АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ

«ВЕСТНИК КАЗАХСКОЙ АКАДЕМИИ ТРУДА И СОЦИАЛЬНЫХ
ОТНОШЕНИЙ»
Общеэкономическое и общеправовое многопрофильное научное издание
КазАТиСО. Выходит два раза в год с 1998 г. Адресовано ученым, преподавателям,
студентам, магистрантам, докторантам и соискателям, работникам республиканских
органов государственного и местного управления, общественных организаций, всем
категориям населения республики, интересующимся вопросами социальноэкономического и общественно-правового развития Казахстана, стран Центральной
Азии и Содружества Независимых государств.
Программные цели: всестороннее освещение различных теоретических и
прикладных аспектов социально-экономических и общественно-правовых процессов в
центрально-азиатском регионе и странах СНГ, пропаганда современных экономических
и правовых знаний, содействие в подготовке экономистов и юристов нового
направления – теоретиков и практиков.
Основные рубрики:
Экономическое направление - «Мировая экономика», «Актуальные проблемы
рыночной экономики», «Финансовый рынок», «Менеджмент, маркетинг и
моделирование в экономике», «Экономическая наука и образование», «Трудовые
ресурсы и социальные отношения», «Бухгалтерский учет и статистика», «Экономика,
политика и международные отношения».
Юридическое направление – «Конституционно-правовые основы развития РК на
современном этапе: проблемы и перспективы», «Право стран СНГ», «Общество, право,
государство», «Государствоведение и политология», «Международное право», «Права
человека», «Проблемы юридической науки и образования», «Экономика и право»,
«Современные проблемы уголовного права», «Проблемы совершенствования
гражданского законодательства».
Общенаучное направление – «Рецензии и библиография», «Образовательные
технологии», «Экспертное мнение», «Научная жизнь: новые парадигмы», «Этюды
молодых».
Распространяется на территории Республики Казахстан. Подписной индекс в
Каталоге АО «Казпочта» 75919 (подписка принимается во всех отделениях связи на
территории Казахстана с любого месяца; в розницу журнал не поступает).
Адрес редакции: Республика Казахстан, 050004,
г. Алматы, ул. Наурызбай батыра, 9.
Телефон: + 7 (727) 279-95-70, + 7 (727) 279-16-51
Телефон (факс): + 7 (727) 279-95-82, + 7 (727) 279-95-43
Адрес в Интернет-сети: http://www.atso.kz
E-mail: atso@atso.kz
Қазақ Еңбек Және Әлеуметтік Қатынастар Академиясының
ХАБАРШЫСЫ
ВЕСТНИК
Казахской Академии Труда и Социальных Отношений
№ 1(14) 2007
Научный журнал
●
Основан в 1998 г.
Зарегистрирован
Министерством
информации и общественного согласия
Республики Казахстан
Регистрационное свидетельство
№ 1648-Ж от 29 декабря 2000 г.
Учредитель: Казахская Академия Труда и
Социальных Отношений
Издается с 1998 г.
Подписной индекс: 75919. Тираж – 300 экз.
Основная тематическая направленность
научного журнала: публикации основных
научных
результатов
диссертаций
(08.00.00 – экономические науки),
(12.00.00
–
юридические
науки),
публикация
научных
статей,
информационно-практических
материалов по актуальным проблемам
современной экономики и права.
Периодичность издания – 2 раза в год
Основные языки издания – казахский
русский, английский.
Все публикации даются в авторской
редакции. Мнение редакционного совета
может не совпадать с точкой зрения
авторов статьи.
●
Выходит 2 раза в год
ISSN 1998-9975
_______________________________________
_
Электронная
версия
на
сайте:
http://www.atso.kz.
_______________________________________
_
При перепечатке, микрофильмировании и
других формах копирования статей ссылка на
журнал обязательна.
Редакция оставляет за собой право на
отклонение материалов.
Адрес редакции: Республика Казахстан,
050004, г. Алматы, ул. Наурызбай батыра, 9
Телефон: + 7 (727) 279- 95-70
+ 7 (727) 279-16-51
Телефон (факс): + 7 (727) 279-95-82,
+ 7 (727) 279-95-43
E-mail: atso@atso.kz
Подписано в печать 12.03.2007. Формат
60x84. Печать офсетная. Бумага офсетная.
Усл. п. л. 12,7. Уч.-изд. л. 16,3. Тираж 300 экз.
Напечатано в типографии «НЦ НТИ РК»
© Казахская Академия Труда и Социальных
Отношений, 2007
РЕДАКЦИОННЫЙ СОВЕТ
Бесбаев М.С.
Турецкий Н.Н.
Алимбаев А.А.
Хамитов Н.Н.
Разгильдиев Б.Т.
Хазанов А.М.
Бородкин Л.И.
Кэрри Хельмут
Филимонов О.В.
Яновская О.А.
Бельгибаев К.М.
Тимошенко Л.С.
Жетпысбаев Б.А.
Зуйков А.А.
Абузярова Н.А.
Курманов К.Ш.
Волошина И.А.
Кренгауз И.Н.
Рахметов С.М.
- председатель Редакционного Совета, Президент КазАТиСО,
доктор исторических наук, профессор (Алматы, Казахстан)
- директор Казахстанской криминологической ассоциации, доктор
юридических наук, профессор (Алматы, Казахстан)
- директор
Института
Регионального
Развития,
доктор
экономических наук, профессор (Караганда, Казахстан)
профессор Казахского Экономического университета им. Т.
Рыскулова, доктор экономических наук (Алматы, Казахстан)
- заведующий кафедрой Саратовской государственной академии
права, доктор юридических наук, профессор (Саратов, Россия)
- профессор Университета штата Висконсин, член Британской
академии, доктор исторических наук (Мадисон, США)
- заместитель декана исторического факультета Московского
государственного университета им. М.В. Ломоносова, доктор
исторических наук, профессор (Москва, Россия)
- директор Института криминологических исследований, доктор
гуманитарных наук, профессор (Ганновер, Германия)
- начальник Правового управления ФСИН РФ, доктор
юридических наук, профессор (Москва, Россия)
- профессор Казахского Экономического университета им. Т.
Рыскулова, доктор экономических наук (Алматы, Казахстан)
- профессор КазАТиСО, доктор экономических наук (Алматы,
Казахстан)
- проректор Международной Академии Бизнеса,
доктор
экономических наук, профессор (Алматы, Казахстан)
- проректор Казахстанского института права и международных
отношений, доктор юридических наук, профессор (Алматы,
Казахстан)
- кандидат экономических наук, профессор Казахской Академии
Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
- профессор КазАТиСО, доктор юридических наук (Алматы,
Казахстан)
- доктор
юридических
наук,
профессор,
Кыргызская
Государственная юридическая академия (Бишкек, Кыргызстан)
- директор
Омского
филиала
Московской
финансовопромышленной академии, кандидат экономических наук, доцент
(Омск, Россия)
- заведующий кафедрой КазАТиСО, кандидат экономических
наук, доцент, (Алматы, Казахстан)
- доктор юридических наук, профессор Евразийского университета
(Астана, Казахстан)
Главный редактор:
Бесбаева Б.М. – ректор КазАТиСО, к.б.н., профессор
Ответственный редактор:
Кренгауз И.Н. – к.э.н., доцент
Редактор:
Тохтарова Т.Ж. - к.филол.н., доцент
2
Вестник КазАТиСО
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
Казахская Академия Труда и Социальных Отношений проводит 11 мая 2007 года
Международную научно-практическую конференцию «Социально-экономические и
правовые проблемы в условиях вхождения Республики Казахстан в число 50-ти наиболее
конкурентоспособных стран мира».
Основные направления работы конференции:
1. Основные направления развития правовой системы в контексте вхождения
Республики Казахстан в число 50-ти наиболее конкурентоспособных стран мира.
2. Социально-психологические проблемы малых и больших групп в казахстанском
обществе.
3. Республика Казахстан в системе международных отношений на современном
этапе.
4. Проблемы конкурентоспособности экономики Республики Казахстан.
5. Актуальные вопросы развития внешнеэкономических связей Республики
Казахстан.
6. Приоритеты развития финансовой системы Республики Казахстан.
7. Образование в обновляющемся обществе.
Рабочие языки конференции: казахский, русский, английский.
Правила оформления материалов
Текст доклада (не более шести страниц формата А-4) должен быть набран в
текстовом редакторе Word 6,0 (7,0) шрифтом Times New Roman Cyr, Kz Times New Roman
(межстрочный интервал – одинарный, кегль – 14, все поля – 25 мм) с выравниванием по
ширине строки и обязательной установкой автоматического переноса. Отступ в начале
абзаца стандартный (0,9 см).
На первой строке по центру – инициалы и фамилия автора. Вниз через интервал –
название доклада заглавными буквами жирным шрифтом. На следующей строке –
название организации, почтовый адрес, телефон, факс, электронная почта. Основной текст
начинается через один интервал.
3
№1(14) 2007 г.
СОДЕРЖАНИЕ
Актуальные проблемы рыночной экономики
5
Helmut Stibal. How financial control should support and guide management:
some principles
9
Бенке И.Ю., Юльчиева Г.Н. Роль государства в стимулировании создания
16
23
национальной интеллектуальной собственности
Аубакирова Ж.Я. Казахстан и Россия в векторе глобального сотрудничества
Зуйков А.А. Государственное регулирование экономики: экономическая мысль
32
и практика
Сидоренко Е.Н. Теоретические аспекты экономической модернизации в
36
40
Казахстане
Мадыханова К.А. Қазақстандағы мемлекеттік қарыз қызметінің заңдық негіз
Жанайдарова Г.Н. Приток прямых иностранных инвестиций и развитие
44
экономики Республики Казахстан
Парманова Р.С. Теоретические аспекты антикризисного управления предприятием
Проблемы становления правовой системы
48
Бейбитов М.С., Жетписбаева Б.А. Проблемы воссоздания и развития СНГ как
56
61
интеграционной структуры
Айдарханова К.Н. К вопросу о предмете валютного права
Калиева Г.С. Актуальные проблемы института омбудсмена
Современные проблемы уголовного права
65
Разгильдиев Б.Т. Уголовно-правовые принципы: понятие, реализация,
69
юридическая природа
Рахметов С.М. Уголовно-правовая характеристика состава привлечения
75
заведомо невиновоного к уголовной ответственности
Кэри Хельмут. Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen?
Научная жизнь: новые парадигмы
87
93
Бесбаев М.С. Зигзаги истории: геноцид над казахами и депортация народов
Галиев А.А. Восточный ключ Кода да Винчи
4
Вестник КазАТиСО
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
HOW FINANCIAL CONTROL SHOULD SUPPORT AND GUIDE
MANAGEMENT: SOME PRINCIPLES
Helmut Stibal
Мақалада қаржы бақылаушысының қаржы операцияларымен
байланысты компанияларды бақылау барысындағы жұмыс
тәжірибесі
қаралады.
Автор
көптеген
компаниялар
(Қазақстандықтар да) өзінің негізгі мәселелеріне қарағанда, есепке
көп көңіл бөлетінін айтады. Компания жұмыстың тиімділігіне
баса көңіл бөлуі тиіс. Автор компания жұмысының тиімділігін
арттыруға байланысты ұсыныстар береді. Мақалаға қосымша
баланс және қаржы бақылауының формалары ұсынылған.
Статья рассматривает опыт работы финансовго ревизора по
контролю в компаниях, связанных с финансовыми операциями.
Автор утверждает, что многие компании (включая и
казахстанские) уделяют больше внимания рутинной отчетности,
чем основным проблемам компании. Приоритетом в компании
должна быть эффективность работы. Автор предлагает
рекомендации по повышению эффективности работы компании
(форму баланса, упрощенную систему расчета). К статье
прилагаются формы баланса и финансового контроля.
1. Introduction
My experience as a Financial Controller is that financial systems used in companies are
very often either oversized or inadequate or there may be none at all. This is of course
unacceptable. Unacceptable is also that a number of international players tend to overload their
subsidiaries with reporting routines to such an extent that financial staff are primarily concerned
with looking after due dates instead of looking after the problems of the company. Discipline is
important, no doubt, but efficiency should have a higher priority. This paper I trust will make it
clear how easy it is to install simpler routines. And it will be of special interest where companies
are badly organized. I take it that all this also applies to companies operating in Kazakhstan.
2. Why do we need Financial Control?
Management should be aware of the true situation of the company at any time. The job of
Financial Control is therefore to present a realistic picture of the past, of today and of the future
in simplest possible terms (the emphasis is on “simple”). And to draw attention to trends and
deficiencies, to make proposals for changes and if necessary exercise pressure to take corrective
action.
In order to develop a company, managers need visions, courage and a commercial feeling
based on experience and intuition. New ideas and new projects are excellent but they should
always be checked up. What are the chances and what are the risks involved? Taking risks is
alright but only after they have been quantified which is the job of financial people. They should
always be open to new ideas which may be in contrast to the general prejudice. Financial Control
in any company should follow these principles, and if they don’t, change it.
5
© Хельмут Стибал, финансовый директор (Фрайбург, Германия)
Helmut Stibal
Some companies differentiate between Financial Control and Finance Department which I
however do not want to do in this paper.
3. Reporting system
Practically all decent companies maintain reporting systems in one form or another and by
means of which management is informed about the situation of the company. However, there is
an increasing tendency to flood managers by paperwork and by bureaucracy (bureau-crazy),
especially in international companies. And there are far too many due dates, budgets, forecasts
all the year around. Let me therefore try to figure out what sort of basic financial information
management really needs, irrespective of the size of company and excluding any special reports
such as production performance, marketing and the like. Excluded are also any special
requirements for companies quoted at the stock exchange.
For the flow of information there should be 2 stages: stage 1: Prepare a concise one-page
summary showing the basic financial performance measures and no more (see enclosure 1), to be
circulated a few days after month end. This summary limits information to 3 areas (sales, profit,
cash flow). In addition there is a section where selected cost items can be shown and where
comments and recommendations and actions are listed. stage 2: Additional information is only
circulated on request or in case of a special situation.
This one-page summary can be used for large companies as well as for small ones with one
exception: Small companies show ”Cash Flow” just at quarter ends (which will save them the
trouble of breaking down budgets to a monthly basis).
A word on how precise such information should be: We are looking for trends not for
accounting precision. This means it doesn’t matter if a budget figure is out by a small
percentage. There is no need to revise a budget unless the general trend changes substantially.
But as a general routine budgets should be looked at each quarter end and then either confirmed
or revised. Some companies believe in a rolling forecast system which means that at each month
end one has to correct to latest assumptions. This sort of perfection is not necessary really.
Profit figures: Our summary statement shows “operating profit” and “final local profit”. In
many reporting systems this final profit figure is neglected although it may be the most important
one. After all we want to see the ultimate result of the company - don’t we? For similar reasons
we should not state profit figures in terms of EBITDA (Earnings Before Interest, Tax,
Depreciation, Amortisation). “It is the modern, new economy way of restating losses as profits.
Real profits are only generated after payment of interest, tax and depreciation” (this is quoted
from an article in “The Independent” 9.2.2001).
Cash Flow: A very important controlling figure. And for companies having financing
problems it might even be a vital one requiring constant supervision. However, this term “cash
flow” is rather difficult to explain, and on top there are so many different versions in use. But let
us have a go at it: Our summary sheet starts off by showing the figure of “financing items” as at
the end of each period. If negative, it will tell us the net figure of borrowings from outside. If
positive, how much our net bank deposits etc. are. The figure of “final cash flow” expresses by
how much “financing items” change from the beginning of the period till the end; or simply the
difference between the two - or by how much “financing items” are higher or lower. And
“operating cash flow” states the same movement but limited to the operating part of the
company. The enclosed statement shows the definitions of these terms as foot notes. The term
“financing items” follows the German version of “Finanzierungs-Mittel” which is clearer than
“external finance” especially when this figure starts getting positiv.
Comments and action to be taken: This is part of the monthly summary sheet.
Financial people should comment and especially propose action. They should not rely on
somebody else arriving at conclusions and taking the initiative.
6
Вестник КазАТиСО
How Financial Control Should Support and Guide Management: Some Principles
Company:
Currency:
Test A
Euro 000
Financial Control Summary Sheet
actual
month
budget
original
revision
budget
30.6.06
previous
year
actual
Reporting Period:
Date:
actual
(1)
Net Sales
Trade Group A
Trade Group B
Total
year to date
budget
original
revision budget
30.6.06
previous
year
actual
(1)
Sept. 06
08.10.06
actual
Enclosure 1
full year
budget
original
revision budget
30.9.06
previous
year
actual
(1)
9.400
1.400
9.655
1.840
10.055
1.917
8.509
1.859
84.900
15.640
86.900
16.560
90.500
17.250
76.583
16.733
110.200
22.000
120.700
23.000
102.111
22.311
10.800
11.495
11.972
10.368
100.540
103.460
107.750
93.316
132.200
143.700
124.422
Operating
Proft
Euro
% sales
1.325
12,3
1.586
13,8
1.772
14,8
1.254
12,1
13.400
13,3
14.300
13,8
16.425
15,2
11.477
12,3
16.700
12,6
21.900
15,2
15.000
12,1
Final Local
Profit
Euro
% sales
795
7,4
952
8,3
1.063
8,9
752
7,3
8.040
8
8.580
8,3
9.855
9,1
6.886
7,4
10.020
7,6
13.140
9,1
9.000
7,2
(2)
-28.444
-27.816
-25.990
-31.000
-26.514
-24.986
-30.000
(3)
8.416
1.556
9.404
2.184
12.580
4.010
8.000
1.800
11.666
3.486
15.774
5.014
10.500
2.000
3.450
3.222
3.222
2.799
4.292
4.292
3.732
Financing Items (at period end)
Cash Flow
Selected
Cost Items
Op.Cash Flow
Final Cash Flow
Cost of labour in
Department XXL
(4)
504
358
358
311
Comments/Action taken
(1)
(2)
1. Sales and profits are again down against budget. It was necessary to revise budget.
(3)
2. There is a substantial increase in cost of labour in Sept.(as per above).
LH please analyse by 15.Sept. (as discussed)
(4)
buget revision at each quarter end (ealier in case of substantial changes)
bank deposits (or the like) - loans, borrowings etc. (all interest bearing)
operat.profit + depreciation - capital expenditure
-+increase/decrease debtors and stocks +- incr./decr.of creditors
closing position financing items - opening position financing items
small companies: Financing items and cash flow only quarterly
7
№1
(14)
2007 г.
Helmut Stibal
4. Financial Control in companies having no reliable systems
The extreme example of a small company is a one-man business. Or a company employing just a
handful of people. Or they may be a little bit bigger but badly organised and no reliable
accounting system in place. Let us assume we want to take over such a company. Or we are just
interested how they are getting on. Or we do not trust their figures. Would we under such
circumstances be in a position to produce basic control figures as per our summary sheet? You
will be surprised, yes we would be. All the figures can easily be established.
How to proceed? We have to fix a reporting period (one year, 6 months) and then work out
the value of all assets and all liabilities at the beginning of that period and at the end of it. In
other words: we have to prepare a simple form of balance sheet which will automatically supply
all profit figures and even cash flow (if there is need for). These people may not have a fully
developed accounting system but they will have records of customers’debts and suppliers’ bills
outstanding, sales figures, stock level, and if not, a fair estimate would serve. Please also note
that if any estimate is out by the same figure in your opening balance sheet as well as in your
closing one, it will have a zero effect on profit figures. There should therefore be no major
problem.
Let us work out an example and let us take the simplest possible case: There is a one-man
family business selling vegetables of own production on a street market. One day the owner
discovers that it is attractive to extend business. So he starts buying products, supplying to retail
shops, first to shops in the neighbouring town, then on a larger scale to shops in the region, he
buys a small lorry (second hand), a driver is engaged etc. This man’s accounting system is
basically the volume of his purse. When buying the lorry he, for the very first time in his life,
contacts the local bank as he is in need of a bank credit. They convince him that he should open a
regular bank account. Using the above principles his balance sheet and his profit figures would
be as follows (in Euro – see enclosure 2):
Net equity at beginning of period 71 000.
Net equity (adjusted) at end of period 107 000.
Profit of period (113 000 – 71 000) 42 000.
Financing items are positive, and we do not need to worry. Profit of the period is without
any salary for the owner. Would this be a limited company then salary had been deducted as
cost. Similarly: the two adjustments to equity in a limited company had to be “equity paid out”
(profit distribution) and any “equity paid in”.
Well, it is almost too simple to believe. And quite theoretically, companies of any size
could be treated this way. Why then do we run complicated accounting systems? The answer is a
separate issue or may be one for Radio Erewan.
8
Вестник КазАТиСО
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
РОЛЬ ГОСУДАРСТВА В СТИМУЛИРОВАНИИ СОЗДАНИЯ
НАЦИОНАЛЬНОЙ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
И.Ю. Бенке, Г.Н. Юльчиева
Мақала мазмұнында интеллектілік меншік пен Қазақстандағы
басқарудың мемлекеттік жүйесінің осы ағымға араласу әдісін
толық жетілдіру жолымен және оның дамуының авторлық
тұжырымдамалық ережесі қарастырылады.
The article considers the notion of intellectual privacy and author’s
conceptual regulations for its development in Kazakhstan by importing
ways of governmental management system in this process.
Природа развития интеллектуальных достижений имеет сложный характер. Вопервых, в её основе должны быть способности человека и условия развития этих
способностей. Во-вторых, эти процессы должны быть простимулированы экономически
или наличием каких-либо существенных мотивов. В-третьих, результат интеллектуальных
достижений должен охраняться так же, как и любая частная собственность на основе
законов. В-четвёртых, права на интеллектуальные результаты должны регулироваться
государством в пользу их создателей и эти права требуют соответствующего управления.
Современный подход к созданию условий для развития интеллектуальной
деятельности в стране требует интеграции экономического, юридического и
управленческого решений в единый комплекс мероприятий, способных решить большое
количество проблем, возникающих в данной сфере.
Одной из таких проблем становится то обстоятельство, что интеллектуальный труд
сложно загнать в рамки организационной дисциплины. Он больше зависит от
вдохновения и уровня тех знаний, которыми обладает создатель каких-то новых идей, чем
от точности времени пребывания новатора на рабочем месте. Может быть поэтому многие
преподаватели вузов Казахстана, когда кредитные технологии обучения стали требовать
от них постоянного пребывания на рабочем месте, не оставляя времени на собственное
самосовершенствование и научную деятельность, резко снизили своё участие в различных
научных программах страны. Не последнюю роль в этом процессе, на наш взгляд, оказало
влияние и такого фактора, как отсутствие в настоящее время действенных экономических
и социальных стимуляторов развития желания у молодых работников системы
образования нашей страны к полноценному занятию наукой. В наибольшей степени
подобные стимуляторы отсутствуют у коммерческих вузов, экономические интересы
которых расходятся с интересами Министерства образования и науки Республики
Казахстан (МОН РК).
Для МОН РК уровень наличия остепенённости в вузе служит показателем уровня
профессионализма его работников, по которому выдаётся или происходит
перерегистрация лицензии на право занятия образовательной деятельностью.
9
© Бенке Ирина Юрьевна, доктор экономических наук, профессор
© Юльчиева Галина Николаевна, кандидат экономических наук, доцент
Центрально-Азиатский университет (Алматы, Казахстан)
Бенке И.Ю., Юльчиева Г.Н.
При этом наличие учёных степеней одновременно подразумевает наличие в
конкретном вузе определенного ресурса в виде интеллектуальных источников не только
для обучающего процесса, но и для осуществления научной деятельности.
Для учредителей коммерческих вузов наличие учёных степеней вызывает
необходимость увеличения оплаты труда работников с такими степенями, т.е. рост
издержек на учебный процесс, который можно организовать и при помощи людей, не
обладающих подобными степенями, что позволяет минимизировать затраты и увеличить
доходы от коммерциализации учебного процесса. В результате происходит минимизация
разницы в оплате этих двух категорий сотрудников, что также не способствует развитию
желания у преподавателей без учёной степени заниматься научными разработками, а у тех
работников, которые уже обзавелись научными степенями, возникает чувство
несправедливого отношения к ним со стороны руководителей вузов.
О наличии мотивации у работников «чистой» науки на этом фоне даже не стоит чтолибо говорить. Их заработная плата в настоящее время такова, что никаких стимулов к
развитию интеллектуальной (чистой «научной) деятельности она не формирует.
Таблица 1
Основные показатели состояния науки Республики Казахстан
Показатели
Валовой внутренний продукт, млрд. тенге
Внутренние затраты на исследования и
научные разработки, млн. тенге
Удельный вес к ВВП, %
Число
организаций,
выполняющих
исследование, шт.
Численность
персонала,
занятого
исследованиями, чел.
в том числе, исследователи
из них: доктора наук
кандидаты наук
средства
организаций,
занятых
исследованиями, млн. тенге
среднемесячная
заработная
плата
исследователей со степенями, тенге
имеющих высшее образование, тенге
2005 г. в %
2004 г.
2003 г.
127,0
161,9
2003 г.
2004 г.
2005 г.
4612
5870,1
7457,1
11643,5
14579,8
21527,4
147,7
184,9
0,25
0,25
0,28
112,0
100,0
273
295
390
132,2
143,2
16578
16715
18912
113,1
114,1
9899
979
2781
10382
1013
2739
11910
1106
3018
114,7
109,2
110,2
120,3
113,0
108,5
9037,3
12396,6
14584,2
117,5
161,4
29348
34946
41624
119,1
141,8
21525
25534
30299
118,7
140,8
Примечание: составлена по данным Агенства Республики Казахстан по статистике
Единственным стимулом на этом общем фоне остаётся исторически
сформировавшаяся на территории Казахстана престижность наличия научной степени, но
и этот мотив уже у большинства населения страны постепенно угасает. Благодаря
наличию такого мотива в стране учёную степень всё больше получают те люди, которые в
дальнейшем никакого вклада в интеллектуальную собственность страны не
осуществляют, а те, кто уже имеет такую степень, становятся порой неодолимым
препятствием для новых специалистов, сознательно или несознательно перекрывая путь в
науку своим реальным или потенциальным конкурентам. Общее состояние науки
Казахстана можно охарактеризовать данными таблицы 1., из которых видно, что темпы
роста заработной платы учёных со степенями практически такие же, как и у
10
Вестник КазАТиСО
Роль государства в стимулировании создания национальной интеллектуальной собственности
исследователей без учёных степеней, а при росте ВВП в 2005 г. на 27 % по сравнению с
2004 г. вклад страны в развитие науки возрос лишь на 12 %. При этом результаты
исследовательской деятельности в стране никак не отражается на росте
интеллектуальной собственности отдельных исследователей или росте их доходов от
результатов подобной деятельности. Надо отметить также, что и само понятие
«Интеллектуальная собственность» в обществе до конца ещё не сложилось и трактуется
по-разному.
С одной стороны, этот термин указывает на специфичную человеческую
деятельность, в рамках которой формируются ценностные для общества блага. С другой
стороны, данный термин отражает то обстоятельство, что доступ к эффекту от этой
деятельности в определённой степени может быть ограничен. Роль государства в этом
процессе должна состоять в том, чтобы одновременно стимулировать развитие
интеллектуальной деятельности в стране как важного источника развития научнотехнического прогресса и защищать интеллектуальную собственность, как способ
получения от неё благ для её создателя. Очевидно, что ограничение доступа к пользованию
результатами интеллектуальной деятельности неизбежно должно порождать отношения
(имущественные, неимущественные, товарно-денежные и т.д.).
Поэтому под категорией «интеллектуальная собственность», на наш взгляд, можно
понимать результаты любого творческого труда, имеющего в совокупности три основных
элемента - субъект, объект и активность, при помощи которых создаются изобретения,
идеи, литературные и художественные произведения, образцы научно-технического
прогресса и т.п.
Наличие в творческом труде всех основных элементов деятельности человека
требует формирования определённых принципов, норм, правил её регулирования также
как и использование любых ресурсов, доступ к которым ограничен. С этих позиций
только юридического оформления норм творческой деятельности и разделения её на
промышленную собственность и авторское право, как это делают законы Казахстана, явно
недостаточно.
Государство должно выстроить систему правил управления интеллектуальной
собственности по принципу научного менеджмента так, чтобы творческим трудом в
Казахстане заниматься было бы выгодно. К таким правилам можно отнести:
•
развитие экономических и социальных методов стимулирования занятий
творчеством и наукой;
• создание условий для развития и поддержания эффективной конкуренции в
творческой сфере и закрепления прав на результаты творческого труда за их создателями;
•
повышение отдачи от результатов интеллектуального
труда через совершенствование рыночных отношений в данной сфере;
• создание законов, соблюдение которых должно стимулировать или подталкивать
предпринимателей к развитию на их предприятиях творческой и научной работы;
• формирование определённых правил на уровне управления государством,
способствующих перераспределению ресурсов и экономических благ между индивидами и
агентами интеллектуальных рыночных отношений в пользу создателей интеллектуальной
собственности.
Наиболее широкий диапазон интеллектуальной деятельности существует в науке.
Она может носить чистый, смешанный, индивидуальный и какой-то другой вид
общественных благ. Современные рыночные отношения требуют от науки прикладного
характера и отдачи в виде конкретной эффективности. Однако, как показывает опыт, чаще
всего научно-технический прогресс продвигает вперёд «чистая» наука, общественные
результаты которой обычно оценивают потомки и которая на первом этапе своей деятельности
характеризуется полной неконкурентоспособностью.
11
№1(14) 2007 г.
Бенке И.Ю., Юльчиева Г.Н.
На этом фоне очень сложно оценить интеллектуальные результаты подготовки
каких-то учебных изданий и монографий в стране в текущий период. Лучше всего их
смогут оценить будущие поколения..
Сейчас в Казахстане функция подготовки и создания книг, а также все затраты по их
изданию возлагаются на авторов подобных творческих работ, Таким образом, издательства
в нашей стране сформировали для себя беспроигрышную экономическую политику, при
которой все объекты рынка полиграфии покрывают свои издержки через субъектов и
агентов данного рынка.
Авторы, в лучшем случае, получают от издательства во владение пять экземпляров своих
работ, а обычно сами забирают весь тираж и сами его реализуют, стараясь в данном
процессе хотя бы меньше потерять собственных денежных средств, вложенных в
издательство для покрытия затрат полиграфической отрасли на издание книг. Ни о каких
гонорарах речь не идёт.
При этом затраты на издание учебников и учебных пособий становятся столь велики,
что цена одной книги малодоступна для широких масс вселения. Снижения цен можно
достичь лишь за счёт увеличения масштабов издания, но на это идет уже другая,
значительно возросшая величина затрат, покрывать которую практически все авторы
Казахстана не могут, не считая того обстоятельства, что и на первоначальные затраты по
созданию и изданию учебной литературы в небольшом количестве практически у
преподавателей Казахстана средств нет.
Отсюда легко подсчитать уровень отказа от определенных житейских благ
(путешествия, еда, одежда и т.д.) тех преподавателей Казахстана, которые не заняты в
сфере какой-либо предпринимательской деятельности, но издали не одну, а несколько
книг и учебных пособий за свой счёт.
Одновременно надо учесть и то обстоятельство, что при издании учебного
пособия авторы должны его реализовывать сами. Но при пересдаче его в розничную
торговлю к затратам автора добавляется торговая наценка магазина и цена одной книги
возрастает до заоблачной дали. При этом книги быстро не продаются. Для этого должна
быть осуществлена, как минимум, презентация, на которую, опять же, у преподавателей
Казахстана средств нет, да и зачастую нет организационного умения её правильно
проводить.
К тому же, как только книга появляется в соответствующем магазине на прилавке,
следом сразу же появляется налоговый инспектор, требующий выплаты налога на
добавленную стоимость в полном объёме (авансом) на весь тираж изданной книги, даже
если она продаётся не сейчас, а будет продана постепенно через несколько лет позднее.
Поэтому большинство создателей учебной литературы в Казахстане не рекламируют
её, а тихо-тихо реализуют по учебным заведениям среди студентов.
Естественно, что даже в условиях массового всплеска авторской активности среди
преподавателей Казахстана чувствительного результата ожидать не приходится. Многие
учебные пособия, однозначно полезные для населения страны, проходят практически
незаметно через соответствующий рынок. Успехом могут пользоваться не лучшие
учебники, так как они оформлены невзрачно, а те, книги, которые изданы ярко и которые за
счёт данного фактора привлекают внимание потребителей. Создание в помощь
преподавателям Казахстана конкурса страны на звание «Лучший преподаватель» требует
сбора такого количества бумаг, прохождения такого количества этапов по месту работы в
достаточно жёсткие сроки и такой системы финансовой отчётности, что уже
большинство работников системы высшего образования Республики Казахстан
добровольно отказались от участия в этом конкурсе, а людям, не работающим в вузах
страны, подобная помощь в издании учебной литературы стала просто не доступной.
12
Вестник КазАТиСО
Роль государства в стимулировании создания национальной интеллектуальной собственности
Естественно, что большое количество потенциальных авторов могли бы создать
рукопись и отнести её в издательство, но они однозначно боятся краж, когда в последующем
никому не докажешь, что книга, вышедшая под чужой фамилией, принадлежала к твоему
творчеству. Кроме того, известны многие авторы учебных пособий, написанных на
русском языке, которые бы с удовольствием издали бы их и на казахском языке.
Но где найти достойных переводчиков и средства для оплаты их труда? Как проверить
качество перевода? Поэтому зачастую авторы, пишущие на национальном языке, создают
не собственные творческие работы, а выступают, по сути, переводчиками, используют
для этого русскоязычные книги, особенно малоизвестных авторов, выдавая их за свой
интеллектуальный труд.
Но даже если книга написана хорошо, на каком бы языке она была бы не издана,
кто может оценить её качество? Коллеги, среди которых, находятся конкуренты и
завистники? Ведь даже аспирантов и соискателей, если у него научный руководитель
или консультант является или был в прошлом каким-либо конкурентом, для кого-то, кто
мог бы осуществлять такую рецензию стараются не выпустить на защиту. А что говорить о
книгах, которые («а вдруг»?) могут принести гонорар или престиж, создать автору
положительный имидж в глазах многих людей? Следовательно, такую оценку должны
проводить потребители и общественность, т.е. студенты и слушатели многих вузов
Казахстана, а не УМО МОН РК. Для этого должны быть изданы пробные экземпляры,
первоначальную оценку которых может производить вышеупомянутое УМО и группа
специально подобранных специалистов, затем оценку должна проводить группа анонимных
потребителей (среди отличников старших курсов нескольких разных вузов страны), а только
потом книга может быть издана большим тиражом, обеспечивающим всю территорию
нашей страны.
Естественно, что такую систему издания учебников в Казахстане без давления со
стороны государства издатели и полиграфисты создавать не будут.
Кроме того, для оценки возможности роста интеллектуальной собственности в
Казахстане нужно учитывать и то обстоятельство, что даже для издания научных статей
все их авторы, которыми чаще всего становятся аспиранты, докторанты и соискатели
каких-либо научных степеней, должны выплачивать стоимость таких изданий. Так, в
среднем издание статьи в источниках, рекомендованных Комитетом по надзору и
аттестации в сфере образования и науки МОН РК, стоит от 5-ти до 10-ти тысяч тенге, а
участие в международных конференциях разнообразных учебных заведений Казахстана от двух до трёх тысяч тенге. Сдача одного экзамена в объёме кандидатского минимума
в среднем коммерческом вузе Казахстана обходится до 10-ти тысяч тенге, одно
обсуждение на кафедре в преддверии защиты - 14000 тенге, а защита диссертации - до
140000 тенге. Большинство указанных средств по сдаче экзаменов, первичному
обсуждению и защите диссертации уходит на оплату труда специалистов, а там, где
такая оплата не предусмотрена инструкциями МОН РК, те же средства уходят в карманы
тех же специалистов, которые не понимают, почему они должны тратить своё время,
знания и опыт бесплатно, не получая никаких доходов от достаточно трудоёмкого и
высокопрофессионального труда. Более того, почти во всех учёных советах Казахстана их
члены ничего не получают за свой труд и работают на общественных началах.
Естественно, что возникают следующие логичные вопросы: Могут ли преподаватели и
исследователи Казахстана, получающие по 30-40 тыс. тенге в месяц и имеющие семью
(детей), нести подобные затраты за свой счёт? Заинтересованы ли члены
диссертационных советов в честной и беспристрастной работе в таких Советах?
Заинтересованы ли сегодня преподаватели образовательной системы Казахстана в
занятиях наукой, в создании хороших и качественных учебников, особенно если учесть,
что даже при формировании творческих коллективов все «сливки» от результатов
13
№1(14) 2007 г.
Роль государства в стимулировании создания национальной интеллектуальной собственности
общественного труда снимают руководители подобных коллективов, а не собственники
интеллектуальных идей? Естественно, что специалисты, достигнувшие высших учёных
степеней, подобной деятельностью уже заниматься не хотят, также, как и нести подобные
затраты.
Следовательно, для современного Казахстана очень актуальной стала проблема
совершенствования системы государственного регулирования отношений собственности
на рынке интеллектуального труда и поиск путей по развитию экономическо-социальных
стимулов для широко участия творческих национальных масс в научной деятельности
и в создании её результатов.
К мероприятиям по её совершенствованию управления наукой в Казахстане,
можно отнести возможности реализаций в стране следующих положений:
1. Снятие налога на добавленную стоимость с учебников и учебных пособий;
2. Создание новых базовых форм индивидуальных контрактов и договоров для
полиграфических и редакционно-издательских предприятий, по которым сданную им
рукопись, какого бы качества она не была, эти предприятия не могли бы использовать
по своему усмотрению без соответствующего разрешения автора этой рукописи;
3. Оказание спонсорской помощи со стороны государства для печати пробных образцов
учебников и учебных пособий, а также создания системы способов облегчения их оценки и
рецензирования;
4. Проведение маркетинговых исследований по оценке качества и полезности
монографий, учебников и учебных пособий для населения Казахстана со стороны МО и
НРК;
5. Создание залов образцов новой учебной литературы в г. Астане и г. Алматы,
которые можно как специально организовать, так и разместить в особых помещениях
центральных государственных библиотек;
6. Создание при помощи государства условий по переводу русскоязычных учебных
пособий на казахский язык, но под авторством их создателей, а не переводчиков и
каких-либо иных лиц, включая прямых руководителей этих авторов по месту их работы;
7. Формирование системы чувствительного стимулирования граждан Казахстана к их
участию в создании интеллектуального продукта;
8. Формирование соответствующей законодательной базы, обязывающей
предпринимателей Казахстана, частные предприятия и организации к стимулированию
научного труда и научных достижений своих работников;
9. Создание системы государственного контроля за соблюдением вышеназванного
законодательства;
10. Формирование системы экономических и социальных стимулов для всех членов
диссертационных и любых научных экспертных советов в форме оплаты их труда или
каких-либо иных поощрений их участия в подобном процессе в зависимости от
количества работ, проходящих через эти советы в течение месяца. При этом нужно
учесть, что награждение грамотами и другие похожие моральные стимулы в
настоящее время не оказывают нужных стимулирующих воздействий.
Такой комплекс стимулирующих к творчеству мер может быть значительно расширен.
Главным в разработке подобной системы стимулирования творческого труда со стороны
государства должно стать положение, по которому создатели интеллектуального продукта
чувствовали бы свою нужность и полезность национальному обществу, получали бы
результат не только в виде наличия определенной интеллектуальной собственности, но и
конкретного экономического эффекта, стимулирующею расширение их дальнейшего
участия в интеллектуальной деятельности казахстанцев в пользу собственного
государства с целью его ускоренного развития в будущем.
