теория контрактов и организации

ТЕОРИЯ КОНТРАКТОВ И ОРГАНИЗАЦИИ
Вопросы:
1. Теория контрактов: история и содержание. Понятие контракта и его роль в
экономике.
2. Виды и типы контрактов.
3. Организация как объект институционального анализа. Проблема выбора
контрактов организацией.
Литература
1. Олейник А.Н. Институциональная экономика. М., 2003, тема 8.
2. Лемещенко П.С. Институциональная экономика. Мн., 2005, гл. 10.
3. Лемещенко П.С. , Мельникова Н.А. Институциональная теория фирмы. Мн. ,
2005.
4. Кузьминов Я.И. Институциональная экономика. М., 2005, тема 5.
5. Каменков В.С. Экономика и правосудие. Мн., 2006.
6. Познер Р. Экономика и право. М., 2006. т. 1-2.
7. Менар К. Экономика организаций. М., 1996.
8. Уильямсон О. Экономические институты капитализма. М., СПб, 1996.
Вопрос 1. Теория контрактов: история и содержание.
Понятие контракта и его роль в экономике.
«Контракт» /лат. contractus/ – договор, соглашение
(чаще письменное) с взаимными обязательствами для
договаривающихся сторон.
Со времени Ж. Ж. Руссо общество начинает принимать
современный тип, не только экономический, но, прежде
всего политический и правовой, поскольку определились
условия стабилизации - сформировались условия
гражданского общества.
«Теории же контрактной экономики» появились в
конце 60-х – начале 70-х годов.
Это было связано с рядом причин.
Природа,
N
U(N,H)
N
H, Человек (общество)
Рис. Неформальное отношение человека с природой
Природная рента – главная форма продукта жизнедеятельности человека
У, индивид В
Усилия В по захвату земли от А
Е
Д
Усилия А по захвату земли от В
С
X, индивид А
Рис. Достижения равновесного состояния индивидов А и В,
самостоятельно достигающих согласия
Первый этап регламентации (контрактации) отношений можно назвать
прединституциональным. На этом этапе формируются различные нормы, типы,
регламентирующие хозяйственную и общественную жизнь человека, в результате
чего уже возникают традиции, где возрастает роль религии.
Второй этап развития контрактных (договорных) отношений связан с
влиянием возникающих идей эпохи Просвещения (Вольтер, Монтескье,
Кондильяк, Ламетри, Гольбах, Дидро, Гельвеций, Руссо, Тюрго). Иррационализм
сменяется рационализмом.
Третий этап эволюции контрактных отношений сопровождается отрицанием
идей «естественного права» и доминирующего влияния права, основанного на
безупречной защите частной собственности.
Непосредственно в контракте отражаются следующие компоненты или
разделы (структура контракта):
1) рамочные условия;
2) права и обязанности сторон;
3) реализация договора;
4) ответственность сторон;
5) контроль за соблюдением прав и обязательств.
Если институты в целом задают общие рамки взаимодействия
индивидов, то конкретизуют условия сделки контракты или
договоры между агентами.
По белорусскому Гражданскому кодексу договор – это обмен
гражданскими правами и обязанностями.
Контракт (договор) – соглашение об обмене правомочиями
собственности и их нормах поведения, являющееся результатом
свободного выбора индивидов в заданных институциональных
рамках.
Используются в контракте формальные и неформальные нормы и
правила.
На определенность (неопределенность) сделки влияет и природный
фактор, а также, то, что знает и будет знать агент.
С психологической точки зрения можно выделить три типа людей,
относящихся по-разному к риску:
а) противники риска;
б) нейтральное отношение;
в) склонные к риску люди.
ЕU(p1А1+p2А2) > p1 U(А1)+p2U(А1)
U, полезность, $
Нейтральные
Противники
Склонные
риску
риска
к риску
U (полученные
100$ с риском)
50 $ 100 $
U, (полученные 50 $
без риска)
U (получ. 50$
с риском)
U, (полученные 100$
с риском)
Рис. Виды контрактов
Контракт
О продаже
Классический
О найме
Неоклассический
Имплицитный
Контракт о найме – соглашение между индивидуумом, нейтральным к риску и
противником риска, определяющее круг задач, которые могут быть реализованы
в будущем по ходу выполнения контракта.
