Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг - Восток
реклама
СОДЕРЖАНИЕ 1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 2. СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ 3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 4. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ УСЛУГ 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 6. ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ 7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 8. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 8.1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК 8.2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК 8.3. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К КАТЕГОРИЯМ РИСКА 8.4. ЛИКВИДНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ 8.5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК ЗАЙМА 8.6. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК РЕПО 8.7. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ 9. ОТЧЕТНОСТЬ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМАЯ КЛИЕНТАМ 10. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ БРОКЕРА 11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ 12. УВЕДОМЛЕНИЯ 12.1. ПРАВА И ГАРАНТИИ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ 12.2. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 12.3. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА 13. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 14. НАСТУПЛЕНИЕ ФОРС-МАЖОРНЫХ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ 15. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 16. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ Приложение №1: Заявление о присоединении Приложение №2: Заявление об изменении условий обслуживания Приложение №3: Анкета Клиента Приложение №4: Список документов, предоставляемых Клиентом при заключении Договора Приложение №5: Тарифы на брокерское обслуживание Приложение №6: Поручение Клиента на совершение сделки Приложение №7: Поручения Клиента на вывод денежных средств Приложение №8: Заявление на зачисление денежных средств Приложение №9: Поручение на перевод денежных средств 2 Приложение №10: Доверенность на Уполномоченных лиц Клиента Приложение №11: Сводный реестр поручений на сделки Приложение №12 Поручение на внебиржевую сделку РЕПО Приложение №13: Заявление на исполнение контракта Приложение №14: О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «QUIK» Приложение №15: О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «ИТС-Брокер» Приложение №16: Требования для признания Клиента – физического лица квалифицированным инвестором Приложение №17: Требования для признания Клиента – юридического лица квалифицированным инвестором Приложение №18: Сертификат ключа пользователя ИТС «QUIK» Приложение №19: Акт приема-передачи идентификатора и пароля к информационноторговой системе ИТС – Брокер Приложение №20: Уведомление о расторжении договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг 3 1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 1.1. Настоящий «Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «ВостокИнвест»» (далее – Регламент) определяет условия, на которых Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (далее – Брокер) оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке ценных бумаг и срочном рынке, предусмотренные Федеральным Законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги. Перечень всех услуг, предоставляемых Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, зафиксирован ниже в тексте Регламента. Далее по тексту лицо, присоединившееся к настоящему Регламенту, именуется Клиент, а Брокер и Клиент совместно именуются Стороны. 1.2. Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте Брокера www.vostok-invest.ru, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны Брокера заключить Договор на брокерское обслуживание (далее – Договор) на условиях, изложенных в настоящем Регламенте. 1.3. Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации. Вышеуказанная публичная оферта имеет силу исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами. 1.4. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц. Любые документы и Сообщения, переданные Сторонами во исполнение Договора и Регламента, составляются на русском языке и могут дублироваться на английском языке. В случае расхождения текстов в русском и английском варианте, приоритетным является текст на русском языке. 1.5. Положения настоящего Регламента действуют в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также действующими Правилами, регламентами и процедурами, обязательными для исполнения участниками Торговых систем. 1.6. Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью. 1.7. С 01 сентября 2013 года Договор заключается путем присоединения Клиента к настоящему Регламенту. 1.8. Присоединение к Регламенту производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т.е. путем присоединения к договору в целом, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Регламента. 1.9. Заключение Договора на брокерское обслуживание с Брокером производится путем совершения письменного акцепта условий настоящего Регламента лично Клиентом посредством направления Брокеру специального «Заявления о присоединении» и «Анкеты Клиента», формы которых предусмотрены Приложениями № 1а,1б и 3а,3б,3в,3г к настоящему Регламенту, а также надлежащим образом оформленных документов в соответствии с Приложением № 4. Брокер оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Анкете клиента. 1.10. Акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации указанного Заявления в офисе Брокера. 1.11. В целях упрощения процедуры организации обмена документами между Брокером и Клиентом, Брокер вправе заключать Договоры на оказание услуг по получению от Клиента и передачи Клиенту документов вне места своего нахождения через своих представителей при условии соблюдения настоящего Регламента. 4 1.12. Брокер вправе оказывать Клиенту брокерские и иные сопутствующие услуги, предусмотренные Регламентом, на основании двустороннего письменного договора, подписанного сторонами. 1.13. По специальному запросу лица, заключившего Договор в соответствии с п. 1.9. Регламента, в случаях, предусмотренных законодательством страны инкорпорации или постоянного местопребывания этого лица, Договор также может быть оформлен в виде двустороннего письменного документа для последующего предъявления административным или налоговым органам. 1.14. Настоящий Регламент не является публичным договором. Брокер вправе по своему усмотрению без объяснения причин отказать лицу в заключении договора на брокерское обслуживание. 1.15. При проведении операций в рамках настоящего Регламента Клиент имеет право на получение информации, а также обладает правами и гарантиями, в объеме, предусмотренном законодательными актами в части защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. 1.16. Договор может быть изменен Брокером в одностороннем порядке путем внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент. 1.17. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент в связи с изменением действующего Законодательства РФ, нормативных актов Банка России, Правил и Регламентов используемых Торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах. 1.18. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Брокером по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Банка России и Правил и регламентов Торговых систем, Брокер раскрывает информацию не позднее чем за 10 (Десять) рабочих дней до вступления в силу изменений и/или дополнений. 1.19. Уведомление Клиентов обо всех изменениях и дополнениях в настоящий Регламент осуществляется Брокером путем обязательной публикацией сообщения на сайте Брокера и/или иными способами (по телефону, рассылка адресных сообщений по электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, указанными в Анкете Клиента). 1.20. В офисах Брокера и в офисах его обособленных подразделений, расположенных по адресам, опубликованным Брокером на сайте, хранится по экземпляру данного Регламента с приложениями, прошитого, скрепленного подписью уполномоченного Брокером лица и печатью. Совершая акцепт настоящего Регламента Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст только того экземпляра Регламента и приложений к нему, который хранится в офисе Брокера в городе Самара и который прошит, пронумерован, скреплен подписью единоличного исполнительного органа Брокера или лица, уполномоченного выданной ему Брокером доверенностью, в тексте которой прямо указано специальное полномочие на подписание Регламента, и печатью Брокера. То же самое касается всех изменений к настоящему Регламенту. 1.21. Договор может быть расторгнут по инициативе любой из Сторон путем направления другой стороне Уведомления о расторжении Договора (Приложение №20) не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. Брокер вправе требовать возмещения убытков, вызванных расторжением Клиентом настоящего Договора, за исключением случаев, установленных законодательством РФ. Уведомление о расторжении Договора передается способами, указанными в Регламенте. 2. СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРЕ Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной «Инвестиционная компания «Восток-Инвест». Сокращенное фирменное наименование: ООО «ИК «Восток-Инвест». 5 ответственностью Юридический адрес: 443068, Российская Федерация, г. Самара, ул. Ново-Садовая, д.106, корпус 170, помещение 14 Почтовый адрес: 443001, Российская Федерация, г. Самара, ул. Садовая, д.263 Телефон: (846) 270-85-70 (многоканальный), факс: (846) 270-69-33 Лицензии (без ограничения срока действия): 1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 036-06944-100000, выдана ФКЦБ России 12.08.2003; 2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 036-06948-010000, выдана ФКЦБ России 12.08.2003; 3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 036-08250-001000, выдана ФСФР России 13.01.2005; 4. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 036-08254-000100, выдана ФСФР России 13.01.2005. Сайт брокера: www.vostok-invest.ru 3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Для целей настоящего Регламента далее по тексту применяются следующие термины и определения: Активы Клиента – денежные средства и/или ценные бумаги Клиента, учитываемые на Брокерском счете или Торговом разделе счета депо, за счет которых в текущий момент могут быть произведены расчеты по сделкам в ТС, а также для обеспечения исполнения обязательств по Открытым позициям по срочным контрактам. Базисный актив (Базовый актив) – ценные бумаги, фондовые индексы, биржевые товары, курсы и другие виды базисного актива, установленные нормативными актами в сфере финансовых рынков. Бенефициарный владелец – в целях Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента. Вариационная маржа – сумма в денежном выражении, подлежащая начислению или списанию с Брокерского счета Клиента и рассчитанная в ходе клирингового сеанса и определяющая изменение обязательств по открытым позициям. Вариационная маржа отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения фьючерсного контракта к расчетной цене текущего торгового дня. Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. Гарантийное обеспечение (ГО) – сумма средств, подлежащих в соответствии с Правилами совершения срочных сделок, установленными ТС, внесению расчетной фирмой в качестве обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям. Депозитарий Брокера – структурное подразделение Брокера, оказывающее депозитарные и сопутствующие им услуги. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. 6 Дилинговый зал – помещение, оборудованное мебелью, техникой и программным обеспечением, необходимым для совершения сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок, в том числе посредством системы удаленного доступа. Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий свою деятельность в интересах своих клиентов на основании лицензии на управление ценными бумагами. Закрытие позиции – прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате совершения офсетной сделки или исполнения (экспирации) срочного инструмента. Информация – любые сообщения Брокера и/или Клиента в рамках Договора, в том числе: информация, связанная с деятельностью Брокера и Клиента и с их инвестиционными намерениями; любая информация, относящаяся к размеру и цене сделок с финансовыми инструментами, заключенных в соответствии с Договором; любая переписка между Брокером и Клиентом. Информационно-торговая система «ИТС-Брокер», «QUIK» (далее – ИТС) – совокупность программно-технических средств, позволяющих Клиенту в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов в секциях фондового и срочного рынка в ТС и передавать Брокеру Поручения на совершение сделок, а Брокеру – обеспечивать прием, обработку поступающих от Клиента поручений и осуществлять автоматический ввод заявок, сформированных на основании поручений Клиента в Торгово-Депозитарный комплекс биржи. Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся таковым в силу закона, а также лицо, признанное Брокером квалифицированным инвестором в порядке, установленном Брокером. Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Брокером договор на брокерское обслуживание. Контрагент – противоположная по сделке купли/продажи ценных бумаг (срочных инструментов) сторона. Контракт с фиксированной ценой исполнения (КФЦИ) – фьючерсный либо опционный контракт. Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения – отношение денежной части активов срочного рынка Клиента к величине ГО. Ликвидные ценные бумаги (Ликвидные ЦБ) – определенный Брокером перечень ценных бумаг, соответствующих требованиям, установленным нормативными актами в сфере финансовых рынков, с которыми разрешается совершать Необеспеченные сделки продажи. Брокер вправе ограничить список Ликвидных ЦБ по своему усмотрению. Перечень установленных Брокером Ликвидных ЦБ размещается на сайте Брокера www.vostok-invest.ru. Указанный перечень может также содержать иные дополнительные условия и ограничения, связанные с приемом Заявок на Необеспеченные сделки. Минимальная маржа – показатель, рассчитываемый в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами в сфере финансовых рынков, при этом при снижении Стоимости Портфеля Клиента ниже Минимальной маржи Брокер вправе совершить действия, направленные на снижение Минимальной маржи и/или увеличение Стоимости Портфеля Клиента. Начальная маржа – показатель, рассчитываемый в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами в сфере финансовых рынков, при этом Брокер не совершает в отношении Портфеля Клиента действий, в результате которых Стоимость Портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера Начальной маржи, или в результате которых положительная разница между размером Начальной маржи и Стоимостью Портфеля Клиента увеличится. 7 Необеспеченная денежная позиция – величина Обязательств Клиента по денежным средствам, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок и/или сделок в режиме торгов Т+, для исполнения которых на Брокерском счете Клиента недостаточно денежных средств. Необеспеченная позиция по Ценным бумагам – величина Обязательств Клиента по Ценным бумагам, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок и/или сделок в режиме торгов Т+, для исполнения которых на Торговом счете депо Клиента недостаточно Ценных бумаг. Необеспеченная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, приводящая к возникновению или увеличению в абсолютном выражении отрицательного значения Плановой позиции по ценной бумаге и/или Плановой позиции по денежным средствам. Обязательства Клиента – любые обязательства Клиента по исполненным в соответствии с Договором Поручениям на сделки, задолженность Клиента перед Брокером по оплате вознаграждения и возмещению расходов Брокеру, задолженность Клиента перед Депозитарием брокера по оплате вознаграждения и возмещению расходов Депозитарию, иные обязательства Клиента (в том числе возникшие по решению государственных органов), а также налоговые обязательства Клиента. Опцион – стандартный контракт, покупатель которого (Держатель) приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить (по Call-опциону) или продать (по Put-опциону) базисный актив по установленной при совершении сделки цене исполнения. Опцион на покупку (Call-опцион) – тип опциона, покупатель которого после приобретения опциона получает право купить лежащий в его основе базисный актив по установленной при совершении сделки цене исполнения. Опцион на продажу (Put-опцион) – тип опциона, покупатель которого после приобретения опциона получает право продать лежащий в его основе базисный актив по установленной при совершении сделки цене исполнения. Опцион американского типа – опцион, исполнение которого возможно до даты экспирации. Опцион европейского типа – опцион, исполнение которого возможно только в дату экспирации. Организатор торговли – профессиональный участник рынка ценных осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. бумаг, Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения сделок с ценными бумагами или срочными контрактами. Открытая позиция аннулируется (закрывается) при заключении сделок, противоположных имеющейся открытой позиции. Офсетная сделка – сделка, влекущая с собой прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же количеству базового актива. Плановая позиция по денежным средствам – сумма денежных средств Клиента, учитываемая на Брокерском счете Клиента, а также сумма денежных средств, которые должны поступить на Брокерский счет Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Брокерского счета Клиента. Плановая позиция по ценным бумагам – определяется в разрезе эмитентов, видов, типов ценных бумаг как текущая рыночная стоимость ценных бумаг на Торговом счете депо Клиента, а также текущая стоимость ценных бумаг, подлежащих зачислению на Торговый счет депо Клиента, за вычетом текущей стоимости ценных бумаг, подлежащих списанию с Торгового счета депо Клиента. 8 Плановая позиция по срочным сделкам – учетная запись на Брокерском счете Клиента, отражающая обязательства или права Клиента, возникшие в результате всех уже совершенных им срочных сделок, а также будущие обязательства или права, которые возникнут у Клиента в результате возможного исполнения всех или части поданных Клиентом поручений на срочные сделки на момент расчета. Плановое ГО – рассчитываемый Брокером в течение дня, размер активов срочного рынка, необходимый для обеспечения исполнения обязательств по Плановой позиции Клиента по ПФИ. Покрытая позиция – позиция клиента, открытая на срочном рынке при наличии у Клиента базового актива, необходимого для исполнения обязательств в случае расчетов по данным Срочным инструментам. Портфель Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сальдо обязательств Клиента по денежным средствам и ценным бумагам, возникших в связи с совершенными Брокером в интересах Клиента сделками с ценными бумагами и срочными контрактами. Портфель Клиента определяется и ведется в разрезе каждой Торговой системы. Поручение Клиента – оформленное в соответствии с настоящим Регламентом волеизъявление Клиента, выражающее намерение Клиента возложить на Брокера обязанность по совершению сделок с активами Клиента в рамках настоящего Регламента. Поставочный фьючерс – фьючерс, исполнение которого предусматривает поставку-прием базисного актива. Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, процедуры, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками Торговых систем. Производные финансовые инструменты (ПФИ) – срочные инструменты (фьючерсы и опционы), допущенные в установленном Правилами совершения срочных сделок порядке к обращению на срочном рынке ТС. Рабочий день – день (за исключением официальных выходных (праздничных) дней), в течение которого Брокер оказывает услуги, предусмотренные настоящим Регламентом. В случае, если выходной (праздничный) день совпадает с торговым днем, Клиент и Брокер договариваются учитывать такой день как Рабочий день, и соблюдать права, нести обязанности, а также совершать все необходимые для этого действия в порядке и в объеме, предусмотренные настоящим Регламентом. В связи с этим, Клиент соглашается не предъявлять Брокеру претензий имущественного и неимущественного характера, в случае, если неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Брокером своих обязательств обусловлено бездействием каких-либо контрагентов, бирж, кредитных, депозитарных, расчетных организаций, реестродержателей, эмитентов и их платежных агентов, провайдеров услуг связи, и иных третьих лиц, и признает, что все права и обязанности, вытекающие из Договора, возникшие и/или срок по которым наступил в такой нерабочий (праздничный) день, имеют обязательную юридическую силу для Клиента. Расчетная фирма – юридическое лицо, в соответствии с действующим в ТС порядком, допущенное к совершению срочных сделок и являющееся участником клиринга по совершенным в ТС срочным сделкам. Расчетный фьючерс – фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-прием базисного актива. Рынок ценных бумаг (РЦБ) – совокупность отношений, связанных с заключением и исполнением сделок с ценными бумагами и срочными контрактами базисным активом которых являются ценные бумаги, биржевые товары, индексы, курсы и иное по строго установленным процедурам, зафиксированным Правилами ТС. Сайт Брокера (адрес страницы: www.vostok-invest.ru) – информационный ресурс в сети Интернет, на котором Брокер размещает информацию о собственных услугах на рынке ценных бумаг и их тарифах, включая информацию о последних изменениях в тексте настоящего 9 Регламента и тарифах на услуги, а также любую иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Сделка РЕПО – сделкой РЕПО признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору РЕПО) ценные бумаги, а покупатель по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора РЕПО) и по которому покупатель по договору РЕПО обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору РЕПО, а продавец по договору РЕПО обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора РЕПО). Специальная сделка РЕПО – Сделка РЕПО для переноса Необеспеченной денежной и/или Необеспеченной позиции по ЦБ, совершаемая Брокером для погашения задолженности Клиента перед Брокером. Спецификация срочного инструмента (спецификация) – документ, определяющий все существенные условия срочного инструмента, его обращения и исполнения. Срочная сделка (срочный контракт) – заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Стоимость портфеля Клиента – сумма значений Плановой позиции по денежным средствам и Плановых позиций по ценным бумагам. Субброкер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий свою деятельность в интересах и по поручению клиентов на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности. Счет Клиента – счета, на которых отражаются операции, совершаемые Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, а именно: Брокерский счет Клиента – совокупность счетов внутреннего учета, открытых Брокером для учета операций с активами Клиента, Торговый счет депо – специальный счет, открытый в Депозитарии Брокера, предназначенный для учета ценных бумаг Клиента и операций с ними (депозитарный учет). Торговые системы (ТС) – биржи, иные организованные рынки ценных бумаг (в том смысле, в котором они понимаются в законодательстве РФ), заключение и исполнение сделок с финансовыми инструментами на которых производится по определенно установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной Торговой системы. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил Торговой системы. Торговый день – период времени, в течение которого ТС проводит торги. Финансовый инструмент – ценная бумага или производный финансовый инструмент. Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли/продажи базисного актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного Правилами совершения срочных сделок на бирже и спецификацией данного фьючерсного контракта. Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг»), а также неэмиссионные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Экспирация – момент исполнения обязательств по срочной сделке. Как частный случай – дата исполнения фьючерсного либо опционного контракта. 10 Все иные термины и понятия настоящего Регламента Стороны толкуют в соответствии с определениями, данными в настоящем Регламенте, а если данное определение отсутствует – в соответствии с нормативными актами РФ или обычаями делового оборота. 4. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ УСЛУГ 4.1. Брокер предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т.е. Брокер принимает от Клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами, срочные сделки на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг. 4.2. Брокер совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги в следующих Торговых системах, действующих на территории РФ: - Сектор «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская биржа» (ТС ФБ ММВБ); - Срочный рынок FORTS Группы «Московская биржа» (ТС FORTS). Выбор Торговых систем осуществляется путем указания Клиентом наименования соответствующей Торговой системы в Заявлении о присоединении и/или Заявлении об изменении условий обслуживания (Приложения №1а,б и 2). Выбор Клиентом Торговой системы FORTS возможен только в случае выбора Клиентом варианта обслуживания, предусматривающего использование системы удаленного доступа QUIK. 4.3. Приведенный в настоящем разделе перечень рынков, на которых Брокер совершает сделки, не является исчерпывающим и может быть дополнен. 