2011 Годовой отчет Москва, 2012 г.
реклама
Годовой отчет 2011 Москва, 2012 г. ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН Решением Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» Протокол № 5/нтц от 18.05.2012 года УТВЕРЖДЕН Решением годового Общего собрания акционеров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» Протокол № ______ от _____________ 2012 года ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы» Годовой отчет 2011 год Генеральный директор П.Ю. Корсунов Главный бухгалтер С.В. Передкова Москва, 2012 г. ОГЛАВЛЕНИЕ 1 ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРУ 10 2 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ И ЕГО ПОЛОЖЕНИЕ В ОТРАСЛИ 16 3 ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ 20 4 ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 30 5 ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 38 6 ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 46 7 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ И ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА 52 8 ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 56 9 ЦЕННЫЕ БУМАГИ И УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ 62 10 СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ 66 11 КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА 80 12 ОХРАНА ТРУДА 86 13 ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА 90 14 ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ОТЧЕТ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ 106 15 ЗАКЛЮЧЕНИЕ НЕЗАВИСИМОГО АУДИТОРА ОБЩЕСТВА 106 16 ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ 107 17 КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРА И ИНВЕСТОРОВ 110 18 ПРИЛОЖЕНИЯ 112 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ГЛОССАРИЙ АСУД АЭС ВЛ ГАЭС ГКПЗ атомная электростанция воздушная линия гидроаккумулирующая электростанция годовая комплексная программа закупок ГЭС гидроэлектростанция ДЗО дочерние и зависимые общества ЕНЭС единая национальная электрическая сеть ЕЭС единая энергетическая система КРУ комплектные распределительные устройства КРУЭ КСО МРСК НИИ НИОКР НТД 6 автоматизированная система документооборота комплектные распределительные элегазовые устройства камера одностороннего обслуживания межрегиональные распределительные сетевые компании научно-исследовательский институт научно-исследовательские опытно-конструкторские работы нормативно-технические документы ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ГЛОССАРИЙ НТЦ ПА ПИР научно-технический центр противоаварийная автоматика проектно-изыскательские работы ПК программный комплекс ПС подстанция РЗА FACTS релейная защита и автоматика гибкие линии электропередачи переменного alternating current transmission systems) тока (flexible Инвестиционная деятельность деятельность Общества, связанная с приобретением земельных участков, зданий и иной недвижимости, оборудования, нематериальных активов и других внеоборотных активов, с осуществлением собственного строительства и т.д. Рентабельность активов соотношение величины сальдированного финансового результата и стоимости активов организации Чистая прибыль Прибыль до налогообложения за вычетом налогов и других налоговых обязательств, полученная Обществом за определенный период ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 7 1 ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРУ 1 ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРУ Уважаемый акционер! В 2011 году успешно решены задачи, поставленные перед коллективом Общества, в области научно-производственной и финансово-хозяйственной деятельности, в том числе улучшены финансовые показатели, в частности: общий объем выручки в 2011 году составил 1 729 348 тыс. руб., что на 152,86 % больше, чем за 2010 г.; валовая прибыль за 2011 г. составила 130 033 тыс. руб., что на 122,15 % выше валовой прибыли за 2010 г.; выработка на одного сотрудника составила 3 262,92 тыс. руб., что на 149,05% больше аналогичного показателя 2010 г. Следуя стратегическому курсу ОАО «ФСК ЕЭС», Общество в основу своей деятельности ставит безусловный приоритет участия в реализации инновационной политики ОАО «ФСК ЕЭС», что отвечает стратегии модернизации отрасли, заданной Правительством РФ. В 2011 году в рамках возложенных на ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» обязанностей Обществом была проведена работа по подготовке и формированию проекта Программы НИОКР ОАО «ФСК ЕЭС» на 2012 – 2017 гг. Исходя из особого значения электроэнергетики для промышленного и социально-экономического развития страны, уникального положения ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в отрасли и высокого уровня общественной значимости основных направлений нашей деятельности, руководством Общества предприняты важные шаги в направлении повышения качества стратегического управления. Подготовлена Стратегия развития ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» на 2012-2016 гг. Обновление стратегии и маркетинговой концепции Общества развивается на основе принятия в качестве главной цели максимизацию ценности для ключевых заинтересованных сторон и необходимость учета разноплановых интересов наших клиентов, потребителей, акционера и ведущего заказчика ОАО «ФСК ЕЭС», а также сотрудников и поставщиков. Экологическая безопасность, качество научно-технических решений, энерго- и экономическая эффективность — неотъемлемые составляющие этой базовой ценности. Достижение этой цели невозможно без опоры, в свою очередь, на основной стратегический актив Общества — кадры. В связи с этим в 2011 году: сохраняется ориентир на усиление кадрового состава по приоритетным направлениям инновационного развития электроэнергетики; 10 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. укрепляется и развивается сотрудничество с ведущими ВУЗами, готовящими специалистов в области энергетики. В 2011 году Общество усилило свою активность по поддержанию статуса передового научно-технического центра в электроэнергетической отрасли. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» продолжает вести активную работу в области создания и испытания сверхпроводящих кабельных линий переменного и постоянного тока. Введена в эксплуатацию вторая очередь цифровой подстанции на опытном полигоне ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», что обеспечит дальнейшее наращивание экспериментальной базы для проведения исследований и разработки технических решений по созданию подстанций нового поколения, осуществления испытаний оборудования вторичной коммутации российских и зарубежных производителей, широкого их внедрения в отечественную электроэнергетику. Реализуется проект по созданию межсистемной связи напряжением 220 кВ между ОЭС Сибири и ОЭС Востока на основе Забайкальского преобразовательного комплекса на ПС 220 кВ Могоча, в связи с чем был создан Центр геоинформационных систем (ГИС). На протяжении 2011 года ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» существенно развило такое инновационное направление, как интеллектуализация электроэнергетики (Smart Grid). На основе глубокого анализа международного опыта с учетом специфики отечественной электроэнергетики, была завершена работа над «Концепцией интеллектуальной энергетической системы России с активно-адаптивной сетью» (ИЭС ААС), которая была рассмотрена и утверждена Научно-техническим советом ОАО «ФСК ЕЭС» и Российской Академией Наук. Положено начало перспективной и систематической работе по реализации утвержденной Концепции. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» ведет активную патентнолицензионную деятельность с целью защиты авторских прав на разработки Общества. Так в 2011 году было получено 11 российских патентов, 3 немецких, что свидетельствует о мировом признании достижений Общества, а также 14 свидетельств на программные продукты. Учитывая тот факт, что высокотехнологичные работы не могут быть реализованы при неудовлетворительном состоянии основных фондов, в 2011 году активно велись работы по ремонту офисных помещений и обустройству рабочих мест сотрудников, реконструкции и техническому перевооружению 1. ОБРАЩЕНИЕ К АКЦИОНЕРУ производственных площадей, в первую очередь, испытательных центров. Из числа высококвалифицированных специалистов создана Рабочая группа по модернизации испытательной базы ОАО «ФСК ЕЭС», в задачи которой входит подготовка, технико-экономическое обоснование и рассмотрение предложений по реконструкции и установке современного оборудования. Осуществлены работы по созданию современного конференц-зала в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», т.е. создана площадка, которая позволит проводить научно-технические конференции, круглые столы и закрепить за Обществом статус передового научно-технического центра. Продолжен курс на активизацию профессионального обмена опытом и развитие долгосрочного международного сотрудничества: ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» активно взаимодействует с международной организацией SIGRE. От лица Общества подготовлено и утверждено международным комитетом 4 доклада на 44-ю Сессию SIGRE. Кроме того, специалист ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» получил звание заслуженного члена СИГРЭ и стал одним из 14 обладателей данного почетного звания в России; руководители Общества посетили ряд энергетических объектов, заводов и испытательных лабораторий крупных международных компаний. По итогам данных визитов было заключено соглашение о сотрудничестве с компанией Siemens, а также налажены взаимоотношения с целью подписания меморандума о сотрудничестве с испанской компанией Iberdrola S.A. в рамках проектирования и строительства ПС; специалисты компании приняли участие в работе следующих международных форумов, конференций и семинаров: выставка и конференция в области передачи и распределения электрической энергии DistribuTECH (США), IPNES-2011 (Россия), конференция по прикладной сверхпроводимости EUCAS, научно-технический семинар по асинхронизированным турбогенераторам (Польша), семинар по технологиям цифровых подстанций (Китай) и др; Для дальнейшего формирования и укрепления внешнего образа ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» как ведущего российского отраслевого научно-технического центра в 2011 году были проведены следующие мероприятия: в 2011 году ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» выступило организатором заседаний созданного Научно- Председатель Совета директоров Генеральный директор технического совета ОАО «ФСК ЕЭС» и Российской академии наук; с июня 2011 года высококвалифицированные специалисты Общества в рамках «Дня знаний» ОАО «ФСК ЕЭС» провели ряд выступлений по таким приоритетным для ОАО «ФСК ЕЭС» и отрасли вопросам, как интеллектуальная энергосистема, сверхпроводимость, энергоэффективность и др. Выступления специалистов ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» будут продолжены в 2012 г.; ведущие сотрудники Общества выступали с докладами на ключевых российских выставках и семинарах, организованных при поддержке Министерства энергетики РФ и РАН, таких как ВЭЛК, ТРАВЭК, IPNES и др.; обществом развиваются деловые контакты со средствами массовой информации, российскими и международными энергетическими ассоциациями, представителями федеральной и региональной власти. Специалисты ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» неоднократно выступали приглашенными экспертами на различных телеканалах и в печатных изданиях. с целью обеспечения узнаваемости и усиления бренда Общества в 2011 году проведена реконструкция сайта компании и запущена его мобильная версия, что позволяет партнерам и клиентам Общества получать информацию вне зависимости от доступности стационарного компьютера; в конце 2011 года по поручению Председателя Правления ОАО «ФСК ЕЭС» О.М. Бударгина стартовала работа по выпуску научно-популярного журнала ОАО «ФСК ЕЭС» — «Энергия развития». Был подготовлен и утвержден пилотный экземпляр журнала; 20.12.2011 г. произошло переименование Общества в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» и запущена программа ребрендинга. На 2012 год ОАО «ФСК ЕЭС» поставило перед Обществом задачу обеспечения потребностей материнской компании в области научных разработок, инновационных внедрений и энергоэффективности. Представляя результаты деятельности ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» за 2011 год, мы благодарим акционера за активную поддержку и надеемся на дальнейшее сотрудничество! В.Е. Фортов П.Ю. Корсунов ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 11 2 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ И ЕГО ПОЛОЖЕНИЕ В ОТРАСЛИ 2 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ И ЕГО ПОЛОЖЕНИЕ В ОТРАСЛИ 2.1. Общая характеристика ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», история создания Открытое акционерное общество «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы» осуществляет свою деятельность с 17 июля 2006 года. Решение о создании компании было принято учредителем — ОАО РАО «ЕЭС России» — на Совете директоров ОАО РАО «ЕЭС России» на заседаниях 3 сентября 2004 г. и 16 марта 2006 г. Общество образова- но путем слияния российских институтов — ОАО «ВНИИЭ», ОАО «РОСЭП», ОАО «НИЦ ВВА» и ОАО «СибНИИЭ» — в целях повышения эффективности их деятельности и улучшения управления научнопроектным комплексом электросетевого профиля. С 7 сентября 2007 года ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является 100% дочерним обществом ОАО «ФСК ЕЭС». 20.12.2011 г. — переименование в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» Всесоюзный научно-исследовательский институт электроэнергетики Сибирский научно-исследовательский институт электроэнергетики 1944 г. — создание Центральной научно-исследовательской электротехнической лаборатории Министерства электростанций СССР (ЦНИЭЛ МЭС). 1943 г. — основание Транспортно-энергетического института в составе АН СССР (ТЭИ АН СССР). 1963 г. — переименование ТЭИ в Сибирский научно-исследовательский институт энергетики (СибНИИЭ). 1958 г. — реорганизация ЦНИЭЛ во Всесоюзный научно-исследовательский институт электроэнергетики (ВНИИЭ). 2006 г. — реорганизация ОАО «СибНИИЭ», на его базе создан филиал ОАО «НТЦ электроэнергетики» — СибНИИЭ. 1987 г. — присоединение Московского отделения НИИПТ к ВНИИЭ. 2006 г. — реорганизация ОАО «ВНИИЭ», на его базе создан филиал ОАО «НТЦ электроэнергетики» — ВНИИЭ. Общество по проектированию сетевых и электроэнергетических объектов 2006 г. — создание ОАО «НТЦ электроэнергетики» в результате реорганизация в форме слияния 1951 г. — образование Всесоюзного государственного института по проектированию сельскохозяйственных сетей «Гипросельэлектро». 1963 г. — преобразование института во Всесоюзный государственный проектно-изыскательский и научно-исследовательский институт «Сельэнергопроект». 1993 г. — переименование «Сельэнергопроект» в ОАО «РОСЭП». РИС.2.1.1. ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ ОБЩЕСТВА 14 2006 г. — реорганизация ОАО «РОСЭП», на его базе создан филиал ОАО «НТЦ электроэнергетики» РОСЭП. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Научно-исследовательский центр по испытаниям высоковольтной аппаратуры 1963 г. — сооружен Испытательный центр на окраине г. Москвы, в Бескудниково. 1964 г. — Испытательный центр был выделен из состава «ВНИИЭ» и введен в эксплуатацию как Научно-исследовательский центр по испытанию высоковольтной аппаратуры (НИЦ ВВА). 2006 г. — реорганизация ОАО «НИЦ ВВА», на его базе создан филиал ОАО «НТЦ электроэнергетики» — НИЦ ВВА. 2. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ И ЕГО ПОЛОЖЕНИЕ В ОТРАСЛИ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (далее – «Общество») имеет огромный имущественный комплекс, общей площадью 66 516 кв. м., расположенный на 25,73 га земельных участков по следу- ющим адресам: г. Москва, Каширское шоссе, д. 22, корп. 3; г. Москва, Аллея Первой Маевки, д. 15; г. Москва, Высоковольтный проезд, д. 13; г. Новосибирск, ул. Кленовая, д. 10. МОСКВА Высоковольтный проезд, 13 — 6,64 га; 14 020 кв.м (офисы, лаборатории) Аллея Первой Маевки, 15 — 1,27 га; 10 010 кв.м (офисы) Каширское шоссе 22/3 — 6,34 га; 33 666 кв.м (офисы, лаборатории) НОВОСИБИРСК Кленовая улица, 10/1 — 11,48 га; 8 820 кв.