УГОЛОВНО-ПРАВОВОЕ ПОНЯТИЕ ДОКУМЕНТА

Е.Ю. Сабитова
УГОЛОВНО-ПРАВОВОЕ ПОНЯТИЕ ДОКУМЕНТА
В Уголовном кодексе слово «документ» употребляется довольно часто. Так, в
нем упоминаются: в ст. 140 – документы, непосредственно затрагивающие права и
свободы граждан; в ст. 142 – избирательные документы и документы референдума; в
ст. 164 и 243 – документы, имеющие историческую или культурную ценность; в
ст. 183 – документы, содержащие сведения, составляющие коммерческую, налоговую или банковскую тайну; в ст. 188 – таможенные документы; в ст. 187 – платежные документы; в ст. 195 и 199 – бухгалтерские документы; в ст. 233 – документы,
дающие право на получение наркотических средств и психотропных веществ; в
ст. 284 – документы, содержащие государственную тайну; в ст. 171, 287, 339 – документы; в ст. 238, 292, 324, 325, 327 – официальные документы.
В других статьях УК слово «документ» не употребляется, но указаны его разновидности. Например, в ст. 177, 185, 186, 187, 204, 290, 304 говорится о ценных бумагах, в ст. 187 – о кредитных и расчетных картах, в ст. 198 – о декларации о доходах,
в ст. 169, 171, 172 и 235 – о лицензии, в ст. 305 – о неправосудных приговоре, решении или ином судебном акте.
Во многих статьях УК понятие «документ» не содержится, но по смыслу закона
сформулированные в них преступления могут быть совершены с его использованием. Например, с использованием документов возможны: незаконные действия по
усыновлению (удочерению) детей (ст. 154), мошенничество (ст. 159), присвоение
или растрата (ст. 160), незаконное получение кредита (ст. 176), государственная измена (ст. 275), шпионаж (ст. 276), присвоение полномочий должностного лица
(ст. 288), уклонение от прохождения военной и альтернативной гражданской службы (ст. 328).
Из приведенных примеров видно, что документ является признаком более трех
десятков составов преступлений. Возникает вопрос, что понимается под документом
в уголовном праве?
В самом уголовном законодательстве России ответа на этот вопрос мы не найдем. Однако в УК некоторых зарубежных государств дано понятие документа. В
Уголовном кодексе республики Узбекистан в разделе восьмом «Правовое значение
терминов» документ определен как «письменный акт, удостоверяющий факты и
события, имеющие правовое значение, надлежаще составленный и содержащий необходимые реквизиты (штамп, подпись, печать, дату, номер)» 1. В ч. 2 ст. 1 гл. 14
Уголовного кодекса Швеции «под документом понимается протокол, контракт, вексель, справка или иной документ, составленный как доказательство или важный как
доказательство, а также удостоверение личности, билет или схожий опознавательный знак» 2. Согласно § 4101 УК Пенсильвании (США) слово документ означает
печатную или иным способом записанную информацию, бумажные деньги, монеты,
биллонные деньги, марки, печати, кредитные карточки, значки, фабричные марки
или иные символы цены, права, привилегий или идентификаций 3.
В уголовно-правовой литературе о понятии документа высказаны различные
мнения. Так, Г.Ф. Поленов полагает, что «… документом является предмет внешнего мира – письменный акт, свидетельствующий о фактах, имеющих юридическое
значение» 4. Другие авторы дают более широкое уголовно-правовое понятие документа. По мнению С.В. Максимова, документом следует считать любой надлежащим образом оформленный носитель каких-либо сведений, предназначенный для
52
удостоверения юридически значимого факта или события 5. Возражая С.В. Максимову, И.А. Клепецкий утверждает, что документы должны отвечать только тем требованиям, которые связаны с их удостоверительным свойством; поэтому они могут
быть в некоторых случаях неправильно оформленными, например без проставления
даты. Он определил документ как «средство удостоверения юридически значимых
фактов и отношений, включая информацию на технических носителях, а также
учетный или отчетный документ, если составление или хранение учетного или отчетного документа является юридической обязанностью» 6.
Очевидно, для определения понятия «документ» следует использовать общее
понятие документа, дополнив его специфическими признаками. Общее понятие документа будет соотноситься с его уголовно-правовым понятием как род и вид.
Понятие «документ» было впервые введено в русский язык при Петре I в значении письменного свидетельства 7. Этому понятию придавали преимущественно
юридический смысл. Так, В. Даль толковал документ как любую важную бумагу, а
также диплом, свидетельство 8. В первой половине XX в. бельгийский ученый
П. Отле ввел новое, более широкое толкование понятия «документ», которым он
охватывал книги, журналы, газеты, рукописи, чертежи, гравюры, карты, схемы, диаграммы, фотографии, фильмы и другие источники информации 9. Начиная с 50-х гг.
