управляющего предоставляется Учредителям управления (и
Выгодоприобретателям в случае заключения Договоров присоединения в пользу третьих
лиц) по почте или факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала, либо
вручается Учредителям управления Фонда лично в офисе Доверительного управляющего.
16.4. Обновление информации о текущем денежном эквиваленте Пая Фонда производится
каждый рабочий день.
16.5. Обновление информации о стоимости чистых активов Фонда производится не реже одного
раза в месяц.
16.6. Доверительный
управляющий
обеспечивает
раскрытие
для
сведения
всех
заинтересованных лиц без ограничений информации о стоимости чистых активов Фонда и
текущем денежном эквиваленте Пая на сайте Доверительного управляющего.
16.7. Оценочная стоимость имущества Фонда, указанная в отчете Доверительного
управляющего (Приложение № 6) рассчитывается в соответствии с требованиями Раздела
12 настоящих Общих условий Фонда.
16.8. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления об уменьшении
стоимости имущества Учредителя управления, более чем на 20% (и более чем на 50%) по
сравнению со стоимостью имущества, указанной в последнем отчете Доверительного
управляющего,
направленным
Учредителю
управления,
а
также
причинах
соответствующего уменьшения не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем,
когда произошло соответствующее уменьшение. Уведомление производится путем
предоставления Учредителю управления внеочередного отчета Доверительного
управляющего в соответствии с порядком, предусмотренным настоящим разделом Общих
условий Фонда.
16.9. Доверительный управляющий обязан раскрывать иную информацию в соответствии с
законодательством РФ.
17. ИЗМЕНЕНИЕ НАСТОЯЩИХ УСЛОВИЙ
17.1. Изменения, вносимые Доверительным управляющим в зарегистрированные Общие условия
18
создания и доверительного управления имуществом Фонда или Инвестиционную
декларацию, должны быть утверждены на заседании Правления ОАО М2М Прайвет Банк.
17.2. В случае принятия решения о внесении изменений до опубликования зарегистрированных
Общих условий Фонда или Инвестиционной декларации и до заключения Договоров
присоединения Доверительный управляющий представляет в регистрирующий орган
уведомление о вносимых изменениях, новую редакцию Общих условий создания и
доверительного управления имуществом Фонда или Инвестиционную декларацию (с
учетом вносимых изменений).
17.3. В случае принятия решения о внесении изменений после опубликования
зарегистрированных Общих условий Фонда или Инвестиционной декларации и при
наличии заключенных Договоров присоединения Доверительный управляющий обязан
получить письменное согласие каждого Учредителя управления, с которым был заключен
Договор присоединения. Согласие Выгодоприобретателей на внесение изменений не
требуется. Для перерегистрации Доверительный управляющий обязан представить в
регистрирующий орган уведомление о вносимых изменениях, новую редакцию Общих
условий Фонда или Инвестиционную декларацию (с учетом вносимых изменений) и
подтверждение согласия всех Учредителей управления, с которыми был заключен Договор
присоединения на вносимые изменения.
19
18. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
18.1. Стратегической целью доверительного управления имуществом Фонда является
прирост стоимости активов Фонда.
Доходы от доверительного управления имуществом Фонда не являются собственностью
Доверительного управляющего, а относятся на прирост стоимости имущества Фонда.
Целями инвестирования являются:
обеспечение роста стоимости имущества Фонда (рост капитала).
обеспечение ликвидной структуры имущества Фонда, т.е. возможности
Учредителям управления в любой день изъять свою долю имущества в Фонде в
виде денежных средств (ликвидность).
снижение инвестиционного риска Учредителей управления по сравнению с
индивидуальными инвесторами за счет многофакторной диверсификации, которая
достигается Доверительным управляющим путѐм:
во-первых, диверсификации имущества Фонда;
во-вторых, диверсификации используемых Доверительным управляющим торговых
стратегий;
в-третьих, за счет динамической реструктуризации портфеля в зависимости от
структурирования портфеля по срокам и текущей динамики денежного эквивалента
Пая с увеличением или уменьшением доли низкорискованных инструментов
(надежность).