ЕU [(р1х1(е1) + р2х2(е2) +…..+ ркхк(ек)], где
ЕU  (ожидаемая полезность работодателя); хi  задачи для
работодателя;
еi  событие в момент реализации контракта; рi – вероятность
события. Регулирует отношения принципал-агент.
Контракт о продаже – соглашение между индивидами, в одинаковой степени
нейтральными к риску, определяющее круг задач, которые будут реализованы в
будущем по ходу выполнения контракта.
р1 U[х1(е1) + р2 U [х2(е2)] +…..+ ркU (хк(ек)], где
U – совокупная полезность участников сделки от выполнения задачи
е1,е2… ек – событие на момент реализации контракта.
хi ;
Регулирует отношения индивидов, одинаково являющимися
нейтральными к риску или сторонниками риска.
Характеристика
сторон
контракта
Форма
контракта
Отношения
между сторонами
Период, на
который
заключа-ется
контракт
Способ
адаптации к
обстоятельствам
Стимулы
выполнению
условий
контракта
Основные параметры различных типов контрактов
Классический
Неоклассический
Имплицитный
Легкость нахож-дения
Высокая степень взаимной
Двухсторонняя зависимость
замены каждому из
зависимости сторон контракта
участников сделки: результат
участников. Результат не
ввиду трудностей с
полностью зависит от их
зависит от состава
нахождением равноценной
способности к совместной
участников. Стороны
замены. Стороны нейтральны к
деятельности. Одна сторона
одинаково нейт-ральны к
риску.
нейтральна к риску, другая –
риску.
противник риска.
Основные положения контракта
Контракт в стандартной
Форма контракта специально
могут вообще не
форме, в котором
разра-батывается «под сделку».
специфицироваться
эксплицитно.
полностью оговорены все
Контракт не полностью спеКонтракт сводится к передаче
детали его выполнения.
цифицирован.
Стороны сохраняют
полную автономию.
Стороны сохраняют
автономию.
Краткосрочный.
Средне- и долгосрочный.
Переговоры, согла-сование
позиций, взаимные уступки.
Перезаключение контракта
на новых условиях.
к Сильные: вознаграждение
сторон привязано к
выполнению конкретных
задач, зафиксированных в
контракте.
Средние: исполь-зование
доктрины «оправдания» позволяет сторонам ссылаться на
не-предвиденные обстоятельства как препятствие к
вы-полнению обяза-тельств.
одной стороной права контроля
своих действий другой стороне.
Властные отношения:
делегирование права контроля
деятельности.
Долгосрочный. Период действия
контракта может быть не
оговорен: он действует, пока для
одной из сторон выгоднее
делегировать право контроля
Подчинение одной из сторон
контракта решениям другой
(относительно выполнения задачи
xi из совокупности X).
Слабые: одна из сторон
контракта получает
фиксированное
вознаграждение за сам факт
делегирования права
контроля.
нкции за неисполнение условий
Правовые,
контракта
зафиксированные в
самом контракте.
Инстанция, где
разрешаются
конфлик-ты
Факторы,
граничивающие
эффективность
процедуры
разрешения конфликтов
Примеры
Потеря репутации,
созданной за период
длительного
взаимодействия
сторон.
Наложение
административного
взыскания, менее выгодные
условия компенсации за
делегированное право
контроля.
Суд
Третья сторона:
Разрешение происходит без
арбитражный суд,
привлечения
какой-либо
третейский суд.
третьей стороны, на основе
использования власти.
Репутация треИздержки на осуществление
Ограниченность
тейского судьи.
административного контроля.
информации,
Ограниченность
Любой конфликт
которая находится в полномочий, которые потенциально содержит в себе
распоряжении суда. делегируются третьей
возможность использования
Цена доступа к
стороне. Цена
сторонами права не только
закону не равна
внелегальности
«голоса» (властных
нулю.
