Договор № об оказании брокерских услуг на рынках ценных бума

Договор №_______________
об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг (Договор комиссии)
от «____» _______________________ г.
г. Иркутск
Закрытое акционерное общество «Байкальский фондовый дом» (в дальнейшем «Компания»), в лице Директора Алябьевой Светланы Александровны, действующего на
основании Устава, с одной стороны, и
________________________________________________________________________________ (в
дальнейшем «Клиент»), в лице _________________________________________________,
действующего на основании
_____________________________________________________,
с другой стороны,
(Компания и Клиент могут далее по тексту именоваться каждый в отдельности
«Сторона» и совместно – «Стороны»),
заключили настоящий договор (в дальнейшем - «Договор» или «настоящий Договор») о
нижеследующем.
СТАТЬЯ 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Клиент поручает, а Компания обязуется за вознаграждение совершать по торговым поручениям
Клиента и за его счет сделки купли-продажи эмиссионных ценных бумаг (в дальнейшем «Ценные
Бумаги») и иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской
деятельности, действуя при этом от своего имени и в интересах Клиента.
1.2. Стороны договорились при исполнении настоящего Договора действовать в соответствии с
положениями, установленными настоящим Договором, Регламентом и приложениями к ним.
1.3. Компания вправе привлекать для исполнения торговых поручений Клиента третьих лиц.
СТАТЬЯ 2. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
2.1. Обязательным условием обслуживания Клиента по настоящему Договору является наличие у
Клиента счета депо для хранения и (или) учета ценных бумаг, открытого в депозитарии Компании.
2.2. Обязанности Компании по оказанию брокерских услуг, установленные в настоящем Договоре,
вступают в силу с момента предъявления Клиентом документов, свидетельствующих о наличии у
Клиента соответствующих счетов депо.
СТАТЬЯ 3. ПОЛНОМОЧИЯ КОМПАНИИ
В целях надлежащего исполнения сделок, заключенных Компанией от своего имени, по торговым
поручениям и за счет Клиента, Клиент наделяет Компанию полномочиями на представление
интересов Клиента перед уполномоченными депозитариями и уполномоченными регистраторами,
включая: (i) предоставление от имени Клиента документов, являющихся основанием для открытия
Клиенту лицевых счетов в системе ведения реестров владельцев ценных бумаг любого эмитента; (ii)
предоставление от имени Клиента документов, являющихся основанием для открытия и закрытия
счетов депо Клиента в уполномоченных депозитариях; (iii) предоставление от имени Клиента
документов, являющихся основанием для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо
Клиента; получение у уполномоченных регистраторов и уполномоченных депозитариев любого вида
уведомлений и выписок с лицевых счетов и счетов депо Клиента.
СТАТЬЯ 4. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
4.1. Компания обязуется:
4.1.1. Открыть в соответствии с письменным заявлением Клиента и в порядке, предусмотренном
Регламентом, Брокерский счет Клиента для учета денежных средств и Ценных Бумаг Клиента,
используемых Компанией в процессе совершения сделок по торговым поручениям за счет
Клиента.
4.1.2. Осуществить все необходимые действия для регистрации Клиента на организованных
рынках ценных бумаг, в уполномоченных депозитариях, через которые Клиент намерен
1
осуществлять операции с Ценными Бумагами, если это требуется действующим
законодательством РФ либо внутренними правилами организаторов торговли и (или)
уполномоченных депозитариев.
4.1.3. Совершать сделки во исполнение торговых поручений Клиента на условиях, наиболее
выгодных для Клиента, исходя из сложившейся в момент исполнения торгового поручения
конъюнктуры на фондовом рынке РФ.
4.1.4. Совершать в соответствии с условиями Регламента действия по исполнению обязательств,
возникающих из заключенных по торговым поручениям Клиента сделок, включая, но не
ограничиваясь оплатой стоимости Ценных Бумаг, приобретенных во исполнение торговых
поручений Клиента, совершением всех необходимых действий для обеспечения регистрации
уполномоченными регистраторами и уполномоченными депозитариями перехода права
собственности на Ценные Бумаги, приобретенные либо отчужденные Компанией по торговым
поручениям Клиента, совершением иных действий по исполнению заключенных сделок.
