Опросная анкета клиента для юридического лица

АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Уважаемый клиент! Полностью заполненная анкета обязательное условие для предоставления Банковских услуг. Обязанность предоставить
запрошенную информацию предусмотрена Законом о предотвращении легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.
Одновременно заверяем, что обеспечим конфиденциальность указанных Вами данных и неразглашение тайны клиента согласно правовым нормам.
1. ИНФОРМАЦИЯ КЛИЕНТА
НАЗВАНИЕ КЛИЕНТА
АДРЕС ИНТЕРНЕТ-СТРАНИЦЫ
СТРАНА РЕГИСТРАЦИИ
АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
НОМЕР РЕГИСТРАЦИИ
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР, ПРИСВОЕННЫЙ
МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИЛИ РЕГИСТРОМ
ЮРИДИЧЕСКИЙ АДРЕС
Название улицы / дома, номер дома и квартиры
КОД СТРАНЫ
НОМЕРА ТЕЛ.
Город
НОМЕРА ТЕЛЕФОНA И ФАКСА
Почтовый индекс
Страна
ФАКТИЧЕСКИЙ АДРЕС МЕСТА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (если отличается от юридического адреса)
Название улицы / дома, номер дома и квартиры
Город
Почтовый индекс
Страна
ТОЛЬКО ДЛЯ КЛИЕНТА – НЕРЕЗИДЕНТА ЛАТВИИ
БУДЕТ ЛИ СВЯЗАНА КОММЕРЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ С ЛАТВИЕЙ? (Например, деловые партнеры в Латвии, движение товаров по
территории Латвии)
Нет
Да (пожалуйста, уточните)_________________________________________________________________________
2. ИНФОРМАЦИЯ О ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТА
СФЕРА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЯ, ОПИСАНИЕ ОСНОВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (пожалуйста, предоставьте подробное описание)
Составляет ли доля пассивного дохода 50% и более от общего дохода Вашего предприятия (пассивным доходом считается, например,
процентный доход, дивиденды, доходы от сдачи в аренду собственности и авторское вознаграждение)?
Нет
Да
Используются ли как минимум 50% от активов Вашего предприятия для получения пассивного дохода (пассивным доходом считается,
например, процентный доход, дивиденды, доходы от сдачи в аренду собственности и авторское вознаграждение)?
Нет
Да
Нужна ли для осуществления хозяйственной деятельности специальная регистрация или лицензия?
Нет
Да
ПОЖАЛУЙСТА, УКАЖИТЕ, ЗАНИМАЕТЕСЬ ЛИ КАКИМ-ЛИБО ИЗ УПОМЯНУТЫХ НАПРАВЛЕНИЙ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ:
Нет
Да (пожалуйста, укажите соответствующий вид хозяйственной деятельности, отметив графу рядом с соответствующим видом деятельности)
ПЛАТЕЖНЫЕ УСЛУГИ И/ ИЛИ
ИНСТИТУЦИЯ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕГ
ПОСРЕДНИЧЕСТВО В СДЕЛКАХ С
НЕДВИЖИМОСТЬЮ
УСЛУГИ ВЛОЖЕНИЙ И СОПУТСТВУЮЩИЕ
УСЛУГИ ВЛОЖЕНИЙ не-ЕС
ТОРГОВЛЯ ДРАГМЕТАЛЛАМИ И ДРАГОЦЕННЫМИ
КАМНЯМИ
ОБМЕН ВАЛЮТЫ
ИНКАССАЦИОННЫЕ УСЛУГИ
УСЛУГИ ПЕРЕСТРАХОВАНИЯ
БУХГАЛТЕР, ОКАЗЫВАЮЩИЙ ВНЕШНИЕ
УСЛУГИ (если счет открыт для
осуществления операций от имени клиента)
ПОСТАВЩИК ЮРИДИЧЕСКИХ УЛУГ (если
счет открыт для осуществления операций
от имени клиента)
ОСНОВАНИЕ, ОБСЛУЖИВАНИЕ ЮРИДИЧЕСКИХ
ОБРАЗОВАНИЙ (если счет открыт для осуществления
операций от имени клиента)
ОРГАНИЗАЦИЯ АЗАРТНЫХ ИГР
ТОРГОВЛЯ ОРУЖИЕМ И АМУНИЦИЕЙ
КЛИЕНТ – ТОВАРИЩЕСТВО ИЛИ УЧРЕЖДЕНИЕ (организация не носит характер получающей прибыль)
КАК ДОЛГО ПРЕДПРИЯТИЕ РАБОТАЕТ В ОТРАСЛИ?