м (офисы, лаборатории) РИС 2.1.2. ИМУЩЕСТВЕННЫЙ КОМПЛЕКС ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 15 3 ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ 3 ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ Социально-ответственная концепция маркетинга Общества выдвигает в качестве основной цели деятельности максимизацию ценности для ключевых заинтересованных сторон и учет разноплановых интересов наших клиентов и потребителей, акционера и ведущего заказчика ОАО «ФСК ЕЭС», сотрудников и поставщиков. Экологическая безопасность, качество научнотехнических решений, энерго- и экономическая эффективность — неотъемлемые составляющие этой целевой ценности. Критерием эффективности финансово-хозяйственной деятельности Общества является получение прибыли, способной, наряду с другими возможными источниками, обеспечить достижение указанной цели, включая восстановление и развитие экспериментальной базы, развитие профессиональных компетенций сотрудников и достижение высокого уровня и качества социальных отношений в компании, наращивание интеллектуального капитала, включая создание и оформление правовой защиты объектов интеллектуальной собственности, дальнейший экономический рост ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». В 2011 году Общество добилось значительных результатов в дальнейшем укреплении своих позиций на рынке и реализации своих научнотехнических продуктов и услуг. В дополнение к дальнейшему развитию таких основных видов деятельности, как проведение научных изысканий, включая организацию опытных полигонов, а также проведение испытаний и аттестации высоковольтного оборудования, развитие нормативной отраслевой научно-технической документации, получили новый импульс такие направления, как проектирование, внедрение энергоэффективных технологий. В 2011 году положено уверенное начало и нового для Общества направления — инжиниринга. Деятельность Общества как научной организации в области маркетинга и реализации своих научно-технических продуктов ориентирована не только на монопотребителей, но и рыночных заказчиков. Конечный продукт, полученный в результате выполненной работы или оказанной услуги, представлен в виде технического решения, которое в процессе реализации может быть заявлено как интеллектуальная разработка. Специфика маркетинга на промышленных рынках в научно-технической сфере проявляется также и в том, что структура рыночных отношений имеет сложный характер – конкуренты на одних направлениях выступают в качестве партнеров или поставщиков на других. Следует отметить, что, помимо количественных характеристик размеров и емкости того или иного рынка, перечисленных ниже, существуют и качественные критерии приоритетной стратегической значимости тех или иных направлений. Таким направлением деятельности ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», например, является содействие формированию единого информационного пространства электроэнергетической отрасли и разработка соответствующих стандартов. ХАРАКТЕРИСТИКА ОСНОВНЫХ РЫНКОВ ПРОДУКТОВ / УСЛУГ ОБЩЕСТВА И КОНКУРЕНЦИИ Рынок НИОКР в электроэнергетической отрасли оценивается в 15 млрд руб. Объем рынка НИОКР сетевых компаний (ФСК, МРСК, СО) составляет порядка 6-8 млрд руб. Основная его доля - 60-70% - рынок НИОКР ОАО «ФСК ЕЭС». Емкость рынка НИОКР генерирующих компаний – того же порядка. Динамика рынка положительная и демонстри- 18 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. рует последние годы тенденцию роста — 5 – 10% в год. На рынке, помимо ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», являющегося по многим направлениям ведущим производителем, представлены такие хорошо известные научно-исследовательские организации, как ВЭИ, ОРГРЭС, НИИПТ, ЭНИН, МЭИ, Е4. Ряд институтов имеют свою испытательную базу. 3. ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ РЫНОК ИСПЫТАНИЙ ВЫСОКОВОЛЬТНОГО ОБОРУДОВАНИЯ, АТТЕСТАЦИЙ И НОРМИРОВАНИЯ Емкость рынка испытаний и аттестаций высоковольтного оборудования в России оценивается 1 – 1,2 млрд руб. Рынок достаточно стабильный, с наблюдаемой, хотя и менее выраженной, по сравнению с рынком НИОКР, тенденцией роста в 3 – 5%. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» — явный лидер на этом рынке, вместе с тем, здесь существует конкуренция со стороны как российских, так и зарубежных испытательных центров. РЫНОК ПРОЕКТИРОВАНИЯ Размер рынка проектирования оценивается исходя из масштабов инвестиционных программ ФСК и МРСК, а также генерирующих компаний и составляет 15 – 20 млрд руб. Динамика рынка — резко положительная (10 – 15%). Рынок характеризуется отсутствием явного лидера и олигопольной структурой в проектировании сетей высокого напряжения, обусловленной ограниченным числом ведущих производи- телей. По мере «снижения напряжения питания», количество производителей-конкурентов резко возрастает. Дополнительные возможности представляют собой рынки проектных работ крупных промышленных, транспортных и инфраструктурных предприятий. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» пока не занимает заметного места на этом рынке. РЫНОК ИНЖИНИРИНГА (EPC КОНТРАКТОВ) Размер рынка напрямую связан с инвестиционными программами основных участников (ФСК, МРСК, генерирующие компании) и для электротехнической отрасли России оценивается в 350 – 500 млрд руб. Динамика рынка — резко положительная (8 – 12%). Рынок разделен между большим количеством игроков и является высококонкурентным. Дополнительные возможности также обусловлены потребностями в инжиниринге крупных промышленных, транспортных и инфраструктурных предприятий. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» только выходит на данный рынок. РЫНОК ЭНЕРГОЭФФЕКТИВНЫХ ТЕХНОЛОГИЙ Размер рынка относительно не большой — 5 – 7 млрд руб. Рынок только формируется и находится в эмбриональной стадии развития. Вместе с тем, потенциал рынка оценивается в 150-200 млрд руб./год в ближайшие 3 – 5 лет и подкреплен государственной политикой, а также жесткой необходимостью снижения затрат на собственные нужды в сегменте генерирующих компаний, промышленности, на транспорте и в инфраструктуре. Общество рассматривает данное направление в качестве одного из важных приоритетов своей деятельности. РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА ПО РЕАЛИЗАЦИИ СВОИХ ПРОДУКТОВ/УСЛУГ В 2011 ГОДУ Научно-исследовательские и опытноконструкторские работы Увеличение объема выручки по сравнению с прошлым годом, в первую очередь, связано с реализацией работ по договорам НИОКР, заключенным в 2010 году с ОАО «ФСК ЕЭС» в рам- ках программы ААС (активно-адаптивные сети), а также с заключением новых договоров НИОКР с ОАО «ФСК ЕЭС» в конце 2011 года. Выручка от реализации услуг только по НИОКР в рамках инвестиционной программы ОАО «ФСК ЕЭС» в 2011 году составила 748,215 млн руб. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 19 Разработка нормативно-технической документации ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является разработчиком профильных нормативно-технических документов (НТД) для обеспечения функционирования электроэнергетики РФ, по существу — центром компетенции в области разработки НТД электросетевого комплекса России. В 2011 году, в соответствии с утвержденной Правлением ОАО «ФСК ЕЭС» программой разработки НТД, ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» разработало 2 стандарта, которые были утверждены. Выручка по данному виду деятельности составила 35 100,05 тыс. руб. Проектирование тов на 512 791,25 тыс. руб. Продолжена деятельность по увеличению портфеля заказов на выполнение проектно-изыскательских работ на долгосрочную перспективу (2015 – 2017 г.г.), что позволит увеличить долю присутствия и укрепить позиции Общества на проектном рынке России. Аттестация электрооборудования По итогам аттестации оборудования и материалов за 2011 год общий объем рассмотренных заявок составил 650 шт. В работе по состоянию на 30.12.2012 г. находятся 244 заявки. Выдано 228 положительных заключений аттестационных комиссий. Динамика выполнения работ приведена в табл. 3.1. В 2011 году по среднесрочным договорам до 2013 года на выполнение проектно-изыскательных работ было реализовано проек- Таблица 3.1 ИТОГИ АТТЕСТАЦИИ ОБОРУДОВАНИЯ, ТЕХНОЛОГИЙ И МАТЕРИАЛОВ В ОАО «ФСК ЕЭС» За период с 01.01.2009 по 31.12.2009 За период с 01.01.2010 по 31.12.2010 За период с 01.01.2011 по 31.12.2011 Итого Итого Итого Всего было рассмотрено заявок, шт. Указанное количество заявок включает в себя переходящие заявки, работа по которым на конец года не была завершена, заявки, поступающие в течение рассматриваемого периода 669 714 (493 с 2009 года) 650 Заявки, по которым выданы положительные заключения, шт. 113 202 228 Заявки, по которым выданы отрицательные заключения, с учетом первого этапа рассмотрения, шт. 15 93 75 Заявки, перенесенные по просьбе заявителя, шт. 88 82 50 Заявки, снятые по просьбе заявителя, шт. 17 173 112 233 (32 % от рассмотренных в 2009 г.) 550 (77% от рассмотренных в 2010 г.) 515 (79% от рассмотренных в 2011 г.) 493 164 234 Виды заявок Заявки, работы по которым завершены (выдано положительное или отрицательное заключение, снято или перенесено по просьбе заявителя, проведено заседание АК), шт. (%) Заявки, работы по которым не завершены (заявки, находящиеся на аттестации), шт. 20 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 3. ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ Стоит отметить, что удалось организовать оперативное рассмотрение поступающих заявок и полностью отказаться от планового ведения аттестации. С целью упрощения и дальнейшего ускорения процедуры аттестации ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» совместно с ОАО «ФСК ЕЭС» в 2012 году планирует продолжить разработку типовых технических требований для различных видов оборудования. В соответствии с п. 3.7. приказа № 3 от 11.01.2011 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» организовало в 2011 году электронный Депозитарий с системой поиска необходимой информации на основе Microsoft Оffice с предоставлением доступа ответственным за проведение аттестации специалистам ОАО «ФСК ЕЭС». С представителями ОАО «ФСК ЕЭС» согласованы индивидуальные пароли для осуществления доступа к электронному Депозитарию. В соответствие с п. 3.6. Приказа № 3 от 11.01.2011 «Об итогах аттестации оборудования технологий и материалов в ОАО «ФСК ЕЭС» и утверждения текущего Перечня по аттестации на 2011 год» ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» была разработана структура информационного портала по аттестации для заявителей и WEBверсия для on-line отладки программного обеспечения с организацией удаленного доступа на портал, который размещен на сайте ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». В настоящее время идет наполнение указанного портала необходимой информацией и документацией. Аттестационный портал www.attestation-ees.ru является информационным ресурсом, позволяющим организациям-заявителям получить доступ к информации о ходе и результатах аттестации оборудования, предназначенного для функцио- нирования в единой национальной энергетической системе (ЕНЭС). Портал www.attestation-ees.ru доступен представителям компаний-заявителей, заключившим договор с ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», и организован таким образом, чтобы обеспечить простой и эффективный поиск информации и ее представление. Доступ в портал обеспечен посредством информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Информация на портале размещается сотрудниками ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Компания-заявитель имеет доступ только к информации по своим заявкам. С целью соблюдения норм безопасности предусмотрены следующие ограничения для доступа к порталу: привязка к IPадресу, SMS-авторизация, ограниченное время сессии. Для удобства и оперативного доступа к информации в системе предусмотрен поиск по содержательной части портала, а также реализована возможность фильтрации информации о ходе и результатах аттестации оборудования в разделе «Аттестация оборудования». Зарегистрированные пользователи могут ознакомиться с правилами работы с базой данных аттестационного портала в разделе «Работа с базой данных», а также найти ответы на распространенные вопросы в разделе «Вопрос/ ответ». В случае возникновения вопросов, касающихся функционирования портала, пользователи могут направить запрос в электронной форме в разделе «Задать вопрос». Помимо информации о ходе аттестации оборудования, на портале публикуются актуальные версии организационно-распорядительных документов, а также новости системы. ИСПЫТАНИЯ И СЕРТИФИКАЦИЯ ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является единственным сертификационным центром высоковольтного электрооборудования в Российской Федерации (т. е. имеет в своем составе аккредитованные Росстандартом РФ орган по сертификации и испытательный центр), что позволяет подтверждать соответствие продукции требованиям нормативных документов путем испытаний с последующей выдачей сертификатов. Кроме того, испытательная база научно-технического центра является самой мощной из действующих на территории РФ и одним из двух функционирующих центров, способных проводить коммутационные испытания. Доля ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» на российском рынке с разбивкой по тематике испытаний представлена на рис. 3.1. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 21 по коммутационной способности по термической и динамической стойкости к токам КЗ по нагреву номинальными токами по локализационной способности и взрывобезопасности по механической износостойкости по безопасности по испытаниям повышенным напряжением промышленной частоты пo испытаниям огнестойких материалов и одежды специальной защиты от воздействия электродуги 0 20 40 60 80 100 РИС.3.1. ДОЛЯ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» НА РОССИЙСКОМ РЫНКЕ С РАЗБИВКОЙ ПО ТЕМАТИКЕ ИСПЫТАНИЙ 90 млн руб. 80 70 60 50 40 30 20 10 0 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Все работы 17,25 28,811 27,057 32,291 49,781 60,683 71,496 80,577 Сертификация 2,007 6,301 3,465 4,902 4,297 9,409 4,113 6,044 Испытания 15,243 19,51 23,592 27,389 45,484 51,274 67,383 74,533 РИС. 3.2. СЕРТИФИКАЦИЯ И ИСПЫТАНИЯ ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ 22 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 3. ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ 14 шт. 9 шт. 4 шт. 4 шт. 3 шт. 7 шт. 8 шт. 14 шт. Выключатели 4 шт. Разъединители-заземлители 3 шт. КРУ, КРУЭ 3 шт. Жесткая ошиновка 7 шт. Трансформаторы силовые (сухие масляные) 8 шт. Трансформаторы измерительные (тока, напряжения) 3 шт. КТП 6 шт. КСО 3 шт. ОПН 11 шт. Реакторы 8 шт. 11 шт. 3 шт. 3 шт. 6 шт. РИС.3.3. ИСПЫТАНИЯ НОВОГО ЭЛЕКТРООБОРУДОВАНИЯ В 2011 ГОДУ 8 шт. Шинопроводы, токопроводы, муфты, кабельные крепления 29 шт. Огнестойкие материалы Динамика роста объема работ по испытаниям и сертификации электрооборудования с 2005 по 2011 год представлена на рис. 3.2. Объемы типовых испытаний нового электрооборудования в денежном выражении в 2011 году составили 101 220,84 млн руб. В количественном выражении было испытано 123 единицы нового электрооборудования (рис. 3.3.). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» занимает лидирующее положение среди испытательных центров РФ и по многим параметрам не уступает ведущим испытательным центрам мира (CESI (Италия), KEMA (Голландия), KERI (Южная Корея)), обладая необходимым оборудованием и профессиональными кадрами, в том числе и для испытаний электрооборудования классом напряжения 1600 кВ. Испытательный центр ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» аккредитован в системе сертификации ГОСТ Р. Область аккредитации испытательного центра (аттестат аккредитации РОСС RU.0001.21МВ06 от 11.04.2008): выключатели переменного тока на напряжение свыше 1000 В; устройства комплектные распределительные на напряжение свыше 1000 В (КРУ, КРУЭ); заградители высокочастотные; разъединители и заземлители переменного тока на напряжение свыше 1000 В; трансформаторы тока; трансформаторы напряжения; подстанции трансформаторные комплектные; токопроводы (шинопроводы) высоковольтные; резисторы бетэловые, установки резисторные; разрядники, ограничители перенапряжений; предохранители переменного тока на напряжение 3 кВ и выше; кабели силовые и муфты; вводы герметичные на номинальное напряжение свыше 1000 В; автоматические выключатели на напряжение до 1000 В; пускатели, контакторы на напряжение до 1000 В выключатели, разъединители, выключателиразъединители, переключатели; камеры КСО на напряжение свыше 1000 В; разъединители врубные низковольтные; трансформаторы; реакторы электрические; шинопроводы переменного тока на напряжение до 1000 В; ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 23 предохранители на напряжение до 1000 В; разъединители и заземлители переменного тока на напряжение свыше 1000 В; контактные соединения; трансформаторы тока; устройства комплектные, щитки осветительные, устройства вводно- распределительные низковольтные переменного тока; трансформаторы напряжения; подстанции трансформаторные комплектные; грозозащитный трос со встроенным оптическим кабелем; токопроводы (шинопроводы) высоковольтные; устройства защитные и заземляющие; муфты для силовых кабелей на напряжение свыше 1000 В; огнестойкие материалы и одежда специальная для защиты от воздействия электрической дуги. резисторы бетэловые, установки резисторные; Испытательный центр аккредитован в Системе добровольной сертификации Корпорации «ЕЭЭК» (аттестат аккредитации РОСС RU.ЕЭЭК.ЭЭ.ИЦ-04 от 31.10.2010). Орган по сертификации аккредитован в системе сертификации ГОСТ Р. Область аккредитации органа по сертификации (аттестат аккредитации РОСС RU.0001.11 МВ03 от 11.04.2008): выключатели переменного тока на напряжение свыше 1000 В; устройства комплектные распределительные на напряжение свыше 1000 В (КРУ и КРУЭ); камеры КСО; трансформаторы; реакторы электрические; заградители высокочастотные; разрядники, ограничители перенапряжений; предохранители переменного тока на напряжение 3 кВ и выше; изоляторы опорные, проходные, покрышки; изоляторы линейные подвесные; вводы герметичные на номинальное напряжение свыше 1000 В; грозозащитный трос с встроенным оптическим кабелем; конденсаторы и конденсаторные установки; устройства защитные и заземляющие. Орган по сертификации аккредитован в Системе добровольной сертификации Корпорации «ЕЭЭК» (аттестат аккредитации РОСС RU.ЕЭЭК.ЭЭ.ОС-04 от 31.10.2010). ОСНОВНЫЕ РИСКИ, ВЛИЯЮЩИЕ НА МАРКЕТИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА: недостаток молодых специалистов, способных перенять бесценный научный опыт; правовые риски; операционные риски; снижение остаточного ресурса основных производственных фондов; 24 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. коммерческие риски. 