14
Вестник КазАТиСО
Бенке И.Ю., Юльчиева Г.Н.
Следовательно, от того, как государство будет принимать участие в развитии научной
деятельности в стране, будет зависеть и увеличение его национального интеллектуального
продукта, как способа развития научно-технического прогресса в Казахстане.
_______________
1 Елисеев А.Н. Институциональная организация российской науки в переходный
период. М.: ТЕИС, 1997.
2 www.wipo.hit/ru/about-ip/.
3 Костина Г., Медовников Д. Почти что брэнды //Эксперт. 1999. 6. № 41.
15
№1
(14)
2007 г.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
КАЗАХСТАН И РОССИЯ В ВЕКТОРЕ ГЛОБАЛЬНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА
Ж.Я. Аубакирова
Ресеймен Қазақстаннын қабылеті өзара тиімды экономикада,
саяси, гуманитарлық байланыстарды дамытуға мүмкіндік береді.
Екі елдің өзара қарым-қатынасы тұрақты түрде дамып келеді.
Using potentialities of Russia and Kazakhstan it's possible to develop
mutually beneficial economical, political and humanitarian relationships.
Economical relationships between two countries have tendency to
constant development.
Россия и Казахстан как давние партнеры всегда проявляли большой интерес к развитию
сотрудничества во всех сферах жизнедеятельности. Президент Н.А. Назарбаев неоднократно
указывал, что «отношения с Россией для Казахстана всегда были и остаются приоритетными. За
сотни лет соседства, в том числе и в едином государстве, мы вместе пережили много эпохальных
событий, были героические и трагические великие страницы, все они - наша боль, память и
достояние» [1, с. 12].
Достаточно сказать, что Казахстан - второе государство после России на постсоветском
пространстве по занимаемой площади. Оба государства имеют более семи тысяч километров
общей границы и обширную сопредельную территорию. Казахстан и Россия, будучи
крупнейшими государствами, на карте Евразии, развивают межгосударственные
экономические отношения, сохраняя исторические традиции взаимоотношений и осуществляя
переход к принципам рыночного хозяйствования. В процессе десятилетних взаимоотношений
двух государств обнаруживается явная тенденция более тесных экономических, политических,
военных, гуманитарных, образовательных и культурных взаимосвязей. Накопленный опыт в
этом плане может служить наглядным примером интеграции для других государств СНГ.
Межгосударственное сотрудничество России и Казахстана имеет многолетний опыт и все
необходимые для этого предпосылки:
- Россия и Казахстан обладают обширными территориями и располагают богатейшими
природными ресурсами;
- оба государства имеют достаточно развитые транспортные системы (железные и
автомобильные дороги, морские и речные порты, авиационное сообщение, трубопроводный
транспорт);
- Россия и Казахстан - государства с высоким промышленным потенциалом, особенно в
топливно-энергетической,
металлургической
и
химической
промышленности,
машиностроении и металлообработке, предприятия которых десятки лет функционируют в
тесной кооперации;
- государства имеют большой потенциал в развитии аграрного сектора.
Взаимоотношения двух государств продолжают совершенствоваться и развиваться в новых
условиях. Они требуют преодоления существующих противоречий, всевозможных
объективных и субъективных барьеров, в основе которых лежат экономические интересы.
16
© Аубакирова Жанар Яхияевна, доктор экономических наук, профессор
Казахский Национальный педагогический университет им. Абая (Алматы, Казахстан)
Аубакирова Ж.Я.
Так, между Казахстаном и Россией существовали отдельные разногласия в вопросах
приватизации, в решении проблемы межреспубликанской задолженности. Россию, например, не
всегда устраивают отношения Казахстана со странами дальнего зарубежья.
Восстановлению и развитию добрососедских отношений на рыночной основе в известной
мере препятствовало отсутствие или несовершенство законодательно-правовых инструментов
взаимодействия. Несмотря на наличие определенных негативных моментов в экономических
взаимоотношениях между странами, процесс интеграции, хотя медленными темпами,
продолжал развиваться в различных формах и направлениях. Объективной основой
экономической и других форм интеграции остаются потребности, интересы, возникающие в
ходе последовательного развития производительных сил и соответствующих отношений
воспроизводства.
Процесс расширенного воспроизводства, как в Казахстане, так и в России предполагает
тесное взаимодействие экономик двух рассматриваемых республик. В этой связи нелишне
привести данные официальной статистики о том, что совокупный экономический потенциал
Казахстана и России включает в себя более 50% общей численности населения государств СНГ.
Эти республики обладают более 80% совокупного внутреннего валового продукта, в них
производится более 70% промышленного и свыше 60% сельскохозяйственного производства. В
Казахстане и России сосредоточена преобладающая часть важнейших природных ресурсов. Здесь
добываются более 80 % нефти, угля, газа всего СНГ.
Казахстанско-российские отношения играют ключевую роль в развитии Евразийского
экономического союза. Государства имеют ряд преимуществ позволяющих им иметь широкие
перспективы интеграции. Все более становится ясным, что экономическая интеграция в
Евразийском пространстве в значительной степени зависит от консолидирующей роли
Казахстана и России в укреплении и реализации весьма плодотворной идеи ЕврАзЭС. На наш
взгляд, взаимоотношения в рамках Евразийского экономического союза должны основываться
на приоритете стратегических интересов над текущими проблемами, на коллективности
принимаемых решении и непротивопоставлении одних участников союза другим.
Таблица 1
Основные социально-экономические показатели России и Казахстана в 2005 году
(в % к 2004 г.) [2, с. 36]
Страна
Валовая
Розничный
Инвестиции в
Валовой
продукция
Перевозки
товарообор
основной
внутренний Промышленная сельского
грузов
от (в
капитал (в
продукт
продукция
хозяйства (в предприятиями
постоянных
постоянных
(в
(в постоянных пост. ценах;
транспорта
ценах: все
ценах: все
постоянных
ценах)
хозяйства
(без
каналы
источники
ценах)
всех
трубопровода)
реализации) финансирования)
категорий)
Казахста
н
109,2
104,6
106,7
104,7
112,4
122,1
Россия
106,4
104,0
102,0
112,0
112,0
110,5
В настоящее время Казахстаном и Россией урегулированы многие финансовые
обязательства. Конкретные подходы, ориентированные на углубление двусторонних связей,
заложены в «Договоре об экономическом сотрудничестве» и «Программе экономического
сотрудничества Республики Казахстан и Российской Федерации на 1998-2007 годы».
Программой предусматривается всестороннее развитие межотраслевых связей в топливноэнергетическом и агропромышленном комплексах, металлургии, машиностроении, на
17
№1(14) 2007 г.
Казахстан и Россия в векторе глобального сотрудничества
транспорте, расширение военно-технического сотрудничества, разработка совместных
проектов в области исследования космического пространства и использования комплекса
«Байконур» [3, с. 62]. Последовательная реализация указанной программы свидетельствует о
новых качественных параметрах интеграции экономики двух стран.
Некоторые авторы полагают, что при интеграции каждая страна будет вынуждена
поступиться частью своего суверенитета, экономической независимости. С подобными
взглядами трудно согласиться, так как интеграционные отношения предполагают принцип
взаимовыгодности. При этом определенная часть суверенитета делегируется не какой-то стране,
а наднациональному органу, представляющему интернациональные интересы. Следует считать
правомерным известный тезис о том, что интеграция стран СНГ не одномоментный, не
скоротечный процесс. Этот процесс, очевидно, займет длительный период, и нет
необходимости прогнозировать хронологическую дату завершения интеграции. В процессе
интеграции возникают всевозможные трудности и противоречия, которые могут быть
преодолены поэтапно и последовательно.
Анализ событий прошедших десяти лет показывает, что Республика Казахстан и
Российская Федерация тесно интегрированы, и дальнейшее взаимовыгодное их
сотрудничество соответствует стратегическим интересам обоих государств. Большинство
ныне действующих совместных проектов, особенно в области экономического
сотрудничества, основаны на прежнем производственном потенциале, унаследованном от
единой системы народнохозяйственного комплекса. В этой связи следует отметить и наличие
многовековых связей взаимодействия народов, населяющих значительную часть Евразийского
пространства. Следовательно, Евразийская идея, предложенная Президентом Казахстана, легла
на благоприятную почву, на которой развиваются интеграционные процессы.
Сегодня мы являемся свидетелями нового этапа совершенствования взаимоотношений
между Россией и Казахстаном. За последние годы удалось подписать документы
чрезвычайной важности, касающиеся двустороннего взаимодействия. Речь идет, в частности, об
окончательном решении вопроса о делимитации государственной границы, о дальнейшем
обеспечении функционирования комплекса «Байконур», сотрудничества на Каспии, в
нефтегазовом секторе и энергетике, проведения согласованной транспортной политики,
упорядочение взимания косвенных налогов во взаимной торговле, и, наконец, развитие
связей между двумя столицами - Астаной и Москвой. Были приняты важнейшие документы по
гуманитарным вопросам, а также подписано совместное заявление, подтверждающее
намерения наращивать усилия для дальнейшей гармонизации казахстанско-российского
сотрудничества, как на двусторонней, так и на многосторонней основе.
Еще одним направлением является сотрудничество в военно-технической сфере.
Казахстан имеет советское и российское вооружение, военную технику. Сотрудничество в
сфере безопасности предполагает создание совместных производств с Россией в этой сфере и
подготовку специалистов. Подписаны меморандумы о сотрудничестве в области топливноэнергетического комплекса и электроэнергетики, восстановлена параллельная работа
казахстанской и российской энергетических систем и завершается работа по созданию
российско-казахстанского предприятия на базе Экибастузской ГРЭС-2. Завершена
модернизация нефтепровода Атырау-Самара для транспортировки казахстанской нефти в
объеме до 15 млн. тонн в год. Разрабатывается ряд других крупных и эффективных
проектов в нефтегазовом секторе, энергетике и других отраслях промышленности, на
транспорте и в сфере коммуникации. Как видно из этих данных, усилиями обеих сторон
преодолена ситуация первой половины 90-х годов, когда преобладала тенденция
дезинтеграции и разрыва хозяйственных связей.
Экономические связи между Россией и Казахстаном в значительной степени
дополняются эффективным сотрудничеством сопредельных территорий - семи
казахстанских и двенадцати российских регионов.
18
Вестник КазАТиСО
Аубакирова Ж.Я.
Историческая общность территории, устоявшиеся традиции в различных сферах
общественных отношений определяли высокую степень экономической интеграции. В
недавнем прошлом объекты экономической инфраструктуры
Оренбургской,
Актюбинской, Западно-Казахстанской и Костанайской областей являлись единым целым
в народнохозяйственном комплексе страны. Вследствие распада Союза ССР возник целый
комплекс проблем во взаимоотношениях государств и хозяйствующих субъектов,
находящихся на их территориях. Необходимо было на совершенно новой правовой основе
решать вопросы приграничного сотрудничества. Возникла потребность обустройства
государственных границ, таможен. Определялось новое экономическое содержание
железнодорожных тарифов, производственной кооперации, использования природных
ресурсов, трудовой миграции населения, денежного обращения, обычной торговли,
которая из разряда внутренней перешла в ранг внешней.
Огромный промышленный, аграрный потенциал сопредельных областей позволяет
налаживать эффективную приграничную торговлю. Приграничное сотрудничество служит
преодолению депрессивного характера экономики отдельных приграничных территорий,
повышению уровня занятости и реальных доходов населения, способствует ускорению
интеграционных процессов в рамках СНГ. В настоящее время на долю приграничного
сотрудничества приходится свыше 70 % двустороннего товарооборота.
Реализуется
программа
конкретных
мер
производственно-хозяйственного
взаимодействия приграничных регионов. Так, оренбургские металлурги возобновили
договорные отношения с АО «Жайремский горно-обогатительный комбинат», АО
«Алюминий Казахстана», АО «Казахогнеупор». Акционерное общество «Новотроицкая
Сталь» получило от АО «Испат-Кармет» более 85 тысяч тонн угольного концентрата.
Кроме того, АО «Алаш» (г. Караганда) отгрузило Орско-Халиловскому
металлургическому комбинату первую партию марганцевой руды в количестве 8,4 тысячи
тонн. В свою очередь, АО «НОСТА» направлено в Казахстан металлопродукции на сумму
37,4 млн. рублей.
Активно развиваются прямые связи нефтяной компании «ОНАКО» с АО
«Актюбемунайгаз».
Большая
часть
нефти,
поставляемой
на
Орский
нефтеперерабатывающий завод, казахстанская. АО «Орскнефтеоргсинтез» полностью
обеспечивает нефтепродуктами Оренбургскую область и сопредельные территории
Республики Казахстан. В перспективе объемы поставок сырой нефти из Казахстана
должны возрасти до 2 млн. тонн в год. Создано совместное предприятие по организации
поставок и переработки газа с Карачаганакского месторождения (Западно-Казахстанская
область) на Оренбургский газоперерабатывающий завод.
На АО «Авиаремонтный завод 406 ГА» (г. Актобе) осуществлен ремонт 40 единиц
авиатехники ГУП «Оренбургские авиалинии». Рассматривается возможность организации
регулярных пассажирских авиаперевозок силами Оренбургского авиапредприятия по
маршрутам Оренбург-Астана, Актобе-Москва, Костанай-Москва.
Как известно, экономический рост в любом регионе в значительной степени зависит
от сотрудничества в области энергетики. В этой связи следует подчеркнуть особое
значение проекта «Параллельная работа энергосистем России-Казахстана-Центральной
Азии». Данный проект способствует росту потребления и выработки электроэнергии, его
успешная реализация формирует очень выгодную экономическую базу для всех
интегрируемых регионов. В 1998 году с РАО «ЕЭС России» были достигнуты
договоренности о создании совместного предприятия - угольно-энергетической компании
на базе линии электропередачи, имущественного комплекса Экибастузской ГРЭС-2,
разрезов «Северный», «Поле №9» и «Богатырь». В результате проведенной весьма
сложной и трудной системной работы удалось решить важные для Казахстана вопросы: в
определенных объемах были восстановлены нарушенные производственные
19
№1(14) 2007 г.
Казахстан и Россия в векторе глобального сотрудничества
связи, сохранены рабочие места, потребители получили бесперебойное энергоснабжение,
практически урегулированы проблемы задолженности. Параллельная работа энергосистем
России и Казахстана обладает рядом преимуществ для обоих государств. Казахстанские
производители получили возможность снабжать электроэнергией северные и западные
регионы страны, поддерживать качество энергии в соответствии с нормативами,
повышать надежность электроснабжения, расширять оптовый энергорынок и
экспортировать электроэнергию в зарубежные страны. Экспорт электроэнергии, то есть
готового товара - важнейший показатель развитости экономики любой страны [4, с. 8].
Важным направлением в области энергетического сотрудничества является реализация
межправительственного Соглашения об интеграции предприятий ядерно-топливного
цикла, принятого в 1998 году. Соглашение предусматривает строительство в Казахстане с
участием Минатома России, АЭС, мини-АЭС по российской технологии, поставку
электроэнергии от российских АЭС в объеме поставляемых Казахстаном компонентов для
ядерного топлива.
Россия и Казахстан могли бы успешно сотрудничать и в области машиностроения,
выпуская на базе имеющегося производственного потенциала конкурентоспособную
продукцию. Так, на базе Кентауского экскаваторного завода может быть освоено
сборочное производство экскаваторов совместно с АО «Тверской экскаваторный завод» и
АО «Сарэкс» (г. Саратов). На Павлодарском тракторном совместно с АО «Алтайский
моторный завод» (г. Барнаул) и «Сибзавод» (г. Омск) намечается наладить производство
новых тракторов, а предприятия сельхозмашиностроения Казахстана совместно с
Ростсельмашем могут освоить сборочное производство зерно- и кормоуборочных
комбайнов. Кроме того, в машиностроительной отрасли намечено было создание СП по
производству дизельных двигателей (на базе АО «Костанайский дизельный завод» и АО
«УралАЗ») и транснациональной финансово-промышленной группы «Электрометприбор»
[5, с. 16, 17].
Десятилетний период сотрудничества России и Казахстана в области экономики и в
других сферах общественной жизни дает основание утверждать, что интеграционные
меры между этими двумя государствами, несомненно, показывают возросшую роль их в
развитии и углублении сотрудничества в рамках СНГ. Это обстоятельство означает, что
Казахстан и Россия выступают лидерами в Содружестве по углублению интеграционных
тенденций. Экономическая интеграция на двустороннем и многостороннем уровнях, как
подтверждают экономическая теория и практика, дает каждому его участнику
комплексный системный эффект. При этом расширение межстрановых отношений
становится устойчивым и надежным.
В свое время СНГ возникло в условиях доминирующей центробежной тенденции.
Нелегкая ситуация сопутствовала становлению названного объединения в экономической
сфере. В частности, составной частью суверенитета воспринималась возможность отказа от
сложившихся связей, будто последние служат тормозом экономическому росту. Однако
практика показала, что новые экономические связи на мировой арене отнюдь не
предполагают отказа от прежних. Торгово-экономические отношения между молодыми
государствами складывались исходя из объективной целесообразности. Здесь объективно
проявлял свое действие закон конкуренции.
Рассмотрим некоторые аспекты торгово-экономических связей России и Казахстана.
Россия - крупнейший торговый партнер Казахстана. По данным статистики, ныне от общего
импорта Казахстана более 70% поступает из стран СНГ, в том числе, свыше 50% - из России. В
то же время более 56% экспорта Казахстана направляется в страны СНГ, в том числе 45% - в
Россию. Так, за январь-октябрь 2004 года двусторонний товарооборот составил 6,13 млрд.
долларов, объем казахстанского экспорта в Россию составил 2,3 млрд. Импорт Казахстана - 3,8
млрд. долларов соответственно.
20
Вестник КазАТиСО
Аубакирова Ж.Я.
По итогам 2005 года товарооборот между странами достиг 10 млрд. долларов. Россия попрежнему является основным торговым партнером Казахстана и основным потребителем
казахстанской продукции.
Основными статьями российского экспорта в Казахстан являются:
- машины, оборудование, транспортные средства;
- минеральные продукты;
- продукция химической промышленности;
- черные металлы;
- продовольственные товары.
Из промышленной продукции, поступающей в Казахстан по импорту, на долю России
приходится весь объем каменного угля, брикетов, окатышей и других видов твердого топлива.
Весь объем импорта в Казахстан нефти и газового конденсата также принадлежит России.
Более 90% импорта бензина составляет российский бензин. Примерно 60% электроэнергии,
импортируемой Казахстаном, принадлежит России. РФ занимает наибольший удельный вес в
импорте Казахстаном легковых автомобилей - 70%. Россия поставляет Казахстану
железнодорожные и трамвайные вагоны и другую технику. Однако удельный вес экспорта
из Казахстана в Россию пока что невелик. Из Казахстана в Россию отправляется почти весь
экспорт стекловолокна, изделий из него, бульдозеров, электрических аккумуляторов и
конденсаторов, грузовых самоходных трансформаторщиков и частей для них, аппаратуры
рентгеновского излучения, оборудования для сельского хозяйства, садоводства и лесоводства.
Большую часть в экспорте из Казахстана текстильной и трикотажной одежды, а также обуви
занимает Российская Федерация. Вышеприведенные данные, хотя не полные, дают
определенные представления о тесных интеграционных связях двух крупных постсоветских
республик. Между тем, следует отметить, что торговые отношения между странами все еще
осложняет высокий уровень в РФ тарифов на услуги естественных монополий железнодорожников, электроэнергетиков. Применяемые в межгосударственных отношениях
тарифы по отдельным видам услуг в 2-2,5 раза превышают те, что действуют внутри страны.
По информации Министерства иностранных дел РК, нередки в РФ антидемпинговые меры в
отношении некоторых казахстанских товаров. «Торговля - это шоссе с двусторонним
движением, и лучше, чтобы на нем не было препятствий. Зачем, к примеру, потребителям
Восточно-Казахстанской области везти товар из Западного Казахстана, нести большие
транспортные расходы, если такой же товар производится в соседних областях? Точно так же и российским потребителям. Главное, чтобы товар был хорошего качества и удовлетворял по
цене. Нужна единая политика в рамках Евразийского сообщества, что и где выгоднее
производить» [6, с. 8].
Количество российско-казахстанских совместных предприятий возросло с 740 в 2002 г. до
1500 в 2006 г., т.е. почти в два раза. По объему производства продукции и услуг они занимают
четвертое место среди совместных предприятий в Казахстане, а по реализации - второе после США.
Восстановление в ближайшие годы хозяйственных связей Казахстана и России дало бы начало
развитию экономических отношений двух евразийских государств на качественно новом
уровне.
Ключевым моментом нового качества межгосударственного сотрудничества, очевидно,
должна стать концепция создания полноценного общего рынка Казахстана и России как более
совершенной формы экономической интеграции. В этом случае открываются широкие
взаимовыгодные возможности использования оптимальных форм специализации,
концентрации производственного и финансового капитала, использования эффективных
финансовых инструментов (лизинг, концессии, фондовые операции, фьючерсные и форвардные
контракты), организации оптимальных товарных, финансовых и транспортных потоков.
Создание общего рынка Казахстана и России позволит поддержать устойчивый
платежеспособный спрос на продукцию реальных секторов экономик наших стран на основе
долгосрочных целевых и селективных контрактов [7, с. 26].
21
№1
(14)
2007 г.
Казахстан и Россия в векторе глобального сотрудничества
В экономических отношениях России и Казахстана, безусловно, есть и проблемы,
требующие своего решения. Провозглашение намерений по углублению интеграции и даже
подписание важных документов не обеспечивает автоматизма их реализации, не снимает тех
проблем и противоречий, с которыми сталкиваются государства Содружества.
В двустороннем экономическом сотрудничестве слабо используется сложившаяся ранее
специализация
предприятий
в
области
топливно-энергетического
комплексов,
машиностроения и химической промышленности, а также мобилизация финансовых и
инвестиционных ресурсов, возможности создания совместных производственных структур. Не
получает развития при проявлении взаимного интереса участие казахстанских и российских
хозяйствующих субъектов в акционировании предприятий, расположенных на территориях
обоих государств, в таких областях, как нефтепереработка, энергетика, черная и цветная
металлургия. Не используются возможности, связанные с разработкой и реализацией
межгосударственных целевых программ, направленных на решение представляющих
взаимный интерес проблем в области производства различных видов продукции, в том числе
технически сложной и наукоемкой, в проведении фундаментальных исследований.
Не полностью урегулированы проблемы, связанные с согласованием транзитных режимов,
системы взимания налогов, сборов. Недостаточно используются возможности взаимовыгодного
сотрудничества в области трубопроводного транспорта и межсистемных линий
электропередачи. Проблемы, существующие в экономических отношениях между
Республикой Казахстан и Российской Федерацией, требуют выработки долгосрочной стратегии
взаимовыгодного экономического сотрудничества [8, с. 1].
Несмотря на существующие противоречия, экономические взаимоотношения двух стран
имеют устойчивую тенденцию к росту. Государства продолжают сотрудничество не только в
области прямой торговли, но и перешли в сферу высоких технологий. Потенциал России и
Казахстана огромен, при этом взаимовыгодные экономические, политические и гуманитарные
связи двух государств могут стать своеобразной моделью для других стран Сообщества, так как
имеют большую перспективу и находятся на подъеме.
_______________
1 Мансуров Т. А. Казахстанско-российские отношения. 1991-1995 гг. Алматы - М., 1995.
2 Казахстан сегодня. Агентство Республики Казахстан по статистике, 2005.
3 Шульга В., Пасютина Е. Анализ социально-экономического положения России и
Казахстана на современном этапе // Транзитная экономика. №2. 2000.
4 Литвинов В. Казахстан и Россия - десятилетие стратегического партнерства // Новое
поколение. 2001. 29 июня.
5 Международная экономическая Академия Евразии: «Предложения к формированию
новой экономической политики в республике Казахстан» ТП.
6 Казаченко Ю. Наш партнер - Россия // Новости недели. 2001. №35. 5-11 сентября.
7 Сатубалдин С. Тезисы научного доклада «Туморитетные направления экономического
сотрудничества Казахстана и России» // Транзитная экономика. 2000. №2.
8 Программа экономического сотрудничества Республики Казахстан и Российской
Федерации на 1998-2007 годы.
22
Вестник КазАТиСО
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЭКОНОМИКИ:
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ МЫСЛЬ И ПРАКТИКА
А.А. Зуйков
Мақалада мемлекеттік экономикалық тақырыптың тәжірбеде
қолданылуын
тұрақтандыруға
әр
түрлі
экономикалық
мектептердің көзқарастары, экономикалық ойлардың өсуі
қарастырылады.
The article describes points of view of economic schools, evolution of
economic thoughts (ideas) on the subject of governmental economy
regulation and application of recommendations and instruments in
practice.
«Интерес к большой теории возникает в обществе именно в
эпоху радикальных социальных перемен»
П. Штомпке
В накоплении экономических знаний о регулировании экономики приняли участие
представители различных экономических школ, включая мыслителей древности и
средневековья.
Древнегреческий философ Платон (427-347 до н.э.) предлагал в идеальном
государстве сдерживать торговлю и денежные отношения, допускать к торговле только
тех, кто занят хозяйственной деятельностью, а ссуды под процент воспрещать. Он также
предлагал создавать новые города вдали от людского побережья и соблазнов торговли, а
хозяйство регламентировать и не допускать более чем 4-кратной разницы в имуществах.
Ученик Платона Аристотель Стагирит (384-322 до н.э.) настаивал на запрете ссудного
процента.
Общественно-экономическая мысль Древнего Китая представлена двумя главными
школами китайской государственной мудрости – конфуцианство и школа законников.
Согласно Конфуцию (ок. 551-479 до н.э.), чиновники («старшие братья» народа) должны
заботиться о равномерном распределении богатства в обществе: тогда не будет бедности,
в стране воцарится согласие, а народ будет многочисленен.
Основатель школы законников Шан Ян (390-338 до н.э.) и его последователи
рекомендовали государю управлять согласно новым писаным законам, резко повысить
проездные пошлины на заставах, чтобы торговцы терпели убытки, бросали свое занятие и
возвращались на рисовые поля [4; 6, с. 7,8].
Характерные черты азиатского способа производства: чрезмерное регулирование
хозяйства посредством регламентации сферы ссудных операций и торговли; ведущая роль
государственной собственности в экономике; неприкосновенность частной собственности
[5, с. 5].
В Христианском Западе преобладали мысли о регулировании денежных потоков изза быстрого роста добыч серебра в Европе и обильного притока благородных металлов в
нее из Нового Света. Королевский юрист Франции Жан Боден (1530-1596) первым указал,
23
© Зуйков Алексей Алексеевич, кандидат экономических наук,
профессор Казахской Академии Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Государственное регулирование экономики: экономическая мысль и практика
что главная причина роста цен заключается в наплыве благородных металлов из Нового
Света и сделал первый шаг к количественной теории денег, подойдя к правилу
пропорциональности объема денежной массы и уровня цен, выражаемому в наше время
уравнением Фишера:
MV=PQ,
(1)
где M –количество денег в обращении;
V –скорость обращения денег в кругообороте доходов;
P –уровень цен;
Q – физический объем произведенных готовых изделий и услуг.
Отсюда:
M=PQ : V
(2)
По взиманию процента в Христианском Западе были две исключающие друг друга
точки зрения: протестант Мартин Лютер (1483-1546) был яростным антипроцентщиком;
католицист Жан-Кальвин (1509-1564) объявил практику взимания процента дозволенной
и соответствующей духу благочестивой деловитости [4; 6, с. 11, 12].
В современной науке идея бесконтрольной экономики, сводящаяся к тому, что рынки
нужно предоставить самим себе, все больше уступает место теории государственного
регулирования рыночной экономики. Основание этому – увеличение в валовом
национальном продукте промышленно развитых стран доли государственного сектора,
удвоившегося с 60-годов ХХ века. Государство все больше подключается к деловым
проектам и помогает предпринимателям накопить капитал. Такая стратегия дала
успешные результаты в Японии, Корее, государствах Юго-Восточной Азии и многих
других странах [21, с. 606, 607].
Исторически сложились два противоположных методических подхода к
регулированию рыночной экономики – классическая школа, придерживающаяся
принципа нейтральности государства, кейнсианская школа, обосновавшая теорию
государственного регулирования хозяйственного механизма.
В период формирования рыночных отношений (XVII-XVIII вв.), господствовавшая
тогда школа меркантилизма, признавала главным образом общество денег (золото и
серебро), а источником богатства – сферу обращения (торговый и денежный оборот).
Наиболее выгодной торговлей она считала морской и океанический транзит;
идентифицируя богатство с властью, с ее контролем маршрутов обмена. Отсюда и
рекомендации: государство должно активно вмешиваться и поощрять промышленность,
производство товаров для экспорта, создание монопольных торговых компаний, развитие
мореплавания и флота, помогая обогащению общества.
Представитель атлантического меркантилизма Т. Манн рекомендовал следующую
торговую стратегию: вывоз товаров на собственных судах; низкие пошлины на
экспортируемые и реэкспортируемые товары; удешевление продаж экспортируемых
товаров для закрепления на рынках сбыта; ограничение в питании и одежде, потреблении
заграничных товаров; развитие внутреннего производства предметов роскоши с целью,
чтобы излишества богатых давали работу бедным; культивирование пустошей;
избавление от траты денег на импорт.
Средневековый меркантилизм разработал принципы государственного управления и
подготовки чиновников для наилучшего обеспечения доходов казны. Одно из правил
экономической политики, разработанной Ф. Хорником, гласило: переработка всех
ресурсов внутри страны, поскольку выручка от продажи мануфактурных изделий может в
2, 3, 10 , 20 и даже 100 раз превзойти ценность сырья [4; 6, с. 13,15]. Эта проблема
актуальна и для современного Казахстана. В Стратегии вхождения Казахстана в число
пятидесяти наиболее конкурентоспособных стран мира сделана ставка на прорывные
24
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Зуйков А.А.
проекты: «создание и развитие производств, ориентированных на экспорт конечных
продуктов» и освоение новых ниш «внутреннего и мирового рынка … за счет развития
глубокой переработки в нефтяной, газовой и других отраслях добывающей
промышленности»
[17].
Рекомендации
первых
российских
меркантилистов
правительству, предвосхитивших направление реформы Петра Великого, сводились к:
- всемерному поощрению заморской торговли и кораблестроения, созданию
привилегированных компаний;
- насаждению мануфактур для экспорта промышленных изделий;
- оживленному денежному обороту благодаря хорошей монетной системе, экспорту,
колониальной торговле и горному делу;
- охвату национального хозяйства таможенными пошлинами, направляющими
промышленность и торговлю;
- воинственности по отношению к другим странам, борьбе с ними за сбыт, колонии,
торговое преобладание.
Среди меркантилистов не было единства во взглядах на государственное
регулирование торговли. Д. Норт соглашался с прибыльностью транзита, но писал о
тщетности государственных мер по увеличению количества денег за счет регулирования
условий торговли. По его мнению, количество звонкой наличности в стране зависит от
потребностей товарооборота: когда золота и серебра имеется в избытке, они
переплавляются в предметы роскоши, а когда их не хватает в обращении, золотые и
серебряные изделия превращаются в звонкую монету. Эти отливы и переливы денег
регулируются сами по себе, без помощи со стороны политиков [6, с. 17, 19, 20].
Петр Первый – царь-меркантилист, преуспевший в достижении активного торгового
баланса, проявил большой интерес к практике европейского меркантилизма. Северная
война 1700-1721 годов со Швецией, закончившаяся вхождением России в число великих
европейских держав, рассматривается как масштабное меркантилистское мероприятие,
потребное для обеспечения России доступа к выгодам морской торговли; меры для
создания и содержания сильного флота и регулярной армии совпадали с государственной
политикой, соответствующей меркантилистским доктринам накопления звонкой монеты в
казне и активного торгового баланса [8, с. 20, 21].
Идейно близкой к меркантилизму является экономическая политика протекционизма,
направленная на защиту, ограждение национальной экономики от конкуренции со
стороны других государств путем введения таможенных барьеров, ограничений
проникновения в страну иностранных товаров и капиталов.
Воззрения школы физиократов на роль государства в экономике заключены во фразе
В. Гурно: «позвольте каждому делать свое дело, позвольте делам идти своим ходом»,
которую повторяли в «антресольном клубе» Кенэ – основателя школы физиократов. То
есть школа этим отрицала вмешательство государства в экономику.
Одновременно ее представители предлагали инструменты регулирования
хозяйственной жизни. Поскольку, по концепции Ф. Кенэ, источник богатства нации не в
торговле и не в обрабатывающей промышленности, а в производительности природы и
чистый продукт создается только в земледелии, то физиократы предлагали в качестве
инструмента регулирования ввести единый налог – поземельный, а ссудный процент
допускали только в сельском хозяйстве.
В духе учения физиократов Ж. Тюрго предлагал правительству провести реформы по
отмене ограничений хлебной торговли, замене дорожной повинности поземельным
денежным налогом с распространением его на привилегированные сословия [4; 6, с. 22,
23].
По мере развития рыночных отношений окрепший капитал стал рассматривать
государственную опеку и связанную с ней ограничения как помеху его деятельности.
25
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Государственное регулирование экономики: экономическая мысль и практика
Поэтому в конце XVIII века на смену меркантилизму пришли идеи экономического
либерализма, негативно оценивающие государственное вмешательство в экономику.
Классическую идею либеральной рыночной экономики обосновал А.Смит в работе
«Исследование о природе и причинах богатства народов». Основные положения
методологии его учения сводятся к следующему:
- интересы отдельных лиц совпадают с интересами общества;
- «экономический человек» есть лицо, наделенное эгоизмом и стремящееся к
большому накоплению богатства. Распределение богатства должно учитывать
неравенство способностей и величину вклада каждого в производство, стимулировать
увеличение производства и рост его эффективности (обеспечение максимума прибыли).
Неравенство в распределении доходов в условиях свободной конкуренции является
естественным, отсутствие, которого может подорвать рыночную систему;
- непременным условием действия экономических законов является свободная
конкуренция;
- погоня за прибылью и свободная торговля оцениваются как деятельность, выгодная
всему обществу;
- на рынке действует «невидимая рука», при помощи которой свободная конкуренция
управляет действиями людей через их интересы и ведет к разрешению общественных
проблем наилучшим способом, максимально выгодным как отдельным лицам, так и всему
обществу в целом.
Он считал, что экономика будет функционировать эффективнее, если исключить ее
регулирование государством. «Невидимая рука» и снятие ограничений с рынков ресурсов
были возведены Смитом в принцип экономической свободы. «Если какая-нибудь отрасль
промышленности или какая-нибудь область труда выгодна для публики, она будет
становиться еще более свободной и более общей» [6, с. 26].
Оптимальный вариант для государства – придерживаться “Laisser faire – Laisser
passer”, т.е. принципа нейтральности государства. Оно должно воздерживаться от влияния
на экономические субъекты, действующие в условиях конкуренции, и стараться свести к
минимуму негативные результаты своей собственной деятельности.
А. Смиту не удалось объяснить, как обеспечивается равновесие спроса и
предложения на макроуровне. Предпринял попытку решить эту проблему Ж.Б. Сэй,
центральным в учении которого стал сформулированный «закон рынков». В соответствии
с этим законом, по мнению Сэя, «…каждый продукт с того самого момента, когда он
произведен, создает сбыт для других продуктов на полную сумму своей ценности»; обмен
продукта на продукт автоматически (без регулирования экономики) ведет к равновесию
между куплей и продажей. Другими словами, стоимость созданных товаров выражается
совокупными доходами, на которые покупаются товары по стоимости. Поэтому кризисы
перепроизводства в рыночной экономике исключены. Он допускал возможность
перепроизводства лишь отдельных товаров. Сэй считал, что «административные границы
государств, которые всё в глазах политика, для политической экономии являются
переходящими явлениями». Его сторонник Ш. Дюнуайе придерживался афоризма: «Я
ничего не предписываю, я ничего не предлагаю, я излагаю», как кредо позитивной
политической экономии, отрицающей государственное вмешательство, убежденной во
внутренних силах свободной конкуренции [6, с. 31-33].
«Закон рынков» оказался верен для биржевой торговли, но в рыночной денежной
экономике имеется часто перепроизводство – избыток предложения над спросом.
Развитие товарного обмена усиливает противоречие между стоимостью и
потребительской стоимостью, приводит к выделению денег как товара особого рода, к
возникновению разрыва между актами купли и продажи. Экономические кризисы
(особенно 1929-1933 гг.) не подтвердили жизненность этого закона.
26
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Зуйков А.А.
Еще раньше раскритиковал «закон рынков» Т. Мальтус, утверждая, что в экономике
возможно состояние непрерывного избытка товаров. В то же время он не был озабочен
судьбой трудовых низов, нищих и был против государственной поддержки последних, так
как видел в этом поощрение неблагоразумных за счет взимания, налогов с
трудоспособных граждан [4; 5, с. 25, 26].
Под влиянием первого в истории кризиса промышленного перепроизводства в
Англии (1825г.) и повторившегося кризиса в 1836 г. С. Сисмонди пересматривает учение
о свободной конкуренции, делает вывод о неправомерности закона Сэя и становится
сторонником государственного вмешательства в отношения между трудом и капиталом
[6, с. 32,33]. Считал, что государство должно руководить процессами производства и
распределения богатства в интересах мелкого производителя [5, с.26]. Экономисты
неоклассического направления (синтез классической науки и маржинализма)
распространили действие «закона рынков» Сэя на всю макроэкономику. По их
утверждению, «закон рынков» обеспечивает равновесие объемов предложения и спроса,
сбалансированность величин сбережений и инвестиций, полную занятость рабочей силы,
а также уровень процента, устанавливающийся в зависимости от соотношения
предложения денег и спроса на них. Однако экономический кризис 1929-1933 гг. показал
нежизненность этой концепции. Стало очевидно, что рыночный механизм не
обеспечивает стабильное равновесие совокупного предложения и совокупного спроса.
Рыночная экономика не избавляется от кризисов и безработицы. Норма процента не
поддерживает сбалансированность потоков сбережений и инвестиций. Владельцы
сбережений и инвесторы имеют разные планы и мотивы поведения. Домашние хозяйства
свои сбережения расходуют не столько на инвестиции, а нужды семьи. Величину
инвестиций определяет не только норма процента, но и норма прибыли, фазы
экономического цикла – спад, депрессия, подъем.
Дж.С. Милль – теоретик-эклетик, автор понятия «провалы рынка», с одной стороны,
считал, что недопустимо отказываться от laisser faire, отстаивал «естественные законы»
личного интереса, конкуренции, а с другой стороны, - сторонник социалистических идей,
вмешательства государства в форме фабричного законодательства [6, с. 34].
Родоначальник утопического социализма К.А. Сен-Симон сводил роль
государственного управления к составлению, рассмотрению и приведению в исполнение
полезных для населения проектов с сохранением приманки частных выгод для
привлечения людей к работам по мелиорации, устройству каналов, дорог и мостов. Сенсимонисты были сторонниками перехода к централизованному планированию на основе
научных исследований и низкопроцентного банковского кредита.
Противоположных взглядов придерживались утописты Ш. Фурье и Р. Оуэн. Первый
- приверженец децентрализованной организации производства, где роль государства
ничтожна и является пережитком прошлого. Второй представлял общество, состоящее из
самоуправляющихся «поселков общности и сотрудничества» [4; 6, с. 36].