18.2. Требования к структуре инвестиций Фонда:
18.2.1. Обязательные лимиты. Доверительный управляющий при осуществлении инвестиций
обязан безусловно соблюдать лимиты, указанные в п.18.3.4 настоящей
Инвестиционной декларации.
18.2.2. Предельный стоимостной объем имущества в Фонде. Предельный стоимостной объем
имущества в Фонде установлен в размере 3.000.000.000,00 (Три миллиарда) рублей.
18.2.3. Запрещенные активы. Доверительный управляющий не имеет права приобретать для
Фонда следующие виды активов:
ценные
бумаги,
выпущенные
Доверительным
управляющим
и
его
аффилированными лицами;
недвижимость и права на недвижимость.
18.3. Управление инвестициями Фонда
18.3.1. Тактика управления портфелем инвестиций Фонда
Доверительный управляющий будет стремиться придерживаться следующей тактики
при управлении портфелем инвестиций Фонда:
реализовывать основную стратегическую цель, поддерживая риск и ликвидность
имущества Фонда на приемлемом уровне;
изменять в рамках положений Инвестиционной декларации соотношение
различных активов, входящих в состав имущества Фонда, в соответствии с
конъюнктурой рынка, чтобы обеспечить большую доходность капитала Фонда;
перераспределять средства в ценные бумаги (в том числе иностранных эмитентов)
рынка краткосрочных капиталов, а также в другие денежные эквиваленты до тех
пор, пока не будут найдены ценные бумаги, обеспечивающие требуемый доход и
его рост;
отдавать приоритет приобретению ценных бумаг крупных, стабильно работающих
предприятий, компаний и объединений, в том числе и иностранных;
проводить оценку портфеля и минимизировать риски вложений.
18.3.2. Запрещенные виды операций
Доверительный Управляющий не вправе совершать следующие операции:
приобретать финансовые инструменты, не указанные в Инвестиционной
декларации;
безвозмездно отчуждать имущество Фонда;
использовать имущество Фонда для обеспечения исполнения собственных
20
обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом Фонда, и
обязательств третьих лиц;
использовать в качестве обеспечения исполнения всех видов собственных
обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом
Фонда, имущество, составляющее более 15 (пятнадцати) процентов стоимости
чистых активов Фонда;
приобретать ценные бумаги, эмитированные самим Доверительным управляющим и
его аффилированными лицами;
совершать иные действия, запрещенные Общими условиями Фонда и действующим
законодательством Российской Федерации.
18.3.3. Разрешенные виды сделок
18.3.3.1. В процессе управления имуществом Фонда, Доверительный управляющий вправе
совершать
все
виды
сделок
с
имуществом
Фонда
предусмотренные
законодательством РФ, кроме сделок запрещенных настоящими Общими условиями
Фонда.
18.3.3.2. Доверительный управляющий имеет право заключать сделки на торгах
организатора торговли (биржевые сделки), не на торгах организатора торговли
(внебиржевые сделки), а также заключать биржевые срочные договора (контракты)
и внебиржевые срочные договора (контракты).
18.3.4. Структура активов
Соблюдая установленные ограничения и применяя описанные выше подходы при
управлении портфелем инвестиций Фонда, Доверительный управляющий составляет
инвестиционный портфель Фонда следующим образом:
Распределение портфеля Фонда по видам инструментов
Объекты инвестирования
Минимальная
доля в
структуре
активов
Максимальная
доля в
структуре
активов
0%
100%
0%
100 %
0%
100 %
0%
100 %
0%
100 %
0%
100 %
0%
100 %
0%
100 %
Акции российских эмитентов, имеющих признанную котировку, а
также депозитарные расписки на акции российских эмитентов (в том
числе АДР, ГДР).