3. ДОЛЯ РЫНКА, МАРКЕТИНГ И ПРОДАЖИ ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ОБЩЕСТВА В ОБЛАСТИ МАРКЕТИНГА И ПРОДАЖ НА 2012 ГОД На 2012 год основными задачами Общества остаются: реализация согласованных направлений и дальнейшее развитие функционала ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в качестве ведущего центра по решению задач инновационного развития и комплексному выполнению научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ ОАО «ФСК ЕЭС», включающему их формирование, экспертизу и согласование; создание Информационно-аналитического центра для сопровождения проектов Общества, их позиционирование и продвижение в научном и бизнес-сообществах, а также других целевых группах, в том числе работа с ведущими профильными ВУЗами по привлечению перспективных студентов к работе в Обществе, включая издание отраслевого научно-популярного журнала «Энергия Развития»; совершенствование деятельности Общества как научного и инжинирингового центра Фе- деральной сетевой компании для расширения вида и объема услуг как для ФСК, так и для других субъектов электроэнергетического рынка. Планируемые на 2012 год работы определяются общими стратегическими направлениями деятельности Общества, нацелены на решение актуальных для электроэнергетической отрасли проблем и представляются наиболее перспективными с учетом мирового опыта, их востребованности Федеральной сетевой компанией и другими профильными субъектами рынка. С учетом изложенного представляется, что расширение направлений деятельности Общества, имеющийся интеллектуальный и кадровый потенциал, экспериментальные возможности, востребованность тематики и совершенствование организации управления позволят и в 2012 году получать положительные динамичные результаты по всем направлениям деятельности ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 25 4 ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 4 ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В 2011 общество году выполняло работы, касающиеся основных сегментов электроэнергетического рынка: электростанций, электрических сетей, диспетчерского управления и пр. Ниже изложены основные результаты работ, проведенных в 2011 году. Разработаны системные вопросы применения токоограничивающего устройства на напряжение 220 кВ на основе специального реактора и быстродействующих коммутаторов, проведены испытания составных частей и опытного образца устройства. Разработаны принципы построения и концепция использования гибридных накопителей электроэнергии (ГНЭ) в электрических сетях. Разработан и изготовлен опытный образец секции ГНЭ и испытательный стенд в части связи ГНЭ с энергосистемой. Проведены ресурсные испытания высокотемпературной сверхпроводящей (ВТСП) кабельной линии длиной 200 м. Разработаны рекомендации и технические предложения по оснащению механизмов собственных нужд Нижневартовской и Кармановской ГРЭС частотно-регулируемыми электроприводами. Разработана конструкторская документация силовой части пускового преобразователя частоты и шкафов связи с объектом для АСУ Загорской ГАЭС. Проведены системные испытания и подтверждены характеристики СТАТКОМ 50 Мвар, установленного на ПС 400 кВ Выборгская, а также разработаны рекомендации по использованию СТАТКОМ в качестве базового элемента при разработке и создании устройств FACTS в ААС ИЭС. Проведены диагностические комплексные обследования более 20 турбогенераторов, установленных на Костромской, Каширской, Нижневартовской, Невинномысской, Кармановской, Киришской, Ириклинской ГРЭС, Сургутской ГРЭС-2, Автозаводской ТЭЦ, ТЭЦ ОАО «Мосэнерго» и ряде других ТЭС с разработкой рекомендаций по повышению надежности эксплуатации, качества ремонтного обслуживания и обоснованием необходимости модернизации или замены. Проведены исследования и разработана программа установки средств компенсации реактивной мощности и регулирования напряжения в ЕНЭС на среднесрочную перспективу. Проведены испытания и комплексные обследования 15 гидрогенераторов Братской, Нижнекамской ГЭС и филиала «Кольский» ОАО «ТГК-1» с разработкой мероприятий по дальнейшей эксплуатации гидрогенераторов. Созданы испытательные установки и проведены испытания отдельных видов оборудования для ПС «Могоча». Проведены специальные тепловые и электрические испытания 2 гидрогенераторов для перемаркировки на большую мощность Волжской и Жигулевской ГЭС. Проведен анализ ретроспективных и перспективных режимов работы Кубанской энергосистемы в части предъявляемых требований к уровням напряжения. Определена целесообразность и эффективность создания централизованной автоматизированной систе- 28 мы регулирования напряжения в Кубанской энергосистеме. Разработаны технические требования к ней. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Разработаны рекомендации, обеспечивающие надежность эксплуатации гидрогенераторов Усть-Хантайской ГЭС с исключенной частью стержней обмотки статора. 4. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Проведено техническое освидетельствование 9 турбогенераторов ООО «Автозаводская ТЭЦ», отработавших установленный срок службы, с разработкой мероприятий по их ремонту, модернизации или замене. Разработаны карты климатического районирования по толщине стенки гололеда, ветровой нагрузке при гололеде, ветровому давлению, числу дней с грозой, продолжительностью гроз в часах для территорий 32 краев, областей и автономных республик России. Совместно с ОАО «Кирскабель», ОАО «Южноуральский арматурно-изоляторный завод», ОАО ВНИИ КП разработаны технические требования к композитному сердечнику к антигололедному покрытию проводов ВЛ. Совместно с ЗАО «НАМОС», ГУ Гидрометцентр России, МГУ им. М.В. Ломоносова проведен анализ зарубежного опыта в области использования систем специализированного мониторинга природных явлений; выполнен анализ существующих отечественных и зарубежных моделей прогноза опасных и неблагоприятных явлений погоды. Составлен перечень опасных природных явлений. Разработан 51 стандарт организации – сборника пооперационных расценок по ремонтам (капитальному, среднему и текущему), техническому обслуживанию и диагностике оборудования, установленного в МЭС Северо-Запада. Выпущены 159 стандартов организации — сборников пооперационных расценок ремонтов эксплуатируемого в ОАО «ФСК ЕЭС» оборудования в формате, предоставленном Заказчиком (таблицы в формате MS Excel), пригодном для их загрузки Заказчиком в АСУ ТОиР ОАО «ФСК ЕЭС». Стандарты касаются следующего оборудования: силовых трансформаторов и автотрансформаторов, измерительных трансформаторов тока и напряжения, вентильных разрядников, разъединителей, высоковольтных вакуумных выключателей и др. Разработана и утверждена окончательная редакция стандарта организации «Токопроводы с литой (твердой) изоляцией на напряжение 6-35 кВ. Технические требования». Регистрационный номер СТО 5694700729.120.60.106-2011. Разработана окончательная редакция четырех проектов национального стандарта ГОСТ Р: • Трансформаторы силовые масляные общего назначения классов напряжения 110 и 150 кВ. Технические условия, на базе ГОСТ 12965-85. • Трансформаторы силовые. Вводы на напряжение до 750кВ. Общие технические требования. • Трансформаторы силовые. Испытание баков на герметичность, на базе ГОСТ 3484.5-88. • Трансформаторы силовые. Испытания баков на механическую прочность, на базе ГОСТ 3484.4-88. Разработаны первые редакции трех проектов национального стандарта ГОСТ Р: • Комплектные распределительные устройства негерметизированные в металлической оболочке (КРУ, КСО) на номинальное напряжение до 35 кВ, на базе ГОСТ 14693-90. Прямое применение МС с дополнением — EQV IEC 62271-201(2006). • Электрооборудование и электроустановки переменного тока на напряжение от 1 до 750 кВ. Общие методы испытаний электрической прочности изоляции, на базе ГОСТ 1516.2-97. Прямое применение МС с дополнением — EQV IEC 60060-1(1989). • Электрооборудование и электроустановки переменного тока на напряжения от 1 до 750 кВ. Требования к электрической прочности изоляции, на базе ГОСТ 1516.3-96. Прямое применение МС с дополнением –EQV IEC 60071-1(2006). Проведены сертификационные испытания следующих марок проводов: с ОАО «Кирскабель» — компактированного провода марки «ACк2у 400/51» производства ОАО «Кирскабель» — на работоспособность при воздействиях в условиях эксплуатации; с ООО «КЗ «Алтайкабель» — проводов марок А-70, А-240, АС-70/11, АС 240/39 — на соответствие требованиям ГОСТ 839-80 и на работоспособность при воздействиях в условиях применения: на прочность при растяжении, на воздействия эоловой вибрации, на воздействия низкочастотных колебаний при пляске, испытания проводов для определения их параметров; ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 29 c ООО «Нексанс Рус» — провода марки «AERO-Z AACSR Z 251 A3F» — на прочность и деформацию при обрыве проволок из алюминиевого сплава, на прочность и деформацию при обрыве стальных проволок, по определению деформации ползучести провода при растяжении; c ЗАО «Электрокомпозит» — термостойкого провода марки «ACCFC» — 122 кН с композитным сердечником на работоспособность при воздействиях в условиях эксплуатации, на определение прочности при обрыве и деформации проволок из отожженного алюминия марки А5Е, модуля упругости при растяжении, удельного электросопротивления проволок, коэффициента температурного удлинения, деформации ползучести и т.д. С ОАО «Мосэнерго» выполнены работы по обоснованию выбора производителя трансформаторных вводов конденсаторного типа с твердой изоляцией, обладающих надежностью в течение нормативного срока службы при эксплуатации в условиях московского региона. С ОАО «СО ЕЭС» разработаны технические решения по ограничению резонансных перенапряжений при коммутациях на воздушной линии 750 кВ Смоленская АЭС — Белорусская. С ЗАО «Сибэнергосетьпроект» выполнены работы по определению климатических условий (максимальная скорость ветра, максимальная толщина стенки гололеда) для проектируемых объектов: ВЛ 220 кВ «Харановская ГРЭС — Бугдаинская — Быстринская», ПС 220 кВ Бугдаинская и ПС 220 кВ Быстринская. С ООО «ЭФ-КОНТЭЛ» проведено полное обследование и анализ технического состояния трансформаторов ст. №№ 1, 2, 3 Майнского гидроузла, а также автотрансформаторной группы 10Т Филиала ОАО «РусГидро» — «Волжская ГЭС». Подготовлены экспертные заключения по 16 НИОКР, выполненных различными организациями по программе ОАО «ФСК ЕЭС». Внесены изменения в «Инструкцию по нормированию расхода электроэнергии на собственные нужды подстанций 35 – 500 кВ» в части разработки методики определения нормативного удельного расхода на собственные нужды подстанций на одну услов- 30 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ную единицу оборудования (с учетом нового оборудования). С этой целью выполнен анализ потребления электроэнергии токоприемниками собственных нужд в соответствии с паспортными данными оборудования, определены нормы расхода электроэнергии токоприемниками собственных нужд с учетом новых типов оборудования, его модернизации и фактических режимов его работы. Внесены изменения в «Методику оценки экономической эффективности мероприятий по снижению потерь электрической энергии в ЕНЭС», утвержденной Приказом ОАО «ФСК ЕЭС» от 28.10.2008 № 458 в части: • описания методического подхода к оценке системного эффекта от мероприятий, связанных с сетевым строительством; • оценки фактической эффективности внедренных мероприятий по снижению потерь электроэнергии; • формирования перечней (направлений) мероприятий с учетом особенностей производственной деятельности, градаций мероприятий по величинам эффектов и затратной части. Разработан «Регламент контроля, мониторинга и анализа энергосбережения и повышения энергетической эффективности ОАО «ФСК ЕЭС», включающий в себя: • перечень задействованных служб и подразделений, последовательность и сроки выполнения этапов мониторинга энергетической эффективности, порядок взаимодействия персонала исполнительного аппарата и МЭС, порядок действий персонала при сборе, обработке и анализе исходных данных; • формы сбора исходных данных и формы отчетности на всех уровнях взаимодействия подразделений ОАО «ФСК ЕЭС» при выполнении работ Регламента; • систему исходных данных и отчетных показателей эффективности для оценки результатов энергосбережения и повышения энергетической эффективности зданий, строений и сооружений, электрических подстанций, электрических сетей и автомобильного транспорта; • методические указания по анализу результатов и повышения энергетической эффективности. 4. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Для ОАО «ФСК ЕЭС» определена «Номенклатура оборудования, соответствующего требованиям энергоэффективности». В номенклатуру вошли современные силовые трансформаторы, выключатели, КРУЭ, провода и кабели и устройства компенсации реактивной мощности. В программной среде Matlab создана компьютерная модель АСГГ, работающая в режиме реального времени. Выполнены исследования возможностей мобильного регулирования активной мощности в энергосистеме с помощью асинхронизированных гидрогенераторов и асинхронизированных компенсаторов с маховиком в нормальных и аварийных режимах. Выявлена технико-экономическая эффективность применения АСТГ в сравнении и в сочетании с другими устройствами регулирования реактивной мощности для нормализации уровней напряжения по линии электропередачи. Разработаны рекомендации по совместному применению статических и электромеханических устройств FACTS в энергосистемах. Проведены исследования по выявлению преимуществ от применения гидроагрегатов, работающих с переменной частотой вращения. Разработаны технические требования к генераторным газотурбинным и газопоршневым установкам для возможности их использования в качестве средства повышения надежности электроснабжения потребителей при авариях в электрических сетях. Для газотурбинных установок со свободной турбиной разработаны рекомендации по совершенствованию автоматики ликвидации таких режимов. Разработаны технические предложения по управлению активной и реактивной мощностью электростанций, работающих в распределительной сети, с целью сокращения объемов ограничения электропотребления при аварийных условиях в энергосистеме. Разработаны рекомендации по использованию устройств FACTS, установленных в электрической сети, по условиям ведения нормальных режимов, а также для повышения устойчивости электростанций при аварийных возмущениях. Для трех регионов с высокими уровнями токов КЗ (Московская, Ленинградская, Тюменская энергосистемы) выполнен анализ уровней токов короткого замыкания для текущего состояния и на перспективу до 2020 г., разработаны рекомендации по координации токов как при использовании методов и средств ограничения токов (изменение конфигурации электрических сети, в т.ч. путем дополнительного деления сети, установка токоограничивающих реакторов, др.), так и замены части выключателей. Разработаны «Общие технические требования к устройствам присоединения и обработки каналов ВЧ-связи по ВЛ 35-750 кВ» и «Технические требования к организации системы связи диспетчерского и технологического управления и системе обмена телеметрической информацией между объектом управления и диспетчерским центром». Проведена аттестация 7 единиц аппаратуры связи. Разработан тренажер оперативного персонала сетевой компании. Внедрен в ОАО «ФСК ЕЭС», МЭС Урала и МЭС Волги. В рамках создания «Концепции ИЭС ААС» выполнены следующие работы: Разработка методов, алгоритмов и комплекса программ анализа нештатных ситуаций после технологических нарушений на подстанциях ЕНЭС. Разработка технических требований на интерфейс пользователя для системы управления большой системой энергетики. Разработка методов оптимизации режимов по Q и U и принципов автоматического регулирования напряжения в активно-адаптивной сети. Разработка алгоритмов оценки топологии сети и анализа нештатных ситуаций. Разработка методов и алгоритмов универсального тренажера оперативного персонала. Разработка методов и алгоритмов управления конфигурацией электрической сети (управление переключениями). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 31 В рамках создания общей информационной модели ЕЭС на основе стандартов МЭК: Разработаны технические требования к основному электротехническому оборудованию ЦПС. Разработан профиль информационной модели (2 редакции). Разработано общее техническое задание на проектирование полигона, частное техническое задание на проектирование макета программно-аппаратного комплекса (ПАК ЦПС), частное техническое задание на проектирование тестово-моделирующего комплекса (ТМК). Разработан проект национального стандарта ЕЭС (ГОСТ Р МЭК) «Общая информационная модель в электроэнергетике. Система производства и распределения». Разработана инструментальная система по созданию информационных моделей. Созданы и внедрены в опытную эксплуатацию следующие программные комплексы: • для ОАО «СО ЕЭС» — Система автоматизированного планирования энергетических режимов (ПК САПЭР). ПК предназначен для выполнения вариантных расчетов прогнозных электроэнергетических режимов по календарным суткам месяцев года, проверки реализуемости месячных и годовых графиков ремонтов основного энергетического и электросетевого оборудования по условиям балансов мощности и электроэнергии и режимным ограничениям, для расчета показателей балансов мощности и электроэнергии по календарным суткам на этапе месячного планирования; • для филиала ОАО «СО ЕЭС» — Дагестанское РДУ – ПК для расчета и анализа суточных режимов ГЭС для условий Сулакского каскада ГЭС. ПК предназначен для автоматизации функций персонала РДУ при решении задач планирования и анализа суточных режимов работы ГЭС на уровне управления Дагестанского РДУ, включающего в составе каскада Сулакских ГЭС следующие станции с водохранилищами различного временного регулирования: Чиркейская ГЭС, Чирюртская ГЭС I, Чирюртская ГЭС II, Миатлинская ГЭС, Ирганайская ГЭС, Гоцатлинская ГЭС (с 2013 года), Гельбахская ГЭС. В рамках работ по теме: «Создание опытного полигона «Цифровая подстанция» (ЦПС): Разработаны технические требования к аппаратным и программным средствам информационно-технологических и управляющих подсистем ЦПС. 32 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Разработаны проекты патентных заявок: • модель построения шин обмена данными технологического и станционного уровней с обеспечением резервирования каналов связи; • устройство диагностики вторичных цепей; • устройство синхронизации цифровых потоков и аналоговых задатчиков тока и напряжения. Разработана проектная и техническая документации на компоненты макета ПАК ЦПС, ТМК и проведено исследование патентоспособности принятых решений. Изготовлены компоненты макета ПАК ЦПС и ТМК. На опытном полигоне «Цифровая подстанция» (Центр управления «Цифровая подстанция» — ЦУПС) установлены комплекты РЗА: • шкаф АББ: дифференциальная защиты трансформатора RET-670; • контроллер присоединения REC-670; • шкаф SEL: резервная защита трансформатора – SEL-421; • защита ошиновки SEL-421. Разработаны опытные образцы полевых преобразователей тока и напряжения (MU), преобразующих стандартные аналоговые сигналы (5А, 100 В) в цифровой информационный поток, соответствующий стандарту IEC 61850-9.2 (LE). Произведен монтаж на ОРУ 110 кВ 2-х комплектов полевых преобразователей ТТ и ТН на стороне 110 кВ и 10 кВ, эти устройства подключены к общей коммуникационной среде ЦУПС по оптоволоконному кабелю. 4. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В рамках работы по теме: «Разработка технических требований, изготовление, испытание и установка на объекте устройств синхронизированных измерений (PMU) при введении WACS/WAPS технологий в ААС»: Для обеспечения научно-проектной деятельности ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в 2011 г. приобретено 46 книг, 387 экз. зарубежных и российских периодических изданий, необходимые ГОСТы, материалы СИГРЭ, МЭК и др. Разработаны устройства синхронизированных векторных измерений УСВИ (PMU) — три опытных образца. Научно-технический совет ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» провел 9 пленарных заседаний, 6 из них совместно с некоммерческим партнерством «НТС ФСК ЕЭС», и 19 заседаний секций. Проведены комплексные испытания устройства УСВИ на соответствие стандарту IEEE C37.118-2005 (в части требований к УСВИ (PMU)) на стенде в филиале ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» — СибНИИЭ и на опытном полигоне «Цифровая подстанция». ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 33 5 ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 5 ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 5.1. Типы производственной деятельности Основными направлениями производственной деятельности Общества являются: проведение испытаний и аттестации высоковольтного оборудования; научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы; развитие нормативной отраслевой научнотехнической документации; проектно-изыскательские работы; внедрение энергоэффективных технологий и инжиниринг. проведение научных изысканий, включая организацию опытных полигонов; 5.2. Основные производственные показатели Общества Общий объем выручки за 2011 г. составляет 1 729,347 млн руб., что на 152,86% больше, чем за 2010 г. (683, 903 млн руб.). Увеличение объема выручки по сравнению с прошлым годом, в первую очередь, связано с реализацией работ по договорам НИОКР, заключенных в 2010 году с ОАО «ФСК ЕЭС» в рамках программы ААС (активно-адаптивные сети), а также c заключением новых договоров НИОКР и договора на выполнение комплекса работ по титулу «Могоча» с ОАО «ФСК ЕЭС» и его ДЗО в 2011 году. Выручка от реализации услуг только по НИОКР в рамках инвестиционной программы ОАО «ФСК ЕЭС» в 2011 году составила 748,215 млн руб. Таблица 5.2.1 ОБЪЕМ РАБОТ, ВЫПОЛНЕННЫЙ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» ЗА 2009 – 2011 ГОДЫ, ТЫС. РУБ. № Вид деятельности 2009 г. 2010 г. 2011 г. 1. Работы научно-технического и проектного характера 433 528,38 605 492,46 1 630 799,77 2. Сдача в аренду производственных и нежилых помещений 81 300,2 78 410,95 98 547,72 ВСЕГО: 514 828,58 683 903,41 1 729 347,49 Реализация инвестиционной программы Общества (собственными силами) 17 075,00 – – ВСЕГО с учетом инвест. программы: 531 903,58 683 903,41 1 729 347,49 3. 36 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 5. ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА Таблица 5.2.2 ПОРТФЕЛЬ НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ ЗАКАЗОВ ЗА 2011 ГОД, ТЫС. РУБ. Контрагент Стоимость работ Удельный вес, (%) 1 169 463,37 67,62 ОАО «МОЭСК» 21 676,97 1,25 ОИВТ РАН 15 200,00 0,88 ОАО «РусГидро» 13 898,31 0,80 ЗАО «Высоковольтный союз» 10 101,85 0,58 ЗАО «Спецэлектромонтаж» 7 265,55 0,42 МРСК Центра и Приволжья филиал «Калугаэнерго» 7 000,00 0,40 ОАО Филиал «Кольский» «ТГК-1» 6 902,43 0,40 ЗАО «ЗЭТО» 6 641,80 0,38 ООО «Энергетический стандарт» 6 580,00 0,38 ООО «ИНВЭНТ-Электро» 6 444,85 0,37 ООО «СНАРК-ИКЦ» 5 537,29 0,32 ЗАО ГК «Электрощит» — ТМ Самара 5 459,05 0,32 ЗАО «Эйч Ди Энерго» 5 433,50 0,31 ООО «АББ» 4 835,00 0,28 ООО «Сименс» 4 548,65 0,26 ОАО «ФСК EЭС» и его ДЗО Структура выручки по видам деятельности и заказчикам за 2009 – 2011г. приведена в Таблицах 5.2.3 и 5.2.4. Таблица 5.2.3 ВЫРУЧКА ПО ВИДАМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», ТЫС. РУБ. № Вид деятельности 2009 г. 2010 г. 2011 г. 1. НИОКР 100 458,00 215 000,94 748 215,36 2. Проектирование, СМР 64 008,49 51 430,70 512 791,25 3. Сервисные услуги 19 600,58 29 092,93 13 800,60 4. Нормативно-техническое обеспечение 27 633,65 17 870,27 35 100,05 5. Аттестация и сертификация 111 323,48 134 564,65 136 178,92 6. Испытания 69 034,62 112 185,12 101 220,84 7. Экспертиза и научно-технические услуги 33 174,69 28 504,94 57 212,27 8. Прочие виды деятельности 8 294,87 16 842,91 26 280,48 9. Сдача в аренду производственных и нежилых помещений 81 300,2 78 410,95 98 547,72 514 828,58 683 903,41 1 729 347,49 ВСЕГО: ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 37 Таблица 5.2.4 СТРУКТУРА ВЫРУЧКИ В РАЗРЕЗЕ ЗАКАЗЧИКОВ ЗА 2009 – 2011 ГГ. 2009 г. Контрагенты 2010 г. 2011 г. Выручка, тыс.руб. (без НДС) % к общей сумме выручки Выручка, тыс.руб. (без НДС) % к общей сумме выручки Выручка, тыс.руб. (без НДС) % к общей сумме выручки АО Энерго 37 821,62 7,35 7 608,03 1,11 142 269,75 8,23 Проектные и научноисследовательские организации 65 621,53 12,75 38 256,02 5,59 15 700,00 0,91 Системный оператор и его филиалы 8 308,12 1,61 1 502,97 0,22 4 305,08 0,25 Генерирующие компании 20 060,44 3,90 27 806,96 4,07 21 064,57 1,22 Монтажные и строительные компании 25 319,63 4,92 24 343,36 3,56 8 050,55 0,47 ОАО «ФСК ЕЭС» и его ДЗО 55 831,40 10,84 227 858,94 33,32 1 169 463,37 67,62 Производители оборудования 137 801,68 26,77 207 768,92 30,38 203 021,66 11,74 Государственные и унитарные предприятия 1 418,58 0,28 793,15 0,12 15 680,00 0,91 Нефте-, газодобывающая отрасль 11 343,56 2,20 14 374,91 2,10 1 150,00 0,07 Прочие заказчики* 151 302,01 29,39 133 590,15 19,53 148 642,51 8,60 ИТОГО: 514 828,58 100 683 903,41 100 1 729 347,49 100 * Прочие заказчики — наиболее крупные из них: ООО НПЦ «Энерком-сервис», ООО «СНАРК-ИКЦ», ООО «ТопС Бизнес Интегратор», ООО «ЭФ-КОНТЕЛ», ЗАО «Арева Передача и Распределение», арендаторы. В 2010 году доля выручки по договорам Общества с ОАО «ФСК ЕЭС» и его ДЗО составляет 33,32%. За 2011 год доля выручки по договорам Общества с ОАО «ФСК ЕЭС» и его ДЗО увеличилась до 67,62%, что связано с реализацией договоров НИОКР в рамках инвестиционной программы ОАО «ФСК ЕЭС», а также реализацией договоров ПИР по крупным объектам ФСК. Значительную часть выручки в 2011 году (18,66%) составляет выручка по заключенному 26.07.2011 г. с ЦИУС ЕЭС договору на выполнение комплекса работ (разработка РД, СМР, ПНР, поставка оборудования) по титулу: «Создание межсистемной связи на напряжении 220 кВ между ОЭС Сибири и ОЭС Востока на основе Забайкальского преобразовательного комплекса на ПС 220 кВ Могоча (ЗБПК)». Одним из важнейших показателей производительности в деятельности Общества является выработка на одного человека. Таблица 5.2.5 ВЫРАБОТКА НА ОДНОГО ЧЕЛОВЕКА (ТЫС. РУБ.) Показатель 38 2009 г. 2010 г. 2011 г. Выработка на 1 чел., по основной деятельности 783,96 1 159,95 3 076,98 Выработка на 1 чел., с учетом аренды 931,0 1 310,16 3 262,92 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 5. ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА Производительность работ в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в 2011 году (по сравнению с 2010 годом) увеличилась и составила 3 262,92 тыс. рублей на человека, что на 149,05% больше аналогичного показателя 2010 г. Увеличение производительности по сравнению с предыдущем годом связано с увеличением Выручка по видам деятельности за 2009 год Выручка по видам деятельности за 2010 год Выручка по видам деятельности за 2011 год 11% 16% 20% объема заказов, что явилось следствием активного участия ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в различных конкурсных процедурах, в значительной части которых Общество было признано победителем. На рост производительности также повлияло качественное изменение кадрового состава Общества в текущем году. 2% 2% 4% 31% 43% 6% 1,5% 3% 6% 8% 6% 12% 2% 0,8% 16% 13% 7,5% 4% 5% 4% 22% 20% 3% Сдача в аренду производственных и нежилых помещений 30% Аттестация и сертификация Нормативно-техническое обеспечение Прочие виды деятельности Сервисные услуги Экспертиза и научно-технические услуги Проектирование Испытания НИОКР РИС.5.2.1. ДИНАМИКА ПРОИЗВОДСТВА ЗА ПОСЛЕДНИЕ ТРИ ГОДА При увеличении выручки по некоторым видам деятельности в 2011 году их процентное содержание в общем объеме уменьшилось. Это объясняется значительным ростом выручки по таким направлениям, как научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) и проектно-изыскательские работы (ПИР) – 43% и 30% соответственно, по сравнению с 2010 годом – 31% НИОКР и 7,5% ПИР, что связано с реализацией договоров НИОКР в рамках инвестиционной программы ОАО «ФСК ЕЭС», а также реализацией договоров ПИР по крупным объектам ФСК. Оказание услуг по разработке нормативно-технической документации составляет в общей выручке 3% в 2010 году и 2% в текущем году, при увеличении выручки по данному виду деятельности практически в два раза в абсолютном значении. Основным заказчиком по разработке НТД в 2011 году являлось ОАО «ФСК ЕЭС». При небольшом увеличении выручки по аттестации и сертификации в 2011 году ее процентное содержание заметно снизилось (20% в 2010 и 8% в 2011 году), что опять-таки связано с существенной долей НИОКР и ПИР в общем объеме выручки (73%). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является головной организацией, осуществляющей работы по организации и проведению аттестации оборудования для ОАО «ФСК ЕЭС». Доля выручки по испытаниям немного уменьшилась как в абсолютном, так и в процентном значении. Это связано с устареванием технического оснащения Испытательного центра. В 2012 – 2013 гг. планируется модернизация испытательной базы, что позволит существенно увеличить объемы выручки по данному направлению. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 39 6 ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 6 ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 6.1. Инвестиции Общества Инвестиционная деятельность ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» представляет собой особый вид деятельности Общества. Ее особенность в том, что она является главным средством обеспечения роста эффективности его текущей деятельности, способствующим успешному достижению стратегических целей. В зависимости от конкретных направлений инвестирования, Обществом может быть достигнуто увеличение операционных 6.2. доходов в результате роста объемов производства и реализации продукции либо снижение удельных текущих затрат за счет своевременной замены морально и физически устаревших техники и технологии ее производства. Своевременные и достаточные инвестиции в основные фонды позволяют обеспечить надежную работу машин и оборудования, повышение эффективности работы в целом. Структура капиталовложений по направлениям Инвестиционная программа Общества в 2011 г. была связана с выполнением возложенных на него задач. Источником являлась начисленная амортизация, подкрепленная денежными средствами. При плане на 2011 год в 15 509 тыс. руб. фактически реализованы работы по обследованию и разработке проекта электроснабжения на 859 тыс. руб. Для нормального выполнения проектных работ и проведения испытаний Обществом в 2011 году направлено инвестиций в основные фонды 81 901,8 тыс. руб., что на 5 423,3 тыс. руб. или на 6,2% ниже планового значения по следующим четырем направлениям. Второе направление – приобретение объектов основных средств При плане на приобретение ОС в 2011 года в 70 266 тыс. руб. приобретено и введено в эксплуатацию фактически основных средств на сумму 79 854 тыс. руб., в том числе по группам: Первое направление — техническое перевооружение и реконструкция Таблица 6.2.1. РАСШИФРОВКА ПРИОБРЕТЕННЫХ ОСНОВНЫХ СРЕДСТВ В 2011 Г. 42 Компьютерное и серверное оборудование на сумму 56 тыс. руб. Транспортные средства на сумму 7 135 тыс. руб. АПС и СО на сумму 14 355 тыс. руб. Офисное оборудование на сумму 4 962 тыс. руб. Производственное оборудование на сумму 41 233 тыс. руб. Прочие ОС на сумму 12 113 тыс. руб. ИТОГО 79 854 тыс. руб. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 6. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Перерасход по приобретению объектов основных средств образовался в связи с необходимостью приобретения незапланированного специального энергетического оборудования для подготовки к реализации Обществом программы модернизации испытательных центров. При плане на 2011 год в 1 059 тыс. руб., фактически было израсходовано 1 121 тыс. руб. на лицензионные и разрешительные документы. Третье направление — приобретение нематериальных активов. На обслуживание программы АСУД (по заказу ОАО «ФСК ЕЭС») было израсходовано 68 тыс. руб., при плане на 2011 год — 492 тыс. руб. Четвертое направление — целевые инвестиционные программы Таблица 6.2.2. ОСВОЕНИЕ ИНВЕСТИЦИЙ № Направления инвестиций 2010 г. отклонение 2011 г. от 2010 г. 2011 г. отклонение факт. 2011 г. от план. 2011 г. факт план факт абс., тыс. руб. отн., % абс., тыс. руб. отн., % 1 Инвестиции, всего 45 534,8 87 325,1 81 901,8 36 367,1 0,8 –5 423,3 –6,2% 2 Инвестиции в основные средства (в т.ч. незавершенное строительство) 45 458,0 86 265,7 80 780,8 35 322,8 77,7% –5 484,9 –6,4% 2.1. Инвестиции на производственное развитие 45 458,0 86 265,7 80 780,8 35 322,8 77,7% –5 484,9 –6,4% 2.1.1. Техническое перевооружение и реконструкция 4 394,9 15 508,5 859,4 –3 535,5 –80,4% –14 649,1 –94,5% 2.1.2. Приобретение объектов основных средств 40 724,1 70 265,7 79 853,6 39 129,5 96,1% 9 587,9 13,6% 2.1.2.1. из них: приобретение автотранспорта 2 372,0 3 582,5 7 134,9 4 762,9 200,8% 3 552,4 99,2% 2.1.3. Целевые инвестиционные программы 339,0 491,5 67,8 –271,2 –80,0% –423,7 –86,2% 3 Финансовые вложения 0,0 0,0 0,0 0,0 х 0,0 х 4 Приобретение нематериальных активов 76,8 1 059,4 1 121,1 1 044,3 1360,1% 61,7 5,8% 5 Прочие вложения 0,0 0,0 0,0 0,0 х 0,0 х 6 Возврат привлеченных средств 0,0 0,0 0,0 0,0 х 0,0 х 7 Итого, использование источников инвестиций 45 534,8 87 325,1 81 901,8 36 367,1 79,9% –5 423,3 –6,2% ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 43 6.3. Источники финансирования инвестиционной программы (амортизационные отчисления, выбытие активов) В 2011 году источниками финансирования инвестиционной программы Общества были: выбытие активов (средства от продажи автотранспорта) — 537 тыс. руб. амортизация — 58 573 тыс. руб.; Таблица 6.3.1. ФОРМИРОВАНИЕ ИСТОЧНИКОВ ФИНАНСИРОВАНИЯ № 2011 г. отклонение 2011 г. от 2010 г. отклонение ф. 2011 г. от пл. 2011 г. факт. план факт абс., тыс. руб. отн.,% абс., тыс. руб. отн.,% 1 Остаток источников инвестиций на начало периода 35 564,10 33 847,25 33 847,25 –1 716,9 –4,8% 0,0 0,0% 2 Собственные средства ВСЕГО, из них: 43 817,90 65 461,90 59 109,32 15 291,4 34,9% –6 352,6 –9,7% 43 740,70 65 461,90 58 572,77 14 832,1 33,9% –6 889,1 –10,5% 2.1. Амортизация (начисление) 2.2. Прочие собственные источники, в т.ч.: 77,20 0,00 536,55 459,4 595,0% 536,6 х выбытие активов (по остаточной стоимости) 77,20 0,00 536,55 459,4 595,0% 536,6 х 2.2.1. 44 Источники финансирования 2010 г. 3 Привлеченные средства 0,00 0,00 0,00 0,0 х 0,0 х 4 Возврат НДС (по освоению) 0,00 0,00 0,00 0,0 х 0,0 х 5 Итого, начислено и поступило источников 43 817,90 65 461,90 59 109,32 15 291,4 34,9% –6 352,6 –9,7% 6 Остаток источников инвестиций на конец периода 33 847,25 11 984,07 11 054,76 –22 792,5 –67,3% –929,3 –7,8% ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 6. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ 6.4. Цели и задачи инвестиционной деятельности на 2012 – 2014 гг. Инвестиционные планы на ближайшие 2012 – 2014 гг., включают в себя дальнейшее вложение инвестиционных фондов (амортизационные отчисления) в обновление ОС, в техническое перевооружение и реконструкцию производственного оборудования, в подготовительные работы к модернизации испытательной базы, запланированные на данный период. Также в рамках целевой инвестиционной программы на ближайшие три года планируется привлечение средств ОАО «ФСК ЕЭС» в Программу модернизации испытательной базы ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в виде займа. Таблица 6.4.1. ПРОГРАММА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2012 -2014 ГГ. Всего 1 кв. 2 кв. 3 кв. 4 кв. План 2013 год Техническое перевооружение и реконструкция 72 288 0 1 525 53 814 16 949 72 288 72 288 Программное обеспечение 20 339 16 949 0 0 3 390 20 339 20 339 Офисное оборудование 3 135 0 3 135 0 0 3 135 3 135 Лабораторное и производственное оборудование 15 509 0 9 577 5 932 0 15 509 15 509 0 0 0 0 100 000 155 000 145 000 Наименование объекта Модернизация испытательного центра План 2012 год План 2014 год Таким образом, долгосрочные инвестиционные программы содержат пять направлений: 4. Пополнение и обновление научно-технической базы. 1. Инвестиции в производственное развитие и привлечение большего числа Заказчиков. 5. Выполнение поручений ОАО «ФСК ЕЭС». 2. Укрепление материально-технической базы центра с целью выполнения принятых на себя обязательств. Источниками для финансирования инвестиционных программ 2012 – 2014 гг. являются амортизационные отчисления и прогнозируемое привлечение заемных средств ОАО «ФСК ЕЭС». 3. Организация и переоснащение рабочих мест в соответствии с современными требованиями и техникой безопасности. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 45 7 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ И ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА 7 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ И ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА Советом директоров Общества (Протокол от 27.04.2009 № 6/НТЦ) утверждена дивидендная политика ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». рекомендации Совета директоров Общества по размеру дивиденда по акциям Общества и порядку его выплаты; Дивидендная политика Общества основывается на следующих принципах: решение Общего собрания акционеров Общества о выплате (объявлении) дивидендов. соответствие принятой в Обществе практики начисления и выплаты дивидендов законодательству РФ и наилучшим стандартам корпоративного поведения; соблюдение интересов акционеров; поддержание требуемого уровня финансового и технического состояния Общества, обеспечение перспектив развития Общества; необходимость повышения инвестиционной привлекательности Общества и его капитализации; обеспечение прозрачности механизма определения суммы дивидендных выплат для акционеров Общества; Условием выплаты дивидендов акционерам Общества являются: 48 По итогам работы Общества за 2008 год получена чистая прибыль в размере 7 149 тыс. руб., которая была оставлена Обществу на накопление (Протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 19.06.2009 № 710). По итогам работы Общества за 2009 год получен убыток в размере 3 048 тыс. руб. В 2010 году Обществом получена чистая прибыль в сумме 32 278 тыс. руб., которая по решению Общего собрания акционеров Общества (Протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 30.06.2011 № 972) направлена на выплату дивидендов по акциям Общества в размере 0,8579186 руб. на одну обыкновенную акцию. Дивиденды за 2010 год выплачены полностью . наличие у Общества чистой прибыли за отчетный финансовый год; По итогам деятельности Общества в 2011 году чистая прибыль Общества составила 47 569 тыс. руб. отсутствие ограничений на выплату дивидендов, предусмотренных ст. 43 Федерального закона «Об акционерных обществах»; Решение по распределению прибыли по итогам 2011 года на момент составления настоящего годового отчета еще не принято. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 7. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ И ДИВИДЕНДНАЯ ПОЛИТИКА Таблица 7.1.1. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ В 2008 – 2010 ГГ., ТЫС.РУБ. Наименование показателя Прибыль к распределению/убыток Резервный фонд На накопление Дивиденды 2008 г. 2009 г. 2010 г. 7 149 –3 048 32 278 – – – 7 149 – – – – 32 278 По состоянию на 31.12.2011 г. Общество не имеет задолженности перед акционером по выплате дивидендов. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 49 8 ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 8 ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА 8.1. Разработка годовой комплексной программы закупок (ГКПЗ) В 2011 году закупочная деятельность ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» осуществлялась на основании утвержденного Советом директоров Положения о порядке проведения регламентированных закупок, товаров, работ, услуг для нужд ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (Протокол от 29 января 2009 года №2/НТЦ). За 2011 год было внесены изменения в Положение о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд Общества (далее – Положение): 1. Протокол СД от 15.03.2011 г. № 2/НТЦ; 2. Протокол СД от 25.10.2011 г. № 10/НТЦ. В ходе исполнения утвержденной годовой комплексной программы закупок (далее —ГКПЗ) были произведены три корректировки (Протокол СД от 25.02.2011 г. №1/НТЦ, от 28.04.2011 № 3/ НТЦ и от 25.10.2011 г. № 10/НТЦ). В результате проведенных корректировок ГКПЗ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в 2011 году имела следующие параметры: Таблица 8.1.1 ПАРАМЕТРЫ ГОДОВОЙ КОМПЛЕКСНОЙ ПРОГРАММЫ ЗАКУПОК До корректировки (тыс. руб.) После первой корректировки (тыс. руб.) После второй корректировки (тыс. руб.) После третьей корректировки (тыс. руб.) 156 352,500 260 097,0 321 436,0 447 427,3 Таблица 8.1.2 (начало) ОСНОВНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ РЕАЛИЗАЦИИ ГОДОВОЙ КОМПЛЕКСНОЙ ПРОГРАММЫ ЗАКУПОК 2011 ГОДА Способ закупки 52 За 2010 год (факт) За 2011 год (план) За 2011 год (факт) Исполнение Тыс. руб. Кол-во Тыс. руб. Кол-во Тыс. руб. Кол-во Открытый конкурс 48 603,9 12 232 936,3 27 137 457,4 19 59,0 Открытый запрос цен 9 859,8 6 47 755,0 17 36 015,5 9 75,4 Открытый запрос предложений 12 941,7 13 144 456,7 70 83 800,6 45 58,0 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 8. ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА Таблица 8.1.2 (окончание) ОСНОВНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ РЕАЛИЗАЦИИ ГОДОВОЙ КОМПЛЕКСНОЙ ПРОГРАММЫ ЗАКУПОК 2011 ГОДА Способ закупки За 2010 год (факт) За 2011 год (план) За 2011 год (факт) Исполнение Тыс. руб. Кол-во Тыс. руб. Кол-во Тыс. руб. Кол-во 0 0 0 0 0 0 0 Единственный источник 22 308,4 6 6 330,0 1 6 330,0 1 100 Единственный источник (по результатам несостоявшихся открытых процедур) 11 423,6 5 0 0 45 987,1 16 0 Нерегламентируемые закупки (от 100 до 500 тыс. руб.) и аварийные работы (до 2 000,00 тыс. руб.) 10 583,3 42 15 949,3 43 30 465,4 72 191,0 Итого: 115 720,7 84 447 427,3 158 340 056,0 162 76,0 Закрытый запрос предложений Фактическое исполнение ГКПЗ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» составляет 76,0% (340 056,0 тыс. руб. от запланированного объема 447 427,3 тыс. руб.). Это объясняется тем, что ряд закупочных процедур, объявленных в 4 квартале 2011 года, перешли на 2012 год и будут отражены в отчете по выполнению ГКПЗ за 1 квартал 2012 г. В 2011 г. по сравнению с 2010 годом произошло увеличение объемов закупок как в количественном (на 192%), так и в стоимостном (на 294%) отношении (рис. 8.1.1). Сравнение 2010 и 2011 гг. (стоимостное) Сравнение 2010 и 2011 гг. (количественное) 350 000 300 000 250 000 200 000 2010 150 000 2011 100 000 50 000 0 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 РИС. 8.1.1 По отношению к 2010 году в 2011 году (рис. 8.1.2) произошло снижение закупок у единственного источника на 28,4%. Это связанно с увеличени- ем уровня конкуренции среди потенциальных поставщиков и с повышением уровня внутреннего контроля Общества. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 53 2010 год 2011 год 21,22% 2,04% Единственный источник Остальные способы закупок 78,78% 97,96% РИС. 8.1.2 ОСНОВНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ГКПЗ НА 2012 ГОД В ГКПЗ на 2012 год включены 120 закупок, из них: 1 закупка планируется провести способом у единственного источника на сумму 6 340,00 тыс. руб.; 90 закупок планируется провести путем открытых процедур на общую сумму 540 100,00 тыс. руб.; 29 закупок — нерегламентируемые закупки, которые будут проведены в упрощенном порядке на сумму 12 510,00 тыс. руб. Таблица 8.1.3 ПАРАМЕТРЫ ГОДОВОЙ КОМПЛЕКСНОЙ ПРОГРАММЫ ЗАКУПОК 2012 ГОДА ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (ТЫС. РУБ.) I квартал II квартал III квартал IV квартал Итого 233 425,0 279 770,0 28 785,0 16 970,0 558 950,0 Таблица 8.1.4 Реконструкция и техническое перевооружение электросетевых объектов, тыс. руб. 12 600,0 Энергоремонтное (ремонтное) производство, техническое обслуживание, тыс. руб. 333 130,0 ИТ-закупки, тыс. руб. 29 150,0 НИОКР, тыс. руб. Консультационные услуги, тыс. руб. Прочие закупки, тыс. руб. 8.2. 600,0 183 470,0 Участие в тендерах и конкурсах на получение подрядных работ В 2011 г. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в ходе анализа рынка услуг в рамках своей компетенции работало на площадках более 150 энергетических организаций РФ (Перечень обследовавшихся источников). Было просмотрено более 3500 предложений по участию в закупках различными способами, выявлено 337 предложе- 54 0 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ний, представляющиx практический интерес для производственных подразделений ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». В результате рассмотрения заявок по существу принято решение об участии в 100 конкурсных процедурах, из которых 33 — на рассмотрении и выиграно 30 на общую сумму 3 589,4 млн руб. 8. ЗАКУПОЧНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОБЩЕСТВА ПЕРЕЧЕНЬ ИСТОЧНИКОВ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О КОНКУРСАХ, ПРЕДЛОЖЕНИЯХ И ЗАКУПКАХ (ИНТЕРНЕТ) Ежедневно производится мониторинг следующих сайтов: B2b-Energo.ru; TZS-Elektra.ru; РусГидро; СО ЕЭС; ОГК; ТГК; Холдинг МРСК; Интер РАО. Периодически сайты: просматриваются следующие Энергосистемы Востока Энергокомпании Дальнего Востока: Дальневосточная распределительная сетевая компания (ДРСК); Дальневосточня генерирующая компания; Дальневосточная распределительная компания; Энергостройснабкомплект; инженерные научные центры и сервисные компании, в т.ч. Инженерный центр ЕЭС; Центр энергоэффективности ЕЭС; НП «ИНВЭЛ»; Белгородэнерго, Брянскэнерго, Владимирэнерго, Волгоградэнерго, Вологдаэнерго, Дагэнерго, Калмэнерго, Калугаэнерго, Карелэнерго, Кировэнерго, Колымаэнерго, Колэнерго, Комиэнерго, Красноярскэнерго, Кузбассэнерго — РСК, Курскэнерго, Липецкэнерго, Магаданэнерго, Новосибирскэнерго, Нурэнерго, Омскэнерго, Орелэнерго, Оренбургэнерго, Пензаэнерго, Пермэнерго, Псковэнерго, Саратовэнерго, Смоленскэнерго, Ставропольэнерго, Сулакэнерго, Тамбовэнерго, Тулэнерго, Ульяновскэнерго, Хакасэнерго, Читаэнерго, Чувашэнерго, Якутскэнерго, Ярэнерго и др.; компания, Воронежская энергосбытовая компания, Дагестанская энергосбытовая компания, Ивановская энергосбытовая компания, Калмэнергосбыт, Калужская сбытовая компания, Карельская энергосбытовая компания, Кировэнергосбыт, Кольская энергосбытовая компания, Комиэнергосбыт, Костромская энергосбытовая компания, Красноярскэнергосбыт, Кубанская энергосбытовая компания, Кузбасская энергетическая сбытовая компания, Курганская энергосбытовая компания, Курскэнергосбыт, Липецкая энергосбытовая компания, Мариэнергосбыт, Мордовская энергосбытовая компания, Мосэнергосбыт, Нижегородская сбытовая компания, Новгородская энергосбытовая компания, Омская энергосбытовая компания, Оренбургэнергосбыт, Орелэнергосбыт, Пензенская энергосбытовая компания, Пермская энергосбытовая компания, Петербургская сбытовая компания, Псковэнергосбыт, Рязанская энергосбытовая компания, Свердловэнергосбыт, Смоленскаэнергосбыт, Ставропольэнергосбыт, Тамбовская энергосбытовая компания, Тверская энергосбытовая компания, Томская энергосбытовая компания, Тульская энергосбытовая компания, Тюменская энергосбытовая компания, Удмуртская энергосбытовая компания, Хакасэнергосбыт, Челябэнергосбыт, Читинская энергосбытовая компания, Чувашская энергосбытовая компания, Энергосбыт Ростовэнерго Поиск информации внутри сайтов ведется по рубрикам: «Строительство, реконструкция и тех. перевооружение объектов», «Энергоремонтное производство», «НИОКР и прочие консультационные услуги», «IT-закупки», «Прочие закупки». Кроме того, просматриваются сайты: www.gostorgi.ru, www.i-tenders.ru. 38,8% 38,5% Электроцентроналадка; Энергостройснабкомплект; Энергосбытовые компании: Алтайэнергосбыт, Архангельская энергосбытовая компания, Астраханская энергосбытовая компания, Белгородская энергосбытовая компания, Брянская энергосбытовая компания, Бурятэнергосбыт, Владимирская энергосбытовая компания, Волгоградэнергосбыт, Вологодская сбытовая B2b-Energo TZS-Elektra Другие сайты 22,7% РИС. 8.2.1. СТРУКТУРА УЧАСТИЯ В ЗАКУПОЧНЫХ ПРОЦЕДУРАХ НА ЭЛЕКТРОННЫХ ТОРГОВЫХ ПЛОЩАДКАХ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 55 9 ЦЕННЫЕ БУМАГИ И УСТАВНОЙ КАПИТАЛ 9 ЦЕННЫЕ БУМАГИ И УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является 100 % дочерним обществом ОАО «ФСК ЕЭС» и зарегистри- ровано в качестве юридического лица 17 июля 2006 г. Таблица 9.1 СТРУКТУРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА Наименование владельца ценных бумаг Акции обыкновенные именные бездокументарные ОАО «ФСК ЕЭС» 100 % При создании ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в результате реорганизации ОАО «ВНИИЭ», ОАО «НИЦ ВВА», ОАО «РОСЭП» и ОАО «СибНИИЭ» в форме слияния был сформирован уставный капитал Общества в размере 14 537 588 (Четырнадцать миллионов пятьсот тридцать семь тысяч пятьсот восемьдесят восемь) рублей, который состоял из 29 075 176 (Двадцати девяти миллионов семидесяти пяти тысяч ста семидесяти шести штук) обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 50 копеек каждая. 30 ноября 2006 года Региональным отделением Федеральной службы по рынкам ценных бумаг в Центральном Федеральном округе осуществлена государственная регистрация выпуска этих ценных бумаг ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». На внеочередном Общем собрании акционеров Общества 18 октября 2007 года было принято решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций 58 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. в количестве 8 548 440 (Восемь миллионов пятьсот сорок восемь тысяч четыреста сорок) штук номинальной стоимостью 50 копеек каждая. Каждая из дополнительных акций Общества предоставляет акционеру — ее владельцу объем прав, определенный Уставом Общества, одинаковый с объемом прав, предоставляемым ранее размещенными акциями. 29 декабря 2007 года Региональным отделением Федеральной службы по рынкам ценных бумаг в Центральном Федеральном округе зарегистрировано решение о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». По состоянию на 31.12.2011 г. уставный капитал ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» составляет 18 811 808 (Восемнадцать миллионов восемьсот одиннадцать тысяч восемьсот восемь) рублей и состоит из 37 623 616 (Тридцати семи миллионов шестисот двадцати трех тысяч шестисот шестнадцати) обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 50 (Пятьдесят) копеек каждая. 9. ЦЕННЫЕ БУМАГИ И УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ СВЕДЕНИЯ О ДОЧЕРНЕМ ОБЩЕСТВЕ ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» С 2009 года Открытое Акционерное Общество «Дальэнергосетьпроект» (ОАО «ДЭСП») является дочерним обществом ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». По состоянию на 31.12.2011 г. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является владельцем 20 999 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ДЭСП», что составляет 99,99 % от его уставного капитала. В 2011 году ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» не приобретало ценные бумаги других хозяйственных обществ. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 59 10 СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО ПРАВЛЕНИЯ 10 СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ Корпоративное управление ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» представляет собой взаимодействие акционера Общества, органов управления и контроля Общества с менеджментом и работниками Общества. Практика корпоративного управления в Обществе строится на следующих принципах корпоративного управления: подотчетность Совет директоров Общества подотчетен акционеру Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации. В Обществе обеспечивается эффективный контроль со стороны Совета директоров за деятельностью Генерального директора Общества. справедливость Общество признает верховенство интересов акционера и обязуется защищать права акционера. прозрачность Акционер Общества имеют право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об Обществе. Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. ответственность Общество признает права всех заинтересованных лиц, предусмотренные законодательством Российской Федерации, и стремится к сотрудничеству с такими лицами в целях обеспечения эффективной деятельности Общества, в том числе увеличения стоимости активов Общества, к созданию рабочих мест, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности Общества. Система корпоративного управления Общества основывается на нормах российского законодательства, при этом Общество стремится соот- 62 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ветствовать основным принципам, изложенным в Кодексе корпоративного поведения, рекомендованном для применения Федеральной службой по финансовым рынкам. Сведения о соблюдении требований Кодекса корпоративного поведения представлены в Приложении № 5. В области корпоративного управления ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» руководствуется Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ, а также следующими внутренними документами: • Устав Общества; • Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», утвержденное Общим собранием акционеров 22.06.2009 (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 22.06.2009 № 711); • Положение о Ревизионной комиссии ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», утвержденное Общим собранием акционеров 22.06.2009 (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 22.06.2009 № 711); • Положение о выплате членам Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденное на внеочередном Общем собрании акционеров 25.05.2007 (протокол заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» № 1670пр); • Положение о выплате членам Ревизионной комиссии ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденное на внеочередном Общем собрании акционеров 25.05.2007 (протокол заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» № 1670пр); • Положение о Научно-техническом совете ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», утвержденное на внеочередном Общем собрании акционеров 25.05.2007 (протокол заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» № 1670пр/3). 10. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ Структура органов управления и контроля ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» представлена следующим образом: Ревизионная комиссия Общества Избрание Избрание Аудитор Общества Общее собрание акционеров Общества Избрание Отчеты, рекомендации Совет директоров Общества Избрание Отчеты Генеральный директор Общества Корпоративное управление ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» со стороны акционера обеспечивается путем использования предусмотренных законодательством Российской Федерации методов, позволяющих обеспечить эффективное управление дочерним обществом. К этим методам относятся: 2. Определение Уставом компетенции каждого из органов управления и контроля: Общего собрания акционеров, Совета директоров, Генерального директора, Ревизионной комиссии. 