XX столетия это понятие стало трактоваться как в узком, так и в широком значениях. В узком значении документ означает письменный источник информации (юридический, исторический, счетный). До сих пор в словарях это слово толкуется как:
1) письменное свидетельство, доказательство; 2) любой письменный акт, имеющий
юридическую силу или носящий служебный характер; 3) паспорт, удостоверение
личности 10. В широком значении под документом стали понимать любой содержащий информацию материальный объект. Например, в «Большой советской энциклопедии» документ определен как материальный объект, содержащий информацию,
предназначенный для ее распространения во времени и пространстве.
В юридической литературе также встречается как узкая, так и широкая трактовка понятия документа. Ряд авторов к документам относит только письменные источники информации 11. Например, А. Шаталов и А. Ваксян утверждают, что «под
документами принято понимать блок письменных актов, являющихся источником
самых различных сведений» 12. Однако в последнее десятилетие большинство юристов понятие «документ» стало определять как любой материальный носитель информации, предназначенный для ее обработки, хранения и передачи во времени и
пространстве 13.
В настоящее время в праве утвердилась широкая трактовка документа. Так, в
ст. 2 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. «Об информации, информатизации
и защите информации» закреплено следующее понятие документированной информации (документа): это зафиксированная на материальном носителе информация с
реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Несколько иное понятие документа дано в ст. 1 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. «Об обязательном экземпляре документов» (в редакции Федерального закона от 11 февраля 2002 г.): документ – материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде
текста, звукозаписи (фонограммы), изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования
и хранения». Аналогичное понятие дано в ст. 1 Федерального закона от 29 декабря
1994 г. «О библиотечном деле».
Новые УПК РФ и Кодекс РФ об административных правонарушениях к доказательствам относят не только письменные документы, но и другие документы, истре53
бованные или представленные в установленном законом порядке. Так, согласно
ст. 84 УПК РФ являющиеся доказательствами документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться
материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации.
В приведенных понятиях документа названы следующие его признаки: 1) это
материальный носитель, 2) содержащий информацию, 3) в виде текста, звукозаписи,
изображения или их сочетания, 4) с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать, 5) предназначенную для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения.
Одним из признаков документа является его вещественная форма, именуемая в
законах материальным носителем. В некоторых нормативных актах дается понятие
материального носителя применительно к целям этих актов. Например, в ст. 2 Закона РФ от 21 июня 1993 г. «О государственной тайне» указано, что носителями сведений, составляющих государственную тайну, являются материальные объекты, в
том числе физические поля, в которых сведения, составляющие государственную
тайну, находят свое отображение в виде символов, образов, сигналов, технических
решений и процессов. В ст. 1 Федерального закона от 25 июля 1998 г. «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» в качестве материальных носителей указаны дактилоскопические карты, носители магнитной или
иных видов записи, содержащие дактилоскопическую информацию.
В принятом Госстандартом РФ 27 февраля 1998 г. государственном стандарте
носитель документированной информации определен как материальный объект,
используемый для закрепления и хранения на нем речевой, звуковой или изобразительной информации. В том числе в преобразованном виде 14.
Из сказанного следует, что носитель информации – это материальный объект:
1) который создан человеком, 2) в котором информация отображена в виде знаков,
сигналов, 3) посредством которого можно хранить и передавать информацию в пространстве и во времени.
В качестве материальной основы документов выступают: бумага, полимеры,
природные материалы и др. В связи с этим различают документы: бумажные (книги,
журналы, газеты, карты, рукописи, перфокарты, перфоленты, фотографии и т.д.),
пленочные (кино-, диа-, видеофильмы, диапозитивы, микрокарты, микрофиши, магнитные фонограммы и перфоленты), пластинчатые (гибкие магнитные диски, магнитные карты, грампластинки, оптические диски).
Другой признак документа – наличие смыслового содержания, которое отображается в виде символов и сигналов. Иначе говоря, содержанием документа является
информация. В ст. 2 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. «Об информации,
информатизации и защите информации» информация определена как сведения о
лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их
представления.
