Анализ со стороны руководства СТО СМК-5.6-01-2011
Реклама
ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ Система менеджмента качества Анализ со стороны руководства СТО СМК-5.6-01-2011 г. Москва Лист 1/16 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 2/16 Предисловие 1. РАЗРАБОТАН отделом внедрения системы менеджмента качества ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» 2. УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом по ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» от __12_ _12_______ 2011 г. № 281. 3. Стандарт соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008. 4. ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ. ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 Экземпляр № 1 СТО СМК-5.6-01-2011 Лист 3/16 СОДЕРЖАНИЕ 1 2 3 4 5 6 Область применения ................................................................................................. 4 Нормативные ссылки ................................................................................................ 4 Термины и определения ........................................................................................... 4 Обозначения и сокращения ...................................................................................... 5 Общие положения ..................................................................................................... 5 Порядок подготовки входных данных и проведение анализа со стороны руководства .................................................................................................................. 6 Приложение А. Карта процесса «Анализ со стороны руководства» ................................. 9 Приложение Б. Таблица содержания и движения входных данных для анализа СМК со стороны руководства ............................................................................... 10 ЛИСТ СВЕДЕНИЙ О РАЗРАБОТЧИКАХ ............................................................... 15 ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ .................................................................... 16 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» СТО СМК-5.6-01-2011 Изменение 0 Лист 4/16 Выпуск 1 Экземпляр № 1 СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ Система менеджмента качества Анализ со стороны руководства Введен впервые Дата введения 12.12.2011 1 Область применения Настоящий стандарт устанавливает порядок анализа системы менеджмента качества со стороны руководства ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» для оценки ее результативности и эффективности, а также для постоянного улучшения деятельности организации. Стандарт распространяется на высшее руководство и руководителей всех подразделений ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ». 2 Нормативные ссылки В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие документы: Системы менеджмента качества. Основные полоГОСТ Р ИСО 9000-2008 жения и словарь. ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования. РК СМК-4.2.2-01-2011 Система менеджмента качества. Руководство по качеству. СТО СМК-7.4-01-2011 Система менеджмента качества. Процесс закупок товаров, работ, услуг для нужд университета СТО СМК-8.2.2-01-2011 Система менеджмента качества. Внутренние аудиты (проверки). СТО СМК-8.5.2-8.5.3-012011 Система менеджмента качества. Корректирующие и предупреждающие действия. 3 Термины и определения В настоящем стандарте применены термины и определения, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, а также приведенные ниже: Высшее руководство – лицо или группа лиц, осуществляющих формирование направлений деятельности и управление организацией на высшем уровне. К высшему руководству ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» относятся: ректор, проректора, советники при ректорате. ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» СТО СМК-5.6-01-2011 Изменение 0 Лист 5/16 Выпуск 1 Экземпляр № 1 К руководителям ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» относятся: директора филиалов, директора институтов (деканы факультетов), заведующие кафедрами, начальники управлений и отделов, директора структурных подразделений, помощники ректора (проректора). Результативность – степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов. Услуга – результат процесса. Эффективность – соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами. 4 Обозначения и сокращения СМК – Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Национальный исследовательский университет «МЭИ» – Система менеджмента качества СТО – Стандарт организации РК – Руководство по качеству ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» 5 Общие положения 5.1. Анализ системы менеджмента качества со стороны руководства осуществляется с целью обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности, результативности и эффективности, а также оценки возможности улучшения и определения потребности в изменениях СМК ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ», в том числе в Политике и целях в области качества. 5.2 Анализ со стороны руководства проводится на уровне филиалов и на уровне ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» в целом. 