1. Определение Уставом Общества круга органов управления и контроля и их количественного состава; 4. Обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и аудита. 3. Утверждение внутренних документов Общества. ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ Общее собрание акционеров является высшим органом управления Общества. В связи с тем что единственным акционером Общества является ОАО «ФСК ЕЭС», функции Общего собрания акционеров Общества осуществляет Правление ОАО «ФСК ЕЭС». Компетенция Общего собрания акционеров Общества, порядок подготовки, созыва и проведения Общего собрания акционеров Общества определены Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества. В соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» и Устава Общества 30 июня 2011 года проведено годовое Общее собрание акционеров Общества по ито- гам 2010 финансового года (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 30.06.2011 № 972), на котором были утверждены годовой отчет Общества и годовая бухгалтерская отчетность Общества за 2010 год, принято решение о распределении прибыли Общества за 2010 год, в том числе о выплате дивидендов по акциям Общества, избраны Совет директоров Общества и Ревизионная комиссия Общества, утвержден аудитор Общества. 23 августа 2011 года проведено внеочередное Общее собрание акционеров Общества, на котором было принято решение о внесении изменений в Устав Общества: Общество было переименовано в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 23.08.2011 № 988). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 63 СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ Совет директоров является органом управления Общества, который осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего собрания акционеров. Компетенция Совета директоров Общества, а также порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества определены Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом Общества, Положением о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» и иными внутренними документами Общества. Деятельность Совета директоров Общества в 2011 году осуществлялась в соответствии с планом-графиком заседаний на 2011 год. В 2011 году проведено 13 (Тринадцать) заседаний Совета директоров Общества в форме заочного голосования (опросным путем). В 2011 Советом директоров Общества году рассмотрено 49 вопросов, из которых: решения приняты по 46 вопросам, перенесены на более поздний срок 3 вопроса. D 2011 году Советом директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» утверждены: бизнес-план на 2011 – 2014 годы, целевые значения годовых и квартальных ключевых показателей эффективности деятельности, годовая комплексная программа закупок, Положение о порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ и услуг для нужд ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» в новой редакции и др. В период с 01.01.2011 по 29.06.2011 в голосовании принимали участие члены Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», которые были избраны на годовом Общем собрании акционеров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», состоявшемся 29.06.2010 (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС»от 29.06.2010 № 851): Таблица 10.1 СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА В ПЕРИОД С 01.01.2011 ПО 29.06.2011 Должность* Информация о члене Совета директоров Седунов Валерий Николаевич Первый заместитель генерального директора – главный инженер МЭС Центра ОАО «ФСК ЕЭС», Председатель Совета директоров Общества Родился 06 января 1950 года. В 1972 году окончил Ивановский энергетический институт по специальности «Автоматика производства и распределение электроэнергии». С 25.09.2002 по настоящее время работает Первым заместителем генерального директора – главным инженером филиала ОАО «ФСК ЕЭС» — Магистральные электрические сети Центра. Доли участия в уставном капитале Общества не имеет Фортов Владимир Евгеньевич Директор Объединенного института высоких температур Российской Академии наук, Заместитель Председателя Совета директоров Общества Заместитель начальника Департамента корпоративного управления ОАО «ФСК ЕЭС» Родился 23 января 1946 года. В 1968 году закончил Московский физико-технический институт по специальности «Инженер-физик». С 2007 г. по настоящее время работает Директором Учреждения Российской академии наук Объединенного Института высоких температур РАН. Доли участия в уставном капитале Общества не имеет Ф.И.О. Пиотрович Николай Борисович Михайлов Сергей Алексеевич Дорофеев Владимир Валерианович Директор Департамента государственной энергетической политики и энергоэффективности Генеральный директор ОАО «НТЦ электроэнергетики» * должности указаны на момент выдвижения 64 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Родился 17 февраля 1975 года. В 1997 году окончил СевероКавказскую академию государственной службы при Президенте Российской Федерации по специальности «Государственное и муниципальное управление». В 2000 году окончил Ростовский государственный университет по специальности «Юриспруденция». Кандидат экономических наук. С 05.2005 по 09.2005 работал Генеральным директором ООО Компания по управлению активами «Оптимум». С 09.2005 по 06.2007 работал ведущим специалистом отдела по работе с акционерами ОАО «Южная генерирующая компания – ТГК 8». С 06.2007 по настоящее время работает Заместителем начальника Департамента корпоративного управления ОАО «ФСК ЕЭС» Доли участия в уставном капитале Общества не имеет Информация отсутствует Родился 28 мая 1945 года. Образование высшее. Доли участия в уставном капитале Общества не имеет 10. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ Решением годового Общего собрания акционеров Общества, состоявшемся 30.06.2011 (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 30.06.2011 № 972), был избран Совет директоров Общества в следующем составе: Таблица 10.2 ДЕЙСТВУЮЩИЙ СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА Ф.И.О. Должность Информация о члене Совета директоров Фортов Владимир Евгеньевич Директор Объединенного института высоких температур Российской Академии наук, Председатель Совета директоров Общества Родился 23 января 1946 года. В 1968 году закончил Московский физико-технический институт по специальности «Инженер-физик». С 2007 г. по настоящее время работает Директором Учреждения Российской академии наук Объединенного Института высоких температур РАН. Доли участия в уставном капитале Общества не имеет Дементьев Юрий Александрович Начальник Департамента технологического развития и инноваций ОАО «ФСК ЕЭС», Заместитель Председателя Совета директоров Общества Родился 20 октября 1951 года. В 1976 году закончил МЭИ, инженерэлектрик. До 1993 года работал в АО «Дальние электропередачи». До 2003 года работал в ОАО «РАО ЕЭС России». С момента основания ОАО «ФСК ЕЭС» руководил Департаментами: Электрических сетей, Систем передачи и преобразования электроэнергии, в настоящее время – Технологического развития и инноваций. Нагрудный знак «За развитие Федеральной сетевой компании» I степени Пиотрович Николай Борисович Заместитель начальника Департамента корпоративного управления ОАО «ФСК ЕЭС» Родился 17 февраля 1975 года. В 1997 году окончил СевероКавказскую академию государственной службы при Президенте Российской Федерации по специальности «Государственное и муниципальное управление». В 2000 году окончил Ростовский государственный университет по специальности «Юриспруденция». Кандидат экономических наук. С 05.2005 по 09.2005 работал Генеральным директором ООО Компания по управлению активами «Оптимум». С 09.2005 по 06.2007 работал ведущим специалистом отдела по работе с акционерами ОАО «Южная генерирующая компания – ТГК 8». С 06.2007 по настоящее время работает Заместителем начальника Департамента корпоративного управления ОАО «ФСК ЕЭС» Доли участия в уставном капитале Общества не имеет Белов Василий Михайлович Директор Проектного офиса ОАО «МАЦ» Рабочей группы по энергоэффективности Комиссии по модернизации и технологическому развитию экономики России при Президенте РФ Родился 24 августа 1981 года в Москве. В 2003 году с красным дипломом окончил факультет вычислительной математики и кибернетики МГУ им. М.В. Ломоносова и получил степень MBA в Американском институте бизнеса и экономики (AIBEc). В 2004 году прошел курс Executive Management & Leadership в Cambridge Business School. В 2001–2002 годах работал в IBS, с 2002 года возглавлял отдел новых проектов в Дивизионе алюминиевых конструкций РУСАЛа. В этой роли участвовал в разработке стратегии предприятия, инициировал проекты по повышению эффективности деятельности, управлял стратегией разработки новых продуктов. В 2004–2006 годах являлся консультантом McKinsey, специализировался на проектах стратегического консалтинга в металлургии и банковском секторе. В 2006 году приглашен на должность генерального директора в «Фосборн Хоум». В ноябре 2009 года возглавил проектный офис рабочей группы «Энергоэффективность» Комиссии по модернизации и технологическому развитию при Президенте Российской Федерации. С 2009 года является членом рабочей группы по энергоэффективности Комиссии при Президенте Российской Федерации по модернизации и технологическому развитию экономики России, специализируясь на государственной политике в сфере энергосбережения и энергоэффективности, инвестициях, инновациях, вопросах частно-государственного партнерства. В настоящее время является исполнительным директором Кластера энергоэффективных технологий Фонда Сколково. Корсунов Павел Юрьевич Генеральный директор ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» Информация отражена в разделе Годового отчета Общества: «Деятельность Генерального директора» ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 65 Выплата вознаграждения членам Совета директоров осуществляется на основании Положения о выплате членам Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденного на внеочередном Общем собрании акционеров 25 мая 2007 года (протокол заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» № 1670пр) по следующим критериям: за участие в заседании Совета директоров, проводимого в заочной форме (путем заполнения опросного листа), члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ в день проведения заседания Совета директоров, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения Совета директоров Общества; за участие в заседании Совета директоров, проводимого в форме совместного присутствия, члену Совета директоров Общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной семи месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ в день проведения заседания Совета директоров, с учетом индексации, установленной Соглашением, в течение семи календарных дней после проведения Совета директоров Общества; размер вознаграждения, выплачиваемого в соответствии с Положением Председателю (заместителю Председателя) за каждое заседание, на котором он выполнял функции Председателя Совета директоров, увеличивается на 50%. За участие в работе Совета директоров Общества за 2011 год его членам было выплачено вознаграждение в соответствии с указанным Положением в общей сумме 1 479 346,56 рублей. Иски к членам Совета директоров Общества в 2011 году не предъявлялись. ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР Генеральный директор является единоличным исполнительным органом Общества, который осуществляет текущее руководство деятельностью Общества. Генеральный директор Общества подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества. Деятельность Генерального директора регулируется Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества. Генеральный директор Общества избирается Советом директоров Общества большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании. На основании решения Совета директоров Общества между Генеральным директором и Обществом заключается трудовой договор. Трудовой договор от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров Общества или лицом, уполномоченным Советом директоров Общества В соответствии с заключенным трудовым договором Генеральному директору осуществляется выплата заработной платы и материальное стимулирование его деятельности. 66 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Генеральный директор является членом Совета директоров Общества и получает вознаграждение за участие в работе Совета директоров Общества в соответствии с Положением о выплате членам Совета директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденным на внеочередном Общем собрании акционеров 25 мая 2007 года. Вознаграждение Генерального директора Общества состоит из постоянной части (оклада) и переменной части (премий). Размер премии Генерального директора Общества определяется в зависимости от выполнения утвержденных Советом директоров Общества КПЭ за отчетные периоды: а) по итогам квартала — до 3 месячных должностных окладов; б) по итогам года — до 6 месячных должностных окладов. Генеральному директору Общества устанавливается специальное премирование по итогам работы за отчетный год при наличии чистой прибыли и условии выполнения годовых КПЭ. 10. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ Премиальный фонд рассчитывается ежегодно и составляет до 1% от чистой прибыли за отчетный период. Выплата вознаграждения производится на основании решения Совета директоров Общества. Генеральным директором Общества с 16 сентября 2010 года является Корсунов Павел Юрьевич. Родился 23 марта 1971 года. В 1994 году с отличием окончил Московский государственный инженерно-физический институт по специальности «Теоретическая ядерная физика», в 1995 году с отличием окончил Институт переподготовки и повышения квалификации ка- дров Финансовой академии при Правительстве РФ по направлению «Банковское и страховое дело». Кандидат экономических наук. С 2005 по 2006 годы работал в ОАО «Московская городская электросетевая компания» в должности Первого заместителя генерального директора, с 2006 по 2008 годы — Заместитель генерального директора ОАО «Московская управляющая энергосетевая компания» (управление ОАО «МГЭсК», ОАО «МТК», ОАО «МОЭК») С 16.09.2010 избран на должность Генерального директора ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (протокол заседания Совета директоров Общества от 15.09.2010 № 7/НТЦ). Общий размер вознаграждения, выплаченного Генеральному директору Общества в 2011 году составляет 5 277 310 рублей. Иски к Генеральному директору в 2011 году не предъявлялись. РЕВИЗИОННАЯ КОМИССИЯ Ревизионная комиссия является органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества. Ревизионная комиссия Общества избирается Общим собранием акционеров Общества. Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом Общества и Положением о Ревизионной комиссии ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», утвержденным Общим собранием акционеров 22.06.2009 (протокол заседания Правления ОАО «ФСК ЕЭС» от 22.06.2009 № 711). Компетенция и порядок деятельности Ревизионной комиссии Общества определяются Таблица 10.3 СОСТАВ ЧЛЕНОВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ ОБЩЕСТВА Ф.И.О. 1. Кабизьскина Елена Александровна Заместитель начальника Департамента контроля и ревизий ОАО «ФСК ЕЭС» 2. Рогачев Кирилл Евгеньевич Ведущий эксперт направления контроля производственно-хозяйственной деятельности Департамента контроля и ревизий ОАО «ФСК ЕЭС» 3. Палинова Лариса Николаевна Ведущий эксперт направления методологии, планирования и анализа Департамента контроля и ревизий ОАО «ФСК ЕЭС» 4. Рыжонкова Елена Юрьевна Ведущий эксперт Департамента учета и отчетности ОАО «ФСК ЕЭС» 5. Андронов Данила Олегович Ведущий специалист отдела корпоративных процедур и контроля Департамента корпоративного управления ОАО «ФСК ЕЭС» Выплата вознаграждения членам Ревизионной комиссии осуществляется на основании Положения о выплате членам Ревизионной ко- миссии ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» вознаграждений и компенсаций, утвержденного на внеочередном Общем собрании акционеров 25 мая 2007 года ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 67 (протокол заседания Правления ОАО РАО «ЕЭС России» № 1670пр) по следующим критериям: ния заключения по результатам проведенной проверки (ревизии); за участие в проверке (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности члену Ревизионной комиссии Общества выплачивается единовременное вознаграждение в размере суммы, эквивалентной пяти месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым соглашением в электроэнергетическом комплексе РФ на период проверки (ревизии), с учетом индексации, установленной Соглашением; размер вознаграждений, выплачиваемых Председателю Ревизионной комиссии Общества в соответствии с Положением, увеличивается на 50%. выплата указанного вознаграждения производится в недельный срок после составле- За участие в работе Ревизионной комиссии Общества его членам было выплачено вознаграждение в соответствии с указанным Положением в общей сумме 245 771 рублей. Иски к членам Ревизионной комиссии Общества в 2011 году не предъявлялись. НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИЙ СОВЕТ Научно-техническим советом Общества осуществляется научная и научно-техническая деятельность Общества. Деятельность Научно-технического совета Общества регулируется Уставом Общества и Положением о Научно-техническом совете Общества. В компетенцию Научно-технического Совета Общества входят: разработка предложений по определению приоритетных направлений научно-технической деятельности и научно-технической политики Общества; вопросы организации комплексных научноисследовательских и опытно-конструкторских работ; решение вопросов о продаже лицензий, «ноу-хау» и патентов; рассмотрение информации о ходе выполнения крупных научно-исследовательских работ, обсуждение их результатов и выработка рекомендаций об их продолжении, изменении направления или прекращения; разработка и подготовка к утверждению предложений по составу научных подразделений Общества и их структуры; представление научных работников Общества к утверждению в научных званиях; 68 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. проведение аттестации научных сотрудников Общества, подготовка решений об их соответствии занимаемой или предлагаемой должности; выдвижение кандидатур в действительные члены и члены-корреспонденты Академии наук по научному профилю Общества; обсуждение работ и составов коллективов, выдвигаемых на соискание премий федерального и других уровней, подготовка соответствующих документов; иные вопросы руководства научной и научнотехнической деятельностью в соответствии с решениями Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества, а также вопросов, переданных на рассмотрение Научно-технического совета Генеральным директором Общества. Количественный и персональный состав Научно-технического совета утверждается Советом директоров Общества по предложению Председателя Научно-технического совета Общества. Решением Совета директоров Общества в 2006 году утвержден персональный состав Научнотехнического совета Общества. Научно-технический совет и три его секции в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» работают с 2006 года на основании ежегодного плана, утверждаемого Генеральным директором Общества. 10. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ В 2011 году было проведено 9 пленарных заседаний Научно-технического совета и 19 заседаний его секций, на которых рассматривались и утверждались результаты законченных работ или их отдельные этапы. Наиболее важные из них: разработка Концепции создания интеллектуальной электроэнергетической системы России; исследование и определение области экономически обоснованного использования устройств FACTS в системообразующей сети ЕЭС России и конкретных объектов их внедрения на период до 2015 г. с целью повышения системной надежности; создание системы контроля состояния силового и коммутационного оборудования цифровой подстанции аппаратного комплекса «Цифровая подстанция». Эти и другие важные вопросы, как правило, рассматривались на совместных заседаниях с секцией «Электротехническое оборудование» Некоммерческого Партнерства «НТС ЕЭС» (НП «НТС ЕЭС»). СОВЕРШЕНИЕ ОБЩЕСТВОМ СДЕЛОК В отчетном периоде ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» совершена одна сделка, которая в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» признается крупной сделкой. Данная сделка одобрена решением внеочередного Общего собрания акционеров Общества 13.02.2012 года (протокол № 1039/1) на следующих условиях: Стороны договора: ОАО «ФСК ЕЭС» (Заказчик) ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» (Подрядчик) Предмет договора: По договору Подрядчик обязуется выполнить комплекс работ по разработке рабочей документации, выполнению работ по поставке оборудования, строительно-монтажных работ и пусконаладочных работ по титулу: «Создание межсистемной связи напряжением 220 кВ между ОЭС Сибири и ОЭС Востока на основе Забайкальского преобразовательного комплекса на ПС 220 кВ Могоча (ЗБПК)» и сдать результат работ Заказчику, а Заказчик обязуется принять результат работ и уплатить обусловленную цену в порядке, предусмотренном договором. нию работ по поставке оборудования, строительно-монтажных работ и пусконаладочных работ по титулу: «Создание межсистемной связи напряжением 220 кВ между ОЭС Сибири и ОЭС Востока на основе Забайкальского преобразовательного комплекса на ПС 220 кВ Могоча (ЗБПК)» составляет не более 3 487 000 000 рублей с НДС. Срок действия договора: Подрядчик приступает к исполнению обязательств по Договору с момента его подписания Сторонами. Все работы должны быть выполнены в полном объеме не позднее 31 октября 2012 года. В 2011 году ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» не совершало сделок, которые признаются в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» сделками, в совершении которых имеется заинтересованность. Сделки с государственными органами, государственными компаниями, с членами органов управления и контроля Общество в 2011 году не заключало. Между Обществом и его акционером в 2011 году заключены следующие сделки: Цена договора: Стоимость комплекса работ по разработке рабочей документации, выполне- ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 69 Таблица 10.4 ПЕРЕЧЕНЬ ДОГОВОРОВ, ЗАКЛЮЧЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ С АКЦИОНЕРОМ В 2011 ГОДУ № Номер договора Дата договора 1 ‘И-11-5-115/11 01.09.2011 Проведение комплексных системных испытаний СТАТКОМ на ПС «Выборгская» 2 ‘И-75-10-01/11 03.05.2011 Разработка стандарта организации «Аттестационные требования к устройствам ПА» 3 ‘7-1309/11 13.09.2011 Разработка тренажерного комплекса с функциями контроля режима работы э/системы и оперативных переключений для обучения и тренировок с диспетчерами ф-лов ФСК ЕЭС — МЭС Волги и МЭС Урала 4 ‘14-03/11/ЭСБ22/09-11 22.09.2011 Регламент контроля, мониторинга и анализа энергосбережения и повышения энергетической эффективности ОАО «ФСК ЕЭС» 5 ‘14-02/11/ЭСБ23/09-11 22.09.2011 Разработка и внесение изменений в инструкцию по нормированию расхода эл. энергии на собственные нужды подстанций 35-500 кВ и методики оценки экономической эффективности мероприятий по снижению потерь эл. энергии в ЕНЭС. 6 ‘И-2-022/11 30.09.2011 Моделирование воздействия опасных и неблагоприятных гидрометеорологических явлений на объекты электросетевого комплекса 7 ‘И-102-1/11 01.09.2011 Разработка технических требований к созданию испытательного полигона ВЛ напряжением 1150 кВ ‘И-117-1/11 31.10.2011 Разработка технико-экономического обоснования выбора пилотных проектов интеллектуальной сети ОЭС Северо-Запада. 9 ‘И-102-2/11 31.10.2011 Исследование и разработка конструкций проводов нового поколения для ВЛ в районах с большими гололедно-ветровыми нагрузками 10 ‘И-105-1/11 01.12.2011 Изготовление опытно-промышленного образца УШРТ 500 кВ мощностью 180 МВА с тиристорным управлением и выбор пилотного проекта 11 ‘И-117-2/11 31.10.2011 Создание интеллектуальной сети ОЭС Востока на период до 2014 с перспективой до 2020 года 8 Наименование работ по договору ИНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О КОРПОРАТИВНОМ УПРАВЛЕНИИ ОБЩЕСТВОМ Решением Совета директоров Общества от 25.09.2006 регистратором Общества было утверждено ЗАО «Новый регистратор», который осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества. Общество обеспечивает раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России № 11-46/пз-н от 04.10.2011. 70 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. На официальном сайте Общества (www.ntcpower.ru) в разделе «Раскрытие информации» размещена информация, подлежащая обязательному раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации (Устав Общества и изменения к нему, годовая бухгалтерская отчетность, внутренние документы, регулирующие деятельность органов управления и контроля). Кроме того, Общество осуществляет раскрытие информации в форме списка аффилированных лиц (Приложение 6). 10. СТРУКТУРА И ПРИНЦИПЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ И ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ОБЩЕСТВА Управление рисками финансово-хозяйственной деятельности Общества обеспечивает функционирование четко выстроенной системы внутреннего контроля. достоверность данных; Внутренний контроль в Обществе осуществляется на основе Федерального закона «Об акционерных обществах» и Положения о порядке осуществления внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС», утвержденного решением Совета директоров Общества от 30.12.2010 года (протокол № 12/НТЦ). беспристрастность и объективность при осуществлении процессов и процедур контроля. Основными принципами системы внутреннего контроля в Обществе являются: системность; целостность; единая база данных; согласованность процессов и процедур; четкое разграничение полномочий и ответственности; надежность применяемых методов и инструментов контроля; Совет директоров Общества определяет политику внутреннего контроля и осуществляет регулярную оценку эффективности системы внутреннего контроля. Ревизионная комиссия Общества осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, в том числе обособленных подразделений, должностных лиц, органов управления Общества и структурных подразделений исполнительного аппарата Общества на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу Общества и внутренним документам Общества. Генеральный директор Общества организационно обеспечивает функционирование системы внутреннего контроля Общества. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОБЩЕСТВЕ Генеральный директор Общества организует осуществление следующих основных функций внутреннего контроля: проведение, анализ и обобщение результатов проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества; координацию работы структурных подразделений Общества при проведении внутренних контрольных мероприятий; ведение учета выявленных нарушений при осуществлении внутреннего контроля и предоставление информации о таких нарушениях Совету директоров Общества; контроль своевременности и полноты устранения нарушений, выявленных в результате проверок; анализ результатов внешних проверок Общества, осуществление контроля разработки и выполнения планов мероприятий по устра- нению нарушений, выявленных в ходе внешних проверок; подготовку предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля; проверку и оценку адекватности, достаточности и эффективности системы внутреннего контроля. Бухгалтерия при осуществлении внутреннего контроля обеспечивает: достоверность, полноту, объективность, своевременность составления и предоставления финансовой, бухгалтерской, статистической, управленческой и иной отчетности; сохранность активов Общества; эффективное и экономичное использование ресурсов Общества. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 71 11 КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА 11 КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА Целью кадровой политики ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» является обеспечение выполнения задач, стоящих перед Обществом, путем создания условий для максимального раскрытия человеческого потенциала, развития профессиональных качеств сотрудников компании, а также обеспечение реализации стратегии развития Общества путем её наполнения необходимыми кадровыми ресурсами. обеспечение эффективной мотивации труда персонала; создание комфортных условий для построения карьеры в Компании; развитие корпоративной культуры. Для реализации целей кадровой политики Общество стремится рационально использовать имеющиеся человеческие ресурсы, создавать условия для их профессионального развития и привлечения новых работников за счет формирования имиджа привлекательного работодателя. Выступая как ответственный работодатель и действуя в соответствии с нормами социальной политики Российской Федерации, Общество заботится об условиях труда и социальном благополучии своих работников, стремится индивидуально подходить к каждому сотруднику, добиваться оптимального сочетания интересов работника и работодателя. Наиболее важными задачами, направленными на достижение декларируемых целей, Общество считает: Организационная структура Общества по состоянию на 31.12.2011 представлена в Приложении № 1 к годовому отчету. создание комфортных условий труда и благоприятной атмосферы в коллективе; Незначительное увеличение фактической численности работников Общества на конец отчетного периода по сравнению с 2010 годом произошло вследствие увеличения численности производственного персонала Филиала ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» — СибНИИЭ. повышение жизненного уровня всех работников; 600 590 590 580 570 594 551 568 560 550 540 547 530 520 31.12.2007 31.12.2008 31.12.2009 РИС. 11.1. ФАКТИЧЕСКАЯ ЧИСЛЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ ОБЩЕСТВА 74 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 31.12.2010 31.12.2011 11. КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА В 2011 году средняя численность работников Общества составила 554 человек, данные о ди- намике изменения средней численности по годам отражены в Таблице 11.1. Таблица 11.1 СТРУКТУРА И СРЕДНЯЯ ЧИСЛЕННОСТЬ ПЕРСОНАЛА № Должностные категории работников 2009 г. (чел.) 2010 г. (чел.) 2011 г. (чел.) 1 Руководители 138 136 139 2 Специалисты 372 368 372 3 Рабочие 43 43 43 4 Всего работающих 553 547 554 Данные о динамике текучести персонала представлены в Таблице 11.2. Таблица 11. 2 ДИНАМИКА ТЕКУЧЕСТИ ПЕРСОНАЛА ПО ГОДАМ Подразделение / период По НТЦ,чел. По НТЦ, % 2009 г. 72 13 2010 г. 81 15 2011 г. 121 22 Увеличение текучести персонала обусловлено проведением мероприятий по оптимизации численности административно-управленческого персонала и реализацией мероприятий, направленных на снижение среднего возраста персонала научно-производственных подразделений, результатом чего явилось: снижение на 7% численности персонала в возрасте старше 55 лет в общей численности (с 41% до 34%); снижение среднего возраста на 4% (с 49 до 47 лет) в целом по Обществу; доля персонала, в возрасте старше 55 лет в общем количестве уволенных работников составила 41% (50 чел.). доля персонала в возрасте до 35 лет в общем количестве принятых работников составила 51% (58 чел.); увеличение на 5,5% численности персонала в возрасте до 35 лет в общей численности (с 29,5% до 35%); ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 75 Таблица 11.3 РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПО ВОЗРАСТУ Количество работников № Возрастные категории работников ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» без Филиала СибНИИЭ Филиал ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» — СибНИИЭ Всего по Обществу Кол-во % Кол-во % Кол-во % 1 Сотрудники (работники), возраст которых составляет менее 25 лет 48 10 23 22 71 12 2 Сотрудники (работники), возраст которых составляет от 26 до 35 лет 112 23 24 23 136 23 3 Сотрудники (работники), возраст которых составляет от 36 до 55 лет 154 31 29 28 183 31 4 Сотрудники (работники), возраст которых составляет более 55 лет 177 36 27 26 204 34 ИТОГО: 491 100 103 100 594 100 Таблица 11.4 КВАЛИФИКАЦИЯ ПЕРСОНАЛА № 2007 г. 2008 г. 2009 г. 2010 г. 2011 г. Высшее 439 459 438 464 469 Из них: Кандидатов и докторов наук 91 93 85 80 78 2 Среднее профессиональное 65 78 82 80 79 3 Среднее общее, неполное среднее образование 43 43 48 46 46 1 1.1. Образование Снижение по сравнению с 2010 годом общего количества работников, имеющих ученую степень, с 80 до 78 чел. произошло вследствие увольнения работников, в возрасте старше 55 лет. Вместе с тем в 2011 году приняты на работу: 1 работник, имеющий ученую степень доктора технических наук, и 5 работников, имеющих ученую степень кандидата технических наук. Кадровый состав Общества характеризуется высокой квалификацией (Таблица 11.4). По состоянию на 31.12.2011 удельный вес работников, имеющих высшее професси- 76 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ональное образование, составляет от списочной численности работников ства. Остальные работники (рабочие) среднее профессиональное, среднее и ное среднее образование. 78,9% Общеимеют непол- В Обществе успешно функционирует аспирантура, в которой в 2011 году проходили обучение 14 человек. Наличие 16 докторов технических наук и более 60 кандидатов технических наук позволяет Диссертационному совету осуществлять свою деятельность по следующим специальностям: «Электромеханика и электрические аппараты» и «Электростанции и электроэнергетические системы». 11. КАДРОВАЯ И СОЦИАЛЬНАЯ ПОЛИТИКА ОПЛАТА ТРУДА Система оплаты труда и материального стимулирования работников Общества реализуется в соответствии с Положением об оплате и мотивации труда работников, за основу которого были взяты требования стандарта ОАО «ФСК ЕЭС», утвержденные для ДЗО приказом от 21.08.2008 № 354, с учетом особенностей мотивации работников производственных подразделений. В общем виде, в соответствии с положениями структура фонда оплаты труда работников Общества имеет следующий вид: ФОНД ОПЛАТЫ ТРУДА РАБОТНИКА Должностной оклад, доплаты и надбавки Премии за результаты труда (по итогам месяца, квартала, года) Единовременная премия за выполнение заданий, имеющих особую значимость ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ФОРМЫ СТИМУЛИРОВАНИЯ, СОЦИАЛЬНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ Система премирования работников Общества направлена на стимулирование своевременного и качественного выполнения ключевых показателей эффективности Общества, на повышение производительности труда, качественное и своевременное выполнение договорных обязательств, улучшение организации производства, экономию материальных ресурсов, качественное выполнение возложенных на работников функциональных обязанностей. Работникам Общества предоставляются следующие социальные льготы: компенсация затрат, связанных с похоронами работников и близких родственников работников; добровольное медицинское страхование работников; выплата дополнительной денежной компенсации к ежегодному оплачиваемому отпуску; приобретение детских новогодних подарков. В связи с внесением изменений в приказ ОАО «ФСК ЕЭС» от 21.08.2008 № 354 «Об утверждении стандартов и типовых положений по управлению ДЗО», введенных в действие приказом ОАО «ФСК ЕЭС» от 09.12.2011 № 758, в 2012 году в Обществе будет организована работа по совершенствованию системы оплаты и мотивации труда, а также внедрению системного подхода и регламентации процесса формирования социального пакета работников. единовременные пособия при увольнении работников в связи с уходом на пенсию; материальная помощь на лечение работников, при рождении ребенка и в тяжелых семейных ситуациях; ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 77 12 ОХРАНА ТРУДА 12 ОХРАНА ТРУДА Охрана труда является одним из приоритетных направлений деятельности ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». В этом направлении в 2011 году была проделана определенная работа: 1. Издан ряд основополагающих приказов, распоряжений и положений: • «Об организации работы по охране труда»; • « Об обеспечении работников средствами индивидуальной защиты; На 2012 г. в вопросах охраны труда основным направлением работы будет осуществление действенного контроля за выполнением в структурных подразделениях: действующего законодательства РФ, инструкций, стандартов и нормативов по охране труда; • «Об утверждении перечня вредных и опасных производственных факторов»; инструкций по охране труда; • «Об утверждении Положения об отделе охраны труда и техники безопасности». содержания производственных и вспомогательных помещений; 2. Разработаны и утверждены следующие программы и положения: безопасной эксплуатации оборудования, инструмента, приспособлений, инвентаря, транспортных средств; • «Положение о распределении функциональных обязанностей по охране труда»; • «Перечень профессий и должностей сотрудников, имеющих право на получение специальной одежды, обуви и других средств защиты»; • «Положение об отделе охраны труда и техники безопасности»; Разработан и утвержден пакет инструкций для Полигона испытаний ВТСП. За 2011 г. в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» произошел один несчастный случай (на территории Москва, Аллея Первой Маевки, дом 15). Все мероприятия по расследованию несчастного случая выполнены в полном объеме и в установленные сроки. 