отлична от нуля.
отношений), но и «выхода».
Франчайзинг.
Контракт между
Регулирование
работодателем и наемным
Контракт куплиестественных
работником. Весь комплекс
продажи.
монополий.
внутрифирменных отношений.
Долгосрочные
контракты.
Вопрос 3. Организация как объект институционального
анализа. Проблема выбора контрактов организацией.
«В нашей экономике существует планирование…
Внутри фирмы… рыночные трансакции устранены, а роль
сложной рыночной структуры с трансакциями обмена
выполняет предприниматель-координатор, который и
направляет производство» (Р. Коуз).
Организация регулирует отношения внутри фирмы.
Но она почти не влияет на изменение внешних условий.
Под организацией следует понимать «единицу
координации, обладающую доступными определению
границами и функционирующую для достижения целей,
разделяемых членами-участниками».
Организациями
являются
фирмы,
профсоюзы,
политические партии, государство и т. п.
Можно выделить следующие 3 характеристики
организации:
1. Совокупность участников, которые объединены
некой одной общей идеей;
2. Степень идентификации всех участников с целями
организации, выступающими производными от
интересов «принципала»;
3. Формальная структура властных отношений.
Из этого следует: Во-первых, норме сложного
утилитаризма следует лишь одна из сторон, которой
дано право контроля – «принципал», «поручитель»,
«работодатель». Вторая сторона сделки – «агент»,
«исполнитель». Он не максимизирует свою полезность, а
лишь ориентируется на достижение определенного ее
уровня ( норма ограниченного утилитаризма).
Поэтому более строго отношение
системой уравнений:
«поручитель»
 «агент выражается
max ЕU (поручитель) = ЕU [φ(Q), Q, A, S],
ЕU (агент) = ЕU (У,А,S) ≥ U,
где Q – результат осуществления контракта («выпуск»);
У=φ(Q) – избранная схема оплаты деятельности агента;
А – усилия, прилагаемые агентом, для выполнения задач,
работодателем.
S  не зависящие от сторон «природные, естественные» факторы.
поставленных
Во-вторых, цель агента ограничена целями и интересами «принципала».
Идеальный агент тот, кто интересы «принципала» воспринимает как свои
собственные.
В-третьих, агент должен доверять работодателю в аспекте корректировки
принимаемых решений. Последнее же неверно.
В-четвертых, для реализации контракта о найме не требуется больших
затрат. Работодателю достаточно знать минимальный уровень вознаграждения, на
который согласится «агент - принципал». В отличие от контракта о продаже в
контракте о найме не соблюдается условие «симметричной устойчивости»,
поскольку распределение выигрыша от реализации контракта
непропорционально.
Граница между институтом и организацией
Институт
Макроинституциональная категория
Определяет рамки взаимодействия в
целом
Обладает характеристиками чистого
общественного блага
Регулирует деперсонифицированные и
нелокальные трансакции
Индивиды не могут повлиять на
процесс изменения институтов
Элемент властных отношений
(принуждение) отсутствует
Определяет структуру и величину
трансакционных издержек
Организация
Микроинституциональная категория
Определяет рамки конкретного
взаимодействия или взаимодействий
Обладает характеристиками клубного
блага
Регулирует трансакции в четких
границах, следовательно,
персонифицированные и локальные
Организации являются результатом
осознанного выбора индивидов
Властные отношения лежат в основе
функционирования организаций
Способствует экономии трансакционных
издержек, заданных
институциональными рамками
1. Организация иначе, чем институт регулирует трансакционные издержки. Она
более свободна в выборе стратегии их регулирования.
2. Однако с ростом размеров организации ее эффективность в области
регулирования этого вида издержек уменьшается. Здесь влияет форма самой
организации, виды и объемы сделки, типы контрактов и т. д. На фирме
сложно достигать единства интересов всех агентов и «принципала», что
ставит проблему для управленцев. Этот пункт был бы крайне полезен для тех,
кто проводил приватизацию.