4.4. В соответствии с Поручениями Клиента Брокер совершает сделки с финансовыми инструментами на любых неорганизованных рынках, действующих на территории РФ. 4.5. При исполнении Поручений Клиента Брокер действует в качестве агента, который может выступать от имени и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента. По умолчанию, если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Клиентом и Брокером или настоящим Регламентом и условиями Поручения Клиента на сделку, при совершении сделок в интересах Клиента Брокер действует от своего имени и за счет Клиента. 4.6. При исполнении принятых Поручений Брокер может совершать сделки с финансовыми инструментами самостоятельно и/или с использованием услуг третьих лиц, от имени третьего лица и за счет Клиента. 4.7. Брокер от своего имени не инвестирует денежные средства и/или ценные бумаги Клиента, не гарантирует доходов и не дает каких-либо заверений в отношении доходов от инвестирования хранимых денежных средств и/или финансовых инструментов Клиента. 4.8. Клиент, выбравший в Заявлении о присоединении или в Заявлении об изменении условий обслуживания, оказание услуги «Персональный брокер», имеет право не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента регистрации у Брокера в соответствии с условиями Регламента указанного заявления по своему запросу получать консультации по составлению Портфеля, рекомендации по покупке/продаже ценных бумаг определенных эмитентов и категорий и их процентному соотношению в инвестиционном портфеле. 4.9. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе рекомендаций, полученных в рамках услуги «Персональный брокер». Указанные рекомендации предоставляются исключительно в информационных целях и не могут рассматриваться Клиентом как предложение или побуждение на заключение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение срочных сделок и (или) на вложение в ценные бумаги. 4.10. Брокер вправе отказать Клиенту в оказании услуг «Персональный брокер» в случае, если стоимость первоначально зачисленных на счет Клиента активов (денежные средства, внесенные 11 на Брокерский счет Клиента, и (или) ценные бумаги, зачисленные на открытый у Брокера счет депо Клиента или третьего лица, за счет которого действует Клиент согласно договору на брокерское обслуживание, в целях совершения сделок в рамках соответствующего договора на брокерское обслуживание (за исключением ценных бумаг, зачисленных по результатам совершения сделок в рамках договора на брокерское обслуживание)) составляет менее 150 000 (Ста пятидесяти тысяч) рублей. 4.11. Клиент вправе отказаться от использования услуги «Персональный брокер» путем направления Брокеру Заявления об изменении условий обслуживания. 4.12. При наличии возможности Брокер предоставляет Клиенту право пользоваться индивидуальным торговым местом в дилинговом зале. 4.13. Право пользования дилинговым залом предоставляется Клиенту, использующему ИТС Брокера. 4.14. Право пользования дилинговым залом предоставляется Клиенту только при условии наличия технической возможности и свободных мест. Для получения права доступа в дилинговый зал, Клиент должен предоставить Брокеру заявление в простой письменной форме на предоставление места в дилинговом зале. 4.15. Прекращение пользованием дилинговым залом происходит в следующих случаях: - по инициативе Клиента путем направления Брокеру Заявления в простой письменной форме об изменении условий обслуживания. Прекращение пользованием дилинговым залом происходит на следующий день после регистрации вышеупомянутого заявления в офисе Брокера либо в офисе его обособленных подразделений; - по инициативе Брокера путем направления Клиенту уведомления в свободной форме, если Клиент не исполнил или допустил просрочку в исполнении своих обязательств по оплате услуг Брокера по предоставлению Клиенту места в дилинговом зале, либо своими действиями причинил ущерб имуществу и оборудованию Брокера, расположенным в дилинговом зале, либо допустил нарушения иных своих обязанностей, предусмотренных п. 4.16 настоящего Регламента, а также в случае прекращения у Брокера имущественных прав на помещение, в котором расположен дилинговый зал. 4.16. При пользовании дилинговым залом Клиент обязан: 4.16.1. Своевременно вносить плату за пользование дилинговым залом в соответствии с тарифами Брокера, установленными в Приложении № 5 к Регламенту; 4.16.2. Соблюдать тишину и порядок в дилинговом зале, не допускать некорректных высказываний и любых иных действий, способных нанести вред другим клиентам Брокера, а также сотрудникам Брокера. Брокер настоящим Регламентом уведомляет Клиента о том, что в случае поступления жалоб на действия Клиента (осуществляемые им в дилинговом зале) со стороны других пользователей данного дилингового зала, Брокер оставляет за собой право в одностороннем порядке отказать клиенту в праве пользоваться индивидуальным торговым местом в дилинговом зале; 4.16.3. В случае причинения по вине Клиента ущерба имуществу и оборудованию дилингового зала Брокера, Клиент обязан возместить указанный ущерб в полном объеме. В этом случае Брокер оставляет за собой право удерживать имущество Клиента в размере причиненного ущерба до полного погашения такого ущерба Клиентом, в том числе, за счет денежных средств Клиента, находящихся в распоряжении Брокера в соответствии с настоящим Регламентом. 4.17. Клиент, выбравший в Заявлении о присоединении или в Заявлении об изменении условий обслуживания, оказание услуги «Пульс рынка», имеет право не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента регистрации у Брокера в соответствии с условиями Регламента 12 указанного заявления, получать рекомендации по формированию инвестиционного портфеля, основанные на моделях технического и фундаментального анализа. 4.18. Рекомендации предоставляются Клиенту посредством телефонной связи, SMS сообщений или электронной почты не реже одного раза в неделю. 4.19. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе рекомендаций, полученных в рамках услуги «Пульс рынка». Указанные рекомендации предоставляются исключительно в информационных целях и не могут рассматриваться Клиентом как предложение или побуждение на заключение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение срочных сделок или на вложение в ценные бумаги. 4.20. Брокер вправе отказать Клиенту в оказании услуги «Пульс рынка», в случае, если стоимость первоначально зачисленных на счет Клиента активов (денежные средства, внесенные на брокерский счет Клиента, и (или) ценные бумаги, зачисленные на открытый у Брокера счет депо Клиента или третьего лица, за счет которого действует Клиент согласно договору на брокерское обслуживание, в целях совершения сделок в рамках соответствующего договора на брокерское обслуживание (за исключением ценных бумаг, зачисленных по результатам совершения сделок в рамках договора на брокерское обслуживание)) составляет менее 100 000 (Ста тысяч) рублей. 4.21. В случае выбора услуги «Пульс рынка» Клиент дает условное поручение на совершение сделок купли/продажи ценных бумаг для исполнения услуги. 4.22. Клиент вправе отказаться от использования услуги «Пульс рынка» путем направления Брокеру Заявления об изменении условий обслуживания. 4.23. Клиент может быть признан Брокером квалифицированным инвестором в порядке и на условиях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков. Клиент признается квалифицированным инвестором при соответствии требованиям Приложений № 16, 17 к Регламенту. 4.24. Клиент, являющийся юридическим лицом, признанный квалифицированным инвестором, обязан регулярно предоставлять Брокеру документы, подтверждающие его соответствие требованиям, установленным для признания лица квалифицированным инвестором, в следующие сроки: если Клиент был признан квалифицированным инвестором в первом полугодии, документы должны быть представлены до 1 декабря, если во втором полугодии – до 1 июня каждого года. 4.25. Клиент вправе отказаться от статуса квалифицированного инвестора путем направления Брокеру соответствующего заявления по форме, установленной Брокером. Клиент, являющийся юридическим лицом, может быть исключен Брокером из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в случае непредставления документов согласно п. 4.24 Регламента, если при этом данных, которыми обладает Брокер на момент актуализации, недостаточно для подтверждения статуса квалифицированного инвестора, а также в случае, если Клиент, являющийся юридическим лицом, перестал соответствовать требованиям, предъявляемым к лицам, имеющим статус квалифицированного инвестора. 4.26. Брокер предоставляет технический доступ Клиенту к одной из информационно– торговых систем «ИТС-Брокер» или «QUIK», выбранной в Заявлении о присоединении, Заявлении об изменении условий обслуживания, в порядке предусмотренном в Приложениях №14,15 к Регламенту. 4.27. Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, правилами Торговых систем, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов. 13 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 5.1. Стороны обязуются вести свою деятельность в соответствии с настоящим Регламентом, законодательством Российской Федерации, обычаями делового оборота, а также правилами и стандартами саморегулируемых организаций и Банка России, Правилами ТС. 5.2. Брокер обязуется: 5.2.1. Оказывать брокерские услуги и услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию, в соответствии с положениями настоящего Регламента. 5.2.2. Выполняя свои обязательства, руководствоваться интересами Клиента. 5.2.3. Присвоить Клиенту Индивидуальный идентификационный код (далее – код Клиента), который используется Брокером для идентификации Клиента. 5.2.4. Открыть Клиенту необходимые счета в выбранных им ТС. 5.2.5 Вести обособленный внутренний учет Активов Клиента (фактических и плановых) на счете Клиента (в разрезе каждой ТС). 5.2.6. Исполнять Поручения Клиента в порядке их поступления и в соответствии с указаниями Клиента. 5.2.7. Предоставлять отчеты о совершенных Клиентом сделках и состоянии счета Клиента в соответствии с разделом 9 настоящего Регламента. 5.2.8. Предоставлять по требованию Клиента иные документы и информацию в объеме и в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом и законодательством РФ. 5.2.9. В случае возникновения конфликта интересов, уведомить Клиента о возникновении такого конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента. 5.3. Клиент обязуется: 5.3.1. Обеспечить на счете Клиента наличие ценных бумаг и/или денежных средств, в количестве достаточном для исполнения Поручений Клиента, а также ведения и обслуживания счетов, открытых Клиенту, с учетом расходов и вознаграждения Брокера. 5.3.2. Для обеспечения выполнения Поручений Клиента в ТС и на неорганизованном рынке ценных бумаг открыть Торговый счет депо в депозитарии Брокера. Порядок открытия Торгового счета депо регламентируется «Условиями осуществления депозитарной деятельности ООО «ИК «Восток-Инвест». 5.3.3. Выплачивать Брокеру вознаграждение в соответствии с условиями настоящего Регламента. 5.3.4. В случае предоставления Брокером документов на подпись и/или утверждение и/или согласование, проводить соответствующие действия или предоставлять мотивированный отказ в их совершении в срок не более 2-х рабочих дней с даты получения документов. 5.3.5. Предоставлять по требованию Брокера информацию и документы в сроки и объемах, необходимых последнему для выполнения им своих обязательств согласно настоящему Регламенту. 5.3.6. Предоставлять Брокеру обновленные документы, предусмотренные настоящим Регламентом, при внесении изменений в сведения, содержащиеся в данных документах, в течение 3 (трех) рабочих дней. 5.3.7. В случае назначения лица, уполномоченного распоряжаться счетом и совершать сделки от имени Клиента, предоставить доверенность на такое лицо и данные на представителя Клиента (Приложение №3). Представитель Клиента вправе подписывать Поручения или иные Сообщения от имени Клиента, а также осуществлять иные действия, указанные в доверенности, оформленной Клиентом на представителя (Приложения №10). Брокер вправе не принимать от представителя Клиента Поручения и иные Сообщения и не 14 исполнять их в случае, если Клиент/представитель Клиента предоставил Брокеру доверенность не по форме, указанной в Приложениях №10 к Регламенту. В случае отмены Клиентом доверенности на своего представителя или прекращения действия доверенности на представителя по иным основаниям, предусмотренным статьей 388 Гражданского кодекса РФ, Клиент/представитель Клиента обязан уведомить об этом Брокера в письменной форме путем подачи Брокеру Заявления в простой письменной форме о прекращении действия доверенности на представителя Клиента. Заявление считается полученным Брокером и Брокер считается извещенным о прекращении действия доверенности на представителя Клиента (для Брокера действие такой доверенности прекращается) со дня, следующего за днем получения Брокером Заявления, указанного в настоящем пункте, лично от Клиента/представителя Клиента либо по почте, о чем на таком Заявлении делается соответствующая датированная отметка Брокера и ставится подпись уполномоченного сотрудника Брокера. Доверенность, выдаваемая Клиентом – физическим лицом на другое физическое лицо должна быть нотариально удостоверена, за исключением случая, когда такая доверенность выдается в офисе Брокера в присутствии самого Клиента и лица, назначаемого представителем. Брокер вправе отказать Клиенту в принятии такой доверенности и потребовать от Клиента предоставить нотариально удостоверенную доверенность. Доверенность, выдаваемая Клиентом – юридическим лицом, может быть составлена в простой письменной форме и заверена подписью руководителя и печатью Клиента. 5.3.8. В случае назначения выгодоприобретателя Клиента предоставить Брокеру данные на выгодоприобретателя (Приложение №3). Брокер вправе затребовать документы, являющиеся основанием для назначения выгодоприобретателя Клиента. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Брокеру такие документы в срок, установленный в требовании (запросе) Брокера. Клиент обязан незамедлительно уведомлять Брокера об изменении данных выгодоприобретателя Клиента в порядке, предусмотренном п. 5.3.6. Регламента. Положения настоящего пункта не распространяются на Субброкеров, Доверительных управляющих. 5.3.9. Клиент – юридическое лицо, обязано предоставить Брокеру данные на бенефициарного владельца. Брокер вправе затребовать документы, подтверждающие статус бенефициарного владельца Клиента. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Брокеру такие документы в срок, установленный в требовании (запросе) Брокера. Клиент обязан незамедлительно уведомлять Брокера об изменении данных бенефициарного владельца Клиента в порядке, предусмотренном п. 5.3.6. Регламента. Положения настоящего пункта не распространяются на Субброкеров, Доверительных управляющих. 5.3.10. Незамедлительно уведомить Брокера об утере документа, удостоверяющего личность, компрометации Пароля (Кода клиента) используемого для идентификации устных сообщений, факте отзыва доверенности на Уполномоченное лицо и иных фактах, которые могут привести к мошенническим и несанкционированным действиям третьих лиц по счету Клиента. 5.3.11. Немедленно заявлять об ошибках, неточностях, иных несоответствиях в отчетах Брокера по итогам торгового дня, предоставляемых в соответствии с разделом 9 настоящего Регламента. 5.3.12. По запросу Брокера предоставлять необходимые письменные разъяснения, а также обоснование наличия экономического смысла в сделках Клиента, в течение срока, указанного в таком запросе. 5.3.13. Соблюдать требования и нести обязанности, предусмотренные для Клиента, признанного квалифицированным инвестором, в соответствии с Порядком принятия решений о признании лиц квалифицированными инвесторами Брокера. 5.3.14. Не допускать подачу Поручений на совершение сделок, которые могут содержать признаки манипулирования рынком и неправомерного использования инсайдерской информации. 15 5.3.15. Предоставлять Брокеру письменное согласие на предоставление (обработку) своих персональных данных третьим лицам. 5.3.16. В случае если законодательством места государственной регистрации Клиента – юридического лица предусмотрено, что совершение определенных сделок подлежит одобрению/согласованию соответствующим органом управления Клиента – юридического лица или входит в компетенцию органа управления Клиента – юридического лица, Клиент обязан перед подачей Брокеру Поручения на совершение такой сделки иметь соответствующий акт органа управления. 5.3.17. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие, обязуются осуществлять в интересах Брокера идентификацию своих клиентов, их представителей и выгодоприобретателей в случае, если подача Субброкером, Доверительным управляющим Поручений на сделки в рамках Договора на брокерское обслуживание осуществляется за счет и в интересах Клиента Субброкера, Клиента Доверительного управляющего. 5.3.18. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие обязуются обновлять сведения, полученные при идентификации своих клиентов, не относящихся к клиентам с повышенным уровнем риска, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцах не реже одного раза в год, а клиентов, относящихся к клиентам с повышенным уровнем риска, их представителей и выгодоприобретателей не реже одного раза в 6 месяцев. В целях настоящего пункта к клиентам с повышенным уровнем риска относятся клиенты, отнесенные к таковым Субброкером, Доверительным управляющим в соответствии с нормами действующего законодательства и их внутренними документами. 5.3.19. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие обязуются осуществлять в интересах Брокера проверку наличия/отсутствия в отношении своих клиентов, их представителей и выгодоприобретателей сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. 5.3.20. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие обязуются осуществлять в интересах Брокера определение принадлежности своих клиентов, их представителей и выгодоприобретателей к должностным лицам публичных международных организаций, иностранным или российским публичным должностным лицам (лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации). 5.3.21. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие обязуются осуществлять в интересах Брокера выявление среди своих клиентов, их представителей и выгодоприобретателей лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). 5.3.22. Клиенты-Субброкеры, Клиенты-Доверительные управляющие обязуются осуществлять в интересах Брокера хранение документов, получаемых Субброкером, Доверительным управляющим, Управляющей компанией для осуществления действий, указанных в пунктах 5.3.17. – 5.3.21. в отношении своих клиентов, их представителей и выгодоприобретателей в установленный законом срок. 5.4. Брокер вправе: 16 5.4.1. Привлекать третьих лиц для выполнения своих обязательств по настоящему Регламенту. 5.4.2. Запрашивать у Клиента разъяснения экономического смыла по совершенным им сделкам. 5.4.3. Запрашивать у клиента необходимые документы для проверки данных, указанных в Анкете. 5.4.4. По инициативе Брокера Брокерский счет Клиента в системе внутреннего учета Брокера с нулевыми остатками может быть закрыт в случае, если в течение 12 (двенадцати) месяцев по Брокерскому счету не производилось никаких операций. 5.4.5. В случае нарушения Клиентом п.6.3.3. приостанавливать прием Поручений в устной форме до момента устранения нарушения. 5.5. Клиент вправе: 5.5.1. Подавать Брокеру Поручения на зачисление денежных средств на Брокерский счет Клиента. 5.5.2. Подавать Брокеру поручения на перевод денежных средств и/или вывод денежных средств с Брокерского счета Клиента. 5.5.3. Подавать Брокеру Поручения на совершение торговых и/или неторговых операций в рамках Брокерского счета Клиента. 6. ОБМЕН ИНФОРМАЦИЕЙ Обмен сообщениями между Брокером и Клиентом производится следующими способами: 6.1. Путем обмена оригинальными документами на бумажном носителе. 6.1.1. Стороны могут направлять любые сообщения и документы, предусмотренные настоящим Регламентом лично, почтовой связью или курьером. 6.1.2. Обязанностью Клиента является получение в офисе Брокера информации, которую Брокер обязан предоставить в сроки, установленные Регламентом. 6.1.3. Информация почтовой связью передается заказным письмом с уведомлением по почтовому адресу, указанному в Анкете Клиента. Информация считается переданной (направленной) другой Стороне по дате принятия на штампе почтовой организации, а полученной – по дате о получении на почтовом извещении. 6.1.4. Клиент может передавать сообщения Брокеру путем направления их почтой только по почтовым адресам, указанным в Регламенте или публично объявленным Брокером на Сайте Брокера. 6.1.5. При передаче информации курьером, датой передачи и получения информации считается дата на расписке курьера о принятии и передаче сообщения. 6.2. Путем обмена факсимильными копиями письменных документов. 6.2.1. При факсимильной связи дата передачи и получения информации устанавливается по дате, установленной факсимильным аппаратом Брокера. 6.2.2. Брокер использует номер факса, указанный в Анкете Клиента для направления сообщений Клиенту. 6.2.3. Клиент может передавать сообщения Брокеру по факсу, номер которого указан на сайте Брокера. 6.2.4. В случае подачи Клиентом Поручения посредством факсимильной связи Клиент обязан предоставить Брокеру письменное Поручение с оригинальной подписью и печатью Клиента в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты, когда Поручение было передано по факсу. 17 6.2.5. Поручения, подаваемые Клиентом в виде факсимильного сообщения, оформляются аналогично письменным Поручениям, должны быть разборчивыми и четко отражать содержание оригинального документа, включая подписи и печати. 6.2.6. Стороны признают юридическую силу Поручений, переданных по факсу, если они отвечают требованиям п. 8.1.1. настоящего Регламента. Клиент признает факсимильную копию документа достаточным доказательством для предъявления в суд при разрешении споров в суде. 6.3. Путем обмена устными сообщениями по телефону. 6.3.1. Обмен информацией в устной форме посредством телефонной связи допускается между Уполномоченными лицами Сторон. 6.3.2. Клиент может передавать сообщения Брокеру по телефонам, номера которых письменно подтверждены или публично объявлены Брокером на Сайте Брокера. 6.3.3. Поручения, направленные Клиентом Брокеру по телефону должны быть продублированы (оформлены/подписаны) в бумажном виде не позднее 30 календарных дней со дня их устной подачи. 6.3.4. Устно информация передается Клиентом только по телефону (846) 270-69-34 и в момент передачи фиксируется на магнитном носителе с помощью записывающего устройства. Такая запись признается Сторонами в качестве доказательства в случае спора между Клиентом и Брокером и хранится у Брокера не менее 3 лет. 6.3.5. Запись телефонного разговора может быть предоставлена Брокером Клиенту по его официальному письменному запросу. 6.3.6. При устной подаче Поручения на совершение сделки в ТС Клиент произносит наименование (фамилию, имя, отчество), код Клиента и все условия сделки, предусмотренные письменной формой Поручения. Уполномоченный сотрудник Брокера обязан повторить вслух существенные условия сделки и время передачи Поручения. Клиент сразу после повтора условий сделки и времени передачи Поручения Уполномоченным сотрудником Брокера обязан однозначно подтвердить либо отменить Поручение на совершение сделки, которое считается принятым с момента его однозначного подтверждения Клиентом. 6.3.7. При устной отмене Поручения на совершение сделки в ТС Клиент произносит наименование (фамилию, имя, отчество), код Клиента и все условия сделки отменяемого Поручения. Уполномоченный сотрудник Брокера обязан повторить вслух существенные условия отменяемого Поручения и время регистрации отмены Поручения. Клиент сразу после повтора условий отменяемого Поручения и времени регистрации отмены Поручения уполномоченным сотрудником Брокера обязан однозначно подтвердить отмену Поручения либо оставить без изменений предыдущее Поручение на совершение сделки, которое считается отмененным с момента однозначного подтверждения отмены Клиентом. 6.3.8. Клиент должен не позднее начала следующей торговой сессии связаться с Брокером для подтверждения исполнения поданных им Поручений, в противном случае Клиент самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия. 6.4. Путем обмена электронными документами и иными сообщениями по сети Интернет при помощи ИТС. 6.4.1. Использование ИТС осуществляется на условиях, изложенных в настоящем Регламенте (Приложение № 14, 15). 6.4.2. ИТС обеспечивает идентификацию сторон (подтверждение подлинности сторон), осуществляющих обмен сообщениями, а также конфиденциальность и целостность самих сообщений при помощи встроенных средств криптозащиты. 6.4.3. Принятие данного раздела настоящего Регламента Клиентом означает: 18 признание Клиентом используемых в ИТС методов идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений достаточными, т.е. обеспечивающими защиту интересов Клиента; отказ Клиента от претензий к Брокеру, основанием которых является недостаточная, по мнению Клиента, степень обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в ИТС; признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта совершения сделки, а также факта подачи Поручения и/или сообщения, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронных журналов и файлов Брокера. 6.4.4. Клиент не имеет права передавать третьим лицам, без письменного согласия Брокера, сведения о программных средствах в составе комплекса ИТС, которые станут ему известны в процессе их использования. 6.4.5. Брокер рекомендует Клиентам заранее согласовать и использовать, в случаях временной неработоспособности каналов связи или оборудования комплекса ИТС, иные альтернативные способы обмена сообщениями, из числа предусмотренных Регламентом. 