Правила ведения реестра акционеров - ТРОЙКА

УТВЕРЖДЕНО
Решением Правления
ЗАО Банк «Тройка Диалог»
(Протокол № 01 от «10» февраля 2012 г.)
Заместитель председателя
Правления
(Подпись)
ПРАВИЛА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ
ЗАО Банк «Тройка Диалог»
г. Москва
2012
В.Е. Теняева
2
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила (далее по тексту - “Правила”) устанавливают систему и
порядок ведения реестра акционеров Закрытого акционерного общества Банк «Тройка Диалог»
(ЗАО Банк «Тройка Диалог») (далее по тексту - “Банк”).
1.2. Настоящие Правила разработаны на основе действующего законодательства
Российской Федерации, в том числе:
 Федерального закона № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 г. “Об акционерных обществах”;
 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. “О рынке ценных бумаг”;
 Постановления ФКЦБ РФ № 27 от 02 октября 1997 г. “Об утверждении положения о
ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”;
 Приказа ФСФР РФ от 05 апреля 2011 г. N 11-10/пз-н "Об утверждении Порядка учета в
системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему
ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные
эмиссионные ценные бумаги"; Приказа ФСФР РФ от 13 августа 2009 г. N 09-33/пз-н "Об
особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами
именных ценных бумаг";
 Приказа ФСФР России от 29 июля 2010 г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения
реестра владельцев ценных бумаг»;
 Приказа ФСФР России от 23.12.2010 №10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке
взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения
реестра владельцев ценных бумаг».
II. ОПРЕДЕЛЕНИЯ
2.1. Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:
2.1.1. Реестр акционеров (далее по тексту – «Реестр») - совокупность данных,
зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных,
которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на акции
Банка, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и
направлять информацию зарегистрированным лицам. В реестре должна содержаться
информация:
а) о Банке;
б) обо всех выпусках акций Банка;
в) о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной
стоимости, государственном регистрационном номере выпусков акций Банка, учитываемых на
их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.
2.1.2. Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о
котором включена в реестр.
2.1.3. Акционер (владелец) - лицо, которому акции Банка принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
2.1.4. Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
который является держателем акций Банка от своего имени, но в интересах другого лица, не
являясь владельцем этих акций.
2.1.5. Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный
предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий
доверительное управление акциями Банка, переданными ему во владение на определенный
срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом
третьих лиц.
2.1.6. Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя
которого оформлен залог акций Банка.
2.1.7. Доверительный управляющий правами - лицо, осуществляющее управление
правами, удостоверенными акциями Банка, переданными ему во владение на определенный
срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися
3
наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих
лиц.
2.1.8. Нотариус - лицо, специально уполномоченное на совершение нотариальных
действий, которому акции Банка переданы в депозит.
2.1.9. Держатель реестра (далее по тексту - “Регистратор”) – Банк, осуществляющий
ведение и хранение реестра самостоятельно.
2.1.10. Лицо, ответственное за ведение реестра - уполномоченный распорядительным
актом (приказом) Банка штатный сотрудник регистратора, осуществляющий регистрационные
и иные действия в реестре.
2.1.11. Выписка из реестра - документ, выдаваемый регистратором, с указанием
зарегистрированного лица, номера его лицевого счета, количества, категории (типа) акций
Банка каждого выпуска, учитываемых на этом лицевом счете на дату выдачи выписки из
реестра, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к
этим акциям. Выписка из реестра не является ценной бумагой, ее передача не влечет перехода
прав на указанные в ней акции Банка.
2.1.12. Передаточное
распоряжение - документ, представленный регистратору и
содержащий указание внести в реестр запись о переходе прав собственности на акции Банка.
2.1.13. Уполномоченный представитель Уполномоченными представителями для юридических лиц являются:
а) лицо, имеющее право выступать от имени юридического лица без доверенности;
б) лица, действующие от имени юридического лица в силу полномочия, основанного на
доверенности и позволяющего совершать действия с акциями Банка от имени этого
юридического лица.
Уполномоченными представителями для физических лиц являются лица, действующие
от имени физического лица в силу полномочия, основанного на доверенности и позволяющего
совершать действия с акциями Банка от имени этого физического лица, а также законные
представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).
Уполномоченными представителями являются также должностные лица уполномоченных
государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации
вправе требовать от Регистратора совершения определенных операций в реестре.
2.1.14. Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является
изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление
информации из реестра.
Виды операций:
а) Операции по лицевым счетам - операции, отражающие движение акций Банка по
лицевым счетам зарегистрированных лиц;
б) Технические операции - операции, приводящие к изменению информации,
содержащейся на лицевом счете зарегистрированного лица, за исключением информации,
отражающей движение акций Банка;
в) Информационные операции - операции, связанные с подготовкой и предоставлением
информации из реестра;
г) Операции по поручению эмитента - операции, производимые регистратором по
поручению Банка.
2.1.15. Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице,
количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска,
номинальной стоимости акций Банка, обременении акций Банка обязательствами и (или)
блокировании операций, а также операциях по лицевому счету зарегистрированного лица (за
исключением операций, предусмотренных главой Х и пунктами 11.4-11.6 настоящих Правил).
Типы лицевых счетов:
а) Эмиссионный счет Банка – лицевой счет, открываемый регистратором для
зачисления на него акций Банка, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и
их последующего списания при размещении или в результате погашения (аннулирования)
неразмещенных акций Банка;
4
б) Лицевой счет Банка по выкупленным акциям (лицевой счет Банка) – лицевой
счет, открываемый регистратором, на котором отражается количество, номинальная стоимость,
категория (тип) акций, выкупленных Банком;
в) Лицевой счет зарегистрированного лица – лицевой счет, открываемый акционеру
Банка, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему,
доверительному управляющему правами или нотариусу.
2.1.16. Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий
требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
2.1.17. Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в
хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций,
предусмотренных главой Х и пунктами 11.4-11.6 настоящих Правил).
2.1.18. Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном
распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг,
который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного
сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного
распоряжения неуполномоченным лицом.
III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА
3.1. Деятельность по ведению реестра включает:
а) ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
б) ведение учета акций Банка на эмиссионном и лицевом счетах Банка;
в) ведение регистрационного журнала по всем акциям Банка;
г) хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
д) учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая
отказы от внесения записей в реестр;
е) учет начисленных доходов по акциям Банка;
ж) осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
3.2. Регистратор обязан:
а) осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими
Правилами и законодательством Российской Федерации;
б) исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные
настоящими Правилами и законодательством Российской Федерации;
в) принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным
лицом, передающим акции Банка, или лицом, на лицевой счет которого должны быть
зачислены акции Банка, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным
способом в соответствии с настоящими Правилами;
г) осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
д) осуществлять сверку подписей на распоряжениях;
е) ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), государственного
регистрационного номера выпуска размещенных акций Банка с количеством акций Банка,
учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Банка, лицевом
счете Банка;
ж) предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими
Правилами и законодательством Российской Федерации;
з) в течение рабочего дня Банка обеспечивать зарегистрированным лицам,
уполномоченным представителям, Банку возможность предоставления распоряжений и
получения информации из реестра;
и) по распоряжению Банка или лиц, имеющих на это право в соответствии с
законодательством Российской Федерации, предоставлять список лиц, имеющих право на
участие в собрании акционеров Банка;
к) по распоряжению Банка предоставлять список лиц, имеющих право на получение
доходов по акциям Банка;
л) информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных
акциями Банка, и о способах и порядке осуществления этих прав;
5
м) обеспечить хранение в течение сроков, установленных действующим
законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами, документов, являющихся
основанием для внесения записей в реестр;
н) хранить информацию о зарегистрированном лице не менее пяти лет после списания с
лицевого счета зарегистрированного лица всех акций Банка.
