Процесс: Приобретение акций обществом(в том числе по требованию акционеров) (BIDS) S Поставщик Эмитент I Входы Уведомление о приобретении обществом собственных размещенных акций P Процесс O Выходы C Клиенты Основными этапами процесса являются (см. диаграмму «Схема процесса» ниже): Отчет об итогах предъявления требований Эмитент Регистратор 1. Рассылка уведомлений о приобретении акций 2. Сбор заявлений о продаже от владельцев акций 3. Отчет об итогах выкупа 4. Разблокировка и перечисление ЦБ и денежных средств 5. Отзыв заявлений о продаже Уведомление о наличии права требовать выкупа обществом акций Подтверждение перечисления ЦБ Владельцы акций Центральный депозитарий Номинальные держатели Иностранные номинальные держатели ЦБ РФ Схема процесса Дата фиксации* Дата начала приема заявлений 1. Рассылка уведомлений о приобретении акций Срок окончания приема заявлений 2. Сбор заявлений о продаже от владельцев 5. Отзыв заявлений о продаже *- Только для выкупа по требованию акционеров (ст.75-76) 3. Отчет об итогах выкупа Дата проведения КД 4. Разблокировка и перечисление ЦБ и денежных средств Данные шаги справедливы для следующего КД: - BIDS (Приобретение акций обществом (ст.72 208-ФЗ)/Выкуп акций обществом по требованию акционеров(ст.75-76 208-ФЗ) Условные обозначения Объекты диаграммы: Процесс 1 - Обозначения процесса - Обозначения связей между шагами процесса на разных листах - Крайний срок выполнения шага процесса Шаг процесса - Описание действия Роль - Роль участника процесса 1.1 Шаг Твл – Момент отправки предложения на выкуп выкупающим лицом Тпв – Момент получения предложения на выкуп депонентами ТЭ – Момент получения сообщения от Эмитента Тр – Момент получения сообщения от Регистратора ДФ – Дата фиксации ОСА – Общее собрание акционеров Сообщение Формат 1 день - Сообщение передаваемое в процессе - Обозначение формата сообщения по стандартам ISO15/20022 - продолжительность действия Регламентированный законодательством РФ срок Обозначения форматов сообщений ND – передача в формате, который НРД не контролирует MT546, MT564, MT565, MT566, MT567, MT568 – сообщение ISO 15022 CANO – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Notification) SEN – cообщение ISO 20022 (System Event Notification) MR – cообщение ISO 20022 (Message Reject). Данное сообщение может отправляться от НРД другим участникам в случае непрохождения валидации входящего сообщения по XSD-схеме и бизнес-проверок CAIN – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction) CAIS – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction Status Advice) CAIC – cообщение ISO 20022 (Corporate Action Instruction Cancellation Request) CACS – cообщение ISO 20022 (Corporate ActionInstruction Cancellation Request Status Advice) CAPA – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice) CAPAR – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice Report) CAPAS – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Preliminary Advice Report Status Advice) CAPS – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Event Processing Status Advice) CACO – сообщение ISO 20022 (Corporate Action Movement Confirmation) MS020 – сообщение-отчет формата НРД MS036 – сообщение-отчет формата НРД Партад – сообщение формата ПАРТАД: SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE – Подтверждение исполненной операции REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION – Сообщение о проведенной операции для проведения сверки (Запрос сверки) OPERATION_STATUS_CONFIRMATION – Подтверждение операции, не связанной с движением ценных бумаг STATUS_CHANGE_INSTRUCTION – Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария INSTRUCTION_TO_DELIVER – Передаточное распоряжение REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE – Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг (изменением статуса ценных бумаг) STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 – Справка об операциях по лицевому счету STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 – Уведомление о проведении операции версия 2 STATEMENT_OF_TRANSACTIONS – Справка о движении ценных бумаг STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION – Уведомление о проведении операции Приобретение акций обществом – 1.