Существуют различные классификации документов по признакам содержания:
а) по предназначенности для восприятия информации: человекочитаемые (книги, газеты, журналы и т.д.) и машиночитаемые (магнитная лента, перфокарта, дискета, микрофиша, грампластинка и т.д.);
б) по каналу восприятия информации: визуальные (письменный текст, чертеж,
фотография и др.), тактильные (книга для слепых), аудиальные (грампластинка,
магнитная фонограмма, музыкальный компакт-диск), аудиовизуальные (звуковой
фильм, видеофильм и др.);
54
в) по степени распространенности: опубликованные, неопубликованные (диссертация, депонированная рукопись, отчет о научно-исследовательской работе и др.),
непубликуемые (финансово-бухгалтерские, административные, коммерческие и др.);
г) по способу документирования: рукописные, печатные, механические (грампластинки, фонографические валики, перфокарты и т.д.), магнитные (ленты, дискеты, диски и т.д.), фотографические (фотографии, кинофильмы, микрофиши и т.д.),
оптические (компакт-диски, СD-RОМ, фонодокументы с оптической записью и т.д.),
лазерные (оптические диски, СD-RОМ, компакт-диски, голограммы), электронные
(магнитные пленки, дискеты, видеодиски и т.д.) 15.
Следующим признаком документа является знаковость. Этот признак отражен в
понятии материального носителя, которое дано в упомянутом Законе РФ от 21 июля
1993 г. «О государственной тайне». Знаковость означает, что содержащаяся в документе информация выражена в знаковой форме. На этом основании Н.Н. Кушнаренко утверждает, что «документ – это оформленное в виде совокупности последовательных знаков информационное сообщение» 16. Знак – это пометка, изображение,
предмет, которыми отмечается, обозначается что-нибудь 17.
Знаки обладают определенными формой и значением, информируют, используются для хранения и передачи информации. Они могут быть в форме букв, цифр,
точек, линий, отверстий и т.д. Различают знаки языковые (естественных и искусственных языков) и неязыковые (иконические, вещественные, эмблемные).
По характеру знаковых средств фиксации информации различают документы
текстовые, в которых знаком служат буквы алфавита естественного языка (книга,
журнал, газета и т.д.), и нетекстовые, в которых используются неречевые знаки. Последние делятся на иконические (картина, рисунок, фотография, кинофильм и т.д.),
идеографические (карта, ноты, чертеж), звучащие (грампластинка, магнитная запись,
музыкальный компакт-диск) и матричные (перфокарта, перфолента, магнитный и
оптический диски, дискета для ЭВМ 18.
Еще один признак документа назван в законодательном понятии документированной информации: наличие у него реквизитов, позволяющих идентифицировать
содержащуюся в нем информацию. Реквизит является обязательным признаком не
всех документов, а только отдельных его видов, например, организационнораспорядительных, деловых. Реквизит – это совокупность обязательных данных о
документе, установленных законом, стандартом или иным нормативным актом. Без
этих данных отдельные виды документов могут не иметь юридической силы.
В отношении некоторых документов соответствующими нормативными актами
устанавливаются специальные реквизиты. Так, в ст. 9 Федерального закона от 24
ноября 1996 г. «О бухгалтерском учете» указано, что первичные учетные документы
должны быть составлены по форме, содержащейся в альбомах унифицированных
форм первичной учетной документации, а документы, форма которых не предусмотрена в этих альбомах, должны содержать следующие обязательные реквизиты:
а) наименование документа;
б) дату составления документа;
в) наименование организации, от имени которой составлен документ;
г) содержание хозяйственной операции;
д) измерители хозяйственной операции в натуральном и денежном выражении;
е) наименование должностей лиц, ответственных за совершение хозяйственной
операции и правильность ее оформления;
ж) личные подписи указанных лиц.
55
Реквизиты документа необходимо отграничивать от его формы. Такое разграничение реквизита и формы актуально, например, в отношении ценных бумаг. Согласно п. 2 ст. 144 ГК РФ отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или
несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность.
Под реквизитами ценной бумаги следует понимать совокупность обязательных сведений, имеющих смысловую нагрузку, позволяющую отграничивать одну ценную
бумагу от другой, а под формой – технические характеристики исполнения бланка
бумаги 19.
Последний признак документа – предназначенность для передачи информации
во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения. Документами следует признавать только те источники информации, которые предназначены для ее хранения и передачи в целях обеспечения потребностей людей. Этот
признак, на наш взгляд, позволяет отграничить документ от иных источников информации, например от природных объектов, предметов быта. Последние также
могут хранить и «излучать» информацию, но они документами не являются.
Проанализировав все признаки документа, следует определить его понятие.
Однако прежде необходимо решить вопрос, вытекающий из сравнения двух законодательных понятий документа: документ – это информация, которая зафиксирована
на материальном носителе, или материальный носитель с зафиксированной на нем
информацией? Несомненно, документ представляет собой единство информации
(содержание) и ее материального носителя (форма). Но при определении понятия
документа на первое место необходимо поставить его внешний признак, по которому он в первую очередь может быть идентифицирован. Так сделано в Федеральном
законе о 29 декабря 1994 г. «Об обязательном экземпляре документов». Что касается
Федерального закона от 20 февраля 1995 г. «Об информации, информатизации, защите информации», то в нем дано понятие документированной информации, являющейся составной частью документа.