5.3 Анализ со стороны руководства на уровне ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» осуществляется высшим руководством в рамках заседаний ректората и ученого совета , на уровне филиалов – на специальных совещаниях, проводимых директором филиала. 5.4 Ответственность за проведение анализа СМК со стороны руководства ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» возлагается на представителя руководства. Ответственность за организацию работ и координацию деятельности подразделений ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» при проведении анализа СМК со стороны руководства несет отдел внедрения систем менеджмента качества. Ответственность за проведение анализа со стороны руководства на уровне филиала и представление информации о функционировании процессов СМК в филиалах в отдел внедрения систем менеджмента качества несет директор филиала. От- Выпуск 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» СТО СМК-5.6-01-2011 Изменение 0 Лист 6/16 Экземпляр № 1 ветственность за подготовку необходимой информации, координацию и организацию работ несет уполномоченный по качеству. 5.5 Результаты анализа со стороны руководства и принятые решения доводятся до персонала ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» в соответствии с процедурами внутреннего обмена информацией, установленными в РК СМК-4.2.2-01-2011 (раздел 2.5). Результаты анализа и принятые решения используются при планировании в области качества и для улучшения деятельности ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ». 5.6 Анализ СМК со стороны руководства в ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» проводится с периодичностью 1 раз в год. 5.7 Карта процесса «Анализ со стороны руководства» представлена в приложении А. 6 Порядок подготовки входных данных и проведение анализа со стороны руководства 6.1 Должностные лица, ответственные за представление входных данных: - подготавливают информацию в соответствии с данными, указанными в таблице приложения Б в виде справок или отчетов со сравнительными данными, таблицами, графиками, диаграммами, отражающими динамику изменения анализируемых характеристик. - до 10 числа месяца, следующего за отчетным периодом (квартал, полугодие см. гр.5 таблицы 1) направляют подготовленную информацию в электронном виде в отдел внедрения системы менеджмента качества. Представляемая информация наряду с фактическими данными за анализируемый период должна содержать выводы, рекомендации и предложения по следующим направлениям: повышение результативности СМК и ее процессов; улучшение деятельности ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» в целом; улучшение качества образовательных услуг согласно требованиям и ожиданиям потребителей; потребности в ресурсах и их оптимизации. 6.2 Входные данные включают следующую информацию: - анализ Политики в области качества на ее постоянную пригодность (РК СМК-4.2.2-01-2011); - результаты аудитов (проверок) (СТО СМК-8.2.2-01-2011); - обратную связь от потребителей (РК СМК-4.2.2-01-2011); - функционирование процессов (документированные процедуры по соответствующим процессам); - статус корректирующих и предупреждающих действий (СТО СМК-8.5.28.5.3-01-2011), Выпуск 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» СТО СМК-5.6-01-2011 Изменение 0 Лист 7/16 Экземпляр № 1 - последующие действия, вытекающие из предыдущего анализа со стороны руководства (настоящий СТО); - изменения, которые могли бы повлиять на систему менеджмента качества (в т.ч. факторы, связанные с изменениями в системе образования, сравнения с лучшими достижениями других учреждений или лучшими достижениями на уровне филиалов и подразделений ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ»); - статус и результаты достижений в области качества образовательных услуг и деятельности по улучшению; - сведения о работе поставщиков (СТО СМК-7.4-01-2011); - финансовые результаты деятельности, связанной с качеством образовательных услуг. 6.3 Специалисты отдела внедрения системы менеджмента качества систематизируют, анализируют и обобщают представленную информацию, составляют сводный отчет с предлагаемыми решениями. Предлагаемые решения могут включать конкретные мероприятия с указанием исполнителей, ресурсов, сроков, предложениями к плану развития и совершенствования СМК, предложения по актуализации целей в области качества и пр. Специалисты отдела внедрения системы менеджмента качества ведут в электронном виде базы данных по входным данным, полученным от подразделений и филиалов для проведения анализа СМК со стороны руководства, а также отчеты по результатам их анализа и обобщения. 6.4 Отчет по результатам обобщения и анализа входных данных, а также предлагаемые решения начальник отдела внедрения систем менеджмента качества направляет представителю руководства не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом. 6.5 Представитель руководства рассматривает сводный отчет с предлагаемыми решениями, и при наличии замечаний и предложений направляет на уточнение и доработку в отдел внедрения систем менеджмента качества, который проводит доработку материалов не более, чем за 5 дней и вновь представляет отчет представителю руководства. 