Рассылка уведомлений о приобретении акций ДФ для выкупа по требованию акционеров (Совпадает с ДФ для ОСА) Созыв собрания Эмитент 1.2 Публикация информации На момент рассылки сообщения о созыве собрания. В повестке собрания есть решение, вследствие которого у акционеров возникает право требовать выкупа (ст. 75, 76) 1.1 Рассылка уведомлений о возможном возникновении права требовать выкупа (ст. 75,76) 1.10 Принятие решения о приобретении акций обществом (ст. 72), либо решения вследствие которого у акционеров возникает право требовать выкупа (ст. 75, 76) Копия уведомления о КД (выкуп акций обществом) Уведомление о присвоении референса КД Дата начала приема заявлений (ст. 75) 1.11 Рассылка уведомлений о приобретении акций/ уведомлений о возникновении права требовать выкупа Копия уведомления о несостоявшемся КД CANO SEN Не более 20 дней 1.12 Публикация информации принято Решение Дата начала приема заявлений(ст. 72) Сообщение об отказе/уведомление о приеме Нет Уведомление о присвоении референса КД SEN/MR Копия уведомления о КД (выкуп акций обществом) SEN CANO Регистратор Не принято ТЭ Тр Сообщение об отказе / уведомление о приеме Уведомление о КД со статусом «не подтверждено» CANO Уведомление о присвоении референса КД SEN/MR Копия уведомления о КД (выкуп акций обществом) SEN Информирование владельцев и рассылка информации НД CANO ТЭ 1.13 Отправка в НРД информации о том, что КД не подтвердилось Копия уведомления о несостоявшемся КД Информирование владельцев и рассылка информации НД Тр Уведомление о КД (выкуп акций обществом) 1.16 Информирование владельцев и рассылка запросов на участие иным НД Сообщение об отказе/уведомление о приеме Уведомление о присвоении референса КД Копия уведомления о КД (выкуп акций обществом) CANO ND 1.17 Отправка НРД SEN/MR SEN 1.3 Отправка в НРД CANO Тр+1 Депоненты НРД ЦД (НД) Тр+1 Уведомление о КД со статусом «не подтверждено» 1.4 Отправка ответного сообщения принято/ отказано 1.5 Присвоение референса КД 1.6 Отправка уведомления о присвоении референса КД 1.7 Публикация уведомления о выкупе ЦБ в новостной ленте 1.8 Рассылка уведомлений о КД со статусом «не подтверждено» Уведомление о несостоявшемся КД 1.14 Отправка информации о том, КД не подтвердилось. Уведомление о КД (выкуп акций обществом) CANС 1.18 Отправка ответного сообщения принято/ отказано Есть ли действующее КД Нет 1.19 Присвоение референса КД 1.20 Отправка уведомления о присвоении референса КД CANO CANO Уведомление о КД (выкуп акций обществом) CANO MT564 NEWM MT568 1.9 Каскадирование информации до владельца Да 1.21 Публикация уведомления о выкупе ЦБ в новостной ленте 1.21 Рассылка уведомлений о КД (выкуп акций обществом) Выполняется повторное информирование, если информация о КД обновилась Уведомление о несостоявшемся КД CANС MT564 1.15 Каскадирование информации до владельца Уведомление о КД (выкуп акций обществом) CANO MT564 REPL MT568 1.22 Каскадирование информации до владельца Приобретение акций обществом – 2. Сбор заявлений о продаже от владельцев ТЗ Дата начала приема заявлений Дата окончания приема заявлений 45 дней для выкупа по ст. 75 30 дней для выкупа по ст.72 Эмитент Не более 5 дней Отчет о принятых заявлениях 2.25 Анализ принятых заявлений 2.26 Формирование списка лиц выкупа акций и определение коэффициента выкупа В случае отказа В случае отказа ND Регистратор Заявление о