4.1.5. Предоставлять Клиенту по его требованию информацию об итогах торгов на
организованных рынках ценных бумаг. Дополнительно обеспечивать Клиента информационными
и аналитическими материалами, которые могут быть использованы в качестве вспомогательных
при принятии Клиентом инвестиционных решений.
4.2. Клиент обязуется:
4.2.1. Предоставить Компании документы, необходимые для открытия Брокерского счета Клиента
в соответствии с перечнем, установленным Регламентом и приложениями к нему.
4.2.2. Соблюдать при выдаче Компании любых торговых поручений, иных поручений и
распоряжений процедуры, сроки и иные требования, установленные в Регламенте.
4.2.3. В случае возникновения претензий по исполнению торговых поручений, иных поручений и
распоряжений предъявлять такие претензий Компании в сроки, установленные в Регламенте.
4.2.4. Возмещать расходы и оплачивать услуги Компании в порядке и сроки, предусмотренные в
Регламенте.
4.2.5. Предоставлять Компании по ее запросу доверенности на представление интересов Клиента
перед третьими лицами, обеспечивающие надлежащее исполнение Компанией своих обязанностей
по настоящему Договору и Регламенту. Доверенности должны быть оформлены в соответствии с
требованиями действующего законодательства РФ и положениями Регламента.
СТАТЬЯ 5. ВОЗМЕЩЕНИЯ
5.1. Компания имеет право на полное возмещение, что в целях настоящего Договора означает: (i)
возмещение всех расходов, произведенных Компанией по исполнению настоящего Договора и
торговых поручений Клиента (возмещение по расходам); (ii) возмещение всех расходов,
произведенных Компанией в результате удовлетворения претензий третьих лиц, затрагивающих
Компанию в связи с предоставлением услуг по настоящему Договору (возмещение по претензиям), за
исключением тех случаев, когда таковые признаны в судебном порядке возникшими в результате
серьезной небрежности, неосторожности либо умышленного нарушения со стороны Компании.
5.2. Порядок исчисления суммы возмещения по расходам, а также порядок и сроки уплаты суммы
возмещения по расходам и суммы возмещения по претензиям определены соответствующими
положениями Регламента.
СТАТЬЯ 6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ
6.1. Клиент уплачивает Компании вознаграждение за оказание брокерских услуг в размере и по
ставкам, которые установлены в тарифном плане, одобренном Клиентом, в соответствии с
процедурой, установленной в Регламенте.
6.2. Уплата суммы вознаграждения Компании производится Клиентом в порядке, установленном в
Регламенте.
СТАТЬЯ 7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
7.1. Компания, допустившая неисполнение или ненадлежащее исполнение какого-либо обязательства
по настоящему Договору и Регламенту, несет ответственность за такое неисполнение или
ненадлежащее исполнение при наличии умысла, серьезной небрежности или неосмотрительности со
стороны Компании.
7.2. В случае просрочки исполнения Стороной своих обязательств по расчетам в соответствии с
положениями настоящего Договора и Регламента, потерпевшая Сторона имеет право требовать от
2
виновной Стороны уплаты неустойки в размере 0,2 (Ноль целых и две десятых) процента от
неперечисленной в срок суммы за каждый календарный день просрочки платежа. Неустойка
начисляется в валюте, в которой определена сумма соответствующего обязательства.
7.3. В случае просрочки исполнения Клиентом своих обязательств, установленных в Регламенте, а
также в случае, если фактическое количество Ценных Бумаг, учитываемых на соответствующем
счете депо или лицевом счете Клиента, на момент наступления срока исполнения обязательств по
поставке Ценных Бумаг по сделкам, заключенным Компанией во исполнение торговых поручений
Клиента, меньше отчуждаемого количества Ценных Бумаг, Компания имеет право требовать от
Клиента уплаты неустойки в размере 0,2 % (Ноль целых и две десятых процента) от суммы
соответствующей сделки за каждый календарный день просрочки исполнения обязательства.
Неустойка начисляется в валюте, в которой определена сумма сделки на отчуждение Ценных Бумаг
Клиента.
7.4. Компания не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или
бездействием Компании, обоснованно полагавшейся на указания Клиента, содержащиеся в торговых
поручениях, иных поручениях и распоряжениях Клиента и его уполномоченных лиц, и обоснованно
рассматривающей такие поручения и распоряжения как исходящие от Клиента (уполномоченного
лица Клиента), а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного
доведения ее Клиентом до сведения Компании.
