&quot

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ ОБЛИГАЦИЙ
«АМК РЕАЛИСТ»
ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «АМК ФИНАНС»
(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы
30 ноября 2006 года за № 0685-94121980)
Номер
пункта
1.
2.
3.
4.
5.
Старая редакция
Новая редакция
ПРАВИЛА доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом
облигаций «АМК Реалист» под управлением
Закрытого акционерного общества «АМК
Финанс»
1.
Полное
название
паевого
инвестиционного Фонда (далее - Фонд):
Открытый паевой инвестиционный фонд
облигаций «АМК Реалист» под управлением
Закрытого акционерного общества «АМК
Финанс».
6. Лицензия управляющей компании на
осуществление деятельности по управлению
инвестиционными
фондами,
паевыми
инвестиционными
фондами
и
негосударственными пенсионными фондами
от «29» июня 2006 г. № 21-000-1-00279,
предоставленная Федеральной службой по
финансовым рынкам.
абз.12 п.п.5 п.29
сделки по приобретению в состав Фонда
имущества
у
специализированного
депозитария,
аудитора,
с
которыми
управляющей
компанией
заключены
договоры, либо по отчуждению имущества
указанным лицам, за исключением случаев
оплаты
расходов,
перечисленных
в
пункте 101 настоящих Правил, а также иных
случаев, предусмотренных настоящими
Правилами
47. Прием заявок на приобретение
инвестиционных паев осуществляется со
дня начала формирования Фонда каждый
рабочий день.
Прием
заявок
на
приобретение
ПРАВИЛА доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом
облигаций «АМК Реалист»
1.
Полное
название
паевого
инвестиционного Фонда (далее - Фонд):
Открытый паевой инвестиционный фонд
облигаций «АМК Реалист».
6. Лицензия управляющей компании на
осуществление деятельности по управлению
инвестиционными
фондами,
паевыми
инвестиционными
фондами
и
негосударственными пенсионными фондами
от «30» июня 2011 г. № 21-000-1-00819,
предоставленная Федеральной службой по
финансовым рынкам.
абз.12 п.п.5 п.29
сделки по приобретению в состав Фонда
имущества
у
специализированного
депозитария,
аудитора,
с
которыми
управляющей
компанией
заключены
договоры, либо по отчуждению имущества
указанным лицам, за исключением случаев
оплаты
расходов,
перечисленных
в
пункте 100 настоящих Правил, а также иных
случаев, предусмотренных настоящими
Правилами
47. Прием заявок на приобретение
инвестиционных паев осуществляется со
дня начала формирования Фонда каждый
рабочий день.
Прием
заявок
на
приобретение
6.
7.
8.
9.
инвестиционных
паев
может
осуществляться в нерабочие дни, согласно
расписанию работы пунктов приема заявок
управляющей компании и агентов по
выдаче,
погашению
и
обмену
инвестиционных паев (далее – агенты),
информация
о
работе
которых
предоставляется управляющей компанией и
агентами по телефону или раскрывается
иным способом.
Прием
заявок
на
приобретение
инвестиционных паев не осуществляется со
дня возникновения основания прекращения
Фонда.
абз. 3 п.48
Заявки на приобретение инвестиционных
паев могут направляться посредством
почтовой связи заказным письмом с
уведомлением о вручении на адрес пункта
приема заявок управляющей компании:
125190, город Москва, Ленинградский
проспект, дом 80, корпус 16, Помещение I,
офис 606, ЗАО «АМК Финанс». При этом
подпись
на
заявке
должна
быть
удостоверена нотариально.
49.
Заявки
на
приобретение
инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев.
56. Выдача инвестиционных паев после
даты
завершения
(окончания)
формирования Фонда осуществляется при
условии передачи в их оплату денежных
средств в сумме:
- не менее 25 000 (Двадцати пяти тысяч)
рублей при подаче заявки на приобретение
инвестиционных
паев
управляющей
компании (для лиц, ранее не имевших на
лицевом счете в реестре владельцев
инвестиционных паев инвестиционные паи
Фонда);
- не менее 5 000 (Пяти тысяч) рублей при
подаче
заявки
на
приобретение
инвестиционных паев агентам (для лиц,
ранее не имевших на лицевом счете в
реестре владельцев инвестиционных паев
инвестиционные паи Фонда).
