РЕГЛАМЕНТ признания квалифицированным

УТВЕРЖДЕН
Наблюдательным Советом
ЗАО «ИК «Диалар Инвест»
протокол от «03» июля 2015 г.
РЕГЛАМЕНТ
признания квалифицированным инвестором
(новая редакция)
г. Москва,
2015 г.
Оглавление
1. Требования, которым должны соответствовать физические и
юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами
3
2. Порядок признания лица квалифицированным инвестором
7
3. Порядок ведения реестра
9
4. Представление информации в уполномоченный федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков
10
Приложения
1. Заявление лица о признании квалифицированным инвестором
11
2. Перечень документов представляемых лицом для признания
квалифицированным инвестором
14
3. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
16
2
Настоящий Регламент признания квалифицированным инвестором (далее –
Регламент) разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996
№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и Указанием
Центрального банка Российской Федерации от 29.04.2015 № 3629-У «О признания лиц
квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами» (далее –Указание), и определяет:
•
требования, которым должны соответствовать лица для признания их
квалифицированными инвесторами (далее – требования);
порядок признания лица квалифицированным инвестором, в том числе перечень
•
предоставляемых для этого документов, порядок проверки соответствия лица,
требованиям для признания его квалифицированным инвестором, сроки принятия
решения о признании или отказе в признании лица квалифицированным инвестором,
а также порядок уведомления о принятом решении;
•
процедуру подтверждения квалифицированным инвестором на соответствие
требованиям;
•
порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
Термины и определения используются в настоящем Регламенте в том значении, как
они определены действующими нормативными правовыми актами, а также внутренними
документами ЗАО «ИК «Диалар Инвест» (далее – Компания).
1. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические
лица для признания их квалифицированными инвесторами.
1.1.
В соответствии со ст. 51.2 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 г. «О рынке
ценных бумаг» квалифицированными инвесторами являются:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
1.1) клиринговые организации;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к
инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в
соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации",
единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и
которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых
инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего
предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
8) государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической
деятельности (Внешэкономбанк)";
9) Агентство по страхованию вкладов;
9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также
юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк,
Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский
инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными
законами.
3
Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
заключило с Компанией договор на брокерское обслуживание и/или договор
доверительного управления на рынке ценных бумаг, который действует на дату
подачи заявления о признании его квалифицированным инвестором, и отвечает
любому из указанных требований:
1.2.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер
обязательств
из
договоров,
являющихся
производными
финансовыми
инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке,
предусмотренном пунктом 1.5 настоящего Регламента, должны составлять не менее
6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 1.4
настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера
обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты,
переданные физическим лицом в доверительное управление.
1.2.2. Имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая
совершала сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами:
• не менее двух лет, если такая организация (организации) является
квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 1.1 настоящего
Регламента;
• не менее 3 лет в иных случаях.
1.2.3. Совершало сделки с ценными бумагами и/или заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в
среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом
совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов
рублей.
1.2.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей.
При этом учитывается только следующее имущество:
• денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах),
открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка
России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах,
указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
• требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент
драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
• ценные бумаги, предусмотренные пунктом 1.4 настоящего Регламента, в том числе
переданные физическим лицом в доверительное управление.
1.2.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом
государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на
момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих
аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового
рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат
страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат
"Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager
(FRM)".
1.3. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно
является коммерческой организацией, заключило с Компанией договор на
брокерское обслуживание и/или договор доверительного управления на рынке
ценных бумаг, который действует на дату подачи заявления о признании его
квалифицированным инвестором, и отвечает любому из указанных требований:
1.3.1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
1.2.
4
1.3.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в
среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом
совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов
рублей.
1.3.3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным
отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек
установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до
истечения установленного срока ее представления.
1.3.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического
лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов
рублей.
1.4. Для целей, предусмотренных пунктами 1.2.1, 1.2.3 и 1.3.2 настоящего Регламента,
учитываются следующие финансовые инструменты:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
• акции и облигации российских эмитентов;
• государственные ценные бумаги иностранных государств;
• акции и облигации иностранных эмитентов;
• российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на
ценные бумаги;
• инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных
инвестиционных фондов;
• ипотечные сертификаты участия;
• заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами.
