1 Приложение № 3 к Договору доверительного управления

Приложение № 3
к Договору доверительного управления ценными бумагами
с физическим лицом (индивидуальное управление)
(Стратегия «Обратно – конвертируемая»)
Порядок расчета вознаграждения Доверительного управляющего
1.
Настоящее Приложение к Договору устанавливает размер и порядок расчета
вознаграждения Доверительным управляющим, выплачиваемого ему в соответствии с Договором
доверительного управления ценными бумагами.
2.
Вознаграждение Доверительного управляющего состоит из Платы за управление (MF),
Премии за успех (SF) и Дополнительного вознаграждения (ADF).
3.
Оценка Стоимости чистых активов (NAV) определяется в соответствии с Методикой оценки
стоимости Активов (Приложение № 8 к Договору).
4.
С целью расчета Платы за управление Стоимость чистых активов на дату расчета
вознаграждения определяется до начисления кредиторской задолженности по оплате
вознаграждения Доверительного управляющего и кредиторской задолженности по оплате НДФЛ.
С целью расчета Премии за успех Стоимость чистых активов на дату расчета вознаграждения
определяется после начисления кредиторской задолженности по оплате Платы за управление и
до начисления кредиторской задолженности по оплате НДФЛ.
С целью расчета Дополнительного вознаграждения досрочно выводимая сумма принимается
равной Стоимости чистых активов на дату расчета вознаграждения и определяется после
начисления кредиторской задолженности по оплате Премии за управление, Премии за успех и до
начисления кредиторской задолженности по оплате НДФЛ.
5.
Оценочная стоимость ценных бумаг при выводе Активов фиксируется в Акте приемапередачи Активов, а при расчете Вознаграждения Доверительного управляющего оценочная
стоимость Активов фиксируется в Отчетности Доверительного управляющего.
6.
Плата за управление (MF) удерживается в процентах годовых от средней Стоимости чистых
активов, переданных в доверительное управление Учредителем управления по настоящему
Договору, и рассчитывается по следующей формуле:
n
MF 
 NAVi
i 1
T

I , где:
100
MF - размер платы за управление, в рублях
NAVi - Стоимость чистых активов в день i, в рублях
n – число дней в периоде, за который производится расчет платы за управление (MF)
I – ставка Платы за управление составляет 1 % (Один) процент.
Т – (365 или 366) количество календарных дней в году, к которому относится период, за который
определяется вознаграждение.
Плата за управление начисляется и удерживается Доверительным управляющим ежеквартально,
а также в случае досрочного вывода Активов из Доверительного управления и при осуществлении
расчетов с Учредителем управлением по окончании срока действия Договора.
7.
В случае вывода Активов из Доверительного управления по инициативе Учредителя
управления в течение 30 (Тридцати) дней с даты вступления в силу Договора, Доверительный
управляющий дополнительно к Плате за управление и Премии за успех удерживает в день
досрочного вывода Дополнительное вознаграждение, в размере ADF рублей.
Величина ADF рассчитывается по формуле:
ADF = АО*0,02, где:
1
АО - досрочно выводимая сумма, равная Стоимости чистых активов на дату расчета
вознаграждения и определяемая после начисления кредиторской задолженности по оплате
Премии за управление, Премии за успех и до начисления кредиторской задолженности по оплате
НДФЛ, в рублях.
При этом Учредитель управления принимает на себя все риски, связанные со снижением
стоимости Активов в случае такого досрочного расторжения Договора/досрочного вывода Активов,
возникшие в результате реализации Активов Доверительным управляющим до окончания срока
Договора.
8.
Премия за успех (SF) рассчитывается в процентах от прироста Стоимости чистых активов
за расчетный период, скорректированного на разность дополнительно изъятых из Доверительного
управления и переданных в Доверительное управление Активов.
Вознаграждение за успех рассчитывается по формуле:
k
n


SF   NAV 2  NAV 1   AOi   A Im   R / 100 , где:
i 1
m 1


SF – вознаграждение за успех, в рублях.
NAV2 – Стоимость чистых активов на дату окончания Расчетного периода, а в случае если таким
событием является вывод Активов, Стоимость чистых активов на дату, предшествующую дате
вывода Активов, в рублях.
NAV1 - Стоимость чистых Активов на дату начала Расчетного периода, в рублях.
AIm - Объем m-го дополнительного ввода Активов в Доверительное управление, произведенного в
Расчетном периоде, в рублях.
AOi – Объем i-го досрочного вывода Активов из Доверительного управления, произведенного в
Расчетном периоде, в рублях.
R – ставка премии за успех составляет 15 % (Пятнадцать процентов).
Расчетным периодом для Премии за успех является календарный год. При заключении Договора
расчетным периодом будет являться период с даты начала действия Договора до конца
календарного года. При окончании действия Договора расчетным периодом для Премии за успех
будет являться период с начала календарного года до даты окончания действия Договора.
9.
Минимальная базовая стоимость активов (MA) составляет 3 000 000 (Три миллиона)
рублей 00 копеек.
2