Марксистская (пролетарская) теоретическая школа (К. Маркс, Ф. Энгельс, В. Ленин)
- вариант классической экономической школы считала капиталистическое производство
несостоятельным. В общих чертах контуры нового общества у Маркса и Энгельса
совпадали с проектами социалистов-утопистов по принципу антитезы строю
капиталистической конкуренции: вместо «невидимой руки» - сознательная организация
общественного производства по единому разумно комбинированному плану
(планомерность), чтобы исключить «анархию» и «хаос» рынка. План охватывает не
только производство, но он определяет, сколько и каких промышленных и
сельскохозяйственных продуктов поступит в продажу.
Вся соль буржуазного общества, - писал К. Маркс, - состоит как раз в том, что в нем
a priori (заведомо - А.З.) не существует никакого общественного регулирования
27
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Государственное регулирование экономики: экономическая мысль и практика
производства. Разумное и естественно необходимое закладывает себе путь как слепо
действующее среднее» [13, с. 461].
На отсутствие сознательного общественного регулирования указывал и Ф.Энгельс:
когда «все общественное производство регулируется не согласно сообща обдуманному
плану, а слепыми законами, которые проявляются со стихийной силой, в последней
инстанции – в бурях периодических торговых кризисах» [13, с. 175]. В.И. Ленин также
считал, что при капитализме нет условий для регулирования развития производства в
интересах всего общества. «И Америка, и Германия регулируют экономическую жизнь
так, - писал он, - чтобы рабочим (и крестьянам отчасти) создать военную каторгу, а
банкирам и капиталистам рай. Их регулирование состоит в том, что рабочих
«подтягивают» вплоть до голода, а капиталистам обеспечивают (тайком, реакционнобюрократически) прибыли выше тех, какие были до войны» [11, с. 166]. Идеологи
научного социализма (коммунизма) не ставили задачу регулировать, совершенствовать
капиталистический способ производства. Они обосновали теорию пролетарской
революции, уничтожения капитализма, взятия политической власти трудящимся – их
лозунг «экспроприация экспроприаторов».
Представляя социализм как плановое руководство общественным крупным
производством, Ленин обратил внимание на опыт государственного регулирования
промышленности в кайзеровской Германии как на шаг вперед на базе новейшего
монополистического капитализма, шаг к регулированию экономической жизни в целом,
по известному общему плану.
Неотъемлемыми признаками централизованно управляемой экономики, в которой
регулирование осуществляется из единого центра путем прямых приказов и указаний,
являются:
- отсутствие частной собственности на средства производства;
- наличие многочисленной, высококвалифицированной и дорогостоящей
государственной бюрократии, призванной выявлять общественные потребности,
определять экономические ресурсы, составлять производственные планы, согласовывать
их и добиваться их выполнения;
- ограниченная возможность хозяйственных субъектов принимать решения и
проводить в жизнь свои интересы.
С позиций марксизма, неоспоримыми экономическими преимуществами
централизованной административной экономической системы, по сравнению с рыночной,
являются невозможность экономической и социальной эксплуатации, отсутствие
кризисов, наличие полной занятости (в СССР – 94.5%, в Казахской ССР – 87%),
стабильность покупательской способности, возможность долгосрочного планирования
экономики.
В числе преимуществ регулирования из единого центра:
- способность государства сосредоточить все ресурсы в едином центре и направить
их на приоритетные для общества цели. По данным академика С.Г. Струмилина, чтобы
провести индустриализацию с помощью НЭП, включавшая в себе рыночные механизмы,
СССР потребовалось бы 50 лет. Командная экономика позволила это сделать за две
пятилетки.
- предоставление важнейших жизненных благ бесплатно, через общественные фонды
потребления, либо по низким ценам;
- социальное равенство, социальная справедливость, уверенность в завтрашнем дне;
- отсутствие безработицы и инфляции;
- предоставление равных стартовых возможностей молодежи в развитии своих
способностей, что способствовало в дальнейшем реализации принципа «от каждого – по
способностям, каждому - по труду» [20, с. 101, 103, 107].
28
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Зуйков А.А.
По вопросу регулятора в советской экономике экономическая мысль высказывала
самые различные мнения. Е. Преображенский считал, что в ней действуют два регулятора
– закон ценности и закон первоначального социалистического накопления [20, с. 235].
По мнению А. Кона, «государственное производство регулируется одновременно и
стихийными и плановыми началами – двуединым регулятором» [9, с. 30]. Н. Бухарин в
качестве всеобщего и универсального регулятора предложил закон трудовых затрат,
который, по его мнению, определяет пропорции в экономике [Цит. по: 18, с. 10-11].
К началу 30-х годов ХХ века большинство экономистов полагали, что регулятором
советской экономики является план.
В поисках регуляторов советской экономики экономисты, опираясь на
экономическую теорию, предлагали позже в качестве регулятора: закон планомерного
пропорционального развития народного хозяйства [16, с. 26]; закон планомерного
развития хозяйства [10, с. 88]; возрождение стихийного регулятора, который
господствовал при капитализме в эпоху свободной конкуренции [12; 19]; систему
экономических законов, а не какой-либо отдельный закон [1, с. 176-177; 2].
Решение вопроса о регуляторе социалистической экономики имело не только
теоретическое, но и практическое значение. Переоценку одних объективных
экономических законов и недооценку других в регулировании экономики нельзя признать
правильной. Наибольший эффект в хозяйственном строительстве общество получит при
сознательном использовании в качестве регуляторов всей системы экономических законов
[3, с. 116].
Историческое направление в политической экономии не принимало формулу
невмешательства в экономику и придавало большое значение национальным
историческим и географическим особенностям и экономической роли государства.
Основатель этой школы Ф. Лист доказывал, что переход к «торгово-мануфактуроноземледельческой» стадии не может совершиться сам по себе и посредством свободы
обмена. Для формирования внутреннего рынка необходимо таможенное покровительство
по отраслям национальной промышленности, пока те находятся в «младенческом
состоянии».
Фритредерству он противопоставил воспитательный протекционизм, под которым он
понимал систему правительственных мер поддержки молодых отраслей национальной
промышленности для подъема их до мирового уровня конкурентоспособности. Формула
”Laisser faire”, по утверждению Листа, удобно грабителям, плутам и купцам.
«Маржиналистская революция», с которой берет начало современный
микроэкономический анализ, основанный на предельных понятиях, заложила основы
неоклассической теории. Неоклассическое направление провозглашало принцип
свободной конкуренции – отсутствие контроля над ценами, свободный вход и выход из
отрасли. Согласно Л. Вальрасу, общее экономическое равновесие обеспечивают
следующие условия:
- спрос на производимые товары и услуги, который равен их предложению;
- устойчивость цен на товарном рынке;
продажная цена продуктов, равная издержкам на их производство.
Регулирующую роль государства Л. Вальрас сводил к контролю стабильности денег,
обеспечению безопасности граждан, сдерживанию спекулятивных процессов,
поддержанию всеобщего образования граждан, гарантированной социальной защите
рабочих, обеспечению эффективной конкуренции, поощрению производства и
потребления полезных вещей, поддержанию принципа равенства возможностей при
неравенстве фактического положения [5, с. 44].
Альфред Маршалл, с именем которого связано становление неоклассического
направления и разработка теории цены в конкурентных условиях, считал, что нахождение
29
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Государственное регулирование экономики: экономическая мысль и практика
условий равновесия для отдельных хозяйственных единиц обусловливает автоматическое
равновесие для всей экономической системы. Он придерживался принципа, что
«Количества и цены факторов производства взаимно регулируют друг друга.
Производство чего бы то ни было – будь то фактор производства или товар, готовый к
немедленному его потреблению, – продолжается до той границы или предела, где
существует равновесие между силами спроса и силами предложения» [15, с. 228].
Кризис 1929-1933 гг. нанес удар по этим иллюзиям и породил такое направление в
экономической мысли, как кейнсианство, основной задачей которого стало изучение и
регулирование равновесия в масштабе всего народного хозяйства, что рассматривается
ниже.
А. Пигу – последователь А. Маршалла пришел к выводу, что свободный рынок
порождает конфликты между частными и общественными интересами. Несовершенство
рыночного механизма связано с наличием в экономике монополий, нарушающих свободу
конкуренции, устанавливающих контроль над рынком, повышающим цены и снижающим
инвестиции и «национальный дивиденд». Частные экономические решения не
обеспечивают оптимума общественного благосостояния. Поэтому государство должно
принимать меры по защите интересов будущих поколений. Увеличивать размеры
«национального дивиденда» и более равномерно распределять его, чтобы удовлетворять
совсем неудовлетворенные потребности бедных. Допускал меры государственного
вмешательства,
которые
сохраняют
частную
собственность
и
свободу
предпринимательства. С его точки зрения, формами государственного регулирования
должны быть: прямая – в виде контроля за ценами и объемами выпуска продукции,
которую целесообразно применять при чрезмерном усилении монополий; и косвенная – в
виде налогов и субсидий, уменьшающие нищету, отрицательные внешние эффекты и
препятствующие мотовству. Предлагал нейтрализовать монополистическую власть
прямым государственным вмешательством в монопольные отрасли путем
непосредственного контроля над ценами, тарифами. Допускал возможность прямых
инвестиций в целях справедливого распределения национальных ресурсов [7, с.8].
_______________
1 Абалкин Л.И. Политическая экономия и экономическая политика. М.: Мысль, 1970.
2 Валовой Д. К вопросу о регуляторе социалистического производства// Экономические
науки. 1969. № 9.
3 Валовой Д.В. Экономика: взгляды разных лет (становление, развитие и перестройка
хозяйственного механизма). М.: Наука, 1989.
4 Всемирная история экономической мысли. Том 5. Теоретические и прикладные
концепции развитых стран Запада. Под ред. Ольсевича Ю.А. М., 1995.
5 История экономических учений (конспект лекций). М.: «Издательство ПРИОР», 1999.
6 История экономических учений// Юнита 1. Современный гуманитарный университет.
М., 2000.
7 История экономических учений// Юнита 2. Современный гуманитарный университет.
М., 2000.
8 История экономики// Юнита 2. Современный гуманитарный университет. М., 1999.
9 Кон А. О «новой экономике» Е.А. Преображенского. М.; Л.: Госиздат, 1927.
10 Кукушкин М.С. Народный доход. Л.: Лениздат, 1965.
11 Ленин В.И. Полн.собр.соч. Т.34.
12 Лисичкин Г. План и рынок. М.: Экономика, 1966.
13 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т.21.
14 Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т.32.
30
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Государственное регулирование экономики: экономическая мысль и практика
15 Маршалл А. Принципы политической экономии. Т.II. Пер с англ. М., «Прогресс», 1984.
(«Экономическая мысль Запада». Для научных библиотек).
16 Межевов Н.К. Товарное производство. Закон стоимости и деньги при социализме:
(Материалы к лекции). М.: Высшая школа, 1961.
17 Назарбаев Н.А. Стратегия вхождения Казахстана в число пятидесяти наиболее
конкурентоспособных стран мира. Послание народу Казахстана об основных
направлениях внутренней и внешней политики // Казахстанская правда. 2 марта. 2006.
18 Островитянов К.В. К вопросу об изучении закономерностей советской экономики//
Вестник Коммунистической академии. 1933. № 4.
19 Петраков Н.Я. Некоторые аспекты дискуссии об экономических методах
хозяйствования. М.: Экономика, 1966.
20 Преображенский Е. Заключительное слово о прениях по докладу «Закон ценности в
советском хозяйстве»// Вестник Коммунистической академии. 1926. № 15.
21 Современная политическая экономия: Учебное пособие/ Т.И. Адамович, С.А. Бородич,
П.С. Лемешенко и др. / Под общ. ред.П.С. Лемешенко. Минск: Книжный Дом «Мисанта»,
2005.
22 Экономическая теория: Учебник/ Под общ.ред. акад.В.И.Видяпина, А.И. Добрынина,
Г.П. Журавлевой, Л.С. Тарасевича. М.: ИНФРА-М., 2000. (Серия «Высшее образование»).
(Продолжение следует)
31
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МОДЕРНИЗАЦИИ
В КАЗАХСТАНЕ
Е.Н. Сидоренко
Мақалада Қазақстандағы жедел әлеуметтік–экономикалық
жаңғыртудың қажеттілігінің кейбір мәселелері қаралған.Осыған
байланысты жаңғыртудан «тыс» нұсқа, мемлекет негізгі
бастаушы және өңдейтін ұйымдастырушы болады.
The article considers the reasons of intensive socio-economic
modernization necessity in Kazakhstan in Kazakhstan. In connection with
this the author analyses variants of modernization from “above” when
the main initiator and organizer of reforms is the government.
Переход к постиндустриальному развитию требует форсированной модернизации во
всех сферах современного общества. Для Казахстана процесс модернизации обусловлен
рядом специфических черт.
Конкурентоспособность любой страны может быть обеспечена, если её ведущие
отрасли выпускают продукцию с помощью передовых технологий. В развитых странах
преобладает пятый и интенсивно развивается шестой технологический уклад, т.е.
информационные системы становятся ведущей силой производственного процесса. В
Казахстане в основе развития большинства отраслей лежат третий и четвёртый
технологические уклады. Новые технологии и информационные системы явление пока
редкое. Межукладный разрыв не способствует росту возможностям страны включиться в
процесс научно-технического преобразования общества.
Сложившаяся производственно-хозяйственная структура страны также не
способствует целям ускоренного развития. Как свидетельствует мировой опыт,
устойчивое и поступательное развитие обеспечивается комплексом традиционных
отраслей, создающих товары и услуги повседневного спроса, и опережающим развитием
«локомотивных» отраслей. Нефтегазовая отрасль, чёрная и цветная металлургия,
выбранные в качестве «локомотивов» в РК, не создают значительного число рабочих
мест, препятствуют развитию разветвлённых хозяйственных связей в отличие от
перерабатывающей промышленности, кроме того, они весьма зависимы от рыночной
конъюнктуры. Определение добывающих отраслей в качестве двигателя прогресса имеет
перспективы лишь как одна из возможных региональных стратегий экономического роста.
Поэтому «локомотивами» должны быть обрабатывающие и перерабатывающие
диверсифицированные отрасли. Но в силу объективных и субъективных причин
дестабилизирующего характера многие обрабатывающие отрасли были обречены на
деиндустриализацию и дезорганизацию производства. Сложившаяся неэффективная
система государственного управления экономикой только закрепила эти диспропорции,
не обеспечивая промышленную диверсификацию вне сырьевого сектора.
Развитые страны обладают более развитым человеческим потенциалом. Вместе с
информационными системами профессионализм и квалификация человека могут
обеспечить при принятии решений использование всего арсенала знаний, накопленного
© Сидоренко Елена Николаевна, кандидат экономических наук, доцент
Казахский Национальный университет им. аль-Фараби (Алматы, Казахстан)
32
Сидоренко Е.Н.
человечеством. Для Казахстана же качество человеческих ресурсов оставляет желать
лучшего, также как - и качество и уровень жизни.
В связи с этим ускоренная социально-экономическая модернизация нуждается в
усилении роли государственного регулирования.
Системные преобразования в экономике требуют соответствующих изменений во
всех сферах. В сфере производительных сил необходима структурная перестройка
производства на современной научно-технической основе, создание возможностей по
выходу на передовые позиции по каждой отрасли производства. Особое место отводится
совершенствованию человеческих ресурсов, формированию человеческого капитала.
Здесь предстоит преодоление отчуждения работников от собственности и управления,
создание системы их соединения посредством новых форм материальной и моральной
заинтересованности. Это позволит стабилизировать социальную сферу и обеспечить
возможности целостного развития личности.
В сфере организации экономики важно создать новый тип хозяйственной
централизации, базирующийся на межотраслевых вертикально интегрированных
производственных комплексах в тесной связи с развитием среднего и малого бизнеса.
Таким образом, казахстанской модернизации предстоит разворачиваться в условиях:
- отсутствия эволюционного элемента в цепи развития конкурентных отношений;
- возникновения потерь, обусловивших выпадение стадии позднеиндустриального
развития;
- одновременной реализации задач позднеиндустриального и постиндустриального
развития;
- реализации стратегии инновационно-индустриального развития;
- создания оптимальной структуры экономики;
- формирования рынков знаний, информации, инноваций.
При таком положении либеральный подход не может быть признан доминирующим.
Более оправданным можно считать дирижистский подход. Следовательно, форсированная
модернизация в силу сложившихся объективных предпосылок нуждается в возрастающем
государственном воздействии, поскольку Казахстану предстоит решать целый комплекс
социально-экономических задач параллельно с проведением инновационной и
структурной политики. Незаконченность преобразований в политической и правовой
сфере, отсутствие развитого демократического общества – всё это обусловливает
усиление степени государственного присутствия в процессе ускоренной модернизации
В зависимости от приверженности либеральному или дирижистскому подходу,
государство осуществляет выбор модели модернизации [1].
Первая модель - это модернизация сверху, когда инициатива исходит от государства,
от политиков и бюрократического аппарата. Вторая – модернизация снизу, когда
инициативы и финансирование преимущественно исходят от бизнеса, государство создаёт
условия для функционирования конкурентной среды и поддерживает те или иные
проекты. В каждой из этих моделей востребованы следующие государственные функции.
Так при модернизации сверху при формировании законодательства и обеспечении
правопорядка должно быть обеспечено исполнение исходящих сверху решений,
субординация важнее соблюдения правил. Наблюдается концентрация власти и
бюрократическая волокита. Должность «ночного сторожа» замещается малозначимыми
фигурами. Главное – возможность правительства осуществлять контроль над экономикой
и обществом.
При модернизации снизу эта функция становится одной из главных. Верховенство
закона как предпосылка свободы и доверия придаёт уверенность предпринимателям и
гражданам, что государство заботится об их правах. При этом успех зависит от свободы
частного предпринимательства и контроля общества над властью.
33
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Теоретические аспекты экономической модернизации в Казахстане
Выполнение такой функции как обеспечение макроэкономической стабильности
становится очень важным при модернизации снизу, поскольку полномочия государства
ограничены, его возможности по обеспечению низкой инфляции и стабильной валюты
создают благоприятные условия для бизнеса.
В модернизации сверху эта функция также может способствовать эффективности
реформ, если не мешает социальному спокойствию.
Осуществление институциональных изменений является весьма важной функцией в
период модернизации. При модернизации сверху авторитет власти позволяет обходиться
без более или менее совершенных институтов, что особенно важно, когда экономические
агенты действуют самостоятельно. Вместе с тем реформы связаны с политическими
рисками, к которым авторитарная власть особенно чувствительна и при прочном своём
положении не станет осуществлять реформы.
При модернизации снизу власть вынуждена больше считаться с общественным
мнением. Но она также с трудом проводит непопулярные реформы. Если же общество
нуждается в институциональных реформах, то для их проведения необходима
консолидация и общественный консенсус. В данной модели создаются предпосылки для
активной общественной деятельности значительному числу лиц, которая усиливает
социальную мотивацию преобразований.
Следовательно, институциональные преобразования необходимы для создания
продуктивных институтов и ценностей, но их развитие может подталкиваться либо
конкурентными отношениями, либо правительством. В развитой экономической системе
преобладают рыночные отношения, в недостаточно развитой – возможны варианты.
На этапе модернизации повышение роли государства связано с содействием
развитию экономики. Но эта роль будет наполняться разным содержанием в зависимости
от выбранной модели модернизации. Модернизация сверху предполагает определение
национальных приоритетов на высших уровнях власти и крупные государственные
вложения в приоритетные сектора, предоставление им льгот и субсидий, обеспечивая им
ускоренное развитие. Активное вмешательство государства необходимо в случае, если
есть определённое недоверие к бизнесу и рыночным силам. Но такая политика может
оказаться бесперспективной при догоняющей индустриализации. На стадии
постиндустриальной модернизации она чревата высокими рисками и неопределённостью.
Приоритеты могут меняться очень быстро, и долговременные проекты государственных
инвестиций могут оказаться неэффективными.
Для модернизации снизу повышение роли государства в этом направлении также
необходимо, но оно должно быть направлено, прежде всего, на совершенствование
рыночных механизмов. Это проведение сильной антимонопольной политики,
законодательное регулирование лоббистской деятельности, развитие всей системы
рынков, масштабные усилия по формированию и поддержанию системы информации,
обеспечению прозрачности работы бизнеса и всех публичных учреждений.
В связи с различиями в предприимчивости и исходных условий между странами
требуется сочетание открытости экономики с политической защитой национальных
интересов, своих потребителей и производителей. Прямые государственные инвестиции,
субсидии и привилегии не исключаются, но они должны быть жёстко лимитированы, и
направляться только в достаточно бесспорные проекты [2].
Важнейшее направление, связанное с экономическими функциями государства, –
поддержка инноваций и венчурного бизнеса, ориентированных на создание новых
рынков, новых продуктов, новых технологий. Несомненный приоритет – вложения в
науку и образование. Все названные направления ориентированы на развитие и
стимулирование частной инициативы.
34
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Сидоренко Е.Н.
Но важно следующее – проведение политики содействия может способствовать
развитию экономики только при условии надёжного выполнения государством функций
«ночного сторожа» и обеспечения макроэкономической стабильности. Эти функции
взаимозависимы
для
постиндустриальной
модернизации.
Если
законность
поддерживается плохо и бизнес испытывает неуверенность в отношении прав
собственности, если макроэкономическая стабильность вызывает сомнения, то все усилия
государства пойдут прахом, а расходы окажутся несоизмеримы с результатами.
Следующая функция государства связана с устранениями «провалов» рынка. Однако,
важно помнить при этом о «провалах государства». Объяснения того, почему провалы
государства бывают не реже, чем провалы рынка, можно найти у Аткинсона и Стиглица
[3]. Они говорят о практике демократических стран, где на решения политиков влияют
группы интересов, прежде всего бизнеса. Что тогда говорить о постсоветских
государствах, которые ещё только начинают путь к демократии. Но активизация
государства необходима, если в обществе нет доверия к бизнесу и рыночным силам.
Государственное предпринимательство может рассматриваться как способ
предупреждения «провалов» рынка или содействие развитию экономики, как способ
осуществления структурных сдвигов через государственные инвестиции.
Модернизация снизу предпочитает использовать государственные организации
только там, где они непосредственно необходимы для выполнения государством своих
функций или демонстрируют явные преимущества перед частными в оказании публичных
услуг. Также как и в случае с содействием развитию здесь возможна государственная
поддержка отраслей, которые утрачивают значение локомотивов технического прогресса.
При модернизации сверху ставка на государственное предпринимательство менее
предпочтительная форма воздействия на экономику в силу большой неопределённости
хозяйственной среды при переходе к постиндустриальному уровню.
Следовательно, при применении той или иной модели необходимо точно определить
исходные условия и правильно оценить возможности используемых методов и
инструментов модернизации. Кроме того, в реальной практике модели модернизации
сочетаются, однако доминируют базовые составляющие какой-либо одной.
Специфика Казахстана состоит в том, что здесь незавершён этап не только
позднеиндустриального, но и среднеиндустриального развития. Поэтому модернизация
должна преследовать цель форсированного прохождения этих этапов, а затем – выход на
траекторию постиндустриального развития.
Таким образом, форсированная модернизация в Казахстане на первом этапе
нуждается в усилении государственного регулирования из-за масштабности и сложности
задач, стоящих перед обществом. Кроме того, конкурентные отношения ещё во многом
определяются положением государственной власти, т.е. страна только начала движение к
реальным демократическим реформам. Поэтому роль основного инициатора и
координатора преобразований должно взять на себя государство.
_______________
1 Мау В. Посткоммунистическая Россия в постиндустриальном мире: проблемы
догоняющего развития // Вопросы экономики. 2002. № 7.
2 Дементьев В. О характере российской «догоняющей модернизации» и её
институциональном обеспечении // Российский экономический журнал. 2004. №6.
3 Ясин Е. Государство и экономика на этапе модернизации //Вопросы экономики. 2006.
№4.
35
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ МЕМЛЕКЕТТІК ҚАРЫЗ ҚЫЗМЕТІНІҢ
ЗАҢДЫҚ НЕГІЗІ
К.А. Мадыханова
В соответствии с Бюджетным Кодексом были определены
основные параметры государственного долга страны. Им
обозначено, что любое заимствование Правительстом РК и
местными
исполнительными
органами,
гарантированное
государством заимствование осуществляются в соответствии с
бюджетным законодательством РК.
Accordingly with budget code were determined mainly parameters
governmental debts of the country. Them that very Governmental
borrowing of RK and by local executive organs, Governmental
borrowing guarantee will be exist with accordingly on budget legislative
RK.
Елдің мемлекеттік қарызының негізгі параметрлері Бюджет Кодексіне сәйкес
анықталды. Онда Қазақстан Республикасы Үкіметінің және жергілікті атқару
комитеттерінің мемлекет кепілдік берген барлық қарызданулары Қазақстан
Республикасының бюджет туралы заңына сәйкес жүзеге асырылады деп белгіленген.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қарызданулары Қазақстан Республикасының
«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Заңына сәйкес жүргізіледі. Қазақстан
Республикасы Үкіметінің, жергілікті атқару комитеттерінің және Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкінің қарызданулары мемлекеттік қарыздану болып табылады.
Мемлекеттік емес қарыздануларды Қазақстан Республикасының резиденттері өз
бетімен кез келген көлемде, кез келген валютада және кез келген нысанда Қазақстан
Республикасы заңдарында белгіленген шектеулерді есепке ала отырып жүргізе алады.
Мемлекеттік ұйымдар және қазыналық кәсіпорындар мемлекеттік емес қарыздану
жүргізе алмайды.
Мемлекеттік емес қарыздарды заңды тұлғалар мемлекет кепілдігімен тарта алады.
Мемлекет кепілдігімен тартылған мемлекеттік емес қарыздардың қарыз келісімі
формасы болу керек.
Қазақстан Республикасы Үкіметінің қарыздануы Қазақстан Республикасы Үкіметі
белгілеген тәртіппен келесі негіздерде жүргізіледі:
1)қарызданудын қаржылық шегін белгілеу;
2)қарызданудын инвестициялық артықшылықтарын анықтау;
3)келешек үкіметтік қарыздардың тізімін қалыптастыру.
Қазақстан Республикасының атынан қарыз тартуды әрбір жеке қарыз келісімі немесе
мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар түрі бойынша Қазақстан Республикасы
Үкіметінің шешімімен бюджетті атқару жөніндегі орталық өкілетті орган жүзеге асырады.
Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар
эмитенті бюджетті атқару жөніндегі орталық өкілетті орган болып табылады. Ол осындай
мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздардың әрбір шығарылымының көлемін, мерзімін
және шарттарын анықтайды.
© Мадыханова Кундыз Адильхановна, старший преподаватель
Университет Международного Бизнеса (Алматы, Казахстан)
36
Мадыханова К.А.
Мемлекеттік қарыздар қарыз алушыға қатысты былайша бөлінеді:
1) Қазақстан Республикасы Үкіметінің қарыздары;
2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің қарыздары;
3) Жергілікті атқару комитеттерінің қарыздары.
Несие капиталы нарықтары бойынша мемлекеттік қарыздар былайша бөлінеді:
1) сыртқы мемлекеттік қарыздар;
2) ішкі мемлекеттік қарыздар.
Қарыздану нысаны бойынша мемлекеттік қарыздар былайша бөлінеді:
1) мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар шығару;
2) қарыз келісімін жасасу.
Мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар әрекет ету мерзімі бойынша былайша
бөлінеді:
- қысқамерзімді – айналым мерзімі 1 жылға дейін;
- орташамерзімді – айналым мерзімі 1 жылдан 5 жылға дейін;
- ұзақмерзімді – айналым мерзімі 5 жылдан жоғары.
Мемлекеттік эмиссиялық бағалы қағаздар документарлы және документарсыз
нысанда шығарылуы мүмкін. Ұсынушыға берілетін мемлекеттік эмиссиялық бағалы
қағаздар тек қана документарлы нысанда шығарылады. Мемлекеттік эмиссиялық бағалы
қағаздар сыйақы (қызығушылық) қойылымы бекітілген немесе бекітілмеген (құбылмалы)
номиналды және дисконтты бағамен шығарылуы мүмкін.
Мемлекеттік қарыз – алынған (игерілген) және өтелмеген мемлекеттік қарыздардың
белгілі бір күнге алынған, сонымен қатар қарыздық міндеттемелердің белгілі бір күнге
алынып, Қазақстан Республикасы заң актілеріне сәйкес Қазақстан Республикасы
Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің немесе мәслихаттар шешімімен
жергілікті атқару органдарының қарызына жатқызылған сомасы.
Мемлекеттік қарыздардың құрамына мыналар кіреді: ішкі және сыртқы қарыздар.
Ішкі мемлекеттік қарыз – мемлекеттік қарыздың ішкі мемлекеттік займдары және
Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және
жергілікті атқару комитеттерінің Қазақстан Республикасының қарыз беруші-резиденттері
алдындағы қарыздық міндеттемелері бойынша құрамдас бөлігі.
Сыртқы мемлекеттік қарыз - мемлекеттік қарыздың сыртқы мемлекеттік займдары
және Қазақстан Республикасы Үкіметінің, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және
жергілікті атқару комитеттерінің Қазақстан Республикасының қарыз берушібейрезиденттері алдындағы қарыздық міндеттемелері бойынша құрамдас бөлігі.
Қазақстан Республикасы Үкіметінің және жергілікті атқару органдарының
мемлекеттік қарызды өтеу және оған қызмет көрсету бойынша міндеттемелері.
Қазақстан Республикасының Үкіметі үкіметтік қарызды өтеу және оған қызмет
көрсету бойынша жауапкершілік жүктейді, ол республикалық бюджет құралдары есебінен
қамтамасыз етіледі.
Жергілікті атқару органдары жергілікті бюджет есебінен қамтамасыз етілетін өз
қарыздарын өтеу және оған қызмет көрсету бойынша жауапкершілік жүктейді.
Қазақстан Республикасы Үкіметі және жергілікті атқару органдары бір-бірінің
міндеттемелері бойынша жауап бермейді.
Қазақстан Республикасы Үкіметі мен жергілікті атқару органдарының
міндеттемелері қарыз берушіге негізгі қарыз сомасын және қарызға қызмет көрсету
төлемдерінің толық сомасын қайтарған жағдайда орындалған болып есептеледі.
Қазақстан Республикасы Үкіметі мен жергілікті атқару органдары сәйкес үкіметтік
қарыз бен жергілікті атқару органдары қарыздарына есепке алу, талдау және қалыптасу,
өзгеру және қызмет көрсету арқылы мониторинг жүргізеді.
37
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Қазақстандағы мемлекеттік қарыз қызметінің заңдық негізі
Қазақстан Республикасының мемлекеттік (үкіметтік, егемен) кепілдігі (бұдан былай –
мемлекеттік кепілдік) – бұл Қазақстан Республикасы Үкіметінің Қазақстан
Республикасының қарыз алушы-резиденті өтеуге тиісті соманы белгіленген мерзімде
қайтармаған жағдайда толығымен немесе жартылай өтеу туралы қарыз беруші алдындағы
міндеттемесі.
Мемлекеттік кепілдіктер қарыз берушілерге Қазақстан Республикасының
резиденттері алған мемлекеттік емес қарыз бойынша міндеттемелердің орындалуын
қамтамасыз етуші ретінде беріледі.
Қарыздар бойынша Қазақстан Республикасы атынан мемлекеттік кепілдеме берудің
айрықша құқығына Қазақстан Республикасының Үкіметі ие.
Қазақстан Республикасы Үкіметінің тапсырмасы бойынша бюджетті орындау
жөніндегі орталық өкілетті орган Қазақстан Республикасының Үкіметі анықтаған
шарттармен және тәртіппен мемлекеттік кепілдік беруді жүзеге асырады.
Мемлекеттік кепілдік берудегі шектеулер
Мемлекеттік кепілдіктер сәйкес қаржы жылына республикалық бюджет туралы заң
белгілеген лимит шеңберінде беріледі.
Мемлекеттік кепілдіктер жергілікті атқарушы орган қарыздарын қайтаруды
қамтамасыз етуші ретінде берілмейді.
Мемлекеттік кепілдіктер берудің лимит көлемі сәйкес осы лимит белгіленген қаржы
жылы аясында ғана пайдаланыла алады.
Мемлекеттік кепілдік беру шарттары
1. Мемлекеттік кепілдіктер Қазақстан Республикасы Үкіметінің қаулысы негізінде
беріледі.
2. Мемлекеттік кепілдіктерді беру Қазақстан Республикасы Үкіметі кепілдік
міндеттемелерін орындау барысында жұмсаған бюджет құралдарын қарыз алушы қайтара
алатын жағдайда ғана беріледі.
3. Мемлекеттік емес қарыз бойынша мемлекеттік кепілдік беру үшін қарыз алушыдан
жарғы капиталына мемлекеттің 100 пайыз қатысуы арқылы құрылған заңды тұлғалар үшін
мемлекеттік кепілдік сомасының 0,2 пайызы көлемінде бір реттік төлем (жинақ) алынады,
ал басқа заңды тұлғалар үшін мемлекеттік кепілдік сомасының 2 пайызы көлемінде.
4. Мемлекеттік кепілдік беру мемлекеттік кепілдік беру туралы мәміле және
Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттік кепілдік бойынша міндеттемелерін
орындауына байланысты республикалық бюджеттен бағытталған құралдарды қайтару
міндеттемелерінің орындалуын қамтамасыз ететін құжаттар рәсімделіп, тіркелгеннен
кейін беріледі.
Мемлекеттік кепілдік беру жөніндегі мәміле – бюджетті орындау жөніндегі орталық
өкілетті орган, өкіл (агент) және мемлекет кепілдік берген қарызды алушы арасындағы
мемлекеттік кепілдік беру, мемлекет кепілдік берген қарыз келісімі бойынша
міндеттемелерді қамтамасыз ету, мемлекет кепілдігі бойынша міндеттемелерді орындау
барысында республикалық бюджеттен жұмсалған құралдарды қайтару бойынша
тараптардың құқықтық қарым-қатынасын белгілеуші мәміле.
Мемлекеттік кепілдікті алуға үміткер тұлғаларға қойылатын талаптар:
1. Қарыздар бойынша мемлекеттік кепілдікті алуға үміткер қарыз алушы заңды
тұлғаларға мынадай талаптар қойылады:
1) Қазақстан Республикасының кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын резиденті
болу;
2) Қазақстан Республикасы Үкіметі шешімімен бекітілген сәйкес кезеңде
мемлекеттік кепілдік беруге жататын мемлекеттік емес қарыздар есебінен
қаржыландыруға ұсынылған инвестициялық жобалар тізіміне кірген жобаларды жүзеге
асыруды жүргізу;
38
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Мадыханова К.А.
3) қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу мен бақылауды жүзеге асырушы
өкілетті орган келісімімен бюджетті орындау жөніндегі орталық өкілетті орган бекітетін
қарыздың өтемділігі талаптарын қанағаттандыратын банк кепілдігіне ие болу;
4) салалық өкілетті органның жағымды қорытындысына ие болу;
5) бюджетті орындау жөніндегі орталық өкілетті органның жағымды
қорытындысына ие болу;
6) экономикалық жоспарлау жөніндегі орталық өкілетті органның жағымды
қорытындысына ие болу;
7) бюджеттік жоспарлау жөніндегі орталық өкілетті органның жағымды
қорытындысына ие болу;
8) бұрын мемлекеттік кепілдікпен алынып, төлем мерзімі жеткен мемлекеттік емес
қарыздарды өтеу және оларға қызмет көрсету бойынша берешегі болмау, сонымен қатар
кредиторлар алдында басқа да мерзімі өткен берешегі болмау;
9) жобаның жалпы құнын жаппайтын қарыз тартылған жағдайда бірлесе
қаржыландыру жөніндегі міндеттемелерді қамтамасыз ету.
2. Мемлекеттік кепілдік беру үшін инвестициялық жобаларды іріктеп алу.
Мемлекеттік кепілдік беру үшін инвестициялық жобаларды іріктеп алуды Қазақстан
Республикасы Үкіметі анықтаған тәртіппен экономикалық жоспарлау жөніндегі орталық
өкілетті орган жүргізеді.
Мемлекеттік кепілдік бюджетті орындау жөніндегі орталық өкілетті орган мен қарыз
беруші арасында жазбаша түрдегі кепілдік келісімін жасасу немесе қарыз берушіні
бюджетті орындау жөніндегі орталық өкілетті органның мемлекеттік емес қарыз бойынша
кепілгер міндеттемесін (кепілдік міндеттемесі) алғаны туралы жазбаша хабарландыру
арқылы беріледі.
Сыртқы мемлекеттік емес қарыздар бойынша кепілдік келісімі бар болған жағдайда
бюджетті орындау жөніндегі орталық атқарушы орган Қазақстан Республикасының заңи
актілері бекіткен тәртіппен қарыз алушы вексельдерін авальдауға құқықты.
3. Кепілдік келісіміне, әрбір инвестициялық жоба бойынша кепіл міндеттемесіне,
қарыз алушының әрбір міндеттемесі бойынша авальға бюджетті орындау жөніндегі
орталық өкілетті органның бірінші жетекшісі қол қояды.
Мемлекеттік кепілдік мазмұны. Кепілдік келісімінде немесе кепіл міндеттемесінде
мыналар көрсетіледі:
1) Қазақстан Республикасы Үкіметінің мемлекеттік кепілдік беру шешімі
қабылданған қаулысының реквизиттері;
2) қарыз алушының атауы және орналасқан орны;
3) қарыз келісімі тараптары және қарыз алушының негізгі міндеттемесінің мазмұны;
4) қарыздың кепілдік берілетін сомасы, беріліп отырған мемлекеттік кепілдік аясына
жататын қарыздар бойынша басқа да кепілдікті міндеттемелер;
5) мемлекеттік кепілдіктің әрекет ету мерзімі;
6) кепілдік келісіміне (кепілдік міндеттемесі) қол қойған лауазымды тұлға.
39
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
ПРИТОК ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ И РАЗВИТИЕ
ЭКОНОМИКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
Г.Н. Жанайдарова
Мақалда ҚР экономикасына шетелдік тікелей инвестициялардың
келуі байқалатындыєы айтылады. Сонымен бірге eлiмiз
экономикасының шeтeлдiк инвестицияға тәуелдігі байқалады.
Мемлекет елімізғе келетін тікелей шетелдік инвестипиялар
саласында экономиканы дамытудың басты қозғаушы кұші болуы
керектігі айтылады.
The inflow of direct foreign investments into RK national economy is
stated in the article. The dependence of Republican economy in foreign
investments is observed. It is underlined that the government must become
a major motive force of economy development in the field of direct
foreign investments inflow into the country.
Привлечение иностранных инвестиций в экономику Казахстана продолжает
оставаться одним из важных вопросов. В последние годы наблюдается рост размеров
прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в экономику страны. Прогнозы притока
иностранных инвестиций в обрабатывающую промышленность не оправдались.
В Казахстане с правовой точки зрения созданы исключительные условия и
возможности для иностранных инвесторов. Добавим, что именно в Казахстане создан
Совет иностранных инвесторов при Президенте РК (30 июня 1998 г.) и была принята
«Декларация о Кодексе этики иностранных инвесторов, работающих в Казахстане», (8
декабря 2000 г.).
Привлечение иностранных инвестиций в экономику Казахстана было необходимо
вследствие:
- ограниченности собственного инвестиционного потенциала Казахстана;
- основной формой привлечения прямых иностранных инвестиций были аренда или
концессия в виде предоставления зарубежным инвесторам права осуществления
хозяйственной и предпринимательской деятельности на условиях долгосрочной аренды.
