Об утверждении типовых правил внутреннего контроля

Зарегистрировано в Национальном реестре правовых актов
Республики Беларусь 20 апреля 2006 г. N 8/14320
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА СВЯЗИ И ИНФОРМАТИЗАЦИИ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
30 марта 2006 г. N 9
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ОПЕРАТОРОВ ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФИНАНСОВЫЕ
ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
Во исполнение постановления Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта
2006 г. N 352 "Об общих требованиях к правилам внутреннего контроля" Министерство
связи и информатизации Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Типовые правила внутреннего контроля операторов
почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю
(далее - Типовые правила).
2. Республиканскому унитарному предприятию почтовой связи "Белпочта":
2.1. до 28 апреля 2006 г. утвердить правила внутреннего контроля операторов
почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, подлежащие особому контролю,
в соответствии с Типовыми правилами, утвержденными настоящим постановлением, и
учетом особенностей деятельности почтовой связи;
2.2. принять иные меры, необходимые для реализации настоящего постановления.
3. Контроль за выполнением постановления возложить на отдел почтовой связи
(Жигалко Р.А.).
Министр
В.И.Гончаренко
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Министерства связи
и информатизации
Республики Беларусь
30.03.2006 N 9
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОПЕРАТОРОВ ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ,
ПОДЛЕЖАЩИЕ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
1. Правила внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих
финансовые операции, подлежащие особому контролю (далее - правила), должны
включать:
1.1. порядок документального фиксирования операторами почтовой связи
финансовых операций, подлежащих особому контролю;
(пп. 1.1 в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.2. порядок обеспечения операторами почтовой связи хранения и
конфиденциальности информации о финансовых операциях, подлежащих особому
контролю;
1.3. требования к квалификации и подготовке должностных лиц, ответственных за
выполнение правил;
(пп. 1.3 в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.4. порядок идентификации участников финансовых операций;
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.5. порядок выявления финансовых операций, подлежащих особому контролю;
1.6. порядок заполнения специального формуляра ответственным работником
оператора почтовой связи, а также порядок его регистрации, передачи, учета и хранения;
1.7. указание на должностных лиц, ответственных за выполнение правил.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
2. При установлении порядка идентификации участников финансовых операций
необходимо предусмотреть использование анкетирования - составление оператором
почтовой связи, осуществляющим финансовую операцию, документа, содержащего
сведения об участнике финансовой операции и его деятельности.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
Форма анкеты разрабатывается операторами почтовой связи с учетом особенностей
их деятельности, а также требований статьи 7 Закона Республики Беларусь от 19 июля
2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным
путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики
Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики
Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165) (далее - Закон).
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
Оператор почтовой связи не реже одного раза в год обновляет сведения, полученные
в результате идентификации участников финансовых операций, с которыми заключены
договоры на осуществление финансовых операций в письменной форме.
(часть третья п. 2 введена постановлением Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
3. Работники оператора почтовой связи, осуществляющие финансовые операции,
обязаны провести повторную идентификацию участника финансовой операции, если у
них возникли подозрения в достоверности ранее полученных сведений.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
4. Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих
особому контролю, должен предусматривать:
вид финансовой операции (отправка или выплата денежного перевода) и основания
ее осуществления;
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
дату осуществления финансовой операции и на какую сумму она осуществлена номер денежного перевода, наименование объекта почтовой связи места приема
денежного перевода и дата его приема, пересылаемая сумма, а при выплате денежного
перевода - и дата его выплаты;
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
сведения, необходимые для идентификации участника финансовой операции,
предусмотренные статьей 7 Закона.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
(абзац исключен. - Постановление Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
Способы фиксирования информации, указанной в части первой настоящего пункта,
должны обеспечивать воспроизведение сведений о финансовой операции, подлежащей
особому контролю, для заполнения специального формуляра регистрации финансовых
операций.
5. В правилах должен предусматриваться порядок отказа в осуществлении или
приостановления финансовой операции.
(п. 5 в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
6. В правилах также должны предусматриваться требования об обязательном
составлении работником оператора почтовой связи, осуществляющего финансовые
операции, сообщения соответствующему должностному лицу об операциях, подлежащих
особому контролю, и иных операциях, в отношении которых возникли подозрения, что
они осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и
финансирования террористической деятельности.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
7. Организация системы внутреннего контроля должна обеспечивать
конфиденциальность фиксируемой информации о финансовых операциях, об участниках
этих финансовых операций, а также о мерах, принимаемых оператором почтовой связи,
осуществляющим эти операции, в целях предотвращения и выявления финансовых
операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и
финансированием террористической деятельности.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)
8. Порядок обеспечения хранения документов, получаемых при осуществлении
внутреннего контроля, должен предусматривать хранение оригиналов документов
(заверенных в установленном порядке копий), содержащих сведения об участниках
финансовых операций, в течение срока, предусмотренного абзацем шестым части первой
статьи 5 Закона.
(в ред. постановления Минсвязи от 31.08.2010 N 16)
(см. текст в предыдущей редакции)