Государственные облигации в том числе:
Российские государственные облигации;
Облигации субъектов федерации, муниципальные и
корпоративные облигации с фиксированным доходом, в том числе:
Облигации субъектов федерации, российские муниципальные
облигации с фиксированным доходом;
Российские корпоративные облигации с фиксированным доходом;
Векселя (Векселедатели: коммерческие банки – резиденты
Российской Федерации)
Депозитные сертификаты, выданные коммерческими банками –
резидентами РФ
Производные финансовые инструменты (форварды, фьючерсы,
опционы, средства, отвлеченные в качестве гарантийных взносов,
залогов и иных форм обеспечения на срочных финансовых рынках)
Денежные средства в валюте Российской Федерации, долларах
США и в евро
21
Инвестиционный портфель Фонда распределяется Доверительным управляющим по отраслям в
следующем порядке:
Отрасль
Нефте-газодобыча и переработка
Электроэнергетика
Телекоммуникации
Финансовая деятельность
Черная и цветная металлургия
Химическая промышленность
Пароходство и транспорт
Машиностроение
Прочие
Минимальная доля в
структуре активов
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
0%
Максимальная доля в
структуре активов
100 %
100 %
100 %
100 %
100 %
100 %
100 %
100 %
100 %
22
Приложение № 1
к Общим условиям Фонда
ЗАЯВКА №__________________
на передачу имущества в Фонд
Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.
Наименование фонда: ФОНД “ М2М Прайвет Банк - Эффективный ” ОАО М2М Прайвет Банк
1. Заявитель (Учредитель управления)
Указывается Ф.И.О. для физ. лиц, полное наименование для юр. лиц
2. ИНН Заявителя
Для физ. лиц в случае его наличия
3а. Документ, удостоверяющий личность
для физ. лиц
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3б. Свидетельство о регистрации для юр.
лиц
Указывается рег. №, кем и когда выдан
4. Банковские реквизиты
Счет №________________________________________
В _____________________________________________
К/с ____________________________________________
БИК _________________________
Выгодоприобретатель
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Расчетный счет для юр. лиц и текущий счет для физ .лиц
Указываются все данные выгодоприобретателя в соответствии с п.п. 1-4 таблицы
Заявитель настоящим добровольно заявляет:
О присоединении к Общим условиям Фонда «М2М Прайвет Банк - Эффективный» ОАО
М2М Прайвет Банк в полном объеме без дополнений и исключений;
о передаче имущества в Фонд в доверительное управление на условиях, указанных в
Общих условиях Фонда, которые полностью разъяснены Заявителю и имеют для него
обязательную силу:
Денежных средств в сумме ____________ (__________________________) рублей.
Имущество, переданное согласно данной заявке, подлежит включению в имущество Фонда.
Подпись Заявителя физического
лица
_______________/____________________/
Подпись Заявителя юридического лица
Руководитель
_______________/___________________/
Гл.
бухгалтер
_______________/___________________/
М.П.
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________200_г.
Номер лицевого счета Учредителя управления в реестре
Учредителей управления Фонда
Сотрудник банка _____________________
23
Приложение № 2
к Общим условиям Фонда
ЗАЯВКА № ________________
на передачу дополнительного имущества в Фонд
Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.
Наименование фонда: ФОНД “ М2М Прайвет Банк - Эффективный ” ОАО М2М Прайвет Банк
1. Заявитель (Учредитель управления)
Указывается Ф.И.О. для физ. лиц, полное наименование для юр. лиц
2. ИНН Заявителя
Для физ. лиц в случае его наличия
3а. Документ, удостоверяющий личность
для физ. лиц
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3б. Свидетельство о регистрации для юр.
лиц
Указывается рег. №, кем и когда выдан
4. Банковские реквизиты
Счет №________________________________________
В _____________________________________________
К/с ____________________________________________
БИК _________________________
Выгодоприобретатель
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Расчетный счет для юр. лиц и текущий счет для физ .лиц
Указываются все данные выгодоприобретателя в соответствии с п.п. 1-4 таблицы
Прошу принять в доверительное управление в Фонд дополнительное имущество в виде:
Денежных средств в сумме ___________________________ (___________________________________)
рублей.
Имущество, переданное согласно данной заявке, подлежит включению в имущество Фонда.
Прошу считать Сертификат долевого участия №____ от «___»_____200__г. утратившим силу
с момента зачисления денежных средств, передаваемых согласно настоящей Заявке, на счет
Доверительного управляющего.
Подпись Заявителя физического
лица
Подпись Заявителя юридического лица
_______________/____________________/
Руководитель
_______________/___________________/
Гл.
бухгалтер
_______________/___________________/
М.П.
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________
Дата регистрации «_____»____________200_г.