После
завершения
формирования
(окончания) Фонда для лиц имеющих или
ранее имевших инвестиционные паи Фонда
на лицевом счете в реестре владельцев
инвестиционных
паев
выдача
инвестиционных паев осуществляется при
условии внесения в Фонд денежных средств
в размере не менее 5 000 (Пяти тысяч)
рублей.
65. После завершения формирования Фонда
надбавка, на которую увеличивается
расчетная стоимость инвестиционного пая,
по
заявке,
поданной
управляющей
инвестиционных паев не осуществляется со
дня возникновения основания прекращения
Фонда.
абз. 3 п.48
Заявки на приобретение инвестиционных
паев могут направляться посредством
почтовой связи заказным письмом с
уведомлением о вручении на адрес пункта
приема заявок: 125190, город Москва,
Ленинградский проспект, дом 80, корпус 16,
Помещение I, офис 606, ЗАО «АМК
Финанс». При этом подпись на заявке
должна быть удостоверена нотариально.
49.
Заявки
на
приобретение
инвестиционных паев подаются:
управляющей компании.
56. Выдача инвестиционных паев после
даты
завершения
(окончания)
формирования Фонда осуществляется при
условии передачи в их оплату денежных
средств в сумме не менее 5 000 (Пяти тысяч)
рублей.
Пункт исключен
2
компании, составляет:
 0,45 (ноль целых сорок пять сотых)
процента (с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая при инвестируемой
сумме менее 100 000 (Ста тысяч) рублей;
 0 (ноль) процентов от расчетной
стоимости одного инвестиционного пая при
инвестируемой сумме равной или более
100 000 (Ста тысяч) рублей.
После завершения формирования Фонда
надбавка, на которую увеличивается
расчетная стоимость инвестиционного пая,
по заявке, поданной агенту по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев
Фонда ООО «Универсальный брокер»,
составляет:
 1,49 (одна целая сорок девять сотых)
процента (с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая при инвестируемой
сумме менее 250 000 (Двухсот пятидесяти
тысяч) рублей;
 1,25 (одна целая двадцать пять сотых)
процента (с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая при инвестируемой
сумме от 250 000 (Двухсот пятидесяти
тысяч) рублей до 999 999,99 рублей
(Девятисот
девяноста
девяти
тысяч
девятисот девяноста девяти рублей 99 коп).
 0,99 (ноль целых девяносто девять сотых)
процента (с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая при инвестируемой
сумме от 1 000 000 (Одного миллиона)
рублей до 2 999 999,99 рублей (Двух
миллионов девятисот девяноста девяти
тысяч девятисот девяноста девяти рублей 99
коп.);
 0,49 (ноль целых сорок девять сотых)
процента (с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая при инвестируемой
сумме равной и свыше 3 000 000 (Трех
миллионов) рублей.
После завершения формирования Фонда
надбавка, на которую увеличивается
расчетная стоимость инвестиционного пая,
по заявке, поданной агенту по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев
Фонда Банк ВТБ (открытое акционерное
общество) составляет:
 1,2 (одна целая две десятые) процента (с
учетом налога на добавленную стоимость)
от
расчетной
стоимости
одного
инвестиционного пая.
В случае внесения денежных средств в
Фонд по заявке, поданной агенту,
прекратившему осуществление агентской
3
10.
11.
12.
13.
деятельности, количество выдаваемых паев
определяется
исходя
из
расчетной
стоимости пая, увеличенной на надбавку,
предусмотренную при подаче заявки на
приобретение
инвестиционных
паев
управляющей компании.
абз.6 п.68
Заявки на погашение инвестиционных паев
могут направляться посредством почтовой
связи заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес пункта приема заявок
управляющей компании: 125190, город
Москва, Ленинградский проспект, дом 80,
корпус 16, Помещение I, офис 606, ЗАО
«АМК Финанс». При этом подпись на
заявке
должна
быть
удостоверена
нотариально.
69.
Прием
заявок
на
погашение
инвестиционных
паев
осуществляется
каждый рабочий день.
