о понятии “экономическая преступность

О ПОНЯТИИ “ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ"
Н.А. Лопашенко
В самом общем виде экономическая преступность может быть обозначена как
социально-правовое изменчивое негативное массовое явление, складывающееся
из всей совокупности совершаемых в тот или иной период в какой-либо стране
или в каком-либо регионе экономических преступлений. Это определение вполне
соотносится с классическим криминологическим понятием преступности1.
Проблема, однако, состоит в том, что понятие экономического преступления
практически не разработано ни в уголовно-правовой, ни в криминологической
науках, и далеко не все криминологи выделяют экономическую преступность в
качестве самостоятельного вида преступности (к их числу относятся, например,
авторы учебника по криминологии, вышедшего под редакцией академика
В.Н. Кудрявцева и профессора В.Е. Эминова). Создается парадоксальная ситуация: в российских правоохранительных органах, в частности, в системе МВД РФ,
существуют отделы и управления по борьбе с экономическими преступлениями,
само существование экономической преступности признается практически на
всех уровнях, кроме единственного — уровня специалистов-теоретиков в области
борьбы с преступностью.
Рассмотрим палитру взглядов последних на понятие экономической преступности. По мнению А.М. Яковлева, экономическая преступность “охватывает те
случаи умышленного причинения ущерба государственному или общественному
имуществу, экономическим интересам народного хозяйства и отдельных граждан,
при которых одни участники теневой экономики занимают определенные места в
системе экономических отношений, а другие злоупотребляют служебным положением"2. Н.Ф. Кузнецова полагает, что экономическая преступность слагается из
посягательств на собственность и из предпринимательских преступлений, тесно
связанных с коррупцией и должностными злоупотреблениями3. Э.И. Петров, Р.Н.
Марченко, Л.В. Баринова расценивают экономическую преступность как “совокупность корыстных преступлений, совершаемых в сфере экономики лицами в
процессе их профессиональной деятельности, в связи с этой деятельностью и посягающих на собственность и другие интересы потребителей, партнеров, конкурентов и государства, а также на порядок управления экономикой в различных
отраслях хозяйства"4. В.Д. Пахомов, П.Г. Пономарев и А.Н. Чеботарев включают
в понятие экономической преступности сложную совокупность нескольких десятков составов преступлений – хищений, фальшивомонетничества, сокрытия
доходов от налогообложения, обмана потребителей, незаконного предпринимательства, контрабанды и др.5 В.В. Лунеев рассматривает экономическую преступ1
Криминология / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. М.: Юристъ, 1999. С. 74;
Криминология / Под ред. проф. Н.Ф. Кузнецовой и проф. Г.М. Миньковского. М.: Изд-во
БЕК, 1998. С. 86.
1
Яковлев А.М. Экономическая преступность: закон и жизнь. М.: Знание, 1990. С. 3.
2
Кузнецова Н.Ф. Кодификация норм о хозяйственных преступлениях. Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 1993, № 4. С. 12.
3
Петров Э.И., Марченко Р.Н., Баринова Л.В. Криминологическая характеристика и предупреждение экономических преступлений. М., 1995. С. 12.
4
Криминология / Под ред. проф. А.И. Долговой. М.: Изд. Группа НОРМА–ИНФРА–М.,
1999. С. 484. Следует отметить, что позиция авторского коллектива указанного учебника
161
ность как часть корыстной преступности, отмечая, что ее понятие еще более неопределенно, чем корыстная преступность. Суть экономической преступности, по
его мнению, — это преступления, совершаемые корпорациями против государственной экономики, против других корпораций, служащими корпораций против
самой корпорации, корпорациями против потребителей1.
Примеры можно было бы продолжать. Но уже приведенные достаточно ясно
представляют спектр отношений к экономической преступности, имеющийся в
криминологической науке, — начиная с ее узкой трактовки, как преступности,
образованной преступлениями в сфере экономической деятельности, и заканчивая
отождествлением экономической преступности с преступностью корыстной, а
также широким пониманием экономической преступности, как преступности,
складывающейся из преступлений против собственности и преступлений в сфере
экономической деятельности. Взгляды сходятся, пожалуй, только в одном: практически единодушно признается, что экономическую преступность могут составить преступления, ранее именовавшиеся хозяйственными, ныне — преступлениями в сфере экономической деятельности. В настоящее время эти преступления
предусмотрены гл. 22 УК РФ, их 33; именно они, таким образом, отнесены большинством исследователей к категории экономических преступлений.