Меньше 1 года
1–3 года
Больше 3 лет
СЧЕТА, ОТКРЫТЫЕ В ДРУГИХ БАНКАХ
Нет
Да (пожалуйста, укажите название и страну нахождения)
КОЛИЧЕСТВО СОТРУДНИКОВ: _____
НАЗВАНИЕ БАНКА
СТРАНА
НАЗВАНИЕ БАНКА
СТРАНА
ОСНОВНЫЕ ДЕЛОВЫЕ ПАРТНЕРЫ, С КОТОРЫМИ ПЛАНИРУЕТСЯ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ РАСЧЕТЫ ИСПОЛЬЗУЯ СЧЕТ В АО «SWEDBANK»
В ЛАТВИИ
ВХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
НАЗВАНИЕ ПАРТНЕРА
СТРАНА РЕГИСТРАЦИИ
ВИД ТОВАРА ИЛИ ОПИСАНИЕ УСЛУГИ
ИСХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
НАЗВАНИЕ ПАРТНЕРА
СТРАНА РЕГИСТРАЦИИ
ВИД ТОВАРА ИЛИ ОПИСАНИЕ УСЛУГИ
0686F6.0
01.07.2014.
3. ИНФОРМАЦИЯ О ПЛАНИРУЕМЫХ ОПЕРАЦИЯХ
ОЖИДАЕМОЕ КОЛИЧЕСТВО ВСЕХ ОПЕРАЦИЙ В МЕСЯЦ (ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ, ОПЕРАЦИИ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ)
До 50
От 50 до 100
Больше 100
ПЛАНИРУЕМАЯ ОБЩАЯ СРЕДНЕМЕСЯЧНАЯ СУММА
БЕЗНАЛИЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ НА СЧЕТАХ
ВХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
ПЛАНИРУЕМАЯ ОБЩАЯ СРЕДНЕМЕСЯЧНАЯ СУММА ОПЕРАЦИЙ С
НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ НА СЧЕТАХ
ВХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
EUR
ИСХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
EUR
ИСХОДЯЩИЕ ОПЕРАЦИИ
EUR
EUR
ПРОГНОЗИРУЕМАЯ МАКСИМАЛЬНАЯ СУММА ОДНОЙ
БЕЗНАЛИЧНОЙ ОПЕРАЦИИ
ПРЕВЫСИТ ЛИ ОБЩАЯ СУММА ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ В МЕСЯЦ EUR 15 000?
Нет
Да (пожалуйста, предоставьте подробное пояснение экономического обоснования):
EUR
ПЛАНИРУЕТЕ ЛИ ВЫ РАЗМЕЩАТЬ НА СЧЕТАХ СРЕДСТВА, ПРИНАДЛЕЖАЩИЕ ТРЕТЬИМ ЛИЦАМ И ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ОПЕРАЦИИ В
ИНТЕРЕСАХ / ПО ЗАДАНИЮ ТРЕТЬИХ ЛИЦ?
Нет
Да (пожалуйста, поясните): ___________________________________________________
4.
БАНКОВСКИЕ УСЛУГИ, КОТОРЫЕ ПЛАНИРУЕТЕ ИСПОЛЬЗОВАТЬ
ИНТЕРНЕТ-БАНК/ТЕЛЕФОН-БАНК
УСЛУГИ ДЛЯ ТОРГОВЛИ В ИНТЕРНЕТЕ
ПЛАТЕЖНЫЕ КАРТЫ (укажите количество):
ПРИЕМ РАСЧЕТНЫХ КАРТ (POS)
ОПЕРАЦИИ С НАЛИЧНЫМИ
ДЕНЬГАМИ
ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ПО ЛАТВИИ
ВАЛЮТНАЯ КОНВЕРТАЦИЯ
МЕЖДУНАРОДНЫЕ ПЛАТЕЖИ
СРОЧНЫЕ ВКЛАДЫ
ВЫПЛАТА ЗАРПЛАТ СОТРУДНИКАМ
ЗАЙМЫ
Пожалуйста, укажите, какая бухгалтерская программа используется на Вашем предприятии:
ФИНАНСИРОВАНИЕ ТОРГОВЛИ
5.
ДОКУМЕНТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПРОДУКТЫ
ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
ИНФОРМАЦИЯ О ИСТИНЫХ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ
Есть ли физические лица, в собственности которых или под прямым или косвенным контролем которых находится не менее 25% от основного капитала
предприятия или от общего количества акций с правом голоса, или которые иным образом контролируют деятельность клиента, или в пользу или в интересах
которых основаны деловые отношения?
Нет таких лиц (например, ни одному из акционеров не принадлежит 25% или более, клиент – товарищество или общественная организация)
Акции Вашего предприятия / контролирующего его предприятия включены в регулируемый рынок стран ЕС или третьей страны, приравниваемой к ЕС.
Клиент является/находится под контролем– Латвийской Республикой, производным публичным лицом, учреждением Латвийской Республики или учреждением
опосредованного управления или обществом с капиталом, контролируемым самоуправлением
Истиные выгодоприобретатели – это указанные ниже лица:
Страна
Идентификационный
Имя и фамилия
налоговой
№ / персональный код
резиденции*
Номер
плательщика
налогов
Страна, выдавшая
индентификационный
документ*
Номер
идентификационного
документа
Вид участия и
количество акций (%)
Прямо
1
Косвенно**
Прямо
2
Косвенно**
Прямо
3
Косвенно**
Прямо
4
Косвенно**
* Если у подлинного выгодоприобретателя другие страны налоговой резиденции и идентификационные документы, выданные в других странах, пожалуйста,
уточните в 3. приложении.
** Косвенно – если другое юридическое лицо является участником предприятия. Пожалуйста, заполните 4. приложение, если отмечено «Косвенно».
Этим заверяю, что у вышеупомянутых подлинных выгодоприобретателей нет других стран налоговой резиденции и идентификационных
документов, выданных в других странах
6. ДАННЫЕ ПОЛИТИЧЕСКИ ЗНАЧИМОГО ЛИЦА
Пожалуйста, укажите отвечает ли кто-либо из подлинных выгодоприобретателей какому-либо из этих критериев:
1. Подлинный выгодоприобретатель вне Латвийской Республики занимает одну следующих должностей: глава страны, депутат парламента, руководитель правительства, министр, заместитель
министра или помощник заместителя министра, госсекретарь или другое высокопоставленное должностное лицо в правительстве, судья верховного суда или член другого высшего судебного
органа, решения которого не подлежат обжалованию, судья конституционного суда, член совета или правления высшего учреждения ревизии (аудита), член совета или правления центрального
банка, посол, уполномоченный делопроизводитель, высший офицер вооруженных сил, член совета или правления государственного общества с капиталом или другое высокопоставленное лицо,
значимое должностное лицо в политической партии, а также эти лица, если они оставили соответствующую должность в течение одного года с момента заполнения Анкеты.
2. Подлинный выгодоприобретатель является родителем, супругом/-ой или приравниваемым к нему лицом, ребенком, его супругом/-ой или приравниваемым к нему лицом упомянутых в пункте 1
лиц. Лицо приравниваемым к супругу/-е считается только в том случае, если законы соответствующего государства устанавливают такой статус.
3. В отношении подлинного выгодоприобретателя имеется публично доступная информация, которая свидетельствует, что подлинный выгодоприобретатель имеет деловые отношения с одним
из упомянутых в пункте 1 лиц или этим лицам совместно принадлежит основной капитал в коммерческом обществе, а также что он – физическое лицо, которое является единственным
владельцем такого юридического образования, о котором известно, что оно фактически образовано в пользу лица, упомянутого в пункте 1.
Нет
Да (пожалуйста, укажите имя, страну и должность) __________________________________________________________________________
1. Клиент обязуется незамедлительно сообщать в Банк о любых изменениях в данной Анкете и обеспечивать Банк обновленной информацией в письменном виде.
2. Клиент согласен, что АО «Swedbank» как надзорная институция за данными осуществляет обработку полученных данных клиента согласно пункту 3 параграфа 7
Закона о защите данных физических лиц. Целью обработки данных является уменьшение рисков, которые могут повлиять на деятельность Банка.
Подпись (и печать) клиента:
Печать и подпись сотрудника банка:
Имя, фамилия представителя клиента:
Дата, место:
Дата, место:
0686F6.0
01.07.2014.