Прием
заявок
на
погашение
инвестиционных
паев
может
осуществляться в нерабочие дни, согласно
расписанию работы пунктов приема заявок
управляющей компании, информация о
работе
которых
предоставляется
управляющей компанией и агентами по
телефону или раскрывается иным способом.
70. Заявки на погашение инвестиционных
паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
78. При подаче заявки на погашение
инвестиционных паев Фонда управляющей
компании скидка, на которую уменьшается
расчетная стоимость инвестиционного пая,
составляет:
 0,5 (ноль целых пять десятых) процента
(с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости
инвестиционного пая - в случае, если
погашение
инвестиционных
паев
производится в срок равный и менее 90
дней со дня внесения приходной записи в
реестр владельцев инвестиционных паев
об их приобретении;
 0 (ноль) процентов – скидка не
устанавливается
в
случае,
если
погашение
инвестиционных
паев
производится в срок более 90 дней со дня
внесения приходной записи в реестр
владельцев инвестиционных паев об их
приобретении.
При
подаче
заявки
на
погашение
инвестиционных паев Фонда агенту по
выдаче,
погашению
и
обмену
инвестиционных
паев
Фонда
ООО
«Универсальный брокер», скидка, на
которую уменьшается расчетная стоимость
инвестиционного пая, составляет:
 2,49 (две целых сорок девять сотых)
абз.6 п.67
Заявки на погашение инвестиционных паев
могут направляться посредством почтовой
связи заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес пункта приема заявок:
125190, город Москва, Ленинградский
проспект, дом 80, корпус 16, Помещение I,
офис 606, ЗАО «АМК Финанс». При этом
подпись
на
заявке
должна
быть
удостоверена нотариально.
68.
Прием
заявок
инвестиционных
паев
каждый рабочий день.
на
погашение
осуществляется
69. Заявки на погашение инвестиционных
паев подаются:
управляющей компании.
77. При подаче заявки на погашение
инвестиционных паев Фонда скидка, на
которую уменьшается расчетная стоимость
инвестиционного пая, составляет:
 0,5 (ноль целых пять десятых) процента
(с учетом налога на добавленную
стоимость) от расчетной стоимости
инвестиционного пая - в случае, если
погашение
инвестиционных
паев
производится в срок равный и менее 90
дней со дня внесения приходной записи в
реестр владельцев инвестиционных паев
об их приобретении;
 0 (ноль) процентов – скидка не
устанавливается
в
случае,
если
погашение
инвестиционных
паев
производится в срок более 90 дней со дня
внесения приходной записи в реестр
владельцев инвестиционных паев об их
приобретении.
Скидка не взимается при погашении
инвестиционных паев, права на которые
учитываются
в
реестре
владельцев
инвестиционных паев на лицевом счете
номинального держателя, по заявке,
поданной номинальным держателем на
основании соответствующего поручения
владельца инвестиционных паев.
4
процента
(с
учетом
налога
на
добавленную стоимость) от расчетной
стоимости инвестиционного пая - в
случае, если погашение производится в
течение первых 92 дней со дня внесения
приходной записи в реестр владельцев
инвестиционных
паев
Фонда
о
приобретении
инвестиционного
пая
владельцем инвестиционных паев;
 1,99 (одна целая девяносто девять сотых)
процента
(с
учетом
налога
на
добавленную стоимость) от расчетной
стоимости инвестиционного пая - в
случае, если погашение производится по
истечении 92 дней, но ранее истечения
184 дней со дня внесения приходной
записи
в
реестр
владельцев
инвестиционных
паев
Фонда
о
приобретении
инвестиционного
пая
владельцем инвестиционных паев;
 1,49 (одна целая сорок девять сотых)
процента
(с
учетом
налога
на
добавленную стоимость) от расчетной
стоимости инвестиционного пая - в
случае, если погашение производится по
истечении 184 дней, но ранее истечения
276 дней со дня внесения приходной
записи
в
реестр
владельцев
инвестиционных
паев
Фонда
о
приобретении
инвестиционного
пая
владельцем инвестиционных паев;
 0,99 (ноль целых девяносто девять сотых)
процента
(с
учетом
налога
на
добавленную стоимость) от расчетной
стоимости инвестиционного пая - в
случае, если погашение производится по
истечении 276 дней, но ранее истечения
календарного года со дня внесения
приходной записи в реестр владельцев
инвестиционных
паев
Фонда
о
приобретении
инвестиционного
пая
владельцем инвестиционных паев;
 0,49 (ноль целых сорок девять сотых)
процента
с
учетом
налога
на
добавленную стоимость от расчетной
стоимости инвестиционного пая - в
случае, если погашение производится по
истечении календарного года со дня
внесения приходной записи в реестр
владельцев инвестиционных паев Фонда
о приобретении инвестиционного пая
владельцем инвестиционных паев.