Что, кроме воли законодателя, объединяет преступления, входящие в гл. 22
УК, или, другими словами, что позволяет расценить их как преступления экономические? Безусловно, не их корыстная направленность; хотя преступления этой
группы могут совершаться и часто совершаются по корыстным мотивам, последние не являются обязательными для наличия состава преступления, за исключением составов заведомо ложной рекламы (ст. 182 УК), регистрации незаконных
сделок с землей (ст. 170 УК) и нарушения правил изготовления и использования
государственных пробирных клейм (ст. 181 УК); два последних преступления,
однако, могут быть совершены и из иной личной заинтересованности.
Судя по названию главы, все включенные в нее преступные посягательства совершаются в сфере экономической деятельности. «Экономическая деятельность»
– понятие в такой же степени неопределенное, как и экономическая преступность.
Очевидно, что это деятельность в экономике, но также очевидно, что она может
носить совершенно различный характер: быть деятельностью по созданию материальных благ или по оказанию услуг, или деятельностью по координации различных отраслей экономики, деятельностью по обеспечению нормального функционирования экономических субъектов и т.д. В любом случае к подобной деятельности, видимо, относится деятельность внутри экономики ее хозяйствующего
субъекта. Поведение последнего определяется, как правило, его экономическими
интересами. Под очевидное понимание экономической деятельности подпадают
многие преступления, предусмотренные гл. 22 УК: незаконное предпринимательство и незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, незаконное
получение кредита, монополистические действия и ограничение конкуренции,
злоупотребления при выпуске ценных бумаг (эмиссии), неправомерные действия
при банкротстве, преднамеренное и фиктивное банкротство и др. Отнесение их к
преступлениям экономическим продиктовано в данном случае наличием у хозяйпротиворечива. Давая вышеприведенное определение экономической преступности и посвящая последней отдельную главу, авторы учебника одновременно выделяют главы, в
которых анализируется общеуголовная корыстная преступность и налоговая преступность.
5
Криминология /Под ред. проф. Н.Ф. Кузнецовой и проф. Г.М. Миньковского. М.: БЕК,
1998. С. 323–324.
162
ствующих субъектов (в лице их представителей) экономических интересов, противоречащих российскому законодательству.
Включение в гл. 22 УК налоговых и некоторых других преступлений (например, контрабанды, незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте) позволяет давать и иную трактовку сфере экономической деятельности. Указанные преступления причиняют ущерб экономическим интересам государства; российская экономика не получает необходимых предусмотренных законом поступлений как от различных, названных выше, видов экономической деятельности, так и от определенных разновидностей поведения конкретного человека, которое должно быть согласовано с экономическими интересами государства.
Соответственно, экономическое преступление здесь понимается как преступление, нарушающее экономические интересы государства. Одновременно экономический характер преступления проявляется в преследовании незаконных экономических интересов представителями хозяйствующих субъектов или частными
лицами (при контрабанде, например).
Экономическое преступление, предусмотренное гл. 22 УК, может выражаться
и в нарушении законных экономических интересов субъектов экономической деятельности со стороны представителей органов власти и управления (должностных
лиц) или частных лиц. К таким экономическим преступлениям относятся воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, незаконное использование товарного знака, незаконное получение и разглашение сведений, составляющих
коммерческую или банковскую тайну.
Наконец, целый ряд преступлений, включенных в гл. 22 УК, не связан с легитимным понятием экономической деятельности или законных экономических
интересов кого-либо из ее субъектов или государства, хотя ущерб им может быть
причинен. Речь идет о составах легализации (отмывания) денежных средств или
иного имущества, приобретенных незаконным путем, приобретения или сбыта
имущества, заведомо добытого преступным путем, заведомо ложной рекламы,
изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, изготовления или
сбыта поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов. Отнесение этих преступлений к числу экономических происходит, видимо,
по причине наличия у их субъектов корыстно-экономической, собственнической
мотивации. Их совершение тоже затрагивает сферу экономики, однако, экономики, не имеющей отношения к легитимной, т.е. экономики теневой, скрытой от
государственного контроля. (Замечу в скобках, что теневая экономика в традиционном понимании далеко не исчерпывается совершением перечисленных выше
преступлений; речь в данном случае идет только о понятии экономического преступления определенного вида). В противовес экономике легитимной, всегда работающей не только на хозяйствующего субъекта, но и на общество и государство в целом, теневая экономика предназначена для получения частной выгоды,
которая судя по названным выше преступлениям выражается в элементарной корысти.