Правовой базой является Закон РК «О концессиях» [1].
В республике длительное время сохранялась отрицательное сальдо платежного
баланса по счету текущих операций. В этой связи источником покрытия дефицита
текущего счета выступает положительное значение счета операций с капиталом. Согласно
мнению американских инвесторов, минимальная норма прибыли в Казахстане в связи с
экономическими, финансовыми, инфляционными и другими видами риска должна быть
не ниже 25%, в то время как для условий промышленно развитой страны достаточной
нормой доходности считается 12-15%. Анализ притока прямых иностранных инвестиций в
РК показан в таблице 1.
Мы видим, что основными инвесторами являются такие страны как США,
Нидерланды и Великобритания. Так, инвестиции из США 2004 году увеличились по
сравнению с 2002 годом в 3 раза с 1011,4 млн. долларов; в 2002 году до 3108,49 млн.
долларов в 2004 году.
© Жанайдарова Гаухар Нуржановна, аспирант Института экономики АН РК, преподаватель
Казахской Академии Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
40
Приток прямых иностранных инвестиций и развитие экономики Республики Казахстан
Таблица 1
Валовый приток иностранных прямых инвестиций в Республику Казахстан
в 2002-2004 годах по странам
2002
2003
2004
страны
млн.
долл.
США
в % к пред.
году
млн.
долл.
США
в % к пред.
году
млн.
долл.
США
в % к пред.
году
Всего
410636
100,0
4607,60
100,0
8423,73
100,0
из них СНГ
219,74
5,35
209,79
4,55
206,83
2,46
Великобритания
622,69
15,16
592,56
12,86
923,81
10,97
Италия
469,07
11,42
375,72
8,15
312,87
3,71
Китай
64,73
1,58
248,61
5,40
393,47
4,67
Нидерланды
401,19
9,77
612,20
13,29
1806,28
21,44
США
1011,35
24,63
1087,97
23,61
3108,49
36,90
Еще больше увеличение инвестиций из Нидерландов - в 4,5 раза с 401,19 млн.
долларов в 2002 году до 1806,28 млн. долларов в 2004 году. В целом по Казахстану приток
иностранных инвестиций увеличился вдвое с 4106,4 млн. долларов в 2002 году до 8423,73
млн. долларов в 2004 году.
Таблица 2
Влияние прямых иностранных инвестиций на основные экономические
показатели (в % к предыдущему году)
Инвестиции в основной капитал
2002
110,6
2003
116,6
2004
123,1
ВВП (в постоянных ценах)
109,8
109,3
109,4
Объем промышленной продукции
110,5
109,1
110,4
103
102,1
99,5
Объем продукции сельского хозяйства
Приток прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в Казахстан в значительной степени
базируется на высокодоходных и быстровыкупаемых сферах деятельности, не требующих
крупных единовременных капиталовложений.
Данные таблицы 2 показывают, что при значительном увеличении инвестиций в
основной капитал с 110,6% в 2002 г. до 123,1% в 2004 году на показатели ВВП и объем
промышленной и сельскохозяйственной продукции влияние не оказал.
Характер влияния средств иностранных инвесторов на экономический рост
Казахстана показан в таблице 2. Он свидетельствует о сохранении определенной
зависимости ВВП от иностранных инвестиций при проведении властями Казахстана
ответственной экономической политики, в т.ч. в области валютного курса. Выясняется,
что более высокие темпы экономического роста наблюдались в первую очередь не за счет
иностранных инвестиций, а после проведения Национальным банком определенной
валютной политики РК.
41
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Жанайдарова Г.Н.
Анализ влияния иностранных инвестиций на национальную экономику показывает,
что, несмотря на достижение высокого темпа экономического роста, Казахстан
продолжает терять возможности по увеличению национального богатства и росту
благосостояния населения страны.
Это произошло в результате того, что:
- иностранным инвесторам были проданы высокодоходные и прибыльные предприятия
при игнорировании жизненно важных интересов отечественного бизнеса, а в качестве
инвестиционных вливаний извне использовались собственные доходы проданных
(казахстанских) предприятий.
- условиями передачи градообразующих и иных предприятий в пользу иностранных
инвесторов явились погашение задолженности перед бюджетом, по заработной плате, по
электроэнергии, газу, железнодорожным транспортом и поставщиками; пополнение оборотных
средств; выплата бонуса правительству страны; привлечение заемных и кредитных средств.
Мы поддерживаем мнение К. Арыстанбекова, что продолжение нынешней
экономической политики в области привлечения иностранных инвестиций и неравномерного
распределения доходов неизбежно приведет к усилению зависимости национальной
экономики от внешних факторов и иностранных инвесторов [1].
С этих позиций интересно мнение Б. Рахимовой о том, что сегодня финансирование
развития производственного сектора экономики, являющегося основой экономического
благополучия страны, не производится в достаточной мере. Опыт экономического регулирования
последних лет показал, что иностранные частные инвестиции никогда не пойдут на создание
конкурентоспособных производств, выпускающих продукцию с высокой добавленной
стоимостью. Иностранному капиталу просто не имеет смысла создавать конкурентов
собственному производству.
Главной движущей силой развития экономики должно стать государство, поскольку
только оно может способствовать развитию инвестиционных процессов и осуществлять
крупные инвестиции в долгосрочные проекты.
Государственная инвестиционная политика должна быть в первую очередь направлена на
развитие приоритетных отраслей экономики: пищевой промышленности, химической и
нефтехимической, строительной индустрии, машиностроения, электроэнергии, сельского
хозяйства.
Привлечение иностранных инвестиций должно стать приоритетом в обрабатывающие
отрасли промышленности. Это будет способствовать развитию индустриально-инновационного
производства с применением современных методов маркетинга и менеджмента.
В отношении иностранных инвестиций необходимо также осуществлять режим их
ограниченного доступа в те отрасли и производства, где укрепляются позиции отечественных
производителей, имеются хорошие перспективы для роста производства и повышения
конкурентоспособности наших товаров. Формирование режима ограниченного допуска
иностранного каптала будет частично способствовать сокращению вывоза капитала [2].
Необходимо формировать благоприятную среду, способствующую повышению
инвестиционной активности негосударственного сектора, а также стимулирующая
привлечение частных отечественных инвестиций для реструктуризации экономики.
Приток иностранных инвестиций должен осуществляться в проекты в соответствии с
выбранными приоритетами, экспортоориентирован и направлен на внедрение высоких
технологий и ресурсосбережении.
В связи с этим для развития инвестиционной политики необходимо:
- усиление роли государства в процессе привлечения и направления инвестиционных
ресурсов на развитие реального сектора экономики;
- стимулирование притока иностранных инвестиций при соблюдении национальных
интересов Казахстана.
42
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Приток прямых иностранных инвестиций и развитие экономики Республики Казахстан
Существует зависимость между темпами экономического роста и притоком ПИИ в страну.
Однако характер этой связи не так уж однозначен. С одной стороны, рост может быть ускорен
значительными вливаниями иностранного капитала, приносящего с собой новые технологии и
мощности, управленческий опыт, а также предоставляющего выход на мировой рынок. С
другой стороны - иностранные инвестиции направляются в первую очередь в страны, имеющие
успехи в создании рыночной экономики и добившиеся устойчивого экономического роста.
Между степенью проникновения иностранного капитала в страну и темпом её
структурной трансформации прослеживается прямая связь. Как показывает мировой опыт, для
стран с высокой степенью проникновения иностранного капитала характерна и более
значительная доля отраслей высоких технологий (машиностроения, автомобильной и
электронной промышленности, телекоммуникаций). К примеру, реструктуризация особенно
быстро происходила именно в Венгрии, где за 1993-2000 гг. в продажах на внутреннем и
мировом рынках значительно возросла доля высоко - и среднетехнологичных отраслей (в то же
время как низкотехнологичные отрасли переживали резкое сокращение производства).
Подобная структурная трансформация позволила венгерским производителям повысить свою
конкурентоспособность на макроуровне, увеличить доходы от экспорта и поддержать
экономический рост.
Доля свободных экономических зон, в которых располагается большинство иностранных
филиалов, составила в 2001 г. 44% промышленного производства Венгрии и 30% её экспорта [3].
Установлена также корреляционная зависимость между долей на рынке стран ЕС,
которой обладает страна, и степенью проникновения иностранного капитала. Так, достаточно
быстрое завоевание европейского рынка Венгрией стало результатом реструктуризации,
проводимой иностранными филиалами, и их стратегией завоевания рынка.
Преимущества прямых иностранных инвестиций очевидны, однако значительный их
приток встречает неоднозначные оценки, что не в последнюю очередь связано с их влиянием на
платежный баланс. С одной стороны, филиалы иностранных компаний, ориентированные на
экспорт, положительно влияют на сальдо торгового баланса. С другой - иностранные филиалы
гораздо больше местных производителей зависят от импорта услуг, а их прибыли направляются
головному предприятию за рубеж.
Главным мотивом вложения иностранного капитала является возможность приобретения
за относительно низкую цену наиболее эффективных предприятий, а также использование
таких конкурентных преимуществ страны, как сравнительно низкая стоимость
квалифицированной рабочей силы, электроэнергии и других ресурсов.
Дальнейшее привлечение иностранных инвестиций остается важнейшим приоритетом для
всех стран с переходной экономикой.
_______________
1 Арыстанбеков К. Экономическая политика Казахстана в условиях высокого уровня
иностранных инвестиций // Аль-Пари. 2004. № 4.
2 Рахимова Б. Инвестиционные ресурсы как фактор развития импортозамещающих
отраслей промышленности // Транзитная экономика. 2003. № 1.
3 Шакина А. Прямые иностранные инвестиции в странах Восточной Европы // Мировая
экономика и Международные отношения. 2003. № 2.
4 «Статистический ежегодник Казахстана – 2005» Агентства Республики Казахстан по
статистике. Алматы, 2005.
43
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНТИКРИЗИСНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ПРЕДПРИЯТИЕМ
Р.С. Парманова
Антикризистік басќару біздің өміріміздегі ең талғамды терминдердің 6ipi
болып табылуда. Антикризистік басќарудың маќсаты мен кызметі
экономикалыќ реформалар кезінде аныќталды. Автор бұл маќалада
антикризистік басќарудың негізгі элементтерін ашады.
In article the author considers theoretical aspects of anti-recessionary
operation of business. Considers principles of system of anti-recessionary
management similar influence for increase of resistency of an organism.
Антикризисное управление стало одним из самых «модных» терминов в деловой
жизни нашей страны. В одних случаях под ним понимают управление фирмой в условиях
общего кризиса экономики, в других - управление фирмой, в преддверии банкротства,
третьи же связывают понятие антикризисное управление с деятельностью антикризисных
управляющих в рамках судебных процедур банкротства.
В целях предупреждения банкротства на предприятиях реального сектора экономики
должны быть предусмотрены мероприятия, обеспечивающие своевременность
обнаружения признаков ухудшения финансового состояния и способствующие их
ликвидации. Элементы таких мероприятий планируются на многих фирмах и
предприятиях, они предусмотрены в финансовых планах, бизнес-планах, разработках по
маркетингу и менеджменту и других документах. Одновременно необходимо отметить,
что целостная программа антикризисного управления на предприятиях в основном
отсутствует.
Зачастую антикризисное управление трактуется как микроэкономический процесс,
представляющих собой совокупность форм и методов реализации антикризисных
процедур применительно к конкретному предприятию - должнику, т.е. к тому, кто уже
попал в кризисную ситуацию. Тем самым сфера действия антикризисного управления
ограничивается с самого начала.
Цели и задачи антикризисного управления также трансформировались в ходе
экономических реформ. Изначально антикризисная политика была направлена на
приватизацию государственных предприятий. Когда же оказалась, что смена
собственника не влечет за собой изменение результатов деятельности, антикризисное
управление стало ассоциироваться с механизмами санации и банкротства, созданием
условий для оздоровления предприятий посредством спасения одних и ликвидации
других, независимо от формы собственности.
Поэтому более правильным является представление антикризисного управления как
составляющей управления вообще. Поскольку только в случае ее реализации создается
возможность преодоления фатальности жизненного цикла предприятия.
Политика антикризисного управления представляет собой часть общей стратегии
предприятия, заключающейся в разработке системы методов предварительной диагностики
угрозы банкротства и включении механизмов финансового оздоровления предприятия,
обеспечивающих его выход из кризисного состояния.
44
© Парманова Рима Султанкуловна, старший преподаватель
Казахская Академия Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Парманова Р.С.
В рамках же несостоятельности оно принимает определенную форму конкурсного
управления в зависимости от вводимой процедуры банкротства.
Следовательно, основной концепцией антикризисного управления является более ранняя
идентификация кризисной ситуации с целью адекватного реагирования на негативные
тенденции в условиях, когда предприятие еще полностью под контролем собственников и
управляется привлеченными ими менеджерами, а, следовательно, имеет большую свободу
маневра и более широкий выбор антикризисных процедур по сравнению с кругом мероприятий,
осуществляемых в процессе законодательного антикризисного регулирования.
Некоторые считают, что антикризисные меры следует принимать, когда финансовое
положение функционирующего на рынке предприятия становится уже печальным, а
перспектива банкротства - реальной. Поэтому, они полностью игнорируют диагностику угрозы
кризисного явления на ранних стадиях ее возникновения и акцентируют внимание только на
«лечение» кризиса. Главное в антикризисном управлении - обеспечение условий, когда
финансовые затруднения не могут иметь постоянный стабильный характер.
Некоторые же, напротив, обращают внимание только на меры диагностики кризиса и
механизмах банкротства и абсолютно забывают про методы антикризисного управления.
Антикризисное управление - такая система управления предприятием, которая имеет
комплексный, системный характер и направлено на предотвращение или устранение
неблагоприятных для бизнеса; явлений посредством использования всего потенциала
современного менеджмента, разработки и реализации на предприятии специальной программы,
имеющей стратегический характер, позволяющей устранить временные затруднения, сохранить
и преумножить рыночные позиции при любых обстоятельствах, при опоре в основном на
собственные ресурсы.
Система антикризисного управления предприятия должна отвечать определенными
принципами. К числу основных из них относятся следующие:
1. Постоянная готовность к возможному нарушению финансового равновесия
предприятия. Теория антикризисного финансового управления исходит из того, что
достигаемое в результате эффективного финансового менеджмента финансовое равновесие
предприятия очень изменчиво в динамике. Возможное его изменение на любом этапе
экономического развития компании, определяется естественной реакцией на изменения
внешних и внутренних условий его функционирования. Ряд этих условий усиливают
конкурентную и рыночную позицию предприятий. Другие - наоборот, вызывают кризисные
явления в его финансовом развитии. Объективность проявления этих условий в динамике
определяет необходимость постоянной готовности финансовых менеджеров к возможному
нарушению финансового равновесия предприятия на любом этапе его экономического
развития.
2. Ранняя диагностика кризисных явлений в финансовой деятельности предприятия.
Учитывая, что угроза банкротства предприятия реализует самый высокий уровень
катастрофического риска, присущего финансовой деятельности предприятия, и связана с
наиболее ощутимыми потерями капитала его собственников, она должна диагностироваться на
самых ранних стадиях с целью своевременного использования возможностей ее
нейтрализации.
3. Дифференциация индикаторов кризисных явлений по степени их опасности для
финансового развития предприятия. Финансовый менеджмент использует в процессе
диагностики банкротства предприятия обширный арсенал индикаторов его кризисного
развития. Эти индикаторы фиксируют различные аспекты финансовой деятельности
предприятия, характер которых с позиции генерирования угрозы банкротства неоднозначен. В
связи с этим, в процессе антикризисного управления предприятием необходимо
соответствующим образом группировать индикаторы кризисных явлений по степени их
опасности для финансового развития предприятия.
45
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Теоретические аспекты антикризисного управления предприятием
4. Срочность реагирования на отдельные кризисные явления в финансовом развитии
предприятия. В соответствии с теорией антикризисного финансового управления каждое
появившееся кризисное явление не только имеет тенденцию к расширению с каждым новым
хозяйственным циклом предприятия, но и порождает новые сопутствующие ему кризисные
финансовые явления. Поэтому, чем раньше будут включены антикризисные механизмы по
каждому диагностированному кризисному явлению, тем большими возможностями к
восстановлению нарушенного финансового равновесия будет располагать предприятие.
5. Адекватность реагирования предприятия на степень реальной угрозы его финансовому
равновесию. Используемая система механизмов по нейтрализации угрозы банкротства в
подавляющей своей части связана с финансовыми затратами или потерями, вызванными
сокращением объемов операционной деятельности, приостановлением реализации
инвестиционных проектов и т.д. При этом уровень этих затрат и потерь находится в прямой
зависимости от целенаправленности механизмов такой нейтрализации и масштабов их
использования.
Поэтому «включение» отдельных механизмов нейтрализации угрозы банкротства должно
исходить из реального уровня этой угрозы и быть адекватным этому уровню. В противном
случае или не будет достигнут ожидаемый эффект (если действие механизмов недостаточно),
или предприятие будет нести неоправданно высокие расходы (если действие механизма
избыточно для данного уровня угрозы банкротства).
6. Полная реализация внутренних возможностей выхода предприятия из кризисного
финансового состояния. В борьбе с угрозой банкротства, особенно на ранних стадиях ее
диагностики, предприятие должно рассчитывать исключительно на внутренние финансовые
возможности. Опыт показывает, что при нормальных маркетинговых позициях предприятия
угроза банкротства полностью может быть нейтрализована внутренними механизмами
антикризисного финансового управления и в пределах финансовых возможностей
предприятия. Только в этом случае предприятие может избежать болезненных для него
реорганизационных процедур.
7. Использование при необходимости соответствующих форм санации предприятия для
предотвращения его банкротства. Если угроза банкротства диагностирована лишь на поздней ее
стадии и носит катастрофический характер, а механизмы внутренней ее нейтрализации не
позволяют достичь необходимого эффекта в восстановлении финансового равновесия
предприятия, оно должно инициировать свою санацию, избрав для этого наиболее
эффективные её формы. Такая мера принимается как крайняя в системе мероприятий по
антикризисному финансовому управлению предприятием в целях предотвращения его
реального банкротства.
Рассмотренные принципы служат основой организации антикризисного финансового
управления предприятием при угрозе банкротства.
Теперь коснемся вопроса, какую роль играет финансовый менеджмент в антикризисном
управлении. Многие авторы сходятся во мнении, что финансовый менеджмент является
основным элементом антикризисного управления. Ведь финансовый менеджмент представляет
сочетание
стратегических
и
тактических
элементов
финансового
обеспечения
предпринимательства, позволяющих управлять денежными потоками и находить оптимальные
варианты их решения. Усиление контроля за денежными средствами крайне необходимо
любому хозяйствующему субъекту, тем более находящемуся в стадии кризиса.
Огромна роль финансового менеджмента и в диагностике кризисных ситуаций, т.к. одной
из задач финансового менеджмента является анализ финансового состояния предприятия.
Анализируя финансовое состояние предприятия, возможно, установить зачатки кризиса на
самых ранних этапах развития. Рыночная экономика выработала обширную систему
финансовых методов предварительной диагностики и возможной защиты предприятия от
банкротства.
46
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Парманова Р.С.
Таким образом, началом всему является диагностика состояния предприятия.
Непрерьгвньгй анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятий, его активов и
пассивов, дебиторской и кредиторской задолженности, обеспеченности собственными
средствами, существующих и возможных заказов, спроса и цен на продукцию и услуги
позволяет выявить изменения в финансовом положении, выбрать соответствующую тактику и
определить стратегию дальнейшего развития. Могут потребоваться реорганизационные
мероприятия: изменения в организационной и производственной структурах, активах,
задолженности, составе персонала и т.д. Кризис гораздо легче предотвратить, нежели его потом
преодолевать. Профилактика всегда проще и дешевле, чем лечение. Несвоевременность и
неэффективность мер усложняют и удорожают процедуры по оздоровлению предприятия и
вполне могут обеспечить его срыв в штопор банкротства.
Предприятие без ясной и эффективной экономической стратегии развития - это не
бизнес, а набор активов, отягощенных обязательствами. Без этого предприятия с каждым днем
теряют свою конкурентоспособность и стоимость.
Содержание и эффективность антикризисного управления напрямую зависят от
правильности выбора соответствующей стратегии и тактики, которые определяются
следующими факторами:
-степенью омертвления оборотного капитала;
-потерей качества управленческого персонала;
-старением основного капитала;
-высокой долей заемного капитала, неадекватностью его состава и структуры;
-нестабильностью и противоречивостью законодательства;
-прочими внешними и внутренними факторами.
Современное состояние большинства хозяйственных объектов таково, что
первоочередным тактическими задачами для них является «латание дыр» (или реактивная
форма управления) и недопущение банкротства. Подобный подход не позволяет достичь
устойчивой работы предприятия в долгосрочной перспективе. Потому особое значение в
сегодняшних условиях приобретает формирование эффективного механизма управления
предприятиями, основанного на анализе финансово-экономического состояния, с учетом
постановки стратегических целей деятельности адекватных рыночным условиям и поиска
путей их достижения.
Используемая система механизма по нейтрализации угрозы банкротства в
большинстве случаев связана с финансовыми затратами или потерями, вызванными
сокращением объемов операционной деятельности, приостановлением реализации
инвестиционных проектов и т.д. При этом уровень этих затрат и потерь находится в
прямой зависимости от целенаправленности механизмов такой нейтрализации и масштаба
их использования. Поэтому, задействование механизмов нейтрализации угрозы
банкротства, должно исходить из реального уровня этой угрозы и быть адекватным этому
уровню. В противном случае может быть не достигнут ожидаемый результат (при
недостаточном действии механизмов).
Если угроза банкротства определена поздно и несет в себе разрушительный характер,
внутренние ресурсы не в состоянии его предотвратить, то предприятие должно
инициировать свою санацию, избрав для этого наиболее эффективные ее формы. Такая
мера принимается как крайняя в системе мероприятий по антикризисному управлению в
целях предотвращения его реального банкротства.
47
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
ПРОБЛЕМЫ СТАНОВЛЕНИЯ ПРАВОВОЙ СИСТЕМЫ
ПРОБЛЕМЫ ВОССОЗДАНИЯ И РАЗВИТИЯ СНГ КАК
ИНТЕГРАЦИОННОЙ СТРУКТУРЫ
М.С. Бейбитов, Б.А. Жетписбаева
Мақала ТМД-ның экономикалық одағының құқықтық кеңістіктегі
ұстанымдарын құруды қайта жаңғырту мен дамытудың өзекті
мәселелеріне арналған.
The article considers problems of the renewal and development of the
CIS as an integrated structure from the viewpoint of establishing a
shared Legal-space Community
.
СНГ, как известно, межгосударственная интеграционная структура, созданная в
декабре 1991 г. волею одиннадцати республик, входивших ранее в состав СССР. За 15 лет
существования Содружество прошло несколько фаз, скажем так, многотрудного
становления, каждая из которых характеризуется имманентной для себя спецификацией.
Первая фаза, естественно, манифестирует начальный этап (с 1991 по 1993 гг.),
ознаменованный принятием ряда координационно-правовых документов, направленных
на регулирование деятельности вновь образованной структуры, - Соглашения, Протокола,
Декларации, подписанных в декабре 1991 г., и Устава, утвержденного в ходе Минского
саммита СНГ в 1993 г.
Документы эти примечательны тем, что в них декларируются общечеловеческие
принципы и нормы, определяется статус СНГ и, в частности, подчеркивается, что оно не
репрезентирует единого государства и не обладает наднациональными полномочиями.
Инновационным в этих документах является и то, что страны – участницы СНГ
провозглашаются самостоятельными и равноправными субъектами международного
права и деятельность представляемого ими объединения основывается на универсальных
принципах паритетности, транспарентности, взаимоуважения, толерантности и т.д.
Таким образом, данные учредительные документы явились базой для создания в СНГ
правового пространства, в рамках которого через координирующие институты можно
было решать, помимо прочего, следующие задачи совместной деятельности:
- обеспечение прав и основных свобод человека;
- координация внешнеполитической деятельности;
- сотрудничество в формировании и развитии общего экономического пространства,
общеевропейских и евразийских рынков, таможенной политики;
- сотрудничество в развитии систем транспорта, связи;
- вопросы социальной и миграционной политики;
- борьба с организованной преступностью;
- сотрудничество в области оборонной политики и охраны внешних границ.
© Бейбитов Мурат Садыкович, доктор юридических наук, директор Института правосудия 48
Академии государственного управления при Президенте Республики Казахстан (Астана,
Казахстан)
© Жетписбаева Бигуль Адамовна, профессор, руководитель Исследовательского центра по
проблемам борьбы с коррупцией и соблюдения служебной этики государственными
служащими Академии государственного управления при Президенте Республики Казахстан
(Астана, Казахстан)
Бейбитов М.С., Жетписбаева Б.А.
Между тем, Устав СНГ, его содержание свидетельствуют о факте ориентации
участников Содружества на опыт деятельности других форм международных
организаций, например, Европейского Союза, на общепринятые мировые стандарты и
нормы международного права, исключительная корригирующая роль здесь принадлежит,
естественно, Венской конвенции о праве Международных договоров 1969 г. и
Хельсинского заключительного акта.
Так, после саммита стран Содружества, состоявшегося в 1993 г. в Минске,
обозначился второй этап во взаимосотрудничестве этих государств или, как теперь
называют их, стран молодой, развивающейся демократии. Прояснился и упрочился статус
Содружества, расширились его функции и полномочия, состав его пополнился еще одним
членом - Грузией. В качестве субъекта международного права им была получена
возможность сотрудничества с целым рядом международных организаций, и в первую
очередь, с крупнейшей Всемирной организацией – ООН. 30 марта 1994 г. в соответствии с
резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН 48/237 оно выступает в роли наблюдателя
ассамблеи, а делегация Исполнительного комитета СНГ участвует в работе ее сессий,
Генеральной конференции ЮНЕСКО, Европейской экономической комиссии ООН, в
саммитах, экономических форумах ОБСЕ и т.д. (1, с. 14). Этот период характеризуется
также и тем, что с Содружеством пытаются установить различного рода связи
(экономические, культурные и т.д.) и другие международные организации, что является
знаком признания его мировым сообществом.
Крупнейшим достижением в области правовой деятельности СНГ является создание
в 1993 г. Экономического суда, призванного решать межгосударственные споры и
конфликты, возникающие в сфере экономики, совместной хозяйственной деятельности.
Данная компетенция, конечно, основополагающая для Экономического суда СНГ, но
думается, нелишним будет напомнить и о том факте, что именно Экономический суд дал
надлежащее разъяснение по вопросу о том, является ли Содружество Независимых
Государств субъектом международного права и какие правомочия такого субъекта могут
быть распространены на Содружество Независимых Государств [1, с. 15].
Аргументировано сформулировав положительное заключение, Экономический суд
установил, что в качестве субъекта международного права СНГ обладает следующими
полномочиями:
во-первых, Содружество реализует право на участие в международных отношениях
посредством установления отношений с государствами и международными
организациями;
во-вторых, осуществляет право заключать международные договоры с государствами
и международными организациями;
в-третьих, принимает решения от своего имени;
в-четвертых, обладает правом применять санкции при нарушении международных
обязательств [1, с. 15].
Тем самым был определен круг правовой компетенции Содружества, созданы все
условия для его функционирования в качестве субъекта международного права,
представляющего интересы и права входящих в его состав государств на международной
арене, для успешной реализации своей внутренней и внешней политики.
Однако в дальнейшем органы СНГ не проявили должной активности в аспекте
укрепления и модернизации социально-политических основ этого объединения, его
организационно-правовой платформы, хотя следует отметить, что встречи глав государств
– членов СНГ происходили регулярно, почти всегда 2 раза в год, в соответствии с
положением Устава Содружества. В этой связи российские аналитики констатируют
следующее: «СНГ было для России масштабным экономическим проектом, суть которого
сводилась в первую очередь к сохранению прибыльных хозяйственных связей и
49
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Проблемы воссоздания и развития СНГ как интеграционной структуры
значительной части гигантского евразийского рынка бывшего СССР. Эту задачу, которую
можно было решать, используя только институциональную структуру СНГ, Россия
благополучно провалила, в первую очередь потому, что никогда ею серьезно не
занималась» [2, с. 48].
Но винить одну Россию в провале данного проекта, думается, нет смысла, несмотря
на то, что (и это нужно признать!) инерционно именно Россия должна была взвалить на
себя эту ношу, этот непомерный для того времени груз ответственности. Рвения к
интенсивному участию в деятельности СНГ не проявили все члены Содружества. И тому
были веские причины. Перед странами–участницами СНГ выросли иные проблемы –
проблемы исключительного масштаба: прежде всего надо было пережить эйфорию
неожиданно нагрянувшей свободы и последовавшего затем «парада суверенитета»,
утвердив столь негаданно обретенную независимость посредством соответствующих
правовых актов, произвести радикальную реформацию государств, их социально–
политических систем, закрепив во вновь созданных Конституциях демократические
принципы жизнеустройства; испытать при этом чувство всеобъемлющей растерянности
как следствие исчезновения указующей руки центра, каковым была Москва, пережить
оглушительное падение экономики, деградацию нравственных и правовых устоев, утрату
экономических, культурных, духовных связей с другими республиками. Россию, и это
было понятно, охватил дух враждебности к прежде братским народам, дружно
изъявившим желание избавиться от строгого ока «старшего брата». В ряде республик, в
том числе и в Казахстане, центральные площади обагрились кровью. К тому же началась
интенсивная криминализация населения, на улицы выплеснулась невиданная доселе волна
преступности. Коррупция охватила все сферы жизни, уровень которой катастрофически
падал.
Оставшись наедине со своими проблемами и горестями, каждая республика пыталась
преодолеть обрушившуюся на нее духовную и экономическую стагнацию, найти наиболее
оптимальные пути выхода из этой деструктивной ситуации. И взоры народов и их глав
были устремлены к Западу как единственно возможному прибежищу и спасителю от всех
невзгод. Тут уж, конечно, было не до СНГ – «правопреемника» СССР. Воспринимаемое в
такой ипостаси это образование на тот исторический момент вызывало в принципе
нежелательные аллюзии и ассоциации, а то и неприятие. Между тем СНГ, тая в своих
недрах чрезвычайный экономический и духовный потенциал, незамечено в то время
никем и способно, очевидно, при умелом и дальновидном управлении привести страны к
благоденствию, скромно заняло свое место на обочине кардинально важных для тех лет
процессов. Казалось, его дни были сочтены.
И все же, невзирая ни на что, СНГ продолжало жить и живет – в диалоге со
временем, со странами ближнего и дальнего зарубежья, сформированные изнутри его
органы функционируют, хотя и не в той мере, необходимо для позиционирования себя в
надлежащем виде – в полноте своих успехов и достижений. В силу этого в канун своего
15-летия, оно приняло форму, по определению российских исследователей, «рыхлой
структуры, в которой отдельные экономические и политические интересы еще
поддерживают его довольно блеклое юридическое существование» [2, с. 44].
Правоту данной характеристики подтверждает и содержание аналитического
доклада, посвященного итогам десятилетней деятельности СНГ, где в спектре указанных
неэффективных форм его работы можно выделить неумение Содружества противостоять
центробежным силам с интенцией последних к провоцированию распада СНГ, различным
негативным процессам в области политики и экономики, а также не всегда деликатной
политике некоторых международных финансовых организаций, тяготеющих к
«игнорированию национальной специфики и потребностей во взаимной связи» республик,
что в принципе всегда может привести к их разобщению. Отсутствие основательно
50
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бейбитов М.С., Жетписбаева Б.А.
разработанных нормативно-правовых актов, регулирующих партнерские отношения стран
СНГ, геополитические процессы, происходящие на занимаемой ими территории, - факты,
также ослабляющие динамизацию деятельности СНГ, устремленность государств к
сплочению и монолитности.
И, тем не менее, нельзя не отметить на данном отрезке времени положительные
аспекты в существовании СНГ, органы которого сделали немало в сфере ядерного
разоружения, выполнения международных договоров о разоружении и контроля над
вооружениями, правопреемства, включая вопросы собственности, осуществления
согласованного перехода от единой армии к созданию национальных вооруженных сил
государств – участников СНГ, по предотвращению целого ряда межэтнических
конфликтов и т.д. Но самое главное, и это можно отметить с удовлетворением, «обеспечив
институциональные и правовые условия для равноправного диалога и сотрудничества по
сложнейшим проблемам, многие из которых не имели аналогов в мировой практике,
Содружество выполнило тем самым и важную историческую миссию содействия
становлению суверенных, независимых государств, выбору каждым из них собственного
внешнеполитического курса, модели экономических реформ и путей государственного
строительства» [3, с. 2-3]. Следует подчеркнуть, что, корректируя эти поистине
широкомасштабные и судьбоносные процессы, СНГ не прибегало к методам диктата,
давления, его деятельности в целом были присущи такт и уважение волеизъявлений
представляемых им государств.
Так, мучительно трудно и вместе с тем достойно пройдя второй этап становления в
качестве межгосударственной организации, СНГ переступило порог новейшей фазы
своего развития. На его долю выпали тяжелейшие исторические испытания и коллизии,
однако Содружество позитивно для себя решило дилемму: быть или не быть? Сейчас, на
современном этапе бытия уже не стоит вопрос о его жизнеспособности, хотя некоторый
сепаративизм в его рядах наличествует. В противовес же ему активизируется другая,
«объединительная» тенденция, тенденция к расширению круга субъектов СНГ. И сие
продиктовано, конечно же, глубоким осознанием факта того, что в современном мире с
его доминирующей интенцией к глобализации невозможно выжить, выстоять в одиночку,
отвергая его кардинальные, в том числе, конвергирующие тенденции и устремления. И
как бы это ни звучало парадоксально, даже для того, чтобы сохранить индивидуальное
лицо, необходимо принять исторический вызов к глобализации и постараться обратить
это явление, сокрытые в его потенции созидательные силы на пользу своего бытия. И в
этой связи, видимо, следует прислушаться к лауреату Нобелевской премии по экономике
Милтону Фридману, весьма проницательно заметившему следующее: «Глобализация, сказал он, - может дать невероятную власть или полностью подчинить. Она может
демократизировать возможности и усиливать панику. Она делает китов еще больше, а
пескарей сильными. Она все чаще и чаще оставляет Вас позади, она преследует Вас все
больше и больше. Сливая разные культуры воедино, она в то же время позволяет людям
поделиться их уникальной индивидуальностью в столь широких масштабах, какие доселе
были недоступны» (выделено нами).
И если подойти к этой проблеме более рационально и прагматично, с учетом
насущных задач государственного значения, то мы должны понять, что глобализация –
это «мгновенное перемещение финансовых ресурсов и информации в любую точку
планеты, это глобальный трейдинг по всему миру, это транснациональные и
инвестиционные корпорации, предоставляющие любые услуги на финансовом рынке» [4,
с. 10]. Плюс к этому глобализация – это стимуляция здоровой конкуренции, появление
новых источников капитала и т.д.
Отсюда и вырастает настоятельная необходимость в выборе интеграционного пути,
ведущего к глобализации, в русле которого можно было бы, не лишаясь индивидуального
51
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Проблемы воссоздания и развития СНГ как интеграционной структуры
национального колорита, достичь вершин своего развития. Как это имеет место, к
примеру, в контексте стран, объединенных в Европейский Союз – Союз, как известно,
действующий в полном объеме своих полномочий и функций, выступая на мировой арене,
как нам представляется, гарантом процветания опекаемых им народов.
Таким образом, феномен глобализации, раздвигая границы на широком
геополитическом пространстве, стимулирует, с одной стороны, порыв народов к
интеграции, с другой – создает условия для манифестации наиболее ярких, лучших форм
их самоидентификации. Глобализация, содержащая под спудом и вовне способность к
обезличению, растворению в среде других, понуждает в то же время искать меры для
сохранения «уникальной индивидуальности» народов, понуждает их заявлять о себе,
своем естестве и своих возможностях во весь голос. Поэтому и необходима здесь
взвешенная и мудрая внешняя и внутренняя политика, закрепленная глубоко
продуманными нормативно-правовыми актами и документами. И не только в области
финансовой и предпринимательской деятельности, но и в культурной.
Между тем сокровенная мечта войти в ЕС владеет многими нашими республиками,
но, очевидно, разумнее умерить планку прозападной ориентации и сконцентрировать
внимание на своем, близком, родном, по сути, Содружестве. Ведь не так уж оно плохо, это
Содружество, и если взяться за дело со всей серьезностью и ответственностью, не
ущемляя права, и достоинства друг друга, можно добиться многого, более того –
подняться до уровня, сравнимого с ЕС, и даже превзойти, если получится. Ведь для этого
существует весомый потенциал, как эмпирический, материальный, так и духовный,
интеллектуальный, существуют издавна налаженные и не совсем еще прерванные
экономические, культурные, правовые взаимоконтакты на всем пространстве СНГ. Сама
действительность, современные геополитические реалии свидетельствуют о том, что
лучше беречь, развивать то, что имеем, нежели стремиться к далекому, и, возможно,
недоступному и оттого абстрактному. Не секрет, что Евросоюз ныне призадумался над
вопросом о целесообразности расширения своих границ в сторону востока, усложняя
требования к государствам-претендентам. За примерами далеко ходить не нужно.
Возьмем Турцию, страну вполне благополучную и в целом соответствующую мировым
стандартам и критериям, выдвигаемым ЕС, которая вот уже полвека кормится
обещаниями о возможном ее приеме в лоно этого союза, все еще пребывая в статусе
кандидата в его члены. Окрыленные же надеждой Болгария и Румыния вынуждены теперь
довольствоваться 2009 годом как датой предположительного, подчеркиваем,
предположительного вступления в его ряды, а не 2007 - как это ранее планировалось.
Исходя из данных фактов, можно быть уверенными в том, что ЕС для большинства стран
Содружества так и останется недосягаемой мечтой, мифом о земле обетованной, ибо
перипетии его освоения, вхождения в его состав, как видим, весьма извилисты и
непредсказуемы. Причин же к отвержению найдется множество и тем не преминут
воспользоваться руководители Евросоюза. Следовательно, с лелеемой мечтой странам
Содружества надо распроститься, но ориентацию на их уровень жизни - сохранить.
Сейчас среди интеллектуальной элиты все более превалирует идея о необходимости
подъема, возрождения СНГ, преобразования его из «объединения со свободным и на деле
малообязывающим характером связей» в сильное, авторитетное, действенное, что
возможно достичь при условии создания единого правового пространства. Умонастроения
подобного рода вытекают из факта глубинного осмысления реалий сегодняшнего дня,
круга тех проблем, которые не подлежат всяческому игнорированию, и здесь особую
тревогу лучших умов России вызывает экспансионистская политика Америки. Не
равнодушные к судьбе своей страны они бьют в набат по поводу стратегии и тактики
США, направленные на утверждение «геополитического плюрализма» в пределах
Евразии, что следует понимать, скорее всего, как дальнейшее размежевание стран,
52
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бейбитов М.С., Жетписбаева Б.А.