При
подаче
заявки
на
погашение
инвестиционных паев Фонда агенту по
выдаче,
погашению
и
обмену
инвестиционных паев Фонда Банк ВТБ
(открытое акционерное общество), скидка,
на
которую
уменьшается
расчетная
стоимость инвестиционного пая, составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на
добавленную стоимость) от расчетной
5
14.
15.
16.
17.
стоимости одного инвестиционного пая.
Скидка не взимается при погашении
инвестиционных паев, права на которые
учитываются
в
реестре
владельцев
инвестиционных паев на лицевом счете
номинального держателя, по заявке,
поданной
номинальным
держателем
непосредственно управляющей компании на
основании соответствующего поручения
владельца инвестиционных паев.
84. Инвестиционные
паи
могут
обмениваться на инвестиционные паи
Открытого паевого инвестиционного Фонда
акций «АМК Лидер» под управлением
Закрытого акционерного общества «АМК
Финанс»;
Открытого паевого инвестиционного Фонда
смешанных инвестиций «АМК Эксперт»
под управлением Закрытого акционерного
общества «АМК Финанс».
85. Обмен
инвестиционных
паев
осуществляется
путем
конвертации
инвестиционных паев (конвертируемые
инвестиционные паи) в инвестиционные паи
другого паевого инвестиционного фонда
(инвестиционные
паи,
в
которые
осуществляется конвертация) без выплаты
денежной компенсации их владельцам.
Обмен
инвестиционных
паев
осуществляется на основании заявки на
обмен инвестиционных паев, содержащей
обязательные сведения, предусмотренные
приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев
носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных
паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на обмен инвестиционных
паев может осуществляться в нерабочие
дни, согласно расписанию работы пунктов
приема заявок управляющей компании и
агентов, информация о работе которых
предоставляется управляющей компанией и
агентами по телефону или раскрывается
иным способом.
абз.4 п.86
Заявки на обмен инвестиционных паев
могут направляться посредством почтовой
связи заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес пункта приема заявок
управляющей компании: 125190, город
Москва, Ленинградский проспект, дом 80,
корпус 16, Помещение I, офис 606, ЗАО
«АМК Финанс». При этом подпись на
заявке
должна
быть
удостоверена
нотариально.
88. Заявки на обмен инвестиционных паев
подаются:
управляющей компании;
агентам.
Лица, которым в соответствии с правилами
83. Инвестиционные
паи
могут
обмениваться на инвестиционные паи
Открытого паевого инвестиционного Фонда
акций «АМК Лидер»;
Открытого паевого инвестиционного Фонда
смешанных инвестиций «АМК Эксперт».
84. Обмен
инвестиционных
паев
осуществляется
путем
конвертации
инвестиционных паев (конвертируемые
инвестиционные паи) в инвестиционные паи
другого паевого инвестиционного фонда
(инвестиционные
паи,
в
которые
осуществляется конвертация) без выплаты
денежной компенсации их владельцам.
Обмен
инвестиционных
паев
осуществляется на основании заявки на
обмен инвестиционных паев, содержащей
обязательные сведения, предусмотренные
приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев
носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных
паев осуществляется каждый рабочий день
абз.4 п.85
Заявки на обмен инвестиционных паев
могут направляться посредством почтовой
связи заказным письмом с уведомлением о
вручении на адрес пункта приема заявок:
125190, город Москва, Ленинградский
проспект, дом 80, корпус 16, Помещение I,
офис 606, ЗАО «АМК Финанс». При этом
подпись
на
заявке
должна
быть
удостоверена нотариально.