В последнюю проанализированную группу экономических преступлений,
включенных в гл. 22 УК, можно отнести и подкуп участников и организаторов
профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих кон-
163
курсов, который справедливо считают коррупционным преступлением1. И в этом
случае экономический характер преступления определяется корыстнособственнической мотивацией субъекта.
Подводя итог этой части исследования, отмечу еще раз: преступления, предусмотренные в гл. 22 УК, рассматриваемые большинством криминологов как преступления экономические, являются таковыми в силу 1) совершения их внутри
легитимной экономики ее хозяйствующим субъектом (в том числе в лице его
представителя), действующим в своих экономических интересах, противоречащих
российскому законодательству; 2) нарушения в результате их совершения экономических интересов государства с одновременным преследованием собственных
незаконных экономических интересов; 3) нарушения в результате их совершения
законных экономических интересов субъектов экономической деятельности со
стороны должностных и частных лиц; 4) совершения их вне связи с легитимной
экономикой, под влиянием корыстно-экономической, собственнической мотивации с нарушением безусловных уголовно-правовых запретов на подобное экономическое поведение. Сознательно упрощая, можно определить экономическое
преступление как преступление, при совершении которого его субъект преследует
незаконные экономические интересы, в том числе интересы корыстные, либо
стремится причинить вред законным экономическим интересам государства, общества, хозяйствующим субъектам или частным лицам.
В указанном – суть экономической мотивации преступления, признаваемого
экономическим. Оно в подавляющем большинстве случаев экономически выгодно субъекту; последний получает от преступления имущественную (в виде незаконного увеличения собственного имущества либо незаконного его неуменьшения) или иную экономическую выгоду (в виде получения, например, льготных
кредитов, заключения сулящих высокую прибыль контрактов, привлечения инвестиций). В отдельных ситуациях экономическая мотивация не связана с получением экономической выгоды, но определяется сферой совершения преступления –
экономической деятельностью — и сознательным нарушением законных экономических интересов государства, общества, хозяйствующих субъектов, частных
лиц.
Проанализируем с рассмотренных позиций другие преступления, и прежде
всего, помещенные законодателем в единый с преступлениями в сфере экономической деятельности раздел – раздел преступлений в сфере экономики: преступления против собственности и преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях.
Все хищения в силу специального разъяснения закона (примечание № 1 к
ст. 158 УК) совершаются с корыстной целью. Их субъект имеет корыстноэкономическую, собственническую мотивацию, желание получить конкретную
материальную выгоду в виде имущества, на которое он не имеет права. С.В.
Максимов справедливо определяет суть этой мотивации как осознанное
стремление к получению безвозмездной противоправной имущественной
выгоды2. Хищения формируют уровень нелегитимной экономики на уровне
конкретного недобросовестного члена общества; можно говорить о том, что они
создают частную теневую экономику. Таким образом, хищения по праву можно
1
Наумов А.В. Ответственность за коррупционные преступления по законодательству
России, европейских стран и США (сравнительно-правовой анализ). Организованная преступность и коррупция. 2000, № 1. С. 77.
1
Криминология / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. М.: Юристъ, 1999. С. 339.
164
вую экономику. Таким образом, хищения по праву можно считать экономическими преступлениями.
Преимущественно корыстный характер носят и некоторые другие преступления против собственности – вымогательство, причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием, неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средством без цели хищения (последнее преступление, разумеется, с известными оговорками). Они тоже должны быть признаны экономическими преступлениями на основании корыстно-экономической,
собственнической мотивации их совершения.
Иначе с посягательствами на собственность в виде ее уничтожения или повреждения. Экономическая мотивация присутствует и в данном случае, однако
она выражается уже не в корыстной направленности преступления, как для большинства составов, где посягают на собственность. Экономическая мотивация состоит здесь в стремлении причинить ущерб законным экономическим интересам
добросовестного собственника; преступники посягают, таким образом, на уровень
законной микроэкономики.