3.3. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов,
зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных,
регистратор обязан:
а) уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых
рынков в письменной форме в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем (датой)
утраты;
б) опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости
предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных
данных реестра;
в) принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с
момента утраты.
3.4. Регистратор не имеет права:
а) аннулировать внесенные в реестр записи;
б) прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по
требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
в) отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором
(Банком);
г) при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и
приобретателям акций Банка, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и
настоящими Правилами.
3.5. Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении
информации из реестра в следующих случаях:
а) не предоставлены все документы и/или информация, необходимые для проведения
операции в реестре и/или для предоставлении информации из реестра и/или для
идентификации зарегистрированного лица в соответствии с настоящими Правилами и
законодательством Российской Федерации;
б) предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с
настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую
имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета;
в) операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого
предоставлено передаточное распоряжение, блокированы (блокирование операций по лицевому
счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра);
г) в реестре отсутствует Анкета зарегистрированного лица (далее по тексту – «Анкета») с
образцом его подписи/подписи уполномоченного представителя (что не связано с ошибкой
регистратора) (указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть
применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для
открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета), при этом
документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом либо его уполномоченным
представителем;
подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных
настоящими Правилами способов; в анкете подпись не проставлена в присутствии
уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально);
д) у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности
незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом,
подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное
основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись
зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления
такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным
представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в
реестре и предоставленного надлежащим образом;
;
6
е) в реестре не содержится информация о лице, передающем акции Банка и (или)
требующем предоставления информации из реестра, и (или) об акциях Банка, в отношении
которых предоставлено передаточное распоряжение, и отсутствие этой информации не связано
с ошибкой регистратора;
ж) количество акций Банка, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся
основанием для внесения записей в реестр, превышает количество необремененных акций
Банка, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для
отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении
информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного
количества акций Банка на счете;
з) документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его
уполномоченным представителем в случаях, когда это требуется Правилами;
и) предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат
незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
к) лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке,
установленном Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может
быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;
л) в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
3.6. Раскрытие информации регистратором.
Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей
деятельности.
К данной информации относятся:
а) место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
б) формы документов для проведения операций в реестре;
в) Правила ведения реестра;
г) фамилия, имя, отчество единоличного исполнительного органа регистратора.
Указанная информация предоставляется регистратором на официальном сайте
регистратора в информационно-телекоммуникационной сети Интернет и/или в месте
нахождения регистратора, а также иными способами по запросам заинтересованных лиц.
3.7. Ответственность регистратора.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе за необеспечение
конфиденциальности информации из реестра и предоставление недостоверных или неполных
данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по лицевым счетам
зарегистрированных лиц, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального
держателя, доверительного управляющего, доверительного управляющего правами.
3.8. Функции и ответственность лица, ответственного за ведение реестра, определяются
настоящими Правилами и должностной инструкцией.
IV. ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
4.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него
акций Банка (оформлением залога акций Банка) либо одновременно с предоставлением
передаточного (залогового) распоряжения (Приложения № 3, 3/1 к Правилам).
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае
непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с
настоящими Правилами.
Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору лично
лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.
4.2. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит следующую информацию о
зарегистрированном лице:
4.2.1. Для физического лица:
7
а) фамилия, имя, отчество;
б) гражданство;
в) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ;
г) дата рождения;
д) адрес постоянного места жительства (регистрации);
е) адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
ж) номер телефона, адрес электронной почты (при наличии);
з) банковские (платежные) реквизиты (при наличии);
и) сведения об уполномоченных представителях (при наличии).
4.2.2. Для юридического лица:
а) полное и сокращенное фирменное наименование (в соответствии с уставом);
б) номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию;
в) место нахождения;
г) почтовый адрес;
д) номер телефона, факса, адрес электронной почты (при наличии);
е) банковские (платежные) реквизиты.
4.2.3. Для всех зарегистрированных лиц:
а) категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
б) форма выплаты дивидендов по акциям Банка (наличная или безналичная форма);
в) идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
г) тип лицевого счета (эмиссионный счет Банка, лицевой счет Банка, лицевой счет
зарегистрированного лица);
д) способ доставки выписки из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у
регистратора);
е) количество учитываемых на лицевом счете акций Банка, их категория (тип),
государственный регистрационный номер выпуска, номинальная стоимость, в том числе
обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование
операций;
ж) список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую
записи по лицевому счету.
4.3. При открытии лицевого счета регистратор заводит анкету (Приложения № 1, 2 к
Правилам). Анкета заполняется зарегистрированным лицом, на имя которого открывается
лицевой счет. Регистратор проверяет правильность и полноту заполнения анкеты, соответствие
данных, указанных в анкете, документам зарегистрированного лица.
Физическое лицо или его уполномоченный представитель лично расписывается в анкете в
присутствии лица, ответственного за ведение реестра, или свидетельствует подлинность своей
подписи нотариально.
Если уполномоченные лица юридического лица не расписались в анкете в присутствии
лица, ответственного за ведение реестра, но имеют право подписи платежных (расчетных)
документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия
карточки с образцами подписей и оттиска печати зарегистрированного лица по форме,
установленной Банком России.
Регистратор принимает анкету зарегистрированного (юридического) лица – нерезидента
Российской Федерации при наличии заверения компетентными органами государства
иностранного юридического лица (нотариусом) подписей уполномоченных представителей и
ее легализации.
Для открытия лицевого счета физическое лицо помимо анкеты предоставляет документ,
удостоверяющий личность. При открытии лицевого счета юридическое лицо помимо анкеты
представляет копии учредительных документов, свидетельство о государственной регистрации
этого юридического лица, копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего),
заверенные нотариально или регистрирующим органом, а также документ, подтверждающий
8
назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без
доверенности.
Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных
лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
4.4. Открытие лицевого счета в реестре юридическому лицу - нерезиденту Российской
Федерации производится регистратором при условии представления таким лицом нотариально
заверенного перевода документов, необходимых для открытия лицевого счета согласно п. 4.3
настоящих Правил. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации,
документы должны быть легализованы.
4.5. Лицевой счет Банка открывается на основании письменного распоряжения его
уполномоченных представителей для зачисления акций Банка, выкупленных (приобретенных)
Банком, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
4.6. Доверительному управляющему открывается лицевой счет с отметкой "Д.У.".
Акции Банка, учитываемые на лицевом счете лдоверительного управляющего, не
учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует
доверительный управляющий.
Перевод акций Банка с лицевого счета доверительного управляющего на лицевой счет
владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого
регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям,
предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет акций Банка, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам,
осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет акций Банка, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам,
осуществляется на отдельных лицевых счетах.
4.7. В случае если акции Банка переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании
предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не
являющегося приобретателем акций Банка, и на основании передаточного распоряжения
владельца акций Банка зачисляет на этот счет указанное владельцем количество акций Банка. В
передаточном распоряжении владельца акций Банка о передаче акций Банка в депозит
нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца
акций Банка, при этом владелец акций Банка указывает известную ему информацию о таком
кредиторе.