87. Заявки на обмен инвестиционных паев
подаются:
управляющей компании.
Лица, которым в соответствии с правилами
могут подаваться заявки на приобретение
6
18.
19.
могут подаваться заявки на приобретение
инвестиционных паев, принимают также
заявки на обмен инвестиционных паев.
102. Расходы,
не
предусмотренные
пунктом 101 настоящих Правил, а также
вознаграждения в части превышения
размеров, указанных в пункте 98 настоящих
Правил, или 2,08 (Две целых восемь сотых)
процента среднегодовой стоимости чистых
активов Фонда, определяемой в порядке,
установленном нормативными правовыми
актами
федерального
органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (включая НДС), выплачиваются
управляющей компанией за счет своих
собственных средств.
105. Управляющая компания и агенты по
выдаче,
погашению
и
обмену
инвестиционных паев обязаны в местах
приема заявок на приобретение, погашение
и
обмен
инвестиционных
паев
предоставлять
всем
заинтересованным
лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный
текст внесенных в них изменений,
зарегистрированных
федеральным
органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных
в них изменений, зарегистрированных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев
инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества,
составляющего
Фонд,
и
соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов
Фонда и расчетной стоимости одного
инвестиционного пая по последней
оценке;
6) баланс имущества, составляющего
Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о
прибылях и убытках управляющей
компании, бухгалтерский баланс и
отчет
о
прибылях
и
убытках
специализированного
депозитария,
заключение аудитора, составленные на
последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении)
стоимости имущества, составляющего
Фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
8) сведения
о
вознаграждении
управляющей компании, расходах,
оплаченных за счет имущества,
составляющего Фонд, по состоянию на
последнюю отчетную дату;
9) сведения
о
приостановлении
и
возобновлении выдачи, погашения и
обмена
инвестиционных
паев
с
инвестиционных паев, принимают также
заявки на обмен инвестиционных паев.
101. Расходы,
не
предусмотренные
пунктом 100 настоящих Правил, а также
вознаграждения в части превышения
размеров, указанных в пункте 97 настоящих
Правил, или 2,08 (Две целых восемь сотых)
процента среднегодовой стоимости чистых
активов Фонда, определяемой в порядке,
установленном нормативными правовыми
актами
федерального
органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (включая НДС), выплачиваются
управляющей компанией за счет своих
собственных средств.
104. Управляющая компания обязана в
местах приема заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев
предоставлять
всем
заинтересованным
лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный
текст внесенных в них изменений,
зарегистрированных
федеральным
органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных
в них изменений, зарегистрированных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев
инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества,
составляющего
Фонд,
и
соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов
Фонда и расчетной стоимости одного
инвестиционного пая по последней
оценке;
6) баланс имущества, составляющего
Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о
прибылях и убытках управляющей
компании, бухгалтерский баланс и
отчет
о
прибылях
и
убытках
специализированного
депозитария,
заключение аудитора, составленные на
последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении)
стоимости имущества, составляющего
Фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
8) сведения
о
вознаграждении
управляющей компании, расходах,
оплаченных за счет имущества,
составляющего Фонд, по состоянию на
последнюю отчетную дату;
9) сведения
о
приостановлении
и
возобновлении выдачи, погашения и
обмена
инвестиционных
паев
с
указанием причин приостановления;
10) список
печатных
изданий,
7
20.
21.
указанием причин приостановления;
10) сведения об агентах по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных
паев с указанием их фирменного
наименования,
места
нахождения,
телефонов, мест приема им (ими)
заявок на приобретение и погашение
инвестиционных паев, адреса, времени
приема заявок, номера телефона
пунктов приема заявок;
11) список
печатных
изданий,
информационных агентств, а также
адрес страницы в сети Интернет,
которые используются для раскрытия
информации о деятельности, связанной
с доверительным управлением Фондом;
12) иные
документы,
содержащие
информацию, раскрытую управляющей
компанией
в
соответствии
с
требованиями Федерального закона
«Об инвестиционных
фондах»,
нормативных
правовых
актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, и
настоящих Правил.