Что касается преступлений против интересов службы в коммерческих и иных
организациях, то, безусловно, экономическим из их числа является коммерческий
подкуп как разновидность коррупционного преступления. Субъектом коммерческого подкупа движет стремление получить имущественную выгоду; экономическая мотивация, соответственно, выражается в наличии корыстных мотивов и целей.
Злоупотребления полномочиями (здесь и злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами) совершаются их субъектами в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц и считаются коррупционными
преступлениями. Они могут быть отнесены и к экономическим с преобладанием в
большинстве ситуаций экономической мотивации в виде корыстных мотивов. В
то же время, экономическая мотивация при совершении этих преступлений может
быть и другой: действуя внутри легитимной экономики, являясь представителем
одного из хозяйствующих субъектов (по основному составу злоупотребления
полномочиями), лицо, преследуя экономические интересы, с корыстью не связанные, осознанно нарушает правила экономического поведения, сложившиеся в
обществе, или посягает на законные экономические интересы других лиц и организаций, государства.
И только одно преступление из гл. 23 УК – превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб – не может быть безоговорочно
отнесено к категории экономических. Лишь в некоторых случаях, когда лицо действует из корыстных мотивов, теоретически вполне возможных, превышение
полномочий является экономическим преступлением. Другая экономическая мотивация здесь едва ли встречается.
Анализ последнего преступления подвел нас к важному выводу. Существуют
две разные группы экономических преступлений: первая образуется преступлениями, которые всегда безоговорочно, часто в силу прямого указания закона, совершаются по экономической мотивации; вторая включает в себя преступления,
для которых экономическая мотивация не является обязательным признаком состава, однако она вполне возможна. Первая группа может быть названа безусловно экономическими преступлениями, вторая – ситуативными экономическими
преступлениями.
165
Рассмотрим с выработанных позиций другие составы преступления, имеющиеся в уголовном законе. Безусловно экономическими преступлениями следует
считать: убийство, совершенное из корыстных побуждений, по найму, сопряженное с разбоем или вымогательством (п. «з» ч. 2 ст. 105 УК), похищение человека
из корыстных побуждений (п. «з» ч. 2 ст. 126 УК), захват заложника, осуществленный из корыстных побуждений или по найму (п. «з» ч. 2 ст. 206 УК), хищение:
ядерных материалов или радиоактивных веществ (ст. 221 УК), оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст. 226 УК), наркотических
средств или психотропных веществ (ст. 229 УК). На последние три состава преступления распространяется примечание № 1 к ст. 158 УК, которое оговаривает
обязательную корыстную цель хищений. Обязательная экономическая мотивация
всех перечисленных преступлений предусмотрена в законе.
Думаю, что к безусловно экономическим можно отнести и преступления, в которых экономическая мотивация является конституивно-альтернативным признаком состава. Такие преступления, в силу прямого указания закона, могут совершаться как по корыстным мотивам или целям, так и по другим мотивам; о преступности деяния свидетельствуют и обстоятельства несубъективного характера.
В число этих преступлений входят: нарушение неприкосновенности частной жизни (ст. 137 УК), невыплата заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных
выплат (ст. 145* УК), подмена ребенка (ст. 153 УК), незаконное усыновление
(удочерение) (ст. 154 УК), разглашение тайны усыновления (удочерения) (с. 155
УК), жестокое обращение с животными (ст. 245 УК), похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия (ст. 325 УК).
Существует группа преступлений, которые также являются безусловно экономическими в силу совершения их в результате экономической мотивации; последняя, однако, не оговорена в законе, а вытекает из сути самого преступления.
