Регламент признания юридических и физических лиц

УТВЕРЖДЕНО
решением Совета директоров
ООО «Управление Сбережениями»
Протокол № 9 от 24 августа 2015 г.
Введено в действие с 24.08.2015г.
Приказ № 29/15 от 24.08.2015 г.
Генеральный директор
ООО «Управление Сбережениями»
_________________/Кузнецов С.Э.
.
Регламент признания юридических и физических лиц
квалифицированными инвесторами в
ООО «Управление Сбережениями»
(в новой редакции)
Москва
2015 год
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Содержание
1. Общие положения .....................................................................................................................3
2. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для
признания их квалифицированными инвесторами. ...................................................................4
3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором.................................................6
4. Срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица
квалифицированным инвестором. Порядок уведомления указанного лица о принятом
решении. .........................................................................................................................................8
5. Порядок ведения реестра лиц, признанных Управляющей компанией
квалифицированными инвесторами. ...........................................................................................8
6. Порядок внесения изменений и дополнений. .......................................................................10
Приложение 1...............................................................................................................................11
Приложение 2.1............................................................................................................................13
Приложение 2.2............................................................................................................................14
Приложение 3.1............................................................................................................................15
Приложение 3.2............................................................................................................................16
Приложение 4.1............................................................................................................................17
Приложение 4.2............................................................................................................................18
2
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
1. Общие положения
1.1 Настоящий Регламент признания юридических и физических лиц
квалифицированными инвесторами (далее – Регламент) устанавливает в соответствии с
Федеральным законом от 22.04.1996г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Указанием
Банка России от 29.04.2015г. № 3629-У «О порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными
инвестировами» (далее – Указание), порядок признания юридических и физических лиц
(далее вместе - лицо) квалифицированными инвесторами, требования, которым должны
соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами, и порядок
ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
1.2. Лицо, отвечающее
требованиям, установленным настоящим Регламентом,
может быть признано квалифицированным инвестором по его заявлению в порядке,
установленном
настоящим Регламентом. При этом лицо может быть признано
квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных
бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Квалифицированными инвесторами в соответствии с Федеральным законом от
22.04.1996г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон) являются:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
1.1) клиринговые организации;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к
инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в
соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ
"О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации",
единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и
которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых
инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего
предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
8) государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической
деятельности (Внешэкономбанк)";
9) Агентство по страхованию вкладов;
9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий" а также
юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк,
Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский
инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными
законами.
1.3. Признание лица квалифицированным
инвестором осуществляется
Обществом с ограниченной ответственностью «Управление Сбережениями» (далее Управляющая компания) на основании решения комиссии, созданной в Управляющей
3
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
компании из числа сотрудников Управляющей компании. Состав комиссии утверждается
приказом Генерального директора Управляющей компании. Решения комиссии
оформляются приказом.
2. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические
лица для признания их квалифицированными инвесторами.
2.1. Физическое лицо может быть признано
квалифицированным инвестором,
если оно отвечает любому из следующих требований:
1) Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий
размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке,
предусмотренном пунктом 2.4 настоящего Регламента, должны составлять не менее 6
(Шесть) миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 2.3
настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты,
переданные физическим лицом в доверительное управление.
2) Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая
совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами:
- не менее двух лет, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона;
- не менее 3 лет в иных случаях.
3) Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не
реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких
сделок (договоров) должна составлять не менее 6 (Шесть) миллионов рублей.
4) Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 (Шесть)
миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах),
открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка
России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в
подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Закона, и суммы начисленных процентов;
- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент
драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
- ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Регламента, в том числе
переданные физическим лицом в доверительное управление.
5) Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом
государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на
момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих
аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,
квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария,
сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International
Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
.
2.2. Юридическое лицо может быть признано
квалифицированным
инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из
следующих требований:
4
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
1) имеет собственный капитал не менее 200 (Двести) миллионов рублей;
2) Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не
реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких
сделок (договоров) должна составлять не менее 50 (Пятьдесят) миллионов рублей;
3) Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный
отчетный год не менее 2 (Два) миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом
следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок
представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая
бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения
установленного срока ее представления;
4) Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического
лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 (Два) миллиардов
рублей.
2.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 1, 3 и 4 пункта 2.1 и подпунктом
2 пункта 2.2 настоящего Регламента, учитываются
следующие финансовые
инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные
бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных
инвестиционных фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами.
2.4.
Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в
предусмотренных подпунктами 1 и 4 пункта 2.1 настоящего Регламента случаях
определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной
стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений:
- оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной
в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены
ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в
целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.11.2010 N 10-65/пз-н "Об
утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены
ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в
целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", а при невозможности
определения рыночной цены - из цены их приобретения (для облигаций – цены
приобретения и накопленного купонного дохода);
- оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
признается их
расчетная стоимость на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости;
- оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую
5
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого
фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на
расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций)
иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на
расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже;
- оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная
стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их
стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой
собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество
выданных ипотечных сертификатов;
- общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для
обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление
о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении
опционного договора.
2.5. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях,
предусмотренных подпунктом 3 пункта 2.1 и подпунктом 2 пункта 2.2 настоящего
Регламента, определяется как сумма:
- цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа),
а по договорам РЕПО – цен первых частей, и
.- цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2
пункта 2.1 настоящего Регламента случае учитывается работа в течение пяти лет,
предшествующих дате подаче заявления о
признании квалифицированным
инвестором, непосредственно связанная с
совершением операций с финансовыми
инструментами,
в том числе по принятию решений о совершении
сделок,
подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций,
анализом финансового рынка, управлением рисками.
2.7. Собственный капитал российского юридического
лица, предусмотренный
подпунктом 1 пункта 2.2 настоящего Регламента, определяется путем вычитания из
суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у
участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей)
по взносам в уставный (складочный) капитал). Собственный
капитал иностранного
юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых
подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные подпунктами 1,3 и 4 пункта 2.1 и подпунктами 2 - 4 пункта 2.2
настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из
курса иностранной валюты, установленного
Центральным
банком
Российской
Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия
такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из
курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.
3. Порядок признания лица квалифицированным инвестором.
3.1. Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным
инвестором,
представляет
Управляющей компании соответствующее заявление с
просьбой о признании его квалифицированным инвестором и
документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение
которых необходимо
для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим
6
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Регламентом. Перечень документов, необходимых для представления Управляющей
компании приведен в Приложении 1.
Заявление с просьбой о признании лица квалифицированным инвестором и
документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение
которых
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с
настоящим Регламентом, предоставляется в Управляющую компанию на бумажном
носителе лично или через уполномоченного представителя.
3.2. Заявление с просьбой о признании лица квалифицированным инвестором
должно содержать, в том числе:
- фамилию, имя, отчество (при наличии) - для физического лица или полное и
сокращенное фирменное наименование - для юридического лица;
- адрес места жительства или места пребывания для физического лица или адрес
юридического лица;
- реквизиты документа, удостоверяющего личность, - для физического лица, ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица - код
иностранной организации, присвоенный налоговым органом;
- перечень видов услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или)
производных
финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть
признанным квалифицированным инвестором;
- указание на то, что заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с
финансовыми инструментами, об
ограничениях, установленных законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам, а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим
лицам,
являющимся
владельцами
ценных
бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального
закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите
прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты компенсаций из
федерального компенсационного фонда;
- указание на то, что заявитель в случае признания его квалифицированным
инвестором обязуется уведомить Управляющую компанию о несоблюдении им
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо).
Форма заявления содержится в Приложении 2 к настоящему Регламенту.
3.3. Управляющая компания в порядке и сроки, установленные настоящим
Регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет
соблюдения
требований, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором.
Управляющая компания имеет право запросить у заявителя дополнительные
документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение
которых
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом случае течение
срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приостанавливается со дня
направления запроса до дня представления заявителем запрашиваемых документов.
3.4 Управляющая компания не реже одного раза в год проводит проверку соблюдения
юридическим лицом, признанным квалифицированным инвестором, требований,
соответствие
которым необходимо для признания
лица
квалифицированным
инвестором. Для этого Управляющая компания вправе требовать у лица, признанного
квалифицированным инвестором, документы, подтверждающие его соответствие
требованиям, установленным Указанием, а также настоящим Регламентом.
Юридическое лицо, признанное квалифицированным инвестором, обязано по
требованию Управляющей компании в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения
7
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
запроса предоставить Управляющей компании документы, подтверждающие соответствие
требованиям, установленным пунктом 2.2 настоящего Регламента.
4. Срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица
квалифицированным инвестором. Порядок уведомления указанного лица о
принятом решении.
4.1. Управляющая компания принимает решение о признании либо об отказе в
признании лица квалифицированным инвестором в течение пяти рабочих дней со дня
получения всех необходимых документов.