106. Информация о времени начала и
окончания приема заявок в течение дня
приема заявок, о случаях приостановления и
возобновления выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев, об агентах по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев,
о месте нахождения пунктов приема заявок,
о стоимости чистых активов Фонда, о
сумме, на которую выдается один
инвестиционный пай, и сумме денежной
компенсации, подлежащей выплате в связи с
погашением одного инвестиционного пая на
последнюю отчетную дату, о методе
определения расчетной стоимости одного
инвестиционного пая, о стоимости чистых
активов в расчете на один инвестиционный
пай на последнюю отчетную дату, о
надбавках
и
скидках,
минимальном
количестве выдаваемых инвестиционных
паев, минимальной сумме денежных
средств,
вносимых
в
Фонд,
и
о прекращении
Фонда
должна
предоставляться управляющей компанией и
агентами по телефону или раскрываться
иным способом.
121. Изменения, которые
вносятся в
настоящие Правила, вступают в силу со дня
раскрытия сообщения об их регистрации, за
исключением изменений, предусмотренных
пунктами 122 и 123 настоящих Правил.
информационных агентств, а также
адрес страницы в сети Интернет,
которые используются для раскрытия
информации о деятельности, связанной
с доверительным управлением Фондом;
11) иные
документы,
содержащие
информацию, раскрытую управляющей
компанией
в
соответствии
с
требованиями Федерального закона
«Об инвестиционных
фондах»,
нормативных
правовых
актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, и
настоящих Правил.
105. Информация о времени начала и
окончания приема заявок в течение дня
приема заявок, о случаях приостановления и
возобновления выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев, о месте нахождения
пунктов приема заявок, о стоимости чистых
активов Фонда, о сумме, на которую
выдается один инвестиционный пай, и
сумме денежной компенсации, подлежащей
выплате в связи с погашением одного
инвестиционного пая на последнюю
отчетную дату, о методе определения
расчетной
стоимости
одного
инвестиционного пая, о стоимости чистых
активов в расчете на один инвестиционный
пай на последнюю отчетную дату, о
надбавках
и
скидках,
минимальном
количестве выдаваемых инвестиционных
паев, минимальной сумме денежных
средств,
вносимых
в
Фонд,
и
о прекращении
Фонда
должна
предоставляться управляющей компанией
по телефону или раскрываться иным
способом.
120. Изменения, которые
вносятся в
настоящие Правила, вступают в силу со дня
раскрытия сообщения об их регистрации, за
исключением изменений, предусмотренных
пунктами 121 и 122 настоящих Правил.
8
22. Старая редакция:
Приложение № 1 к Правилам Фонда
Заявка №
на приобретение инвестиционных паев
(для физических лиц)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Ф.И.О.
Документ:
Наименование, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование
Действующий на основании:
Наименование документа, №,кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных
средств в оплату инвестиционных паев
Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с
Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
9
Приложение № 2 к Правилам Фонда
Заявка №
на приобретение инвестиционных паев
(для юридических лиц)
Дата:____________ Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Полное наименование:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных
средств в оплату инвестиционных паев
Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с
Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
10
Приложение № 3 к Правилам Фонда
Заявка №
на погашение инвестиционных паев
(для физических лиц)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Ф.И.О.:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве______________________
______________________________________________________________________штук
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
_____________________________________________________________________________
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)
Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
11
Приложение № 4 к Правилам Фонда
Заявка №
на погашение инвестиционных паев
(для юридических лиц)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Полное наименование:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве______________________
______________________________________________________________________штук
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
_____________________________________________________________________________
Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)
Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
12
Приложение № 5 к Правилам Фонда
Заявка №
на погашение инвестиционных паев
(для юридических лиц - номинальных держателей)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета номинального держателя:_________________________
Уполномоченный представитель заявителя
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу погасить инвестиционные паи фонда в количестве________________________
___________________________________________________________________________штук
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:
___________________________________________________________________________________
(наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с)
Информация о каждом номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев (полное наименование, номер
счета депо):_________________________________________________________________________________
Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует
номинальный держатель
Ф.И.О./Полное наименование:
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер счета депо владельца
инвестиционных паев
Обязательно заполняется в случае, если владелец инвестиционных паев является физическим лицом:
- владелец является налоговым резидентом РФ ___________
- владелец не является налоговым резидентов РФ _________
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
По дпись лица,
Уполномоченного представителя
принявшего заявку
М.П.