располагающихся на этой территории, на ускорение распада СНГ и превращения России в
результате ее дробления на мелкие автономии, эксклавы в «слабую конфедерацию»,
которую легко подчинить. И это еще не все. Россия будет поделена так, что если
европейская часть ее уйдет под управление Евросоюза с последующей ассимиляцией, то
дальневосточные и сибирские регионы подвергнутся освоению восточными «тиграми» Китаем, Японией, Кореей, странами АТЭС; прерогатива же в аспекте контроля и реальная
власть над всем этим процессом «поглощения», трансформации ее в сырьевой придаток
будет принадлежать США. Идея Солженицина об обустройстве России с его
притязаниями на северные области Казахстана, к примеру, теряет всякую актуальность в
сравнении с той угрозой, что сейчас нависла над Россией. Проблему усугубляет и то, что,
если верить российским спецслужбам, согласно попавшему в их руки документу, Америка
намерена окончательно расчленить Россию к 2010 году [5, с. 27-28]. Срок этот не за
горами. И грандиозный план сей имеет место быть осуществленным разными способами:
в одних регионах, возможно, мирным путем, в других, более мятежных, проявляющих
высокую степень амбициозности, строптивости – путем создания военных конфликтов и
т.д. Так что россиянам, доминиону, есть, отчего волноваться и оптимальный выход для
них: укрепление СНГ и совершенствование его экономической и правовой системы.
Сочувствие вызывает и призыв к переносу российской столицы на Дальний Восток или в
Сибирь в целях сохранения этих регионов, аналогично опыту Казахстана, подобной
акцией отстоявшего свои северные земли. Спокойным, между тем, не может оставаться в
этой ситуации и Казахстан, поскольку и он будет обречен незавидной участи
«подмандатной территории», занявшись «не развитием своей страны, а постоянными
маневрами между внешними силами и внутренней борьбой местных кланов» [5, с. 28].
Удивительно здесь то обстоятельство, что Америка, как свидетельствует конец цитаты,
прекрасно владеет методом проникновения в психологию нации и технологией
манипуляции, в силу чего с максимальной выгодой для себя использует слабости
объектов своего чрезвычайного внимания.
Таким образом, перспективы России и Казахстана нельзя назвать блестящими, не
радужны они и у других стран Содружества, также стоящих перед опасностью утраты
своей государственности и столь очевидно просвечивающейся в недалеком будущем
зависимой доли. Следует осторожнее относиться к звучащим очень благожелательно
предложениям иностранных концессионеров и, отдавая в их руки и руки небольшой кучки
местных олигархов-конформистов, предавших забвению понятия патриотизм, любовь к
отечеству, все наши природные и иные богатства, мы должны помнить, что тем самым
лишаемся тех материальных, экономических основ, на которых фундаментируется
государство как таковое. Между тем на порядочность иностранных партнеров особо
рассчитывать не приходится и о том свидетельствует, к примеру, сверхкорыстная
деятельность невероятно обогатившегося в Казахстане индийского мультимиллионера
Лакшми Миттала, попирающего права местных рабочих, вынужденных нередко прибегать
к забастовкам как к единственно эффективной мере воздействия.
Как видим, на современном этапе бытия СНГ назрела необходимость радикальных
перемен в его деятельности как межгосударственной организации в аспекте двух
направлений: внутреннего и внешнего. Внутренняя политика (имеется в виду комплекс
отношений между государствами-членами СНГ) должна строиться, по единодушному
мнению,
на
взаимовыгодном
торгово-экономическом
сотрудничестве,
скоординированном участии в решении общих экономических проблем, обеспечении
добросовестной конкуренции на национальных рынках, обеспечении территориальной
целостности государств, безболезненной адаптации к требованиям глобализации. Только
путем создания механизма слаженного, согласованного сотрудничества и взаимной
53
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Проблемы воссоздания и развития СНГ как интеграционной структуры
поддержки, видимо, можно противостоять посягательствам извне и, сохраняя и наращивая
потенциал евразийского рынка, совершить рывок к высотам мирового развития.
Таким образом, и внешняя политика требует монолитности в действиях и яркого
впечатляющего представительства в сфере международной экономики. Для достижения
этой цели, по мнению российских исследователей, необходимо создать единую
концепцию правового развития, в контексте которой особое место займут нормы по
регулированию экономических и финансовых отношений, гармонизации законодательства
стран СНГ и Европейского сообщества и др.
Российские аналитики осознают, что построение единого правового пространства
СНГ – процесс сложнейший и среди факторов, тормозящих этот процесс, они выделяют,
по крайней мере, шесть: во-первых, разный уровень развития экономик государствучастников; во-вторых, различия в идеологии, общественном сознании населения; втретьих, все более углубляющиеся различия в правовых системах; в-четвертых, опасения
утраты национальной самобытности правового развития; в-пятых, широкий размах
коррупции во властных структурах ряда государств-участников; в-шестых, слабость
органов Содружества Независимых Государств [2, с. 46]. И, тем не менее, они выражают
уверенность в том, что все проблемы, все трудности на этом пути преодолимы. Ибо есть
прецедент существования международных организаций, объединяющих порой
несопоставимые по уровню развития экономики, культуры, политики страны,
ориентированные, вопреки этому, на единые нормы права. Яркий пример – ВТО [2, с. 46].
В комплексе позитивных предпосылок создания модели единого правового пространства
немаловажную роль играет и факт слабого развития предпринимательского и
финансового права. Начиная работу в этой области почти с нуля, можно достигнуть
определенных договоренностей, которые позволят эффективно реализовать как
внутреннюю, так и внешнюю политику СНГ, откорректировать правовые нормы таким
образом, чтобы органы его работали в зоне, всегда и неизменно благоприятствующей всем
странам Содружества, росту их благосостояния и авторитета в мире. При разработке норм
единого права предлагается опираться на европейское континентальное право, поскольку
многие страны СНГ апеллируют к европейским правовым стандартам и парадигмам, как
наиболее близким их образу жизни и правовому мышлению, наиболее эффективным и
действенным.
Международный опыт показывает, что государства могут добиться успехов во
многих сферах – политической, правовой, экономической, валютно-финансовой,
образовательной, информационной, культурной, не в одиноком, для себя бытии, а в
единении с другими государствами, также устремленными к прогрессу. Одиночное
существование, отчуждение от мира чревато ныне многими опасностями и, прежде всего
потерей свободы, самостоятельности, а также экономической, да и культурной
отсталостью. А данного рода неприятностей можно избежать, интегрируясь в
определенное межгосударственное сообщество, цели и задачи которого по духу и
существу близки и не вызывают неприятия, отторжения. Таким сообществом для
Казахстана и других стран Евразии является СНГ.
На Международном юридическом форуме, состоявшемся 24 января 2003 г., была
одобрена и принята концепция создания единого правового пространства СНГ.
Прошедший, в Москве 20 февраля 2003 г., экономический форум ЕврАзЭС в своих
рекомендациях также выразил солидарность и поддержку данной концепции.
Последующая деятельность представительных органов СНГ развернулась в
контексте решения именно этих задач – задач по правовому обеспечению экономических
реформ и созданию единого правового пространства СНГ. В связи с этим следует указать
на репрезентативный характер заседания Совета глав государств, Совета глав
правительств и Совета министров иностранных дел Содружества, состоявшегося 15–16
54
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бейбитов М.С., Жетписбаева Б.А.
сентября 2004 г. в г. Астана. Здесь был обсужден и утвержден блок документов
экономического характера – Концепция межрегионального и приграничного
Сотрудничества государств-участников СНГ; Концепция сотрудничества и координации
деятельности государств-участников Содружества в валютной сфере; Концепция
согласованной транспортной политики до 2010 г.; Соглашения о создании резервов
ресурсов в области энергетики, о сотрудничестве в борьбе с преступностью на транспорте,
о взаимном признании и эквивалентности документов о среднем (общем) образовании,
начальном профессиональном и среднем профессиональном (специальном) образовании;
Концепция сотрудничества в противодействии незаконной миграции; Программа
сотрудничества в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных
веществ и их прекурсоров на 2005-2007 годы, с терроризмом и организованной
преступностью и т.д.
Как видим, характер данных документов говорит нам о том, что государствами
Содружества был взят курс на выполнение конкретных задач, деятельность органов СНГ
наполнилась конкретным концептуальным содержанием, которого так не хватало в
предыдущий период и отсутствие, которого им ставился в упрек.
Рассматривался на заседании также вопрос о формировании в рамках СНГ правового
пространства, создании законодательства в сфере экономики с использованием лучших
достижений международного права, эффективного механизма реализации решений и
договоренностей в рамках СНГ, повышении ответственности государств-участников за
выполнение взятых ими на себя обязательств.
Новый виток развития Содружество Независимых Государств получает, как
полагаем, в наше время, в канун его пятнадцатилетия, когда полностью определились
приоритеты в деятельности Содружества, переосмыслена его политическая и
экономическая стратегия, всеобщее признание получила идея о необходимости
сохранения и укрепления СНГ как межгосударственной интеграционной структуры,
обладающей огромным и еще не реализованным потенциалом как в сфере экономики,
политики и права, так и культуры и образования, а 2006 г. Советом глав государств
объявлен Годом Содружества Независимых Государств.
Симптоматично, что в ходе последних переговоров 20 мая 2006 г. президентов
Казахстана и России, Казахстан принял на себя обязанности председателя СНГ. Думается,
что большой практический опыт и неиссякаемая энергия Н.А. Назарбаева, признанного в
мире политика, солидарность стран Содружества, их сплоченная совместная деятельность
позволит СНГ встать в недалеком будущем в один ряд с Европейским Союзом, подняться
на ту точку высшего развития, когда отпадут всякие сомнения по поводу создания
единого валютно-финансового пространства и восторжествует мысль о необходимости
единой Конституции в рамках СНГ, конечно же, в корне отличающейся от Конституции
СССР.
_______________
1 Каженов А.Б. Содружество Независимых Государств // Зангер (Юрист). 2002. № 5.
2 Баренбойм П.Д., Захаров А.В. Экономическая стратегия России и перспективы развития
СНГ // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2006. № 1.
3 Устав СНГ.
4 Захаров А., Кутафин О. Концепция единого правового пространства Европы, ЕврАзЭС и
СНГ // Право и экономика. 2003. № 3.
5 Солозобов Ю. Успеет ли Казахстан к разделу Сибири// Мир Евразии. 2006. № 5.
55
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
ПРОБЛЕМЫ СТАНОВЛЕНИЯ ПРАВОВОЙ СИСТЕМЫ
К ВОПРОСУ О ПРЕДМЕТЕ ВАЛЮТНОГО ПРАВА
К.Н. Айдарханова
Мақалада Қазақстан Республикасының теңгесіне қатысты негізгі
мәселелер зерттелген.Қазақстан Республикасының теңгесін
жоғары сатыға көтеру бағытының нәтижесінде не шығарылуы
және т.б теңгеге қатысты мәселелер терең талқыланған.
The given articles examine fundamental problems of currency term rights
in the Republic of Kazakhstan. These problems are analyzed in detail,
and then conclusions are given and direct to currency relations
improvement in Kazakhstan.
Предмет
правового
регулирования
представляет
собой
решающий
классификационный критерий системы права именно потому, что особенности той или
иной отрасли, прежде всего, обусловлены своеобразием соответствующего вида
общественных отношений. Следовательно, прежде чем говорить о наличии какой-то
отрасли права, о ее зарождении и развитии, необходимо определить предмет правового
регулирования этой отрасли. Структура предмета правового регулирования представляет
собой дифференциацию по признаку единства составных компонентов общественных
отношений, образующих данный предмет. Следовательно, чтобы определить структуру
предмета валютного права, необходимо выявить объективно взаимосвязанные и
взаимообусловленные группы отношений, являющихся элементами этого предмета.
В процессе экономического сотрудничества государства с зарубежными странами –
при осуществлении внешней торговли, предоставлении и получении различных видов
кредитов и займов, научно-техническом сотрудничестве, при международных перевозках,
страховании и т. п. – возникают разнообразные денежные отношения, то есть отношения,
предметом которых являются деньги, денежные обязательства. Указанные отношения
приобретают характер валютных, поскольку деньги в этих отношениях выступают в
качестве валюты, как международное платежное средство. Валюта является своего рода
фокусом, отражающим в определенной мере состояние экономики, финансов, а также
внешней торговли и других экономических отношений страны. Это вместе с тем
определяет роль, которую играют валютные отношения в сфере экономических
отношений государств, а также значение их надлежащей организации, в том числе
правового регулирования.
Однако сфера действия валютных отношений не ограничивается только указанной
областью. Платежи и расчеты валютного характера возникают также при осуществлении
политического, научного, культурного и других видов сотрудничества Казахстана с
зарубежными государствами. Следует при этом отметить, что валютные отношения
возникают главным образом в процессе внешней деятельности государства, юридических
и физических лиц в области международного общения. Вместе с тем в определенных
случаях они проявляются и в сфере отношений внутри страны. Все это в свою очередь
определяет и разнообразие состава участников валютных отношений, совершающих
различные действия, смысл которых сводится в основном к получению или уплате
валютных средств.
56
© Айдарханова Куляш Нурсаиновна, старший преподаватель
Казахская Академия Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Айдарханова К.Н.
В общих чертах предмет правового регулирования изложен в единственном
систематизированном источнике валютного законодательства - Законе Республики
Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». В соответствии с
преамбулой Закон регулирует общественные отношения, возникающие при реализации
резидентами и нерезидентами прав на валютные ценности, определяет цели, задачи и
порядок валютного регулирования и валютного контроля [1].
Из вышеуказанного следует, что предметом правового регулирования валютного
права являются неоднородные по своему характеру отношения. Отношения по владению,
пользованию, распоряжению валютными ценностями, то есть связанные с валютными
обращением и строящиеся на основе равенства сторон – предмет регулирования
гражданского права. Отношения в сфере управленческой, исполнительнораспорядительной деятельности государственных или уполномоченных государством
органов, должностных лиц (в процессе осуществления валютного регулирования и
валютного контроля), а также отношения, возникающие при применении любыми
уполномоченными правом субъектами мер административно-правового принуждения –
предмет регулирования финансового и административного права.
Однако отличительной особенностью валютных отношений является то, что они
всегда возникают в связи с совершением субъектами валютных операций, определенных
Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».
Необходимо отметить, что в условиях развития рынка можно наблюдать процесс
постепенного обособления валютных отношений в качестве относительно
самостоятельной сферы правового регулирования. В зарубежной научной литературе
валютные отношения рассматривают в качестве обособленной группы общественных
отношений, и учеными-юристами уже выделяется самостоятельная отрасль права –
международное валютное право [2, с. 15]. Так, по мнению В. Эбке, предметом
регулирования международного валютного права являются международные валютные
отношения, которые можно определить как совокупность общественных экономикоправовых отношений, складывающихся в процессе обращения и функционирования
валютных ценностей в мировом хозяйстве и опосредующих взаимный обмен
результатами деятельности национальных хозяйств (товарами, работами, услугами,
правами на результаты), а также инвестиционную деятельность.
Для комплексного исследования предмета валютного права необходимо более
детально рассмотреть все группы общественных отношений, регулируемых валютным
правом.
В юридической науке существуют несколько подходов к классификации валютных
отношений, наличие которых обусловлено тем, что в основу классификации валютных
отношений взяты различные критерии. Все эти подходы представляются нам верными, с
учетом того, что критерий деления групп валютных отношений является единым.
Так, например, по мнению А.Б. Альтшуллера, область валютных отношений
включает в себя, с одной стороны, широкий комплекс международных валютных
отношений, а с другой – разнообразные внутригосударственные (внутренние) валютные
отношения. По его мнению, международные валютные отношения являются проявлением,
своеобразной формой межгосударственного сотрудничества, и их существенным
признаком является то, что эти отношения выходят за пределы государства. К
международным валютным отношениям А.Б. Альтшуллер относит все валютнофинансовые отношения, участниками которых являются государства, в том числе
широкий круг отношений, связанных с международными расчетами и внешними
кредитами, отношения между банками и другими уполномоченными организациями
различных стран, являющиеся способом реализации межгосударственных расчетов и
кредитования, а также отношения по валютным операциям, осуществляемым
57
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
К вопросу о предмете валютного права
непосредственно банками вне рамок межгосударственных расчетов в узком смысле,
которые возникают либо по инициативе банков в процессе осуществления их задач по
организации и производству заграничных операций, либо в процессе совершения банками
посреднических операций – на основании поручения их клиентов. При этом он имеет в
виду гарантийные, депозитные, конверсионные, платежные и другие подобные им
валютные операции, осуществляемые между банками двух или более стран. К
внутригосударственным (внутренним) А.Б. Альтшуллер относит расчетные и другие
операции денежного характера, совершаемые между советскими организациями в связи с
экспортом и импортом товаров по межгосударственному торговому соглашению,
например, между внешнеторговой организацией и банком – по поводу производства
валютных платежей за границу либо получения валютной выручки из-за границы, равно
как и между внешнеторговой и транспортной организациями – по поводу уплаты фрахта
за предоставление судна для перевозки за границу или из-за границы товаров. К
внутренним операциям он относит также валютные операции банков по оплате чеков,
покупке и продаже наличной валюты и др. [3, с. 14-15].
В юридической научной литературе существует другой подход к классификации
валютных отношений, автором которого является российский ученый А.В. Емелин.
Классифицируя валютные отношения по их отраслевой принадлежности, он делит их на:
- государственные (в части осуществления валютного регулирования посредством
издания актов валютного законодательства);
- финансовые (например, по поводу осуществления валютных перечислений в
погашение налоговых и таможенных платежей);
- административные (например, по поводу уплаты штрафов в иностранной валюте за
отсутствие учета валютных операций по п. 2 си. 14 ЗВР и ВК);
- гражданские (например, по поводу осуществления валютных платежей резидентомимпортером в пользу транспортной организации-резидента на основании договора
перевозки с учетом п. 8 Инструкции Банка России от 29 июня 1992 г. № 7 «О порядке
обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части валютной
выручки через уполномоченные банки и проведения операций на внутреннем валютном
рынке Российской Федерации»);
- международные частноправовые (например, по поводу определения применимого
права к правоотношениям сторон по валютной сделке на основании коллизионной
привязки);
- международные публичноправовые (например, по поводу осуществления валютных
переводов в пользу международных организаций в оплату членских взносов Российской
Федерации по п. 1.1 Положения Банка России от 24 апреля 1996г. № 39 «Об изменении
порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций») [4,
с. 38].
Обобщая свой анализ валютных правоотношений, А.В. Емелин предлагает выделить
три большие группы правоотношений: 1) в сфере валютного регулирования, включая
валютные ограничения, 2) в сфере валютного контроля и 3) в сфере валютного обращения
[4]. Подобный триединый подход к классификации валютных правоотношений
представляется нам не совсем верным. В основу такого деления А.В. Емелин вкладывает
финансово-правовую, административно-правовую и гражданско-правовую составляющие
данного института, опираясь на отраслевой подход к классификации валютных
отношений. А классификация валютных правоотношений по отраслям была уже
представлена им [4]. Деление валютных отношений на три группы скорее было
осуществлено А.В. Емелиным из желания учесть гражданско-правовую составляющую
рассматриваемого института. Здесь мы согласимся с мнением ученого, что необходимо
58
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Айдарханова К.Н.
обратить внимание и выделить группу общественных отношений в сфере валютного
обращения, регулируемых нормами гражданского права. Но в основу классификации
валютных правоотношений следует положить не отраслевой подход, а способы
воздействия на участников данных отношений, то есть методы правового регулирования.
Исходя из этого, всю совокупность валютных отношений можно разделить на две группы:
1) общественные отношения, регулируемые императивным методом, и 2) общественные
отношения, регулируемые диспозитивным методом правового регулирования.
Группируя валютные отношения по предложенному критерию, можно выделить
соответственно две большие группы валютных отношений:
- отношения, возникающие в сфере государственного регулирования, к которым
можно отнести отношения, складывающиеся в процессе осуществления валютного
регулирования и валютного контроля;
- отношения, возникающие в сфере валютного обращения, к которым можно отнести
отношения, складывающиеся по поводу владения, пользования и распоряжения валютой и
валютными ценностями.
Выделение указанных групп отношений позволяет разделить сферы публичноправового и частноправового регулирования валютных отношений.
Подходя к заключению анализа валютных отношений, приходим к нескольким
выводам.
1. Отношения, регулируемые валютным правом, имеют свою специфику,
проявляющуюся в том, что все эти отношения осложнены «валютным элементом». Иными
словами эти отношения возникают и реализуются под непосредственным воздействием
правовых методов и средств, предназначенных специально для регулирования отношений,
объектом которых являются валюта и валютные ценности. При этом имеется в виду
комплекс действующих нормативных правил, объединяемых понятием валютное
законодательство. Говоря о валютном праве, мы не имеем в виду какую-то
кодифицированную и в этом смысле целостную систему правовых норм. Речь идет о
реально существующих и в соответствии с выдвигаемыми жизнью потребностями
получающих свое развитие, своеобразно связанных и взаимодействующих правовых
нормах, которые регулируют валютные отношения.
2. Общая характеристика валютных отношений и анализ валютного законодательства
позволяют нам говорить о том, что валютные отношения регулируются нормами
различных
отраслей
права:
конституционного,
гражданского,
финансового,
административного, уголовного и международного (частного и публичного). Однако доля
публичных правоотношений в составе валютных правоотношений весьма значительна.
Такие правоотношения в большинстве случаев не предусматривают непосредственного
совершения их участниками валютных операций или валютных сделок, а возникают
именно в связи с совершением последних, включая, главным образом, правоотношения по
поводу валютного регулирования и валютного контроля.
3. Все возникающие в сфере сотрудничества Казахстана с зарубежными странами
валютные отношения облекаются в определенные юридические формы и имеют
установленную соответствующими правовыми актами для каждой их этих форм
регламентацию. Эти правовые акты служат реализации экономической и в частности
валютной политики государства, юридически закрепляют уже сложившиеся отношения и
содействуют становлению и развитию новых отношений. Они придают ясность и
устойчивость возникающим связям в области валютного сотрудничества между странами
и направлены на четкое определение прав и обязанностей участников соответствующих
отношений, на обеспечение экономической эффективности этих отношений.
59
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
К вопросу о предмете валютного права
4. Необходимо отметить, что, анализируя валютные отношения в их динамике и
развитии, можно наблюдать процесс постепенного обособления валютных отношений в
качестве относительно самостоятельной сферы правового регулирования.
5. Предметом правового регулирования валютного права является совокупность
неоднородных по своему характеру общественных отношений, которые можно разделить
на две группы:
- отношения по владению, пользованию, распоряжению валютой и валютными
ценностями, то есть связанные с валютными обращением и строящиеся на основе
равенства сторон (регулируемые диспозитивным методом правого регулирования);
- отношения в сфере управленческой, исполнительно-распорядительной
деятельности государственных или уполномоченных государством органов, должностных
лиц (в процессе осуществления валютного регулирования и валютного контроля), а также
отношения, возникающие при применении любыми уполномоченными правом
субъектами мер административно-правового принуждения (регулируемые императивным
методом правового регулирования).
_______________
1 Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» от 13
июня 2005 года, № 57.
2 Эбке В. Международное валютное право // Международные отношения, 1997.
3 Альтшуллер А.Б. Общая характеристика валютных отношений и их правовое
регулирование. В кн: Валютные отношения во внешней торговле. М: Международные
отношения, 1968. 352 с.
4 Емелин А.В. Валютные правоотношения: понятие и классификация // Деньги и кредит.
2001. № 2.
60
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
ПРОБЛЕМЫ СТАНОВЛЕНИЯ ПРАВОВОЙ СИСТЕМЫ
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ИНСТИТУТА ОМБУДСМЕНА
Г.С. Калиева
Мақала азаматтардың құқығы мен еркіндігін іске асыру
мүмкіндіктерін туғызатын өзекті мәселелеріне арналған. Әсіресе
адам құқығы бойынша уәкілдік етуші институтқат назар
аударылған.
The article considers problems of ombudsmen promoting the rights and
freedom of citizens. Great attention is paid to the issue of the institute
authorized to act in the legal rights of a person.
Одним из важнейших критериев демократии является правовое положение личности.
Конституция Республики Казахстан закрепляет приоритет прав и свобод человека и
гражданина. В Казахстане не только провозглашаются права и свободы, но и создаются
условия, при которых человек может ими пользоваться. К одному из таких условий,
способствующих реализации прав и свобод граждан, относится институт
Уполномоченного по правам человека (казахстанский аналог омбудсмена). Правовая
основа данного института была заложена Указом Президента РК от 10 сентября 2002 года
№ 947, которым в целях совершенствования системы защиты конституционных прав и
свобод граждан учреждена в Республике Казахстан должность Уполномоченного по
правам человека.
Институт Уполномоченного по правам человека, призванный обеспечивать интересы
человека в его взаимоотношениях с государством, – новое явление для суверенного
Казахстана. Необходимо отметить, что если в начале 30-х гг.XX в. данный институт
существовал только в двух государствах – Швеции и Финляндии, то к концу XX столетия
- уже более чем в 50 странах, на сегодняшний день, к примеру, в странах Евросоюза
действуют 92 института омбудсменов, правда, с разными названиями.
В разных странах служба защиты прав человека имеет различные наименования: во
Франции – медиатор, в Испании – народный защитник, в Великобритании –
Парламентский уполномоченный по делам администрации, в Хорватии – народный
правозащитник, в Сенегале – посредник Республики, в Румынии – адвокат народа и т.д.
При этом хотелось бы отметить, что в большинстве стран широко используется термин
“омбудсмен”, имеющий древнегерманское происхождение (у германских племен так
именовалось лицо, собиравшее виру (денежный штраф) за убийство. Экскурс в историю
показывает, что приоритет в формировании данного института принадлежит Швеции, где
должность омбудсмена была учреждена в начале XIX в. (1809 г.). Шведы и другие
скандинавские народы, заимствовавшие это понятие, переводят его как «поверенный»,
«представитель».
Омбудсмен как правовой институт получил высокую оценку в мире, так как с
успехом решает поставленные перед ним задачи: формирование толерантных отношений
граждан и органов исполнительной власти, просвещение в области прав человека,
снижение конфликтности в сфере управления. Служба защиты прав человека
61
© Калиева Гульмира Садвакасовна, старший преподаватель
Казахская Академия Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Актуальные проблемы института омбудсмена
привлекательна, прежде всего, для социально и политически уязвимых, незащищенных
членов общества. Необходимо отметить, что служба Уполномоченного по правам
человека, являясь дополнительным средством защиты прав и свобод человека и
гражданина, не нарушает при этом компетенционного равновесия других
государственных органов, обеспечивающих восстановление и защиту нарушенных прав и
свобод, так как действует в пределах своей компетенции, и не вмешивается в процесс
осуществления полномочий другими органами.
Правовой статус казахстанского института омбудсмена регулируется Положением об
Уполномоченном по правам человека и Положением о Национальном центре по правам
человека, утвержденного Указом Президента РК от 10 декабря 2002 года № 992 (создан с
целью осуществления информационно-аналитического, организационно-правового и
иного обеспечения деятельности Уполномоченного по правам человека).
Следует обратить внимание на некоторые проблемы, характерные для института
Уполномоченного по правам человека в Казахстане.
1.Во многих государствах омбудсмен является должностным лицом, призванным
осуществлять контроль и надзор за соблюдением прав и свобод человека и гражданина, а
в Казахстане Уполномоченный по правам человека – должностное лицо, осуществляющее
наблюдение за соблюдением прав и свобод человека и гражданина, наделенное в пределах
своей компетенции полномочиями принимать меры по восстановлению нарушенных прав
и свобод человека и гражданина. Представляется необходимым усиление функций
Уполномоченного по правам человека.
2. Уполномоченные по правам человека во многих странах, например, в Испании,
Греции имеют более высокий статус. По нашему мнению, необходимо расширение
полномочий института омбудсмена в Казахстане. В развитых странах проблемы прав
человека решает не один омбудсмен (действуют и общие, и специализированные службы:
омбудсмены университетов и школ, по защите личных данных, обеспечению равенства
полов, делам потребителей, несовершеннолетних, здравоохранения, для вооруженных
сил). Создание специализированных правозащитных институтов способствует
конкретизации и повышению эффективности в деятельности по защите прав и свобод
личности. В Казахстане, в первую очередь, необходимо «общий» омбудсмен дополнить
следующими специализированными службами – омбудсменами по правам детей, женщин,
инвалидов, национальных и этнических меньшинств.
3. Как известно, институт Уполномоченного по правам человека в Казахстане
действует на основе подзаконного акта (Указа Президента РК), а во многих странах
правовое положение института омбудсмена регулируется Законом, например, в России
действует ФКЗ РФ № 1 «Об Уполномоченном по правам человека в Российской
Федерации» от 12.02.97 г., в Великобритании – Закон 1967 г. о Парламентском комиссаре
по административным вопросам, во Франции – Закон о медиаторе от 03.01.73 г. Учитывая
важность значения данного института, считаю, что правовой основой деятельности
омбудсмена должны стать Конституция РК и Закон РК.
4. Во многих странах требования, предъявляемые к лицу, которое претендует на пост
омбудсмена, отличаются повышенной «социальностью»: требование о юридическом
образовании; в Дании кандидат на место омбудсмена должен соответствовать
требованиям, предъявляемым к судьям; в Польше уполномоченный по правам граждан
должен обладать выдающимися знаниями, профессиональным опытом и социальной
чуткостью (в Казахстане лицо, назначаемое на должность Уполномоченного по правам
человека, должно иметь высшее юридическое или иное гуманитарное образование).
62
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Калиева Г.С.
Считаю необходимым требование, предъявляемое к лицу, которое претендует на
место омбудсмена, привести в соответствие с международной практикой.
5. Хотелось бы обратить внимание на усложненный порядок выдвижения кандидата
на должность Уполномоченного, характерный для многих цивилизованных стран (в РФ
требуется 2/3 голосов от общего числа депутатов Государственной Думы; в Швеции и
Норвегии омбудсмен избирается парламентом, при этом не может быть избран повторно;
народный защитник Испании избирается Генеральными кортесами; ряд государств
(Австрия, штаты США, многие развивающиеся страны) предусматривают активное
участие политических сил в подборе кандидата на пост омбудсмена). Думаю, что
сложившаяся в Казахстане практика назначения Уполномоченного на должность
Президентом не соответствует международным стандартам в данной области. Таким
образом, необходимо, чтобы Уполномоченного по правам человека в Казахстане избирал
Парламент.
6. Необходимо ввести в Кодексе об административных правонарушениях РК нормы
(положения) об административной ответственности за воспрепятствование деятельности
Уполномоченного по правам человека (данная норма существует в соседней России;
шведские, американские, канадские и австралийские омбудсмены могут ставить вопрос о
привлечении к ответственности в форме штрафа или тюремного заключения виновных
должностных лиц; в Великобритании неуважение к Парламентскому уполномоченному
наказывается как неуважение к суду).
7.Хотя Казахстан ратифицировал более десяти международных конвенций и два
пакта – о правах человека и запрете дискриминации, но до сих пор из-за несовершенства
механизмов их применения ратифицированные документы не находят должного
применения, попросту говоря, не работают. Необходимо казахстанское законодательство
в сфере защиты прав и свобод человека и гражданина привести в соответствие с
международными правозащитными актами.
Хотелось бы отметить, что, несмотря на существующие проблемы, казахстанский
институт
омбудсмена
развивается.
Омбудсмен
демонстрирует
умеренность,
уравновешенность и компетентность суждений. В правовых государствах институт
омбудсмена как один из правозащитных механизмов обрел прочные позиции благодаря
демократическим чертам – независимости, открытости и доступности для граждан. Как
отмечает Бойцова В.В., его опосредованное воздействие зачастую более эффективно, чем
традиционное (юридическое, силовое).
В последнее время в Казахстане можно наблюдать усиление роли института
Уполномоченного по правам человека. Подтверждением данного факта является тесное
сотрудничество с различными международными организациями в этой сфере, например, с
Европейской комиссией, которая выделила 700 тыс. евро на реализацию проекта
«Развитие операционных возможностей офиса национального омбудсмена в Казахстане».
Реализация проекта осуществляется казахстанским Уполномоченным по правам человека
совместно с омбудсменами Испании и Греции. Целью данного проекта является
получение первоклассной профессиональной помощи лучших омбудсменов Европы,
усиление операционных возможностей национального омбудсмена посредством
оптимизации процедуры рассмотрения жалоб с использованием современных
информационных технологий, расширение взаимодействия с гражданами через сеть
Интернет и веб-сайт.
Кроме этого, Казахстан включился в осуществление Декады (десятилетия)
образования в области прав человека (первый этап Всемирной программы на 2005-2007
годы). Целью данной Декады является осуществление просветительской и
63
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Актуальные проблемы института омбудсмена
образовательной деятельности в области прав человека. Позитивным моментом можно
назвать и то, что с целью совершенствования системы защиты конституционных прав и
свобод граждан, осуществления наблюдения за соблюдением прав и свобод человека и
гражданина, принятия мер по восстановлению нарушенных прав и свобод на обеспечение
деятельности Уполномоченного по правам человека на 2006 год из средств
республиканского бюджета было выделено 30324000 тенге. Для сравнения в 2005 году –
26368000 тенге; в 2004 году – 22 517 000 тенге; в 2003 году – 22 732 000 тенге.
Республика Казахстан, утверждая себя демократическим, светским, правовым и
социальным государством, старается соответствовать основным демократическим
принципам и нормам, сложившимся в мировой практике. Становление казахстанского
института омбудсмена дает основание полагать, что Республикой Казахстан взят верный
курс на дальнейшее развитие данной службы защиты прав человека и гражданина.
64
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА
УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ ПРИНЦИПЫ:
ПОНЯТИЕ, РЕАЛИЗАЦИЯ, ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРИРОДА
Б.Т. Разгильдиев
Мақала қылмыстық құқық ұстанымдарын ресей құқықтық
заңнамасымен іске асыруға,сонымен қатар қылмыстық құқық заң
табиғатымен ұғымын анықтауға арналған.
The article considers problems of criminal law principles and the
realization of Russian Criminal Law, the definition of notions and the
legal nature of the related legal principles.
Вопрос о принципах уголовного права является, пожалуй, одним из наименее
разработанных в уголовно-правовой доктрине. Об этом свидетельствует и тот факт, что до
сего времени теория уголовного права, как правило, при определении принципа оперирует
философским его пониманием, правовой принцип называет как «первоначальную,
руководящую идею, основу правил поведения» [1].
Тот факт, что право оперирует философскими определениями, является
несомненным достоинством. Однако, в данном случае, речь идет об уголовно-правовой
категории, что предполагает наполнение первоначальной, руководящей идеи конкретным
уголовно-правовым содержанием. Это тем более важно, что действующее уголовное
законодательство России содержит главу, которая называется «Задачи и принципы
Уголовного кодекса Российской Федерации». В ней представлены пять принципов:
принцип законности (ст. 3), принцип равенства граждан перед законом (ст. 4), принцип
вины (ст. 5), принцип справедливости (ст. 6), принцип гуманизма (ст. 7) УК РФ.
Реализация перечисленных принципов предполагает уяснение их содержания,
уголовно-правовой сущности и правовой природы. А это и требует определения понятия
уголовно-правового принципа, без которого реализация названных принципов будет
основываться на субъективизме. Прав В.Г. Беляев, утверждающий, что «отказ от точных
формулировок и определений - как научных, так и законодательных - был, есть и будет
всегда во благо «управляемой юриспруденции», в облегчение забот о гарантиях
законности не только в правосудии, но и государственной жизни вообще» [2, с. 50].
Важность этого положения неизмеримо возрастает, когда речь идет о законе,
отражающем принципы. И в этом смысле трудно согласиться с тезисом, что «исходя из
законов законодательной техники, лексики и редакционной стилистики нормативного
материала, основополагающие принципы не могут быть развернуты в тексте уголовного
закона во всем объеме их содержания и специфических формах внешнего проявления.
Нормы-принципы всегда предельно лаконичны по своей законодательной форме, но емки
и глубоки по содержанию и сфере действия» [3, c. 40]. Совершенно очевидно, что емкость
и глубина норм-принципов по своему содержанию и сфере действия должны
определяться уголовно-правовой доктриной и законом не только путем декларирования
их наличия, но и выражением их соответствующих свойств путем установления
признаков, раскрывающих природу принципа вообще и отдельных принципов в
частности. Только
65
© Разгильдиев Бяшир Тагирович, доктор юридических наук, профессор
Саратовская государственная академия права (Саратов, Россия)
Уголовно-правовые принципы: понятие, реализация, юридическая природа
такой путь позволяет раскрыть содержание того или иного явления, в нашем случае
принципа, определить его емкость и границы действия. Без уяснения этого каждый волен
наполнять принципы своим содержанием.
Прав был М.И. Ковалев, когда утверждал: «Конечно, все исследователи знают, что
принцип - это руководящее начало, фундамент права, но каждый из них по-разному
оценивает, что считать этим началом» [4, с. 131-132].
Изложенное позволяет сформулировать вывод: для того, чтобы уяснить уголовноправовую природу принципа мало думать, что принцип - это руководящая идея.
Необходимо, чтобы эта руководящая идея обрела уголовно-правовую «плоть», что и
позволит раскрыть его природу, определить границы действия, придать форму
выражения, соотнести принцип с нормами уголовного права, а это и предполагает
определение понятия принципа в уголовном праве.
Уголовно-правовая теория в настоящее время имеет ряд определений принципа.
Впервые такое понятие было сформулировано В.Н. Кудрявцевым и С.Г. Келиной, они
определили его как «выраженные в уголовном законе, прокурорской, следственной и
судебной практике руководящие идеи, основополагающие начала, отражающие
экономические, социальные, политические закономерности общества, его правовой
системы, уголовного права как его фундаментальной отрасли, а также этические и
юридические представления людей по вопросам уголовной ответственности лиц,
совершивших преступления» [5, с. 5].
Анализ представленного понимания принципа показывает, что авторы, во-первых,
акцентируют внимание на то, что принцип уголовного права является руководящей идеей,
основополагающим началом. Однако данный аспект принципа не раскрывает его
содержание, он лишь подчеркивает его значимость. Во-вторых, по мнению авторов, эти
руководящие идеи, основополагающие начала выражены в уголовном законодательстве,
прокурорской, следственной и судебной практике. Принцип действительно должен быть
выражен в названных сферах. Однако до тех пор, пока руководящие идеи,
основополагающие начала не будут конкретизированы, т.е., не будет определено их
содержание, то констатировать их наличие можно лишь субъективно. Далее, по мнению
В.Н. Кудрявцева и С.Г. Келиной, руководящие идеи и основополагающие начала
отражают этические и юридические представления людей по вопросам уголовной
ответственности лиц, совершивших преступления [5, с. 9]. Данный аспект
представляемого авторами принципа также не позволяет наполнить его (принцип)
конкретным содержанием. А потому, исходя из него, невозможно определить, насколько
современные этические и юридические представления людей относительно вопросов
уголовной ответственности лиц, совершивших преступления, соответствуют уголовноправовым принципам или, говоря словами философов, насколько они отражают
руководящие идеи и основополагающие начала.
Таким образом, проведенный анализ определения понятия правового принципа,
данного В.Н. Кудрявцевым и С.Г. Келиной, не позволяет в достаточной мере наполнить
рассматриваемую проблему конкретным содержанием, а, следовательно, раскрыть ее
сущность, определить границы действия.
Иное понимание принципа дает В.Д. Филимонов. По его мнению, «принципы
уголовного права - это выраженные в уголовном законодательстве требования к
законотворческой, правоприменительной деятельности и к поведению граждан,
обусловленные указаниями международно-правовых актов о правах человека,
Конституции Российской Федерации, а также задачами борьбы с преступностью, и
представляющие собой положения, определяющие содержание всей или значительной
совокупности правовых норм и интегрирующие их в единую систему уголовного права»
[6, c. 34]. Представленное определение акцентирует внимание, прежде всего, на том, что
принцип выражает требования и к правотворчеству, и к правоисполнению, что, на наш
66
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Разгильдиев Б.Т.
