Приложение 03. Список документов

Приложение № 3 к
РОФР, к РДО
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, предоставляемых Клиентами (Депонентами)
Общество с ограниченной ответственностью «ВТБ Капитал Брокер» вправе требовать предоставления иных
документов, прямо не указанных в настоящем приложении.
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, подлежащих предоставлению клиентами – физическими лицами:
1) Документ, удостоверяющий личность Клиента (или представителя Клиента, действующего по доверенности).
Предоставляется копия страниц, содержащих сведения, необходимые для заполнения Заявления и анкеты;
2) Заявление на обслуживание на финансовых рынках (Приложение №1.1 к РОФР, РДО);
3) Заявление о выдаче сертификата ключа проверки электронной подписи (для физического лица) (Приложение
№1.1 к Соглашению об электронном документообороте между ООО «ВТБ Капитал Брокер» и клиентами (депонентами) с использованием электронной подписи (формат ГОСТ Р 34.10-2001) в электронных документах);
4) Нотариально удостоверенная доверенность на совершение действий, связанных с открытием счета (в отношении представителя клиента, действующего по доверенности);
5) Иностранные граждане дополнительно предоставляют миграционную карту или иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание в РФ;
6) Документы, составленные на иностранном языке, должны быть апостилированы или легализованы, переведены на русский язык. Верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть удостоверена нотариально;
7) Анкета (ы) составленные по форме, предусмотренной Приложением №1.4 к РОФР №10 к РДО и/или Приложением №1.5 к РОФР №11 к РДО, оформляемые для предоставления Брокеру сведений о Клиенте, его представителе (ях), выгодоприобретателе, бенефициарном (ых) владельце(ах);
8) Форму самосертификации для физического лица в целях FATCA, составленную по форме Приложения №1.6 к
РОФР
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, подлежащих предоставлению клиентами – юридическими лицами, созданными на
территории РФ (если не указано иное, все документы предоставляются в виде копий, подлинность которых удостоверена нотариально):
1) заявление по форме, установленной Приложением №1.2 к РОФР, РДО;
2) действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним, заверенные органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;
3) свидетельство о государственной регистрации юридического лица (для юридических лиц, зарегистрированных
не ранее 1 июля 2002 года) или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;
4) свидетельства (лист записи ЕГРЮЛ), подтверждающие государственную регистрацию изменений к учредительным документам;
5) в случае если юридическое лицо владеет лицензией профессионального участника на рынке ценных бумаг или
если такое лицо признается субброкером или попечителем счета депо в порядке, установленном РОФР или
РДО, а также в случае заключения договора о междепозитарных отношениях, предоставляется нотариально
удостоверенная копия соответствующей лицензии;
6) карточка с образцом подписи лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа, и оттиска
печати. Подлинность подписи должна быть засвидетельствована нотариусом;
7) документ, подтверждающий избрание (назначение) лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа;
8) свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации;
9) представитель юридического лица при открытии счета должен предоставить доверенность, заверенную подписью единоличного исполнительного органа юридического лица и печатью;
10) коды форм федерального государственного статистического наблюдения;
11) Заявление о выдаче сертификата ключа проверки электронной подписи (для представителя юридического лица) (Приложение №1.2 к Соглашению об электронном документообороте между ООО «ВТБ Капитал Брокер» и
клиентами (депонентами) с использованием электронной подписи (формат ГОСТ Р 34.10-2001) в электронных
документах;
12) Выписку из ЮГРЮЛ, которая должна быть составлена не более чем за 1 (Один) месяц до даты предоставления
документов (оригинал либо нотариально удостоверенная копия, либо копия, заверенная регистрирующим органом);
13) Анкета (ы) составленные по форме, предусмотренной Приложением №1.4 к РОФР №10 к РДО и/или Приложением №1.5 к РОФР №11 к РДО, оформляемые для предоставления Брокеру сведений о Клиенте, его представителе (ях), выгодоприобретателе, бенефициарном (ых) владельце(ах);
14) Бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (за исключением кредитных
организаций). Копия, удостоверенная подписью единоличного исполнительного органа и скрепленная печатью;
15) Документ, подтверждающий состав участников/акционеров (список участников общества/выписка из реестра
акционеров/список аффилированных лиц) (в случае если Клиент не раскрывает данные сведения на официальном сайте в соответствии с требованиями действующего законодательства);
16) Для клиентов, являющихся кредитными организациями/профессиональными участниками рынка ценных бумаг
– письмо Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа;
17) Форму самосертификации для юридического лица – финансового института в целях FATCA, составленную по
форме Приложения №1.7 к РОФР, №13 к РДО.
www.vtbcapital-broker.ru
ООО «ВТБ Капитал Брокер»
страница 1 из 2
Приложение № 3 к
РОФР, к РДО
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, подлежащих предоставлению клиентами – иностранными организациями (нерезидентами):
Документы (за исключением копий паспортов), составленные на территории иностранных государств, должны быть переведены на русский язык (верность перевода должна быть засвидетельствована нотариально) легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации:
1) действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним;
2) документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица;
3) документ, подтверждающий место нахождения юридического лица, если сведения о месте нахождения не указаны в иных документах, предоставленных в соответствии с настоящим перечнем;
4) документ, подтверждающий полномочия руководителей юридического лица, или доверенности на уполномоченных лиц. Документы могут быть предоставлены в виде копий;
5) копии паспортов или документы, содержащие образцы подписей лиц, уполномоченных действовать от имени
юридического лица;
6) документ, подтверждающий постановку юридического лица на налоговый учет в Российской Федерации (копия,
верность которой засвидетельствована нотариусом или самим юридическим лицом), или документ, подтверждающий, что клиент имеет постоянное место нахождения в ином государстве, заверенный компетентным органом соответствующего иностранного государства;
7) при открытии счета представителем иностранной организации предоставляется доверенность с указанием
полномочий, указывающих на заключение договоров, совершение операций с денежными средствами и совершение сделок с ценными бумагами;
8) карточка с образцами подписей лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа, и оттиска
печати иностранной организации (предоставляется при наличии). Подлинность подписи должна быть засвидетельствована нотариусом;
9) Заявление о выдаче сертификата ключа проверки электронной подписи (для представителя юридического лица) (Приложение №1.2 к Соглашению об электронном документообороте между ООО «ВТБ Капитал Брокер» и
клиентами (депонентами) с использованием электронной подписи (формат ГОСТ Р 34.10-2001) в электронных
документах;
10) Анкета(ы) составленные по форме, предусмотренной Приложением №1.4 к РОФР №10 к РДО и/или Приложением №1.5 к РОФР №11 к РДО, оформляемые для предоставления Брокеру сведений о Клиенте, его представителе (ях), выгодоприобретателе, бенефициарном (ых) владельце (ах);
11) Аудированная финансовая отчетность за предыдущий отчетный период. Копия документа, удостоверенная ответственным лицом Клиента и печатью;
12) Форму самосертификации для юридического лица – финансового института в целях FATCA, составленную по
форме Приложения №1.7 к РОФР, №13 к РДО.
www.vtbcapital-broker.ru
ООО «ВТБ Капитал Брокер»
страница 2 из 2