379 - Внешэкономбанк

Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 N 379
(ред. от 11.04.2015)
"Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и
определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 июня 2003 г. N 379
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ
НА ИНВЕСТИРОВАНИЕ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ КЛАССЫ АКТИВОВ И ОПРЕДЕЛЕНИИ МАКСИМАЛЬНОЙ
ДОЛИ ОТДЕЛЬНЫХ КЛАССОВ АКТИВОВ В ИНВЕСТИЦИОННОМ
ПОРТФЕЛЕ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 26 И 28
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ
ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ
ПЕНСИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Список изменяющих документов
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 09.02.2004 N 67,
от 30.09.2004 N 502, от 12.11.2004 N 628,
от 12.09.2006 N 561, от 17.07.2009 N 590,
от 24.10.2009 N 842, от 20.02.2010 N 73,
от 29.08.2011 N 717, от 16.03.2013 N 213,
от 15.05.2013 N 421, от 27.06.2013 N 547,
от 26.08.2013 N 739, от 07.03.2014 N 175,
от 26.12.2014 N 1496, от 11.04.2015 N 348)
В соответствии с пунктом 6 статьи 26, пунктами 2 и 3 статьи 28 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
(преамбула в ред. Постановления Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
1. Установить следующие дополнительные ограничения на инвестирование средств пенсионных
накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление
управляющей компании, в отдельные классы активов:
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 09.02.2004 N 67, от 26.12.2014 N 1496)
а) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, совершаются на
организованных торгах на условиях поставки против платежа и на основе заявок на покупку и заявок на
продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем
участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не
раскрывается в ходе торгов другим участникам, за исключением сделок, указанных в подпунктах "б" - "г", "и"
и "м" - "р" настоящего пункта;
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 24.10.2009 N 842, от 15.05.2013 N 421, от 07.03.2014 N 175)
б) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги в ходе их
размещения, совершаются на условиях предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента или на
организованных торгах на условиях поставки против платежа, а в случае осуществления
преимущественного права приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, - в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об акционерных
обществах";
(пп. "б" в ред. Постановления Правительства РФ от 15.05.2013 N 421)
в) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в государственные ценные
бумаги Российской Федерации, специально выпущенные для размещения средств институциональных
инвесторов, совершаются в порядке, определенном условиями эмиссии и обращения указанных ценных
бумаг;
(пп. "в" в ред. Постановления Правительства РФ от 30.09.2004 N 502)
г) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в паи (акции, доли)
индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги
иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, совершаются в соответствии с
договорами управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, с управляющими активами этих фондов и законодательством государств, на территории
которых зарегистрированы указанные фонды;
(пп. "г" в ред. Постановления Правительства РФ от 30.09.2004 N 502)
КонсультантПлюс
надежная правовая поддержка
www.consultant.ru
Страница 1 из 5
Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 N 379
(ред. от 11.04.2015)
"Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и
определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
д) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации, выпущенные от имени
Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, и в облигации
иных российских эмитентов при условии, что срок погашения указанных облигаций не наступил;
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 30.09.2004 N 502, от 16.03.2013 N 213)
е) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации, муниципальные облигации, облигации иных российских эмитентов,
ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об
ипотечных ценных бумагах, при условии, что указанные ценные бумаги допущены к обращению на
организованных торгах и соответствуют хотя бы одному из следующих критериев:
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 16.03.2013 N 213, от 15.05.2013 N 421, от 26.12.2014 N 1496)
ценная бумага должна быть включена хотя бы в один котировальный список высшего уровня, то есть
в котировальный список, для включения в который в соответствии с законодательством Российской
Федерации установлены максимальные требования;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.08.2013 N 739)
эмитенту (выпуску) ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по
обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте не ниже уровня "BB-" по
классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Стандарт энд Пурс" (Standard &
Poor's) или не ниже уровня "Ba3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис"
(Moody's Investors Service). Соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных
агентств;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате
номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено
государственной гарантией Российской Федерации или гарантией государственной корпорации "Банк
развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" или присвоение эмитенту облигаций
рейтинга долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или
иностранной валюте одним из международных рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings),
"Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) и "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service),
аккредитованных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже
суверенного рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или
иностранной валюте (соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных
рейтинговых агентств);
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 24.10.2009 N 842, от 16.03.2013 N 213, от 26.08.2013 N 739)
исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием по выплате номинальной стоимости
облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода
по ним обеспечено солидарным поручительством юридического лица, которому присвоен рейтинг
долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной
валюте одним из международных рейтинговых агентств - "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Стандарт энд
Пурс" (Standard & Poor's), "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service) на уровне, не ниже