1.5. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных
пунктами 1.2.1 и 1.2.4 настоящего Регламента случаях определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера
обязательств), определяемой с учетом следующих положений:
• оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены,
определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных
бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний
рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской
Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 1065/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной
цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации",
а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения (для
облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода);
• оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости;
• оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения,
5
предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с
личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете
на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует,
оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов
на иностранной фондовой бирже;
• оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная
стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения
их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей
долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на
количество выданных ипотечных сертификатов;
• общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения,
требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям
лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и
премии, уплаченной при заключении опционного договора.
1.6. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях,
предусмотренных пунктами 1.2.3, 1.3.2 настоящего Регламента, определяется как
сумма:
• цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а
по договорам РЕПО - цен первых частей и
• цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
1.7. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном пунктом 1.2.2
настоящего Регламента случае учитывается работа в течение пяти лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным
инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми
инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке
соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом
финансового рынка, управлением рисками.
1.8. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный
подпунктом 1.3.1 пункта настоящего Регламента, определяется путем вычитания из
суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев),
выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности
участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал.
Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость
его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
1.8.1. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные пунктами 1.2.1, 1.2.3, 1.2.4, 1.3.2 - 1.2.4 настоящего Регламента,
выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной
валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на момент
расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса - по кросскурсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных
валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.
1.9. Для целей применения в настоящем Регламенте под кварталом понимается
календарный квартал.
2. Порядок признания лица квалифицированным инвестором
6
2.1. Лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет в Компанию на бумажном носителе заявление с просьбой о признании
его квалифицированным инвестором (Приложение № 1) и документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо
для признания лица квалифицированным инвестором в соответствии в соответствии
с настоящим Регламентом (Приложение № 2).
2.2. Заявление лица с просьбой о признании его квалифицированным инвестором должно
содержать в том числе:
• перечень видов ценных бумаг, и/или производных финансовых инструментов,
и/или перечень видов услуг, в отношении которых лицо обращается с просьбой
быть признанным квалифицированным инвестором;
• указание на то, что заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с
финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных
для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам, а в случае если заявитель - физическое лицо,
также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2
статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются
выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда;
• указание на то, что заявитель в случае признания его квалифицированным
инвестором обязуется уведомить Компанию о несоблюдении им требований,
соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо).
2.3. Ответственный сотрудник Компании принимает заявление, проверяет полноту и
правильность его заполнения, ставит отметку на заявлении о дате его приема,
осуществляет проверку представленных заявителем документов, производит расчет
необходимых показателей. Проверка соответствия заявителя требованиям п. 1.1. или 1.2.
Регламента производится путем анализа представленных документов и установления
соответствия содержащейся в них информации предъявляемым требованиям.
Результаты проверки согласовываются с заинтересованными подразделениями и
визируются ответственным (-ыми) сотрудниками Компании на заявлении.
2.4. Компания принимает решение о признании лица квалифицированным инвестором в
течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты приема заявления о признании
квалифицированным инвестором. При этом Компания имеет право запросить у
заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие
требованиям,
соблюдение
которых
необходимо
для
признания
лица
квалифицированным инвестором. В этом случае срок проведения проверки
исчисляется заново, начиная со дня предоставления дополнительных документов.
2.5. Компания вправе отказать в признании лица квалифицированным инвестором, в том
числе, при непредставлении дополнительных документов.
2.6. Решение о признании лица квалифицированным инвестором должно содержать указание,
в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.
2.7. Компания по результатам проведения проверки уведомляет лицо о принятом решении в
течение 3 (Трех) рабочих дней с момента принятия решения путем направления копии
7
заявления о признании квалифицированным инвестором, содержащего решение
Компании о признании лица квалифицированным инвестором, по электронной почте и
(или) заказным письмом с уведомлением о вручении и (или) путем непосредственного
вручения заявителю. При этом в случае принятия решения о признании лица
квалифицированным инвестором указанное уведомление должно содержать сведения,
указанные в п. 2.6. настоящего Регламента.
2.8. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его
включении в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
2.9. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, обязано не реже одного раза в
год с момента такого признания, предоставлять в Компанию документы,
содержащиеся в Перечне документов для подтверждения соответствия требованиям
для признания квалифицированным инвестором в соответствии с Приложением № 2
настоящего Регламента.