4.8. В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является
кредитором по обязательству владельца акций Банка, в частности, в связи со спором по этому
поводу между кредитором и другими лицами, в передаточном распоряжении о передаче акций
Банка в депозит нотариуса делается соответствующая запись.
4.9. Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по
предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или Банка, операции по
списанию акций Банка со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления
зарегистрированного лица. Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса
производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 4.10
Правил.
4.10. Акции Банка, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на
основании:
- решения суда;
- документов, подтверждающих оплату акций Банка в случае их выкупа в порядке,
предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах";
- на основании передаточного распоряжения о списании акций Банка на счет кредитора,
указанного владельцем акций Банка;
- в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях.
Передаточное распоряжение о списании акций Банка со счета нотариуса на счет
кредитора, указанного владельцем акций Банка, должно быть подписано нотариусом и
скреплено его печатью.
9
4.11. В случае если акции Банка переданы в депозит нотариуса, регистратор не включает
сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в собрании акционеров, и
включает сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по акциям
Банка.
4.12. В случае если владелец акций Банка передает право осуществления прав,
закрепленных принадлежащими ему акциями Банка, доверительному управляющему, не
имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит
в реестре операцию по зачислению акций Банка данного владельца на соответствующий счет
доверительного управляющего правами.
4.13. Лицевой счет доверительного управляющего правами открывается физическому
лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке,
предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным
управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения,
предусмотренные действующим законодательством и Правилами для анкет владельца акций
Банка (юридического или физического лица).
4.14. По лицевому счету доверительного управляющего правами осуществляются
следующие операции:
- зачисление акций Банка на указанный счет;
- списание акций Банка с указанного счета в соответствии с пунктом 4.17 Правил;
- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного
управляющего правами или на основании распоряжения Банка.
4.15. Зачисление акций Банка на счет доверительного управляющего правами, не
являющегося приобретателем акций Банка, осуществляется на основании передаточного
распоряжения, подписанного владельцем акций Банка, либо на основании передаточного
распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в
качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным
имуществом. В случае если передаточное распоряжение о переводе акций Банка на счет
доверительного управляющего правами подписано исполнителем завещания, регистратору
предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.
4.16. В передаточное распоряжение о передаче акций Банка доверительному
управляющему правами могут быть включены дополнительные условия, если таковые
предусмотрены Правилами. Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения
операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета
дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного
управления, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в передаточном
распоряжении.
4.17. Акции Банка списываются со счета доверительного управляющего правами в
следующих случаях:
- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет
учредителя управления (владельца акций Банка);
- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника
(наследников);
- на основании решения суда;
- на основании документов, подтверждающих оплату акций Банка в случае их выкупа в
порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления
денежных средств за выкупаемые акции Банка вправе направить владелец акций Банка или
доверительный управляющий правами;
- в иных предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях.
4.18. В случае если акции Банка зачислены на лицевой счет доверительного
управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в
собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям Банка,
включает в такие списки доверительного управляющего правами.
4.19. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете акций Банка на
следующих основаниях:
10
- по заявлению зарегистрированного лица;
- на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты
проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;
- на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о
праве на наследство после списания акций Банка на счет (счета) наследников;
- на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из
Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;
- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального
держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех акций Банка с лицевого
счета этого номинального держателя на основании указанного списка.
Операция по закрытию лицевого счета исполняется регистратором в срок не позднее трех
рабочих дней с даты получения документа, являющегося основанием для закрытия счета.
4.20. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был
закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету
зарегистрированного лица.
V. ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ
О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ НА АКЦИИ БАНКА
5.1. В случае перехода права собственности на акции Банка в результате сделки,
совершенной без участия профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор
осуществляет внесение записей в реестр на основании представленного ему передаточного
распоряжения (Приложение № 3 к Правилам).
5.2. Передаточное распоряжение, представленное регистратору, должно содержать
следующие данные:
а) дата выдачи (составления);
б) фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного
лица, передающего акции Банка, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным
управляющим, доверительным управляющим правами или номинальным держателем
передаваемых акций Банка;
в) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц)
зарегистрированного лица, передающего акции Банка;
г) полное фирменное наименование эмитента (Банка);
д) количество передаваемых акций Банка;
е) категория (тип) передаваемых акций Банка;
ж) государственный регистрационный номер выпуска передаваемых акций Банка;
з) тип операции, связанной с переходом прав на акции Банка;
и) основание перехода права собственности на акции Банка;
к) цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор
купли-продажи, договор мены или договор дарения);
л) указание на наличие обременения передаваемых акций Банка обязательствами;
м) данные о новом владельце, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции
Банка (фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, адрес - для
физического лица, или полное фирменное наименование, дата, номер государственной
регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, юридический адрес - для
юридического лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим,
доверительным управляющим правами или номинальным держателем);
н) подпись зарегистрированного лица, передающего акции Банка, или его
уполномоченного представителя.
В случае передачи заложенных акций Банка передаточное распоряжение также должно
быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем (кроме случаев,
когда в соответствии с условиями залога, указанными в залоговом распоряжении, передача
11
заложенных акций Банка допускается без согласия залогодержателя) и лицом, на лицевой счет
которого должны быть зачислены акции Банка, или его уполномоченным представителем.
5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать
подпись на передаточном распоряжении.
5.4. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых
регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с
имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете.
5.5. При внесении в реестр информации о передаче акций Банка по сделкам,
совершенным с акциями Банка, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте
до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными
представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть
представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с
акциями Банка, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное
распоряжение должно быть подписано самим владельцем акций Банка. В случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть представлено
письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а
также разрешение органов опеки и попечительства на дачу такого согласия законным
представителем.
5.6. Если передаваемые акции Банка находятся в общей долевой собственности,
передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой
собственности. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить
доверенность, выданную всеми участниками общей долевой собственности лицу,
подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
5.7. В случае передачи акций Банка, являющихся предметом залога, передаточное
распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным лицом - залогодержателем
или его уполномоченным представителем (если данные лицевых счетов зарегистрированного
лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными
акциями Банка осуществляется без согласия залогодержателя). Передача акций Банка,
обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах
которого было осуществлено такое обременение.
Одновременно с передачей заложенных акций Банка регистратор вносит запись об их
обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
5.8. Передаточное распоряжение может
быть представлено
регистратору
зарегистрированным лицом, передающим акции Банка, или лицом, на лицевой счет которого
должны быть зачислены акции Банка, а также их уполномоченными представителями.
В случае отсутствия у регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно
явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
5.9. Регистратор выдает расписку в приеме документов лицу, представившему данные
документы, в виде акта приема-передачи или отметки на копии представленных документов.
5.10. Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на акции Банка в
результате наследования осуществляется при представлении регистратору:
а) свидетельства о праве на наследство (подлинник или нотариально заверенная копия)
(передается регистратору);
б) документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору);
в) документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (подлинник или
нотариально заверенная копия) (передается регистратору).
При этом должна быть оформлена анкета нового владельца.
В том случае, если в свидетельстве о праве на наследство определена общая долевая
собственность на акцию Банка, регистратор осуществляет открытие одного лицевого счета с
указанием реквизитов всех (со)владельцев, зачисляя на лицевой счет акцию Банка,
находящуюся в общей долевой собственности.