продаже ЦБ 2.18 Блокировка ценных бумаг Отказ Статус? НДЦД 2.19 Отправка справки / уведомления об операциях по лицевому счету Прием SEN Подтверждение Подтверждение Тип счета? ND Статус? Отказ НД CAIN 2.20 Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ 2.5 Проверка корректности заявления о продаже ЦБ Депоненты НРД ЦД (НД) 2.4 Заявление о продаже ЦБ 2.2 Блокировка ценных бумаг 2.10 Отправка заявления о продаже 2.8 Отправка статуса заявления о продаже ЦБ и отчета о блокировке 2.3 Отправка заявлений на продажу Повторная отправка Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) Статус заявления о продаже ЦБ (прием) 2.13 Разблокировка ценных бумаг Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) CAIS MT567 Владелец подает инструкцию 2.7 Блокировка ценных бумаг Отказ CAIN MT565 2.1 Получение заявлений на продажу Прием Статус? Принятие решения 2.6 Снятие блокировки ЦБ и каскадирование информации до владельца Статус заявления о продаже ЦБ (прием) CAIS MT567 2.9 Каскадирование 2.7 Каскадирование информации до рассылки депонентам владельца CAIS CAIS Справка/ Уведомление об операциях по лицевому счету STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ 2.14 Уведомление депонента Отчет о блокирвке Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) CAIS MT567 МТ598 MS020 MT546 2.15 Снятие блокировки ЦБ и каскадирование информации до владельца 2.16 Уведомление депонента Отчет о разблокирвке MS020 MT546 CAIS MT567 МТ598 2.17 Каскадирование информации до владельца 2.28 Уведомление НРД 2.21 Отправка подтверждения / отказа в сверке Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) ТЗ-2 CAIS 2.23 Отправка напоминания о КД Статус? Подтверждение / отказ в сверке блокировки ЦБ Справка/ Уведомление об операциях по лицевому счету OPERATION_STATUS_CONFIRMATION Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE 2.29 Разблокировка ЦБ STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 Требуется подписка через 97 операцию. Сверка операций разблокировки Напоминание о КД МТ598 – дополнительное сообщение, которое отправляется, если статус отказа заявления / причина превышает допустимый форматом размер. Отказ 2.32 Отправка справки/ уведомления об операциях по лицевому счету 2.30 Уведомление депонента Статус заявления о продаже ЦБ (прием) НДЦД 2.33 Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ НД Подтверждение / отказ в сверке по блокировке ЦБ REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE Сверка операций блокировки Тип счета? 2.27 Разблокировка операций по ЦБ OPERATION_STATUS_CONFIRMATION 2.12 Уведомление регистратора о приеме его сообщения 2.35 Проведение СД и утверждение отчета Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) 2.22 Оправка отчета о принятых заявлениях 2.11 Проверка корректности заявления о продаже ЦБ, а также при наличии технической и операционной возможности: проверка лица по списку, а также результата его голосования Уведомление о приеме сообщения Подведение итогов выкупа CANO MT564 RMDR MT568 2.24 Каскадирование информации до владельца Статус заявления о продаже ЦБ (отказ) CAIS MT567 МТ598 2.31 Снятие блокировки ЦБ и каскадирование информации до владельца Отчет о разблокирвке MS020 2.34 Отправка подтверждения / отказа в сверки блокировки ЦБ Подведение итогов выкупа 1день 3.1. Рассылка информации об итогах выкупа Информирование в случае отсутствия ведомости Уведомление об отсутствии ведомости Отчет об итогах предъявления акционерами заявлений о продаже (требований о выкупе) CANA 3.2. Отправка выписки из отчета об итогах предъявления акционерами заявлений о продаже (требований о выкупе) Сообщение об отказе/уведомление о приеме SEN/MR Статус выписки из отчета об итогах предъявления акционерами заявлений о продаже (требований о выкупе) Статус выписки из отчета об итогах