взгляд, обоснованно. Правда, при этом остается открытым по существу главный вопрос, в
чем суть этих требований, кто и кому их предъявляет? Не является ответом на этот вопрос
и введенный автором в понятие принципа признак, в соответствии с которым эти
требования обусловлены международно-правовыми актами о правах человека,
Конституцией России, задачами борьбы с преступностью.
Мы полагаем, что для разрешения указанной проблемы можно было бы предложить
следующее определение уголовно-правового принципа. Уголовно-правовой принцип - это
выраженная в уголовно-правовой форме совокупность нравственных требований,
предъявляемых обществом, его членами к государственной власти по принятию ею
уголовных законов, их применению, исполнению гражданами в части обеспечения
уголовно-правовой охраны прав, свобод, не противоречащих закону интересов личности,
законных интересов общества и государства.
Изложенное определение понятия принципа уголовного права позволяет раскрыть
сущность руководящей идеи и основополагающего начала, лежащего в нем. Она
заключается во включении нравственности в уголовно-правовую материю.
История уголовного права показывает, что на протяжении многих веков оно имело
тенденцию к развитию, и смысл, содержание этого развития заключался и заключается в
нравственном совершенствовании. Этот процесс связан с разработкой уголовного закона
вообще, отказом от наказаний, унижающих честь и достоинство человека, с отказом от
уголовных наказаний животных, неодушевленных предметов, разработкой понятия
преступления, включения в него признака вины, противоправности и т.д.
Рассмотрение принципа через призму нравственности порождает потребность
определения понятия нравственности. По нашему мнению, нравственность - это учение о
добре, его возможностях по формированию духовных и социальных качеств человека и
гражданина, позволяющих ему (человеку и гражданину) обеспечивать свои права,
свободы, интересы, не противоречащие закону, без ограничения прав, свобод, интересов,
не противоречащих закону других лиц, законных интересов общества и государства.
Нравственность сопровождает человека на протяжении всего его существования, она
отражает природу человека, а потому, как и сам человек, выступает категорией
объективной. Именно поэтому нравственность обусловливает международно-правовые
акты о правах человека, Конституции, в том числе Российской Федерации, а не наоборот,
как полагают некоторые ученые [7, с. 57].
Усматривая сущность уголовно-правового принципа в нравственности мы, таким
образом, снимаем, на наш взгляд, проблему разграничения понятий принципов
уголовного права, уголовного законодательства, уголовно-правового регулирования и
принципов уголовной ответственности [8, c. 35]. Нравственность по своему содержанию
едина, ее суть - добро. И в этом смысле уголовное право и в части законодательства, и в
части ответственности, и в части науки явление единое.
Исходя из такого рода сущности, нетрудно определить реализацию принципов по
субъектам, предмету. Субъектами выступают, с одной стороны, граждане, общество в
лице партий, движений, других формирований граждан, религиозных конфессий, с другой
- государственная власть: законодательная, исполнительная, судебная.
Общество, исходя из указанных в законе принципов, формирует свое представление
(общественное правосознание) о том, какое уголовное законодательство России в
большей степени обеспечит уголовно-правовую охрану личности, общества, государства,
мира и безопасности человечества на законодательном, правоисполнительном,
правоприменительном уровнях, и посредством средств массовой информации доводит его
до сведения государственной власти, обязанной в силу этих же принципов приводить
законодательство, правоисполнительную и правоприменительную практику в рамки
требований нравственности, облеченной в уголовно-правовые принципы. Это делают и
граждане посредством непосредственного противодействия преступлениям, скажем,
67
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Уголовно-правовые принципы: понятие, реализация, юридическая природа
в состоянии необходимой обороны, задержания лица, совершившего общественно
опасное деяние, воздержания от совершения преступлений, обращений в
правоохранительные органы относительно совершенных преступлений, как против них,
так и в отношении других лиц, общества, государства, мира и безопасности человечества.
Таким образом, граждане реализуют уголовно-правовые принципы не только тогда,
когда воздерживаются от совершения преступлений, но и тогда, когда противодействуют
преступлениям, в том числе и посредством информирования правоохранительных органов
о совершенных преступлениях.
Предметом действия названных субъектов является уголовное законодательство,
которое должно максимально отражать нравственность на уровне его принятия,
применение соответствующими органами государственной власти и исполнения его
гражданами.
Все изложенное позволяет определиться с юридической природой уголовноправовых принципов. Она заключается во внедрении нравственности в уголовное
законодательство для определения ею (нравственностью) границ действия УК РФ.
_______________
1 Философский словарь. М., 1998.
2 Беляев В.Г. Применение уголовного закона. Волгоград, 1998.
3 Уголовное право. Общая часть Учебник. /Под. ред. Н.И. Ветрова, Ю.И. Лепунова. М,
1997.
4 Ковалев М.И. Советское уголовное право. Курс лекций. Вып.1: Введение в уголовное
право. Свердловск. 1971.
5 Кудрявцев В.Н., Келина С.Г. О принципах советского уголовного права, проблемы
советской уголовной политики. - М., 1984.
6 Филимонов В.Д. Принципы уголовного права. М., 2002.
7 А. Бергсон. Два источника морали и религии. Новосибирск, 1994.
8 Уголовное право России (автор главы - В.П. Малков). Часть Общая. (Отв. ред. Л.Л.
Кругликов). М., 1999.
68
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА
УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ
ЗАВЕДОМО НЕВИНОВНОГО К УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
С.М. Рахметов
Кінәсіз адамды қылмыстық жауаптылыққа тарту сот төрелігіне
едауір зиян келтіретін қылмыстардың бірі деуге болады. Мақалада
Казақстан Республикасының қылмыстық кодексінің 344-шы бабын
дүрыс қолдану мәселелері көтерілген және осы баптың
редакциясын өзгерту туралы ұсыныстар бар.
Crimes against justice impede seriously the normal work of law
enforcement agencies against criminality. They undermine the authority
of the above mentioned organs and very often are accompanied by
encroachments upon personal immunity and interest. That’s why the fight
against crimes is one of the most important and vital problems of
criminal law. This thesis considers the problems of Republic of
Kazakhstan criminal legislature improvement, the efficiency increase of
law enforcement agencies activity against the criminality. Particular
attention is paid in the perfection of law enforcement practice,
improvement of preventive activities.
Задаче ограждения невиновного от необоснованного привлечения к уголовной
ответственности должно придаваться особое значение. Это связано с тем, что незаконное
привлечение к уголовной ответственности может повлечь осуждение невиновного с
назначением порою и таких строгих мер наказания, как лишение свободы и даже смертная
казнь. Достаточно вспомнить в качестве примеров, имевших место на территории
бывшего СССР, так называемые «Витебское дело» или «Ростовское дело» по обвинению
Чикотило. По обоим указанным делам последствием незаконного привлечения к
уголовной ответственности стало назначение в отношении невиновных наказания в виде
смертной казни. Только после исполнения наказания было установлено, что казненные не
совершали тех преступлений, за которые они обвинялись и были осуждены.
Сознательное игнорирование задач правосудия, одной из которых является
недопущение необоснованного уголовного преследования, приводит к грубому
нарушению принципа законности в деятельности правоохранительных органов. Такие
факты особенно заметны потому, что они допускаются со стороны лиц, обязанных строго
соблюдать законность и защищать правопорядок.
Совершение рассматриваемого преступления препятствует решению задач
правосудия, приводит к грубому нарушению прав человека и гражданина, поскольку оно
сопровождается, как правило, незаконным задержанием невиновного, его незаконным
заключением под стражу или содержанием под стражей. Поэтому привлечение заведомо
невиновного к уголовной ответственности как преступление обладает повышенной
бщественной опасностью. В этой связи следует согласиться с И.Я. Фойницким, который
писал, что «не только окончательный судебный приговор имеет способность причинять
вред: то же свойство, несмотря на все последовавшие улучшения в законодательствах и
практике, принадлежит и более ранним актам судебно-уголовной деятельности. В
69
© Рахметов Саттар Муканович, доктор юридических наук, профессор
Евразийский университет им. Л. Гумилева (Астана, Казахстан)
Уголовно-правовая характеристика состава привлечения заведомо невиновного …
большей или меньшей степени, всякое привлечение к суду, особенно же если оно
обращается к столь решительным мерам принуждения, как подследственное задержание,
создает на стороне привлекаемого к суду и вред, нравственный и даже вред
имущественный» [1, с. 56].
Опасность данного преступления заключается в том, что при его совершении
нарушаются конституционные принципы защиты прав, свобод и достоинств человека,
подрывается авторитет правосудия и всех правоохранительных органов. Из этого следует,
что объектом данного преступления является деятельность органов дознания, следствия
по раскрытию и расследованию уголовных дел. Дополнительным объектом являются
интересы личности. Поэтому преступление является двуобъектным.
Объективная сторона данного преступления состоит в привлечении заведомо
невиновного к уголовной ответственности. Вопрос о том, с какого момента лицо
считается привлеченным к уголовной ответственности, является спорным. От
правильного решения этого вопроса зависит правильное определение момента окончания
данного преступления. Например, Е.А. Мотовиловкер считает, что привлечение к
уголовной ответственности должно означать осуждение лица путем вынесения
обвинительного приговора [2, с. 76]. В уголовно-процессуальной литературе встречается
мнение и о том, что лицо считается привлеченным к уголовной ответственности с
момента вынесения постановления о привлечении его к уголовной ответственности.
По этому вопросу мы поддерживаем мнение третьей группы процессуалистов, которые
считают, что привлечение к уголовной ответственности означает предъявление лицу
постановления о привлечении его в качестве обвиняемого.
Именно такая позиция представляется правильной потому, что с момента вынесения
приговора лицо считается уже осужденным, когда момент привлечения его к уголовной
ответственности остается уже далеко позади. С момента вынесения постановления о
привлечении лица в качестве обвиняемого до предъявления ему обвинения проходит
определенное время. Если подозреваемый в этот момент скроется от следствия, то опять же
может пройти немало времени до момента предъявления ему обвинения. В этот период он не
может считаться обвиняемым и соответственно привлеченным к уголовной ответственности,
поскольку он не знает содержания и объема обвинения, которое ему собирается предъявить
орган уголовного преследования.
Преступление, ответственность за совершение которого предусмотрена по ст. 344 УК,
следует рассматривать оконченным с момента предъявления невиновному обвинения, потому
что с этого момента ему обеспечивается право на защиту. Он может воспользоваться и
другими правами, установленными законом. Например, предусмотренным частью второй ст.
217 УПК правом отказаться от дачи показаний.
Невиновным следует считать: а) лицо, которому предъявляется обвинение в совершении
деяния, не являющегося преступлением (например, после совершенного общественно
опасного деяния оно было декриминализировано); б) лицо, привлеченное к уголовной
ответственности за преступление, которое в действительности не совершалось (обвиняется в
убийстве человека, который на самом деле жив); в) лицо, которое не причастно к совершению
преступления, или лицо обоснованно привлекается к уголовной ответственности за
совершенное им преступление и вместе с тем заведомо необоснованно – за иное
преступление, которое оно не совершало; г) лицо, виновное в совершении менее тяжкого
преступления, если оно привлекается к уголовной ответственности за совершение более
тяжкого преступления; д) лицо, привлекаемое за совершение деяния, не содержащего всех
признаков состава преступления. Например, общественно опасное деяние совершил
невменяемый или иное лицо, не достигшее возраста наступления уголовной ответственности;
е) лицо привлекается к уголовной ответственности при наличии предусмотренных
законодательством оснований для прекращения уголовного дела (например, в соответствии с
ч. 2 ст. 9; ч. 3 ст. 15); лицо подвергается уголовному преследованию после того, как его
70
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Рахметов С.М.
деяние подпало под амнистию, при наличии согласия виновного на применение в отношении
него акта об амнистии. Не охватываются признаками объективной стороны рассматриваемого
состава преступления такие действия, как незаконное возбуждение уголовного дела,
необоснованный отказ в привлечении к уголовной ответственности, прекращение уголовного
дела в отношении заведомо виновного, незаконное привлечение к административной,
дисциплинарной ответственности.
Если будет установлено, что уголовное дело было заведомо незаконно возбуждено с
целью незаконного привлечения лица к уголовной ответственности, то будет иметь место
приготовление к совершению рассматриваемого преступления. В иных случаях, указанные
действия могут повлечь дисциплинарную ответственность. Трудно согласиться с мнением
Л.В. Лобановой по вопросу о квалификации подобного рода деяний, которая считает, что
необходимо предусмотреть уголовную ответственность за возбуждение уголовного дела в
отношении заведомо невиновного [3, с. 70].
На наш взгляд, недостаточно обоснованное в отношении определенного лица
возбуждение уголовного дела не представляет такой большой общественной опасности,
чтобы расценивать это поведение как преступное. Возбуждение уголовного дела не всегда
завершается привлечением заведомо невиновного к уголовной ответственности. Если
возбуждено уголовное дело в отношении невиновного, а потом без предъявления обвинения
уголовное дело было прекращено, то такое поведение не будет представлять такой
общественной опасности, чтобы его криминализировать.
Незаконное привлечение к административной, дисциплинарной или иной
ответственности, кроме уголовной, может быть квалифицировано, при установлении
необходимых признаков, как должностное преступление (ст. 307, 308 УК). Заведомо
незаконное освобождение от уголовной ответственности, а также необоснованный отказ в
привлечении лица к уголовной ответственности могут повлечь ответственность по ст. 345
УК.
Необоснованное продолжение уголовного преследования лица в случаях, когда закон
предписывает его прекращение (например, когда лицо попадает под амнистию и уголовное
дело необходимо прекратить), следует признавать одной из форм привлечения заведомо
невиновного к уголовной ответственности. Ш.С. Рашковская предлагает квалифицировать
как заведомо незаконное привлечение к уголовной ответственности продолжение уголовного
преследования лица, в отношении которого имеются основания для прекращения уголовного
дела по реабилитирующим основаниям [4, с. 109-110].
В зарубежном уголовном законодательстве имеются нормы, иначе регламентирующие
вопрос об ответственности за рассматриваемый вид преступления. В частности, параграф 164
УК ФРГ предусматривает ответственность не только за незаконное привлечение лица к
уголовной ответственности, но и заложное подозрение в совершении преступления, а
параграф 344 предусматривает ответственность за преследование невиновного лица,
неподлежащего уголовной ответственности.
Данное преступление содержит формальный состав. Оно считается оконченным с
момента предъявления обвинения согласно постановления о привлечении невиновного к
уголовной ответственности вне зависимости от дальнейшего хода расследования дела. Такие
возможные последствия совершения рассматриваемого преступления, как незаконное
осуждение невиновного, длительное пребывание потерпевшего под стражей или в местах
лишения свободы, потеря работы – постоянного источника существования потерпевшего и
его иждивенцев, могут повлиять на вид и размер наказания, назначаемого судом виновному.
Полагаем, что подобного рода последствия данного преступления можно признать
существенным нарушением прав и законных интересов граждан. Поэтому их наличие должно
отразиться на квалификации указанного преступления. В связи с этим полагаем, что
необходимо дифференцировать ответственность за данное преступление, предусмотрев в
71
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Рахмеотв С.М.
части второй ст. 344 УК РК дополнительный квалифицирующий признак в виде наступления
тяжких последствий.
Субъективная сторона данного преступления характеризуется только прямым умыслом.
Виновный сознает, что он привлекает к уголовной ответственности невиновного, предвидит
возможность того, что в результате его общественно опасного деяния невиновное лицо
окажется привлеченным к уголовной ответственности и желает предъявить ему обвинение в
преступлении, которого это лицо не совершало.
В связи с изложенным следует возразить А.И. Чучаеву, который безоговорочно
считает, что привлечение к уголовной ответственности лица, когда имелись законные
основания, исключающие производство по делу (истечение сроков давности, психическое
заболевание лица, совершившего общественно опасное деяние, амнистия), неправильная
квалификация преступления (например, вместо причинения смерти по неосторожности
виновному предъявляется обвинение в убийстве) не образует состава рассматриваемого
преступления [5, с. 24].
Перечисленные деяния, по нашему мнению, могут образовать состав
рассматриваемого преступления, если они будут совершены с прямым умыслом. Если не
будут установлены признаки прямого умысла, то возможность применения ст. 344 УК
будет исключена. Например, если следователь не знал, что лицо попало под амнистию, и
не прекращает уголовное преследование. Но если будет установлено, что он вымогал
взятку и поэтому не прекратил дело, то налицо признаки прямого умысла, т.к. он желает
незаконного привлечения лица к уголовной ответственности из-за того, что тот не дал ему
взятку. Заведомость означает, что виновному была известна незаконность его деяния.
Если по делу не будет установлено, что он достоверно знал, что привлекаемое к
уголовной ответственности лицо данное преступление не совершало, состава
рассматриваемого преступления не будет.
Поскольку данное преступление обычно сопровождается серьезными нарушениями
прав и законных интересов граждан (незаконным обыском, прослушиванием телефонных
разговоров, незаконным задержанием и т.п.) и влечет тяжкие последствия, следовало
несколько упростить конструкцию состава данного преступления, исключив из текста
диспозиции ст. 344 УК и из названия данной статьи слова “заведомо”. Это нужно сделать
в интересах усиления защиты граждан от возможного произвола со стороны
недобросовестных сотрудников правоохранительных органов.
Наличие данного слова усложняет возможность установления наличия субъективной
стороны состава рассматриваемого преступления и способствует уходу от
ответственности лиц, совершающих данное преступление.
Сказанное подтверждается статистическими данными. В Казахстане в 2000 году по
ст. 344 УК РК было зарегистрировано лишь одно преступление. В 2001 году не было
зарегистрировано ни одного преступления. В 2002 году было зарегистрировано два
преступления, в 2004 году – три преступления, а в 2005 году – ни одного преступления
зарегистрировано не было [6].
Следует отметить, что в период действия старого Уголовного Кодекса Казахской
ССР 1959 года по ст. 189 (Незаконное привлечение к уголовной ответственности)
уголовные дела возбуждались также исключительно редко. Например, в 1883–1885 годах,
а также 1887, 1989, 1990, 1992 и 1993 годах в Казахстане по рассматриваемой статье УК
не был осужден ни один человек. В 1986 и в 1991 годах были осуждены по одному
человеку. В 1988 году по ст. 189 УК Казахской ССР было осуждено два человека.
Столь редкое применение на практике рассматриваемой статьи УК можно объяснить
следующими двумя причинами. Первая причина – это несовершенство законодательного
регулирования вопроса об уголовной ответственности за данное преступление. Как было
сказано ранее, использование слова “заведомо” усложняет возможность применения ст.
344 УК, даже если умысел виновного будет установлен.
72
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Рахмеотв С.М.
Вторая причина кроется в субъекте рассматриваемого преступления. Им может быть
лицо, имеющее юридическое образование, опыт работы в правоохранительных органах.
Это вызывает дополнительные сложности при привлечении к уголовной ответственности
лица, совершившего рассматриваемое преступление.
Указанными обстоятельствами можно объяснить столь редкое применение на
практике рассматриваемой статьи УК, хотя фактов совершения данного преступления
бывает немало. Например, в 2000 году органами прокуратуры Республики Казахстан было
прекращено 274 уголовных дела, поступивших с обвинительным заключением. Из них 36
было прекращено по реабилитирующим основаниям [7]. В том же году судами Казахстана
был оправдан 201 человек [8]. В 2001 году было прекращено 302 дела, в том числе 21 по
реабилитирующим основаниям. Судами страны оправдано 197 человек. В 2002 году
оправдано 173 человека [9], часть из которых были привлечены к уголовной
ответственности незаконно. В 2004 году прокурорами было прекращено 746 уголовных
дел, направленных в суд, прекращено 322 уголовных дела по реабилитирующим
основаниям, оправдано 342 человека [10].
В отношении определенной части незаконно привлекавшихся к уголовной
ответственности и оправданных судами лиц была бы справедливой постановка вопроса: а
почему они незаконно были привлечены к уголовной ответственности, и кто за это понес
ответственность? В тех случаях, когда следователь, орган дознания, прокурор, грубо
нарушил, проигнорировал закон, даже по неосторожности, он должен, на наш взгляд,
подвергаться мерам уголовной ответственности. Думаем, что в случаях, когда допускается
явно непростительная ошибка при решении такого важного вопроса, как предъявление
обвинения, нельзя ограничиваться мерами дисциплинарного воздействия в отношении
виновного, поскольку ценой такой ошибки может оказаться искалеченная судьба,
здоровье или даже жизнь человека, незаконно привлеченного к уголовной
ответственности. Ведь такая ошибка не всегда впоследствии исправляется. Порою,
работник правоохранительных органов идет дальше на фальсификацию доказательств,
чтобы защитить себя от ожидаемых взысканий и заодно защитить честь мундира. Поэтому
в случаях допуска грубой ошибки в процессе предъявления обвинения, когда нетрудно
было избежать такой ошибки, т.е. имело место неосторожное привлечение к уголовной
ответственности, если оно повлекло тяжкие последствия, на наш взгляд, можно ставить
вопрос об уголовной ответственности. Поводом для такой ответственности может стать
дальнейшая реабилитация привлекаемого лица, произведенная в соответствии с
действующим законодательством.
В связи с изложенным предлагаем дополнить ст. 344 УК частью третьей следующего
содержания: «Незаконное привлечение к уголовной ответственности лица вследствие
недобросовестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло тяжкие
последствия, наказывается штрафом в размере до трехсот месячных расчетных
показателей, либо привлечением к общественным работам на срок от ста восьмидесяти до
двухсот сорока часов, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на
срок до трех лет».
Цели и мотивы преступления могут быть самыми разнообразными: месть, корысть,
зависть, карьеризм, желание скрыть недостатки в своей работе или работе подразделения,
сотрудником которого является виновный – значения для квалификации не имеют, но
обязательно учитываются судом при определении меры наказания. Состав данного
преступления имеется и в тех случаях, когда виновный незаконно привлекает человека к
уголовной ответственности, руководствуясь ложно понятыми интересами службы.
Субъектом преступления могут быть только лица, производящие дознание,
предварительное следствие, или прокурор. Ответственность по данной статье несет,
прежде всего, лицо, которое предъявляет обвинение заведомо незаконно.
Непосредственный начальник следователя, дознавателя или прокурора, давший
73
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Уголовно-правовая характеристика состава привлечения заведомо невиновного …
письменное указание о явно незаконном привлечении лица в качестве обвиняемого, может
быть привлечен к уголовной ответственности по рассматриваемой статье УК в качестве
соучастника преступления в виде подстрекателя. Ответственность по части первой ст. 344
УК наступает в случае незаконного привлечения к уголовной ответственности за
совершение преступлений небольшой или средней тяжести. Общественная опасность
привлечения заведомо невиновного к уголовной ответственности повышается, если оно
соединено с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления.
Поэтому в части второй указанной статьи содержится данный квалифицирующий
признак. С учетом предложения по дополнению части второй ст. 344 УК новым
квалифицирующим признаком она может быть сформулирована в следующей редакции:
«То же деяние, соединенное с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого
преступления, или повлекшее тяжкое последствие».
_______________
1 Фойницкий И.Я. О вознаграждении невинно к суду привлекаемых // Журнал
гражданского и уголовного права. 1983. Кн. пятая.
2 Мотовиловкер Е.А. Об институте “привлечения к уголовной ответственности” и
содержание уголовно-процессуальной деятельности // Проблемы укрепления
социалистической законности и правопорядка. Куйбышев, 1979.
3 Лобанова Л.В. Преступления против правосудия: теоретические проблемы
классификации и законодательной регламентации. Волгоград, 1999.
4 Курс советского уголовного права. Часть Особенная. Т. 6. М., 1971.
5 Чучаев А.И. Преступления против правосудия. Научно-практический комментарий.
Ульяновск, 1997.
6 Статистические отчеты о зарегистрированных преступлениях и результатах
деятельности органов уголовного преследования за 12 месяцев 2000, 2001, 2002 и 2004
годов.
7 Сборник статистических данных о состоянии прокурорского надзора в Республике
Казахстан за 12 месяцев 2001 года.
8 Сборник основных статистических данных о судимости и работе судов Республики
Казахстан за 12 месяцев 2000 года.
9 Сборник основных статистических данных о судимости и работе судов Республики
Казахстан за 12 месяцев 2002 года.
10 Сборник основных статистических данных о судимости и работе судов Республики
Казахстан за 12 месяцев 2004 года.
74
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА
WIE WIRKSAM UND KRIMINALPOLITISCH SINNVOLL SIND
HARTE STRAFEN
Helmut Kury
Соңғы жылдары батыстың ірі елдерінде, әсіресе АҚШ-та,
қылмыстық әрекеттер үшін берілетін жазалардың саны өсуде. Бұған
Германия мен АҚШ-тың бұқарлық ақпарат құралдары мүмкіндік
туғызып отыр. Бұрынғы кеңес елдерінде батыс елдерімен
салыстырғанда жаза түрлері аса қатаң болатын. Көптеген елдерде
ауыр қылмыс көбейе бастады. АҚШ пен Финляндияның
тәжірибесінен аса қатаң жаза қолдану арқылы ауыр қылмысты
азайтуға болатынын байқауға болады. Криминалистика жөніндегі
теоретиктердің айтуынша қылмыс әлеуметтік жағдайдан тамыр
алады, сондықтан да қылмысты азайту үшін қоғамдық - әлеуметтік
жағдайды жақсарту керек. Қылмыстық саясат, негізінен,
символикалық саясат және ол қиындықтарды жоюға нақты жол
ашады.Қолданылатын шаралардың көпшілігі халыққа жүзеге
асырылатын шара ретінде жеткенімен, шындығында жаза түрлері
түпкілікті өзгеріс енгізбейді.
В последние годы в западных индустриальных странах, особенно в
США, число санкций за криминальные преступления возросло. Этому
способствовали средства массовой информации в Германии и в США.
В прежних советских республиках по сравнению с западными
странами раньше санкции были более жесткими. Под влиянием
западного либерализма и благодаря возрастанию количества
альтернативных наказаний, жесткость наказаний здесь скорее пошла
на убыль. Криминальная нагрузка в большинстве стран возросла. На
примере США и Финляндии можно убедиться, что при помощи более
жестких санкций можно снизить криминальную нагрузку.
Криминальность имеет социальные корни, как подчеркивают все
теоретики по криминалистике, поэтому общественно-социальные
условия должны быть улучшены, для того, чтобы сократить
преступность. Криминальная политика - это в основном
символистическая политика и она ведет к действенности устранения
проблемы.
1. Einleitung
In den letzten Jahren wurde in der deutschen und internationalen Kriminologie
vermehrt die Frage aufgeworfen, inwieweit sich die Strafeinstellungen in der Bevölkerung
bzw. das Sanktionsverhalten der offiziellen Kontroll- und Sanktionsinstanzen verschärft
haben. Weitgehend kam man zu dem Ergebnis, dass sich die Sanktionsforderungen seitens
der Bevölkerung, zumindest gegenüber bestimmten Straftätergruppen wie Sexualstraftätern
oder (jugendlichen) Gewalttätern verschärft hätten und dass die Gerichte, teilweise vor dem
Hintergrund strengerer Gesetze, auch härter sanktionieren, etwa mehr bzw. höhere
75
© Хельмут Кери, доктор гуманитарных наук, профессор, директор
Институт криминологических исследований (Ганновер, Германия)
СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ УГОЛОВНОГО ПРАВА
Freiheitsstrafen verhängen und hinsichtlich Vollzugslockerungen bzw. einer vorzeitigen
Entlassung zurückhaltender sind (vgl. Kury 1999; Kury u. Obergfell-Fuchs 2006; Kury u.a.
76
© Хельмут Кери, доктор гуманитарных наук, профессор, директор
Институт криминологических исследований (Ганновер, Германия)
Helmut Kury
2004). Die Bevölkerung ist vor dem Hintergrund gesellschaftlicher Entwicklungen und der
Diskussionen um Kriminalität und Innere Sicherheit in den letzten Jahren und Jahrzehnten
sensibler geworden. Immer wieder wurden, etwa seitens der Frauenbewegung „neue“
Kriminalitätsbereiche „entdeckt“ und eine härtere Bestrafung gefordert. Zu denken ist etwa
an (sexuelle) Gewalt gegenüber Frauen und Kindern, an Gewalt in der Familie oder in
Deutschland neuerdings auch an Stalking. Der Hinweis auf diese bisher vielfach
vernachlässigten Kriminalitätsbereiche ist in der Regel begleitet von der Forderung nach
Abhilfe, nach mehr Prävention, vor allem aber auch nach härterer und konsequenterer
Bestrafung der Täter. Die „Wiederentdeckung“ der Opfer von Straftaten ist in der Regel
verbunden mit der Forderung nach mehr Schutz für diese, wobei dieser in aller Regel nach
einem jahrtausendealten Muster zunächst einmal in der härteren Bestrafung der Täter
gesehen wird, in der Hoffnung, man könne damit nicht nur den Täter, sondern im Sinne einer
Generalprävention auch potentielle weitere zukünftige Straftäter von der Begehung von
Straftaten abschrecken.
2. Die politische Bedeutung von Kriminalsanktionen – Die Rolle der Medien.
Gerade von politischer Seite wird immer wieder die abschreckende Wirkung von harten
Sanktionen, so etwa in Ländern, welche die Todesstrafe noch praktizieren, auch dieser
Maßnahme betont, etwa mit der Begründung, nur damit könne man das Kriminalitätsproblem
bewältigen. Bisher konnte diese präventive Wirkung kaum eindeutig nachgewiesen werden,
im Gegenteil, die Mehrheit der Fachleute ist der Ansicht, dass Sanktionen alleine, wenn
überhaupt, nur einen moderaten präventiven Effekt haben. Der „Rational-Choice-Ansatz“
soll diese Annahme stützen, wonach potentielle Täter vor Begehung von Straftaten Vor- und
Nachteile, Entdeckungs- und Sanktionsrisiken rational gegeneinander abwägen und nach
diesen Überlegungen erst den Tatentschluss fassen. Das dürfte sicherlich für bestimmte
Gruppen von Straftätern, etwa im Bereich Wirtschaftskriminalität, zutreffen, gerade aber
nicht für schwere Gewalttäter, für die Sanktionen wie lange Freiheitsstrafen oder gar die
Todesstrafe gelten. Solche Taten entstehen zu einem großen Teil im sozialen Nahraum,
entstehen spontan und vielfach impulsiv, etwa im Affekt. Das Entdeckungs- und
Bestrafungsrisiko wird von den potentiellen Tätern meist gering eingeschätzt, weitgehend
nicht zu Unrecht. Das Risiko, als Mörder hingerichtet zu werden, wird in den USA mit 0,1 %
eingeschätzt (vgl. Kreuzer 2006, S. 321). Schreiber (2006, S. 329) betont, das sich die
Todesstrafe auch rechtsphilosophisch nicht begründen lässt. „Sie lässt sich nicht unter der
Forderung der Gerechtigkeit begründen. Gerechter Ausgleich kann nicht die Todesstrafe
tragen. Ebenso wenig hilft der Gesichtspunkt der Abschreckung weiter. Abschreckung wirkt
nicht. Sie kann auch nicht mit dem Erfordernis der Verhinderung von Verbrechen begründet
werden. Das Menschenrecht auf Leben verbietet den Gebrauch dieses Lebens zur Prävention.
Andere Mittel der Prävention genügen den sozialen Zwecken der Abschreckung“.
Eine ganz zentrale Rolle bei der Anheizung einer schärferen Sanktionseinstellung in der
Bevölkerung spielen die Medien. Das Aufkommen privater Fernsehsender, der enorme
Ausbau des Medienangebots bewirkte vor allem auch eine deutlich größere Konkurrenz um
hohe Einschaltquoten und Abonnentenzahlen. Es musste immer Spektakuläreres und
„Einmaligeres“ berichtet werden, um die Aufmerksamkeit der übersättigten Rezipienten auf
sich zu ziehen. Da “Sex and Crime“ von alters her ein die Aufmerksamkeit der Bevölkerung
auf sich ziehendes Thema ist, stürzte man sich vor allem auch auf die Berichterstattung von
(schweren) Kriminalfällen. „Bad news“ sind in diesem Sinne für die meisten Medien „good
news“. Lag die durchschnittliche Nutzungsdauer des Fernsehens bei Personen ab 14 Jahren
2000 in Deutschland bei 185 Minuten, betrug sie 2005 bereits 220 Minuten. (vgl. Schwind
77
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
2006, S. 280ff.). Berichtet wird extrem selektiv, auch über die angewandten bzw.
anzuwendenden Strafen. Da die breite
78
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
Masse der Bevölkerung sonst keine anderen Informationsquellen über Kriminalität hat bzw.
nutzt, entsteht hier ein enorm verzerrtes Bild darüber, was Kriminalität ist und wie man
damit umgehen sollte, um sie zu kontrollieren (vgl. Schwind 2006, S. 278ff., Kerner u. Feltes
1980; Beckett u. Sasson 2004, S. 73ff.).
3. Einflüsse aus dem Ausland (USA)
Die Kriminalpolitik in Deutschland wird auch von Entwicklungen im Ausland, vor
allem den USA beeinflusst. Die Vereinigten Staaten als führende westliche Industrienation
haben in vielen Bereichen einen so starken Einfluss auf die westliche Kultur, dass auch deren
Kriminalpolitik immer wieder Aufmerksamkeit auf sich zieht, vor allem auch deshalb, weil
sie oft mit eingängigen Slogans vermarktet wird. Hinzu kommt, dass ihr Umgang mit
Straffälligen den Vorstellungen etwa mancher konservativer deutscher Politiker, wie man das
Thema „angehen“ sollte, entsprechen dürfte. Das zeigt sich etwa daran, dass in den letzten
Jahrenimmer wieder deutschеe Politiker, vor
allem aus dem konservativen Lager, in die USA gereist sind, um sich Anregungen für
einen Umgang mit Straftätern und Kriminalität für die Gestaltung der eigenen
Kriminalpolitik zu holen. Stichworte, die in der Kriminalpolitik der USA zeitweise Furore
machten, wurden auch in Deutschland und anderen westlichen Industrieländern diskutiert
und in manchen Regionen wurde sogar versucht, die dahinter stehende Kriminalpolitik –
zumindest ansatzweise - zu praktizieren. Zu denken ist etwa an „Zero Tolerance“, „Three
Strikes“ oder „Truth in Sentencing“ – um nur einige bekannt gewordene Beispiele aus den
letzten Jahren zu erwähnen. Seit alters her wird auf unerwünschtes, Rechtsgüter verletzendes
(vollendete Delikte) oder auch nur gefährdendes (versuchte Delikte) Verhalten vorwiegend
mit Strafen reagiert. Dabei waren nicht nur die Strafrahmen für bestimmte Tatbestände
immer wieder Gegenstand öffentlicher Debatten, auch die Kriminalisierung bestimmter
Lebenssachverhalte unterliegt dem Einfluss sich allgemein wandelnder Wertungen und
Normen. So wurde beispielsweise erst nach dem Zweiten Weltkrieg das Problem der
körperlichen Sanktionierung von Kindern, in der Herkunftsfamilie oder der Schule, mehr und
mehr problematisiert und schließlich unter Strafe gestellt. Im Kontext öffentlich diskutierter
Kriminalität, vor allem schwerer und spektakulärer Straftaten, verwundert es nicht, dass
Bevölkerungsumfragen immer wieder zeigen, dass die Bürger, werden sie nach den
probatesten Mitteln gegen Kriminalität gefragt, vor allem schärfere Gesetze, härtere
Sanktionen und mehr Polizei fordern. Das gilt nicht nur für Deutschland oder Westeuropa,
sondern ist weltweit festzustellen. Auch hinsichtlich der Prävention solcher Taten geht es
vorwiegend um das Thema härtere Sanktionen, welches von der Kriminalpolitik aufgegriffen
und verstärkt wird, indem etwa zur Beruhigung der Bevölkerung im Sinne einer
„symbolischen Kriminalpolitik“ betont wird, dass eine Gesetzesverschärfung erfolge. Andere
„Lösungsmuster“ des „Problems Kriminalität“ werden der Öffentlichkeit ja auch kaum, und
wenn, dann nur unter ferner liefen präsentiert. Diskussionen um Alternativen zur gängigen
Sanktionspolitik finden fast ausnahmslos im kleinen Zirkel von Kriminologen statt, dringen
nur langsam in das Bewusstsein breiter Bevölkerungsteile vor.
4. Situation in den früheren Sowjetländern
Ist die Sanktionsmentalität in west- und nordeuropäischen Industrieländern, wie etwa
auch Deutschland, noch relativ moderat, fordern die Bürger bei Umfragen in den früheren
Sowjetstaaten, so nach wie vor auch noch auf dem Gebiet der früheren DDR, härtere
Sanktionen, wohl weil sie mit solchen aufgewachsen sind und „gelernt“ haben, dass man
damit die Kriminalität „unter Kontrolle“ halten kann und muss (vgl. etwa zu Aserbaidschan
Kury u.a. 2006). Vor diesem Hintergrund ist dieses Sanktionsverhalten der offiziellen
Instanzen für die Bevölkerung „normal“, damit weitgehend auch „richtig“. Das vor dem
79
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
Hintergrund, dass sie eine andere Sanktionspolitik nicht kennen gelernt haben und man gerne
dazu neigt, am
80
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
Gewohnten festzuhalten, da man es kennt und es bisher funktioniert hat. Die
Sanktionstradition eines Landes beeinflusst somit auch die Bürger in ihren Einstellungen,
was nötig ist, um die Innere Sicherheit zu gewährleisten. Nimmt die Kriminalität zu,
tatsächlich oder nur in Form polizeilich registrierter Fälle, wird ein Mehr dieses Mittels, also
noch mehr bzw. härtere Sanktionen gefordert.
Ludwig u. Kräupl (2005, S. 56ff.) führten in Jena, also einer Stadt der früheren DDR, in
den Jahren 1991/92, 1995/96 und 2001/02, somit über einen Zeitraum von 10 Jahren nach der
politischen Wende, jeweils eine Bevölkerungsbefragung bei einer repräsentativen Stichprobe
durch. Hierbei zeigte sich, dass in den meisten erfassten Deliktsbereichen über die Zeit die
Härte der Sanktionsforderungen zurückging und die Befürwortung von Alternativen
gegenüber harten Sanktionen zunahm. Früher kannte man solche Alternativen etwa kaum
oder gar nicht und bevor man für eine Sanktion eintritt, muss man erst wissen, dass es sie
gibt und wie sie funktioniert, muss Vertrauen zu ihr gewinnen.