13
Приложение № 6 к Правилам Фонда
Заявка №
на обмен инвестиционных паев
(для физических лиц)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под
управлением Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Ф.И.О.:
Документ:
Наименование, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Номер лицевого счета:
Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен (если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев фонда в
количестве ________________________________________________________ штук
В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи:
(Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен)
Настоящая заявка носит безотзывный характер
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
14
Приложение № 7 к Правилам Фонда
Заявка №
На обмен инвестиционных паев
(для юридических лиц)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под управлением
Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель
Полное наименование:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета:
(если известен)
Номер лицевого счета:
Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен (если известен)
Уполномоченный представитель
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев
фонда в количестве
________________________________________________________ штук
В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи:
(Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен)
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
15
Приложение № 8 к Правилам Фонда
Заявка №
на обмен инвестиционных паев
(для юридических лиц - номинальных держателей)
Дата:_____________Время:___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист» под управлением
Закрытого акционерного общества «АМК Финанс»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель - номинальный держатель
Полное наименование:
Документ:
Наименование, №, кем выдан, дата выдачи
Номер лицевого счета номинального держателя:_________________________
Номер лицевого счета:
Указывается номер лицевого счета в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен (если известен)
Уполномоченный представитель заявителя
Ф.И.О./Наименование:
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Для физических лиц
Документ, удостоверяющий личность представителя:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Для юридических лиц
Свидетельство о регистрации:
№, кем выдан, дата выдачи
В лице:
Ф.И.О.
Документ, удостоверяющий личность:
Наименование документа, №, серия, кем выдан, дата выдачи
Действующий на основании:
Наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне инвестиционных паев фонда в
количестве _______________________________________________________ штук
В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи:
(Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен)
Информация о каждом номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев (полное наименование, номер
счета депо):__________________________________________________________________
Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный
держатель
Ф.И.О./Полное наименование:
Документ:
(наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи)
Номер счета депо владельца
инвестиционных паев
Настоящая заявка носит безотзывный характер.
С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/
Уполномоченного представителя
Подпись лица,
принявшего заявку
М.П.
16
22. Новая редакция:
Приложение № 1 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев (для физических лиц) № _________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): ________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату
инвестиционных паев
Реквизиты банковского счета лица,
передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
Полное наименование банка, город _____________________________________________________________________
БИК ____________________ Корреспондентский счет _________________________ ИНН ______________________
Расчетный счет ___________________________________ Лицевой счет ______________________________________
Получатель платежа _________________________________________________________________________________
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
17
Приложение № 2 к Правилам Фонда
Заявка на приобретение инвестиционных паев (для юридических лиц) № __________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Документ о государственной регистрации: наименование _______________________________________________
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): ________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату
инвестиционных паев
Реквизиты банковского счета лица,
передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:
Полное наименование банка, город _____________________________________________________________________
БИК ____________________ Корреспондентский счет __________________________ ИНН _____________________
Расчетный счет ______________________________________________________________________________________
Получатель платежа __________________________________________________________________________________
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
18
Приложение № 3 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев (для физических лиц) № ____________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): ________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве ______________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на банковский счет:
Полное наименование банка, город ____________________________________________________________________
БИК ____________________ Корреспондентский счет _________________________ ИНН _____________________
Расчетный счет __________________________________ Лицевой счет ______________________________________
Получатель платежа _________________________________________________________________________________
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
19
Приложение № 4 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев (для юридических лиц) № __________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Полное наименование: _____________________________________________________________________________
Документ о государственной регистрации: наименование ______________________________________________
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ___________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): _____________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве ______________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на банковский счет:
Полное наименование банка, город _____________________________________________________________________
БИК ____________________ Корреспондентский счет __________________________ ИНН _____________________
Расчетный счет ______________________________________________________________________________________
Получатель платежа __________________________________________________________________________________
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
20
Приложение № 5 к Правилам Фонда
