Перечень документов для открытия счета депо в

Перечень документов для открытия счета депо в
Депозитарии ОАО «Витабанк»
1.1. Для заключения Депозитарного договора и открытия счета депо в ДепозитарийОАО
«Витабанк» (далее - Банк) должно быть представлено в 2 (двух) экземплярах Заявление о
присоединении к Депозитарному договору, а также комплект документов, указанных в
настоящем разделе. Обязательные реквизиты Заявления о присоединении к
Депозитарному договору установлены Приложением № 1 Условий.
1.2. Граждане Российской Федерации для открытия счета депо должны предъявить
паспорт гражданина Российской Федерации или иной документ, удостоверяющий
личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством
Российской Федерации, а также представить Анкету (Приложение № 2А).
1.3. Граждане иностранных государств для открытия счета депо должны предъявить
паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий
личность иностранного гражданина в соответствии с законодательством Российской
Федерации, документ, подтверждающий право законного пребывания на территории
Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта), а также
представить Анкету (Приложение № 2А).
1.4. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской
Федерации, для открытия счета депо дополнительно к Заявлению о присоединении к
Депозитарному договору должны представить в Депозитарий следующие документы:
 Анкета (Приложение № 2Б);
 копия Свидетельства о регистрации юридического лица, заверенная нотариально;
 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц Российской
Федерации, выданная не ранее, чем за один месяца до даты предоставления, или ее
копия, заверенная нотариально;
 копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и
дополнениями, заверенная нотариально или федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей;
 копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе,
заверенная нотариально;
 выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица,
имеющего право без доверенности распоряжаться от имени юридического лица
счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания
акционеров/участников, решение иного органа управления и т.п.), удостоверенная
уполномоченным представителем юридического лица;
 копия приказа о назначении на должность главного бухгалтера, удостоверенная
уполномоченным представителем юридического лица;
 банковская карточка с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц,
имеющих право совершать операции по счету депо, заверенная нотариально;
 копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с
законодательством Российской Федерации, лиц, имеющих право действовать от
имени юридического лица, удостоверенная уполномоченным представителем
юридического лица;
 доверенность на представителя юридического лица, уполномоченного передавать в
Депозитарий поручения, иные документы и получать выписки и отчеты по итогам
депозитарных операций.
1
1.5. Кредитные организации, действующие на основании лицензии Банка России, при
открытии счета депо в дополнение к комплекту документов юридического лица
представляют заверенные нотариально копии документов о согласовании Банком
России кандидатуры на должность единоличного исполнительного органа, а также
лицензии Банка России на осуществление банковской деятельности.
1.6. Для открытия счета номинального держателя юридические лица дополнительно
должны представить заверенную нотариально копию лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
1.7. Для
открытия счетадоверительного управляющего юридические лица
дополнительно должны представить копию лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами, заверенную нотариально, или договора доверительного управления,
заверенную его сторонами, в случае, когда доверительное управление связано только с
осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам.
1.8. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных
государств, для открытия счета депо дополнительно к Заявлению о присоединении к
Депозитарному договору должны представить в Депозитарий следующие документы:
 Анкета (Приложение № 2Б);
 копия учредительного договора (меморандума) и копия устава юридического лица
с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенная нотариально;
 копия свидетельства о регистрации либо выписки из торгового или банковского
(если юридическое лицо действует на основе банковской лицензии) реестра страны
происхождения юридического лица, заверенная нотариально;
 выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица,
имеющего право без доверенности распоряжаться от имени юридического лица
счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания
акционеров/участников, решение иного органа управления и т.п.), заверенная в
соответствии с законодательством страны происхождения юридического лица;
 карточка или иной официальный документ с оттиском печати юридического лица и
образцами подписей лиц, уполномоченных совершать операции по счету депо,
заверенная нотариально;
 документ, подтверждающий право уполномоченного лица юридического лицанерезидента совершать юридические действия от его имени и по его поручению;
 копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с
законодательством Российской Федерации, лиц имеющих право действовать от
имени юридического лица, заверенная нотариально.
1.9. Юридические
лица, созданные в соответствии с законодательством
иностранных государств и осуществляющие деятельность в Российской
Федерации через филиал, для открытия счета депо дополнительно должны
представить:
 копию свидетельства о согласовании с уполномоченными государственными
органами Российской Федерации места размещения филиала на территории
Российской Федерации, заверенную нотариально;
 копию информационного письма Госкомстата о присвоении юридическому лицу
кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и
классификационных признаков, заверенную нотариально.
1.10. Документы, представляемые иностранными лицами вместе с Заявлением о
присоединении к Депозитарному договору, должны быть легализованы либо иметь
апостиль. К документам, составленным на иностранных языках, должен прилагаться
2
нотариально заверенный перевод на русский язык.
1.11. Лица, к моменту подписания Депозитарного договора, заключившие с Банком
договор на брокерское обслуживание, должны представить в Депозитарий
следующие документы:
 Заявление о присоединении к Депозитарному договору в 2 (двух) экземплярах
(Приложение № 1);
 Анкета (Приложение № 2А, 2Б).
Иные документы, представляемые в Депозитарий для открытия счета депо, перечень
которых установлен разделом 18 «Открытие счета депо» Условий, представляются по
требованию Депозитария.
1.12. Установленный в настоящем разделе перечень документов, представляемых в
Депозитарий для открытия счета депо, не является исчерпывающим. Депозитарий
оставляет за собой право, исходя из обстоятельств, запрашивать дополнительные
документы от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии.
3