7.5. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения
ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
СТАТЬЯ 8. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1. По общему правилу, настоящий Договор прекращается по истечении срока его действия.
8.2. Настоящий Договор может быть прекращен досрочно: (i) по соглашению Сторон (с момента,
устанавливаемого Сторонами в соглашении о расторжении настоящего Договора); (ii) в случае
одностороннего отказа Клиента от исполнения настоящего Договора - по истечении 30 (Тридцати)
календарных дней с момента получения Компанией уведомления Клиента об отказе от исполнения
Договора, направленного Компании заказной почтой или курьером в соответствии с правилами,
установленными в Регламенте; (iii) в случае одностороннего отказа Компании от исполнения
настоящего Договора - по истечении 30 (Тридцати) календарных дней с момента извещения Клиента
путем направления ему Компанией уведомления об отказе от исполнения Договора (уведомление
направляется Клиенту заказной почтой или курьером в соответствии с правилами, установленными в
Регламенте); (iv) по иным основаниям, предусмотренным законодательством РФ.
8.3. В случае досрочного прекращения настоящего Договора, Компания по первому требованию
Клиента, в соответствии с положениями Регламента, предоставляет Клиенту отчет. По данным,
указанным в отчете, Клиент в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней должен распорядиться в
отношении денежных средств, находящихся в ведении Компании на момент прекращения Договора.
В случае невыполнения Клиентом данного требования, Компания вправе в течение 10 (Десяти)
банковских дней осуществить перевод денежных средств на расчетный счет, указанный Клиентом в
настоящем Договоре. При этом Компания, на основании статьи 997 Гражданского кодекса РФ, вправе
удержать причитающиеся ей суммы вознаграждения и возмещения расходов из суммы денежных
средств, подлежащих передаче Клиенту, а в случае их недостаточности - применить
соответствующие положения Регламента.
8.4. Любые изменения и дополнения к настоящему Договору действительны, если они совершены в
письменной форме и подписаны надлежащим образом уполномоченными на то представителями
Сторон.
СТАТЬЯ 9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания уполномоченными представителями
Сторон и действует до 31 декабря 2003 г.
9.2. Срок действия настоящего Договора подлежит автоматической пролонгации на последующие 12
(Двенадцать) месяцев, если за 30 (Тридцать) календарных дней до окончания срока его действия ни
одна из Сторон письменно не заявит об ином. Действие настоящего Договора может быть продлено в
установленном в настоящем пункте Договора порядке неограниченное число раз.
9.3. Стороны обязаны своевременно сообщать друг другу об изменении своего наименования, места
нахождения и/или почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих
банковских реквизитов.
3
9.4. К настоящему Договору прилагаются следующие документы, являющиеся неотъемлемой частью
Договора:
(i) Регламент оказания брокерских услуг на рынках ценных бумаг ЗАО «Байкальский фондовый дом»
(Приложение № 1);
(ii) Соглашение о предоставлении займов для совершения маржинальных сделок (в случае его
подписания) (Приложение № 2).
Все документы, подписанные Сторонами после заключения настоящего Договора, дополняющие и
(или) изменяющие его условия, будут являться неотъемлемой частью Договора.
СТАТЬЯ 10. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Компания:
Клиент:
ЗАО «Байкальский фондовый дом»
664000, г. Иркутск, ул. Ленина, 6
Тел. (3952) 218-008, 258-005
Факс (3952) 240-156
Свидетельство о регистрации серии ИРП-К №
1160 выдано 26.08.93 Регистрационной Палатой
Администрации г. Иркутска
Свидетельство о регистрации _________________
__________________________________________
__________________________________________
Банковские реквизиты:
Р/с 407 018 102 730 000 000 10
В ОАО "Урало-Сибирский Банк" Филиал в г.
Иркутске, К/с 301 018 104 000 000 008 93,
БИК 042 520 893, ИНН 3808000913
Банковские реквизиты:
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
Стороны заключили настоящий Договор на 4 (Четырех) страницах, подписанный уполномоченными
лицами Сторон, в указанном выше месте и упомянутую выше дату, в двух идентичных экземплярах
на русском языке, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых предназначен для
Клиента, второй - для Компании.
Директор
ЗАО «Байкальский фондовый дом»
___________________________________________
__________________/С.А. Алябьева/
__________________/________________________
М.П.
М.П.
4