Политика смягчения конфликта интересов

Политика смягчения
конфликта интересов
Indication Investments Limited
Номер лицензии Комиссии по ценным бумагам и биржам
Республики Кипр 164/12
13 Акрополис энд 2 Тукидидес стрит, CY-2006 Никосия, Кипр
Телефон: +357 22 025 100 | факс: +357 22 025 222
Электронная почта: info@fxclub-global.com | Bеб-сайт: www.fxclub-global.com
Версия 1.2
17/04/2013
Indication Investments Ltd. ◦ 13, Акрополис энд 2, Тукидидес стрит, 2006, Никосия ◦ Кипр
Т: +357 22 025 100 ◦ Ф : +357 22 025 222 ◦ info@fxclub-global.com ◦ www.fxclub-global.com
Политика смягчения конфликта интересов
Введение
Indication Investments Ltd (далее - «Компания») является кипрской инвестиционной компанией (КИК),
деятельность которой регулируется Комиссией по ценным бумагам и биржам Республики Кипра (номер
лицензии КИК 164/12).
В результате осуществления Директивы Европейского Союза «О рынках финансовых инструментов» (MiFID)
и в соответствии с Законом Республики Кипр об инвестиционных услугах, инвестиционной деятельности и
регулируемых рынках от 2007 года (Закон 144(l)/2007) с поправками, Компания должна принимать все
разумные меры для выявления и предотвращения конфликта интересов.
В настоящем документе в кратком изложении представлена политика, проводимая Компанией в целях
урегулирования конфликта интересов в отношении наших обязанностей перед Клиентами.
Настоящая Политика является составной частью нашего соглашения. Как следствие, заключая отдельное
соглашение с Компанией, вы также соглашаетесь с условиями нашей политики исполнения поручений,
изложенной в настоящем документе.
Политика действует в отношении всех директоров, сотрудников, любых лиц, прямо или косвенно связанных
с Компанией (именуемых в дальнейшем «заинтересованные лица»), и распространяется на все операции
со всеми Клиентами.
Выявление конфликта интересов
Для целей выявления типа конфликтов интересов, которые возникают в ходе предоставления
инвестиционных и дополнительных услуг, либо их сочетания, и которые могут причинить ущерб интересам
Клиента, Компания принимает во внимание факт наличия описанных ниже обстоятельств в отношении
Компании, либо исполнителя или любого другого лица, связанного с Компанией, будь то результате в
результате предоставления инвестиционных или дополнительных услуг, либо в результате инвестиционной
или прочей деятельности:
a)
Компания, либо исполнитель или какое-либо другое лицо, связанное с Компанией, может получить
финансовую выгоду или избежать финансовых потерь за счет Клиента;
b) Компания, либо исполнитель или какое-либо другое лицо, связанное с Компанией, заинтересованы
в конечном результате предоставления услуги Клиенту или осуществления операции от имени
Клиента, причем такая заинтересованность отличается от заинтересованности Клиента в таком
результате;
c) Компания, либо исполнитель или какое-либо другое лицо, связанное с Компанией, имеют
финансовый или иной стимул содействовать интересам другого Клиента или группы Клиентов в
ущерб интересам рассматриваемого Клиента;
d) Компания, либо исполнитель или какое-либо другое лицо, связанное с Компанией, ведут
аналогичную коммерческую деятельность, что и Клиент;
e)
Компания, либо исполнитель или какое-либо другое лицо, связанное с Компанией, получают или
получат от лица, отличного от Клиента, материальное вознаграждение в отношении услуги,
предоставляемой Клиенту, в виде денежных средств, товаров или услуг, отличное от обычных
вознаграждений или гонораров за такую услугу.
Процедуры и меры контроля при урегулировании конфликта интересов
В целом, процедуры и меры контроля, применяемые Компанией для урегулирования выявленного
конфликта интересов, включают в себя следующе:
a)
Эффективные процедуры предотвращения или регулирования обмена информацией между
заинтересованными лицами, участвующими в деятельности, которая сопряжена с риском
возникновения конфликта интересов, в случаях, когда обмен такой информацией может
причинить ущерб интересам одного или нескольких Клиентов.
b) Отдельный контроль за заинтересованными лицами, чьи основные функции предусматривают
осуществление деятельности от имени Клиентов или предоставление услуг Клиентам, чьи
интересы могут вступить в противоречие друг с другом, или которые иным образом
представляют различные интересы, которые могут вступить в противоречие друг с другом, в том
Indication Investments Ltd. ◦ 13, Акрополис энд 2, Тукидидес стрит, 2006, Никосия ◦ Кипр
Т: +357 22 025 100 ◦ Ф : +357 22 025 222 ◦ info@fxclub-global.com ◦ www.fxclub-global.com
числе с интересами Компании.
c)
Устранение любой прямой связи между вознаграждением заинтересованных лиц, в основном
участвующих в одном виде деятельности, и вознаграждением или доходом других
заинтересованных лиц, в основном участвующих в другом виде деятельности, в случае, когда в
отношении этих видов деятельности может возникнуть конфликт интересов.
d) Меры по предупреждению или ограничению ненадлежащего воздействия любого лица на
осуществление заинтересованным лицом инвестиционных или вспомогательных услуг или
деятельности.
e)
Политика «доступа к информации по служебной необходимости», регулирующая
распространение конфиденциальной или служебной информации внутри Компании.
f)
Информационные барьеры, ограничивающие поток конфиденциальной или служебной
информации внутри Компании, а также физическое разделение департаментов.
g)
Процедуры, регулирующие доступ к данным в электронном виде.
h) Разделение обязанностей, которые могут привести к конфликтам интересов, если их выполняет
одно и то же лицо.
i)
Требования по операциям по личным счетам, применимые к заинтересованным лицам в
отношении их собственных инвестиций.
j)
Журнал учета подарков и поощрений, в котором регистрируются факты предложения или
получения определенных льгот.
k)
Запрет на внешние коммерческие интересы, противоречащие нашим интересам, что касается
должностных лиц и сотрудников Компании, если такие интересы не одобрены решением Совета
Директоров.
l)
Политика, имеющая целью смягчение конфликта интересов, возникающих в процессе
предоставления и получения поощрений.
m) Создание внутреннего Департамента нормативно-правового соответствия (Compliance
Department) для урегулирования вышеуказанных вопросов и предоставления соответствующей
отчетности Совету Директоров Компании.
n) Назначение Внутреннего аудитора для обеспечения наличия соответствующих систем и мер
контроля и предоставления соответствующей отчетности Совету Директоров Компании.
o) Организация «двойного» контроля деятельности Компании.
p) Компания также осуществляет текущий мониторинг коммерческой деятельности для
обеспечения надлежащего внутреннего контроля.
Indication Investments Ltd. ◦ 13, Акрополис энд 2, Тукидидес стрит, 2006, Никосия ◦ Кипр
Т: +357 22 025 100 ◦ Ф : +357 22 025 222 ◦ info@fxclub-global.com ◦ www.fxclub-global.com