2.10. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в
Компанию с заявлением в письменной форме об отказе от статуса квалифицированного
инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг и (или)
видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он
был признан квалифицированным инвестором (далее - заявление об отказе). В
удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
2.10.1. Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения
заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного
инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены до момента получения
указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения
последней совершенной сделки.
2.10.2. Если заявки квалифицированного инвестора, подавшего заявление об исключении из
реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,
предназначенных
для
квалифицированных
инвесторов,
не
исполнены,
соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня
со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев
инвестиционных
паев
или
возникновения
обстоятельства,
однозначно
свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему
такие заявки. С момента получения заявления об исключении из реестра Компания не
вправе за счет квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами
(за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом) и (или) заключать
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении
которых лицо обратилось с заявлением об исключении из реестра.
2.11. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов
оказываемых услуг, имеет право обратиться в Компанию с заявлением о признании
его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов. В указанном случае признание лица
квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр лиц,
признанных квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов
услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в
отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором. О
внесении указанных изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными
8
инвесторами или об отказе от их внесения, заявитель уведомляется в порядке и
сроки, предусмотренные п. 2.7. Регламента.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня принятия
решения о признании лица квалифицированным инвестором.
2.12. Компания принимает решение об исключении лица, признанного им квалифицированным
инвестором, из реестра в случае несоблюдения им требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
3. Порядок ведения реестра
3.1. Компания ведет реестр лиц, признанных ею квалифицированными инвесторами
(далее - Реестр), по форме в соответствие с Приложением № 3 к Регламенту. Реестр
ведется в электронной форме с возможностью вывода данных в бумажном виде.
3.2. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за
днем принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
3.3. В Реестре содержится следующая информация о квалифицированном инвесторе:
1. порядковый номер;
2. полное и сокращенное фирменное наименование - для юридических лиц;
фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) - для физических лиц;
3. адрес юридического лица или адрес места жительства или места пребывания
физического лица;
4. идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной
организации, присвоенный налоговым органом, - для юридического лица;
реквизиты документа, удостоверяющего личность, - для физического лица;
5. дата внесения записи о лице в реестр;
6. вид записи;
7. виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или)
виды услуг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным
инвестором;
8. дата исключения лица из реестра;
9. причина исключения лица из реестра.
3.4. В Реестр вносятся следующие виды записей:
3.4.1. Внесение лица в реестр; сокращенное наименование записи для указания в реестре
– «внесение»;
3.4.2.Корректировка данных о лице - внесение в Реестр записи об изменении данных о
лице, не связанных с изменением в перечне вида услуг и (или) ценных бумаг и (или)
иных финансовых услуг; сокращенное наименование записи для указания в Реестре –
«корректировка»;
3.4.3.Изменение видов услуг и (или) ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов; сокращенное наименование записи для указания в Реестре –
«изменение»;
3.4.4.Исключение лица из Реестра; сокращенное наименование записи для указания в
Реестре – «исключение».
9
3.5. Основанием для внесения записи о включении лица в Реестр является Решение
Компании о признании лица квалифицированным инвестором, вынесенное в
соответствие с настоящим Регламентом на основании заявления лица о признании
лица квалифицированным инвестором.
3.6. Основанием для внесения записи о корректировке данных о лицах, признанных
квалифицированными инвесторами, является направление лицом, чьи данные
изменились, в Компанию анкеты, содержащей измененные данные о нем, с
приложением документов (копий документов), подтверждающих такие изменения.
Соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня
с даты получения Компанией анкеты и документов (копий документов),
подтверждающих такие изменения.
3.7. Основанием для внесения записи об изменении видов услуг и (или) ценных бумаг и
(или) иных финансовых инструментов является:
• Заявление лица о признании лица квалифицированным инвестором в
отношении дополнительных видов услуг и (или) ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов по форме Заявления о признании лица
квалифицированным инвестором, содержащемся в Приложении № 1 к
Регламенту;
• Заявление лица в свободно форме об отказе от статуса квалифицированного
инвестора, которым изменяется лишь часть услуг и (или) ценных бумаг и
(или) иных финансовых инструментов.