3. Р. Коуз назвал эффективность, уменьшающуюся по мере роста организации,
«убывающей предельной эффективностью управления». Он писал, что фирма
будет расширяться до тех пор, пока издержки на организацию одной
дополнительной трансакции внутри фирмы не сравняются с издержками на
осуществление той же трансакции через обмен на открытом рынке. То есть
экономика, состоящая из единой фирмы теоретически возможна, но может
быть неэффективной ввиду убывающей предельной эффективности
управления. (Но Барон, Денигсон, Ланге и Лернер доказывают обратное).
4. Точная демаркация границы между институтом и организацией
затрудняется
фактом
существования
неоклассических
контрактов,
объединяющих в себе элементы как контракта о продаже (рыночные сделки),
так и контракта о найме (внутри фирмы). Например, фирма А может
отказаться от интеграции с фирмой Г.
Существуют факторы, определяющие оптимальный
размер организации:
1. Специфичность активов.
Специфичными называются активы, максимальный эффект которых
достигается в рамках данного контракта. Иначе говоря, такому активу
трудно найти замену и альтернативное использование.
Специфичность активов классифицируется следующим образом:
а) Специфичность по месту расположения активов. Речь идет об
ограниченной мобильности активов в производстве: природные ресурсы,
выгодное экономико-географическое положение и т.п.
б) Технологическая специфичность  инвестиции в оборудовании
для производства определенного компонента.
в) Сущность человеческого капитала, т. е. обладание человеком
особых знаний и навыков.
г) Товарные знаки.
д)
Специфичность
инвестиций
в
производственную
инфраструктуру, рассчитанную на потребности определенного
потребителя.
е) Специфичность во времени. Вариант технологической
специфичности: потребность в том или ином ресурсе возни­кает в
определенный момент времени.
Увеличение степени специфичности активов повышает
стимулы
к
нарушению
условий
контракта
и
привлекательность использования властных отношений в
качестве гарантий выполнения контракта.
TrC
Неоклассический
Классический
А
В
Имплицитный
К
Степень специфичности
активов
Неопределенность.
Эффективность, Е
Неоклассический
Классический
А
Имплицитный
В
Степень неопределенности
Если же растет степень специфичности активов одновременно со
степенью неопределенности, то имплицитный контракт также более
предпочтителен. Однако форма переходов к сделкам будет выглядеть
иначе.
Степень неопределенности
Классический
Имплицитный
Неоклассический
Степень специфичности
Склонность сторон к риску.
Если обе стороны контракта нейтральны к
риску в одинаковой степени, то лучше всего для них
заключить классический контракт. Если одна из
сторон нейтральна к риску, а вторая является его
противником, то оптимальный вариант
–
имплицитный контракт, поскольку противник
риска становится агентом. В иных же случаях
предпочтительнее заключать
неоклассический
контракт.
Сложность сделки.
Под сложностью понимается содержание и структура сделки: сколькими и
какими правомочиями обменяются стороны, на какой срок. Самая простая
сделка  продажа товаров за наличный расчет.
Неоклассический контракт
Эффект.,Е
Классический
Имплицитный
Степень
сложности сделки
А
Б
Привлекательность классического контракта убывает (от А к Б) по мере
сложности сделки.
Цена доступа к закону.
Эффективность, Е
Классический
Имплицитный
Неоклассический
Разность между
ценой доступа к закону и
издержками внелегальности
Чем эффективнее государственные законы и свободнее к ним доступ, тем большее
значение приобретает классический контракт. Деятельность государственных
правоохранительных органов также способствует заключению классического
контракта. И наоборот, после чего следуют высокие издержки, снижающие
общественную эффективность.
Выводы
1. Контракты обеспечивают снижение неопределенности
сделок, обеспечивая реальные права и обязанности сторон.
2. Экономические условия обеспечивают определенные
виды контрактных отношений.
3. Организация представляет собой командную экономику
в миниатюре.
4. Анализ и реальные правильные действия в фирме
иногда без затрат капитала значительно повышают
эффективность