суверенного рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или в
иностранной валюте. Соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных
агентств;
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842, в ред. Постановлений
Правительства РФ от 20.02.2010 N 73, от 15.05.2013 N 421, от 26.12.2014 N 1496)
эмитент ценной бумаги, являющийся кредитной организацией, имеет собственные средства (капитал)
в размере не менее 10 млрд. рублей, рассчитываемом по методике Центрального банка Российской
Федерации, по состоянию на последнюю отчетную дату;
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
(пп. "е" в ред. Постановления Правительства РФ от 17.07.2009 N 590)
ж) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в акции российских открытых
акционерных обществ при условии, что указанные акции должны быть включены хотя бы в один
котировальный список высшего уровня, то есть в котировальный список, для включения в который в
соответствии с законодательством Российской Федерации установлены максимальные требования;
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 17.07.2009 N 590, от 26.08.2013 N 739)
з) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не может составлять
более 35 процентов инвестиционного портфеля;
и) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в облигации внешних
облигационных займов Российской Федерации, могут совершаться без соблюдения требований,
КонсультантПлюс
надежная правовая поддержка
www.consultant.ru
Страница 2 из 5
Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 N 379
(ред. от 11.04.2015)
"Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и
определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, при наличии следующих условий:
расчеты по сделкам осуществляются через международные расчетно-клиринговые центры "Евроклир
Банк", г. Брюссель, и "Клирстрим Бэнкинг", г. Люксембург;
расчеты по сделкам осуществляются на условиях поставки против платежа или предоплаты
(предпоставки) со стороны контрагента;
цена сделки по покупке облигаций не выше, а цена сделки по продаже облигаций не ниже их
последней рыночной цены, определенной к моменту совершения сделки, более чем на 1,5 процента. При
этом в настоящем пункте рыночная цена означает цену для определения рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов в соответствии с пунктом 7 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
(пп. "и" введен Постановлением Правительства РФ от 12.11.2004 N 628)
к) в случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии
нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:
обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами
других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;
доля данного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного
покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов от
общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.
При этом в состав ипотечного покрытия не должны входить объекты незавершенного строительства.
Размер ипотечного покрытия на дату выпуска должен превышать сумму обязательств по выплате
номинальной стоимости выпуска более чем в 1,5 раза (за исключением облигаций с ипотечным покрытием,
эмитентом которых является кредитная организация);
(пп. "к" введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842)
л) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в ценные бумаги следующих
международных финансовых организаций при условии, что указанные ценные бумаги допущены к
размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством
Российской Федерации о рынке ценных бумаг:
Азиатский банк развития (Asian Development Bank, ADB);
Банк развития при Совете Европы (Council of Europe Development Bank, CEB);
Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development,
EBRD);
Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank, EIB);
Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank, IADB);
Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation, IFC);
Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development,
IBRD);
Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank, NIB);
Евразийский банк развития (ЕАБР);
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 20.02.2010 N 73)
Черноморский банк торговли и развития;
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 27.06.2013 N 547)
(пп. "л" введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842)
м) сделки по продаже ценных бумаг могут совершаться без соблюдения подпункта "а" настоящего
пункта в случае принятия добровольного или обязательного предложения об их приобретении,
адресованного всем владельцам этих ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "Об
акционерных обществах" либо в связи с выкупом акций обществом по требованию его акционеров в
порядке, предусмотренном указанным Федеральным законом;
(пп. "м" введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842)
н) сделки по продаже ценных бумаг, не допущенных к обращению на организованных торгах, могут
совершаться без соблюдения подпункта "а" настоящего пункта в связи с устранением нарушений
требований к составу и (или) структуре активов соответствующего инвестиционного портфеля. При этом
такое устранение должно осуществляться на наиболее выгодных условиях в интересах застрахованных
лиц;
(пп. "н" введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842, в ред. Постановлений
Правительства РФ от 15.05.2013 N 421, от 26.12.2014 N 1496)
о) сделки с ценными бумагами могут совершаться с центральным контрагентом без соблюдения
требований подпункта "а" настоящего пункта в случаях и порядке, которые предусмотрены частью 1 статьи
13 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности";
КонсультантПлюс
надежная правовая поддержка
www.consultant.ru
Страница 3 из 5
Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 N 379
(ред. от 11.04.2015)
"Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и
определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
(пп. "о" введен Постановлением Правительства РФ от 15.05.2013 N 421)
п) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в акции российских
открытых акционерных обществ при их приватизации в соответствии с Федеральным законом "О
приватизации государственного и муниципального имущества", совершаются на организованных торгах на
условиях поставки против платежа;
(пп. "п" введен Постановлением Правительства РФ от 07.03.2014 N 175)
р) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в акции при их продаже
Банком России (за исключением сделок, предусмотренных статьей 39 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), совершаются на организованных торгах на
условиях поставки против платежа.