5.11. При передаче прав на акции Банка по решению суда регистратор вносит записи в
реестр на основании копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и
исполнительного листа (передается регистратору).
12
5.12. Внесение записей о прекращении залога акций Банка и их передаче в связи с
обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании:
5.12.1. Передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций,
обеспеченных залогом акций, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и
оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора куплипродажи заложенных акций Банка, заключенного по результатам торгов, или
5.12.2. В случае оставления заложенных акций Банка залогодержателем за собой решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых
прошло не более одного месяца.
Внесение записей о прекращении залога и передаче акций Банка в связи с обращением на
них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного
распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем
(лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом акций, в качестве
лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены
документы, указанные в залоговом распоряжении.
5.13. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав на акции Банка от одного
юридического лица к другому юридическому лицу в результате реорганизации на основании
следующих документов:
а) выписки из передаточного акта о передаче акций Банка вновь возникшему
юридическому лицу (при преобразовании и слиянии);
б) выписки из передаточного акта о передаче акций Банка юридическому лицу, к
которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
в) выписки из разделительного баланса, свидетельствующей о передаче акций Банка
одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и
выделении);
г) документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица,
предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны
руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц) и скреплены
печатью (печатями) юридического лица (юридических лиц).
5.14. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции Банка
при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
а) передаточное распоряжение (передается регистратору);
б) документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
в) подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается регистратору);
г) письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой
собственности на акции Банка (передается регистратору).
VI. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ АКЦИЙ БАНКА С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
6.1. Зачисление акций Банка на счет номинального держателя производится на основании
передаточного распоряжения владельца акций Банка или другого номинального держателя.
6.2. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя регистратор
обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него акции Банка, количество, категория (тип),
государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном
распоряжении.
6.3. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей акций
Банка в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на
основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр
записей о новом владельце, приобретающем акции Банка. В этом случае основанием для
внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются акции Банка,
и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
13
6.4. Акции Банка, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не
учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует
номинальный держатель. Операции с акциями Банка между владельцами – клиентами одного
номинального держателя не отражаются у регистратора.
VII. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ, ОТРАЖАЮЩИХ ДВИЖЕНИЕ
АКЦИЙ БАНКА
7.1. При внесении в реестр изменений, отражающих движение акций Банка, регистратор
проводит проверку:
а) полноты предоставленных документов, необходимых в соответствии с настоящими
Правилами;
б) полноты информации, содержащейся в представленных документах, необходимой в
соответствии с настоящими Правилами;
в) подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении или другом
документе, являющемся основанием для внесения изменений в реестр, сличая ее с образцом
подписи в анкете, а также при личной явке зарегистрированного лица;
г) наличия указанного в передаточном распоряжении количества акций Банка данной
категории (типа) на лицевом счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное
распоряжение;
д) не будут ли нарушены данной передачей акций Банка ограничения в отношении
передачи, установленные законодательством Российской Федерации или уставом Банка, или
договором залога, или вступившим в законную силу решением суда, блокированы ли операции
по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего акции Банка.
7.2. По окончании проверки регистратор осуществляет следующие действия:
а) вносит запись в регистрационный журнал;
б) вносит информацию о передаточном распоряжении в электронную базу данных
лицевых счетов, открывая в случае необходимости новый лицевой счет;
в) делает отметку об исполнении или отказе в исполнении на передаточном
распоряжении.
При отрицательных результатах проверки регистратор в течение пяти рабочих дней с
даты получения передаточного распоряжения направляет обратившемуся лицу письменный
отказ в проведении в реестре данного передаточного распоряжения с указанием причины
отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.
7.3. При уведомлении регистратора зарегистрированным лицом о наличии ошибки в
реестре, регистратор в течение пяти рабочих дней осуществляет проверку, при обнаружении
ошибки вносит изменения и сообщает об этом зарегистрированному лицу.
7.4. По запросу нового владельца и/или прежнего зарегистрированного лица регистратор
после исполнения передаточного распоряжения в качестве подтверждения совершения
операции производит выдачу выписки из реестра либо уведомления о списании с лицевого
счета и зачислении на лицевой счет акций Банка.
VIII. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР
ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ АКЦИЙ
8.1. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех
случаях обременения акций Банка обязательствами, включая их неполную оплату или передачу
в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге акций Банка и о
залогодержателе.
8.2. Для внесения в реестр информации о передаче акций Банка в залог регистратору
должны быть представлены следующие документы:
а) залоговое распоряжение за подписью залогодателя или его уполномоченного
представителя, содержащее указание регистратору зарегистрировать возникновение залога
(передается регистратору);
14
б) документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
в) оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается
регистратору);
г) оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве,
обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге
(передается регистратору);
д) письменное согласие (со)владельцев на передачу акций Банка в залог (в случае общей
совместной собственности на акции Банка) (передается регистратору).
8.3. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированных лиц залогодателя и залогодержателя о заложенных акциях Банка и условиях залога осуществляется
регистратором на основании распоряжения, подписанного залогодателем и залогодержателем
или их уполномоченными представителями. В случае, если акции Банка заложены в
обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
8.4. Внесение записи о прекращении залога регистратор осуществляет на основании:
а) распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его
уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным
представителем (передается регистратору);
б) документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору).
8.5. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании
распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным
представителем, к которому должны быть приложены решение суда и протокол
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более одного месяца.
8.6. Залоговое распоряжение должно содержать:
8.6.1. В отношении лица, передающего акции Банка в залог, и лица, которому акции
Банка передаются в залог:
а) фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное фирменное наименование
(для юридических лиц);
б) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
8.6.2. В отношении акций Банка, передаваемых в залог:
а) полное наименование Банка;
б) количество;
в) категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата
государственной регистрации;
г) номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные акции Банка;
д) номер и дата договора о залоге акций Банка (кроме случая передачи акций Банка в
залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
8.7. В залоговом распоряжении в отношении акций Банка, передаваемых в залог в
обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что
залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента
таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и
дата государственной регистрации.
8.8. Вместо указания количества акций Банка, передаваемых в залог, в залоговом
распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
а) все акции Банка, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица залогодателя; или
б) все акции Банка определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом
счете зарегистрированного лица - залогодателя.
8.9. В случае фиксации передачи заложенных акций Банка в последующий залог это
должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении
должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование
(для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
8.10. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
15
а) передача заложенных акций Банка допускается без согласия залогодержателя;
б) последующий залог акций Банка запрещается;
в) уступка прав по договору залога акций Банка без согласия залогодателя запрещается;
г) залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг,
получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных акций Банка;
д) залог распространяется на определенное количество акций Банка определенного вида,
категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного
лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций Банка);
е) получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных акций
Банка является залогодержатель;
ж) обращение взыскания на заложенные акции Банка осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, начиная с которой
залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные акции Банка во внесудебном
порядке;
з) иные положения в соответствии с договором о залоге.