24
Номер лицевого счета Учредителя управления в реестре
Учредителей управления Фонда
Приложение № 3
к Общим условиям Фонда
СЕРТИФИКАТ
ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В ОБЩЕМ ФОНДЕ БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ “М2М Прайвет
Банк - Эффективный” Открытое акционерное общество «М2М Прайвет Банк»
№ ____________
Доверительный управляющий: ОАО М2М Прайвет Банк
адрес: 125009, г.Москва, Леонтьевский переулок, д.21/1, стр.1.
тел/факс (495) 232-35-67; (495) 232-35-73
регистрация Общих условий Фонда в Московском ГТУ Банка России
№ _______________ от «______» ___________________ 200 ____г.
Доля учредителя доверительного управления, переданная в Фонд, составляет
(
) рублей.
сумма цифрами
сумма прописью
Дата внесения имущества «_____»______________200__г.
Количество Паев:
(
количество цифрами
)
количество прописью
Учредитель управления:
____________________________________________________________________________
(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение
____________________________________________________________________________
для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))
____________________________________________________________________________
Выгодоприобретатель:
____________________________________________________________________________
(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение
____________________________________________________________________________
для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))
____________________________________________________________________________
__________________________ (______________________________________)
(подпись руководителя или иного уполномоченного лица доверительного управляющего)
________________________
«_____»________________200__г.
место выдачи сертификата
сертификата
дата выдачи
М.П.
25
Приложение № 4
к Общим условиям Фонда
ЗАЯВКА № _________
на возврат части имущества из Фонда
Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.
Наименование фонда: ФОНД “ М2М Прайвет Банк - Эффективный ” ОАО М2М Прайвет Банк
1. Заявитель (Учредитель управления)
Указывается Ф.И.О. для физ. лиц, полное наименование для юр. лиц
2. ИНН Заявителя
Для физ. лиц в случае его наличия
3а. Документ, удостоверяющий личность
для физ. лиц
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3б. Свидетельство о регистрации для юр.
лиц
Указывается рег. №, кем и когда выдан
4. Банковские реквизиты
Счет №________________________________________
В _____________________________________________
К/с ____________________________________________
БИК _________________________
Расчетный счет для юр. лиц и текущий счет для физ .лиц
Прошу возвратить из доверительного управления часть принадлежащего мне имущества в
Фонде в размере, эквивалентном:
________________(___________________________________________________________)
Паев
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20_______года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается
первый рабочий день, следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»______200___г. утратившим
силу.
Подпись Заявителя физического
лица
_______________/____________________/
Подпись Заявителя юридического лица
Руководитель
_______________/___________________/
Гл.
бухгалтер
_______________/___________________/
М.П.
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________200_г.
Номер лицевого счета Учредителя управления в реестре
Учредителей управления Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителю управления «_____»____________200_г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
26
Сотрудник банка _____________________
Приложение № 5
к Общим условиям Фонда
ЗАЯВКА № _________
на возврат имущества из Фонда
Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.
Наименование фонда: ФОНД “ М2М Прайвет Банк - Эффективный ” ОАО М2М Прайвет Банк
1. Заявитель (Учредитель управления)
Указывается Ф.И.О. для физ. лиц, полное наименование для юр. лиц
2. ИНН Заявителя
3а. Документ, удостоверяющий личность
для физ. лиц
Для физ. лиц в случае его наличия
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
________________________________________________
Наименование документа, серия, номер, кем и когда выдан
3б. Свидетельство о регистрации для юр.
лиц
4. Банковские реквизиты
Указывается рег. №, кем и когда выдан
Счет №________________________________________
В _____________________________________________
К/с ____________________________________________
БИК _________________________
Расчетный счет для юр. лиц и текущий счет для физ .лиц
Прошу возвратить из доверительного управления принадлежащее мне имущество в Фонде в
размере, эквивалентном:
________________(___________________________________________________________)
Паев.
Расчетной датой прошу считать «________»_________________________20_______года.
(в случаях, когда расчетная дата выпадает на нерабочий день, расчетной датой считается
первый рабочий день следующий за указанной в настоящей Заявке датой)
Прошу считать Сертификат долевого участия № ______ от «___»______200___г. утратившим
силу.