(пп. "р" введен Постановлением Правительства РФ от 07.03.2014 N 175)
2. Установить, что максимальная доля следующих классов активов в инвестиционном портфеле,
сформированном за счет средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в
доверительное управление управляющей компании, составляет:
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 09.02.2004 N 67, от 26.12.2014 N 1496)
а) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 40 процентов;
б) облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации
и субъектов Российской Федерации):
облигации, выпущенные от имени муниципальных образований, - 40 процентов;
облигации иных российских эмитентов, за исключением облигаций, обязательства по которым
гарантированы Российской Федерации, а также облигаций, эмитенту которых присвоен рейтинг
долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или иностранной
валюте одним из международных рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings), "Стандарт энд
Пурс" (Standard & Poor's) и "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), аккредитованных в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации, на уровне не ниже суверенного
рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или иностранной
валюте (соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных рейтинговых
агентств):
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 16.03.2013 N 213, от 26.08.2013 N 739)
в 2004 году - 50 процентов;
в 2005 году - 60 процентов;
в 2006 году - 70 процентов;
с 2007 года - 80 процентов;
в) акции российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами:
в 2004 году - 40 процентов;
в 2005 году - 45 процентов;
в 2006 году - 55 процентов;
с 2007 года - 65 процентов;
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах, - 40 процентов;
д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов;
(пп. "д" введен Постановлением Правительства РФ от 24.10.2009 N 842)
е) денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте на счетах в кредитных
организациях, а также депозиты в валюте Российской Федерации и иностранной валюте в кредитных
организациях (в совокупности) - 80 процентов.
(пп. "е" введен Постановлением Правительства РФ от 16.03.2013 N 213)
3. Доли активов в инвестиционном портфеле, сформированном за счет средств, переданных
Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании,
определяются в процентах от его стоимости (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на счетах и
депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих соответствующий
инвестиционный портфель.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
Рыночная стоимость ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель, сформированный за
счет средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление
управляющей компании, рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального
закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации".
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
КонсультантПлюс
надежная правовая поддержка
www.consultant.ru
Страница 4 из 5
Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 N 379
(ред. от 11.04.2015)
"Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и
определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
Абзац утратил силу с 28 декабря 2014 года. - Постановление Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496.
(п. 3 в ред. Постановления Правительства РФ от 09.02.2004 N 67)
4. В случае если присвоение и подтверждение рейтинга эмитента (выпуска) ценных бумаг, указанных
в абзацах третьем - пятом подпункта "е" пункта 1 настоящего постановления, приостановлено
международным рейтинговым агентством по причинам, не связанным с несоответствием критериям
присвоения и подтверждения рейтинга:
а) для приобретения в период до 1 октября 2015 г. ценных бумаг этого эмитента (выпуска)
учитывается уровень рейтинга долгосрочной кредитоспособности, присвоенного эмитенту (выпуску) ценных
бумаг международным рейтинговым агентством на дату приостановления присвоения и подтверждения
рейтинга эмитента (выпуска) ценных бумаг;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.04.2015 N 348)
б) ранее приобретенные ценные бумаги этого эмитента (выпуска), а также ценные бумаги,
приобретенные в соответствии с подпунктом "а" настоящего пункта, могут удерживаться до продажи или
погашения.
(п. 4 введен Постановлением Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
5. В случае если присвоение и подтверждение рейтинга юридического лица, являющегося
поручителем по исполнению обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, указанного в абзаце
пятом подпункта "е" пункта 1 настоящего постановления, приостановлено международным рейтинговым
агентством по причинам, не связанным с несоответствием критериям присвоения и подтверждения
рейтинга:
а) для приобретения в период до 1 октября 2015 г. облигаций с ипотечным покрытием в соответствии
с абзацем пятым подпункта "е" пункта 1 настоящего постановления учитывается уровень рейтинга
долгосрочной кредитоспособности, присвоенного юридическому лицу, являющемуся поручителем по
исполнению обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, международным рейтинговым
агентством на дату приостановления присвоения и подтверждения рейтинга юридического лица,
являющегося поручителем по исполнению обязательств по облигациям с ипотечным покрытием;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.04.2015 N 348)
б) ранее приобретенные облигации с ипотечным покрытием в соответствии с абзацем пятым
подпункта "е" пункта 1 настоящего постановления, а также ценные бумаги, приобретенные в соответствии с
подпунктом "а" настоящего пункта, могут удерживаться до продажи или погашения.
(п. 5 введен Постановлением Правительства РФ от 26.12.2014 N 1496)
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
КонсультантПлюс
надежная правовая поддержка
www.consultant.ru
Страница 5 из 5