8.11. В Залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна
быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны
документы, предоставляемые залогодержателем регистратору при прекращении залога и
обращении взыскания на акции Банка во внесудебном порядке. Такими документами могут
быть:
а) договор купли-продажи заложенных акций Банка, заключенный по результатам торгов,
или
б) выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с
акциями Банка, или
в) договор купли-продажи акций Банка, заключенный комиссионером, и договор
комиссии между залогодержателем и комиссионером, или
г) в случае оставления заложенных акций Банка залогодержателем за собой - протокол
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца,
или
д) в случае оставления заложенных акций Банка залогодержателем за собой - копии
соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания
на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в
свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю.
8.12. Регистратор открывает залогодержателю лицевой счет в реестре (при его
отсутствии) на основании документов, необходимых для открытия лицевого счета до
представления или одновременно с представлением залогового распоряжения, вносит запись о
залоге акций Банка по лицевому счету залогодержателя, запись об обременении заложенных
акций Банка на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они
учитываются, делает запись в регистрационном журнале.
8.13. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя и запись об обременении
заложенных акций Банка на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должны
содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении
заложенных акций Банка и условий залога.
8.14. Запись об обременении заложенных акций Банка на лицевом счете
зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные в отношении
каждого залогодержателя:
а) фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное фирменное наименование
(для юридических лиц);
б) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
8.15. Запись об обременении акций Банка, заложенных в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя
должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а
16
также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.
8.16. В случае, если у зарегистрированного залогодержателя находятся в залоге акции
Банка разных выпусков, типа или акции Банка, принадлежащие разным владельцам,
информация о всех залогах содержится на одном лицевом счете.
8.19. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету
залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному
соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с
настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.
IX. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКИХ ОПЕРАЦИЙ,
НЕ СВЯЗАННЫХ С ПЕРЕХОДОМ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА АКЦИИ
9.1. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
9.1.1. Регистратор проводит изменение реквизитов зарегистрированного лица, указанных
в его лицевом счете, на основании письменного заявления зарегистрированного лица в
произвольной форме. К заявлению прилагается заполненная анкета с актуальными
реквизитами.
9.1.2. При изменении фамилии (имени, отчества) физического лица, фирменного
наименования юридического лица должен быть предъявлен подлинник или предоставлена
нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего факт такого изменения. При
изменении информации об имени (фирменном наименовании) зарегистрированного лица
регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность
идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
9.1.3. Заявление должно быть зарегистрировано в Журнале учета входящих документов.
9.1.4. На основании заявления зарегистрированного лица регистратор вносит изменения в
реестр, при этом в реестре сохраняется информация об измененной информации.
9.1.5. Для внесения в лицевой счет информации об имени (фирменном наименовании)
участников долевой собственности на акции Банка регистратору должен быть предоставлен
документ, подтверждающий принадлежность им таких акций на праве долевой собственности.
9.1.6. В подтверждение выполнения операции по изменению реквизитов регистратор
выдает зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю выписку из
реестра.
9.2. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.
9.2.1. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция,
исполняемая регистратором для предотвращения передачи акций Банка. Блокирование и
прекращение блокирования операций по лицевому счету производится регистратором по
распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению
следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных
уполномоченными органами.
9.2.2. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету
регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица и в регистрационный
журнал следующую информацию:
а) количество акций Банка, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого
произведено блокирование;
б) категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций Банка;
в) основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
9.2.3. В подтверждение исполнения операции блокирования регистратор выдает
зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю выписку из реестра с
указанием количества и категории заблокированных акций Банка.
X. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ
17
10.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет
регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на
получение информации из реестра, входят:
а) Банк;
б) зарегистрированные лица;
в) уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
10.2. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
10.2.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
а) внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете акциях
Банка;
б) всех записях на его лицевом счете;
в) процентном соотношении общего количества принадлежащих ему акций Банка к
уставному капиталу Банка и общему количеству акций Банка;
г) Банке, его участниках (акционерах), а также о размере объявленного и оплаченного
уставного капитала;
д) других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.2.2. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и
номинальным держателям акций Банка, владеющим более чем одним процентом голосующих
акций Банка, данные из реестра об именах (полном фирменном наименовании) владельцев,
количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им акций Банка.
10.2.3. По распоряжению зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списаны
акции Банка, или лица, на лицевой счет которого зачислены акции Банка, регистратор обязан в
течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее
следующие данные:
а) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) и
вид зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списаны акции Банка;
б) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) и
вид зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены акции Банка;
в) дата исполнения операции;
г) полное наименование Банка, место нахождения Банка, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
д) количество, государственный регистрационный номер выпуска акций Банка, вид,
категория (тип) акций Банка;
е) основание для внесения записей в реестр;
ж) полное официальное наименование, место нахождения и телефон Банка.
10.2.4. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица
регистратора.
10.3. Предоставление информации эмитенту (Банку).
10.3.1. Право на получения информации из реестра имеют:
а) члены совета директоров Банка;
б) члены правления Банка;
в) аудитор;
г) ревизионная комиссия (ревизор);
д) служба внутреннего контроля;
е) иные подразделения и служащие Банка в соответствии с распорядительным актом
Банка.
10.3.2. Для получения информации из реестра указанные лица предоставляют лицу,
ответственному за ведение реестра, распоряжение с указанием объема требуемой информации.
10.4. Предоставление информации представителям государственных органов.
10.4.1. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные
уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для
осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
18
10.4.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной
форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью.
В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
10.5. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
10.5.1. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра (Приложение № 4 к
настоящим Правилам) в течение пяти рабочих дней.
10.5.2. Регистратор обязан выдать выписку из реестра лично зарегистрированному лицу
или его уполномоченному представителю, или выслать выписку из реестра по почте (если это
определено анкетой зарегистрированного лица).
10.5.3. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему
справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
а) номер записи в регистрационном журнале;
б) дата получения документов;
в) дата исполнения операции;
г) тип операции;
д) основание для внесения записей в реестр;
е) количество, государственный регистрационный номер выпуска акций, вид, категория
(тип) акций Банка;
ж) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование)
лица, передающего акции Банка;
з) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица,
на лицевой счет которого должны быть зачислены акции Банка.
10.5.4. По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему
справку о наличии на его лицевом счете указанного в распоряжении количества акций Банка
определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает
количество акций данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
10.5.5. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие
данные:
В отношении залогодержателя:
а) фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц);
б) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный
номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей акций Банка, заложенных в обеспечение обязательств по
облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
а) фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц).
В отношении заложенных акций Банка:
а) полное наименование Банка;
б) количество, в том числе количество акций Банка, находящихся в предыдущем залоге;
в) вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
г) номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные акции Банка;
д) номер и дата договора о залоге.
В выписке из реестра должны также указываться все содержащиеся в информации
лицевых счетов залогодателя и залогодержателя условия залога.
10.5.6. В необходимых случаях регистратор формирует списки владельцев акций Банка
на определенные даты, составленные по различным критериям.
После подготовки списка регистратор обязан проверить его на предмет полноты и
правильности составления.
19
10.5.7. Все документы, исходящие от регистратора (выписки,
справки, списки,
уведомления), относящиеся к реестру, подписываются совместно лицом, ответственным за
ведение реестра, и единоличным исполнительным органом Регистратора и заверяются печатью
Банка.
10.5.8. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица
предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
XI. ОПЕРАЦИИ ПО ПОРУЧЕНИЮ ЭМИТЕНТА
11.1. Внесение записей о размещении акций Банка.