6.7 Начальник отдела внедрения систем менеджмента качества не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, вносит вопрос в повестку заседания ректората и ученого совета с участием высшего руководства, на котором обсуждаются и анализируются входные данные и принимаются решения (формируются выходные данные). Выходные данные анализа СМК со стороны руководства оформляются протоколом произвольной формы на бумажном носителе с формулировкой в нем необходимых действий, исполнителей и сроков выполнения. Допускается при необходимости в рамках заседания ученого совета оформление проекта протокола с дальнейшей его доработкой и конкретизацией в течение не более трех дней с момента проведения совета. Ответственность за окончательное оформление Выпуск 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» СТО СМК-5.6-01-2011 Изменение 0 Лист 8/16 Экземпляр № 1 протокола возлагается на начальника отдела внедрения систем менеджмента качества. 6.8 По результатам проведения анализа СМК со стороны руководства специалисты отдела внедрения систем менеджмента качества осуществляют: - рассылку по внутренней локальной сети сканированной копии протокола каждому представителю высшего руководства и должностным лицам – отвечающим за исполнение намеченных мероприятий; - хранение протоколов на бумажном носителе и электронных копий. 6.9 Контроль реализации решений, принятых в рамках анализа СМК со стороны руководства осуществляет представитель руководства, практические работы по мониторингу процесса выполняют специалисты отдела внедрения системы менеджмента качества под руководством начальника отдела. 6.10 Показатели мониторинга процесса анализа СМК со стороны руководства представлены в карте процесса (Приложение А). ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 9/16 Приложение А. Карта процесса «Анализ со стороны руководства» Карта процесса «Анализ со стороны руководства» Документ: СТО СМК-5.6-01-2011 «Анализ со стороны руководства» Поставщики Цель процесса: выработка решений и действий по обеспечению постоянной пригодности, адекватности и результативности СМК Входы (требования) Алгоритм или виды деятельности и участники: Владелец процесса: ректор Ответственный исполнитель: представитель руководства Выходы (требования) Записи Потребители Наступление срока подготовки информации для очередного анализа Руководители процессов и подразделений директора филиалов Обобщение входной информации Информация о функционировании СМК (Приложение Б, п.6.2 данного СТО) Подготовка и представление сводного отчета и предлагаемых решений ректору Обсуждение сводного отчета и предлагаемых решений на совещаниях у ректора нет Сводный отчет и решения утверждены? да Оформление протокола и доведение решений до исполнителей Завершение очередного анализа Приложение Б Показатели результативности процесса: Доля решений, не выполненных к установленному сроку, за время, прошедшее с предыдущего анализа Доля выполненных решений, по которым достигнут желаемый результат Количество случаев представления несоответствующей информации для проведения анализа СМК Информация с решениями по повышению результативности СМК, улучшению качества услуг, потребностью в ресурсах (п. 6.3, 6.7 данного СТО) Протокол Высшее руководство, руководители филиалов, должностные лица Целевые значения показателей 0% 100 % 0 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 10/16 Таблица содержания и движения входных данных для анализа СМК со стороны руководства Таблица 1 Вид входных данных (Форма) Содержание входных данных ПериодичДолжностные лица или Процесс, в результате мониторин- ность подразделения, ответга которого формируются данные предоставственные за предоставледля проведения анализа, или ления ния входных данных регламентирующий документ входных данных 3 4 5 Представитель руководства РК СМК-4.2.2-01 1 раз в год 1 2 1. Результаты анализа - Актуальность положений Политики Политики в области ка- - Достижение обязательств, представленчества на ее постоянную ных в Политике пригодность. - Обоснование предложений по изменению Политики (при необходимости изменений). 2.Результаты аудитов (проверок) 2.1. Внутренние аудиты - количество проверок, Представитель руководства (проверки) - проверенные процессы, подразделения, - количество и статус несоответствий 2.2. Внешние аудиты (проверки) 3. Обратная связь 3.1. От потребителей - результаты внешних проверок - отзывы потребителей и результаты обследования потребителей, - анализ зарегистрированных претензий, жалоб и происшествий: отклоненные удовлетворенные на рассмотрении Представитель руководства Директора филиалов, начальник юридического отдела, начальник управления кадров СТО СМК-8.2.2-01 1 раз в год _ 1 раз в 2 года Обследование потребителей, 1 раз в поРассмотрение претензий потреби- лугодие телей РК СМК-4.2.2-01 продолжение таблицы 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 11/16 Процесс, в результате монитоПериодичДолжностные лица или подринга которого формируются ность предоразделения, ответственные данные для проведения анализа, ставления за предоставления входных или входных данных регламентирующий документ данных 1 2 3 4 5 3.2. Информация от внеш- - репутация Университета, как члена Директора филиалов, 1 раз в год них заинтересованных сто- общества; начальник управления внешрон - учет интересов Университета в деловой них связей, начальник отдела активности; анализа хозяйственной дея- результаты проверок контролирующих тельности и финансового организаций контроля Вид входных данных (Форма) Содержание входных данных (форма) 4. Результаты мониторинга 