6.4.6. Брокер не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить Брокеру или получить от него сообщение по ИТС. 6.5. Путем обмена электронными документами и иными сообщениями по сети Интернет при помощи электронной почты. 6.5.1. При подаче Поручений посредством электронной почты передается сканированный образ Поручения, содержащего собственноручную подпись Клиента/его Уполномоченного лица/оттиска печати (для юридических лиц). 6.5.2. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то неотъемлемыми условиями использования почты при подаче Поручений являются следующие: − Стороны признают, что копии Поручений, поданные посредством электронной почты, имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителям, если иное не установлено Регламентом; − Стороны признают, что воспроизведение подписей Уполномоченных лиц и оттиска печати Клиента (для Клиентов − юридических лиц) на Поручениях, совершенное посредством электронной почты, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей; − Копия Поручения, переданная посредством электронной почты, принимается к исполнению Брокером только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Брокера образцов подписи Клиента или Уполномоченного лица Клиента и оттиска его печати (для Клиентов − юридических лиц), указанных в Анкете с подписью и печатью на копии, переданной посредством факсимильной связи или электронной почты, позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты Поручения на копии четко различимы; − Клиент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства копии собственных Поручений, переданных посредством электронной почты, представленные Брокером, при условии, что представленные копии, переданные посредством электронной почты, позволяют определить содержание Поручения; − Брокер не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Брокером фальсифицированной копии Поручения, переданной посредством электронной почты. 6.5.3. Оригиналы Поручений Клиента, направленные Клиентом Брокеру посредством электронной почты должны быть предоставлены Брокеру не позднее 30 календарных дней со дня их подачи. 19 6.6. Указанные способы обмена применяются Клиентом по собственному усмотрению, в порядке и с учетом ограничений, установленных настоящим Регламентом. Брокер при направлении любых сообщений для Клиента применяет способ(ы), указанные им в Анкете Клиента (Приложение №3а, 3б). 6.7. Использование Клиентом какого-либо из «дистанционных способов обмена сообщениями» означает, что Клиент признает все сообщения (Поручения), направленные указанным способом с соблюдением правил и в порядке, предусмотренными настоящим Регламентом, имеющими такую же юридическую силу, как и оригинальные документы на бумажном носителе. 7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 7.1. Денежные средства для зачисления на Брокерский счет Клиент перечисляет по следующим реквизитам: 7.1.1. Для торговли в ТС ФБ ММВБ: Получатель: ООО «ИК «Восток-Инвест», ИНН 6367002370, КПП 631601001 р/с 40701 810 400 000 000 153 в ПАО «Первобанк» г. Самара к/с 30101 810 100 000 000 927, БИК 043601927 Назначение платежа: На покупку ценных бумаг по Договору _________ № ___ от «__» ________ 20__ года 7.1.2. Для торговли на Срочном рынке ММВБ (ФОРТС): Получатель: ООО «ИК «Восток-Инвест», ИНН 6367002370, КПП 631601001 р/с 40701 810 400 000 000 153 в ПАО «Первобанк» г. Самара к/с 30101 810 100 000 000 927, БИК 043601927 Назначение платежа: На совершение сделок на Срочном рынке по Договору _________ № ___ от «__» ________ 20__ года 7.1.3. Либо путем внесения наличных денежных средств в кассу Брокера на основании Заявления (Приложение №8). 7.2. Для совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг Брокер в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения денежных средств от Клиента переводит их в ТС. Поручения на сделки, совершаемые на организованном рынке ценных бумаг принимаются к исполнению Брокером сразу после зачисления средств Клиента в ТС. Перевод денежных средств из одного рынка ТС в другой рынок ТС осуществляется на основании Поручения на перевод денежных средств (Приложение №9) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения. 7.3. В случае ошибочного зачисления денежных средств на Брокерский счет Клиента Брокер вправе в безакцептном порядке без уведомления и без согласования с Клиентом осуществить списание денежных средств в соответствующей сумме с Брокерского счета Клиента. 7.4. Поручения на сделки, совершенные на неорганизованном рынке ценных бумаг принимаются к исполнению Брокером сразу после зачисления средств Клиента на его Брокерский счет. 7.5. По письменному Поручению Клиента на вывод денежных средств (далее – Поручение на вывод ДС), в соответствии с Приложением №7 Брокер осуществляет возврат денежных средств Клиента, находящихся у Брокера, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения на вывод ДС. Под исполнением Поручения на вывод ДС понимается списание данных денежных средств Клиента с расчетного счета Брокера. Поручение на вывод ДС, полученное Брокером до 16:00 МСК Рабочего дня принимается к исполнению в день получения. Поручение на вывод ДС поданные после 16:00 МСК переносится к исполнению на следующий Рабочий день. 7.6. Клиент вправе подать два вида Поручения на вывод ДС: 20 7.6.1. С указанием конкретной суммы; 7.6.2. С указанием: “Остаток”. 7.7. В случае приема Брокером Поручения на вывод ДС с указанием “остаток”, под “остатком” понимается остаток денежных средств в Торговой системе, указанной в Поручении. Возврат денежных средств возможен только в пределах сумм, свободных от любых обязательств Клиента по расчетам, заключенных по поручению Клиента сделок и операций, уплате комиссии и удержания подлежащих уплате налогов. 7.8. При выводе денежных средств Клиента – физического лица, Брокер, выступающий в качестве налогового агента, удерживает с Клиента налог на доходы физических лиц, рассчитанный с учетом представленных документов, подтверждающих расходы на приобретение ценных бумаг. 8. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 8.1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК 8.1.1. Брокер совершает сделки на основании Поручения Клиента. Поручения Клиентов, оформленные с ошибками или нарушениями формы (Приложение №6а, 6б), Брокером к исполнению не принимаются. 8.1.2. Клиент передает Поручения Брокеру одним или несколькими из ниже перечисленных способов: − лично в одном из офисов Брокера; − по телефону/факсу; − с использованием электронной почты; − с использованием ИТС. 8.1.3. При подаче Поручений по телефону Клиент признает, что запись телефонного разговора между уполномоченными представителями Брокера и Клиентом, осуществленная Брокером при помощи собственных специальных средств на магнитных или иных носителях, может использоваться в качестве достаточного доказательства, допустимого для предъявления при разрешении споров в суде. 8.1.4. Клиент обеспечивает наличие Активов на Брокерском счете Клиента в количестве, достаточном для исполнения Поручений с учетом расходов и вознаграждений Брокера. В противном случае такое Поручение считается необеспеченным. 8.1.5. В случае несоответствия Поручения по форме (Приложение №6а, 6б) или в случае отсутствия Активов Клиента, достаточных для исполнения данного Поручения, Брокер обязан в течение полутора рабочих часов с момента получения Поручения известить Клиента с указанием причин отказа. 8.1.6. Принятие Брокером Поручения не означает выдачи Клиенту гарантий по его исполнению. 8.1.7. Брокер имеет право исполнить любое Поручение частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно. 8.1.8. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и содержать однозначные инструкции, исключающие двойное толкование намерений Клиента в отношении его Активов. Клиент вправе представлять Брокеру следующие виды Поручений: По лимитированной цене – купить/продать финансовый инструмент в количестве и по цене не выше/ниже указанном в Поручении; По рыночной цене – купить/продать финансовый инструмент в количестве или на сумму денежных средств, указанном в Поручении. 21 8.1.9. Помимо перечисленных Поручений Клиент может подавать Брокеру любые другие Поручения, которые могут быть однозначно истолкованы обеими Сторонами и исполнены Брокером в рамках настоящего Регламента. 8.1.10. В случае если для исполнения Поручения Клиента, предусматривающего покупку определенных ценных бумаг, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не использованных для приобретения ценных бумаг, то Брокер вправе исполнить это Поручение, исходя из фактического остатка денежных средств Клиента, скорректировав Поручение по количественным параметрам. 8.1.11. В случае, если фактическое количество определенных ценных бумаг на соответствующем разделе Торгового счета депо составляет меньше указанного в Поручении Клиента, предусматривающем продажу данного вида ценных бумаг, то Брокер вправе исполнить это поручение, исходя из фактического количества данных ценных бумаг на соответствующем разделе Торгового счета депо. 8.1.12. Поручение и содержащиеся в нем условия могут быть изменены Клиентом только в том случае, если к моменту изменения Поручение не было исполнено полностью или частично. 8.1.13. Отмена Поручения Клиента производится Клиентом одним из способов предусмотренном в п. 8.1.2. настоящего Регламента. При отмене Поручения Брокер вправе получить вознаграждение и возмещение расходов соразмерно исполненному к моменту отмены Поручению. 8.1.14. В случае, если для исполнения Поручения Клиента, предусматривающего куплю/продажу определенного Срочного инструмента, недостаточен остаток денежных средств Клиента, не использованных для сделок купли/продажи Срочных инструментов, и количество открываемых позиций превышает количество противоположных позиций по данному Срочному инструменту, Брокер вправе исполнить это Поручение исходя из фактического остатка денежных средств Клиента и скорректировав поручение по количественным параметрам. 8.1.15. В случае подачи Клиентом Поручения, подразумевающей куплю/продажу определенных Срочных инструментов, предусматривающих поставку Базисного актива, Брокер вправе отказать в приеме такого Поручения, если у Клиента не открыт счет депо в депозитарии Брокера за 7 дней до даты исполнения срочного контракта. 8.1.16. Брокер вправе отказать Клиенту в приеме к исполнению Поручения, подразумевающего куплю/продажу определенного Срочного инструмента, предусматривающего поставку Базисного актива, если до даты исполнения данного контракта осталось менее 3 дней и данное Поручение направлено не на закрытие позиций по данному Срочному инструменту, в случае отсутствия на счете депо Клиента необходимого количества Базисного актива для исполнения обязательств по открываемым позициям. 8.1.17. Брокер вправе закрыть все позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным контрактам, если за один день до даты исполнения данных контрактов Клиентом не открыт счет депо в депозитарии Брокера. 8.1.18. Клиент обязуется обеспечить полное покрытие открытых по поставочным Срочным инструментам позиций за день до даты исполнения данных контрактов, либо закрыть все непокрытые позиции путем совершения офсетных сделок. 8.1.19. В случае невыполнения Клиентом требований п. 8.1.18. настоящего Регламента, Брокер вправе закрыть все непокрытые позиции Клиента, открытые по поставочным Срочным инструментам, за день до даты исполнения Срочных инструментов. 8.1.20. В случае исполнения опциона Клиентом, последний не позднее чем за 1 (Один) день до даты экспирации подает до 15:00 МСК Брокеру заявление на исполнение опциона согласно Приложения №13. В случае досрочного исполнения опциона американского типа обязательно указывается дата подачи заявки в клиринговый центр (дата исполнения); при отсутствии последней, датой исполнения опциона будет считаться дата экспирации. Подписчиков опционов, которые должны исполнить обязательства по востребованным опционам, клиринговый центр 22 Биржи назначает в порядке очередности по времени открытия ими соответствующей позиции Подписчика. 8.1.21. Поручения на совершение сделки в Торговой системе принимаются Брокером в течение основной торговой сессии согласно установленного регламентом Биржи времени проведения основной торговой сессии. 8.1.22. Если срок действия Поручения на совершение сделки в Торговой системе не указан, Поручение действует в течение торговой сессии до его отмены Клиентом. 8.1.23. Срок действия Поручения Клиента не может превышать 30 календарных дней. В случае, когда срок действия Поручения, указанный Клиентом, превышает 30 календарных дней, срок действия Поручения принимается равным 30 календарным дням. 8.1.24. Брокер вправе отказать Клиенту в приеме Поручения на совершение сделки с ценными бумагами (срочными инструментами) в случае, если исполнение требований и обязательств, возникающих при заключении Поручения, невозможно и/или противоречит действующему законодательству РФ, нормативным актам Банка России и Правилам и регламентам используемых Торговых систем. Кроме того Брокер вправе приостановить исполнение и (или) отказать в исполнении Поручений Клиента, имеющих признаки манипулирования рынком. При этом в каждом конкретном случае решение о приостановлении исполнения и (или) об отказе в исполнении Поручения принимается с учетом всех имеющихся обстоятельств. 8.1.25. Все Поручения на совершение сделок Клиента переданные посредством ИТС хранятся в виде записей в электронных журналах Брокера и не дублируются в письменном виде. 8.1.26. В соответствии с постановлением ФКЦБ РФ №04-1/пс и Минфина России №15н от 04.02.2004 г. «О внесении изменений и дополнений в порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным постановлением ФКЦБ РФ №32 и Минфина России №108н от 11.12.2001 г.» в течение срока действия Договора Брокер на основании принятых за определенный период времени, указанный с учетом требований действующего законодательства РФ, Поручений Клиента на совершение сделок составляет сводный реестр таких поручений по форме Приложений №11а, 11б и направляет его на подписание Клиенту. Клиент обязуется подписывать и направлять Брокеру оригиналы реестра сводных поручений на сделки не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты их получения с одновременным направлением их копий по факсу. В случае неисполнения Клиентом указанного в настоящем подпункте обязательства Брокер вправе прекратить прием Поручений на совершение сделок до момента надлежащего исполнения Клиентом соответствующего обязательства. 8.1.27. В целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий, в соответствии с п.2.1 ст.2 «Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ», утвержденного Постановлением ФКЦБ №9 от 11 октября 1999 г. и Постановлением ФКЦБ РФ №44 от 05.11.1998 года «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», Брокер при исполнении Поручений клиента, может совершать сделки, в которых с одной стороны представляет интересы Клиента, в качестве поверенного со стороны Клиента, а с другой стороны осуществляет дилерскую деятельность. В этом случае Брокер направляет Клиенту письменное уведомление о возможном конфликте интересов. 8.2. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ НЕОБЕСПЕЧЕННЫХ СДЕЛОК 8.2.1. Брокер исполняет Поручения на совершение Необеспеченных сделок руководствуясь требованиями, установленными нормативными актами в сфере финансовых рынков. 23 8.2.2. Брокер принимает к исполнению Поручения на совершение Необеспеченных сделок по продаже только при условии, что соответствующая ценная бумага включена в Перечень ликвидных ценных бумаг, порядок формирования которого установлен пунктом 8.4. Регламента. 8.2.3. Брокер оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента на Необеспеченную сделку. 8.2.4. Брокер принимает Поручения на Необеспеченные сделки только от Клиентов, подключенных к ИТС. 8.2.5. В целях контроля рисков каждого Клиента Брокер рассчитывает Стоимость Портфеля Клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи и сообщает указанные величины Клиенту посредством ИТС. Брокер оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом. В зависимости от Стоимости Портфеля Клиента, Брокер налагает ограничения на совершение сделок и допустимые операции с Портфелем Клиента в соответствии с настоящим Регламентом. 8.2.6. Клиент обязан самостоятельно контролировать Стоимость Портфеля Клиента и не допускать снижения Стоимости Портфеля Клиента ниже соответствующего ему размера Начальной маржи. 8.2.7. Брокер не исполняет Поручение Клиента, в том числе Поручение на Необеспеченную сделку, если в результате исполнения данного Поручения Стоимость Портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера Начальной маржи, или в результате которого положительная разница между размером Начальной маржи и Стоимостью Портфеля Клиента увеличится. 8.2.8. Брокер вправе исполнить Поручение Клиента, а также совершить операции с Портфелем Клиента без соблюдения ограничений, указанных в подпункте 8.2.7. настоящего Регламента, в случаях: • совершения сделок РЕПО (в том числе Специальных сделок РЕПО); • удержания Брокером вознаграждения и понесенных в связи с исполнением Регламента расходов; • удержания Брокером налоговых обязательств Клиента; • иных случаях, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков. 8.2.9. При снижении Стоимости Портфеля Клиента ниже размера Начальной маржи и/или ниже размера Минимальной маржи Брокер вправе направить Клиенту посредством ИТС уведомление о необходимости резервирования в обеспечение Обязательств Клиента денежных средств и/или Ликвидных ценных бумаг в соответствии с Регламентом. Брокер оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом. Получение данного уведомления не снимает с Клиента ответственности за контролирование Стоимости Портфеля Клиента. 8.2.10. При снижении Стоимости Портфеля Клиента ниже размера Минимальной маржи Брокер имеет право совершить операции, направленные на увеличение Стоимости Портфеля Клиента. Настоящим Клиент дает Условное поручение Брокеру заключить в интересах Клиента одну или несколько сделок в целях снижения Размера минимальной маржи и/или увеличения Стоимости Портфеля Клиента (далее – Закрытие позиций) на следующих условиях: − вид сделки – покупка и/или продажа в зависимости от направленности открытой позиции Клиента; − вид, категория (тип), выпуск, идентификатор, ISIN, CFI, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу – соответствуют параметрам ценной бумаги, по которой у Клиента имеется открытая позиция; − количество – минимальное количество ценных бумаг (с учетом ликвидности), в результате 24 сделки(-ок) с которым Стоимость Портфеля Клиента превысит размер Начальной маржи на величину не менее 1 рубля РФ; − цена одной ценной бумаги – текущая рыночная цена на момент исполнения настоящего поручения; − срок действия Поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание; − срок исполнения Поручения – не позднее окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов в день наступления условий настоящего поручения, с учетом исключений и норм, предусмотренных настоящим подпунктом; − дата и время получения Поручения – дата и время заключения Договора. Брокер вправе не исполнять настоящее поручение в случае, если до Закрытия позиций Клиента Стоимость Портфеля этого Клиента превысила размер Минимальной маржи, или если размер Минимальной маржи равен 0 (Нулю) при отрицательной Стоимости Портфеля Клиента. Если обстоятельство (условие), предусмотренное настоящим поручением Клиента наступило не ранее, чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов, Брокер исполняет настоящее поручение Клиента (Закрытие позиций) не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов. В случае, если до исполнения настоящего поручения, организованные торги были приостановлены, и их возобновление произошло не ранее чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения указанных торгов, Брокер исполняет настоящее поручение Клиента (Закрытие позиций) не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов. Невозможность совершения Брокером указанных операций не снимает с Клиента ответственности за исполнение Обязательств Клиента по заключенным по его Поручению сделкам и Открытым позициям. Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту вследствие проведения указанных операций. 8.2.11. По общему правилу, поручение, предусмотренное подпунктом 8.2.10. настоящей статьи Регламента, исполняется на анонимных торгах, за исключением следующих случаев, когда: − покупка ценных бумаг, связанная с Закрытием позиций, осуществляется по цене, не превышающей максимальную цену сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, − в течение последних 15 минут до их приостановления, или − продажа ценных бумаг, связанная с Закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже минимальной цены сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, − в течение последних 15 минут до их приостановления, или − осуществляется покупка или продажа ценных бумаг, которые на момент осуществления действия по Закрытию позиций не допущены к анонимным торгам Организатора торгов. 8.2.12. Брокер вправе в любой момент потребовать увеличение Стоимости Портфеля Клиента путем предъявления Клиенту соответствующего требования посредством ИТС с указанием величины уменьшения обязательств. Заключение Специальной сделки РЕПО не считается выполнением такого требования. Клиент обязан исполнить требование Брокера не позднее конца рабочего дня, следующего за днем направления Брокером требования, если иной срок не предусмотрен таким требованием. Брокер вправе по своему усмотрению указать в 25 требовании как более длительный, так и более короткий срок для уменьшения Клиентом величины своих обязательств, возникших в результате заключения Необеспеченных сделок. Брокер оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом. В случае если Клиент не исполнил требование Брокера об уменьшении величины обязательств, Брокер имеет право и настоящим уполномочен Клиентом совершить операции, направленные на увеличение Стоимости Портфеля Клиента. При этом операции совершаются с учетом требований, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков. Невозможность совершения Брокером указанных операций не снимает с Клиента ответственности за исполнение Обязательств Клиента по заключенным по его Поручению сделкам и Открытым позициям. Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту вследствие проведения указанных операций. 8.2.13. В результате совершения действий, предусмотренных подпунктами 8.2.10. − 8.2.12. настоящего Регламента, Стоимость Портфеля Клиента увеличивается до размера Начальной маржи, а при невозможности его достижения увеличивается до минимального значения, превышающего размер Начальной маржи. 8.2.14. Брокер не исполняет Поручение на Необеспеченную сделку продажи ценных бумаг в случае, если цена продажи ценных бумаг, указанная в таком Поручении: • на 5 (пять) или более процентов ниже цены закрытия соответствующих ценных бумаг, определенной организатором торгов за предыдущий торговый день, или цены последней сделки, заключенной в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня, если организатор торгов не определяет цену закрытия соответствующих ценных бумаг; и • ниже последней текущей цены, рассчитанной организатором торгов, о которой Брокер знал или должен был знать в момент подачи Поручения на ее совершение; и • ниже цены последней сделки, вошедшей в расчет указанной текущей цены. 8.2.15. Стоимость Портфеля Клиента, размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи рассчитываются исходя из параметров риска, установленных Клиенту в соответствии с пунктом 8.3. настоящего Регламента, и ставок риска, установленных Брокером в разрезе Ликвидных ценных бумаг. При этом ставки риска рассчитываются на основе наименьших ставок, рассчитанных и публикуемых Акционерным Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество), и в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами в области финансовых рынков. Брокер сообщает Клиенту ставки риска в разрезе Ликвидных ценных бумаг посредством ИТС. Брокер оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом. 8.2.16. Если по окончании Торговой сессии у Клиента имеется Необеспеченная позиция по ценным бумагам, Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное поручение, в соответствии с которым, Брокер от своего имени за счет и по поручению Клиента заключает Специальные сделки РЕПО на следующих условиях: − вид сделки − покупка по первой части Специальной сделки РЕПО и продажа по второй части Специальной сделки РЕПО; − место заключения – внебиржевой рынок; − наименование эмитента − соответствует эмитенту ценной бумаг, в отношении которой у Клиента имеется Необеспеченная позиция по ценным бумагам; − вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация − соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии ценных бумаг, в отношении которой у Клиента имеется Необеспеченная позиция по ценным бумагам; − количество – соответствует величине Необеспеченной позиции по ценным бумагам; 26 − цена первой части Специальной сделки РЕПО − цена последней сделки купли-продажи данной ценной бумаги, определяемой в ТС ФБ ММВБ в день совершения Специальной сделки РЕПО; − дата и время получения поручения − дата и время заключения Клиентом Договора на брокерское обслуживание; − первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в день совершения операции Специальной сделки РЕПО, вторая часть Специальной сделки РЕПО исполняется на следующий торговый день после исполнения первой части Специальной сделки РЕПО; − срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание; − срок исполнения поручения – до конца торгового дня; − цена второй части рассчитывается исходя из цены первой части, срока и процентной ставки по следующей формуле: Ц2 = (Ц1+А1) х (1 – R/100 * n/T) – А2 (полученное число округляется до 6 знаков после целого), где: Ц1 – цена первой части Специальной сделки РЕПО; Ц2 – цена второй части Специальной сделки РЕПО; R - ставка Специальной сделки РЕПО в процентах годовых; А1 − величина накопленного купонного дохода на дату заключения Специальной сделки РЕПО (используется при заключении Специальных сделок РЕПО с купонными облигациями); А2 − величина накопленного купонного дохода на текущий расчетный день (используется при заключении Специальных сделок РЕПО с купонными облигациями); n − разница (в календарных днях) между следующим расчетным днем и датой заключения Специальной сделки РЕПО (дата заключения сделки Специальных сделок РЕПО и текущий расчетный день рассматриваются как один день); Т – база начисления процентов по Специальной сделке РЕПО (365 или 366 в зависимости от количества календарных дней в году на дату заключения Специальной сделки РЕПО). Доходы, выплачиваемые эмитентом по Ценным бумагам, являющимся предметом Специальной сделки РЕПО, не подлежат передаче продавцу по первой части Специальной сделки РЕПО в том случае, если цена Ценных бумаг, передаваемых по второй части Специальной сделки РЕПО, определяемая при ее заключении, учитывает данные доходы. 