Durch einen gezielten Einfluss aus Westdeutschland, wo solche alternativen Sanktionen
bereits längere Zeit mehr und mehrpraktiziert wurden und die Bevölkerung damit Erfahru
hatte, lernten auch die ehemaligen DDR-Bürger, dass es auch anders geht. Hielten etwa einen
Täter-Opfer-Ausgleich 1991/92 noch 32,2 % für „eher wichtig“ oder „wichtig“, waren es
2001/02 38,4 % (Ludwig u. Kräupl 2005, S. 57). Die Forderung nach einer Freiheitsstrafe
ging, auch bei schweren Delikten in der Regel zurück, so in dem 10-Jahreszeitraum bei
gefährlicher Körperverletzung von 97,2 % auf 90,3 %, bei (einfacher) Körperverletzung von
48,0 % auf 44,3 %, bei Kindesmisshandlung von 62,7 % auf 53,5 %, bei Widerstand gegen
die Polizei von 20,1 % auf 16,9 %, bei Fahren unter Alkohol von 33,2 % auf 15,3 % und bei
Haschischkonsum von 32,7 % auf 21,6 %. Lediglich bei Überfall auf ein Asylantenheim
wurde vor dem Hintergrund der öffentlichen Diskussion statt von 61,6 % 2001/02 von 82,5
% eine Freiheitsstrafe gefordert. Ein Vergleich über alle drei Jahre zeigt, dass die Punitivität
von 1991/92 auf 1995/96 zurückging, ab dann wieder leicht anstieg, aber nicht mehr das
Ausgangsniveau erreichte (S. 63), Der Anstieg der Punitivität zwischen den letzten beiden
Messzeitpunkten kann nicht wirklich überraschen. In den Prozess der Liberalisierung von
Strafeinstellungen, der bis Mitte der 90er Jahre deutlich unterwegs war, hat nach der
Befragung 1995/96 eine intensive Thematisierung der Bedrohung durch Kriminalität in der
Gesellschaft (insbesondere durch Medien und Politik) eingegriffen“ (Ludwig u. Kräupl 2005,
S. 64). Vor diesem Hintergrund kam es zu einer erneuten Verunsicherung der Bürger, die
sich auch in härteren Sanktionsforderungen ausdrückte (vgl. a. Kury u.a. 2000; 2002).
Wie man adäquat mit Kriminalität umgeht, „lernen“ die Bürger somit durch das
Handeln und die Vorgaben der Kriminalpolitik und in diesem Kontext der
Sanktionsinstanzen. In Staaten, in denen die Todesstrafe noch praktiziert wird, ist in aller
Regel die Mehrheit der Bürger auch der Ansicht, dass diese Sanktion wichtig und notwendig
sei, um die (Schwer)Kriminalität unter Kontrolle zu halten. In Staaten, in denen die
Todesstrafe vor längerer Zeit abgeschafft wurde, in denen sich allerdings auch die (schwere)
Kriminalität keineswegs verschlimmert hat, wie beispielsweise in Deutschland, ändert sich
die Einstellung der Bürger, diese „lernen um“, verstehen, dass ihre Sicherheit auch ohne
diese Sanktion gewährleistet ist. In Deutschland wurde 1949 die Todesstrafe auf Rat
internationaler und nationaler Experten abgeschafft, und das, obwohl die deutliche Mehrheit
der Bevölkerung – auch der Juristen - für deren Beibehaltung war. Man war der Meinung,
der Rechtsstaat könne auf dieses äußerste Sanktionsmittel nicht verzichten. Kurz vor der
Entscheidung des Parlamentarischen Rates stimmten noch 74 % der Bürger für die
Beibehaltung der Todesstrafe (Institut für Demoskopie – Gesellschaft zum Studium der
81
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
öffentlichen Meinung m.b.H. 1949). In den folgenden Jahren ging die Unterstützung für
diese härteste Sanktion kontinuierlich
82
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
zurück auf ca. 1/3 der jeweils Befragten. Heute ist die Mehrheit der Deutschen gegen die
Todesstrafe – und das, obwohl sich die Kriminalitätsbelastung in den letzten 50 Jahren wie
auch in anderen Ländern deutlich erhöht hat (vgl. Kury 1999; Kury u. Ferdinand 1999; Kury
u.a. 2004). Auch in Frankreich sank der Anteil der Anhänger der Todesstrafe nach deren
Abschaffung im Jahre 1981 sehr deutlich (vgl. Robert u. Pottier 1998).
Kaiser (1996, S. 985f.) berichtet, dass noch 1882 im Gebiet des Deutschen Reiches 76,8
% der Straftäter, die vor einem deutschen Gericht angeklagt waren, zu einer zu
vollstreckenden Freiheitsstrafe verurteilt wurden. Dieser Anteil ging in den folgenden
Jahrzehnten konstant zurück auf heute ca. 5,5 %. Waren 1882 22,2 % aller Sanktionen
Geldstrafen, sind es Mitte der 1990er Jahre ca. 85 %. Das deutet darauf hin, dass sich das
Sanktionsmuster vollkommen verändert hat, in
diesem Zusammenhang auch die Einstellung der Bevölkerung.
Zu Recht wird immer wieder darauf hingewiesen, dass gerade auch in den USA, obwoh
l es sich hier um ein westliches Industrieland handelt, die Kriminalsanktionen relativ harsch
sind, was – erwartungsgemäß, um nicht zu sagen demzufolge – auch für die Einstellung der
Öffentlichkeit gilt.
5. Kriminalitätsbelastung
Die Kriminalitätsbelastung hat – zumindest was den offiziell registrierten und in den
Kriminalstatistiken der einzelnen Länder dokumentierten Umfang an Straftaten betrifft – in
den westlichen Industrieländern in der Zeit nach dem Zweiten Weltkrieg bis heute erheblich
zugenommen, das gilt auch für die USA. Die Gründe hierfür sind ausgesprochen
vielschichtig, sind nicht nur in veränderten Erziehungs- und Lebensbedingungen und
gesellschaftlichen Veränderungen zu sehen, die etwa ein straffälliges Verhalten eher fördern
und begünstigen mögen, sondern auch in einer zunehmenden Ausdifferenzierung
gesellschaftlicher Regeln des Zusammenlebens und einer inzwischen größeren Sensibilität
für bestimmte „abweichende“ Verhaltenweisen, die früher eher noch toleriert bzw. in der
Bezugsgruppe selbst, „inoffiziell“, geregelt wurden. So haben Interessengruppen wie etwa
die Frauenbewegung gerade in den USA etwa auf Gewalt gegenüber Schwächeren
hingewiesen, nicht nur in der Öffentlichkeit, sondern insbesondere auch in der Familie (vgl.
Kelly 2003; 2005; Kury u. Obergfell-Fuchs 2005). Die Zahl der Gesetze und Bestimmungen
ist in der Nachkriegszeit in allen westlichen Industrieländern erheblich gestiegen und steigt
weiterhin. Verhaltensweisen, die früher nicht kriminalisiert waren, wurden als schädlich
entdeckt und zu strafbaren Handlungen erklärt. Zu denken wäre etwa an den Bereich der
Umweltkriminalität, Gewalt in der Schule oder im häuslichen Bereich, neuerdings Stalking.
Durch die zunehmende Industrialisierung und damit in Zusammenhang stehenden neuen
Arbeitsbedingungen kam es zu einer wachsenden Individualisierung und Abgrenzung der
Einzelnen voneinander. Diese Individualisierung und Rückzugstendenz in die Privatheit, die
individuelle Gestaltung des eigenen Lebens, wurde in der Nachkriegszeit teilweise auch als
moderne Lebensform propagiert.
Grenzüberschreitungen wurden nun sensibler erlebt und auf offizieller Ebene
„bekämpft“, nicht nur im strafrechtlichen, sondern auch im zivilrechtlichen Bereich. Die
Zahl der zivilrechtlich ausgetragenen Nachbarschaftsstreitigkeiten etwa stieg erheblich an.
Wedlock (2006) fand in ihrer Studie, beispielsweise, dass Gemeinden mit einem
größeren Zusam-mengehörigkeitsgefühl eine niedrigere Kriminalitätsbelastung haben.
„Cohesive communities“ wurden hiernach bestimmt durch eine positive Ausprägung in den
Faktoren: - “sense of community”, - “similar life opportunities”, - “respect for diversity”, “political trust” und - “sense of belonging”. Gemeinden mit höheren Werten in diesen
83
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
Variablen zeigten eine signifikant niedrigere Gesamtkriminalitätsbelastung. Die Autorin
schätzt, dass die
84
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
Gesamtkriminalitätsbelastung in Gemeinden durch Steigerung des Wertes für
„Cohesiveness“ um eine Einheit um immerhin 3 % zurückgeht. Allerdings spielt weitgehend
unabhängig von solchen Faktoren, wie wir am Beispiel einzelner US-amerikanischer
Bundesstaaten sehen, auch die praktizierte Kriminalpolitik eine zentrale Rolle.
Wirtschaftliche und technische Entwicklungen schufen zusätzliche Möglichkeiten und
Gelegenheiten zur Begehung von Straften, etwa im Bereich Kreditkartenbetrug oder
Internetkriminalität, um nur zwei Beispiele zu nennen. Die zunehmende Grenzöffnung und
Globalisierung der letzten Jahre regte nicht nur die Wirtschaft an, sondern schuf auch für die
Kriminalität neue Möglichkeiten. Auch die Strafverfolgung, etwa die Möglichkeiten der
Polizei, wurden verfeinert, neuerdings etwa durch das Abhören von Telefongesprächen (vgl.
Krüpe-Gescher 2005; Dorsch 2005), bzw. durch das Installieren von Videokameras,
Maßnahmen der Strafverfolgung, die in den letzten Jahren erheblich ausgeweitet wurden. Die
Zahl der Strafverfahren, bei denen eine Anordnung zur Überwachung der
Telekommunikation erging, hat in den vergangenen Jahren stetig zugenommen. Die 1998 in
Deutschland eingeführte Möglichkeit der akustischen Wohnraumüberwachung zum Zwecke
der Strafverfolgung, die unter dem Stichwort „Großer Lauschangriff“ bekannt wurde,
gehörtzu den umstrittensten krimina lpolitischen Bereichen der letzten Jahre in Deutschland
(vgl. etwa Meyer-Wieck 2005). Im Zusammenhang mit möglichen terroristischen
Anschlägen in Deutschland nach der Entdeckung entsprechender Versuche wurde in der
zweiten Jahreshälfte 2006 etwa intensiv über die Installierung zusätzlicher Videokameras auf
öffentlichen Plätzen, etwa nach dem Vorbild Großbritanniens diskutiert. Auch die
Möglichkeiten, Straftaten zu begehen, die Anreize hierfür, haben sich deutlich ausgeweitet.
Zu denken wäre etwa an die Drogenkriminalität, den Schwarzhandel, Abrechnungsbetrug,
etwa bei Ärzten, Apotheken oder Pflegediensten, Schwarzarbeit oder Wirtschaftsstraftaten.
In Deutschland vergeht kaum ein Monat, in welchem nicht über neue Fälle von aufgedeckten
Abrechnungsbetrügereien von Ärzten berichtet wird. Diese Entwicklung trug zu einer
wachsenden Zahl auch registrierter Straftaten bei.
Die Zahl der Großprojekte, etwa im Baubereich, nahm, auch aufgrund der
Internationalisierung zu. Je größer und teurer die Projekte werden, umso größer sind auch die
Chancen für kriminelle Profite, etwa im Zusammenhang mit Korruption und Bestechung.
Das gilt nicht nur heute, sondern war auch im Altertum schon so. So berichtet etwa Badian
(1997, S. 9ff.) große Fälle von Versicherungsbetru gund Wirtschaftskriminalität aus dem
alten Rom, die sehr an die heutige Zeit erinnern.
Die genannten Beispiele von Kriminalität machen auch deutlich, dass es sich bei
strafbaren Handlungen um ein ausgesprochen unterschiedliches Verhalten handelt, das kaum
miteinander vergleichbar ist, für das somit auch präventive Maßnahmen unterschiedlich sein
müssen. So dürften etwa die Hintergründe für strafbare Handlungen bei einem jugendlichen
Drogentäter, einem Ladendieb, einem in der Familie gewalttätigen Mann, einer
Mutter, die sträflich ihre Kinder vernachlässigt, einem Vergewaltiger, einem Mörder,
einem in Menschenhandel verwickelten Täter, einem korrupten Bauunternehmer oder
Politiker oder einem Betrüger weitgehend unterschiedlich sein. Selbst die Gruppe der
Sexualstraftäter, die vielfach in einen Topf geworfen wird, ist, auch hinsichtlich einer
möglichen Rückfallgefährdung ausgesprochen unterschiedlich.
6. Freiheitsstrafe als Reaktion auf Straftaten
Die Vereinigten Staaten von Amerika setzten, insbesondere seit Beginn der 1970er
Jahre, vor allem auf harte Sanktionen, um die Kriminalitätsbelastung zurückzudrängen. Die
Zahl der Inhaftierten in den USA hat seit 1973 geradezu dramatisch zugenommen, allein ab
85
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
Mitte der 1980er Jahre bis heute stieg die Inhaftierungsquote (Zahl der Inhaftierten pro
100.000 der Wohnbevölkerung) auf 724 im Jahre 2004.
86
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
Im Vergleich zu den USA lag die Inhaftierungsquote in Deutschland 2003 bei 97.
Inzwischen sind in den USA über zwei Millionen Bürger inhaftiert, relativ gesehen mehr als
in jedem anderen Lande. Die USA „konkurrierten“ hinsichtlich der Inhaftierungsquote in den
letzten Jahren nur noch mit Russland, das einen ähnlich hohen Inhaftiertenanteil hatte. In der
Zwischenzeit haben die USA jedoch auch Russland deutlich hinter sich gelassen, die 2004
„lediglich“ eine Inhaftierungsquote von 581 hatten. Frühere Sowjetländer wie Weißrussland,
zentralasiatische Länder oder die baltischen Staaten haben eine Quote von 532 bis 219.
Kasachstan hatte eine Inhaftierungsquote von 364. Andere frühere Sowjetländer erreichen
Werte von 188 bis 148. Westeuropäische Länder rangieren zwischen Werten von 143
(Luxemburg) und 39 (Island) (vgl. Tab. 1).
Das macht die enorme Spannbreite der Verhängung und Praktizierung von Freiheitsstrafen
deutlich und weist gleichzeitig auf die Unterschiedlichkeit von Kriminalpolitik
Kriminalitätsbelastung eines Landes ab, allerdings nur moderat, diese wiederum wird beeinflusst
von den Lebensumständen in einem in den einzelnen Ländern hin. Selbstverständlich hängen
diese Werte auch von der Lande bzw. in einer Region. 2004 waren in den USA 2.135.901
Personen inhaftiert, nicht weniger als 6.996.500, also nahezu 3,3 mal so viele, standen allerdings
unter irgendeiner Aufsicht der Strafverfolgungsbehörden, davon hatten 4.151.125 eine
Bewährungsstrafe („Probation“), 765.355 eine Strafaussetzung zur Bewährung („Parole“) und
2.135.901 waren inhaftiert („Jail“ = 713.990; „Prison“ = 1.421.911). 1980 waren es noch
1.840.400, die unter strafrechtlicher Kontrolle standen, also deutlich weniger. Die Zahl der unter
Aufsicht der Strafverfolgungsbehörden stehenden Bürger der USA hat von 1980 bis 2004, also
in etwa einem Vierteljahrhundert, auf 380 % des Ausgangswertes zugenommen.
Vergleicht man die Inhaftierungsquoten mit der Kriminalitätsbelastung der einzelnen
Bundesstaaten, zeigt sich naheliegenderweise ein gewisser Zusammenhang in der Weise, dass
Bundesstaaten mit einer höheren Kriminalitätsbelastung tendenziell auch eine höhere
Inhaftierungsquote haben, allerdings ist der Zusammenhang nicht einheitlich, die Korrelation
zwischen Kriminalitätsbelastung und Inhaftierungsquote liegt bei r = .50 (vgl. Abb. 1).
Abb. 1: Kriminalitätsbelastung und Inhaftierungsquote in den einzelnen Bundesstaaten der
USA für das Jahr 2004 Andererseits ergeben sich auch erhebliche Unterschiede. So hatte
beispielsweise der Bundesstaat Louisiana 2004 trotz höchster Inhaftierungsquote von 816 eine
Kriminalitätsbelastung von 5.098 registrierten Straftaten, North Carolina inhaftierte im Vergleich
dazu weniger als die Hälfte (357) und hatte trotzdem eine niedrigere Kriminalitätsbelastung von
4.721.
Utah hatte eine noch niedrigere Inhaftierungsquote von 246 bei niedrigerer
Kriminalitätsbelastung (4.452). Maine hatte eine Inhaftierungsquote von lediglich 148 bei einer
Kriminalitätsbelastung von 2.656. Die deutlich höhere Inhaftierungsquote etwa in Texas (694)
im Vergleich zu Washington State (264) bewirkte offensichtlich keineswegs, dass in Texas die
Kriminalitätsrate niedriger ist als in Washington (5.190 im Vergleich zu 5.107): sie liegt in
beiden Staaten etwa gleich hoch. Offensichtlich wird die Kriminalitätsbelastung nicht wesentlich
von der Sanktionsstruktur bestimmt, sondern von anderen Faktoren, worauf auch so gut wie alle
Kriminalitätstheorien hinweisen.
7. Das Beispiel Finnland
Ein weiteres Beispiel dafür, dass eine Steigerung der Inhaftierungsquote, d. h. die
Verhängung härterer Strafen, wenig bzw. keinen Einfluss auf die Kriminalitätsbelastung eines
Landes hat, zeigt Finnland. Nach dem Zweiten Weltkrieg hatte Finnland im Vergleich zu den
anderen drei nordeuropäischen Ländern, Norwegen, Schweden und Dänemark, eine etwa dreimal
so hohe Inhaftierungsquote, trotzdem eine etwa gleich hohe Kriminalitätsbelastung wie die drei
87
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
Table 1
Gefangenenrate pro 100.000 der jeweiligen nationalen Bevölkerung
(www.prisonstudies.org; University of London, International centre of prison studies)
Rank out of 214
Countries
1
2
4
7
19
19
27
30
35
43
46
47
48
50
54
58
63
65
73
75
79
81
88
92
92
94
98
102
106
109
113
120
122
127
127
138
138
142
143
147
149
152
154
155
156
166
169
175
178
186
197
Country
United States of America
Russian Federation
Belarus
Turkmenistan
Kazakhstan
Ukraine
Estonia
Lativa
Kyrgyzstan
Moldova
Lithuania
Poland
Azerbaijan
Israel
Georgia
Iran
Czech Republic
Uzbekistan
Romania
Slovakia
Tajikistan
Hungary
Bulgaria
Luxembourg
United Kingdom: England & Wales
Spain
United Kingdom: Scotland
Netherlands
Portugal
Australia
China
Austria
Canada
Germany
Italy
Belgium
France
Ireland
Switzerland
Greece
Croatia
United Kingdom: Northern Ireland
Sweden
Denmark
Turkey
Norway
Finland
Iraq
Slovenia
Liechtenstein
Iceland
Prison/Population rate
(Prisoners per 100.000 of
Population)
724
581
532
489
364
364
333
315
292
247
235
223
219
209
202
191
188
184
170
169
164
163
148
143
143
140
135
127
123
120
118
108
107
97
97
88
88
85
83
82
81
80
78
77
76
68
66
60
59
53
39
88
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
anderen Länder. Um sich den anderen nordischen Ländern anzugleichen und vor allem auch, um
Kosten für die Inhaftierung zu sparen, reduzierte Finnland in den folgenden 40 Jahren, also bis
ca. 1990, die Inhaftierungsquote auf ein Drittel des Ausgangswertes, senkte sie somit auf das
Niveau der anderen Länder. Hätten harte Strafen, die Freiheitsstrafe ist die härteste Sanktion in
Finnland, einen kriminalpräventiven Effekt, wäre zu erwarten, dass mit dieser bedeutenden
Reduzierung der schweren Sanktionen die (Schwer-)Kriminalität überdimensional steigt. Das ist
jedoch, wie Abb. 2 zeigt, nicht der Fall. Die Kriminalitätsbelastung in Finnland stieg in den
Jahren nach dem Zweiten Weltkrieg an, wie auch in den anderen westeuropäischen Ländern,
zeigte somit in ihrer Entwicklung denselben Trend wie in den übrigen (nord)europäischen
Ländern, bei denen eine vergleichbare Veränderung der Inhaftierungspolitik nicht stattfand,
wobei der Anstieg allerdings weniger deutlich ist wie im Durchschnitt der übrigen Länder. Auch
das weist darauf hin, dass sich harte Sanktionen kaum bzw. überhaupt nicht auf die registrierte
Kriminalitätsentwicklung auswirken.
Abb. 2: Kriminalitäts- und Gefangenenrate (pro 100.000 Einwohner) in Dänemark,
Norwegen und Schweden im Vergleich zu Finnland (nach Lappi-Seppälä 1998; 2006)
12
Hz Straftaten in Tausend
Hz Gefangene
K rim - Ra te FIN
G e fa nge ne nrate FIN
Tre nd Krim FIN
Tre nd Ge f FIN
10
200
Mitte l K rim - Ra te D EN+ N O R+ SW E
Mitte l G e f- Ra te D EN+ N OR+ SW E
Tre nd Mitte l K rim D EN + N OR+ SW E
Tre nd Mitte l G e f DEN + N OR+ SW E
150
8
6
100
4
50
2
0
0
1950
1955
1960
1965
1970
1975
1980
1985
1990
1995
1996
1997
Offensichtlich ist der Zusammenhang zwischen (harter) Bestrafung und Kriminalitätsbelastung, vor
allem, was schwerere Straftaten angeht, niedrig bzw. überhaupt nicht vorhanden. Besonders schwere
Kriminalität kann durch entsprechende harte Strafen nur geringfügig reduziert werden, wobei zu
beachten ist, dass harte Sanktionen, vor allem Freiheitsstrafen aber auch die Todesstrafe
ausgesprochen teuere Sanktionen sind. Vor diesem Hintergrund ist zu fragen, ob die finanziellen
Mittel nicht wirksamer zur Kriminalprävention eingesetzt werden können, als für harte Sanktionen.
8. Diskussion
In den letzten Jahren ist in der Kriminologie eine intensive Diskussion über die möglichen
Hintergründe einer „neuen Punitivität“, einem vermehrten Gebrauch harter und langer Strafen
ausgebrochen. Die Diskussion bezieht sich vor allem auf die Situation in den USA zunehmend aber
auch auf europäische Länder wie Großbritannien oder Deutschland. Garland (2001; vgl. a. Garland
2000) etwa spricht von einer „Culture of control“ oder der „Culture of high crime societies“ und
arbeitet zahlreiche Faktoren heraus, die den sogenannten „punitive shift“ bedingt haben könnten. Im
Zusammenhang mit der „neuen Punitivität“ der letzten 35 Jahre werden nicht nur von Garland,
sondern auch von zahlreichen anderen Autoren (vgl. etwa Tonry 2004) viele Faktoren diskutiert, die
auf diese Entwicklung Einfluss genommen haben sollen - dabei wird allerdings im Wesentlichen die
89
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
Situation in den USA und Großbritannien berücksichtigt, weniger die in Kontinentaleuropa,
etwa Deutschland (vgl. Brown 2006, S. 288) - : Eine harte Sanktionspolitik („get tough“), ein hartes
Vorgehen gegenüber Straftätern, vor allem Gewalttätern und Sexualstraftätern (vgl. Tonry 1999;
2004), was auf die Einstellung der Bevölkerung zurückwirken kann.
Eine zunehmende Politisierung der Kriminalität bzw. deren Vereinnahmung für politische
Zwecke, etwa Wahlen zu gewinnen. In diesem Zusammenhang spielt vor allem auch die
„Verbrechensfurcht“ bzw. das, was man darunter versteht, eine zentrale Rolle, aber auch
Umfrageergebnisse zu den vermeintlichen oder tatsächlichen Sanktionswünschen der Bevölkerung.
Brown (2006, S. 288) spricht in diesem Zusammenhang vom Gebrauch einer „fear-inducing crime
control rhetoric and action for political gain“.
Zunehmend wurde im Zusammenhang mit Kriminalitätskontrolle eine an Werten festgemachte
und symbolische Rhetorik gebraucht. Das führte auch zu einer „symbolischen Gesetzgebung“ (vgl.
Currie 1998).
Andauernde Konflikte zwischen sozialen Klassen bzw. Rassen auf sozialer, struktureller und
institutioneller Ebene.
Gerade hierbei dürfte es sich vor allem um ein tradiertes Problem der USA handeln, wobei
allerdings vergleichbare Konflikte mehr und mehr auch in westlichen europäischen Ländern
offenkundig werden. Zu denken wäre etwa an die Niederlande, Großbritannien und Frankreich, wo
in den letzten Jahren deutlich Konflikte zwischen unterschiedlichen ethnischen Gruppen offenkundig
wurden, die, wie etwa in Frankreich 2006, in einigen Gebieten geradezu zu Straßenschlachten
geführt haben (bezogen auf die USA vgl. etwa Smith 2004).
Eine allgemeine Besorgnis in der Bevölkerung über ein hohes Maß an „sozialer Unordnung“
und sogenannten „Moralpaniken“ (vgl. Chiricos 1998, Smith 2004). Das Gefühl, die Politik könne
die anstehenden Probleme nicht mehr bewältigen, führt zu deutlichen Beunruhigungen und vor allem
auch Politikverdrossenheit. Das zeigen vor allem auch Umfragen, etwa zur Verbrechensfurcht.
Eine andauernde angstmachende Medienberichterstattung über Kriminalität (vgl. etwa Beckett
u. Sasson 2004). Nachrichten über (schwere) Straftaten sind ein beliebtes Medienthema.
Eine zunehmende Polarisierung im ökonomischen Bereich und ein wachsender Materialismus
(vgl. Currie 1998). Auch in Deutschland zeigt sich in den letzten Jahrzehnten ein deutliches
Auseinanderdriften von Arm und Reich, was dazu geführt hat, dass inzwischen von einer neuen
„Unterschicht“ gesprochen wird.
Die Einrichtung härterer Sanktionen, insbesondere für bestimmte Tätergruppen, wie
(jugendliche) Gewalttäter oder Sexualstraftäter. In den USA ist etwa an die „mandatory sentences“
zu denken, an eine härtere Überwachung unter Bewährung sowie an die wachsende Kriminalisierung
von Drogenmissbrauch und anderem sozial-auffälligem Verhalten. Durch solche harten Strafen wird
die Bevölkerung in ihren punitiven Einstellungen bestätigt.
Internationale Forschungen belegen deutlich, dass (harte) Strafen nicht das wirksamste Mittel
darstellen, um Kriminalität zu verhindern. Das kann nicht bedeuten, dass auf Kriminalität nicht
reagiert werden sollte, auch mit Sanktionen, die Frage ist, wie diese Sanktionen ausgestaltet werden
sollten. Primärpräventive Maßnahmen, etwa in problembehafteten Familien, in Schulen und
Jugendgruppen zeigen mehr Wirkung, um dem Abgleiten in straffälliges Verhalten möglichst früh
vorzubeugen, das betonen auch die wichtigen Kriminalitätstheorien. Vor allem sind solche
präventiven Maßnahmen auch erheblich billiger. Für Straftäter sollte ein differenziertes Sanktionsund Hilfesystem aufgebaut werden. Freiheitsstrafen sollten, wenn keine konkrete Rückfallgefahr
besteht, der Täter somit für die Gesellschaft als nicht gefährlich angesehen werden kann, eher kurz
sein und sollten für die Wiedereingliederung des Straftäters in die Gesellschaft genutzt werden. Die
Mitarbeitsbereitschaft des Täters für seine Wiedereingliederung in ein straffreies Leben sollte
gestärkt und unterstützt werden. Opfer sollten möglichst umfänglich für die ihnen durch Straftaten
entstandenen Schäden entschädigt werden. Ein mehr auf Kriminalprävention durch Hilfe und
Unterstützung ausgerichtetes Reaktionssystem auf Straftaten ist auch kostengünstiger als ein
vornehmlich an Repression und langen Sanktionen orientiertes Reaktionsmuster. Hierbei ist auch zu
90
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Wie wirksam und kriminalpolitisch sinnvoll sind harte Strafen
beachten, dass ein (langer) Freiheitsentzug in aller Regel auch erhebliche zusätzliche Schäden im
Umfeld des Täters (etwa der Familie) hinterlässt. Lange Freiheitsstrafen sollten letztlich für dauerhaft
gefährliche Straftäter vorbehalten bleiben, die aus Sicherheitsgründen von der Gesellschaft
ferngehalten werden müssen.
________________
1 Badian, E. (1997). Zöllner und Sünder. Unternehmer im Dienst der römischen Republik.
Darmstadt: Wissenschaftliche Buchgesellschaft.
2 Beckett, K., Sasson, T. (2004). The politics of injustice. Crime and punishment in America.
Thousand Oaks et al.: Sage. Chiricos, T. (1998). The media, moral pnaics, and the politics of crime
control. In: Cole, G., Gertz, M. (Eds.), The criminal justice system: Politics and policies. Belmont,
CA: Wadsworth, 58-76.
3 Currie, E. (1998). Crime and punishment in America. New York: Henry Hllt & Comany. Dorsch,
C. (2005). Die Effizienz der Überwachung der Telekommunikation nach den §§ 100a, 100b StPO.
Berlin: edition iuscrim.
4 Garland, D. (2000). The culture of high crime societies: Some preconditions of recent “law and
order” policies. British Journal of Criminology 40, 347-375.
Garland, D. (2001). The culture of control: Cxrime and social order in contemporary society.
Chicago, Il: University of Chicago Press.
5 Institut für Demoskopie – Gesellschaft zum Studium der Öffentlichen Meinung m.b.H. (1949).
Fällt die Todesstrafe? Ablehnung bei politischen Verbrechen. Eine Untersuchung in
Westdeutschland. Allensbach: Presseveröffentlichung. Kaiser, G. (1996). Kriminologie. Ein
Lehrbuch. Heidelberg: C.F. Müller.
6 Kelly, L. (2003). Disabusing the definition of domestic abuse: How women batter men and the role
of the feminist state. Florida State University Law Review 30, 791-855. Kelly, L. (2005). Die
feministische
7 Verzerrung von Gesetzen und Theorien zur häuslichen Gewalt in Amerika. In: Kury, H.,
Obergfell-Fuchs, J. (Hrsg.), Gewalt in der Familie. Für und wider den Platzverweis. Freiburg:
Lambertus, 73-86. Kerner, H.-J. u. Feltes, T. (1980). Medien, Kriminalitätsbild und Öffentlichkeit.
Einsichten und Probleme am Beispiel einer Analyse von Tageszeitungen. In: Kury, H. (Hrsg.),
Strafvollzug und Öffentlichkeit. Freiburg: Rombach, S. 73-112.
8 Kreuzer, A. (2006). Die Abschaffung der Todesstrafe in Deutschland – mit Vergleichen zur
Entwicklung in den USA. In: Ishizuka, S., Wolfslast, G., Weinrich, C. (Hrsg.), Zur Abschaffung der
Todesstrafe: Europäische und japanische Positionen. Tagungsband zum internationalen Kolloquium
am 22. und 23. August 2005 in Gießen. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik – ZIS, 1,
320-326 (www.zis-online.com).
9 Krüpe-Gescher, C. (2005). Die Überwachung der Telekommunikation nach den §§ 100 a, 100 b
StPO in der Rechtspraxis. Berlin: iuscrim.
10 Kury, H. (1999). „Zur Entwicklung der Strafmentalität (Punitivität) in Deutschland“. (In: Boguni,
L. (Hrsg.): Ksiega Pamiatkowa Ku Czci Profesora Jozefa J. Wasika. Wroclaw, 167-191).
11 Kury, H., Ferdinand, Th. (1999). Public Opinion and Punitivity. International Journal of Law and
Psychiatry 22, 373-392.
12 Kury, H., Obergfell-Fuchs, J., Würger, M. (2000). Gemeinde und Kriminalität. Eine
Untersuchung in Ost- und Westdeutschland. Freiburg: edition iuscrim.
13 Kury, H., Obergfell-Fuchs, J., Würger, M. (2002). Strafeinstellungen. Ein Vergleich zwischen
Ost- und Westdeutschland. Freiburg: edition iuscrim.
14 Kury, H., Obergfell-Fuchs, J. (Eds.) (2003). Crime Prevention. New Approaches. Mainz: Weisser
Ring.
15 Kury, H., Obergfell-Fuchs, J. (Hrsg.) (2005). Gewalt in der Familie. Für und wider den
Platzverweis. Freiburg: Lambertus.
91
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Helmut Kury
16 Kury, H., Obergfell-Fuchs, J. (2006). Punitivität in Deutschland. Zur Diskussion um eine neue
„Straflust“. In: Feltes, T., Pfeiffer, C., Steinhilper, G. (Hrsg.), Kriminalpolitik und ihre
wissenschaftlichen Grundlagen. Festschrift für Professor Dr. Hans-Dieter Schwind zum 70.
Geburtstag. Heidelberg: C.F. Müller Verlag, 1021-1043.
17 Kury, H., Kania, H., Obergfell-Fuchs, J. (2004). Worüber sprechen wir, wenn wir über Punitivität
sprechen? Versuch einer konzeptionellen und empirischen Begriffsbestimmung. Kriminologisches
Journal 36, 8. Beiheft, 51-88.
18 Kury, H., Keller, M., Mitter, U., Rahmati, N. (2006). Verbrechensfurcht, Punitivität und
Einstellung zur Polizei – Ergebnisse einer Umfrage in Aserbaidschan. In: Kury, H., Karimov, E.
(Hrsg.), Kriminalität und Kriminalprävention in Ländern des Umbruchs. Beiträge einer
Internationalen Konferenz in Baku/Aserbaidschan. Bochum: Universitätsverlag Dr. N. Brockmeyer,
415-486.
19 Lappi-Seppälä, T. (1998). Regulating the prison population. Experiences from a long-term policy
in Finland. Helsinki.
20 Lappi-Seppälä, T. (2006). Understanding policy: Crime prevention or something else? Explaining
changes and differences in repression levels and prisoner rates. Presentation at the 6 th Annual
Conference of the European Society of Criminology, Tübingen, Germany, August 26-29, 2006.
21 Ludwig, H., Kräupl, G. (2005). Viktimisierung, Sanktionen und Strafverfolgung. Jenaer
Kriminalitätsbefragung über ein Jahrzehnt gesellschaftlicher Transformation. Möchengladbach:
Forum Verlag Meyer-Wieck, H. (2005). Der Große Lauschangriff. Eine empirische Untersuchung zu
Anwendung und Folgen des § 100c, Abs. 1 Nr. 3 StPO. Freiburg: iuscrim. Robert, P., Pottier, M.-L.
(1998). Le sentiment d’insécurité. Questions Pénales 11, 3.
22 Schreiber,, H.-L. (2006). Todesstrafe. In: Ishizuka, S., Wolfslast, G., Weinrich, C. (Hrsg.), Zur
Abschaffung der Todesstrafe: Europäische und japanische Positionen. Tagungsband zum
internationalen Kolloquium am 22. und 23. August 2005 in Gießen. Zeitschrift für Internationale
Strafrechtsdogmatik – ZIS, 1, 327-329 (www.zis-online.com).
23 Schwind, H.-D. (2006). Kriminologie. Eine praxisorientierte Einführung mit Beispielen.
Heidelberg: Kriminalistik.
24 Sherman, L.W., Gottfredson, D., MacKenzie, D., Eck, J., Reuter, P., Bushway, S. (1998).
Preventing Crime: What works, what doesn’t, what’s promising. A
Report to the United States Congress. Prepared for the National Institute of Justice. Washington:
National Institute of Justice.
25 Smith, K.B. (2004). The politics of punishment: Evaluating political explanations of incarceration
rates. Journal of Politics 66, 925-938.
26 Tonry, M. (1999). Why are U.S. incarceration rates so high? Crime and Delinquency 45, 419-437.
Tonry, M. (2004). Thinking about crime: Sense and sensibility in American penal culture. Oxford:
Oxford University Press. Wedlock, E. (2006). Crime and cohesive communities. London: Home
Office Report 19/06.
92
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
НАУЧНАЯ ЖИЗНЬ: НОВЫЕ ПАРАДИГМЫ
ЗИГЗАГИ ИСТОРИИ: ГЕНОЦИД НАД КАЗАХАМИ И ДЕПОРТАЦИЯ
НАРОДОВ
М.С. Бесбаев
Бұл үзінді Бесбаев Мұса Сүлейменұлының Қазақстанның егеменді
мемлекет ретінде дамуын сараптауға арналған «Тарих иірімдері»
моногарфиясының кіріспе бөлімін сипаттайды.
The given fragment represents an introductory part of M.S. Besbaev`s
monograph «The zigzags of history» dedicated to the analysis of the
development of Kazakhstan as a sovereign state.
Историю казахского народа в ХХ веке пронизывают идеология и политика империи,
тоталитарного государства, породившие трагедии 1916-1917, 1920-1921 и 1930-1933
годов. Именно в эти годы в жизни многомиллионного этноса - казахского народа произошли «коренные изменения», в худшем смысле слова. Они затормозили развитие
казахского народа на 100 лет!
Да, шел определенный прогресс в преобразованиях: в Казахстане началось создание
предприятий для сырьевых, добывающих отраслей промышленности, «оседание»
кочевого населения, строительство городов, социально-бытовых объектов. Да, были
результаты в овладении грамотой, просвещении и образовании. Они отражены в цифрах,
названиях и объемах. Но этот «прогресс» не решил главной стратегической задачи обеспечения фактического равенства казахской нации, выход казахского народа на
позиции мирового социального прогресса.
Наоборот, эти годы стали крушением надежд казахского народа на прогресс. На него
обрушивались одна кампания за другой, сопровождавшиеся дальнейшей колонизацией
Казахстана уже при Советской власти. Об этом свидетельствует Постановление Совета
Труда и Обороны (СТО) от 17 октября 1924 года «О ближайших задачах колонизации и
переселения». В этом правительственном документе основными районами расширения
колонизации и переселения из центральной России определялись Казахстан, Средняя Азия
и Закавказье. Колонизация!? Слово-то, какое! Оно являлось атрибутом царизма, и у
народов вызывало злобу и отвращение. Тем не менее, советская власть, ее постленинские
лидеры сохраняли этот термин. Цели колонизации сводились к следующему: вовлечению
в хозяйственный оборот необжитых земель и расселение граждан, переселяемых из центра
страны.
При этом были организованы два потока граждан, переселяемых в Казахстан: первый
поток – на добровольной основе и второй поток – на принудительной. Эти акции
центральной властью осуществлялись одновременно. И сотни тысяч свободных граждан,
искавших свою «птицу счастья», и сотни тысяч несчастных, попавших под статью 58-ую
УК СССР, одни добровольно, другие принудительно, переселялись в Казахстан.
Для этих других, по решению – ЦК ВКП (б) и СНК СССР, широким размахом в
Казахстане создавались лагеря для т.н. политзаключенных. Это карлаг – Карагандинский
лагерь, созданный в этой области, степлаг – Степной лагерь, существовавший в степях
Жезказганской области, алжир – Акмолинский Лагерь Жен Изменников Родины – вблизи
Астаны. Какое злодейство!
Условия в этих лагерях были крайне тяжелыми, гибельными.
93
© Бесбаев Муса Сулейменович, доктор исторических наук, профессор,
Президент Казахской Академии Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Зигзаги истории: геноцид над казахами и депортация народов
По долгу службы, а также с целью изучения тягчайших последствий тоталитаризма и
имперской политики ЦК КПСС, автор этих строк непосредственно объездил все эти
лагеря для заключенных, то есть территории, на которых они размещались.
АЛЖИР находился на территории нынешней птицефабрики в селе Малиновка,
ставшей теперь райцентром, в 25-ти километрах от г. Астаны. В «Алжире» одновременно
содержались как арестанты от 8 до 12 тысяч женщин – жены высших чиновников, ученых
и офицеров Красной Армии. Жили в саманных бараках, плохо отапливаемых зимой, на
нарах, без элементарных удобств для человека.
