6.3.

DIR-17285-417179
Приложение к Приказу от 03.07.2013 № 13.07/03.3-ОД
Вступает в силу с 05 июля 2013 года.
Старая редакция
Новая редакция
6.3. Порядок заключения сделок в Режиме Т+2
6.3.5. Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное
поручение, в соответствии с которым, в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения Клиентом п. 6.3.4 Регламента, настоящим Клиент дает Поручение
Брокеру совершить в интересах Клиента одну или несколько Специальных сделок
РЕПО по переносу обязательств Клиента на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ:
В случае, если у Клиента обязательства по поставке ценных бумаг – Специальная
сделка РЕПО (продажа):
6.3.5. Стороны договорились в своих взаимоотношениях использовать Условное
поручение, в соответствии с которым, в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения Клиентом п. 6.3.4 Регламента, настоящим Клиент дает Поручение
Брокеру совершить в интересах Клиента одну или несколько Специальных сделок
РЕПО по переносу обязательств Клиента на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ:
В случае, если у Клиента обязательства по поставке ценных бумаг, сделки с
которыми могут заключаться в Режиме Т+ – Специальная сделка РЕПО (продажа):
−
вид сделки – покупка по первой части Специальной сделки РЕПО и продажа по
второй части Специальной сделки РЕПО;
−
вид сделки – покупка по первой части Специальной сделки РЕПО и продажа по
второй части Специальной сделки РЕПО;
−
место заключения – ВНБР;
−
место заключения – ВНБР;
−
наименование эмитента – соответствует эмитенту ценной бумаги, в отношении
которой у Клиента есть обязательства по поставке и для исполнения которых у
Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
−
−
вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует
виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ценных бумаг,
в отношении которой у Клиента есть обязательства по поставке и для
исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;
наименование эмитента – соответствует эмитенту ценной бумаги, сделки с
которой могут заключаться в Режиме Т+ в отношении которой у Клиента есть
обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или
частично недостаточно Активов;
−
вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует
виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ценных бумаг,
сделки с которыми могут заключаться в Режиме Т+, в отношении которых у
Клиента есть обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента
полностью или частично недостаточно Активов;
−
количество – соответствует количеству ценных бумаг, сделки с которыми могут
заключаться в Режиме Т+, необходимому для исполнения обязательств по
поставке;
−
цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной
бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ТС
ФС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
−
дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом
Договора на брокерское обслуживание;
−
первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в рабочий день (Т+1),
следующий за днем совершения Специальной сделки РЕПО (Т), вторая часть
Специальной сделки РЕПО исполняется на следующий рабочий день после
−
количество – соответствует количеству ценных бумаг необходимому для
исполнения обязательств по поставке;
−
цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной
бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ТС
ФС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
−
дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом
Договора на брокерское обслуживание;
−
первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в рабочий день (Т+1),
следующий за днем совершения Специальной сделки РЕПО (Т), вторая часть
Специальной сделки РЕПО исполняется на следующий рабочий день после
исполнения первой части Специальной сделки РЕПО (Т+2);
−
срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское
обслуживание;
исполнения первой части Специальной сделки РЕПО (Т+2);
−
срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;
−
цена по второй части отличается от цены по первой части и рассчитывается по
следующей формуле:
−
срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское
обслуживание;
Ц2 = Ц1 Х (1 – 0,016439%/100% X T) (полученное число округляется в меньшую
сторону до 6 знаков после целого), где
−
срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;
−
цена по второй части отличается от цены по первой части и рассчитывается по
следующей формуле:
Ц1 – цена ценных бумаг по первой части Специальной сделки РЕПО;
Ц2 – цена ценных бумаг по второй части Специальной сделки РЕПО;
Т – срок РЕПО;
В случае, если у Клиента обязательства по оплате ценных бумаг – Специальная
сделка РЕПО (покупка):
−
вид сделки - продажа по первой части Специальной сделки РЕПО и покупка по
второй части Специальной сделки РЕПО;
−
место заключения – ВНБР;