8.2.17. За совершение Специальных сделок РЕПО Клиент уплачивает Брокеру комиссионное вознаграждение в соответствии с тарифами Брокера. 8.2.18. Если по окончании Торговой сессии у Клиента имеется Необеспеченная позиция по денежным средствам Брокер (займодавец) предоставляет Клиенту (заемщику) в заем деньги, а Клиент обязуется возвратить Брокеру такую же сумму денег и уплатить соответствующие проценты за пользование заемными средствами на условиях подпунктов 8.2.19. − 8.2.24. 8.2.19. Заем предоставляется Брокером ежедневно на сумму Необеспеченной позиции по денежным средствам на срок, определяемый моментом востребования Брокером погашения займа в порядке, установленном п. 8.2.20. Регламента, но не более срока действия Договора на брокерское обслуживание. Клиент вправе досрочно погасить сумму займа полностью или частично. 8.2.20. Возврат заемных средств осуществляется Клиентом самостоятельно, путем внесения или перевода денежных средств для зачисления на Брокерский счет Клиента, либо при прочих зачислениях денежных средств на Брокерский счет Клиента, либо путем совершения сделок продажи ценных бумаг в количестве, достаточном для погашения полностью или частично задолженности перед Брокером по предоставленному займу и уплате процентов по нему. 27 8.2.21. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы признается Отчетность Брокера. Процент начисляется за каждый календарный день на сумму займа по состоянию на конец дня, за который производится расчет, и безакцептно списывается с Брокерского счета Клиента. 8.2.22. Брокер вправе в любой момент потребовать от Клиента возврата займа и уплаты процентов путем предъявления Клиенту соответствующего требования с указанием срока возврата займа, который при этом не может быть менее 1 (Одного) рабочего дня после направления Брокером соответствующего требования. 8.2.23. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам Брокер принимает ценные бумаги, соответствующих критериям ликвидности, установленными нормативными актами в сфере финансовых рынков. 8.2.24. В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, Брокер обращает взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным Брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. 8.3. ПОРЯДОК ОТНЕСЕНИЯ КЛИЕНТОВ К КАТЕГОРИЯМ РИСКА 8.3.1. Клиент может быть отнесен Брокером к одной из категорий риска в порядке и на условиях, установленных настоящим пунктом. 8.3.2. Клиент − юридическое лицо может быть отнесен только к категории клиентов с особым уровнем риска (КОУР). 8.3.3. Клиент − физическое лицо может быть отнесен к одной из следующих категорий клиентов: • категория клиентов со стандартным уровнем риска (КСУР); • категория клиентов с повышенным уровнем (КПУР). По умолчанию Брокер относит Клиента – физическое лицо к категории КСУР. 8.3.4. Клиент − физическое лицо может быть отнесен Брокером к категории КПУР на основании Заявления Клиента при соблюдении одного из следующих условий: − сумма денежных средств Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, составляет не менее 3 000 000 (Трех миллионов) рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого этот Клиент считается отнесенным к категории КПУР; − сумма денежных средств Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, составляет не менее 600 000 (Шестисот тысяч) рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого этот Клиент считается отнесенным к категории КПУР. При этом физическое лицо является клиентом Брокера (иного брокера) в течение последних 180 дней, предшествующих дню принятия указанного решения, из которых не менее пяти дней за счет этого лица Брокером (иным брокером) заключались договоры с ценными бумагами или договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 8.3.5. Для подтверждения соответствия Клиента требованиям, предъявленным к КПУР, Брокер вправе использовать информацию из документов, полученных от сторонних брокеров и предоставленную Клиентом самостоятельно. 8.3.6. Брокер может исключить Клиента из категории КПУР по следующим основаниям: 28 − в случае подачи Клиентом Заявления об исключении его из категории КПУР; − неисполнение Клиентом уведомления о резервировании средств, направленного Брокером в соответствии с подпунктом 8.2.9. настоящего Регламента. 8.3.7. Брокер уведомляет Клиента об изменении категории риска одним из способов, предусмотренных настоящим Регламентом. 8.3.8. Брокер устанавливает для каждой категории риска допустимые значения параметров риска. 8.3.9. Брокер уведомляет Клиента о параметрах риска посредством ИТС. Брокер оставляет за собой право использовать другие каналы связи с Клиентом. 8.4. ЛИКВИДНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ 8.4.1. Брокер устанавливает перечень Ликвидных ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция. Текущий перечень Ликвидных ценных бумаг размещается на интернетсайте Брокера www.vostok-invest.ru. 8.4.2. Пересмотр перечня Ликвидных ценных бумаг может производиться по инициативе Брокера и/или в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами в сфере финансовых рынков. 8.4.3. Изменение перечня Ликвидных ценных бумаг вступает в силу с момента их размещения на сайте Брокера в сети Интернет www.vostok-invest.ru. 8.4.4. Об изменении перечня Ликвидных ценных бумаг Брокер уведомляет Клиента путем размещения информационного сообщения на сайте Брокера в сети Интернет www.vostokinvest.ru. 8.5. ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК ЗАЙМА 8.5.1. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент дает поручение Брокеру, при условии поступления Брокеру предложения о заключении сделки займа от третьего лица, совершать сделки займа с ценными бумагами, которые учитываются на Торговом счете депо Клиента в Депозитарии Брокера и/или подлежат зачислению во исполнение ранее заключенных сделок в текущий день на Торговый счет депо Клиента, а также с денежными средствами Клиента, учитываемыми на его Брокерском счете и/или подлежащими зачислению во исполнение ранее заключенных сделок в текущий день на Брокерский счет Клиента, далее именуемые «Сделки займа» на следующих существенных условиях: − Вид сделки – передача ценных бумаг и/или денежных средств в заем; − Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента ценной бумаги – соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, наименованию эмитента ценной бумаги, находящейся в собственности на Торговом счете депо Клиента в Депозитарии Брокера; − Количество ценных бумаг – определяется как меньшая из двух величин: свободный остаток ценных бумаг на Торговом счете депо Клиента в Депозитарии Брокера, и объем предложения от третьего лица о получении в займ ценных бумаг соответствующего эмитента; − Сумма денежных средств – определяется как меньшая из двух величин: свободный остаток денежных средств учитываемых на Брокерском счете Клиента в системе брокерского учета, и объем предложения от третьего лица о получении в займ денежных средств; − Цена одной ценной бумаги – рыночная цена ценной бумагой, являющейся предметом сделки займа, определенная по итогам основного торгового периода (с учетом послеторгового периода и послеторгового аукциона) ТС ФБ ММВБ в день заключения сделки займа; − Срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание; 29 − ТС – Внебиржевой рынок; − Процентная ставка за пользование ценными бумагами и/или денежными средствами – 1 % годовых; 8.5.2. В целях расчета суммы процентов, за базу берется фактическое число календарных дней в году (365 или 366 соответственно). Выплата процента за пользование ценными бумагами производится ежедневно в рабочие дни. В случае, если день выплаты процента выпадает на официально установленный выходной и праздничный день в Российской Федерации, а также выходной день, перенесенный на рабочий день в соответствии с действующим законодательством, то выплата процентов производится в следующий за такими днями рабочий день. При этом направление Брокеру какого-либо дополнительного (прямого) письменного поручения на заключение сделок займа не требуется. 8.5.3. Брокер предоставляет Клиенту, имеющему Необеспеченную позицию по денежным средствам и/или ценным бумагам возможность получать в заем Ценные бумаги и/или денежные средства от третьих лиц, являющихся клиентами Брокера. Присоединяясь к настоящему Регламенту Клиент дает поручение Брокеру, при условии наличия Непокрытой позиции у Клиента, совершать сделки займа с денежным средствам и/или ценными бумагами на следующих существенных условиях: − Вид сделки – получение ценных бумаг и/или денежных средств в заем. − вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация − соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии ценных бумаг, в отношении которой у Клиента имеется Необеспеченная позиция по ценным бумагам;. − Количество ценных бумаг– соответствует величине Необеспеченной позиции по ценным бумагам. − Сумма денежных средств – соответствует величине Необеспеченной позиции по денежным средствам. − Цена одной ценной бумаги – рыночная цена ценной бумагой, являющейся предметом сделки займа, определенная по итогам основного торгового периода (с учетом послеторгового периода и послеторгового аукциона) ТС ФБ ММВБ в день заключения сделки займа. − Срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское обслуживание. − ТС – Внебиржевой рынок. − Процентная ставка за пользование ценными бумагами и/или денежными средствами взимается в размере и в порядке, предусмотренном Тарифами Брокера. 8.5.4. Денежные средства и ценные бумаги Клиента, переданные в заем, учитываются при расчете Стоимости Портфеля Клиента, Начальной маржи и Минимальной маржи. 8.5.5. Брокер не гарантирует обязательное ежедневное исполнение поручений Клиента, поданных Брокеру в соответствии с подпунктом 8.5.1. настоящего Регламента и заключение сделок займа. Сделка заключается при условии наличия предложений от третьих лиц о получении в займ ценных бумаг и/или денежных средств на определенных в подпункте 8.5.1. настоящего Регламента условиях. Таким образом, присоединяясь к настоящему Регламенту и подавая поручение на заключение сделок займа, Клиент соглашается с тем, что Брокер не будет нести ответственность перед Клиентом в случае неисполнения поданного поручения, в том числе в связи с отсутствием предложений от заемщика(-ов) или в связи с несоответствием существенных условий поручений, условиям предложения заемщика(-ов). 8.5.6. Настоящим Клиент признает и дает свое согласие на то, что все сделки займа, заключенные/измененные Брокером с использованием ценных бумаг и/или денежных средств Клиента, заключены/изменены по его поручению и отказывается от любых претензий к Брокеру, связанных с количеством ценных бумаг и/или суммой денежных средств, переданных по 30 сделкам займа, выбором контрагента, а также иных условий заключенных/измененных сделок займа. 8.5.7. Брокер уведомляет Клиента о заключенных/измененных по его поручению сделках займа, начисленных процентах и вознаграждении путем включения соответствующей информации в отчет брокера. Клиент признает, что такой отчет является доказательством заключения сделки займа. 8.5.8. Настоящим Клиент, по поручению которого ранее Брокером была заключена сделка займа, дает поручение Брокеру, при условии поступления от третьего лица предложения об изменении существенных условий ранее заключенной сделки займа, согласовать существенные условия каждой сделки займа, в том числе наименование эмитента, количество, вид, тип ценных бумаг, сумму денежных средств, служащих объектом сделок займа и иные необходимые условия. 8.5.9. В случае, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента любого распределения на ценные бумаги, переданные в заем (далее − «доход»), определяется в период после даты заключения сделки займа ценных бумаг до даты возврата займа, заемщик компенсирует займодавцу размер распределенного эмитентом, но неполученного займодавцем дохода по ценным бумагам, за вычетом суммы налогов и сборов, подлежащих выплате займодавцем с учетом его налогового статуса. Сумма компенсации передается займодавцу в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты официального раскрытия эмитентом информации о выплаченных доходах по ценным бумагам. 8.6. ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК РЕПО 8.6.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность заключать Внебиржевые сделки РЕПО с ценными бумагами, принадлежащими Клиенту на праве собственности и учитываемые на его Торговом счете депо, и получать процентный доход от указанных сделок за передачу ценных бумаг по первой части сделки РЕПО. Для реализации указанной возможности Клиент дает Брокеру Поручение на Внебиржевые сделки РЕПО по форме Приложения № 12 к настоящему Регламенту. Указанное Поручение действует с момента его оформления в течение всего срока действия договорных отношений Сторон в рамках настоящего Регламента либо до его отмены Клиентом. 8.6.2. Брокер заключает Внебиржевые сделки РЕПО от своего имени, за счет и по Поручению Клиента, оформленного в соответствии с подпунктом 8.6.1 настоящего Регламента. Предметом Внебиржевых сделок РЕПО являются ценные бумаги, находящиеся на Торговом счете депо, открытого Клиенту для учета его операций с ценными бумагами в ТС ФБ ММВБ. 8.6.3. Брокер самостоятельно без согласования с Клиентом определяет вид ценных бумаг для заключения Внебиржевых сделок РЕПО и контрагента по Внебиржевым сделкам РЕПО. 8.6.4 Цена 1-й части Внебиржевой сделки РЕПО равна цене последней сделки купли-продажи данной ценной бумаги, определяемой в ТС ФБ ММВБ. 8.6.5 Срок Внебиржевой сделки РЕПО равен количеству календарных дней до начала следующего торгового дня. 8.6.6. Цена 2-й части Внебиржевой сделки РЕПО рассчитывается исходя из цены 1-й части, срока и процентной ставки по следующей формуле: Ц2 = (Ц1+А1) х (1 – R/100 * n/T) – А2 (полученное число округляется до 6 знаков после целого), где: Ц1 – цена первой части Внебиржевой сделки РЕПО; Ц2 – цена второй части Внебиржевой сделки РЕПО; 31 R − ставка Внебиржевой сделки РЕПО в процентах годовых; А1 − величина накопленного купонного дохода на дату заключения Внебиржевой сделки РЕПО (используется при заключении Внебиржевой сделки РЕПО с купонными облигациями); А2 − величина накопленного купонного дохода на текущий расчетный день (используется при заключении Внебиржевой сделки РЕПО с купонными облигациями); n − разница (в календарных днях) между следующим расчетным днем и датой заключения Внебиржевой сделки РЕПО (дата заключения Внебиржевой сделки РЕПО и текущий расчетный день рассматриваются как один день); Т – база начисления процентов по Внебиржевой сделки РЕПО (365 или 366 в зависимости от количества календарных дней в году на дату заключения Внебиржевой сделки РЕПО ). 8.6.7 Процентный доход Клиента от Внебиржевой сделки РЕПО рассчитывается исходя из цены 1-й части, срока, количества ценных бумаг и процентной ставки по следующей формуле: D = Ц1 * K * R/100 * n/T, где D – процентный доход Клиента по Внебиржевой сделки РЕПО; K – количество ценных бумаг в Внебиржевой сделке РЕПО. 8.6.8. Первая часть Внебиржевой сделки РЕПО исполняется после окончания Основной торговой сессии ТС ФБ ММВБ, в день совершения Внебиржевой сделки РЕПО. 8.6.9. Вторая часть Внебиржевой сделки РЕПО исполняется до начала Основной торговой сессии в ТС ФБ ММВБ, на следующий торговый день после исполнения первой части Внебиржевой сделки РЕПО. 8.6.10. При определении в период между датами расчетов по первой и второй части Внебиржевой сделки РЕПО перечня лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включая дивиденды от эмитента ценных бумаг, являющихся предметом Внебиржевой сделки РЕПО, суммы денежных средств в размере дохода по ценным бумагам подлежат передаче Клиенту в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты фактического поступления дохода по ценным бумагам на счет контрагента по Внебиржевой сделки РЕПО. 8.6.12. За совершение Внебиржевой сделки РЕПО Клиент уплачивает Брокеру комиссионное вознаграждение в соответствии с тарифами Брокера. 8.6.13. Все расчеты по денежным средствам по Внебиржевым сделкам РЕПО производятся исключительно в рублях РФ. 8.6.14. Информация о заключенных Внебиржевых сделках РЕПО и расчетах по ним отражается в Отчете Брокера. Брокер оставляет за собой право дополнительно использовать другие каналы связи с Клиентом. 8.6.15. Брокер не гарантирует обязательное ежедневное исполнение Поручения Клиента, оформленного в соответствии с подпунктом 8.6.1. настоящего Регламента, и заключение Внебиржевой сделки РЕПО. Подавая Поручение на Внебиржевые сделки РЕПО, Клиент соглашается с тем, что Брокер ни при каких обстоятельствах не будет нести какую-либо ответственность перед Клиентом в случае неисполнения данного Поручения полностью или частично. 8.7. ОСОБЕННОСТИ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ 8.7.1. Взаимоотношения сторон при заключении срочных сделок регулируются настоящим Регламентом и Правилами ТС. 8.7.2. Для биржевых сделок Брокер устанавливает минимально допустимый уровень коэффициента ликвидности ГО (плановое ГО) равным 50%. Брокер вправе изменить уровень коэффициента ликвидности ГО (планового ГО) Клиента. Указанные изменения вступают в силу с момента получения Клиентом соответствующего уведомления Брокера. 32 8.7.3. В случае заключения Клиентом биржевых срочных сделок Брокер ежедневно рассчитывает размер требуемого ГО на конец торгового дня и сообщает Клиенту о сумме требуемого ГО одним из способов предусмотренных Регламентом. Для биржевых срочных сделок расчет размера требуемого ГО осуществляется по методике расчета гарантийного обеспечения ТС. 8.7.4. В случае если в результате изменения цен в течение Торгового дня сальдо счета составило менее 70% от ГО, Клиент обязан пополнить счет до размера ГО или совершить сделки, направленные на сокращение ГО, до 12:00 часов Торгового дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Брокером. 8.7.5. В случае снижения коэффициента ликвидности ГО по итогам торгового дня ниже минимально допустимого уровня, установленного в соответствии с п. 8.7.2. Регламента, Клиент обязан пополнить Счет или совершить сделки направленные на сокращение ГО, в результате которых значение коэффициента ликвидности станет не ниже минимально допустимого уровня, до 12:00 часов дня, следующего за Торговым днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Брокером. При этом пополнение Счета допускается только денежными средствами. 8.7.6. В случае если в результате изменения цен в течение Торгового дня сальдо счета составило менее 100% от ГО, Клиент не вправе проводить любые операции по своему счету, за исключением пополнения счета и/или совершения сделок, направленных на сокращение ГО. 8.7.7. В случае если в результате увеличения Брокером размера ГО, в соответствии с п. 8.7.2. Регламента, в течение Торгового дня сальдо счета составило менее 100% от ГО, Клиент не вправе проводить любые операции по своему счету, за исключением пополнения счета и/или совершения сделок направленных на сокращение ГО. При этом Клиент обязан пополнить счет до размера ГО или совершить сделки, направленные на сокращение ГО до 12:00 часов дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Брокером. 8.7.8. В качестве обеспечения для поддержания коэффициента ликвидности ГО принимаются все Активы Клиента. 8.7.9. Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное поручение, в соответствии с которым, в случаях нарушения Клиентом сроков исполнения обязательств, предусмотренных п. 8.7.4., п. 8.7.5., п. 8.7.6., п. 8.7.7., настоящим Клиент дает поручение Брокеру совершить одну или несколько сделок с целью уменьшения требуемого ГО до размера, при котором сальдо счета Клиента составит не менее 70% от требуемого ГО и/или Клиент подает Брокеру Поручение на перевод денежных средств с фондового рынка на срочный рынок содержащее сумму необходимую для увеличения сальдо счета клиента на срочном рынке до 70% от требуемого ГО. 8.7.10. Брокер вправе принудительно закрыть позицию Клиента по поставочному фьючерсному контракту в последний день обращения данного контракта в случае отсутствия на начало этого дня Заявления на исполнение контракта (Приложение №13). 8.7.11. Информация о сделках, произведенных Брокером в соответствии с п. 8.7.9., 8.7.10. Регламента включаются в отчетность Брокера. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок относятся на финансовый результат Клиента. 8.7.12. Брокер взимает с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения расходов при исполнении сделок, произведенных Брокером в соответствии с п. 8.7.9. Регламента в размере и в порядке, предусмотренном Тарифами Брокера. 8.7.13. В случае если после проведения Брокером сделок в соответствии с п. 8.7.9. Регламента высвободившихся средств недостаточно для полного погашения возникшей задолженности, Брокер уведомляет Клиента о необходимости ее погашения с указанием суммы задолженности. Клиент, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обязан пополнить свой брокерский счет на указанную в Брокером сумму. В случае нарушения сроков пополнения Клиент выплачивает пеню в соответствии с п. 11.2. Регламента. 33 8.7.14. Уведомления, предусмотренные п. 8.7.2., 8.7.12. Регламента, направляются Клиенту в соответствии со статьей 9 настоящего Регламента. 9. ОТЧЕТНОСТЬ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМАЯ КЛИЕНТАМ 9.1. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных настоящим Регламентом. 9.2. Стандартный комплект отчетности готовится Брокером в соответствии со стандартами отчетности, установленными нормативными актами в области финансовых рынков, и включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и финансовых инструментов Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента. 9.3. Брокер предоставляет Клиенту стандартный комплект отчетности по окончании каждого месяца (отчетный период), в течение которого было движение финансовых инструментов и/или денежных средств. При отсутствии движения финансовых инструментов и денежных средств по счетам расчета Клиента отчетность предоставляется один раз в три месяца. 9.4. Брокер осуществляет предоставление стандартной отчетности на бумажном носителе Клиенту или его Уполномоченному лицу лично офисе Брокера в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих за отчетным периодом. 9.5. Клиент или Уполномоченный представитель обязан подписать отчетные документы в офисе Брокера. 9.6. Брокер может предоставить стандартную отчетность на бумажном носителе Клиенту посредством почтовой связи путем направления на почтовый адрес Клиента, указанный в анкете Клиента, заказного письма с уведомлением о вручении и описью вложений. 9.7. Непредоставление Клиентом в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения отчетности письменных возражений означает, что предоставленная отчетность Клиентом принята и одобрена. 9.8. Брокер предоставляет отчет по сделкам и операциям с финансовыми инструментами, совершенным по поручению Клиента в течение дня (ежедневный отчет) в электронном виде, если Клиент указал в Анкете Клиента адрес электронной почты (Приложение №7а, 7б, 7в). При этом Брокер не несет ответственности за раскрытие информации вследствие использования электронной почты. Ежедневный отчет на бумажном носителе предоставляется Клиенту по его требованию не позднее конца рабочего дня, следующего за отчетным днем. 9.9. Ежедневный отчет в электронном виде предоставляется Клиенту, начиная со следующего рабочего дня, если были совершены сделки или было движение денежных средств и/или финансовых инструментов Клиента. В данном случае отчет содержит обозначение, приравниваемое к подписи сотрудника Брокера. 9.10. Кроме стандартного комплекта отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ. 9.11. Акцепт Клиентом настоящего Регламента означает, что Клиент выражает свое согласие на подписание со стороны ООО «ИК «Восток-Инвест» с помощью факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного лица ООО «ИК «Восток-Инвест» отчетности, предусмотренной настоящим разделом Регламента. 9.12. Акцепт Клиентом настоящего Регламента означает, что клиент признает документы, предусмотренные п. 9.11. настоящего Регламента, подписанные с помощью факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного лица ООО «ИК «Восток-Инвест», имеющими такую же юридическую силу, как и документы, подписанные собственноручной подписью этого лица, а также пригодными для предъявления в качестве письменных и(или) иных вещественных доказательств в суде, третейском суде, Банке России, его территориальных органах, саморегулируемых организациях, прочих организациях, государственных и муниципальных органах. 34 9.13. Акцепт Клиентом настоящего Регламента не предоставляет Клиенту права подписывать документы с помощью факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного лица Клиента. 