Все делали сами женщины: сажали огороды, выращивали скот, строили саманное
жилье, заготавливали возможные продукты и топливо. Рядом с Малиновкой ныне
сохранилось огромное поле, площадью до 300 гектаров. Это «безымянное кладбище –
жертв «Алжира». Оно свидетельство жестокости и бездуховности части ветеранов высшей
элиты. Подходишь к этой заброшенной полянке, и тебя охватывает дрожь: совершенно
зримо ощущаешь плач матери с распущенными волосами, впалыми от голода глазами и
вытянутыми к тебе костлявыми руками, молящими о пощаде! И непроизвольно льются
слезы, и ты не можешь овладеть собой и лишь, «наплакавшись», понемногу
успокаиваешься.
Эта поляна только условно названа кладбищем, так как там ничего нет, пустырь: нет
никаких знаков, особых ритуальных строений, тем более никаких обелисков и
памятников. Она заросла бурьяном, чертополохом и разнотравьем. Спасибо и на том, что
эта земля не распахана еще, как это было совершено на целинных землях родной
республики.
Люди, живущие там в наше время, еще помнят о доброте начальника «Алжира»
Сергея Баринова. Он считался порядочным человеком, служил офицером НКВД СССР, не
допускал никаких издевательств над осужденными, по возможности помогал арестанткам
выжить в тех тяжелых условиях.
СТЕПЛАГ – степной лагерь политзаключенных – был расположен в Жезказганской
области, штаб которого находился в г. Жезказгане, а сами лагеря, лагерные корпуса были
в городах области – Никольске, Жезды, Сатпаеве, Актасе, Карсакпае, Каражале, Жайреме
и во многих других поселках этого края. Здесь был в заключении великий
авиаконструктор Андрей Николаевич Туполев, он рыл траншеи для теплоцентрали,
укладывал трубы.
КАРЛАГ – Карагандинский лагерь политосужденных – находился в городах
Темиртау, Актау, Актас, Абай, Сарань, Топар, Шахтинск, Осакаровка. Этот лагерь был
наиболее многочисленным из всех, здесь содержались десятки тысяч невинно
осужденных, среди которых были и выдающиеся личности. Так, в стенах Карлага
совершал свои научные открытия великий ученый Александр Леонидович Чижевский. Без
следственных «процедур» он содержался в Карлаге по двум «уголовным» делам в течение
16-ти лет [1, с. 12]. Какое вероломство над судьбами людей.
Земли, которые усеяны останками умерших политзаключенных, исчисляются
тысячами гектаров. Их никто не обживал и после закрытия лагерей. Люди старались
обходить эти места стороной. Более того, жители, особенно женщины и дети, боялись
ходить по этим полям, им мерещились обездоленные, истощенные арестанты концлагеря.
Конечно, теперь там ничего увидеть невозможно. Это земли, усеянные еле заметными
могилками без всяких опознавательных знаков, нет никаких надгробий, но это пустыри,
которые тянутся за горизонт во все четыре стороны света. Видя эту печальную, даже
жуткую картину, мы думали о том, какую унизительную и жестокую миссию уготовила
Советская власть казахской земле. Бескрайняя степь с сочным разнотравьем, чистым
звенящим воздушным бассейном, волею властолюбивых узурпаторов превращалась в
последнее обиталище обреченных, становилась их могилой, местом реализации
невиданного геноцида над человеком!
94
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бесбаев М.С.
В 1920-е годы влияние партии «Алаш» на казахский народ было бесспорным. С
целью нейтрализации этого процесса в 1925 году троцкисты из ЦК ВКП(б) дали указание
Ф.И. Голощекину, поставленному во главе Казахского Краевого Комитета Компартии
устроить в Казахстане «Малый Октябрь», отделить и изолировать от народа казахскую
национальную – националистическую, как они ее называли – интеллигенцию и свести на
нет всенародный авторитет. А в дальнейшем и репрессировать, вплоть до физического
уничтожения, что и было сделано махровым троцкистом.
Постепенно жизнь казахского народа становилась беспросветной, его коренные
интересы игнорировались. Фактически это было началом трагедии казахского народа,
приведшим к всеобъемлещему геноциду.
Сигналом к этому послужило письмо И.В. Сталина, обращенное к редакции
республиканской газеты «Ак жол» от 29 мая 1925 года (запомните эти цифры – М.Б.),
опубликовавшей накануне серию критических материалов национальной программы
государства. Основное требование письма Сталина: «недопустима критика органов
власти!».
Такой критике «не должно быть места в советской стране». А дальше «отец
народов» требовал «принять меры немедленно». И пошло плясать: газета «Ак жол» была
закрыта, журналисты изгнаны, на них обрушились удары карателей!
Была установлена жесточайшая цензура, запрещено инакомыслие, началось
преследование национальной интеллигенции. «Допускать их, - писал И.В. Сталин, - к
составлению учебников, но не пускать к политике, идеологической и политической
деятельности. Этот фронт должен быть оставлен целиком и без остатка за коммунистами»
[2, с. 2]. Вот откуда началась длинная и трагическая дорога к гибели самой КПСС. Вслед
за этим «высочайшим требованием» развернулось массовое истребление творческой и
научной интеллигенции - нравственной силы казахского народа. Именно в эти годы были
репрессированы Алихан Букейханов, Магжан Жумабаев, Ахмет Байтурсынов, Беймбет
Майлин, Жусупбек Аймаутов, Турар Рыскулов, Мыржакып Дулатов, Сакен Сейфуллин,
Шакарим Кудайбердиев и десятки тысяч лучших сынов казахского народа. Этот список
был длинен, в Казахстане, по неполным данным, «репрессировано 103 тысячи человек, 26
тысяч из них расстреляны как враги народа» [3, с. 8.]. Нация была обезглавлена!
Огнем и мечом прошла империя, тоталитарная система по национальной гордости
всех народов СССР, в результате с 1935 по 1945 гг. были репрессированы 19840 тыс.
человек, из них 7 млн. расстреляны.
Этот период в истории казахской нации был связан также с массовым голо дом в
Казахстане, вызванным политикой коренизации населения и коллективизацией, с «Малым
Октябрем» Ф.И.Голощекина в крае, закончившимся гибелью от голода 33% и откочевкой
за пределы Казахстана 18% казахов. Численность коренной нации Казахстана упала с 5,9
миллиона человек в 1930 году до 2,5 миллиона человек в 1933 году [4]. Крутой зигзаг
истории!
Сокращение населения произошло за счет казахов. Вымирали от голода целые аулы,
районы, только казахи! Шовинизм свирепствовал. Это был настоящий «холокост» над
казахами.
Одновременно в годы осуществления в Казахстане «Малого Октября» возрастал
поток мигрантов из центральных районов СССР. Так, в 1926-1933 годах в Казахстан
переселилось более одного миллиона русских [5, с. 9]. А ведь светлые головы казахской
интеллегенции из «могучей кучки» еще в 1917 году требовали прекратить переселение
русских из России в Казахстан.
Плановое переселение, в основном, славянских народов в Казахстан усилилось,
начиная с 1929 года, когда по указанию Политбюро ЦК ВКП (б) и СНК СССР, особенно
«стараниями» троцкиста Ф.И. Голощекина, в республике было создано «Переселенческое
управление», как это было при царизме, и оно непосредственно подчинялось Москве.
95
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Зигзаги истории: геноцид над казахами и депортация народов
Восстанавливалось то, что было отвергнуто в 1917 году, и просуществовало это до
1961 года. «Управление» было типично колонизаторским ведомством, а потому даже
после 1961 г. колонизация Казахстана продолжалась вплоть до наших дней, до падения
ЦК КПСС и его структур в 1991 году.
Все «новшества» Центра с целью осчастливить казахский народ осуществлялись под
флагом коммунизма и дружбы народов. Но все они были направлены против казахской
нации, во вред ее коренным интересам. Зигзаг истории продолжался…
Трагедия была в том, что все эти меры не возвышали казахскую нацию, а унижали её
достоинство, привели к невиданной в её истории стагнации. Не будь этой трагедии,
сегодня могло бы быть как минимум 50-55 миллионов казахов на своей земле. Но
колониализм сделал все, чтобы истребить казахский народ. Нынешние социал-шовинисты
типа А. Солженицына, М. Горбачева, В. Жириновского, да и из рядов мигрантов самого
Казахстана (Васильевой, Водолазова, Супрунюк в прошлом) не хотели понять эту истину.
Политическая история свидетельствует о том, что в СССР после смерти В.И. Ленина
была прекращена борьба против шовинизма. И это немедленно отразилось на
взаимоотношениях народов СССР в последующие годы. «Поскольку пережитки
национализма являются своеобразной формой обороны против великорусского
шовинизма, - писал В.И. Ленин, - решительная борьба с великорусским шовинизмом
представляет вернейшее средство для преодоления националистических пережитков» [6,
с. 129].
Рассматривался ли этот вопрос в высших кругах в той плоскости, как его ставил
В.И. Ленин? Полагаем, нет и еще раз нет! Доказательством этого служит расправа над
народами республик, с особой жестокостью проведенная ЦК ВКП (б) и СНК СССР в
довоенные и военные годы.
Переселение 25 народов, осуществленное по Указам Верховного Совета СССР с
чингизхановской жестокостью, явилось вопиющим нарушением прав человека и
привело к массовым жертвам. Невиданной крутизны зигзаг истории.
Количество депортированных составило более 2,4 млн. душ. Первыми «удар
судьбы» пережили 200 тыс. корейцев, более 8 тыс. китайцев, которые попали в
Казахстан и Среднюю Азию. Эти народы, приспосабливаясь к новым бытовым и
климатическим условиям, перенесли многие тяжести и лишения.
Диктат над народами усилился с началом второй мировой войны. По Указам ВС
СССР сотни тысяч поляков, финнов, эстонцев, литовцев, латышей, молдаван и украинцев
с западных областей были депортированы в восточные районы страны и в Сибирь
Российской Федерации.
Преступлением против немецкого народа был Указ Президиума ВС СССР от 23
августа 1941 г. о депортации немцев из Поволжья, в котором говорилось: «По
достоверным данным полученными военными властями (НКВД), среди немецкого
населения, проживающего в районах Поволжья, имеются тысячи и десятки тысяч
диверсантов и шпионов, которые по сигналу, данному из Германии, должны произвести
взрывы в районах, населенных немцами Поволжья. Во избежание таких нежелательных
явлений и для предупреждения серьезных кровопролитий, Президиум ВС СССР
признал необходимым переселить все немецкое население» [7]. Этот документ выражение государственной лжи Кремля. Как низко пали исполнители этой аморальной
акции.
В соответствии с этим Указом в Казахстан было депортировано 441731 человек
немцев – спецпереселенцев [8].
В 1943-1944 гг. в Казахстан также были депортированы карачаевцы, ассирийцы,
болгары, греки, армяне, балкарцы, ингуши, чеченцы, калмыки, крымские татары, курды,
лазы, хемщины, турки-месхетинцы, азербайджанцы – лишь частично. Всего 406 тыс.
человек [9, л. 1].
96
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бесбаев М.С.
Главная причина переселения детей, женщин и стариков (ведь мужчины находились
на фронте), выдвинутая в пресловутых Указах Президиума ВС СССР, - шпионаж и
диверсия. Но единственным критерием их виновности была национальность и
недоверие к ним. А если и были единицы, выступившие против Советской власти или
сомневавшиеся в победе над врагом, то оснований для массовых репрессий против целых
нерусских народов не было никаких. Виновными могли быть единицы, десятки, но не
целые народы. Подобное обвинение было аморально и безнравственно. Именно об этом
говорит один из документов. «В 1944 году, - отмечено в нем, - когда еще враг был на
нашей земле, Верховный выделил 40 тысяч вагонов, чтобы бросить в ссылку свыше 600
тысяч детей Кавказа». За исполнение этого жестокого приказа, а именно «за образцовое
выполнение специального задания правительства, - гласил приказ главнокомандующего
– наградить орденом Суворова Первой степени Генерального Комиссара
госбезопасности Берия…» [10].
Это бесстыдство на высочайшем уровне, оно осуждено народами, ему не должно
быть места в истории. Советское «великое переселение народов» должно быть предано
анафеме. Эти меры империи, проводившиеся в прошлом, «отзываются ныне острыми
конфликтами», служат миной замедленного действия, взрывающейся через многие
десятилетия. Даже после юридической реабилитации в 1946-1953 годах многие народы
оставались в числе «спецпереселенцев». До падения М.С. Горбачева политическое
обвинение за ними еще оставалось, лживость курса в национальном вопросе сохранялось,
что вело к отчужденности, усилению конфликтов.
Молодое поколение должно знать, что тоталитаризм, как имперская политика ЦК
КПСС, оставил незаживающие раны в судьбах всех народов СССР. Поэтому во имя
реабилитации репрессированных наций была принята Декларация ВС СССР от 14
ноября 1989 года «О признании незаконными и преступными репрессивных
актов против народов, подвергшихся насильственному переселению и
обеспечений их прав» [11] .
В соответствии с этой Декларацией Постановлением ВС СССР были отменены все
акты по депортациям народов республик. Однако СССР распался, и многие документы
остались лишь на бумаге, не реализованными на деле.
Как же так: проходят десятилетия, сменяются поколения, а судьбы немцев Поволжья,
крымских татар, корейцев, турков-месхетинцев, греков, ингушей до сих пор не решены.
Еще нет их политической реабилитации.
Указы о насильственном переселении 25 народов следует отменить и вернуть эти
народы на родину их предков. Разумеется, при их согласии и добровольности. Мы считаем,
что, несмотря на трудности этой проблемы, нет никаких оснований оттяжки ее решения. В
этой связи, нам представляется, что противодействия жителей Крыма, Грузии, Северного
Кавказа, а также Саратовской и Волгоградской областей, за спиной которых стоят более
высокие властные структуры, по меньшей мере, есть выражение группового эгоизма и
великодержавного шовинизма.
_________________
1 Страна и мир // Ежен. № 51. 23 декабря. 2005.
2 Казахстанская правда. 31 мая. 1991.
3 Эпоха (еженедельник). 2006. № 45. 17 ноября.
4 Социальные исследования. 1990. № 6; Қазақ әдебиеты. 1991. № 22. 14 июня;
Казахстанская правда. 1991. 4 сентября.
5 Қазақ әдебиеты. 1991. № 22.
6 В.И.Ленин, КПСС в советском многонациональном государстве. М., 1991.
7 Ведомости Верховного Совета СССР. 1941. 10 сентября.
97
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Бесбаев М.С.
8 Казахстанская правда. 1989. 18 июня.
98
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
Зигзаги истории: геноцид над казахами и депортация народов
9 ЦГА РК. Ф. 708. Оп.10. Д. 203.
10 Правда. 1990. 11 мая.
11 Известия. 1991. 15 марта.
99
Вестник КазАТиСО
№1
(14)
2007 г.
НАУЧНАЯ ЖИЗНЬ: НОВЫЕ ПАРАДИГМЫ
ВОСТОЧНЫЙ КЛЮЧ КОДА ДА ВИНЧИ
А.А. Галиев
Мақалада Дэн Браунның «Код да Винчи» шығармасын тарихи
оқиғалармен және белгілерін түсіндіріп,бейнелеп беруге арналған.
Азия тарихынан анық деректер келтіре отырып кітап
кейіпкерлерінің әр қилы жақтарын ашып береді.
The author analyzes Dan Brown's “The Da Vinci Code” and explores its
historical events and symbols. The author reveals interesting connections
of heroes with the history of Asia and adduces related facts.
О, кравчий, в чашу, где весь мир сокрыт, налей вино, что
радугой горит. Джемшида чашу отразит вино, нет, Искандера
зеркало оно.
Алишер Навои
В нашумевшем, и действительно интересном произведении Дэна Брауна «Код да
Винчи», как впрочем, и во многих других не менее увлекательных книгах, интрига
завязывается на поисках легендарной чаши Грааля. За многие века она стала символом и
синонимом тайны. Но впрочем, некоторые вещи о ней известны. Во-первых, ради
приближения к этому таинственному сосуду средневековые рыцари совершали подвиги, о
которых потом слагали баллады. Во-вторых, эта чаша, как и сопутствующее ей священное
оружие терпят близ себя только непогрешимых в целомудрии, всякий недостойный,
приблизившийся к святыне, бывает наказан раной и недугом, однако он может ожидать
исцеления все от той же святыни. И, в-третьих, эта чаша имеет способность чудесно
насыщать своих избранников неземными яствами, что сближает ее с мифологическими
символами изобилия (рог Амалфеи в греческой мифологии, котел в мифах и ритуалах
кельтов и др.) [1, с. 317].
Герои Дэна Брауна, как помнит читатель и зритель, после многочисленных
приключений, раскрывают тайну. Чашей оказывается не сосуд, а Мария Магдалена.
Но все же представляется, что тайна Грааля не раскрыта. И за ее разгадкой нужно
ехать не на запад, в Англию, как это сделали герои «Кода», а на восток, туда, где
раскинулись необъятные степи. Какое отношение имеет европейский Грааль к азиатским
просторам? – спросит читатель. Может быть, на первый взгляд, никакого, но мы просто
будем исходить из того, что Грааль был особенно дорог не кому-либо из многочисленных
сословий средневековой Европы, а рыцарству. Оно, в свою очередь, само оставило немало
загадок. Ключ, ко многим из них был найден известным исследователем Франко Кардини
именно на востоке. «Ветер степей шумит в ветвях древа средневекового рыцарства.
Степной чернозем вскормил глубокие и древние корни», - писал он.
И действительно, здесь на востоке, на древних курганах стоят безмолвные каменные
изваяния степных рыцарей - балбалы, с чашами в руках. А если двигаться еще дальше на
восток, то там, в глубинах континента, вы услышите рассказы о потерянной чаше Будды и
найденной чаше Джамшида.
100
© Галиев Ануар Абитаевич, кандидат исторических наук, профессор
Казахской Академии Труда и Социальных Отношений (Алматы, Казахстан)
Восточный ключ Кода да Винчи
Именно сюда, в причерноморские степи, прибыл, чтобы совершить очередной подвиг
герой греческих мифов Геракл. Но здесь его ожидало любовное приключение. Рассказ об
этом был записан «отцом истории» Геродотом.
Когда Геракл прибыл в эти степи, там его застали непогода и холод. Закутавшись в
шкуру, он заснул, а в это время его кони исчезли. Проснувшись, Геракл, исходил всю
страну в поисках коней и, наконец, прибыл в землю, по имени Гилея. Там в пещере он
нашел некое существо смешанной природы – полудеву, полузмею. Верхняя часть
туловища от ягодиц у нее была женской, а нижняя – змеиной. Увидев ее, Геракл с
удивлением спросил, не видала ли она где-нибудь заблудившихся коней. В ответ женщина
змея сказала, что кони у нее, но она не отдаст их, пока Геракл не вступит с ней в
любовную связь. Тогда Геракл ради такой награды соединился с этой женщиной. Однако
она медлила отдавать коней, желая как можно дольше удержать у себя Геракла, а он с
удовольствием удалился бы с конями. Наконец женщина отдала коней со словами: “Коней
этих, пришедших ко мне, я сохранила для тебя; ты отдал теперь за них выкуп. Ведь у меня
трое сыновей от тебя. Скажи же, что мне с ними делать, когда они подрастут? Оставить ли
их здесь (ведь я одна владею этой страной) или же отослать к тебе?”. Так она спрашивала.
Геракл же ответил на это: “Когда увидишь, что сыновья возмужали, то лучше тебе
поступить так: посмотри, кто из них сможет вот так натянуть мой лук и опоясаться этим
поясом, как я тебе указываю, того оставь жить здесь. Того же, кто не выполнит моих
указаний, отошли на чужбину. Если ты так поступишь, то и сама останешься довольна и
выполнишь мое желание”.
С этими словами Геракл натянул один из своих луков (до тех пор ведь Геракл носил
два лука). Затем, показав, как опоясываться, он передал лук и пояс (на конце застежки
пояса висела золотая чаша) и уехал. Когда дети подросли, мать дала им различные имена.
Младшего она назвала Скифом. Помня завет Геракла, она поступила, как он велел. Двое
сыновей не смогли справиться с задачей, и мать изгнала их из страны. Младшему же,
Скифу, удалось выполнить задачу, и он остался в стране. От этого Скифа, сына Геракла,
произошли все скифские цари. И в память о той золотой чаше и до сего дня скифы носят
чаши на поясе [2, с. 12-13].
Записал Геродот и еще один рассказ. «По рассказам скифов, народ их – моложе всех.
А произошел он таким образом. Первым жителем этой еще необитаемой тогда страны был
человек по имени Таргитай, а у него было трое сыновей: Липоксаис, Арпоксаис и самый
младший – Колоксаис. В их царствовании на скифскую землю с неба упали золотые
предметы: плуг, ярмо, секира и чаша» [2, с. 10].
У скифов и саков действительно существовали чаши, которые особо ими почитались.
В Киргизии был найден серебряный кубок сакского времени. Эта чаша изготовлена
из серебра 903 пробы, ее вместимость 1,8 литра. По предположению М.Н.Федорова,
осматривавшего чашу в 1994 г., этот кубок мог принадлежать зороастрийскому кочевому
священнику. В ХI в. из сакского кубка была сделана чаша для восточно-караханидского
правителя из Барсхана. Надпись гласит: «Хакан славнейший господин, государь
победоносный, побеждающий, опора государства и праведник религиозной общины
Тогрул кара-хакан, приближенный повелителя правоверных (т.е. халифа)» Эта уникальная
именная чаша использовалась на протяжении тысячи лет [3, с. 12].
Серебряная чаша с таинственным письмом была найдена и в знаменитом Иссыкском
кургане. Но не только она сопровождала «Золотого человека».
Рядом с покойником, у локтя левой руки, лежала стрела с золотым "наконечником",
здесь же, но выше локтя, - нагайка, рукоятка которой спирально обтянута широкой
золотой лентой, еще выше - остатки туалетной сумочки, в которой находились бронзовое
зеркало и кусочек красной краски [4, с. 41].
101
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Галиев А.А.
Каждая из этих вещей, носила не только и не сколько утилитарные функции. Для
того, чтобы понять смысл этих предметов, необходимо вспомнить теорию выдающегося
французского ориенталиста Жоржа Дюмезиля. Он считал, что древние индоевропейские
народы, к которым относились и скифы и саки, делились на три группы, - жрецов, воинов,
производителей материальных благ. Каждая из этих групп имела свой символ, воины –
священное оружие, общинники – вещь, связанную с трудом, с земледелием и
скотоводством, - плуг, ярмо, посох, нагайка. Эта группа была связана с понятием
богатства, поэтому ее символом могли быть и котел, а в сказках и мифах и сундук со
скотом и скатерть – самобранка, и рог изобилия. Предметами, символизирующими
жреческую функцию у разных народов были книга, перо, зеркало и чаша. Упавшие с неба
вещи, символизировали именно эти три функции [5].
При этом роль чаши была многогранна. Одна из них ярко проявляется в не
оставшемся незамеченным Геродотом обычае скифов:
Раз в год каждый правитель в своем округе приготовляет сосуд для смешения вина.
Из этого сосуда пьют только те, кто убил врага. Те же, кому не довелось еще убить врага,
не могут пить вина из этого сосуда, а должны сидеть в стороне, как опозоренные. Для
скифов это постыднее всего. Напротив, всем тем, кто умертвил много врагов, подносят по
два кубка, те выпивают их разом [6].
Информация Геродота о скифской «чаше героев» подтверждается сообщением
Аристотеля, на которое указывает В.И. Абаев:
У скифов во время одного из праздников не позволялось пить круговую чашу тому,
кто еще не убил ни одного врага [7, с. 188].
Ученые обратили внимание на то, что у осетин – потомков скифов, в знаменитом
нартовском эпосе описывается любопытный обычай, напоминающий скифский. Раз в год,
нарты собирались на «пир славы». Пожалуй, главным атрибутом этого пира являлась
чаша Уацамонга («указательница»). Эта волшебная четырехугольная чаша была
неиссякаема, она постоянно наполнялась вкуснейшими напитками. Если кто-либо из
пирующих говорил правду о своих воинских подвигах, она сама поднималась к его губам,
если же он хвастался понапрасну – Уацамонга не трогалась с места. У других потомков
скифов – тюркоязычных балкарцев рассказывается, что на пирах, перед каждым нартом
стоял бочонок, наполненный хмельным. Если подвиги, которыми похвалялся какой-либо
нарт были подлинными, бочонок трижды переливался через край [8, с. 543].
У хуннов, также существовал обычай: «Кто на сражении отрубит голову неприятелю,
тот получает в награду кубок вина, и ему же предоставляется все полученное в добычу»
[9, с. 50].
Cпециалисты неоднократно отмечали преемственную связь между скифской "чашей
героев", волшебной чашей нартов Уацамонга и осетинским обычаем "почетного бокала".
Питье пива связано с конкретными застольными предписаниями этикетного
ритуального свойства. Все престижные трапезы сопровождались молитвословием (куывд).
Под этой номинацией одновременно сокрыты понятия молитва, а также обрядовое
пиршество. К середине трапезы наступало время для почетного бокала - кады нуазæн. Его
подают в знак особого уважения конкретному участнику данной трапезы. Честь
получения почетного бокала за пиршеством ценилась очень высоко и удостоится ее
выпадало далеко не каждому.
О социальной значимости свидетельствует и непременное пение присутствующих в
момент вручения и питья этого бокала. За всем этим ритуалом стоит вековая архаика
индоиранских народов. В оценке специалистов культ сомы // хаумы так же был связан с
магическим песнопением. В процессе приготовления и возлияния напитка жрецы
произносили священные заклинания мантры. В состоянии экстаза пелись гимны,
102
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Восточный ключ Кода да Винчи
посвященные божественному питью. Считалось, что "как ездок погоняет коня, так и пение
возбуждает сому" [10, с. 115]. Спустя многие века этот обычай сохранился, в том или
ином виде, среди потомков- хранителей восточноиранских культурных ценностей. В
частности, на Кавказе, среди алан-осетин как только человек начинал пить кады нуазæн,
присутствующие сотрапезники подхватывали старинную застольную песню "Прими и
выпей это // Айс æй, аназæй". Как и все обрядовые песни ее исполняли без музыки,
сопровождая пение лишь хлопками в ладоши в определенном ритмическом рисунке.
Текст песни строился на основе ритмико-синтаксического параллелизма, любимого
приема в народнопоэтическом творчестве. Бокал надо было пить до дна, что требовало
определенных усилий, поэтому пение побуждало и подзадоривало пьющего. Кроме того,
пение как бы увеличивало значимость оказываемого почета [11, с. 29].
Аналогичные обычаи были зафиксированы не только в индоевропейском мире.
Средневековые монголы, для обоснования узурпации власти в руках великого
воителя Чингис-хана, использовали легенду напоминающую и скифский рассказ Геродота
и обычай алан-осетин: "Могущественный Хормуста - тэнгри пожаловал августейшему
владыке за прежние добродетельные деяния драгоценную нефритовую чашу,
наполненную вином р а ш и я н ы . Когда внушающий страх августейший владыка принял
ее и сидел „вкушая (напиток), то четверо его младших братьев пришли и доложили ему
"Говорят ведь - старшему брату десять частей, а младшему четыре. О, владыка наш, ты
уже вкусил много, окажи милость, соблаговоли дать немного нам... августейший владыка
сказал четырем своим младшим братьям: " При моем рождении в правой руке моей по
велению Будды появилась из царства луусов печать Хасбу. Ныне от могущественного
Хормуста-тэнгри (мне) пожалована нефритовая чаша, наполненная вином рашияны. Разве
не рожден с судьбою установленной Небом, быть владыкой?" и соблаговолил сказать: "
Желаете пить — так возьмите!" Когда четверо братьев его взяли и стали пить то хоть (им)
и вошло в рот, но не вошло в горло. После этого четверо его младших братьев сказали
владыке: "Тебе предопределено быть владыкой, ты рожден с судьбою быть владыкой, мы
рождены не имея такой судьбы, и спорили мы неправильно" [12, с. 165].
У монголов был отмечен и еще один любопытный обычай. По заданию французского
короля Людовика XI монах Гильом де Рубрук в середине XIII века совершил путешествие
к монголам и оставил описание своего странствия. В частности, он писал: "Они делают
превосходный напиток из риса, проса, ячменя и меду... когда они хотят сделать комунибудь большой праздник и радость, один берет полную чашу, а двое других становятся
направо и налево от него и таким образом они трое идут с пением и пляской к тому лицу,
которому они должны подать чашу они подают ему чашу, поют, хлопают в ладоши и
ударяют ногами пока он не выпьем" [13, с. 82].
В 70-е годы 19 века нечто подобное было отмечено и среди казахов
Семипалатинской области в контексте свадебного ритуала. До наших дней обычай
сохранился в свадебной обрядности казахов, проживающих в южно-алтайском регионе.
Здесь он известен под названием аяк жугурту. Естественно, что перед нами не точная
копия аланско-осетинского или монгольского застольного обычая, да и подают в чаше у
казахов в силу иного хозяйственно-культурного типа кумыс или айран [14, p. 252-259].
Напоминает все описанные обычаи и средневековый обычай тюрков. Кроме того,
ежедневно утром приходили огланы эти и сидели в кругу перед дверьми /юрты ТенгизБуги/. Всякий раз, когда устраивал он прием, играли музыканты хвалебный кюй, как
только доходила до него чаша [15, с. 181-182].
Рассказ наш о чаше, ее происхождении был бы неполон, если бы мы не упомянули о
еще одной чаше. Помпоний Мела в «Землеописании» оставил описание на первый взгляд
отвратительного обычая.
103
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Галиев А.А.
Нравы и культура скифских племен различны. Эсседоны празднуют погребение
родителей веселыми жертвоприношениями и торжественными собраниями всей родни;
самые трупы умерших растерзывают, примешивают к внутренностям убитых животных и
употребляют в пищу на пиршестве; черепа тщательно вычищают, связывают золотыми
обручами и носят вместо сосудов. Это считается у них последним долгом сыновней
любви [16, с. 59].
Сразу же оговоримся, во-первых, каннибализм этот был не повседневным явлением,
а являлся ритуальным. Его предназначение – приобщение к роду, причащение,
символическое действие, призванное продемонстрировать, что с уходом старших род не
прервался, что за смертью следует возрождение. Питие напитков из черепов предков,
преследовало эту же идею. Во-вторых, этнографам, историкам и фольклористам
известно множество фактов, когда чаши, главным образом, делали не из черепов
близких, а наоборот, - из черепов врагов. Так, Рустам - герой ираноязычных народов,
делает чашу для вина из черепа дива [17, с. 277, 278, 281, 282].
Есть примеры и не сказочные. «В сие время, - писал древнекитайский историк, - Сын
Неба (Император Китая – А.Г.) расспрашивал покорившихся хуннов, и они единогласно
показывали, что хунны разбили юечжыского владетеля и из головного черепа его сделали
сосуд для питья».
Но этот сосуд был сделан не просто для питья: «Шаньюй (царь хуннов - А.Г.) взял
дорожный меч, и конец его омочил в вино; это клятвенное вино пили из головного черепа
Юечжыского Государя, убитого Лаошан Шаньюем [18, с. 247].
Так для чего, же делали чаши из черепов? Прежде всего, для ритуальных целей, как
об этом было сказано выше. Но и эти цели были разными. Потребление напитков из этого,
далеко не обычного сосуда, сделанного из черепа врага, видимо должно было передать их
владельцу определенные качества хозяина – мужество, силу и др. Этот вывод
подтверждается и тем, что чаши эти оправлялись золотом, т.е. они уже одним этим
отличались от бытовой посуды. И пили из этих чаш далеко не воду.
Это всегда был какой-либо алкогольный напиток. Тюрки, монголы, гунны пили
кумыс, «клятвенное вино», вино рашияна. Восточноиранские народы – скифо, аланоосетины - вино и пиво. А вот они то и дают нам ключ к пониманию ритуального
потребления алкоголя
У саков и их предков - индоариев, был наркотический напиток, отличающийся особо
сакральностью – хаома=сома. За одним из сакских племен была даже закреплена функция
готовить этот напиток.
Кстати, само приготовление одного из этих напитков было тоже важным ритуалом. И
приготовление пива и изготовление кумыса мыслились как реплика божественного акта –
акта сотворения Космоса. Поэтому потребление этого высокопрестижного напитка было
действом, создающим связь между людьми и богами: небо-чаша // пиво-люди [9, с. 50].
Таким образом, чаша в мифологии народов-всадников, выполняла функции
«указательницы». Особенно ярко это демонстрирует культура иранцев - скифов, саков и
особенно алан-осетин. Эту функцию мы видим и у тюркоязычных этносов. До сих пор
высятся на степных курганах изваяния воинов с чашами героев в руках. Знали эту роль
чаши и монголы. Дошедшие до нас описания обычаев этих народов, помогли понять
значение чаши Грааля для средневековых рыцарей Европы. Они совершали подвиги,
чтобы быть отмеченными чашей героев.
Чаша в мифологии часто выступает вместе с другими предметами, - символами
функций. Ей сопутствует священное оружие – символ воинской функции, и сама она в
первую очередь отмечает представителей этой категории. Символика чаши схожа и с
символикой функции производителей материальных благ, в частности с котлом и рогом
104
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
Восточный ключ Кода да Винчи
изобилия (именно поэтому, для героев Дэна нет большой разницы между этими
предметами) [11, с. 29].
Ну и конечно, наряду с чашей огромное значение имело и ее содержимое. «In vino
veritas» - утверждали древние. И с этим (в умеренных дозах) следует согласиться. Пусть и
нас не обойдет своей милостью чаша сия [19].
_______________
1 Грааль // МНМ. М., СЭ. Т.1.
2 Геродот. Мельпомена. Страна скифов. Алматы: Издательский дом «Кочевники», 2003.
3 Плоских В.М. Памятники древней цивилизации на дне Иссык-Куля // Наследие
материальной и духовной культуры Кыргызстана. Бишкек 2005.
4 Акишев К.А. Курган Иссык. М.: Искусство, 1978.
5 Дюмезиль Ж. Осетинский эпос и мифология. М., 1976. С. 45 след.; Его же. Скифы и
нарты. М.,1990. С. 174-181; См. КОЧИЕВ К.К. Реликт дохристианской религии алан в
Пшав-Хевсуретии (Иахсар/Ахар) Известия Юго-Осетинского научно-исследовательского
института им. З.Н. Ванеева, Вып. XXXV, 1998.
6 Геродот IV: 66 .
7 Абаев В. И. Нартовский эпос осетин // Избранные труды. Т. I. ("Политика", VII, 2, 9).
8 Калоев Б.А. Уацамонга. МНМ. Т. 2. Здесь интересно отметить, что одна и та же идея
может передаваться разными средствами. У греков существует особым образом
изготовленная «чаша справедливости», ее в противоположность балкарскому бочонку,
нельзя наполнить выше определенного уровня.
9 Бичурин Н.Я. (Иакинф). Собрание сведений о народах, обитавших в Средней Азии в
древние времена. Алматы: Жалын, 1998. Т. 1.
10 Бонгард-Левин Г.М., Грантовский Э.А. От Скифии до Индии. Древние арии: мифы и
история. М.: Мысль, 1983.
11 Уарзиати В.С. Из истории скифо-сакского наследия // Вестник университета «Кайнар».
1997. вып. 3.
12 Лубсан Данзан. «Алтан Тобчи» («Золотое сказание»). Пер. с монгольского, введение,
комментарии и приложение Н.П. Шастиной. М., 1973.
13 Путешествие в восточные страны Плано Карпини и Гильома де Рубрука. Алматы:
Ғылым, 1993.
14 Понимание обычаев и традиций монголов в связи с данным сюжетом дают работы
крупнейшего венгерского монголоведа Agnes Birtalan и в частности статья «Mongol» -The
Greenwood Encyclopedia of World Folklore and Folklife. Greenwood Press. Westport,
Connecticut – London. Vol. 2. 2006.
15 Шаханова Н.Ж. Символические аспекты традиционной свадебной трапезы казахов //
Этнографическое изучение знаковых средств культуры. Л.: Наука, 1999.
16 Утемиш-хаджи. Чингиз-наме. Алма-Ата, 1992.
17 Латышев В.В. Известия древних писателей о Скифии и Кавказе. Часть вторая.
Латинские писатели // Вестник древней истории. 1949. № 1.
18 Рустам и дивы – Сказки и легенды Систана. М., 1981.
19 Здесь чаша связана с идеей «полный-счастливый», «неполный-несчастный».
Некоторые тюркоязычные народы в полнолуние выносят чашу, считая, что тем самым
достигнут изобилия.
105
Вестник КазАТиСО
№1(14) 2007 г.
ТРЕБОВАНИЯ К СТАТЬЯМ, ПУБЛИКУЕМЫМ В ЖУРНАЛЕ:
Тексты статей должны быть переданы в редакцию журнала в электронном варианте
в формате RTF и распечатанном виде. Наименование файла: «ФИО, краткое название
статьи».
Статьи принимаются на государственном, русском и иностранных языках и
должны отвечать следующим требованиям:
- заголовок статьи размещается в центре страницы (прописные буквы, полужирный
шрифт);
- ФИО, ученое звание и ученая степень, занимаемая должность и место
работы/учебы автора указывается в начале статьи в правом верхнем углу;
- допустимый объем статьи составляет от 10 000 до 30 000 символов (с пробелами)
– это приблизительно от 4 до 8 страниц машинописного текста;
- параметры страницы: левое поле - 3 см; правое - 1 см; верхнее - 2 см; нижнее – 2
см;
- шрифт Kz Times New Roman (каз.), Times New Roman (рус., анг.);
- кегль 14, интервал – 1;
- ссылки на источники приводятся по тексту в квадратных скобках, с указанием
ссылаемой страницы (при необходимости);
- абзацный отступ начинается с четвертого символа строки (0,9 см);
- общие ссылки на использованную литературу и нормативные источники даются в
конце статьи арабскими цифрами без точек;
- статья должна сопровождаться резюме на русском/казахском и английском
языках объемом от 800 до 1000 символов (с пробелами);
- таблицы, графики, диаграммы, формулы и другие графические материалы в
тексте должны иметь сквозную нумерацию по каждому виду графического материала
отдельно.
Предоставленный текст должен быть тщательно отредактирован с соблюдением
указанных требований. Рукописи и электронные носители не возвращаются, не
рецензируются и не восстанавливаются.
Ответственность за содержание статей несет автор (авторы). Редакция оставляет за
собой право публикации или отклонения статьи.
Организационный взнос составляет 2 000 тенге. Редакция оставляет за собой
право отбора статей иностранных граждан и ведущих ученых РК для бесплатной
публикации.
Реквизиты КазАТиСО:
Расчет счет № 4609497
АГФ ОАО «Банк Центркредит», Алматы
РНН 600700121077
БИК 190501719
КБЕ 18
ВЕСТНИК
Казахской Академии Труда и Социальных Отношений
№ 1(14) 2007
Научный журнал
Адрес редакции: Республика Казахстан, 050004,
г. Алматы, ул. Наурызбай батыра, 9
Телефон: + 7 (727) 279- 95-70, + 7 (727) 279- 16-51
ПОДПИСКА
Подписаться на журнал «Вестник Казахской Академии Труда и Социальных
Отношений» можно по каталогу АО «Казпочта».
ИНДЕКС журнала – 75919
За дополнительной информацией обращаться по телефону
+ 7 (727) 279-16-51, + 7 (727) 279-95-70
Подписано в печать 12.03.2007. Формат 60x84.
Печать офсетная. Бумага офсетная.
Усл. п. л. 12,7. Уч.-изд. л. 16,3. Тираж 300 экз.
Типография «НЦ НТИ РК»
050026, г. Алматы, ул. Богембай батыра, 221