11.1.1. При распределении дополнительных акций Банка, а также размещении акций
Банка посредством подписки регистратор выполняет следующие действия:
а) вносит в реестр информацию о выпуске акций (дата государственной регистрации и
государственный регистрационный номер выпуска, наименование регистрирующего органа,
осуществившего государственную регистрацию выпуска; вид, категория (тип) акций;
номинальная стоимость одной акции; количество акций в выпуске; форма выпуска; размер
дивиденда (по привилегированным акциям);
б) открывает эмиссионный счет Банка и (или) зачисляет на него акции Банка в
количестве, указанном в решении о выпуске акций Банка;
в) открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания акций
Банка с эмиссионного счета Банка зачисляет на них акции Банка в количестве, указанном в
документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении акций
Банка;
г) проводит аннулирование неразмещенных акций Банка, на основании отчета об итогах
выпуска акций Банка;
д) проводит сверку количества размещенных акций Банка с количеством акций Банка,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
11.1.2. В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор
устанавливает причины расхождения. В том случае, если расхождение произошло по вине
регистратора, он принимает меры по устранению выявленного расхождения.
11.2. Внесение записей о конвертации акций Банка.
11.2.1. При размещении акций Банка посредством конвертации регистратор выполняет
следующие действия:
а) вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (дата государственной
регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование
регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных
бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска; размер дивиденда (по
привилегированным акциям);
б) зачисляет на эмиссионный счет Банка акции, в которые конвертируются ценные
бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
в) проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего
количества акций нового выпуска с эмиссионного счета Банка на лицевые счета
зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов
зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Банка;
г) проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
д) проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
11.2.2. Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в
отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено
решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только
после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется
конвертация.
20
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в
реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на
этот день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным
владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения
распоряжения от владельца ценных бумаг.
11.2.3. Если в результате конвертации акций Банка, либо распределения дополнительных
акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число,
регистратор:
а) учитывает на лицевых счетах владельцев только целое число акций Банка нового
выпуска;
б) осуществляет обособленный учет дробных акций Банка каждого зарегистрированного
лица;
в) составляет список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных
акций Банка;
г) на основании документов, подтверждающих выкуп Банком дробных акций, зачисляет
их на лицевой счет Банка.
11.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) акций Банка.
11.3.1. Внесение записи об аннулировании акций Банка осуществляется регистратором в
случаях:
а) размещения меньшего количества акций Банка, чем предусмотрено решением об их
выпуске;
б) уменьшения уставного капитала Банка;
в) конвертации ценных бумаг;
г) признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
д) погашения ценных бумаг;
е) в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
11.3.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено
решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных
бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Банка, на основании зарегистрированного отчета об
итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
11.3.3. В случае уменьшения уставного капитала Банка регистратор вносит запись об
аннулировании выкупленных Банком акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение
одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в устав
Банка, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации
порядке.
11.3.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг
предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.
11.3.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным регистратор совершает следующие действия:
а) на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по
лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных
бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного
лица на эмиссионный счет Банка;
б) осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Банка;
в) в срок не позднее четырех рабочих дней с даты получения уведомления об
аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список
владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное фирменное наименование Банка, его место нахождения, наименование
государственного органа, осуществившего регистрацию Банка, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные
бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
21
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам
зарегистрированных лиц;
г) в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг,
государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об
аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с
аннулированием ценных бумаг Банка.
11.3.6. При погашении ценных бумаг регистратор:
а) в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске,
приостанавливает по лицевым счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с
обращением ценных бумаг;
б) в течение одного дня с даты предоставления Банком документа, подтверждающего
проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг с
лицевых счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Банка;
б) вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения
ценных бумаг.
11.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по акциям Банка.
11.4.1. При принятии решения о выплате доходов регистратор подготавливает на
основании
распоряжения
единоличного
исполнительного
органа
Банка
список
зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по акциям Банка на
установленную дату. Банк несет ответственность за соответствие установленной даты
требованиям законодательства Российской Федерации.
11.4.2 Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по акциям
Банка, должен содержать следующие данные:
а) фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) зарегистрированного лица;
б) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации,
наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
в) место проживания или регистрации (место нахождения);
г) адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
д) количество ценных бумаг, с категории (типа);
е) сумма начисленного дохода;
ж) сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
з) сумма к выплате.
11.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров.
11.5.1. По распоряжению единоличного исполнительного органа Банка или лиц,
имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации,
Регистратор предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в собрании
акционеров, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за
соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет
обратившееся лицо.
11.5.2. В список акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров,
включаются:
а) акционеры - владельцы обыкновенных акций Банка;
б) иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
11.5.3. Не полностью оплаченные Банку акции при составлении списка акционеров,
имеющих право на участие в собрании акционеров, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции Банка составляют паевые инвестиционные фонды,
в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если
22
указанные выше акции Банка учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих доверительные управляющие.
11.5.4. Список акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров, должен
содержать следующие данные:
а) фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) акционера;
б) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган,
выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации);
в) место проживания или регистрации (место нахождения);
г) адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
д) количество акций Банка с указанием категории (типа).
11.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.
11.6.1. Для осуществления прав, удостоверенных акциями Банка, регистратор вправе
требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении акций
Банка которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.
Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в
течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для
составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка
вознаграждения.
11.6.2. Список должен содержать данные, предусмотренные пунктом 11.5.4 настоящих
Правил.
11.6.3. Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный
настоящими Правилами, указанный список, регистратор обязан в течение десяти дней по
истечении установленного срока в письменной форме уведомить федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков.
XII. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
12.1. Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления
необходимых документов Регистратору. Исчисление сроков проведения операций в реестре,
сроков направления мотивированных уведомлений об отказе и сроков предоставления
информации из реестра осуществляется в рабочих днях.
12.2. Если представленные документы полностью соответствуют всем установленным
законодательством Российской Федерации требованиям и отсутствуют законные основания для
отклонения распоряжений в течение трех рабочих дней Регистратор исполняет следующие
Операции:
а) открытие лицевого счета;
б) внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
в) внесение записей о переходе прав собственности на акции Банка;
г) внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
д) внесение записи об обременении акций Банка обязательствами;
е) внесение записей о зачислении, списании акций Банка с лицевого счета номинального
держателя;
ж) конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
12.3. В течение пяти рабочих дней регистратор исполняет операции:
а) предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии
на лицевом счете указанного количества акций;
б) ответы на запросы (если иное не указано в запросе государственных органов и не
установлено законодательством Российской Федерации).
12.4. В течение десяти дней исполняются операции:
а) аннулирование, за исключением случаев аннулирования акций Банка при конвертации.
12.5. В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:
а) предоставление информации из реестра по письменному запросу.
12.6. В течение трех рабочих дней с момента получения соответствующей информации
либо в иные указанные сроки исполняются операции:
23
а) внесение записей о размещении акций Банка;
б) подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по акциям Банка;
в) сбор и обработка информации от номинальных держателей.
12.7. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг,
исполняются операции:
а) конвертация ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
12.8. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
а) выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании с
лицевого счета и зачислении акций Банка на лицевой счет.
12.9. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им
ошибки.
12.10. В случае выявления возможной ошибки регистратор вправе отложить срок
исполнения операции в реестре на десять рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося
лица не позднее трех рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть
направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением
возможной ошибки.