9.14. Иные формы отчетов отличных от стандартного комплекта отчетности настоящего Регламента предоставляются Брокером только на основании двухсторонних соглашений. 10. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ БРОКЕРА 10.1. За услуги, предоставляемые по Договору, Клиент выплачивает Брокеру комиссионное вознаграждение в соответствии с тарифами на брокерское обслуживание Брокера. 10.2. Вознаграждение взимается Брокером ежедневно с денежного оборота всех сделок (с количества контрактов на срочном рынке) совершенных в течение дня по Поручениям Клиента. 10.3. Клиент оплачивает комиссию за выдачу наличных денежных средств из кассы Брокера в соответствии с тарифами на брокерское обслуживание Брокера. 10.4. Брокер имеет право на полное возмещение расходов, понесенных им при исполнении Поручения Клиента, по факту осуществления данных расходов. 10.5. В состав расходов, взимаемых с Клиента дополнительно, помимо вознаграждения Брокера включаются следующие виды расходов: биржевой сбор ТС, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам, денежным средствам и срочным инструментам в этих ТС – взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций; оплата услуг депозитария, возмещение расходов по оказанию услуг сторонними депозитариями и регистраторами – взимаются по тарифам сторонних депозитариев и регистраторов; комиссия стороннего брокера, привлеченного Брокером для исполнения Поручения Клиента. 10.6. Размер вознаграждения Брокера и размер подлежащих возмещению расходов Брокера по исполнению Поручения Клиента указываются в отчетности Брокера. 10.7. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Брокером соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента в соответствии с настоящим Регламентом. Брокер осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного уведомления Клиента. 10.8. Брокер вправе в случае недостатка денежных средств на брокерском счете Клиента для покрытия расходов и вознаграждения Брокера, без согласия Клиента реализовать часть принадлежащих ему ценных бумаг входящих в список ликвидных ценных бумаг организатора торговли составленном в соответствии с п. 2.2 «Положения о критериях ликвидности ценных бумаг», утвержденного приказом ФСФР России №06-25/пз-н от 7 марта 2006 г. 11. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ 11.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Регламенту Брокер несет ответственность согласно действующему законодательству РФ при наличии вины. 11.2. За нарушение сроков осуществления платежей, предусмотренных п. 8.7.13. Регламента, Клиент уплачивает Брокеру за каждый день просрочки пеню, рассчитываемую по следующей формуле: P= S×% 360 ×D 35 где: P – размер пени, уплачиваемой Клиентом за календарный день; S – сумма задолженности; % – ставка рефинансирования, установленная ЦБ РФ на день расчета пени; D – количество дней просрочки. Пеня взимается со второго рабочего дня после возникновения задолженности. 11.3. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение поручений Клиента по причине сложившейся рыночной конъюнктуры в Торговой системе (в том числе неудовлетворительные ценовые условия и количественные параметры встречных заявок, выставляемых в ТС) либо вследствие технических, административных и иных действий уполномоченных участников Торговых систем, исключающих возможность исполнения Брокером надлежащим образом Поручения Клиента (отключение Брокера от торгов, технические сбои в ТС и т.д.). 11.4. Брокер не несет ответственности за возможное неполное или частично недостоверное предоставление информации о тарифах бирж, клиринговых центров и уполномоченных депозитариев. 11.5. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение Поручений Клиента в случае указания в них Клиентом неверной либо неполной информации. 11.6. Брокер не несет ответственности, если нарушение его обязательств по условиям денежных расчетов явилось следствием ненадлежащей работы расчетных организаций ТС, либо Банка Брокера. 11.7. Брокер не отвечает по обязательствам эмитентов ценных бумаг, а также за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет Клиента, кроме случаев, когда Брокер не проявил необходимой осмотрительности в выборе данного лица. 11.8. Все споры и разногласия между Брокером и Клиентом по поводу предоставления Брокером услуг на рынке ценных бумаг, совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров, а при не достижении согласия – в судебном порядке с соблюдением претензионного порядка разрешения споров. 11.9. Все жалобы и претензии должны предоставляться в письменном виде. Претензия должна быть направлена с использованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручена под расписку. Претензия рассматривается в течение 10 (Десяти) Рабочих дней со дня получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока представления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку, претензия рассматривается на основании имеющихся документов. Ответ на претензию направляется с использованием средств связи, фиксирующих дату его направления, либо вручается под расписку. 11.10. При несогласии Сторон, а также при невозможности устранить спорные вопросы указанными способами их разрешение производится Арбитражным судом Самарской области и/или районным Судом города Самары или Третейским судом при ТорговоПромышленной Палате Самарской области в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 12. УВЕДОМЛЕНИЯ 12.1. ПРАВА И ГАРАНТИИ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ 12.1.1. Настоящим пунктом Брокер уведомляет Клиента о том, что в соответствии с Федеральным Законом РФ от 05.03.1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов 36 инвесторов на рынке ценных бумаг» Клиент имеет право на получение от Брокера информации связанной с обращением ценных бумаг. 12.1.2. Брокер обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию: копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; копию документа о государственной регистрации; сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; сведения об уставном капитале и о размере собственного капитала. 12.1.3. При приобретении Брокером ценных бумаг по Поручению Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Брокер обязан предоставить по требованию Клиента следующую информацию: сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска; сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 12.1.4. При продаже Брокером ценных бумаг по поручению Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Брокер обязан предоставить по требованию Клиента следующую информацию: сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились. 12.1.5. Указанная выше информация будет представлена Клиенту на основании письменного запроса. Информация в письменной форме будет направлена Клиенту по адресу (факсу), указанному Клиентом в Анкете Клиента либо лично в офисе Брокера. При этом за предоставление информации в письменной форме с Клиента взимается плата в размере затрат на ее копирование. 12.1.6. Федеральным Законом РФ от 05.03.1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предоставлены гарантии защиты прав инвесторов. К таким гарантиям относятся: 37 право в установленном гражданским законодательством РФ порядке требовать изменения или расторжения Договора с профессиональным участником в случае нарушения последним требований о предоставлении информации, а также предоставления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации (п. 7 ст. 6 Закона); условия договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными (п.2 ст.4 Закона); установление сроков рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными федеральными органами исполнительной власти, регулирующими рынок ценных бумаг (ст.7 Закона); защита прав и законных интересов инвесторов федеральными органами исполнительной власти по рынку ценных бумаг в судебном порядке (ст.14 Закона); защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями (ст. 15 Закона), порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов (ст. 16 Закона), право создания саморегулируемой организацией компенсационных и иных фондов в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участниковчленов саморегулируемых организаций (ст. 17 Закона); создание Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам (ст. 19 Закона). Указанными правами и гарантиями инвестор обладает только при инвестировании в эмиссионные ценные бумаги. Действие указанного выше Закона не распространяется на работу инвестора с векселями, чеками, депозитными и сберегательными сертификатами, иными неэмиссионными ценными бумагами, а также государственными ценными бумагами, государственными ценными бумагами субъектов Российской Федерации и ценными бумагами муниципальных образований. 12.1.7. Подписывая Договор, Клиент подтверждает, что он проинформирован о праве на получение информации, а также правах и гарантиях, предоставляемых Законом, и что разъяснено содержание Закона в целом, а также в части прав и гарантий, предоставляемых указанным Законом. Клиент также подтверждает, что он ознакомлен с порядком запроса информации, право на получение которой предоставлено Законом, и порядком ее получения. 12.2. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 12.2.1. Настоящим пунктом Брокер уведомляет Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, а также предупреждает о возможных потерях при осуществлении операций на рынке ценных бумаг. Некоторые виды рисков могут быть не отражены в настоящем уведомлении вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг. 12.2.2. Данное Уведомление призвано помочь Клиенту оценить риски этого вида деятельности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе инвестиционной стратегии. Для целей Уведомления под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери или недополучение дохода Клиентом. 12.2.3. Классификация рисков может быть произведена различными способами, в частности, как это приведено ниже: По источникам возникновения: 38 системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, или иных структур, составляющих рынок ценных бумаг; несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг и прочие. По факторам риска: экономический риск – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие: - ценовой риск – риск потерь от неблагоприятных изменений цен; - валютный риск – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов; - процентный риск – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок; - инфляционный риск – риск снижения покупательной способности денег; -риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой финансового инструмента в определенный момент времени; - кредитный риск – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Клиента. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента облигаций и т.п. правовой риск – риск законодательных изменений (законодательный риск) − возможность потерь с появлением новых или изменением (отменой) существующих законодательных актов, в том числе налоговых. Законодательный риск включает также возможность потерь от отсутствия нормативноправовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг в каком-либо его секторе; социально-политический – риск радикального изменения политической и экономической ситуации, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий; криминальный – риск, связанный с противоправными действиями третьих лиц и/или сотрудников Брокера, например такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество, несанкционированный доступ к компьютерным системам и конфиденциальной информации и т.д.; операционный (технический, технологический, кадровый) – риск прямых или косвенных потерь по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в т.ч. технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за действий (бездействия) персонала; природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение, ураган, тайфун, удар молнии и т.д.); техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д. По экономическим последствиям для Клиента: риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от инвестиций; риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств; риск потерь, превышающих инвестируемую сумму – возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму. По связи Клиента с источником риска: непосредственный риск – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом; опосредованный риск – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не связанного непосредственно с Клиентом, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к потерям у Клиента. 12.2.4. При совершении Клиентом дополнительные виды рисков: Необеспеченных 39 сделок возникают следующие Совершая Необеспеченные сделки покупки, Клиент несет ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные средства, так и по активам, являющимся обеспечением обязательств Клиента перед Брокером. Таким образом, величина активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, нежели при обычной торговле. Соответственно и убытки могут наступить в больших размерах, по сравнению с торговлей только с использованием Клиентом собственных средств. Совершая Необеспеченные сделки продажи, Клиент несет риск увеличения цен на ценные бумаги, переданные Клиенту. Клиент обязан вернуть ценные бумаги независимо от изменения их стоимости. При этом текущая рыночная стоимость ценных бумаг может значительно превысить их стоимость при первоначальной продаже. Риск отказа Брокера в приеме Поручения на Необеспеченную сделку, даже при условии, что данное Поручение не нарушает всех требований Регламента. Клиент обязуется поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Брокером, что в определенных условиях может повлечь необходимость заключения сделок купли/продажи вне зависимости от текущего состояния рыночных цен и тем самым реализацию ценового риска, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму. При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания стоимости портфеля Клиента, в случаях, предусмотренных Регламентом, позиция Клиента может быть принудительно ликвидирована, что может привести к реализации риска потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму. 12.2.5. рисков: При совершении срочных сделок у Клиента возникают следующие дополнительные виды В случае если на срочном рынке складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Клиентом на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Клиентом Брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по поручениям Клиента на срочном рынке. При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Клиента могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.) значительного размера и в короткий срок, и если Клиент не сможет внести эти средства в установленные сроки, то позиция Клиента, в случаях, предусмотренных Регламентом, может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Клиент будет ответствен за любые образовавшиеся при этом потери. Если Клиент в качестве гарантийного обеспечения внес ценные бумаги, то, после совершения по Поручению Клиента сделки, Клиент теряет право распоряжения ими до закрытия Клиентом позиций, а, кроме того, в случаях, предусмотренных правилами торговли и Регламентом, на данные ценные бумаги может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы. Вследствие условий, складывающихся на срочном рынке, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Клиентом позиции. Это возможно, например, когда, при быстром изменении цен, торги на срочном рынке приостановлены или ограничены. Стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, не всегда ограничивают потери до рассчитанного заранее уровня, так как при быстром изменении цен на рынке цена исполнения сделки может значительно отличаться от стоп-цены в худшую сторону. Величина возможных потерь при покупке опциона не превысит величину уплаченной Клиентом премии плюс вознаграждение Брокера. При продаже опциона риск Клиента сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами – при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Клиент подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть 40 рекомендовано только опытным возможностями и опытом. инвесторам, обладающим значительными финансовыми Неплатежеспособность Брокера может повлечь за собой закрытие позиции Клиента без согласия Клиента. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и Брокером. 12.3. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА 12.3.1. В соответствии с требованиями к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденными приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. № 11-7/пз-н, настоящим Брокер доводит до сведения Клиента следующую информацию: Денежные средства Клиента будут учитываться на Специальном брокерском счете и на счетах Расчетных организаций ТС вместе со средствами других клиентов, в связи с чем возникает риск использования денежных средств Клиента в результате ошибки или сбоя программного обеспечения вне зависимости от предоставления Клиентом такого права. Брокер может по требованию Клиента открыть для учета денежных средств Клиента отдельный Специальный брокерский счет. Условия обслуживания, а также плата за открытие и использование отдельного Специального брокерского счета определяются дополнительным соглашением к Договору. 12.3.2. При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов Брокер обязан: В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер зачисляет денежные средства, полученные от Клиентов для инвестирования в финансовые инструменты, а также полученные для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам, на отдельный банковский счет (счета), открываемый Брокером в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих клиентам. Брокер зачисляет денежные средства Клиентов, полученные по сделкам, совершенным Брокером на основании договоров с Клиентами исключительно на специальный брокерский счет (счета). Брокер зачисляет суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по ценным бумагам на специальный брокерский счет (счета), если Клиентом в Анкете не указан иной счет Клиента, на который должны зачисляться указанные суммы. 12.3.3. Брокер использует систему мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов, включающую следующие меры: мониторинг надежности кредитных организаций, специальные брокерские счета; в которых Брокер открывает анализ состояния кредитных организаций на основании их бухгалтерской отчетности; создание системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями законодательства РФ; создание системы, направленной на обеспечение целостности данных, конфиденциальности информации и ограничения прав доступа к конфиденциальной информации, в том числе путем резервирования данных и создания многоуровневой системы архивации информации. 12.3.4. Специальные брокерские счета для учета денежных средств клиентов открыты Брокеру в следующих кредитных организациях: 41 ПАО «Первобанк», БИК 043601927, 443100, г. Самара, ул. Ново-Садовая/ул. Первомайская, 3/27 к/с 30101810100000000927, р/с 40701810400000000153; НКО ЗАО НРД, БИК 044583505, 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 к/с 30105810100000000505, р/с 40701810800001000677. Клиент вправе потребовать дополнительную информацию о кредитных организациях, если раскрытие данной информации предусмотрено федеральными законами. Данная дополнительная информация предоставляется по письменному запросу и в письменной форме. 12.3.5. Брокер в т.ч. с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и собственных денежных средств. Брокер согласно п. 10 Регламента предоставляет Клиенту отчетность, в которой указывается входящий и исходящий остаток и движение денежных средств Клиента. 12.3.6. В соответствии с требованиями Приказа ФСФР от 05.04.2011 г. № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера», Брокер уведомляет о возможности использования Брокером денежных средств Клиента в соответствии Договором и Регламентом. 13. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 13.1. Брокер обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом. Доступ к конфиденциальной информации сотрудников Брокера регламентируется внутренними документами Брокера. 13.2. Брокер обеспечивает конфиденциальность информации (сведений) и обязуется не раскрывать третьим лицам сведения о Клиенте указанные в Анкете и Заявлении на присоединение и полученные из иных документов в связи с заключением и исполнением Договора и исполнением настоящего Регламента без письменного разрешения Клиента. 13.3. Настоящим Клиент выражает и подтверждает согласие на обработку Брокером его персональных данных как это определено в ФЗ «О персональных данных» №152-ФЗ от 27.07.2006 года, а именно на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение. 13.4. Настоящим Клиент подтверждает, что уведомлен Брокером о том, что обработка персональных данных осуществляется с применением следующих основных способов (но не ограничиваясь ими): с использованием средств автоматизации, в том числе с использованием информационных технологий и технических средств, включая средства вычислительной техники, информационно-технические комплексы и сети, средства и системы передачи, приема и обработки персональных данных, программные средства (операционные системы, систему управления базами данных и т.д.), средства защиты информации, применяемые в информационных системах, а также без использования средств автоматизации. 13.5. Опубликование настоящего Регламента и Политики обработки персональных данных Брокером, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте Брокера: www.vostok-invest.ru, является надлежащим исполнением Брокером как оператором согласно ФЗ №152-ФЗ от 27.07.2006 г. обязанности предусмотренной законодательством РФ. 13.6. В соответствии с настоящим Регламентом Клиент – юридическое лицо обязан по запросу Брокера представлять в указанный в запросе срок сведения об аффилированных лицах Клиента. В случае невыполнения Клиентом обязанности, установленной настоящим пунктом Регламента, Брокер имеет право приостановить исполнение любых поручений Клиента. 42 13.7. Обязанности по соблюдению конфиденциальности остаются в силе и после прекращения сотрудничества сторон в рамках настоящего Регламента. 13.8. В случае разглашения конфиденциальной информации одной из сторон, сторона, чьи права при этом были нарушены, вправе потребовать от другой стороны возмещения причиненных ей убытков в порядке, установленном законодательством РФ. 14. НАСТУПЛЕНИЕ ФОРС-МАЖОРНЫХ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ 14.1. Сторона освобождается от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Регламенту, если такое неисполнение является следствием непреодолимой силы (землетрясения, наводнения, пожара и других обстоятельств, не зависящих от воли Сторон). Указанные события должны носить чрезвычайный, непредвиденный и непредотвратимый характер, возникнуть после заключения Договора и не зависеть от воли Клиента и Брокера. 14.2. В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Регламенту отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия. 14.3. В случае, когда форс-мажорные обстоятельства и их последствия продолжают действовать более 6 (шести) месяцев, Стороны в возможно короткий срок проведут переговоры в целях выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения Регламента и достижения соответствующей договоренности. 15. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 15.1. Налогообложение доходов Клиентов, полученных при работе на рынке ценных бумаг, осуществляется в соответствии с налоговым Законодательством РФ. 15.2. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет ответственность за соблюдение действующего налогового Законодательства РФ. 16. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ Приложение №1: Заявление о присоединении Приложение №2: Заявление об изменении условий обслуживания Приложение №3: Анкета Клиента Приложение №4: Список документов, предоставляемых Клиентом при заключении Договора Приложение №5: Тарифы на брокерское обслуживание Приложение №6: Поручение Клиента на совершение сделки Приложение №7: Поручения Клиента на вывод денежных средств Приложение №8: Заявление на зачисление денежных средств Приложение №9: Поручение на перевод денежных средств Приложение №10: Доверенность на Уполномоченных лиц Клиента Приложение №11: Сводный реестр поручений на сделки Приложение №12 Поручение на внебиржевую сделку РЕПО Приложение №13: Заявление на исполнение контракта Приложение №14: О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «QUIK» 43 Приложение №15: О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «ИТС-Брокер» Приложение №16: Требования для признания Клиента – физического лица квалифицированным инвестором Приложение №17: Требования для признания Клиента – юридического лица квалифицированным инвестором Приложение №18:Сертификат ключа пользователя ИТС «QUIK» Приложение №19: Акт приема-передачи идентификатора и пароля к информационноторговой системе ИТС – Брокер Приложение №20: Уведомление о расторжении договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг 44 Приложение № 1а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ (для физического лица) Заявитель (Клиент) Паспорт серии № Выдан: г. Кем выдан Дата рождения ИНН Адрес регистрации Настоящим заявляю о присоединении к условиям (акцепте условий) «Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» (далее - Регламент) в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы, взаимные права и обязанности, а также правила внесения изменений и дополнений в Регламент. Настоящим подтверждаю, что поставлен в известность о совмещении ООО «ИК «Восток-Инвест» брокерской деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Настоящим подтверждаю, что уведомлен о праве на получение от Брокера информации, предоставляемой в соответствии со статьей 6 Федерального Закона РФ от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Настоящим подтверждаю, что уведомлен о рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке, о рисках, связанных с использованием специального брокерского счета, а также о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами котировального списка «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ». Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, понимаю и осознаю. Настоящим заявляю о своем намерении проводить операции в следующих торговых системах: Сектор «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская биржа» Срочный рынок FORTS Группы «Московская биржа» Внебиржевой рынок Настоящим прошу предоставить технический доступ к информационно-торговой системе (выбрать только один из предложенных вариантов): «ИТС-Брокер» «QUIK» Настоящим прошу предоставить возможность совершения необеспеченных сделок (выбрать только один из предложенных вариантов): Да Нет Настоящим прошу взимать с меня плату за услуги, предоставляемые в соответствии с Регламентом, по следующему тарифному плану: _____________________________ От имени клиента ______________________ / _____________________________ / подпись «____» _______________ 20___ г. фамилия, инициалы Основание полномочий представителя клиента: ________________________________ № __________ от ________________ г. Для служебных отметок Брокера Клиенту присвоен код Номер договора на брокерское обслуживание ______________________ Дата договора _________________ Место обслуживания _____________________________________________________________________________ Подпись Сотрудника __________________________/_____________________________/ фамилия, инициалы 45 Приложение № 1б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИСОЕДИНЕНИИ (для юридического лица) Заявитель (Клиент) (полное наименование) в лице (должность, ФИО) действующего на основании ОГРН Дата регистрации Место нахождения Настоящим заявляю о присоединении к условиям (акцепте условий) «Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» (далее - Регламент) в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. Все положения Регламента разъяснены мне в полном объеме, включая тарифы, взаимные права и обязанности, а также правила внесения изменений и дополнений в Регламент. Настоящим подтверждаю, что поставлен в известность о совмещении ООО «ИК «Восток-Инвест» брокерской деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Настоящим подтверждаю, что уведомлен о праве на получение от Брокера информации, предоставляемой в соответствии со статьей 6 Федерального Закона РФ от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Настоящим подтверждаю, что уведомлен о рисках, связанных с осуществлением сделок на рынке ценных бумаг и срочном рынке, о рисках, связанных с использованием специального брокерского счета, а также о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами котировального списка «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ». Риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, понимаю и осознаю. Настоящим Клиент подтверждает, что им получено согласие его представителей – физических лиц (в том числе единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, лиц, уполномоченных Клиентом на основании доверенности) на обработку и передачу третьим лицам их персональных данных на условиях, предусмотренных Регламентом. Клиент подтверждает, что все указанные лица были проинформированы об обработке их персональных данных ООО «ИК «Восток-Инвест». Настоящим заявляю о своем намерении проводить операции в следующих торговых системах: Сектор «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская биржа» Срочный рынок FORTS Группы «Московская биржа» Внебиржевой рынок Настоящим прошу предоставить технический доступ к информационно-торговой системе (выбрать только один из предложенных вариантов): «ИТС-Брокер» «QUIK» Настоящим прошу предоставить возможность совершения необеспеченных сделок (выбрать только один из предложенных вариантов): Да Нет Настоящим прошу взимать плату за услуги, предоставляемые в соответствии с Регламентом, по следующему тарифному плану: ______________________________________________ От имени клиента _____________________ / _____________________________ / подпись «____» _______________ 20___ г. фамилия, инициалы М.П. Для служебных отметок Брокера Клиенту присвоен код Номер договора на брокерское обслуживание ______________________ Дата договора _________________ Место обслуживания _____________________________________________________________________________ Подпись Сотрудника __________________________/_______________________________/ фамилия, инициалы 46 Приложение № 2 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ ОБСЛУЖИВАНИЯ Клиент ______________________________________________________ Код Клиента _______________ (полное наименование юридического лица, Ф.И.О. для физических лиц) Выбор варианта обслуживания Добавить Удалить Проведение операции в торговых системах: Сектор «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская биржа» Срочный рынок FORTS Группы «Московская биржа» Внебиржевой рынок Предоставление технического доступа к информационно-торговой системе (выбрать только один из предложенных вариантов): «ИТС-Брокер» «QUIK» Возможность совершения необеспеченных сделок: Совершение необеспеченных сделок Настоящим прошу взимать с меня плату за услуги, предоставляемые в соответствии с Регламентом, по следующему тарифному плану: _______________________________________ «_____»________________ 20___ г. Клиент _________________________/_________________________________________________/ подпись должность, фамилия, инициалы М.П Для служебных отметок Брокера Дата принятия заявления «_____» ______________ 20___ г Подпись Сотрудника __________________________/_______________________________/ фамилия, инициалы 47 Приложение №3а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ___/___/20___ г. Договор № от ____/____/20 АНКЕТА КЛИЕНТА Исполнитель (для физических лиц) г. Фамилия Имя Отчество Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа серия № Дата выдачи Кем выдан Код подразделения Адрес по месту регистрации, индекс Почтовый адрес, индекс Гражданство Дата рождения Место рождения ИНН Адрес электронной почты Телефон/факс Банковские реквизиты: Наименование банка БИК банка ИНН банка Корреспондентский счет Расчетный счет Лицевой счет Данные миграционной карты – иностранного гражданина или лица без гражданства: Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: Наименование документа Серия Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Являетесь ли вы налоговым резидентом других стран (кроме России)? нет да укажите страны: Сведения о наличии выгодоприобретателей (при наличии заполняется анкета на каждого выгодоприобретателя): нет да Сведения о наличии бенефициарного владельца (при наличии заполняется анкета на бенефициарного владельца): нет да Сведения о статусе физического лица: иностранное публичное должностное лицо должностное лицо публичных международных организаций российское публичное должностное лицо супруг, близкий родственник по отношению к иностранному публичному должностному лицу, должностному лицу публичных международных организаций, российскому публичному должностному лицу Укажите должность/степень родства /статус (супруг или супруга) ________________________________________________ Я выражаю свое согласие ООО «ИК «Восток-Инвест» на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, (обновление, изменение), использование, распространение (передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение), в том числе автоматизированную, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» моих персональных данных, указанных в настоящей анкете, а также в предоставленных мной документах. Указанные мной персональные данные предоставляются в целях получения мной брокерских и/или депозитарных услуг, оказываемых ООО «ИК «Восток-Инвест». Согласие на обработку ООО «ИК «Восток-Инвест» моих персональных данных действует до момента отзыва мной данного согласия путем представления ООО «ИК «ВостокИнвест» заявления в простой письменной форме в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Сведения, указанные в настоящей анкете удостоверяю. Об изменении указанных сведений обязуюсь сообщать своевременно. Клиент ________________/______________________/ подпись Дата заполнения анкеты ____/____/20___ г. фамилия, инициалы 48 Приложение №3б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ___/___/20____ г. Исполнитель АНКЕТА КЛИЕНТА Договор № от ___/____20 (для юридических лиц) г. Полное официальное наименование (в соответствии с Уставом) Краткое наименование (в соответствии с Уставом) Наименование на иностранном языке Организационно-правовая форма Сведения о регистрации в ЕГРЮЛ: ОГРН Дата внесения записи Наименование органа, осуществившего регистрацию Серия свидетельства Номер свидетельства Сведения о государственной регистрации до 01.07.2002 г.: Номер Дата регистрации Наименование органа, осуществившего регистрацию Сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: Номер лицензии Дата выдачи Наименование органа, выдавшего лицензию Местонахождение Почтовый адрес, индекс КПП ИНН/Код иностранной организации Идентификатор юридического лица (для нерезидентов РФ) ОКПО ОКВЭД Телефон/факс с указанием кода города Адрес электронной почты Размер зарегистрированного и оплаченного уставного капитала Сведения о наличии или отсутствии выгодоприобретателей (при наличии заполняется анкета на каждого выгодоприобретателя): Выгодоприобретатели отсутствуют Выгодоприобретатели имеются Банковские реквизиты: Наименование банка БИК Корреспондентский счет Расчетный счет 49 Сведения об учредителях (участниках), бенефициарных владельцах клиента: Структура и персональный состав органов управления (не указываются акционеры (участники) владеющие менее чем одним процентом акций (долей) Сведения об акционерах (участниках) юридического лица, владеющих более 20 % уставного капитала на дату подписания анкеты (для юридических лиц - наименование, ОГРН, доля /для физических лиц – Ф.И.О., сведения о документе, удостоверяющем личность, доля) Сведения о бенефициарных владельцах1 юридического лица (Ф.И.О., дата и место рождения, гражданство, адрес места жительства (регистрации), сведения о документе, удостоверяющем личность, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), доля) Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ООО «ИК «ВостокИнвест» Налоговым резидентом каких стран является юридическое лицо Клиент подтверждает достоверность указанной выше информации и обязуется незамедлительно уведомлять «ИК «Восток-Инвест в случае её изменения. Лицо имеющее в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности: Должность Ф.И.О. Образец подписи Образец печати Дата заполнения анкеты ____/____/20____ г. 50 Приложение №3в к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» АНКЕТА ___/___/20___ г. Исполнитель Договор № от ____/____/20 ПРЕДСТАВИТЕЛЯ г. Код клиента /номер счета депо Клиент (Полное наименование / Ф.И.О.) Сведения о представителе Ф.И.О. представителя Сведения о документе, являющемся основанием полномочий представителя клиента: Наименование документа Номер Дата выдачи Срок действия Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа Серия № Дата выдачи Кем выдан Код подразделения Данные миграционной карты – иностранного гражданина или лица без гражданства: Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: Наименование документа Серия Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Адрес по месту регистрации, индекс Почтовый адрес, индекс Гражданство Дата рождения Место рождения ИНН Адрес электронной почты Телефон/факс Сведения о статусе физического лица: иностранное публичное должностное лицо должностное лицо публичных международных организаций российское публичное должностное лицо супруг, близкий родственник по отношению к иностранному публичному должностному лицу, должностному лицу публичных международных организаций, российскому публичному должностному лицу Укажите должность/степень родства /статус (супруг или супруга) ________________________________________________ Я выражаю свое согласие ООО «ИК «Восток-Инвест» на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, (обновление, изменение), использование, распространение (передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение), в том числе автоматизированную, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» моих персональных данных, указанных в настоящей анкете, а также в предоставленных мной документах. Указанные мной персональные данные предоставляются в целях получения Клиентом, чьим представителем я выступаю, брокерских и/или депозитарных услуг, оказываемых ООО «ИК «Восток-Инвест». Согласие на обработку ООО «ИК «Восток-Инвест» моих персональных данных действует до момента отзыва мной данного согласия путем представления ООО «ИК «Восток-Инвест» заявления в простой письменной форме в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. __________________/________________________/ Дата заполнения анкеты ____/____/20___ г. 51 Приложение №3г к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ___/___/20___ г. Исполнитель АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ Договор № КЛИЕНТА от ____/____/20 г. Код клиента /номер счета депо Клиент (Полное наименование / Ф.И.О.) Сведения о выгодоприобретателе Ф.И.О. Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа Серия № Дата выдачи Кем выдан Код подразделения Данные миграционной карты – иностранного гражданина или лица без гражданства: Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: Наименование документа Серия Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Адрес по месту регистрации, индекс Почтовый адрес, индекс Гражданство Дата рождения Место рождения ИНН Адрес электронной почты Телефон/факс Сведения о статусе физического лица: иностранное публичное должностное лицо должностное лицо публичных международных организаций российское публичное должностное лицо супруг, близкий родственник по отношению к иностранному публичному должностному лицу, должностному лицу публичных международных организаций, российскому публичному должностному лицу Укажите должность/степень родства /статус (супруг или супруга) ________________________________________________ Настоящим Клиент подтверждает, что им получено согласие от физического лица-выгодоприобретателя на обработку и передачу третьим лицам его персональных данных на условиях, предусмотренных Регламентом. Клиент подтверждает, что все указанные лица были проинформированы об обработке их персональных данных ООО «ИК «Восток-Инвест». ______________________/________________________/ подпись клиента/представителя клиента фамилия, инициалы 52 Дата заполнения анкеты ____/____/20___ г. Приложение №3д к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ___/___/20___ г. АНКЕТА КЛИЕНТА Исполнитель (для индивидуальных предпринимателей) Договор № от ____/____/20 г. Фамилия Имя Отчество Сведения о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа серия № Дата выдачи Кем выдан Код подразделения Адрес по месту регистрации, индекс Почтовый адрес, индекс Гражданство Дата рождения Место рождения ИНН Адрес электронной почты Телефон/факс Банковские реквизиты: Наименование банка БИК банка ИНН банка Корреспондентский счет Расчетный счет Лицевой счет Сведения о регистрации в ЕГРЮЛ: ОГРНИП Дата выдачи Место регистрации Данные миграционной карты – иностранного гражданина или лица без гражданства: Дата начала срока пребывания Номер Дата окончания срока пребывания Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: Наименование документа Серия Дата начала срока пребывания Номер Являетесь ли вы налоговым резидентом других стран (кроме России)? Дата окончания срока пребывания нет да Укажите страны Сведения о наличии выгодоприобретателей (при наличии заполняется анкета на каждого выгодоприобретателя): нет Сведения о наличии бенефициарного владельца (при наличии заполняется анкета на бенефициарного владельца): да нет да Сведения о статусе физического лица: иностранное публичное должностное лицо должностное лицо публичных международных организаций российское публичное должностное лицо супруг, близкий родственник по отношению к иностранному публичному должностному лицу, должностному лицу публичных международных организаций, российскому публичному должностному лицу Укажите должность/степень родства /статус (супруг или супруга) _______________________________________________ Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ООО «ИК «Восток-Инвест»: Я выражаю свое согласие ООО «ИК «Восток-Инвест» на обработку (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, (обновление, изменение), использование, распространение (передачу), обезличивание, блокирование, уничтожение), в том числе автоматизированную, в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных» моих персональных данных, указанных в настоящей анкете, а также в предоставленных мной документах. Указанные мной персональные данные предоставляются в целях получения мной брокерских и/или депозитарных услуг, оказываемых ООО «ИК «Восток-Инвест». Согласие на обработку ООО «ИК «Восток-Инвест» моих персональных данных действует до момента отзыва мной данного согласия путем представления ООО «ИК «Восток-Инвест» заявления в простой письменной форме в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Сведения, указанные в настоящей анкете удостоверяю. Об изменении указанных сведений обязуюсь сообщать своевременно. Клиент ________________/______________________/ подпись Дата заполнения анкеты ____/____/20___ г. фамилия, инициалы 53 Приложение №4 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТАМИ Для Клиентов, юридических лиц (резидентов): 1. Копия последней редакции Устава либо копия Устава со всеми изменениями и дополнениями, заверенная нотариусом либо регистрирующим органом. 2. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариусом либо регистрирующим органом. 3. Копия лицензии (для кредитных организаций), заверенная нотариусом либо регистрирующим органом. 4. Банковская карточка с образцами печати и подписей лиц, уполномоченных распоряжаться имуществом Клиента, заверенная нотариусом или банком, в котором у клиента открыт расчетный счет. 5. Документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа: генерального директора, директора, иное (копия, заверенная печатью организации). 6. Документы, подтверждающие полномочия лиц, обладающих правом первой (второй) подписи на финансовых документах от имени Клиента. 7. Информационное письмо об учете в ЕГРПО (письмо Госкомстата) (копия, заверенная печатью организации). 8. Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенная нотариусом либо регистрирующим органом. 9. Копии паспортов уполномоченных лиц. 10. Копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии), заверенные нотариусом либо регистрирующим органом. Для Клиентов, физических лиц: 1. Паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством. 2. Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе физического лица налогоплательщика). 3. Реквизиты лицевого счета (карточного счета) в кредитной организации для зачисления дивидендов. (ИНН *Примечание: Документы, предоставляемые Клиентами (нерезидентами) должны быть предоставлены в форме нотариально удостоверенных копий, легализованных путем проставления апостиля и переведенного на русский язык. 54 Приложение №5 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ТАРИФЫ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ООО «ИК «Восток-Инвест» Наименование услуги 1. Брокерская комиссия по сделкам с ценными бумагами (кроме векселей) на всех торговых площадках и неорганизованных рынках Ставки комиссионного вознаграждения Тарифные планы при работе в системе «ИТС-Брокер», «QUIK»: Тарифный план «Дневной» 0,045% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день до 1 000 000 рублей РФ 0,035% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день от 1 000 000 до 5 000 000 рублей РФ 0,0236% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день от 5 000 000 до 10 000 000 рублей РФ 0,0189% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день от 10 000 000 до 30 000 000 рублей РФ 0,0142% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день от 30 000 000 до 50 000 000 рублей РФ 0,01% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за день более 50 000 000 рублей РФ Тарифный план «Универсальный»*** 0,0578% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц до 30 000 000, 00 рублей РФ 0,0389% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц от 30 000 000, 01 до 50 000 000,00 рублей РФ 0,0295% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц от 50 000 000,01 до 70 000 000,00 рублей РФ 0,0236% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц от 70 000 000,01 до 100 000 000,00 рублей РФ 0,0189% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц от 100 000 000,01 до 500 000 000,00 рублей РФ 0,0142% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц более 500 000 000,00 до 1 000 000 000,00 рублей РФ 0,0094% от суммы оплаченных сделок за день, при совершении совокупного оборота за календарный месяц более 1 000 000 000,01 рублей РФ Изменение тарифной ставки происходит автоматически с 1-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором совокупный оборот клиента превысил пороговое значение. Под совокупным оборотом за календарный месяц понимается сумма оборотов по сделкам за каждый день месяца. Тарифный план «Персональный брокер»: 0,295% от суммы оплаченных сделок. Минимальная сумма инвестиционного портфеля должна быть не менее 150 000 рублей РФ Тарифный план «Пульс рынка»: 0,0578% от суммы оплаченных сделок. Минимальная сумма инвестиционного портфеля должна быть не менее 100 000 рублей РФ 55 Тарифный план при торговле с голоса: «Классический» 0,0944% от суммы оплаченных сделок за день при совершении оборота за день до 1 000 000, 00 рублей РФ 0,0779% от суммы оплаченных сделок за день при совершении оборота за день от 1 000 000, 01 до 3 000 000,00 рублей РФ 0,0472% от суммы оплаченных сделок за день при совершении оборота за день более 3 000 000, 00 рублей РФ Тарифный план для разовой продажи ценных бумаг: «Разовый» 3% от суммы оплаченных сделок По акциям и облигациям РФ в режиме торгов «РЕПО»: 0,00125 % от суммы сделки. * Под оборотом за день понимается сумма всех сделок Клиента, совершенных в течении дня, без учета сумм полученных и уплаченных купонных доходов и сумм, полученных от погашения облигаций. * Под совокупным оборотом за календарный месяц понимается сумма оборотов по сделкам за каждый день месяца. * Комиссионное вознаграждение по сделкам Клиента, находящемся на одном из тарифных планов при работе в системе «ИТС-Брокер» или «QUIK», совершенные не через терминал Клиента, взимается по тарифному плану «Классический». * Комиссионное вознаграждение не взимается с сумм погашения накопленного купонного дохода и при погашении облигаций. * Комиссионное вознаграждение по сделкам, совершенным на внебиржевом рынке, не может составлять менее 615 рублей РФ от суммы сделки. 2. Брокерская комиссия по сделкам на срочном рынке (FORTS) Вознаграждение взимается за каждый контракт, в зависимости от совокупного оборота Клиента за торговую сессию. Оборот контрактов за день, шт. до 200 от 200 до 1 000 от 1 000 до 5 000 от 5 000 Стоимость (за контракт) 1 руб. 0,70 руб. 0,45 руб. 0,35 руб. Обслуживание клиентского счета, открытого для работы Клиента на срочном рынке FORTS, при наличии операций Клиента: 100 руб./месяц. Плата не удерживается при совокупном обороте Клиента по контрактам за месяц > 500 шт. Комиссия за принудительное закрытие позиций Клиента: 2 руб./контракт. Организация исполнения опционных контрактов: 1 руб./контракт. Организация исполнения фьючерсных контрактов, исключая поставочные товарные фьючерсные контракты: 2 руб./контракт. 3. Абонентская плата за ИТС-Брокер: абонентская плата за пользование терминалом - не взимается пользование торговыми системы Quik: абонентская плата – 250 руб./месяц. Абонентская плата не удерживается при условии «QUIK» и «ИТС-Брокер» совершения за календарный месяц сделок купли/продажи финансовых инструментов. 4. Вознаграждение по векселям 5. Вознаграждение по внебиржевым сделкам с ценными бумагами допущенными к организованным торгам 6. Вознаграждение по Договору поручения 7. Комиссия за выдачу наличных денежных средств из кассы 8. Выдача копии документов по запросу Клиента 9. Заключение сделок займа*: 9.1. Ставка за пользование заемными средствами 9.2. Вознаграждение по сделке 0,05% от суммы сделки по векселю 0,20% от суммы оплаченных сделок 6% от суммы оборота за день, но не менее 60 000 рублей РФ от суммы сделок совершенных во исполнение Договора поручения 2% от суммы, заявленной в поручении на вывод денежных средств 40 рублей за документ 8% годовых 56 займа - денежных средств - ценных бумаг 10. Минимальная комиссия Брокера 11. Ставка Специальной/Внебиржевой сделки РЕПО 12. Брокерская комиссия по Специальной сделке РЕПО 0,022% от суммы сделки займа 0,0165% от суммы сделки займа 300 руб./месяц** 2% годовых 0,033% от суммы 1-ой части сделки РЕПО Вознаграждение Брокера не включает суммы по возмещению расходов Брокера. * Вознаграждение по сделкам займа уплачивается Заемщиком за каждый календарный день пользования займом. ** Брокер взимает минимальную комиссию Брокера в случае если разница между активами и начисленными Обязательствами Клиента на последний рабочий день отчетного месяца составляет менее 8 000 (Восьми тысяч) рублей. Если по состоянию на последний рабочий день отчетного месяца фактический остаток Активов Клиента меньше установленной минимальной ежемесячной комиссии Брокера – минимальная комиссия Брокера взимается в размере остатка Активов Клиента, за вычетом обязательств (за исключением последнего месяца фактического обслуживания Клиента в случае отказа Клиента/Брокера от Регламента). *** Ранее действующие тарифные планы при работе в системе «ИТС-Брокер» и «QUIK» с 1 сентября 2013 г. переименованы в тарифный план «Универсальный». 