предъявления акционерами заявлений о продаже (требований о выкупе) CAPAS CAPAS ND 3.8. Передача уведомления об отсутствии ведомости Регистратору 3.9. Передача уведомления об отсутствии ведомости Депоненту Уведомление об отсутствии ведомости CAPS MT567 Отказ Выписка из отчета об итогах предъявления акционерами заявлений о продаже (требований о выкупе) 3.4. Уведомление о приеме/отказе CAPAR Предварительное извещение о движении CAPA MT564 (REPE) 3.7 Каскадирование информации до владельца 3.5. Анализ ведомости Статус? Прием 3.6. Отправка информации об итогах выкупа депонентам Приобретение акций обществом – 4. Перечисление ЦБ и денежных средств Срок окончания приема заявлений Эмитент Т выкупа 15 дней (ст.72) 30 дней (ст.75, 76) 4.1. Перечисление денежных средств Рассылает сам? Зачисление ЦБ на счет эмитента Да Нет 4.20. Прием и проверка распоряжений (Счет НД) Регистратор 4.4. Получение денежных средств от эмитента 4.21. Проведение разблокировки и списания ЦБ 4.13. Прием и проверка распоряжений (Счет НД ЦД) В случае отсутствия выплаты Зачисление ЦБ на счет эмитента Уведомление об отсутствии выплаты д/с Передаточное распоряжение на списание ЦБ STATUS_CHANGE_INSTRUCTION INSTRUCTION_TO_DELIVER CANA Статус? подтверждение подтверждение отказ Распоряжение на изменение статуса ЦБ по лицевому счету 4.5. Перечисление денежных средств НРД отказ Распоряжение на проведение операции (для сверки списания) Распоряжение на изменение статуса ЦБ (для сверки разблокировки) 4.14.1 Передача STATUS_CHANGE_INSTRUCTION запроса на сверку разблокировки 4.14.2 Передача запроса на сверку списания ЦБ 4.19. Проведение разблокировки и списания ЦБ Статус? 4.22.1 Передача уведомления о проведенной разблокировки Подтверждение сверки списания ЦБ Подтверждение сверки разблокировки ЦБ SETTLEMENT_TRANSACTION_INSTRUCTION 4.22.2 Передача уведомления о проведенном списании SETTLEMENT_TRANSACTION_STATUS_ADVICE OPERATION_STATUS_CONFIRMATION 4.12. Передача Распоряжения на проведение операции и Распоряжения на изменение статуса ЦБ Регистратору 4.11. Передача Передаточного распоряжения и Распоряжения на изменение статуса ЦБ Регистратору 4.2. Передача уведомления об отсутствии выплаты Регистратору Тип счета Счет НД ЦД ЦД (НД) Счет НД В случае отсутствия запроса сверки на 3ий день после подачи распоряжения - Отказ в следующей ежедневной сверке по счету НДЦД. Запрос сверки разблокировки ЦБ 4.15. Проведение сверки разблокировки ЦБ Справка / Уведомление о проведенных операциях. Ожидается 2 документа по счету НД. 4.16. Передача Регистратору Подтверждения / Отказа сверки разблокировки Если сверка подтверждена 4.6. Получение денежных средств от эмитента/ регистратора Запрос сверки списания ЦБ 4.7. Сверка суммы по итогам выкупа и суммы полученных денежных средств 4.17. Проведение сверки списания ЦБ 4.18. Передача регистратору подтверждения / отказа сверки списания ЦБ REPORT_OF_UNCONFIRMED_TRANSACTION 4.8. Перечисление денежных средств Депонентам и передача Подтверждения о проведении КД в части денежных средств 4.9. Формирование одной платежки по каждому счету депо. Отправка денежных средств. 4.24. Передача отчета о разблокировке ЦБ Депоненту 4.25. Передача отчета о списанию ЦБ Депоненту 4.27. Передача Депоненту подтверждения о проведении КД в части ЦБ 4.29. Передача Депоненту сообщения об исполнении заявления о продаже Отчет о списании ЦБ Подтверждение о проведении КД в части ЦБ Сообщение об исполнении поручения Депоненты НРД Отчет о разблокировке ЦБ Уведомление об отсутствии выплаты д/с CAPS MT567 4.23. Проведение разблокировки и списания ЦБ Выполняется после получения уведомления о произведенном списании ЦБ или после успешной сверки операции списания ЦБ REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE 4.3. Передача уведомления об отсутствии выплаты Депоненту STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 + STATEMENT_OF_TRANSACTIONS STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION Подтверждение о проведении КД в части денежных средств по каждому заявлению CACO MT566 4.10. Перечисление денежных средств до владельца MS020 MT546 В случае наличия неудовлетворенных ЦБ CACO MT566 MS036 MT546 4.26 Списание ценных бумаг со счетов депонентов вплоть до владельца 4.28. Передача депонентам подтверждений о проведении КД в части ЦБ Сообщения направляется после выполнения шагов 4.8 и 4.27 CAPS MT567 4.30. Передача сообщений об исполнении заявления до владельца Приобретение акций обществом – 5. Отзыв заявлений о продаже Срок окончания приема заявлений Эмитент 5.26 Отправка Эмитенту информации об отмене заявления. Регистратор Поручение на отмену заявления на продажу ЦБ 5.6. Проведение валидации и бизнеспроверок запроса 5.7. Принятие решения о приеме отмены заявления на продажу ЦБ 5.13. Проведение отмены заявления о продаже ЦБ Статус? 5.21. Снятие блокировки ЦБ Исполнено Тип счета? Отклонение CAIC CAIC Уведомление о приеме сообщения Уведомление о приеме отклонения запроса Статус? SEN SEN НДЦД 5.24 Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ Отказ Статус? НД 5.14. Передача уведомления об отклонении запроса в НРД Подтверждение / отказ в сверке блокировки ЦБ 5.23 Отправка справки / уведомления об операциях по лицевому счету 5.18. Передача в НРД уведомления об исполнении отмены OPERATION_STATUS_CONFIRMATION SEN SEN Прием Отклонение ЦД (НД) Поручение на отмену заявления на продажу ЦБ 5.3. Принятие решения о приеме отмены и направление его Депоненту 5.5. Передача запроса на отмену заявления на продажу ЦБ Регистратору CAIC CAIC MT565 MT565 5.9. Передача 5.9. Передача уведомление о уведомления об приеме отказа отказе Депоненту Депоненту Депоненты НРД Статус? 5.1. Получение отмены заявления 5.8. Передача уведомления о приеме сообщения от Регистратора Отклонение Прием Статус отмены заявления на продажу ЦБ (отказ) Статус отмены заявления на продажу ЦБ (прием) Статус отмены заявления на продажу ЦБ (отказ) Cтатус отмены заявления на продажу ЦБ (отказ) Статус запроса на отмену заявления на продажу ЦБ (прием) CAСS CAСS CAСS CAСS 5.11. Передача уведомления о приеме Депоненту Статус запроса на отмену заявления на продажу ЦБ (прием) 5.15. Передача уведомления о приеме отклонения запроса Регистратору 5.16. Передача уведомления об отказе Депоненту Статус запроса на отмену заявления на продажу ЦБ (отказ) Статус запроса на отмену заявления на продажу ЦБ (отказ) Статус отмены заявления на продажу ЦБ (отмена совершена) CAСS CAСS CAСS CAСS 5.19. Передача уведомления об исполнении отмены Депоненту Статус отмены заявления на продажу ЦБ (отмена совершена) 5.2. Передача отмены заявления CAСS CAСS MT567 MT567 5.4. Каскадная передача уведомления об отказе до владельца CAСS CAСS MT567 MT567 CAСS CAСS MT567 MT567 5.10. Каскадная передача уведомления об отказе до владельца CAСS CAСS MT567 MT567 5.12. Каскадная передача уведомления о приеме депонентам CAСS CAСS MT567 MT567 5.17. Каскадная передача уведомления об отказе депонентам CAСS CAСS MT567 MT567 5.20. Снятие блокировки ЦБ и каскадная передача уведомления об исполнении отмены до владельца 5.22. Снятие блокировки ЦБ Разблокировка выполняется либо после получения статуса отмены заявления либо после получения статуса об отмене первоначального заявления. Справка/ Уведомление об операциях по лицевому счету Запрос сверки операции, не связанной с движением ЦБ REPORT_OF_UNCONFIRMED_STATUS_CHANGE STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_V02 STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_V02 Сверка операций разблокировки Отчет о разблокировке MS020 MT546 5.25 Отправка подтверждения / отказа в сверки блокировки ЦБ