3.8. Основанием для внесения в реестр записи об исключении лица из реестра является
заявление в свободной форме об отказе от статуса квалифицированного инвестора по
всем видам услуг и (или) ценным бумагам и (или) иным финансовым инструментам;
3.8.1.Основанием для внесения записи об исключении юридического лица является также
непредставление в срок, предусмотренный п. 2.9. Регламента, документов,
необходимых для подтверждения соответствия юридического лица требованиям для
признания квалифицированным инвестором.
Соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее рабочего дня,
следующего за днем, в который юридическое лицо должно было представить
подтверждения соблюдения требований в соответствие с п. 2.9. настоящего
Регламента, но не представило.
3.9. По запросу квалифицированного инвестора Компания предоставляет выписку из
реестра, содержащую информацию о данном лице.
4. Представление информации в уполномоченный федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков.
4.1. Компания не позднее 5 (Пяти) рабочих дней со дня окончания отчетного квартала
предоставляет в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков сведения о квалифицированных инвесторах.
4.2. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются по форме и в соответствие
с требованиями нормативных правовых актов ФСФР России, Банка России.
4.3. Компания по требованию уполномоченного федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков и в соответствии с указанным требованием
представляет реестр в электронной форме и (или) его копию на бумажном носителе,
заверенную в установленном порядке.
10
Приложение № 1
к Регламенту признания
квалифицированным инвестором
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
Наименование Компании:
Полное наименование/ФИО
Заявителя:
Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя – физического лица/
Подтверждающие регистрацию заявителя - юридического лица
Вид документа
Номер и серия (при
Дата
наличии)
выдачи
Наименование выдавшего
документ органа
Прошу признать квалифицированным инвестором в отношении услуг и ценных бумаг,
указанных в заявлении
Заявитель– физическое лицо
Заявитель – юридическое лицо
стоимость ценных бумаг, находящихся в
совершало ежеквартально, но не реже раза в
собственности,
и/или
общий
размер месяц, не менее чем по 5 сделок с ценными
обязательств из договоров, являющихся бумагами
и/или
заключало
договоры,
производными финансовыми, - не менее 6 являющиеся
производными
финансовыми
миллионов рублей
инструментами, совокупная цена которых за
указанные 4 квартала составила не менее 50
миллионов рублей
совершало ежеквартально, но не реже
оборот (выручка) от реализации товаров
раза в месяц, не менее чем по 10 сделок, с (работ, услуг) по данным бухгалтерской
ценными бумагами и/или заключало отчетности (национальных стандартов или
договоры,
являющиеся
производными правил ведения учета и составления отчетности
финансовыми инструментами, совокупная для иностранного юридического лица) за
цена которых за указанные 4 квартала последний отчетный год не менее 2 миллиардов
составила не менее 6 миллионов рублей
рублей
наличие
надлежащего
размера
сумма активов по данным бухгалтерского
имущества
учета (национальных стандартов или правил
ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 2 миллиардов рублей
наличие соответствующего образования
собственный капитал не менее 200
и (или) квалификации
миллионов рублей
наличие надлежащего опыта работы
ПРОШУ ПРИЗНАТЬ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩЕГО
ПЕРЕЧНЯ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ:
ценные бумаги иностранных эмитентов, которые не допущены к публичному размещению
и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
иностранные финансовые инструменты, которые в соответствие с законодательством РФ не
квалифицированы в качестве ценных бумаг;
депозитарные расписки;
акции акционерного инвестиционного фонда, инвестиционные паи закрытого и
интервального паевых инвестиционных фондов, ограниченные в обороте;
иные ценные бумаги, финансовые инструменты: ___________________________________
_________________________________________________________________________________.
11
ПРОШУ ПРИЗНАТЬ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩИХ УСЛУГ:
брокерские услуги;
депозитарные услуги;
услуги по доверительному управлению ценными бумагами;
иные услуги: ___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Заявитель - физическое лицо:
Настоящим заявлением, подтверждаю, что я осведомлен(-а) об ограничениях, установленных
законодательством в отношении ценных бумаг и (или) финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг
квалифицированным инвесторам, а также о том, что в соответствии с п. 2 ст. 19 ФЗ «О защите
прав и законных интересах на рынке ценных бумаг» выплаты компенсаций по ценным
бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов из федерального
компенсационного фонда не осуществляются.