4.2. Управляющая компания вправе отказать в признании лица квалифицированным
инвестором в следующих случаях:
- предоставление неполного комплекта документов;
- предоставления недостоверной информации;
- несоответствия лица требованиям, предъявляемым к квалифицированным
инвесторам в соответствии с Указанием и настоящим Регламентом.
4.3. Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать
указание в отношении каких видов услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или)
производных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным
инвестором.
4.5. Управляющая компания уведомляет лицо о принятом решении не позднее
следующего рабочего дня после принятия указанного решения. При этом в случае
принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, уведомление
должно содержать указание в отношении каких видов услуг, и (или) видов ценных бумаг,
и (или) производных финансовых инструментов данное
лицо
признано
квалифицированным инвестором, а в случае принятия решения об отказе в признании
лица квалифицированным инвестором – причину такого отказа (Приложения 3.1, 3.2).
Управляющая компания уведомляет о признании либо об отказе в признании лица
квалифицированным инвестором путем направления заказного письма с уведомлением о
вручении на адрес, указанный в заявлении, либо путем вручения его под роспись.
4.6. Лицо признается квалифицированным инвестором с момента внесения
Управляющей компанией записи о его включении в реестр лиц, признанных
Управляющей компанией квалифицированными инвесторами.
4.7. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) видов
услуг, имеет право обратиться к Управляющей компании с заявлением о признании его
квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг, и (или)
производных финансовых инструментов, и (или) видов услуг, предназначенных для
квалифицированных
инвесторов.
В этом случае лицо представляет документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим
Регламентом.
В указанном случае признание лица квалифицированным инвестором
осуществляется в порядке, предусмотренном пунктами 3.1 - 3.3, 4.1. – 4.6. настоящего
Регламента.
5. Порядок ведения реестра лиц, признанных Управляющей компанией
квалифицированными инвесторами.
8
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
5.1. Управляющая компания ведет реестр лиц, признанных ею квалифицированными
инвесторами в электронном виде (далее - реестр), в порядке, установленном Указанием
и настоящим Регламентом.
5.2. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня
со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
5.3. В реестре содержится следующая
информация о квалифицированном
инвесторе:
- фамилия, имя, отчество (при наличии) - для физического лица или полное и сокращенное
фирменное наименование - для юридического лица;
- адрес места жительства или места пребывания для физического лица или адрес
юридического лица;
- реквизиты документа, удостоверяющего личность, - для физического лица, ИНН - для
российского юридического лица, а для
иностранного юридического лица - код
иностранной организации, присвоенный налоговым органом;
- дата внесения записи о лице в реестр;
- виды услуг, и (или) виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным
инвестором;
- дата исключения лица из реестра;
- причина исключения лица из реестра.
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может
включать иную информацию, предусмотренную Регламентом (Приложения 4.1, 4.2).
5.4. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к
Управляющей компании с заявлением об исключении его из реестра в целом или в
отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и
(или) производных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан
квалифицированным инвестором (далее - заявление об исключении из реестра). В
удовлетворении такого заявления об исключении из реестра не может быть отказано.
Соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего
дня со дня получения заявления об исключения из реестра (если иное не предусмотрено
настоящим пунктом), а если сделки, совершенные
за счет квалифицированного
инвестора, подавшего заявление об исключении из реестра, не исполнены до момента
получения указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты
исполнения последней совершенной сделки.
Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из
реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие
изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения
соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев
или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности
выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки. С момента получения
заявления об исключении из реестра Управляющая компания не вправе за счет
квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за исключением
случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) заключать договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, в отношении которых лицо обратилось с
заявлением об исключении из реестра.
5.5. Управляющая компания принимает решение об исключении лица, признанного
квалифицированным инвестором, из реестра в случае несоблюдения им требований,
соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором в
соответствии с настоящим Регламентом.
5.6.
Внесение
изменений
в
реестр
осуществляется
по
заявлению
квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об исключении из реестра.
9
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Внесение изменений в реестр, связанных с исключением лица не по его заявлению из
реестра, осуществляется в случае принятия Управляющей компанией решения об
исключении из реестра, в том числе если юридическое лицо не подтвердило в сроки,
установленные договором и настоящим Регламентом, соблюдение требований,
соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Внесение в реестр изменений, связанных с исключением лица из реестра,
производится Управляющей компанией не позднее дня, следующего за днем получения
соответствующего заявления квалифицированного инвестора или принятия решения об
исключении из реестра. О внесении указанных изменений в реестр соответствующее лицо
уведомляется в порядке и сроки, указанные в пункте 4.5 настоящего Регламента.