57 Приложение №6а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА №_____ на совершение сделки от _______________ Клиент ______________________________________________________ Код Клиента ___________ (полное наименование юридического лица, Ф.И.О. для физических лиц) Номер договора _________ Эмитент ЦБ Дата договора ____/____/________ Вид, категория (тип), форма выпуска, Транш, серия ЦБ Вид сделки (покупка, продажа) Количество ЦБ (однозначные условия его определения) Валюта цены Цена одной ЦБ (однозначные условия его определения) Срок действия поручения: _________________ Иная информация______________________________________________________________________________ Подпись клиента/иное обозначение, приравниваемое к подписи Клиента________________________________ Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия поручения «___» ___________ 20__г. Время ____ час. ____ мин. Размер (в %) денежных средств/ЦБ Клиента, за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку_______ Сотрудник, зарегистрировавший поручение ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 58 Приложение №6б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА №_____ на совершение срочной сделки от _______________ Клиент ______________________________________________________ Код Клиента ___________ (полное наименование юридического лица, Ф.И.О. для физических лиц) Номер договора _________ Вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион) Наименование / обозначение фьючерсного контракта (опциона) Дата договора ____/____/________ Вид сделки (покупка, продажа) Валюта цены Цена одного фьючерсного контракта / цена исполнения по опциону или однозначные условия ее определения Размер премии по опциону Количество фьючерсных контрактов/опционов или однозначные условия его определения Срок действия поручения: _________________ Иная информация______________________________________________________________________________ Подпись клиента/иное обозначение, приравниваемое к подписи: Клиент________________________________ Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия поручения «___» ___________ 20__г. Время ____ час. ____ мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 59 Приложение №7 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Поручение на вывод денежных средств «__» ___________________ г. ____________________________________________, именуемый Клиент (код Клиента №______), в соответствии с Договором №_______ от «__» _________________ г. поручает Брокеру перевести с биржевого счета в ТС денежные средства в размере (#) (Сумма цифрами и прописью) ______________________________________________ С Фондового рынка Со Срочного рынка Выдать наличными (Расходы Брокера по обналичиванию денежных средств Клиента возмещаются из общей суммы выданных наличных денежных средств при их выдачи Клиенту) Перевести в безналичной форме по указанным ниже платежным реквизитам ПОЛУЧАТЕЛЬ _____________________________________________________ __________________________________________ БИК ___________________ БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ ______________________________________________ __________________________________________________________________ ИНН _______________________________ КПП _________________________ К/с________________________________________________________________ Счет________________________________________________________________ Назначение платежа Вывод денежных средств с брокерского счета (#) – если неизвестен остаток денежных средств на лицевом счете Клиента, то вместо указания суммы денежных средств можно указать «Остаток». В этом случае перевод денежных средств будет осуществлен в размере положительного остатка на брокерском счете Клиента. Клиент ______________________________________/___________________/ (для физических лиц) Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ______________________________/_____________/ М.П. Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия поручения «___» ___________ 20__г. Время ____ час. ____ мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 60 Приложение №8 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Генеральному директору ООО «ИК «Восток-Инвест» г-ну Зотову В.И. от _______________ ЗАЯВЛЕНИЕ на зачисление денежных средств «__» __________________ г. Прошу Вас зачислить на мой брокерский счет: Фондовый рынок Срочный рынок денежные средства в сумме: ________________________________________________ (Сумма прописью) в соответствии с Договором №____________ от «__» _____________ г. Код Клиента _________ Клиент ______________________________________/______________/ (для физических лиц) Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ______________________________/_____________/ М.П Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия заявления «___» ___________ 20__г. Время ____ час. ____ мин. Сотрудник, зарегистрировавший заявление ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 61 Приложение №9 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Поручение на перевод денежных средств «__» _______________ г. ___________________________________________ именуемый Клиент (код Клиента №________), в соответствии с Договором №____________ от «__» _______________ г. поручает Брокеру перевести денежные средства в размере (#) (Сумма цифрами и прописью) __________________________________________________ С Фондового рынка на Срочный рынок Со Срочного рынка на Фондовый рынок Клиент ______________________________________/___________________/ (для физических лиц) Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ______________________________/_____________/ М.П Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия поручения «___» ___________ 20__ г. Время ____ час. ____ мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 62 Приложение №10а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Доверенность (физ. лицо – физ. лицо) г. Самара (дата выдачи прописью) , (Фамилия, Имя, Отчество) Дата рождения _____________________ паспорт ____ № ___________, выдан _________________________, зарегистрированный по адресу: __________________________________________________________________ уполномочивает , (Фамилия, Имя, Отчество) паспортные данные: (серия, номер, когда и кем выдан) , зарегистрирован по адресу совершать в ООО «ИК «Восток-Инвест» следующие действия: * Исполнять договор и пользоваться правами Клиента по Договору комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № __________ от «___» _________ 20__ г.; * Подавать и подписывать поручения на совершение сделок от имени Доверителя; * Подавать и подписывать поручения на ввод, вывод и перечисление денежных средств; * Вносить на брокерский счет и получать в кассе денежные средства от имени Доверителя; * Передавать и получать документы (договора, поручения, платежные документы, письма, отчеты и иную информацию) в соответствии с Договором комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № __________ от «___» _________ 20__ г.; * Открывать счет депо, вносить изменения в реквизиты зарегистрированного лица, подписывать и подавать необходимые для этого документы, в том числе подавать анкету зарегистрированного лица; * Подписывать и подавать поручения на проведение операций по моему счету депо; * Получать справки, выписки, отчеты о проведенных операциях по моему счету депо; * Оплачивать услуги депозитария, подписывать документы, необходимые для оплаты услуг. Права и обязанности по сделкам, совершенным (Ф.И.О. уполномоченного лица) от имени (Фамилия, Имя, Отчество) принадлежат (Фамилия, Имя, Отчество) Настоящая доверенность действительна до “___” 20__ г. Доверитель _______________________________________________________________________________ Настоящая доверенность составлена в присутствии: ________________________________/_______________________________/ ________________________________/_______________________________/ 63 Приложение №10б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Доверенность (физ. лицо – юр. лицо) г. Самара (дата выдачи прописью) , (Фамилия, Имя, Отчество) Дата рождения _____________________ паспорт ____ № ___________, выдан__________________________, зарегистрированный по адресу: __________________________________________________________________ уполномочивает , (Организационно-правовая форма и наименование юридического лица) ОГРН: ________________, свидетельство о государственной регистрации серии ____ № _________________ выдано______________________________________________________________________________________ (серия, номер, когда и кем выдан) место нахождения: _______________________________________________________, почтовый адрес: совершать следующие действия: * Исполнять договор и пользоваться правами Клиента по Договору комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № ______ от ________ 20__ г.; * давать поручения на совершение сделок от имени Доверителя; * подписывать отчеты Брокера; * передавать и получать документы (договора, поручения, платежные документы, письма, отчеты, выписки по счету депо и иную информацию) в соответствии с Договором комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № ______ от «___» ____________ 20__ г. * . Права и обязанности по сделкам, совершенным (наименование уполномоченного лица) от имени (Фамилия, Имя, Отчество) принадлежат (Фамилия, Имя, Отчество) Настоящая доверенность действительна до “___” 20__ г. Подпись _________________________________________________________________________ Удостоверительная надпись нотариуса 64 Приложение №10в к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Доверенность (юр. лицо – юр. лицо) г. Самара (дата выдачи прописью) (Полное наименование Клиента) в лице , (Фамилия, Имя, Отчество) действующий на основании , уполномочивает , (Организационно-правовая форма и наименование юридического лица) ОГРН: _________, свидетельство о государственной регистрации серии ____ № ________, выдано_________ _____________________________________________________________________________________________ (серия, номер, когда и кем выдан) место нахождения: _______________________________________________________, почтовый адрес: совершать следующие действия: * Исполнять договор и пользоваться правами Клиента по Договору комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № ______ от «___»____________ 20__ г.; * давать поручения на совершение сделок от имени Доверителя; * подписывать отчеты Брокера; * передавать и получать документы (договора, поручения, платежные документы, письма, отчеты, выписки по счету депо и иную информацию) в соответствии с Договором комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № ______ от «___»____________ 20__ г. * . Права и обязанности по сделкам, совершенным (Наименование уполномоченного лица) от имени (Полное наименование Клиента) принадлежат (Полное наименование Клиента) Подпись удостоверяем. (Ф.И.О. представителя Клиента) (подпись) Настоящая доверенность действительна до “___” 20__ г. Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ____________________/_____________/ М. П. 65 Приложение №10г к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Доверенность (юр. лицо – физ. лицо) г. Самара (дата выдачи прописью) (Полное наименование Клиента) в лице , (Фамилия, Имя, Отчество) действующий на основании _______________________________________________________________________, уполномочивает , (Фамилия, Имя, Отчество) паспортные данные: (серия, номер, когда и кем выдан) , зарегистрирован по адресу совершать следующие действия: * Исполнять договор и пользоваться правами Клиента по Договору комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № ______ от «__»_______________ 20__ г.; * давать поручения на совершение сделок от имени Доверителя; * подписывать отчеты Брокера; * передавать и получать документы (договора, поручения, платежные документы, письма, отчеты, выписки по счету депо и иную информацию) в соответствии с Договором комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № _____ от «___» ____________ 20__ г. * . Права и обязанности по сделкам, совершенным (Ф.И.О. уполномоченного лица) от имени (Полное наименование Клиента) принадлежат (Полное наименование Клиента) Подпись удостоверяем. (Ф.И.О. представителя Клиента) (подпись) Настоящая доверенность действительна до «___» 20__ г. Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ____________________/_____________/ М. П. 66 Приложение №11а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» Сводный реестр поручений на сделки за период с __/___/________ по __/___/___________ Клиент ___________________________________________ Код Клиента ______ Договор __________________________________ Дата получение поручения Время получения поручений Входящий № поручения Эмитент ЦБ Вид, категория (тип), форма выпуска, транш, серия ЦБ Вид сделки (покупка, продажа) Кол-во ЦБ (однозначные условия его определения) Подпись клиента/иное обозначение приравниваемое к подписи клиента 67 Цена одной ЦБ (однозначные условия его определения) Валюта цены Размер в % денежных средств (ЦБ) клиента, за счет которых организация осуществляет маргинальную сделку Срок действия поручения Особые условия Приложение №11б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» Сводный реестр поручений на совершение срочных сделок за период с __/___/________ по __/___/___________ Клиент ___________________________________________ Код Клиента ______ Договор __________________________________ Дата поручения Время приема поручения Номер поручения Вид срочной сделки (фьючерсный контракт/опцион) Вид сделки (покупка, продажа) Подпись клиента/иное обозначение приравниваемое к подписи клиента. 68 Количество контрактов (однозначные условия его определения), штук Цена одного ФК/цена исполнения по опциону (однозначные условия её определения) Валюта цены Срок действия поручения Особые условия Приложение №12 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Поручение на внебиржевую сделку РЕПО от ____________ Клиент _________________________________________________ Код Клиента _________ (полное наименование юридического лица, Ф.И.О. для физических лиц) Номер договора _________ Дата договора ____/____/________ Настоящим поручаю Брокеру совершить Внебиржевую сделку РЕПО со следующими параметрами: Первая часть Продать любые ценные бумаги, принадлежащие мне на праве собственности и Внебиржевой сделки учитываемые на Торговом счете депо, по цене последней сделки купли-продажи РЕПО данной ценной бумаги на Основной торговой сессии в ТС ФБ ММВБ Вторая часть Внебиржевой сделки РЕПО Купить ценные бумаги, являющиеся предметом, в том же количестве, что и по первой части Внебиржевой сделки РЕПО по цене второй части Внебиржевой сделки РЕПО, определяемой в соответствии с настоящим Поручением Порядок расчета цены второй части Внебиржевой сделки РЕПО: Минимальная процентная ставка в Внебиржевой сделке РЕПО устанавливается Брокером на дату заключения Внебиржевой сделки РЕПО. Информация о действующей минимальной процентной ставке в Внебиржевой сделке РЕПО размещается на интернет-сайте Брокера www.vostok-invest.ru. Брокер вправе заключить Внебиржевой сделки РЕПО на более выгодных для Клиента условиях, при этом полученная в результате такой сделки дополнительная выгода полностью передается Клиенту. Срок Внебиржевой сделки РЕПО равен количеству календарных дней до начала следующего торгового дня. Цена 2-й части Внебиржевой сделки РЕПО рассчитывается исходя из цены 1-й части, срока и процентной ставки по следующей формуле: Ц2 = (Ц1+А1) х (1 – R/100 * n/T) – А2 (полученное число округляется до 6 знаков после целого), где: Ц1 – цена первой части Внебиржевой сделки РЕПО; Ц2 – цена второй части Внебиржевой сделки РЕПО; R - ставка Внебиржевой сделки РЕПО в процентах годовых; А1 - величина накопленного купонного дохода на дату заключения Внебиржевой сделки РЕПО (используется при заключении Внебиржевой сделки РЕПО с купонными облигациями); А2 - величина накопленного купонного дохода на текущий расчетный день (используется при заключении Внебиржевой сделки РЕПО с купонными облигациями); n - разница (в календарных днях) между следующим расчетным днем и датой заключения Внебиржевой сделки РЕПО (дата заключения Внебиржевой сделки РЕПО и текущий расчетный день рассматриваются как один день); Т – база начисления процентов по Внебиржевой сделки РЕПО (365 или 366 в зависимости от количества календарных дней в году на дату заключения Внебиржевой сделки РЕПО ). Процентный доход Клиента от Внебиржевой сделки РЕПО рассчитывается исходя из цены 1-й части, срока, количества ЦБ и процентной ставки по следующей формуле: D = P1 * K * R/100 * n/T, где D – процентный доход Клиента по Внебиржевой сделки РЕПО; K – количество ценных бумаг во Внебиржевой сделки РЕПО. Дополнительные условия: При определении в период между датами расчетов по первой и второй части Внебиржевой сделки РЕПО перечня лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включая дивиденды от эмитента ценных бумаг, являющихся предметом Внебиржевой сделки РЕПО, суммы денежных средств в размере дохода по ценным бумагам подлежат передаче Клиенту в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты фактического поступления дохода по ценным бумагам на счет контрагента по Внебиржевой сделке РЕПО. Данное Поручение действительно с даты подписания и до окончания срока действия Договора на брокерское обслуживание либо до его отмены Клиентом. Подпись клиента/иное обозначение, приравниваемое к подписи Клиента ______________________________________ Для служебных отметок Брокера Входящий № _______________ Дата принятия поручения «___» ___________ 20__г. Время ____ час. ____ мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 69 Приложение №13 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Генеральному директору ООО «ИК «Восток-Инвест» г-ну Зотову В.И. от ______________________________ ЗАЯВЛЕНИЕ на исполнение контракта «_____»________________ 20__ г. Клиент ______________________________________________________ Код Клиента ___________ (полное наименование юридического лица, Ф.И.О. для физических лиц) Номер договора _________ Дата договора ____/____/________ Прошу «____»_______________ 20__ г. подать заявление в клиринговый центр ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на исполнение следующих срочных контрактов, находящихся на моем брокерском счете: Наименование контракта Код контракта Количество Клиент ______________________________________/_____________/ (для физических лиц) Руководитель ______________________________/_____________/ Главный бухгалтер ______________________________/_____________/ М.П Для служебных отметок Брокера Дата принятия заявления «___» _____________ 20__ г Подпись Сотрудника ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 70 Валюта цены Цена исполнения Приложение № 14 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «QUIK» Настоящее Приложение содержит условия и порядок предоставления Брокером Клиенту технического доступа к информационно-торговой системе «QUIK», с использованием подключенного через защищенный канал связи удаленного Рабочего места Клиента, а также порядок работы при использовании Клиентом удаленного Рабочего места. 2. 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.9. 1.10. 1.11. 1.12. 1.13. 1.14. Термины и определения Информационно-торговая система «QUIK» (далее - ИТС) – совокупность программных средств, позволяющих Клиенту в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов на Торговых площадках и новостями информационных агентств, проводить операции на Торговых площадках (в т.ч. выставлять заявки, заключать сделки). Удаленное Рабочее место Клиента (далее - УРМ) – программно-аппаратный комплекс, с установленной информационно-торговой системой QUIK (терминал Клиента). Технический сбой в работе ИТС или ее компонентов (далее – технический сбой ИТС) – невозможность при разрешенном техническом доступе Клиента в ИТС корректно передать/снять или изменить заявку Клиента. Регистрационный код (далее по тексту - код Клиента) – определенная последовательность цифровых символов, предназначенная для учета, идентификации и регистрации сделок с Ценными бумагами, совершаемых в рамках настоящего Приложения. Имя (логин) – определенная открытая последовательность символов, необходимая наряду с Паролем и Ключами для однозначной аутентификации Клиента информационно-торговой системой QUIK. Пароль – скрытая последовательность символов, необходимая наряду с Именем и Ключами для однозначной аутентификации Клиента информационно-торговой системой QUIK. Ключи криптозащиты (Ключи) – составные части криптографической защиты канала передачи электронных документов. Различают открытый ключ криптозащиты и закрытый ключ криптозащиты. Открытый ключ криптозащиты предназначен для дешифрации полученной информации. Закрытый ключ криптозащиты является средством шифрования электронных документов. Администратор пользователей ИТС – сотрудник Брокера, отвечающий за администрирование ИТС (осуществляющий регистрацию, удаление и временную блокировку пользователей, раздачу им прав на просмотр информации и проведение активных операций, установку торговых лимитов и т.п.). Режим подключения ИТС – функционал ИТС, доступный Клиенту в течении оговоренного периода времени. Возможно подключение в тестовом, просмотровом и торговом режимах. Электронный документ (ЭД) – информация, зафиксированая в виде последовательности символов, распространяемая по сети функционирования ИТС с использованием применяемых в сети ИТС протоколов. Брокер обеспечивает однозначную аутентификацию Клиента путем применения мер защиты сети ИТС от несанкционированного доступа, а также использование паролей для доступа к ИТС уполномоченных лиц участника. Поручение (приказ) Клиента в рамках настоящего Приложения являются электронными документами. Уникальный идентификатор ключа Клиента – уникальная последовательность символов для каждого ключа, содержащаяся в открытом и закрытом ключах криптозащиты, позволяющая осуществить аутентификацию владельца ключа. Сертификат ключа Клиента – документ на бумажном носителе, устанавливающий соответствие между Клиентом, его представителем и уникальным идентификатором ключа Клиента. Компрометация ключа клиента – утрата или разглашение секретной информации, позволяющей идентифицировать клиента (имени, ключа и пароля), либо подозрение что эти данные могли быть разглашены. Все термины, определенные настоящим Приложением не являются официальными, определенными законодательными и нормативными актами РФ и используются только в рамках настоящего Приложения. Термины, настоящим Приложением не предусмотренные, используются в значениях, установленных нормативными актами РФ. 71 2. Защита информации 2.1. В момент подключения Клиента к ИТС между ИТС и УРМ Клиента устанавливается канал связи, защищенный криптографической защитой, основанной на RSA-технологии. Шифрация и дешифрация информации осуществляется на основании имеющегося у сторон (Брокера и Клиента) собственных публичного и секретного ключей и наличии публичного ключа противоположной Стороны. Любая попытка использования защищенного канала будет неудачной, если: 2.2. 2.3. неверно введено Имя пользователя; неверно указан Пароль; Клиент имеет незарегистрированный на сервере ИТС публичный ключ; Клиент имеет не соответствующий данной ИТС публичный ключ Брокера. Любая попытка несанкционированного доступа в защищенный криптозащитой канал связи приводит к автоматическому разрыву данного канала связи. При этом никакая посторонняя информация не передается в ИТС «QUIK». Настоящим Приложением Брокер и Клиент признают все электронные документы, передаваемые посредством защищенного канала, установленного между ИТС «QUIK» и УРМ Клиента, как документы, имеющие равную юридическую силу с документами, оформленными на бумажном носителе, подписанными собственноручными подписями уполномоченных лиц Сторон и заверенными их оттисками печатей. Ответственность за содержание электронного документа, передаваемого посредством установленного защищенного канала от УРМ Клиена в ИТС Брокера, несет Клиент. Настоящим Приложением Клиент подтверждает, что Ключи криптозащиты созданы им самостоятельно, без вмешательства со стороны Брокера, в т.ч. без каких-либо попыток создания сотрудниками Брокера с них копии или получения информации, позволяющей воссоздать Ключи криптозащиты. Клиент подтверждает, что передал сотрудникам Брокера только публичный (открытый) ключ криптозащиты для идентификации его в системе «QUIK». 3. Состав оборудования и программного обеспечения для установки и функционирования Рабочего места Клиента 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. Оборудование персонального компьютера: Процессор не менее Pentium III 800 MHz. Оперативная память не менее 256 Mb (для работы совместно с программами технического анализа рекомендуется 1 Gb). 500 Mb свободного места на жестком диске. Сетевая карта или модем. Программное обеспечение: Операционная система Windows 98 (rus) либо Windows NT4/2000/2003/XP/Vista. Настройки. Должны быть сконфигурированы сетевые протоколы TCP/IP. Канал связи: Компьютер должен быть подключен к сети Интернет со скоростью доступа не менее 19,2 Кb/s. В связи с тем, что Брокер не является разработчиком ИТС «QUIK», он не несет ответственности за полноту и корректность вышеуказанных требований. 