Заявитель - юридическое лицо:
Заявитель подтверждает, что осведомлен об ограничениях, установленных законодательством
в отношении ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам.
Дата составления Заявления
«____» _______________ 20 ___ г.
________________________
/_____________________/
должность
расшифровка подписи
М.П.
12
Далее заполняется Компанией
Номер Заявления:
ДАТА принятия Заявления
Компанией:
Все необходимые документы
ФИО уполномоченного сотрудника
Компании:
ПОДПИСЬ уполномоченного
сотрудника Компании:
ПЕЧАТЬ Компании:
Предоставлены
Не предоставлены
м.п.
Решение Компании о
Признать
признании Заявителя
Не признавать
квалифицированным
квалифицированным
квалифицированным инвестором
инвестором
инвестором
ценные бумаги иностранных эмитентов, которые
не допущены к публичному размещению и (или)
публичному обращению в Российской Федерации;
иностранные финансовые инструменты, которые
в соответствие с законодательством РФ не
квалифицированы в качестве ценных бумаг;
Виды ценных бумаг и (или) иных
депозитарные расписки;
финансовых инструментов, в
акции акционерного инвестиционного фонда,
отношении которых Заявитель
инвестиционные паи закрытого и интервального
признан квалифицированным
паевых инвестиционных фондов, ограниченные в
инвестором
обороте;
иные ценные бумаги, финансовые инструменты:
_____________________________________________
_____________________________________________
Виды услуг, в отношении которых
Заявитель признан
квалифицированным инвестором
ДАТА принятия решения
Компанией:
ФИО ответственного (-ых)
сотрудника(-ов) Компании
Подпись ответственного (-ых)
сотрудника (-ов) Компании
ФИО уполномоченного сотрудника
Компании:
ПОДПИСЬ уполномоченного
сотрудника Компании:
ПЕЧАТЬ Компании:
брокерские услуги;
депозитарные услуги;
услуги по доверительному управлению ценными
бумагами;
иные услуги:
__________________________________________
_____________________________________________
м.п.
13
Приложение № 2
к Регламенту признания
квалифицированным инвестором
Перечень документов представляемых физическим лицом для признания
квалифицированным инвестором
Для подтверждения общей стоимости ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, заявитель предоставляет:
1. Выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг о количестве принадлежащих
заявителю ценных бумаг и (или)
2. Выписку по счету депо, на котором учитываются принадлежащие заявителю ценные
бумаги и (или)
3. Выписку из реестра владельцев инвестиционных паев о количестве принадлежащих
заявителю паев и (или)
4. Отчет управляющего и (или) брокера заявителя с указанием принадлежащих заявителю
ценных бумаг и (или) с указанием размера обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, с датой выдачи отчета не ранее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до
даты подачи заявления о признании квалифицированным инвестором и (или)
5. Иные документы, подтверждающие владение заявителем ценными бумагами, а также
подтверждающие общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами.
II.
Для подтверждения размера имущества, заявитель предоставляет:
1. Выписку из кредитной организации, в которой у заявителя открыт счет и/или вклад,
заверенная надлежащим образом и(или)
2. Требование к кредитной организации, заверенное надлежащим образом и(или)
3. Документы, указанные в разделе I.
III. Для подтверждения опыта работы:
1. Трудовую книжку или ее копию, заверенную надлежащим образом;
2. Справку от организации – работодателя или иной документ, подтверждающий, что в
соответствии с должностными обязанностями заявитель непосредственно был связан с
осуществлением операций с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, в том числе принимал решения по совершению
сделок, занимался подготовкой соответствующих рекомендаций, контролировал совершение
операций, занимался анализом финансовых рынков, управлял рисками;
3. Если работодатель был признан квалифицированным инвестором в соответствии с
требованиями Положения о признании лиц квалифицированными инвесторами – выписку из
реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, подтверждающую факт его
признания квалифицированным инвестором;
4. Если работодатель является или являлся квалифицированным инвестором в силу закона
– документы или указание на официальный источник, содержащий подтверждающую данный
факт информацию.
5. Если работодатель не является квалифицированным инвестором и не был им признан, документы, подтверждающие факт совершения работодателем сделок с ценными бумагами и
иными финансовыми инструментами в течение периода, когда там работал заявитель.
IV. Для подтверждения количества и объема совершенных сделок и (или) заключенных
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:
1.