5.7. По запросу квалифицированного инвестора Управляющая компания не позднее
следующего рабочего дня со дня получения запроса направляет квалифицированному
инвестору выписку из реестра, содержащую информацию о данном лице, заказным
письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре, либо путем вручения
ее под роспись
6. Порядок внесения изменений и дополнений.
6.1 Инициатором внесения изменений в настоящий Регламент может быть
Генеральный директор и/или контролер (руководитель службы внутреннего контроля)
Управляющей компании.
6.2. Предложения излагаются в письменном виде и подлежат обязательному
согласованию с контролером (руководителем службы внутреннего контроля),
юридическим отделом.
6.3 Изменения в настоящий Регламент вносятся в случае, если они не противоречат
законодательству Российской Федерации, нормативным актам в сфере финансовых
рынков.
6.4. Новая редакция Регламента утверждается органами Компании, в компетенцию
которых в соответствии с Уставом входит решение вопросов, изложенных в Регламенте.
Утверждение документа производится проставлением грифа утверждения или изданием
распорядительного документа (в тех случаях, когда требуются дополнительные
предписания и разъяснения).
10
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 1
Перечень документов, предоставляемых физическим и юридическим лицом для
признания его квалифицированным инвестором
1. Перечень документов для физического лица:
1.1. Документы, подтверждающие право собственности лица на ценные бумаги и иные
финансовые инструменты с указанием наименования ценных бумаг, номера
государственной регистрации, количества и текущей рыночной стоимости, заверенные
уполномоченным лицом (брокером, доверительным управляющим, депозитарием,
регистратором), либо копии указанных документов, заверенные нотариусом. В качестве
таких документов могут служить:
- выписки из реестров владельцев именных ценных бумаг (со счета владельца и/или
его доверительного управляющего);
- выписки со счетов депо депозитариев (со счета владельца и/или его доверительного
управляющего);
- копии договоров на приобретение ценных бумаг (приобретенные лицом и/или его
доверительным управляющим);
- отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях, представленные лицу
и/или его доверительному управляющему.
Данные документы должны быть составлены на дату не ранее пяти дней до даты
представления документов Управляющей компании.
1.2. Копия трудовой книжки, заверенная на последнем месте работы.
1.3. Отчеты брокера по операциям лица, совершенным им за последние четыре
квартала, составленные в установленном законодательством порядке, с указанием всех
сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, цен каждой сделки, а
также объема совершенных операций, выраженного в рублях.
1.4. Документ, удостоверяющий личность (может быть предоставлена нотариально
заверенная копия).
1.5. Выписки с расчетных счетов и вкладов (депозитов) физического лица, открытых в
кредитных организациях, а также документы, подтверждающие требования физического
лица к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла,
заверенные в установленном порядке соответствующей кредитной организацией.
1.6. Документ государственного образца РФ о высшем образовании, подтверждающий
наличие высшего экономического образования, выданный образовательной организацией
высшего профессионального образования, а также любой из следующих аттестатов и
сертификатов (при наличии): квалификационный аттестат специалиста финансового
рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового
актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified
International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)" (могут
быть представлены нотариально заверенные копии).
2. Перечень документов для юридического лица:
2.1. Заверенная в установленном порядке копия бухгалтерской отчетности (отчетности
по национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год,
предшествующий дате представления заявления согласно настоящему Регламенту;
2.2. Отчеты брокера по операциям лица, совершенным им за последние четыре
11
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
квартала, составленные в установленном законодательством порядке, с указанием всех
сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, цен каждой сделки, а
также объема совершенных операций, выраженного в рублях.
2.3. Заверенные в установленном порядке копии договоров купли-продажи ценных
бумаг, заключенные лицом на неорганизованном рынке.
2.4. Нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми
изменениями, свидетельства о государственной регистрации, свидетельства о постановке
на налоговый учет, письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора
предприятий и организаций и классификационных признаков (при наличии), документа об
избрании или назначении единоличного исполнительного органа организации – заявителя
или их аналоги.
12
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 2.1
Заявление о признании юридического лица Квалифицированным инвестором.