4. Права и обязанности Сторон 4.1. Брокер имеет право: 4.1.1. В одностороннем порядке вносить изменения в настоящее Приложение в случаях: внесения ММВБ изменений в нормативные документы, регламентирующие порядок функционирования Торгово-депозитарного комплекса Биржи, ИТС и Правила торгов в фондовой секции Биржи; внесения фирмой-разработчиком ИТС изменений в документы, регламентирующие порядок функционирования ИТС; внесения изменений в Договор о порядке использования программного комплекса, заключенного с фирмойразработчиком ИТС; внесения изменений в законодательство РФ. 4.1.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС на период разрешения ситуации, возникшей в следующих случаях: нарушения Клиентом Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест»; возникновения технических сбоев в ИТС, программно-технических средствах Брокера или Торгово- 72 депозитарном комплексе Биржи; возникновения мотивированных претензий Клиента к отчету Брокера по совершенным через удаленное Рабочее место Клиента сделкам на период совместного выяснения причин сбоев. 4.1.3. Без специального уведомления Клиента производить замену программного обеспечения ИТС и УРМ, осуществляемую в порядке их совершенствования. 4.1.4. Приостановить/ блокировать технический доступ Клиента к ИТС при выводе Активов Клиента в полном объеме с брокерского обслуживания до момента зачисления Активов Клиента. 4.2. Брокер обязан: 4.2.1. В порядке и на условиях, определенных настоящим Приложением, предоставить Клиенту технический доступ к ИТС с УРМ Клиента в течение одного рабочего дня с момента получения от клиента открытого ключа криптозащиты. 4.2.2. Уведомить Клиента обо всех изменениях, вносимых Биржей, разработчиками ИТС в условия предоставления доступа к ИТС в течение трех рабочих дней после получения Брокером соответствующего уведомления. 4.3. Клиент имеет право: 4.3.1. В порядке и на условиях, определенных настоящим Приложением, получить технический доступ к ИТС через УРМ Клиента. 4.4. Клиент обязан: 4.4.1. Обеспечить наличие программно-технических средств, входящих в состав УРМ, согласно пункта 3 настоящего Приложения. 4.4.2. Ознакомиться с Руководством пользователя УРМ до начала использования ИТС и соблюдать условия технического доступа. 4.4.3. Собственноручно создать Ключи криптозащиты для доступа к ИТС. Для создания Ключей криптозащиты необходимо: - Скачайте с сайта www.vostok-invest.ru дистрибутив программного обеспечения (ПО) «QUIK». - Установите пакет программ «QUIK» следуя комментариям мастера установки. - По окончании установки запустите программу генерации ключей. По окончании установки образуются два файла: PUBRING.TXK – файл, содержащий публичный (открытый) ключ криптозащиты; SECRING.TXK – файл, содержащий секретный (закрытый) ключ криптозащиты. 4.4.4. Клиент обязан передать (переслать) открытый (публичный) ключ Администратору ИТС на адрес: [email protected] и в бэк-офис на адрес: [email protected]. 4.4.5. Получить, подписать и передать сотрудникам Брокера Сертификат ключа Приложение №18 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест». 4.4.6. Предотвращать раскрытие или воспроизведение или распространение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющие коммерческую тайну. 4.4.7. Ограничить доступ к УРМ только лицами, должным образом уполномоченными Клиентом на эксплуатацию УРМ. 4.4.8. Не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых в ИТС. 4.4.9. Не совершать действий, направленных на: получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; подключение к ИТС с использованием чужого идентификационного кода и пароля, либо методом их подбора; использование программно-технических средств с целью проникновения в локальные сети Брокера и/или получения оттуда каких-либо сведений; любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе отдельных подсистем ИТС и/или ИТС в целом. 4.4.10. Не допускать установки на УРМ программного обеспечения, не разрешенного специалистами Брокера. 4.4.11. Осуществлять ежедневную профилактику УРМ, антивирусную проверку. 4.4.12. В случае утери или компрометации Ключей клиента незамедлительно связаться с Администратором ИТС для аннулирования данных Ключей криптозащиты. 4.4.13. Самостоятельно обеспечить подключение Рабочего места Клиента к сети Интернет и оплачивать услуги провайдера сети Интернет. 4.4.14. Своевременно и в полном объеме оплачивать услуги Брокера по предоставлению Клиенту технического доступа к ИТС, в соответствии с тарифами на брокерское обслуживание (Приложение № 5 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест»). Отсутствие сделок, заключенных через торговый терминал, а также подключение терминала в просмотровом режиме, не освобождает Клиента от оплаты услуг Брокера по предоставлению Клиенту технического доступа к ИТС. 73 5. Порядок работы при использовании Рабочего места Клиента 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8. При подключении ИТС Пользователя используется программное обеспечение информационно-торговой системы «QUIK», обеспечивающее работу с 1 (Одного) рабочего места. Терминал Клиента ИТС может быть зарегистрирован на физическое лицо, представителя физического лица, на руководителя юридического лица либо на уполномоченного представителя юридического лица, действующего на основании доверенности. На одного Клиента может быть зарегистрировано несколько терминалов. При этом оплата осуществляется согласно тарифам на брокерское обслуживание (Приложение № 5 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест») за каждый отдельный терминал. На каждый из терминалов, зарегистрированных на одного и того же Клиента, должна быть создана отдельная пара Ключей криптозащиты. Настоящим Приложением Клиент признает, что все заявки (поручения на сделку), а также прочие поручения (приказы) размещенные в ИТС и содержащие уникальный код Клиента в ИТС, считаются поданными с его УРМ Клиента и Клиент не может отказаться от сделок, совершенных по данным заякам (поручениям на сделку). В случае сбоев в работе УРМ Клиента во время торгов все ранее переданные в ИТС заявки (поручения на сделку) остаются в ИТС. При возникновении сбоев в работе удаленного Рабочего места Клиента (сбои в работе каналов связи или внутри ИТС «QUIK».) Клиент обязан незамедлительно связаться с Брокером для совместного принятия решения об оставленных в системе ИТС заявках (поручениях на сделку) Клиента (оставить активными, снять, изменить и т.п.), а также в первую очередь решить вопрос исполнения текущих поручений Клиента, требующих немедленного исполнения. В противном случае Клиент обязуется не предъявлять Брокеру претензий относительно оставленных в ИТС заявок (поручений на сделку). При потере связи сервера ИТС с серверами торговых систем бирж все заявки с условием (стоп-заявки или стоп-приказы) могут автоматически удалиться из системы. Клиент обязан проверить наличие и, при необходимости, продублировать неудовлетворенные до сбоя в системе заявки с условием. Заявки с условием не удаляются из системы при потере связи УРМ Клиента с ИТС «QUIK». В случае невыполнения Клиентом положений настоящего пункта, последний обязуется не предъявлять претензий Брокеру в части неисполнения заявок с условием. По письменному требованию Клиента Брокер может ограничить технический доступ к ИТС с 1 (одного) статического IP- адреса. Клиент может отказаться от использования ИТС путем направления Брокеру Заявления об изменении условий обслуживания по форме Приложения № 2 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест». 6. Ответственности сторон и разрешение споров 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. Клиент несет ответственность за: Создание и сохранность Ключей криптозащиты, недопущение их копирования; За полную сохранность секретного ключа криптозащиты, недопущения его передачи Брокеру, сторонним лицам или любого копирования секретного ключа криптозащиты; Техническое сопровождение и обеспечение безопасности эксплуатации удаленного Рабочего места Клиента; Допуск к рабочему месту только лиц уполномоченных Клиентом; Любые операции, производимые с удаленного Рабочего места Клиента, в том числе действия совершенные неуполномоченными лицами, связанные как с работой в ИТС, так и с эксплуатацией удаленного Рабочего места Клиента; Все спорные вопросы, возникающие в процессе эксплуатации ИТС, между Брокером и Клиентом, подлежат урегулированию путем переговоров в срок, не превышающий один рабочий день с момента возникновения спорной ситуации. В случае недостижения соглашения между Брокером и Клиентом, последний обязан оформить претензию в письменном виде и передать ее Брокеру в течение срока, не превышающего три дня с момента возникновения спорной ситуации. Клиент обязуется не предъявлять к Брокеру никаких претензий по спорным вопросам, возникающим в процессе эксплуатации ИТС, в случае нарушения сроков подачи претензий, оговоренных в данном пункте настоящего Приложения. Клиент несет ответственность за раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение конфиденциальной информации, связанной с работой через удаленное Рабочее место Клиента, а также за раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение любой иной информации, связанной с работой через удаленное Рабочее место Клиента, в случае, если Клиент не уполномочен на ее раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение Брокером. Брокер не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Приложению, а также за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи потери Клиентом прибылей, прерывания деловой активности, потери информации, иные потери) связанный с использованием или 74 6.5. 6.6. 6.7. невозможностью использования удаленного Рабочего место Клиента, нарушения нормального функционирования программно-технических средств ИТС по причинам: неисправностей и отказов оборудования; сбоев и ошибок программного обеспечения; сбоев, неисправностей, и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения. В случае невыполнения Клиентом требований на запрет копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС; получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Брокера; подключение к ИТС либо с использованием чужого идентификатора, либо методом подбора чужого идентификатора и пароля; а также в случае умышленной или неумышленной передачи Ключей криптозащиты посторонним лицам, если эти действия привели к потерям Брокера и/или третьих лиц, Клиент должен выплатить Брокеру штраф в размере 100 000 (Cто тысяч) рублей РФ и полностью компенсировать Брокеру все возможные убытки. Клиент имеет право хранить и воспроизводить информацию, получаемую от Брокера, посредством системы ИТС «QUIK», но не имеет права передавать, транслировать, копировать, вторично выпускать в обращение, публиковать или перепродавать третьим лицам данную информацию. В случае несоблюдения Клиентом требований данного пункта, Клиент уплачивает Брокеру штраф в размере 100 000 (Cто тысяч) рублей РФ. По настоящему Приложению Клиент не приобретает исключительные права на использование, а также какихлибо прав на передачу Программного Обеспечения ИТС «QUIK». Клиент не получает права собственности или авторское право на Программное Обеспечение ИТС «QUIK». 75 Приложение № 15 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» О предоставлении технического доступа к информационно-торговой системе «ИТС - Брокер» Настоящее Приложение содержит условия и порядок предоставления Брокером Клиенту технического доступа к информационно-торговой системе «ИТС - Брокер», с использованием подключенного через канал связи удаленного Рабочего места. 1. Термины и определения 1.1. Информационно-торговая система «ИТС - Брокер» (далее – ИТС) – совокупность программно-технических средств, позволяющих Клиенту в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов в секции фондового рынка на Московской Межбанковской Валютной Бирже (далее – ММВБ) и проводить операции на ММВБ. 1.2. Удаленное Рабочее место Клиента (далее – УРМ) – совокупность программно-технических средств, установленных у Клиента, функционально связанных с ИТС (терминал Клиента). 1.3. Технический сбой в работе ИТС или ее компонентов (далее – технический сбой ИТС) – отсутствие у Клиента возможности подать/отменить поручение или изменить параметры поданного поручения, явившееся следствием нарушения нормального функционирования программно-технических средств, обеспечивающих работу ИТС или ее компонентов по причинам сбоев и (или) ошибок в программном обеспечении разработчика ИТС; аварий на электросетях и каналах связи; неисправностей и отказов систем связи и жизнеобеспечения; обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, не контролируемых Брокером. 1.4. Термины, специально настоящим Соглашением не определенные, используются в значениях, установленных Регламентом оказания услуг на фондовом рынке и нормативными документами РФ. 2. Состав оборудования и программного обеспечения для установки и функционирования Удаленного рабочего места ИТС 2.1. Оборудование персонального компьютера: Процессор не менее Pentium-90 MHz. Оперативная память не менее 32 Mb (для работы совместно с программами технического анализа рекомендуется 64Mb). 2.2. Программное обеспечение: Операционная система Windows 9x (rus) либо Windows NT 4.x. Настройки. Должны быть сконфигурированы сетевые протоколы TCP/IP. Microsoft Internet Explorer 4.01 Service Pack 1 и выше. 2.3. Канал связи: Скорость доступа к сети Интернет не менее 19,2 Кb/s. 3. Права и обязанности Сторон 3.1. Брокер обязан: 3.1.1. В порядке и на условиях, определенных настоящим Приложением, предоставить Клиенту технический доступ к ИТС. 3.2. Брокер имеет право: 3.2.1. В одностороннем порядке вносить изменения в настоящее Приложение. 3.2.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС на период разрешения ситуации, возникшей в следующих случаях: нарушения Клиентом Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест»; возникновения технических сбоев в ИТС, программно-технических средствах Брокера или Торговодепозитарном комплексе ММВБ; 76 3.2.3. Без специального уведомления Клиента производить замену программного обеспечения ИТС и УРМ, осуществляемую в порядке их совершенствования. 3.3. Клиент обязан: 3.3.1. Обеспечить наличие программно-технических средств, входящих в состав УРМ, согласно пункту 2 Приложения. 3.3.2. Ознакомиться с Руководством пользователя УРМ до начала использования ИТС и соблюдать условия технического доступа. 3.3.3. Обеспечить хранение идентификатора и пароля в месте, исключающем несанкционированный доступ к ним. 3.3.4. Не разглашать идентификатор и пароль, присвоенный Клиенту, а также любые иные сведения, используемые для доступа к информации в ИТС. 3.3.5. Ограничить доступ к УРМ только лицами, должным образом уполномоченными Клиентом на эксплуатацию УРМ. 3.3.6. Предотвращать раскрытие, и/или воспроизведение, и/или распространение любой информации, связанной с работой ИТС, Торгово-депозитарного комплекса ММВБ, составляющей коммерческую тайну, исключение составляет информация о собственных поручениях и сделках Клиента, если Клиент не уполномочен Брокером на указанное раскрытие, воспроизведение или распространение данной информации. 3.3.7. Не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых в ИТС. 3.3.8. Не совершать действий, направленных на: получение сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; подключение к ИТС с использованием чужого идентификационного кода и пароля, либо методом их подбора; использование программно-технических средств с целью проникновения в локальные сети Компании и/или получения оттуда каких-либо сведений; любые другие действия, создающие предпосылки для возникновения сбоев в работе отдельных подсистем ИТС и/или ИТС в целом. 3.3.9. В случае нарушения Клиентом требований, перечисленных в п. 3.3.8. настоящего Приложения, Брокер вправе в одностороннем внесудебном порядке приостановить Клиенту технический доступ к информационноторговой системе «ИТС - Брокер» и применить последствия, указанные в п. 5. 5 Приложения. 3.3.10. Не допускать установки на УРМ программного обеспечения, не разрешенного специалистами Брокера. 3.3.11. Осуществлять ежедневную профилактику УРМ, антивирусную проверку. 3.3.12. Своевременно и в полном объеме оплачивать услуги Брокера по предоставлению Клиенту технического доступа к ИТС, в соответствии с тарифами на брокерское обслуживание (Приложение № 5 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест»). 3.4. Клиент имеет право: 3.4.1. В порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением, получить технический доступ к ИТС через УРМ. 4. Порядок работы при использовании УРМ 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. Имущественные права на ИТС принадлежат Брокеру на основании Договора о порядке использования программного комплекса, заключенного с фирмой-разработчиком ИТС. Клиент не приобретает исключительные права на использование, а также каких-либо прав на передачу программного обеспечения ИТС. Клиент не получает права собственности или авторского права на программное обеспечение ИТС. Брокер присваивает Клиенту идентификатор и пароль, который используется для идентификации поручений Клиента. Клиент получает идентификатор, пароль и Руководство пользователя УРМ по Акту приёма – передачи (Приложение № 19 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «ВостокИнвест»). Клиент признает, что все поручения на сделки, а также прочие поручения переданные посредством ИТС и содержащие идентификатор Клиента, считаются поданными с его УРМ и Клиент не может отказаться от сделок, совершенных по данным поручениям. Брокер устанавливает до начала торговой сессии позицию Клиента по денежным средствам и ценным бумагам, в пределах которой Клиент может проводить сделки купли-продажи ценных бумаг. В случае технического сбоя ИТС Клиент всеми доступными способами в кратчайший срок связывается с Брокером с целью разрешения возникшей ситуации, в т.ч. совместного принятия решения о поручениях, поданных в ИТС. По письменному требованию Клиента Брокер может ограничить технический доступ к ИТС с 1 (одного) статического IP - адреса. Клиент может отказаться от использования ИТС путем направления Брокеру Заявления об изменении условий обслуживания по форме Приложения № 2 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест». 77 5. Ответственности сторон 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. Все действия, совершенные с УРМ с использованием идентификатора и пароля, присвоенного Клиенту, признаются как совершенные Клиентом. Клиент несет риск: совершения действий лицом, не имеющим на то полномочий, на УРМ с использованием идентификатора и пароля, полученных от Клиента; ошибок в поручении на совершение сделок по покупке/продаже ценных бумаг; несанкционированного доступа к УРМ третьих лиц. Клиент и Брокер признают все электронные документы, передаваемые посредством защищенного канала, установленного между ИТС и УРМ Клиента, как документы, имеющие равную юридическую силу с документами, оформленными на бумажном носителе, подписанными собственноручными подписями уполномоченных лиц Сторон и заверенными их оттисками печатей. Ответственность за содержание электронного документа, передаваемого посредством установленного защищенного канала от УРМ Клиента в ИТС Брокера, несет Клиент. Компания не несет ответственности за какой-либо ущерб, включая все без исключения, случаи потери Клиентом прибыли, прерывания деловой активности, иные потери, связанные с использованием или невозможностью использования УРМ или произошедшие в результате технических сбоев ИТС. Клиент несет всю полноту ответственности за действия, совершенные с УРМ. При нарушении Клиентом требований, содержащихся в п. 3.3.8, Клиент в полном объеме компенсирует вызванный указанными в данном пункте действиями ущерб, причиненный Брокеру и/или третьим лицам. Кроме того, Клиент выплачивает Брокеру штраф в размере рублевого эквивалента 10 000 (Десять тысяч) долларов США по курсу ЦБ на дату платежа. 78 Приложение №16 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Требования для признания Клиента – физического лица квалифицированным инвестором Клиент, являющийся физическим лицом, может быть признан квалифицированным инвестором, если он отвечает любым двум требованиям из указанных: 1) владеет отвечающими требованиям п. 2.3 Регламента «Признания клиентов Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» квалифицированными инвесторами» ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная в порядке, предусмотренном п. 2.4 Регламента «Признания клиентов Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» квалифицированными инвесторами», составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление; 2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами: не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п. 2 ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»; или не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п. 2 ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации; или не менее 2 лет в иных случаях; 3) совершал ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершал не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей. Документы, которые необходимо предоставить физическим лицом для рассмотрения Брокеру: 1) заявление о возможности признания Клиента квалифицированным инвестором; 2) выписку со счета депо/лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг в организации(ях), осуществляющей(их) учет прав на ценные бумаги, и/или иные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, указанным в пунктом 1 и/или 3) копию трудовой книжки физического лица либо выписку из нее (заверенную нотариально либо организацией в которой физическое лицо работает в данный момент), подтверждающую наличие опыта работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами в соответствии с пунктом 2 и/или 4) отчет (отчеты) стороннего брокера и (или) договора купли/продажи ценных бумаг, подтверждающие их соответствие требованиям, указанным в пунктом 3. Брокер имеет право запросить у Клиента иные дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 79 Приложение №17 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Требования для признания Клиента – юридического лица квалифицированным инвестором. Клиент, являющийся юридическим лицом, может быть признан квалифицированным инвестором, если он является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных: 1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей; 2) совершал ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей; 3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей; 4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Документы, которые необходимо предоставить юридическим лицом Брокеру: 1) заявление о возможности признания Клиента квалифицированным инвестором; 2) заверенную юридическим лицом бухгалтерскую отчетность за последний отчетный год, подтверждающую его соответствие пунктам 1, 3, 4 и (или) 3) отчета (отчеты) стороннего брокера и (или) договора купли/продажи ценных бумаг, подтверждающие их соответствие требованиям, указанным в пункте 2 или 4) документ, подтверждающий, что организация является квалифицированным инвестором в соответствии с п. 2 ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Брокер имеет право запросить у Клиента учредительные (для юридических лиц) и иные дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. 80 Приложение № 18 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» СЕРТИФИКАТ КЛЮЧА пользователя ИТС «QUIK» Наименование Клиента: _______________________________________________________________ Оператор терминала: _________________________________________________________________ Паспорт оператора терминала: _______________________________________________________________ Паспорт зарегистрирован по адресу __________________________________________________________________ Идентификационный код ключа__________________________________________ UID терминала клиента в системе ________________________________________ Дата создания ключа:____________________________________________________ Отпечаток открытого ключа:______________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________ Подпись оператора терминала: _______________________________ удостоверяю. (Подпись) Клиент: _______________________________/_____________________/ (Подпись) М.П. 81 Приложение № 19 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» АКТ приема-передачи идентификатора и пароля к информационно-торговой системе ИТС - Брокер ООО «ИК «Восток-Инвест» в лице, генерального директора Зотова В.И., действующего на основании Устава, далее именуемое «Брокер», с одной стороны, и _______________________________________________, именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, составили настоящий Акт приема-передачи о том, что Брокер передал, а Клиент получил: – Руководство пользователя информационно-торговой системе «ИТС - Брокер» – Идентификатор __________________ – Пароль_________________________________ для идентификации поручений Клиента и доступа к информационно-торговой системе ИТС - Брокер. Клиент: Брокер: _________________________________________ ООО «ИК «Восток-Инвест» Генеральный директор _________________ /________________/ _________________ /Зотов В.И./ М.П. __/___________/20__ г. __/___________/20 __ г. 82 Приложение №20 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «ИК «Восток-Инвест» Генеральному директору ООО «ИК «Восток-Инвест» г-ну Зотову В.И. от ____________________ УВЕДОМЛЕНИЕ о расторжении договора комиссии об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг Настоящим уведомляю вас о расторжении договора комиссии об оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг №___________ от «___» ____________ г. с «__» _______________ г. Клиент ________________________/___________________/ (подпись) (Ф.И.О.) Для служебных отметок Брокера Дата принятия уведомления «___» _____________ 20__ г Подпись Сотрудника ________________________________________________ (ФИО /код/подпись) 83