Отчеты брокера заявителя о проведенных операциях (или надлежащим образом
заверенные копии) за последние 4 квартала, предшествующие соответственно кварталу, в котором
осуществляется подача Заявления;
2.
Договоры купли-продажи или иные договоры, связанные с приобретением и (или)
отчуждением ценных бумаг, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами
или надлежащим образом заверенные копии;
3.
Иные документы, позволяющие подтвердить факт совершения необходимого
количества сделок и их объем за соответствующие периоды времени.
V
Для подтверждения образования или квалификации:
1. Копия диплома об образовании, заверенная надлежащим образом и (или)
2. Копия квалификационного аттестата, заверенная надлежащим образом.
В случае если документы, указанные в настоящем перечне, предоставлялись в Компанию ранее,
либо если соответствие требованиям для признания лица квалифицированным инвестором
устанавливается на основании документов Компании, Компания вправе самостоятельно
осуществлять установление предъявляемым требованиям на основании таких документов.
I.
13
Перечень документов представляемых юридическим лицом для признания
квалифицированным инвестором
I.
Для подтверждения размера собственного капитала:
1.
Российские юридические лица предоставляют:
•
Копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату, заверенную
руководителем юридического лица;
•
Расчет собственного капитала юридического лица.
Расчет собственного капитала юридического лица осуществляется путем вычитания из
суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей, паев), выкупленных у
участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей)
по взносам в уставный (складочный) капитал.
2.
Иностранные юридические лица предоставляют:
•
Расчет стоимости чистых активов, выполненный в соответствии с национальными
стандартами или правилами ведения учета и составления отчетности.
В случае если иностранное юридическое лицо сдает отчетность в соответствии с
международными стандартами финансовой отчетности, расчет стоимости чистых активов
производится в соответствие с такими международными стандартами.
Расчет стоимости чистых активов должен быть подтвержден аудитором.
II.
Для подтверждения оборотов (выручки) от реализации товаров (работ)
1.
Российские юридические лица предоставляют:
•
Копию бухгалтерского баланса, за последний отчетный год, заверенную
руководителем юридического лица.
2.
Иностранные юридические лица предоставляют:
•
Бухгалтерскую отчетность или иные документы, подтверждающие наличие
оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг) согласно национальным
стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности в объеме,
предусмотренном подп. 3 п.1.2. Регламента за последний отчетный год.
III.
Для подтверждения суммы активов:
1.
Российские юридические лица предоставляют:
•
Копию бухгалтерского баланса за последний отчетный год, заверенную
руководителем юридического лица.
2.
Иностранные юридические лица предоставляют:
•
бухгалтерскую отчетность или иные документы, подтверждающие, что согласно
национальным стандартам или правилам ведения учета и составления отчетности
Заявитель за последний отчетный год имеет сумму активов, указанную в подп. 4 п. 1.2
Регламента.
IV.
Для подтверждения количества и объема совершенных сделок и (или) заключенных
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:
1.
Отчеты брокера заявителя о проведенных операциях за последние 4 квартала,
предшествующие кварталу, в котором подается Заявление;
2.
Договоры купли-продажи (мены или иные договоры, связанные с приобретением и
(или) отчуждением ценных бумаг) ценных бумаг, договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами.
3.
Иные документы, позволяющие установить соответствие предъявляемым
требованиям.
В случае если документы, указанные в настоящем перечне, предоставлялись в Компанию ранее либо если
соответствие требованиям для признания лица квалифицированным инвестором устанавливается на
основании документов Компании, Компания вправе самостоятельно осуществлять установление
предъявляемым требованиям на основании таких документов.
15
Причина исключения
Дата исключения
Вид ценных бумаг/производных финансовых
инструментов
Вид услуг
Вид записи
Дата внесения записи о лице в реестр
Реквизиты документа, удостоверяющего личность
физического лица/ ИНН для российского юридического
лица/ регистрационный номер, дата регистрации,
наименование регистрирующего органа для, КИО (при
наличии) -для иностранного юридического лица
Адрес регистрации и адрес фактического проживания для
физических лиц/
место нахождения для юридических лиц
ФИО физического лица/ Полное и сокращенное
наименование юридического лица
№ п/п
Приложение № 3
к Регламенту признания
квалифицированным инвестором
Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
16