Подпись Заявителя физического
лица
_______________/____________________/
Подпись Заявителя юридического лица
Руководитель
_______________/___________________/
Гл.
бухгалтер
_______________/___________________/
М.П.
Заполняется Доверительным управляющим:
Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________200_г.
Номер лицевого счета Учредителя управления в реестре
Учредителей управления Фонда
Фактическая дата возврата имущества Учредителю управления «_____»____________200_г.
Сумма возвращенного имущества: __________________(____________________________________) рублей.
Сотрудник банка _____________________
27
Приложение № 6
к Общим условиям Фонда
ОТЧЕТ
Доверительного управляющего общего фонда банковского управления
Дата «__»_________ 200__ г.
г. Москва
Наименование Фонда: ФОНД “ М2М Прайвет Банк - Эффективный ” ОАО М2М Прайвет Банк
Начало отчетного периода:
« _____ »_________________ 200__ г.
Окончание отчетного периода:
« _____ »_________________ 200__ г.
Учредитель управления ____________________________________________________________________
(наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица)
Номер лицевого счета в реестре
Выгодоприобретатель ____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица)
Размер доли Учредителя управления
в Фонде на отчетную дату: _________________________________________________________ рублей.
Количество Паев Учредителя управления ______________________________________________штук.
Размер доли других Учредителей управления
в Фонде на отчетную дату _________________________________________________________ рублей.
Общее количество Паев в Фонде
на отчетную дату _________________________________________________________________ штук.
Текущий денежный эквивалент Пая Фонда на начало отчетного периода___________________ рублей.
Текущий денежный эквивалент Пая Фонда на окончание отчетного периода________________ рублей.
Расходы, понесенные Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________ рублей.
Доходы, полученные Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________ рублей.
Размер вознаграждения, удержанного Доверительным управляющим
за отчетный период _______________________________________________________________ рублей.
Расход, приходящийся на сертификат долевого участия,
принадлежащий Учредителю управления, за отчетный период ___________________________ рублей.
Доход, приходящийся на сертификат долевого участия, принадлежащий
Учредителю управления, за отчетный период
____________________________________ рублей.
Прибыль/убыток приходящийся на сертификат долевого участия,
принадлежащий Учредителю управления, за отчетный период
_______________________ рублей.
Состав портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с инвестиционной декларацией
№
Вид актива
Эмитент
Кол-во
Стоимость
Доля в
п/п
портфеле
Уполномоченное лицо
Доверительного управляющего
__________________________
должность и Ф.И.О.
________________________
подпись
м.п.
28
Приложение № 7
к Общим условиям Фонда
Заявка на назначение Выгодоприобретателя
г. Москва
«_____» ____________ 200__г.
Настоящим
Учредитель
управления
__________________________________________________
назначает следующего Выгодоприобретателя по Договору присоединения, условия
которого содержатся в «Общих условиях создания и доверительного управления
имуществом Общего Фонда Банковского Управления «М2М Прайвет Банк Эффективный»:
Ф.И.О. для физ.
лиц, полное
наименование для
юр. лиц
Документ,
удостоверяющий
личность для физ.
лиц,
свидетельство о
регистрации для
юр. лиц
Подпись Учредителя управления
физического лица
_______________/____________________/
Подпись Учредителя управления
юридического лица
Руководитель
_______________/___________________/
Гл.
бухгалтер
_______________/___________________/
М.П.
29
Приложение № 8
к Общим условиям Фонда
Методика распределения имущества Фонда между
Учредителями управления, полученного Доверительным управляющим
в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей
управления
Распределение между Учредителями управления денежных средств, ценных бумаг и
другого имущества Фонда, полученных Доверительным управляющим в результате
совершения сделки за счет имущества Фонда, производится пропорционально размеру
доли Учредителя управления в составе управляемого имущества Фонда. Размер доли
Учредителя управления рассчитывается по следующей формуле:
РД = ТДЭП * КП, где:
РД – размер доли Учредителя управления (в рублях),
ТДЭП – текущий денежный эквивалент Пая (в рублях), рассчитанный по
окончанию предыдущего рабочего дня
КП – количество Паев Учредителя управления (в штуках)
30