4.1. Результаты мониторин- Показатели результативности процессов, га процессов СМК предусмотренные соответствующими СТО или РК СМК 4.2. Результаты мониторин- Результаты верификации закупленной га закупленной продукции продукции Руководители процессов Документированные процедуры СМК В соответствии с периодом мониторинга, установленным в документах СМК Начальник отдела материальСТО СМК –7.4-01 1 раз в но-технического снабжения квартал АХУ 4.3. Результаты мониторинга образовательных услуг - в процессе предоставления услуг - по результатам предоставления услуг Начальник отдела внедрения системы менеджмента качества РК СМК-4.2.2-01 продолжение таблицы 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 12/16 ПериодичДолжностные лица или под- Процесс, в результате мониторинга ность Вид Содержание разделения, ответственные которого формируются данные для предоставвходных данных входных за предоставления входных проведения анализа, или регламенления (Форма) данных (форма) данных тирующий документ входных данных 1 2 3 4 5 5. Статус корректирующих - Данные по результатам внутренних Начальник отдела внедрения РК СМК-4.2.2-01 1 раз в год и предупреждающих дей- (аудитов (проверок); системы менеджмента качествий - Данные по результатам инспекционно- ства; начальник отдела анализа го контроля; хозяйственной деятельности и - Данные по несоответствиям финансового контроля 6. Последующие действия, вытекающие из предыдущего анализа со стороны руководства оценка представления руководителями подразделений входных данных для анализа СМК со стороны руководства; оценка соблюдения сроков проведения анализа СМК со стороны руководства; доля выполненных решений предыдущего анализа, по которым достигнут желаемый результат; количество случаев невыполнения решений, принятых в результате анализа СМК; количество случаев представления руководителями подразделений входных данных без предлагаемых решений для формирования выходных данных. Начальник отдела внедрения системы менеджмента качества, Уполномоченные по качеству в филиалах Настоящий СТО (п. 6.2) 1 раз в полгода продолжение таблицы 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 7. Изменения, которые могли бы повлиять на систему менеджмента качества 7.1. Анализ рыночной ситу- - Достижения иных образовательных начальник управления внешации учреждений; них связей; начальник отдела - Новые образовательные технологии; внедрения системы менедж- Выход на новые перспективные рынки и мента качества динамика потребительского рынка; - Динамика рынка поставщиков 7.2. Изменение организаци- Изменение организационной структуры онной структуры Универси- и порядка взаимодействия структурных тета подразделений Университета 7.3. Изменение стандартов системы менеджмента качества Изменившиеся требования к СМК и вытекающие из этого действия Начальник управления кадров Начальник отдела внедрения системы менеджмента качества 8. Результаты и достижения в области качества продукции и деятельности по улучшению 8.1. Результаты выполнения Результаты достижения целей, выпол- Представитель руководства мероприятий Программы каче- нения целевых показателей и реализаства (Целей в области качеции мероприятий по их достижению ства) 8.2. Результаты выполнения Программы поддержания и развития системы менеджмента качества Результаты достижения целей и выполнения целевых показателей по совершенствованию СМК и реализации мероприятий по их достижению Представитель руководства Лист 13/16 РК СМК-4.2.2-01 1 раз в год - По мере изменения СТО СМК 4.2.3-01 По мере изменения стандартов СТО СМК-5.4-01 1 раз в год СТО СМК 5.4-01 1 раз год окончание таблицы 1 ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 9. Менеджмент персонала и оценка его компетентности, результативности обучения и удовлетворенности Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 - Движение кадрового состава Начальник - результаты обучения персонала управления кадров - результаты оценки компетентности - результаты оценки удовлетворенности персонала работой в Университете 10. Сведения о работе постав- - характеристики и результаты оценки Начальник отдела материальщиков и повторной оценки поставщиков; но-технического снабжения - данные по управлению поставщиками АХУ 11. Мониторинг процесса ана- - сведения по показателям, изложенУполномоченные лиза со стороны руководства ным в п. 7.1 настоящего СТО по качеству в филиалах, начальник отдела качества и сертификации образования Лист 14/16 РК СМК-4.2.2-01 1 раз в полгода СТО СМК-7.4-01 1 раз в полгода СТО СМК-5.6-01-2011 1 раз в год ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 15/16 ЛИСТ СВЕДЕНИЙ О РАЗРАБОТЧИКАХ Разработчики: Начальник отдела внедрения системы менеджмента качества подпись И.Л. Русаков должность подпись расшифровка подписи должность подпись расшифровка подписи Согласовано: Представитель руководства должность подпись Попов А.И. подпись расшифровка подписи ФГБОУ ВПО «НИУ МЭИ» Выпуск 1 Изменение 0 СТО СМК-5.6-01-2011 Экземпляр № 1 Лист 16/16 ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ Номера страниц Номер изменения измененных замененных новых аннулированных 1 2 3 4 5 Наименование Всего и № докуменстраниц в та, вводящего документе изменения 6 7 Подпись, Ф.И.О. внесшего изменения в данный экземпляр 8 Дата внеДата сения извведеменения в ния изданный менения экземпляр 9 10