XIII. УЧЕТ НАЧИСЛЕНННЫХ ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ
13.1. Учет начисленных дивидендов по акциям Банка производится регистратором на
основании соответствующих решений собрания акционеров Банка.
Учет начисления дивидендов осуществляется регистратором путем внесения
соответствующей записи, содержащей все указанные данные, в регистрационный журнал.
13.2. Если клиенты номинального держателя поручили последнему произвести выплату
дивидендов, то об этом делается запись в разделе "форма выплаты доходов" с обязательным
указанием платежных реквизитов и реквизитов договора с клиентом.
XIV. ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
14.1. Информация, хранимая регистратором.
14.1.1. Регистратор хранит в течение установленного периода времени (не менее пяти лет
с момента получения):
а) документы, на основании которых вносятся записи в реестр;
б) запросы зарегистрированных лиц и копии ответов по ним;
Копии баз данных реестра, регистрационные журналы хранятся постоянно.
Информация о зарегистрированном лице, анкета зарегистрированного лица хранятся
регистратором не менее пяти лет с момента, списания всех акций с лицевого счета
зарегистрированного лица.
Регистрационный журнал, учет акций Банка на лицевых счетах ведутся в электронном
виде, по мере необходимости указанные документы распечатываются на бумажных носителях
и приобщаются к соответствующему делу. В случае отказа компьютерного оборудования и
(или) программного обеспечения реестр ведется на бумажном носителе.
14.1.2. Хранение документов (являющихся основанием для внесения записей в реестр,
заявлений зарегистрированных лиц с приложенными к ним документами, учредительных
документов, анкет) на бумажных носителях, относящихся к ведению реестра, осуществляется в
Юридическом управлении Банка в металлическом несгораемом сейфе, исключающем доступ к
этим документам посторонних лиц. Лицо, ответственное за ведение реестра, при поступлении в
Банк любых документов, относящихся к ведению реестра (распоряжения, договоры,
уведомления, справки, и т.п.), не позднее следующего рабочего дня после осуществления
необходимых регистрационных действий передает их в Юридическое управление для
приобщения к соответствующему делу. Оригиналы документов Реестра выдаются сотрудникам
Банка только по служебной необходимости и под расписку.
14.2. Правила регистрации входящих документов.
14.2.1. Если иное прямо не предусмотрено Правилами, документы на бумажном носителе
предоставляются регистратору лично зарегистрированным лицом либо заинтересованным
24
лицом (лицом, на чей лицевой счет должны быть зачислены акции Банка), их
уполномоченными представителями, а также курьером и почтовой связью.
Все документы, которые поступают регистратору и относятся к ведению реестра,
регистрируются в регистрационном журнале.
14.2.2. Порядок доступа сотрудников регистратора к документам, хранящимся в архиве,
определяется их должностными инструкциями, иными внутренними документами Банка.
14.3. Требования к оформлению документов.
14.3.1. Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании
подлинников документов на бумажном носителе или копий таких документов, удостоверенных
нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
14.3.2. Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им
форм распоряжений (Приложения №№ 3, 3/1 к настоящим Правилам).
14.3.3. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и
помарок. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом,
действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
14.3.4. При совершении действий, необходимых для внесения записей в реестр,
необходимо предъявление регистратору следующих документов зарегистрированных лиц (их
уполномоченных представителей):
а) физическое лицо: документ, удостоверяющий личность;
б) уполномоченный представитель физического лица: доверенность, документ,
удостоверяющий личность (доверенность, выданная уполномоченному представителю в
порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена) (подлинник или нотариально
удостоверенная копия передается регистратору);
в) единоличный исполнительный орган юридического лица: документ, удостоверяющий
личность, а также нотариально заверенная копия устава (в случае отсутствия их у регистратора)
и решение / приказ уполномоченного органа управления юридического лица об избрании /
назначении на должность, дающие право действовать от имени юридического лица без
доверенности (подлинник или нотариально удостоверенная копия передается регистратору);
г) уполномоченный представитель юридического лица: документ, удостоверяющий
личность, доверенность, подписанная единоличным исполнительным органом юридического
лица или иным лицом, имеющим право в силу законодательства или устава юридического лица
на выдачу доверенности от имени этого юридического лица (доверенность, выданная
уполномоченному представителю в порядке передоверия, должна быть нотариально
удостоверена) (подлинник или нотариально удостоверенная копия передается регистратору).
14.3.5. Все документы, представленные на иностранном языке, должны сопровождаться
переводом на русский язык. В случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, представляемые документы должны быть легализованы.
14.4. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на акции
Банка, записей о зачислении акций Банка на лицевой счет номинального держателя и списании
акций Банка с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов
исполнительного производства, предоставляются регистратору лично зарегистрированным
лицом (его уполномоченным представителем), если:
- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная
стоимость акций Банка, в отношении которых предоставлены документы, по результатам
организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором,
превышает 300 000 рублей;
- количество акций Банка, в отношении которых предоставлены документы, составляет не
менее 1% общего количества размещенных акций Банка.
Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух
и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для
исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и
в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем пункте.
14.5. Зарегистрированные лица обязаны предоставить надлежащим образом заверенные
копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, в случае
25
предоставления документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению
информации лицевого счета, посредством почтовой связи.
XV. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
15.1. Исполнение законодательных и нормативных актов, регламентирующих ведение
Реестра, а также настоящих Правил обязательно для сотрудников Банка.
15.2 Внутренний контроль при размещении акций Банка.
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных
бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных
бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на
участие в собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об
этом единоличный исполнительный орган Банка, установить причины расхождения, а также
принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать
прав зарегистрированных лиц.
15.3. Внутренний контроль документооборота.
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору,
должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов. После окончания
обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещается на хранение в
Юридическое управление.
Распоряжение зарегистрированного лица исполняется лицом, ответственным за ведение
реестра, контрольная запись об исполнении производится единоличным исполнительным
органом Банка.
15.4. Для осуществления контроля соответствия условий работы регистратора
установленным требованиям проводятся проверки, осуществляемые службой внутреннего
контроля или ревизионной комиссией (ревизором) регистратора.
15.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений регистратор обязан в максимально
короткие сроки устранить эти нарушения и письменно уведомить об этом проверяющий орган
и инициатора проверки.
Инициатива проведения проверки ведения реестра может исходить от:
а) совета директоров Банка;
б) правления Банка;
в) службы внутреннего контроля;
г) ревизионной комиссии (ревизора);
д) акционеров и номинальных держателей (в части своего лицевого счета).
26
Приложение № 1 к Правилам ведения реестра акционеров
ЗАО Банк «Тройка Диалог»
Анкета зарегистрированного лица
(Для юридических лиц)
«____» _____________________20___г.
дата заполнения анкеты
№ лицевого
счета:
Зарегистрированное
лицо является:
собственником
Д.У.
номинальным держателем
залогодержателем
Полное фирменное
наименование (в
соответствии с
уставом):
Сокращенное фирменное
наименование:
Организационно-правовая форма:
Страна регистрации:
Код
Код
ОКПО:
ИНН:
Наименование органа,
осуществившего регистрацию,
дата регистрации, номер:
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Телефон:
Факс:
Электронная почта:
Налоговая группа:
основная
банки
страховщики
нерезиденты
льготы (вписать):
Форма выплаты
дивидендов:
(нужное отметить)
Форма доставки
выписок из реестра:
письмом
письмом
наличными
банковским переводом
курьером
(нужное отметить)
почтовым переводом
лично у регистратора
заказным
(нужное отметить)
Расчетный счет
БИК
участник
В банке
город банка
корреспондентский счет
в банке
ИНН
27
Образец
печати:
Ф.И.О.,
должность
руководителя
Образец подписи
руководителя
Представители (официальные лица), уполномоченные подписывать документы для регистратора:
Ф.И.О.