Заявка на погашение инвестиционных паев (для юридических лиц – номинальных держателей) № ___________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель – номинальный держатель:
Полное наименование: _____________________________________________________________________________
Документ о государственной регистрации: наименование ______________________________________________
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ___________________________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Информация о номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев:
Полное наименование: _____________________________________________________________________________
Номер лицевого счета: _____________________________________________________________________________
Информация о владельце инвестиционных паев,
на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:
Ф.И.О./Полное наименование: ______________________________________________________________________
Номер счета депо: _________________________________________________________________________________
Налоговый резидент (для физических лиц): да
□
нет □
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве ______________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на банковский счет:
Полное наименование банка, город ____________________________________________________________________
БИК ____________________ Корреспондентский счет _________________________ ИНН _____________________
Расчетный счет __________________________________ Лицевой счет ______________________________________
Получатель платежа _________________________________________________________________________________
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
21
Приложение № 6 к Правилам Фонда
Заявка на обмен инвестиционных паев (для физических лиц) № ____________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Ф.И.О.: ___________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ___________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): _______________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, если
известен): _____________________________________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне паев Фонда в количестве ________________________________
________________________________________________________________________________________________штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
полное наименование Фонда, на паи которого осуществляется обмен
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
22
Приложение № 7 к Правилам Фонда
Заявка на обмен инвестиционных паев (для юридических лиц) № __________________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель:
Полное наименование: _____________________________________________________________________________
Документ о государственной регистрации: наименование ______________________________________________
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ___________________________________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (если известен): _______________________________________________________
Номер лицевого счета в Реестре (в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, если
известен): __________________________________________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
представитель по доверенности □
доверительный управляющий □
иной представитель □
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне паев Фонда в количестве ________________________________
_______________________________________________________________________________________________штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
полное наименование Фонда, на паи которого осуществляется обмен
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/_________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
23
Приложение № 8 к Правилам Фонда
Заявка на обмен инвестиционных паев (для юридических лиц – номинальных держателей) № _____________
Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «АМК Реалист»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «АМК Финанс»
Заявитель – номинальный держатель:
Полное наименование: _______________________________________________________________________________
Документ о государственной регистрации: наименование ________________________________________________
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Уполномоченный представитель Заявителя:
Для физических лиц:
Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Для юридических лиц:
Полное наименование: ______________________________________________________________________________
Свидетельство о регистрации: серия _____ номер ______________ дата выдачи «_____» __________________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
В лице:
Ф.И.О. ____________________________________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность: паспорт □
удостоверение личности □
серия __________ номер _________________ дата выдачи «_____» _____________________ _________ г.
орган, выдавший документ ____________________________________________________________________________
Действующий на основании: ______________________ № ______________ от «_____» _________________ 20__ г.
Информация о номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев:
Полное наименование: _____________________________________________________________________________
Номер лицевого счета (если известен): ________________________________________________________________
Номер лицевого счета (в реестре Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, если известен):
____________________________________________________________________________________________________
Информация о владельце инвестиционных паев,
на основании распоряжения которого действует номинальный держатель:
Ф.И.О./Полное наименование: ________________________________________________________________________
Номер счета депо: ___________________________________________________________________________________
Налоговый резидент (для физических лиц): да
□
нет □
Прошу осуществить обмен принадлежащих мне паев Фонда в количестве ________________________________
_______________________________________________________________________________________________штук
в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления Фонда на инвестиционные паи
____________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
полное наименование Фонда, на паи которого осуществляется обмен
Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен.
Подпись Заявителя/Уполномоченного
представителя
_____________________/________________________/
Подпись лица, принявшего заявку
Дата принятия Заявки « __» _________ 201__ г.
Время _____ ч. _____ мин.
_____________________/_________________________/
М.П.
24
В связи с исключением из Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом
облигаций «АМК Реалист» п. 65, считать пункты 66 – 123 разделов VI – XV пунктами 65 – 122
соответственно.
Генеральный директор
ЗАО «АМК Финанс»
Ростороцкий А.А.
25