На основании изложенного можно предложить следующее общее понятие: документ – это созданный человеком материальный носитель, на котором информация
отображена в виде символов и сигналов и который предназначен для ее хранения и
передачи во времени и в пространстве.
В уголовно-правовом аспекте документ – это материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, имеющей юридическое значение. Такой документ
должен обладать юридической силой, удостоверять какой-либо юридический факт.
Как известно, к юридическим фактам относятся такие жизненные факты (действия,
события), с которыми нормы права связывают возникновение, изменение либо прекращение юридических отношений.
Уголовно-правовое значение имеют только те документы, которые выступают в
качестве предмета или средства совершения преступления либо иного признака объективной стороны состава преступления. Например, в составах преступлений, предусмотренных ст. 142 (фальсификация избирательных документов, документов референдума) и 164 УК (хищение документов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность), документы являются предметом
преступления, а в составах преступлений, предусмотренных ст. 188 (контрабанда с
обманным использованием документов) и ч. 3 ст. 327 УК (использование заведомо
подложного документа), – средством совершения преступления. Имеются составы
преступлений, в которых говорится об осуществлении деятельности без соответствующих документов (например, предпринимательской деятельности без лицензии –
ст. 171 УК), о неправомерном отказе в предоставлении документов (ст. 140, 287 УК).
56
Здесь документы не являются ни предметом, ни средством совершения преступления, но их следует считать признаком объективной стороны состава.
Таким образом, при определении уголовно-правового понятия документа следует основываться на общем понятии документа и учесть его специфические признаки, то есть такой документ должен обладать юридической силой и удостоверять
какой-либо факт, имеющий юридическое значение.
Примечания
Уголовный кодекс республики Узбекистан. СПб., 2001.
2
Уголовный кодекс Швеции. СПб., 2001.
3
См.: Уголовный кодекс Пенсильвании. Свод законов Пенсильвании – титул 18 //
Соединенные Штаты Америки. Конституция и законодательные акты. М., 1993.
С. 682.
4
Поленов Г.Ф. Ответственность за похищение, подделку документов и их использование. М., 1980. С. 25.
5
См.: Астапкина С.М., Максимов С.В. Криминальные расчеты: уголовноправовая охрана инвестиций: Науч.-практ. пособие. М., 1995. С. 16.
6
Клепецкий И.А. Документ как предмет подлога в уголовном праве // Государство и право. 1998. № 5. С. 72.
7
См.: Воробьев Г.Г. Документы: информационный анализ. М., 1973. С. 5.
8
См.: Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка. М., 1989. Т. 1.
С. 459.
9
См.: Кушнаренко Н.Н. Документоведение: Учеб. Киев, 2000. С. 26 – 27.
10
См.: Современный словарь иностранных слов. СПб., 1994. С. 211; Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1999. С. 172.
11
См.: Поленов Г.Ф. Ответственность за похищение, подделку документов и их
использование. М., 1980. С. 22 – 23; Уголовное право. Особенная часть: Учеб. для
вузов / Под ред. И.Я. Козаченко, З.А. Незнамовой, Г.П. Новоселова. М., 1997. С. 693;
Уголовное право. Особенная часть: Учеб. / Под ред. В.Н. Петрашева. М., 1999.
С. 552.
12
Шаталов А., Ваксян А. Фальсификация, подделка, подлог. М., 1999. С. 34.
13
См.: Большой юридический словарь / Под ред. А.Я. Сухарева, В.Д. Зорькина,
В.Е. Крутских. М., 1998. С. 185; Комментарий к Уголовному кодексу Российской
Федерации. Особенная часть / Под ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. М., 1996.
С. 512; Уголовное право России. Часть Особенная: Учеб. для вузов / Отв. ред.
Л.Л. Кругликов. М., 1999. С. 748; Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учеб. / Отв. ред. П.А. Лупинская. М., 2001. С. 227; Шадрин В.В. Основы
бухгалтерского учета и судебно-бухгалтерской экспертизы: Учеб. для юрид. вузов.
М., 2000. С.71.
14
См.: ГОСТ Р51141-98. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения. М., 1998.
15
Более подробно см.: Кушнаренко Н.Н. Указ. соч. С. 98 – 110.
16
Там же. С. 73.
17
См.: Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Указ. соч. С. 231.
18
См.: Кушнаренко Н.Н. Указ. соч. С. 104 – 105.
19
См.: Мурзин Д.В. Ценные бумаги – бестелесные вещи: Правовые проблемы
современной теории ценных бумаг. М., 1998. С. 10.
1
57