.
Должность
Образец подписи
Документ подтверждающий полномочия:
Ф.И.О.
Должность
Документ подтверждающий полномочия:
.
Образец подписи
28
Приложение № 2 к Правилам ведения реестра акционеров
ЗАО Банк «Тройка Диалог»
Анкета зарегистрированного лица
(Для физических лиц)
«____» _____________________20___г.
дата заполнения анкеты
№ лицевого
счета:
Зарегистрированное
лицо является:
Дата открытия счета
собственником
Д.У.
номинальным держателем
залогодержателем
Фамилия
Имя
Отчество:
Вид, номер, серия, дата
и место выдачи
документа,
удостоверяющего
личность, а также
наименование органа,
выдавшего документ:
Год и дата рождения:
Гражданство:
Место рождения:
ИНН:
Место проживания (регистрации):
Почтовый адрес (с индексом):
Телефоны:
Факс:
Электронная почта:
Налоговая группа:
Форма выплаты
дивидендов:
Форма доставки
выписок из реестра:
основная
льготы
банки
страховщики
нерезиденты (нужное отметить)
(вписать):
Наличными
банковским переводом
почтовым переводом
(нужное отметить)
письмом
письмом
курьером
лично у регистратора
(нужное отметить)
Банковский счет
В банке
корреспондентский счет,
где открыт
Образец подписи
БИК
заказным
29
Представители (официальные лица), уполномоченные подписывать документы для регистратора:
Ф.И.О.
Должность
Образец подписи
Документ подтверждающий полномочия:
Ф.И.О.
Должность
Документ подтверждающий полномочия:
Образец подписи
30
Приложение № 3 к Правилам ведения реестра акционеров
ЗАО Банк «Тройка Диалог»
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Служебные отметки регистратора
Служебные отметки регистратора
Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО
ЦЕННЫЕ БУМАГИ, НА ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ
БУМАГИ, следующие ценные бумаги:
полное фирменное наименование эмитента: ___________________________________________________________
вид, категория (тип) ценных бумаг: обыкновенные именные акции
государственный регистрационный номер выпуска: 10300969В
количество:
штук
штук
( прописью)

ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
не обременены никакими обязательствами
являются предметом залога

______________________________________________________________________
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ
название и реквизиты документа: _________________________________________________________
цена сделки:
рублей
рублей
( прописью)

владелец
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
номинальный
доверительный
держатель
управляющий


номер
лиц. Счета
Ф.И.О. (полное фирменное наименование): ________________________________________________
наименование удостоверяющего документа: _______________________________________________
номер документа: _____________ серия:____________ дата выдачи (регистрации):_______________
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ________________________________
ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
номер
владелец
номинальный
доверительный
лиц. Счета
держатель
управляющий
Ф.И.О. (полное фирменное наименование):________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
наименование удостоверяющего документа: _____________________________________________
номер документа: ________ серия: ______________ дата выдачи (регистрации): ______________
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ________________________________
______________________________________________________________________________________



УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Ф.И.О. - _____________________________________________________________________________
наименование удостоверяющего документа: _____________________________________
номер документа: ___________ серия:
дата выдачи (регистрации):__________________
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): __________________________________________
Подпись зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги, или его
уполномоченного представителя
Подпись зарегистрированного
залогодержателя или его уполномоченного
представителя
Подпись лица, на счет которого должны быть
зачислены ценные бумаги, или его
уполномоченного представителя
М.П.
М.П.
М.П.
31
Приложение № 3/1 к Правилам ведения реестра акционеров ЗАО Банк «Тройка Диалог»
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
┌──────────────────────────────┐
│Служебные отметки регистратора│
│
│
└──────────────────────────────┘
┌──────────────────────────────┐
│Служебные отметки регистратора│
│
│
└──────────────────────────────┘
Настоящим просим внести в реестр запись:
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ ┌───┐ возникновение
┌───┐ прекращение
│
│ └───┘ залога
└───┘ залога
│
│вид
│
│залога: ________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│полное фирменное наименование эмитента: ________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│вид, категория (тип) ценных бумаг: _____________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│государственный регистрационный номер выпуска: _________________│
│количество: _______________________________________________ штук│
│_______________________________________________________ прописью│
│________________________________________________________________│
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ│
│ДОКУМЕНТ:
│
│название и реквизиты документа: ________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
│
│
┌────────────────────┐│
│
│номер лицевого счета││
│
│
││
│
└────────────────────┘│
│Ф.И.О.(полное фирменное наименование):
│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа:
│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
│
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│
ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
│
│Ф.И.О.(полное фирменное наименование):
│
│________________________________________________________________│
32
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа:
│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
│
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│сертификаты находятся у: ┌──┐ залогодателя ┌──┐ залогодержателя│
│
└──┘
└──┘
│
│право на получение дохода ┌──┐ залогодателю ┌──┐залогодержателю │
│принадлежит:
└──┘
└──┘
│
│
│
│право пользования
┌──┐ залогодателю ┌──┐залогодержателю │
│принадлежит:
└──┘
└──┘
│
│
│
│условия пользования: ___________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
│
│Ф.И.О.:
│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│наименование удостоверяющего документа:
│
│________________________________________________________________│
│________________________________________________________________│
│номер документа:
серия:
дата выдачи (регистрации):│
│___________________ ___________ ______________________________│
│наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
│
│________________________________________________________________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
Подпись залогодателя или
его уполномоченного
представителя
М.П.
Подпись залогодержателя или
его уполномоченного
представителя
М.П.
33
Приложение № 4 к Правилам ведения реестра акционеров ЗАО Банк «Тройка Диалог»
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ*
Закрытого акционерного общества Банк «Тройка Диалог» (ЗАО Банк «Тройка Диалог»)
на «__» _______ 20__ г.
1. Закрытое акционерное общество Банк «Тройка Диалог» (ЗАО Банк «Тройка Диалог»)
(наименование эмитента)
2. Место нахождения: ______________________________________________________
(местонахождение эмитента)
3. Регистрационный номер № 1027744007246, присвоено Межрайонной инспекцией
Министерства Российской Федерации по налогам и сборам № 44 по г. Москве 31
декабря 2002 г., регистрационное свидетельство – серия 77 № 007766650
(номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию)
4. Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала:
5. Количество выпущенных обыкновенных именных акций:
6. Номинальная стоимость одной акции:
7. Номер лицевого счета –
Ф.И.О./Полное
наименование
зарегистрированного
лица
Вид,
категория
(тип),
форма
ценных бумаг
Количест
во, штук
Государствен
ный
регистрацион
ный
номер
выпуска
ценных бумаг
Обремене
ние
ценных
бумаг/бло
кировани
е
операций
Вид
зарегистрированн
ого лица
8. Регистратор: Закрытое акционерное общество Банк «Тройка Диалог» (ЗАО Банк
«Тройка Диалог»)
9. Тел. (495)783 38 00
( телефон)
Лицо, ответственное за ведение реестра
Руководитель
________________________
*
- Настоящая выписка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах
зарегистрированных лиц на дату, указанную в выписке.
- Настоящая выписка из реестра акционеров не является ценной бумагой.