К таким преступлениям относятся: торговля несовершеннолетними (ст. 152 УК),
злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей (ст. 157 УК), организация или содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ст. 232 УК), незаконное
занятие частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью (ст. 235 УК), пиратство (ст. 227 УК), организация или содержание притонов для занятий проституцией (ст. 241 УК), незаконная добыча водных животных
и растений (ст. 256 УК), незаконная охота (ст. 258 УК), незаконная порубка деревьев и кустарников (ст. 260 УК), незаконное участие в предпринимательской
деятельности (ст. 289 УК), присвоение и некоторые другие незаконные действия в
отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации (ст. 312 УК), вымогательство в отношении предметов, изъятых или ограниченных в гражданском обороте (ст. ст. 221, 226, 229 УК). В результате совершения всех перечисленных преступлений лицо стремится получить незаконную экономическую выгоду разных видов (увеличение своего имущества, непередача кому-либо должного и др.).
Безусловно экономическими являются, на мой взгляд, и преступления, связанные со сбытом, а также другими незаконными действиями, предпринятыми в целях сбыта материалов, товаров, предметов. Речь идет о составах незаконного производства, сбыта или приобретения в целях сбыта специальных технических
средств, предназначенных для негласного получения информации (ч. 3 ст. 138
УК), незаконного корыстного оборота: ядерных материалов или радиоактивных
166
веществ (ст. 220 УК), оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст. 222 УК), наркотических средств или психотропных веществ (ст. 228 УК), сильнодействующих или ядовитых веществ (ст. 234
УК), порнографических материалов или предметов (ст. 242 УК), поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия (ст. 327* УК).
Перечисленные виды преступлений образуют сверхдоходные виды преступного
бизнеса; именно экономическая мотивация – стремление получить прибыль – определяет поведение виновного.
В группу безусловно экономических преступлений входят коррупционные посягательства. Коррупция, по мнению А.И. Долговой и С.В. Ванюшкина, разделяемому многими криминологами, – это социальное явление, характеризующееся
подкупом – продажностью государственных и иных служащих и на этой основе
корыстным использованием ими в личных либо узкогрупповых, корпоративных
интересах официальных служебных полномочий, связанных с ними авторитета и
возможностей1. Экономическая мотивация коррупционных преступлений, таким
образом, чаще всего включает корыстные цели и мотивы и определяется собственническими интересами. К числу коррупционно-экономических преступлений,
кроме уже называвшихся, относятся злоупотребление должностными полномочиями, взяточничество, служебный подлог.
И, наконец, безусловно экономическими должны быть признаны преступления, совершаемые в рамках организованной преступности, и прежде всего – организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем (ст. 208
УК), бандитизм (ст. 209 УК), организация преступного сообщества (преступной
организации) (ст. 210 УК). Экономический характер организованной преступности подчеркивается ныне практически всеми исследователями2.
Таким образом, группа безусловно экономических преступлений включает в
себя отдельные посягательства на жизнь и здоровье, одно преступление против
свободы, отдельные преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина, многие посягательства на семью и несовершеннолетних, все
преступления против собственности и в сфере экономической деятельности, все,
за одним исключением, посягательства на интересы службы в коммерческих и
иных организациях, многие преступления против общественной безопасности,
здоровья населения и общественной нравственности, отдельные экологические
посягательства, все коррупционные преступления, одно преступление против
правосудия, отдельные преступления против порядка управления.
Что касается группы ситуативных экономических преступлений, т.е. преступлений, которые могут совершаться под влиянием экономической мотивации, она
тоже очень велика. В принципе, любое умышленное деяние может быть осуществлено в целях извлечения материальной выгоды для себя. Тем не менее, есть ряд
преступлений, для которых экономическая мотивация не редкость, например,
принуждение к изъятию органов или тканей человека для трансплантации (ст. 120
УК), незаконное производство аборта (ст. 123 УК), нарушение авторских и смежных, изобретательских и патентных прав (ст. ст. 146, 147 УК), вовлечение несо1
Криминология / Под ред. проф. А.И. Долговой. М.: Изд. группа НОРМА–ИНФРА–М.,
1999. С. 501.
1
См., например: Организованная преступность Дальнего Востока: общие и региональные черты. Владивосток: Изд-во ДГУ, 1998. С. 11; Кудрявцев В.Н. Социальные причины
организованной преступности России. Организованная преступность и коррупция. 2000,
№ 1. С. 9.
167
вершеннолетнего в совершение преступления или антиобщественных действий
(ст. ст. 150, 151 УК), незаконное изготовление оружия (ст. 223 УК), вовлечение в
занятие проституцией (ст. 240 УК), компьютерные преступления и др.
168