Заявление
_____________________________________ (указывается наименование юридического
лица
полное
и
сокращенное,
место
нахождения)
в
лице
_______________________________________________ (указывается Ф.И.О. единоличного
исполнительного
органа,
его
должность),
действующий
на
основании
_______________________,
ИНН
__________________,
просит
признать
___________________________________ (указывается наименование организации)
квалифицированным
инвестором
в
отношении
__________________________________________________________________(указываются
виды ценных бумаг, производных финансовых инструментов, а также виды услуг, в
отношении которых лицо хочет стать квалифицированным инвестором).
Настоящим подтверждаю, что осведомлен о повышенных рисках, связанных с
финансовыми инструментами, об
ограничениях, установленных законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам
Все уведомления, выписки из Реестра и иные документы прошу предоставлять по
адресу ___________________________ (указывается почтовый адрес).
Наименование единоличного
исполнительного органа _____________________ /_____________________________/
подпись
расшифровка подписи
М.П.
Дата ______________________
13
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 2.2
Заявление о признании физического лица Квалифицированным инвестором.
Заявление
Я, гр.___________________________ (указывается Ф.И.О. лица), проживающий по
адресу
_________________,
паспорт
серия____
№
____выдан
___________________________________ (указывается наименование выдавшего органа,
дата выдачи и код подразделения), прошу признать меня квалифицированным инвестором
в отношении _____________________________________ (указываются виды ценных
бумаг, производных финансовых инструментов, а также виды услуг, в отношении
которых лицо хочет стать квалифицированным инвестором).
Настоящим подтверждаю, что осведомлен
о повышенных рисках, связанных с
финансовыми инструментами, об
ограничениях, установленных законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом
2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты
компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Настоящим подтверждаю, что в случае признания меня квалифицированным
инвестором обязуюсь уведомлять Управляющую компанию о несоблюдении мной
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором.
Все уведомления, выписки из Реестра и иные документы прошу предоставлять по
адресу ___________________________ (указывается почтовый адрес).
Подпись
___________________ /_________________________________/
подпись
Дата
расшифровка подписи
___________________
14
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 3.1
Кому: ______________
Адрес: ______________
Уведомление
о признании лица квалифицированным инвестором
Настоящим Общество с ограниченной ответственностью «Управление Сбережениями»
уведомляет, что __________ (указывается дата принятии решения) принято решение о
признании_________________________
(указывается
Ф.И.О.
физического
лица/наименование юридического лица) квалифицированным инвестором в отношении
следующих видов услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов: ______________________(указываются соответствующие виды услуг,
ценных бумаг, производных финансовых инструментов), о чем __________ (дата) внесена
соответствующая запись в Реестр квалифицированных инвесторов.
Генеральный директор ______________________________ /____________________/
Подпись
расшифровка подписи
15
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 3.2
Кому: ______________
Адрес: ______________
Уведомление
Об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
Настоящим Общество с ограниченной ответственностью «Управление Сбережениями»
уведомляет, что __________ (указывается дата принятии решения) принято решение об
отказе в признании_________________________ (указывается Ф.И.О. физического
лица/наименование юридического лица) квалифицированным инвестором в отношении
следующих видов услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов: ______________________(указываются соответствующие виды услуг,
ценных бумаг, финансовых инструментов) по причине______________.
Генеральный директор ______________________________ /____________________/
Подпись
расшифровка подписи
16
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 4.1
Реестр юридических лиц, признанных ООО «Управление Сбережениями» квалифицированными инвесторами
Полное фирменное
наименование
юридического лица,
признанного
квалифицированным
инвестором
Сокращенное
фирменное
наименование
юридического лица,
признанного
квалифицированным
инвестором
Адрес
юридического
лица
ИНН для российского
юридического лица;
код иностранной
организации,
присвоенный
налоговым органом для иностранного
юридического лица
Дата
внесения
записи о
лице в
реестр
Виды услуг и (или) виды
ценных бумаг и (или)
производных финансовых
инструментов, в отношении
которых данное лицо признано
квалифицированным
инвестором
Дата
исключения
лица из
реестра
Причина
исключения лица
из реестра
17
Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами
ООО «Управление Сбережениями»
Приложение 4.2
Реестр физических лиц, признанных ООО «Управление Сбережениями» квалифицированными инвесторами
Ф.И.О. лица,
признанного
квалифицированным
инвестором
Адрес места
жительства
Адрес места
предбывания
Реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность
Дата
внесения
записи о
лице в
реестр
Виды услуг и (или) виды
ценных бумаг и (или)
производных финансовых
инструментов, в отношении
которых данное лицо
признано
квалифицированным
инвестором
Дата
исключения
лица из
реестра
Причина
исключения лица
из реестра
18