−
наименование эмитента – соответствует эмитенту свободной ценной бумаги,
учитываемой на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ Клиента или являющейся
предметом права требования по ранее заключенным в интересах Клиента
сделкам, срок исполнения обязательств по которым следующий рабочий день;
−
−
Ц2 = Ц1 Х (1 – 0,016439%/100% X T) (полученное число округляется в меньшую
сторону до 6 знаков после целого), где
Ц1 – цена ценных бумаг по первой части Специальной сделки РЕПО;
Ц2 – цена ценных бумаг по второй части Специальной сделки РЕПО;
Т – срок РЕПО;
В случае, если у Клиента обязательства по оплате ценных бумаг – Специальная
сделка РЕПО (покупка):
−
вид сделки - продажа по первой части Специальной сделки РЕПО и покупка по
второй части Специальной сделки РЕПО;
−
место заключения – ВНБР;
вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует
виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации свободных
ценных бумаг, учитываемых на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ Клиента или
являющейся предметом права требования по ранее заключенным в интересах
Клиента сделкам, срок исполнения обязательств по которым следующий рабочий
день;
−
наименование эмитента – соответствует эмитенту свободной ценной бумаги,
сделки с которой могут заключаться в Режиме Т+, учитываемой на Лицевом
счете ФС ФБ ММВБ Клиента или являющейся предметом права требования по
ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок исполнения
обязательств по которым следующий рабочий день;
−
количество – соответствует количеству свободных ценных бумаг учитываемых
на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ Клиента или являющейся предметом права
требования по ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок
исполнения обязательств по которым следующий рабочий день, но не более
необходимого для исполнения обязательств по оплате на Лицевом счете ФС ФБ
ММВБ (с учетом цены поручения и расходов на его исполнение);
вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует
виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации свободных
ценных бумаг, сделки с которыми могут заключаться в Режиме Т+, учитываемых
на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ Клиента или являющейся предметом права
требования по ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок
исполнения обязательств по которым следующий рабочий день;
−
количество – соответствует количеству свободных ценных бумаг, сделки с
которыми могут заключаться в Режиме Т+, учитываемых на Лицевом счете ФС
ФБ ММВБ Клиента или являющихся предметом права требования по ранее
заключенным в интересах Клиента сделкам, срок исполнения обязательств по
которым следующий рабочий день, но не более необходимого для исполнения
обязательств по оплате на Лицевом счете ФС ФБ ММВБ (с учетом цены
поручения и расходов на его исполнение);
−
цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной
бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ТС
ФС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
−
цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной
бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ТС
ФС ФБ ММВБ в Режиме основных торгов;
−
дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом
Договора на брокерское обслуживание;
−
первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в день (Т+1), следующий
за днем совершения сделки РЕПО (Т), вторая часть Специальной сделки РЕПО
исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части сделки
2
−
РЕПО (Т+2);
−
срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское
обслуживание;
дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом
Договора на брокерское обслуживание;
−
первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в день (Т+1), следующий
за днем совершения сделки РЕПО (Т), вторая часть Специальной сделки РЕПО
исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части
сделки РЕПО (Т+2);
−
срок действия поручения – в течение срока действия Договора на брокерское
обслуживание;
−
срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;
−
цена по второй части отличается от цены по первой части и рассчитывается по
следующей формуле:
−
срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;
−
цена по второй части отличается от цены по первой части и рассчитывается по
следующей формуле:
Ц2 = Ц1 Х (1 + 0,016%/100% X T) (полученное число округляется в меньшую сторону
до 6 знака после целого), где
Ц1 – цена ценных бумаг по первой части Специальной сделки РЕПО;
Ц2 – цена ценных бумаг по второй части Специальной сделки РЕПО;
Т – срок РЕПО.
Ц2 = Ц1 Х (1 + 0,016%/100% X T) (полученное число округляется в меньшую
сторону до 6 знака после целого), где
Ц1 – цена ценных бумаг по первой части Специальной сделки РЕПО;
Ц2 – цена ценных бумаг по второй части Специальной сделки РЕПО;
Т – срок РЕПО.
3