80 В полном объеме выполнены мероприятия по «Плану производственного контроля». ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. правильной организации рабочих мест, технологических процессов; эксплуатации и соблюдения установленных сроков выдачи и испытаний средств индивидуальной защиты; правильного применения средств индивидуальной защиты; за техническим состоянием машин и электрооборудования, подконтрольных органам государственного надзора; за правильной эксплуатацией и надлежащим содержанием вентиляционных устройств, систем отопления и кондиционирования, устройств питьевого водоснабжения. 12. ОХРАНА ТРУДА ОХРАНА ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ В целях решений поставленных задач в области охраны окружающей среды за отчетный период были разработаны и согласованы с Департаментом Росприроднадзора по Центральному федеральному округу: «Проект лимитов на размещение отходов» для ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» по адресу Москва, Каширское шоссе, дом 22, корп. 3; Технический отчет для продления документа об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» по адресам: Основными природоохранными задачами Общества на 2011 г. являются: 1. Разработка и внедрение мероприятий, направленных на выполнение требований экологического законодательства по соблюдению стандартов и нормативов в области охраны окружающей среды, рационального использования природных ресурсов. 2. Составление и согласование перспективных текущих планов по охране окружающей среды, контроль за их выполнением. Ведется работа по разработке и согласованию: 3. Ведение учета показателей, характеризующих состояние окружающей среды, создание и хранение сведений экологического мониторинга, документации по ликвидации отходов и прочей информации экологического характера, предоставляемой в распоряжение координатора природоохранной деятельности. «Порядка осуществления производственного контроля в области обращения с опасными отходами» для трех площадок ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС»; 4. Составление и согласование технологических регламентов, графиков аналитического контроля, инструкций и др. технической документации. расчетов платы за негативное воздействие на окружающую среду в Департаменте Росприроднадзора по Центральному федеральному округу для всех структурных подразделений Общества; 5. Осуществление постоянного контроля за соблюдением: Программы регистрации отходов (Кадастр отходов) для всех пользователей, по каждой площадке. • технологических режимов природоохранных объектов по охране окружающей среды; • Москва, Аллея Первой Маевки, дом 15; • Москва, Высоковольтный проезд, дом 13. • действующего экологического законодательства РФ, инструкций, стандартов и нормативов по охране окружающей среды; • экологических стандартов и нормативов за состоянием окружающей среды. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 81 13 ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА 13 13.1. Основные показатели эффективности Общества Таблица 13.1.1. ОСНОВНЫЕ КВАРТАЛЬНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ЗА 2010 – 2011 ГГ. Фактическое значение № Показатель 1 1 кв. 2010 1 кв. 2011 2 кв. 2010 2 кв. 2011 3 кв. 2010 3 кв. 2011 4 кв. 2010 4 кв. 2011 Чистый рабочий капитал (NWC) 197 486 244 229 236 005 250 238 251 301 269 207 259 466 262 044 2 Финансовая независимость 0,87 0,79 0,84 0,73 0,74 0,41 0,73 0,39 3 Индекс эффективности системы управления 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Показатель «Чистый рабочий капитал» характеризует величину оборотного капитала, свободного от краткосрочных (текущих) обязательств, т.е. долю оборотных средств компании, которая профинансирована из долгосрочных источников и которую не надо использовать для погашения текущего долга. Рост величины NWC означает повышение ликвидности компании и увеличение ее кредитоспособности. Показатель финансовая независимость характеризует зависимость фирмы от внешних зай- 84 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. мов. Чем выше значение коэффициента, тем меньше займов у компании, тем ниже риск неплатежеспособности. Показатель «Индекс эффективности системы управления» характеризует исполнение всех поручений акционера, а также предоставление на рассмотрение Советом директоров материалов, подготовленных качественно и в срок. 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА Таблица 13.1.2. ОСНОВНЫЕ ГОДОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ЗА 2011 Г. № Наименование показателя Фактическое значение 1. Рентабельность EBITDA, % 7,15 2. Коэффициент качества работ для ФСК, % 71% 3. Индекс эффективности системы управления, %: 83,3% Открытость закупочных процедур,% 98% Выработка, тыс. руб. 3 263 Показатель «Коэффициент качества работ для ОАО «ФСК ЕЭС», отражает своевременность и качество выполненных ТЗ по договорам заказчика (ОАО «ФСК ЕЭС») без существенных замечаний, подлежавших сдаче в отчетном периоде. EBITDA показывает доход, который Общество заработало в 2010 году и сможет в будущем потратить. Это дает возможность использовать данный показатель для оценки рентабельности инвестиций и резерва самофинансирования. Показатель «Рентабельность EBITDA», отражает величину прибыли Общества до вычета налога на прибыль, расходов на амортизацию основных средств и нематериальных активов и процентов по кредитам. Годовой показатель «Индекс эффективности системы управления» характеризует экономический эффект от интегрального объединения показателей производительности труда и управления закупками в отчетном периоде. Он наиболее приближен к операционному денежному потоку, т.к. из него исключены неденежные статьи затрат, такие как амортизация. 13.2. Анализ финансово-хозяйственной деятельности Выручка от продажи работ, услуг всего за 2011 г. составила 1 729 347 тыс. руб., что на 1 045 444 тыс. руб. или на 152,86% выше факта 2010 г. Увеличение объема выручки по сравнению с прошлым годом, в первую очередь, связано с реализацией работ по договорам НИОКР, заключенным в 2010 году с ОАО «ФСК ЕЭС» в рамках программы ААС (активно-адаптивные сети), а также заключением новых договоров НИОКР с ОАО «ФСК ЕЭС» в конце 2011 года. По не завершенным в 2011 году договорам ПИР и НИОКР на сумму 471 382 тыс. руб. были заключены дополнительные соглашения о переносе сроков выполнения работ на первое полугодие 2012 г. Рост себестоимости реализованных товаров и услуг составил в 2011 г. по сравнению с 2010 г. 973 946 тыс. руб. или 155,74%. Данный темп роста практически не превысил темпа роста выручки. Это было достигнуто благодаря контролю за расходами, проводимому в Обществе. Управленческие расходы составили 51 259 тыс. руб. Рост управленческих расходов в 2011 г. по сравнению с 2010 г. на 5 625 тыс. руб. или на 12,33% связан с компенсационными выплатами, произведенными менеджерам категории «А», сокращенным в связи с формированием новой организационной структуры Общества. Прибыль до налогообложения составила 67 167 тыс. руб., что на 23 448 тыс. руб. или на 53,63% выше уровня 2010 г. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 85 Чистая прибыль составила 47 569 тыс. руб., что на 15 291 тыс. руб. или на 47,37% выше уровня 2010 года. Сравнительный анализ чистой прибыли за 2010 и 2011 гг. показывает, что ее формирование в отчетном периоде, в отличие от предыдущего года, произошло исключительно по итогам хозяйственной деятельности Общества без учета дивидендов от ОАО «ДЭСП». Таблица 13.2.1. ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ ЗА ПЕРИОД 2009 – 2011 ГГ. 2010 г. 2011 г. факт факт факт абс., тыс. руб. отн., % Выручка от реализации товаров, работ, услуг 514 829 683 903 1 729 347 1 045 444 152,86% Себестоимость реализованных товаров, работ, услуг 475 990 625 369 1 599 314 973 946 155,74% Валовая прибыль 38 839 58 535 130 033 71 498 122,15% 0 0 0 0 х 38 938 45 634 51 259 5 625 12,33% –99 12 901 78 774 65 873 510,61% 4 340 2 277 20 178 17 901 786,17% Проценты к уплате 0 0 0 0 х Доходы от участия в других организациях 0 30 910 0 –30 910 –100,00% Прочие доходы 11 810 32 629 22 968 –9 661 –29,61% Прочие расходы 20 010 34 998 54 753 19 755 56,45% Прибыль (убыток) до налогообложения –3 959 43 719 67 167 23 448 53,63% Отложенные налоговые активы 4 307 752 2 913 2 161 287,40% Отложенные налоговые обязательства 5 417 7 179 5 222 –1 957 –27,30% 0 –3 502 –11 574 –8 072 230,50% Иные аналогичные обязательные платежи 2 021 –8 111 119 –1487,50% Чистая прибыль (убыток) отчетного периода –3 048 32 278 47 569 15 291 47,37% Показатель Коммерческие расходы Управленческие расходы Прибыль (убыток) от продаж Проценты к получению Текущий налог на прибыль 86 отклонение 2011 г. от 2010 г. 2009 г. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА 13.3. Структура и анализ расходов Таблица 13.3.1. СТРУКТУРА ОБЫЧНЫХ РАСХОДОВ ЗА 2009 – 2011 ГГ. Отклонение 2011 г. от 2010 г. 2009 г. 2010 г. 2011 г. факт факт факт абс., тыс. руб. отн.,% ОБЫЧНЫЕ РАСХОДЫ 514 928 671 003 1 650 573 979 570 145,99% Работы и услуги производственного характера 109 343 137 594 861 445 723 851,27 526,08% Работы и услуги по ремонту ОС 11 784 22 496 77 739 55 243,04 245,57% Амортизация 33 411 43 741 55 557 11 816,00 27,01% Расходы на оплату труда 218 909 280 561 416 204 135 643,13 48,35% Налоги и сборы по обычным расходам 46 472 52 040 91 262 39 222,16 75,37% Услуги связи 3 285 4 660 5 832 1 172,71 25,17% Информационные услуги и расходы на ПО 7 669 13 129 18 295 5 165,95 39,35% 685 5 454 9 704 4 249,35 77,91% Коммунальные услуги 39 417 62 638 38 908 –23 729,97 –37,88% Аренда имущества 9 594 10 873 12 587 1 713,89 15,76% Командировочные и представительские расходы 7 037 8 955 13 659 4 704,20 52,53% Сырье, материалы, спецодежда 14 934 3 222 3 765 543,39 16,87% Прочие обычные расходы 12 388 25 641 45 616 19 975,08 77,90% Наименование статьи Расходы на рекламу Обычные расходы в 2011 г. увеличилась по отношению к 2010 г. на 145,99%. Анализ структуры обычных расходов в 2011 г. по сравнению с 2010 г. (рост на 146%) показывает, что увеличение произошло в основном вследствие увеличения затрат на субподряд, затрат на ремонты, расходов на проведение и участие в выставках, конференциях, командировочных и представительских расходов, что обусловлено ростом выручки на 153%. Структура себестоимости представлена в диаграмме. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 87 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2009 факт 2010 факт 2011 факт Прочие обычные расходы Налоги и сборы по обычным расходам Командировочные и представительские расходы Расходы на оплату труда Аренда имущества Амортизация Коммунальные услуги Работы и услуги по ремонту ОС Расходы на рекламу Работы и услуги производственного характера Информационные услуги и расходы на ПО РИС. 13.3.1. СТРУКТУРА ОБЫЧНЫХ РАСХОДОВ В ДИНАМИКЕ 1 800 000 1 600 000 1 400 000 1 200 000 1 000 000 800 000 600 000 400 000 200 000 0 2009 факт 2010 факт 2011 факт Выручка от релизации товаров, работ, услуг Обычные расходы РИС. 13.3.2. ДИНАМИКА ВЫРУЧКИ И ОБЫЧНЫХ РАСХОДОВ 88 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА 13.4. Оценка платежеспособности и финансовой устойчивости Общества Финансовое состояние Общества по показателям ликвидности, финансовой устойчивости, рента- бельности и деловой активности за отчетный период характеризуется следующим образом: Таблица 13.4.1. АНАЛИЗ КОЭФФИЦИЕНТОВ СТРУКТУРЫ ЗАТРАТ И ВЫРУЧКИ 2010 г. 2011 г. Отклонение факта 2011 г. от факта 2010 г. Коэффициент валового дохода 8,56% 7,52% –1,04% Коэффициент себестоимости реализованной продукции 91,44% 92,48% 1,04% Коэффициент общих и административных издержек 6,67% 2,96% –3,71% Коэффициент операционной прибыли 6,39% 3,88% –2,51% Наименование показателя Коэффициент валового дохода в 2011 г. по отношению к 2010 г. уменьшился на 1,04% из-за опережающего роста выручки по отношению к абсолютному росту валовой прибыли в рассматриваемом периоде. Коэффициент операционной прибыли в 2011 г. имеет тенденцию к увеличению по сравнению с 2010 г. Это говорит о том, что производственная деятельность организации была фактически организована более эффективно по сравнению с предыдущим годом. Коэффициент общих и административных издержек в 2011 г. уменьшился на 3,71% по от- ношению к предыдущему году, что являлось результатом проводимых в Обществе мероприятий по оптимизации управленческих расходов. Коэффициент операционной прибыли в 2011 г. уменьшился по отношению к 2010 г., так как абсолютное увеличение прибыли до налогообложения в 2011 г. было меньше, чем рост выручки в отчетном периоде по сравнению с предыдущим годом. С точки зрения ликвидности деятельность Общества характеризуется следующими показателями: ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 89 Таблица 13.4.2. АНАЛИЗ ФИНАНСОВЫХ КОЭФФИЦИЕНТОВ № Наименование показателя 1. Рекомендуемые значения 2009 факт 2010 факт 2011 факт Коэффициенты ликвидности 1.1. Коэффициент абсолютной ликвидности 0,15 – 0,5 0,57 0,54 0,24 1.2. Коэффициент срочной ликвидности 0,3 – 0,7 1,67 1,14 0,87 1.3. Коэффициент текущей ликвидности ≥2 2,25 1,61 1,14 0,5 – 0,7 0,86 0,73 0,39 0,16 0,37 1,54 2. Коэффициенты структуры капитала 2.1. Коэффициент финансовой независимости 2.2. Соотношение заемных и собственных средств 3. Коэффициенты прибыльности 3.1. Рентабельность активов >0 –0,23 1,98 1,57 3.2. Рентабельность продаж >0 –0,02 1,89 4,56 2,5 2,25 2 1,67 Коэффицент абсолютной ликвидности 1,61 1,5 1,14 1,14 0,87 1 0,57 Коэффицент текущей ликвидности 0,54 0,5 Коэффицент срочной ликвидности 0,24 0 2009 факт 2010 факт 2011 факт РИС. 13.4.1. ДИНАМИКА ЛИКВИДНОСТИ Коэффициент абсолютной ликвидности (степень платежеспособности) на конец 2011 г. составил 0,24, что на 0,3 ниже, чем в 2010 г. Однако значение данного коэффициента находится в пределах рекомендуемых значений и свидетельствует о способности Общества к погашению 24% текущих обязательств за счет денежных средств. Коэффициент срочной ликвидности на конец 2011 г. составил 0,87, что превышает рекомендуемое значение. Однако наблюдается 90 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. снижение данного коэффициента относительно факта 2010 г. на 0,27, что связано с ростом кредиторской задолженности за счет авансов, полученных от заказчиков. Коэффициент текущей ликвидности на конец 2011 г. составил 1,14. Наблюдается снижение данного показателя по сравнению с 2010 г. на 0,47, при этом коэффициент выходит за рамки рекомендованного значения, что говорит о недостаточности оборотных средств для погашения краткосрочных активов. 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА 1 0,86 0,9 0,8 0,73 0,7 0,6 0,5 0,39 0,4 0,3 0,2 0,1 0 2009 факт 2010 факт 2011 факт Коэффициент финансовой независимости Общества за 2011 г. составил 0,39. Наблюдается снижение показателя относительно 2010 г. на 0,34. Коэффициент автономии характеризу- РИС. 13.4.2. ДИНАМИКА ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ ет финансовое состояние Общества, степень его финансовой независимости. Низкое значение показателя связано с большой долей авансов в пассиве баланса (норматив 0,5 – 0,7). 5 4,56 4,5 4 3,5 3 Рентабельность активов 2,5 1,98 2 Рентабельность продаж 1,89 1,57 1,5 1 0,5 0 – 0,5 – 0,02 – 0,23 2009 факт 2010 факт 2011 факт Показатели рентабельности (прибыльности) характеризуют эффективность хозяйственной деятельности Общества. Рентабельность продаж демонстрирует долю валовой прибыли в объеме продаж Общества. РИС.13.4.3. ДИНАМИКА РЕНТАБЕЛЬНОСТИ Данный показатель на конец 2011 г. составил 4,56%, что выше уровня 2010 г. на 2,67 % . Рентабельность активов отражает отдачу на 1 рубль активов Общества, на конец 2011 г. она составила 1,57%. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 91 13.5. Дебиторская и кредиторская задолженности Управление дебиторской задолженностью — это отдельная функция финансового менеджмента, основной целью которой является увеличение прибыли Общества за счет эффективного использования дебиторской задолженности, как экономического инструмента. Для управления дебиторской задолженностью и принятия финансовых решений в Обществе ведется: учет дебиторской задолженности на каждую отчетную дату; диагностический анализ состояния и причин, в силу которых у Общества сложилось негативное положение с ликвидностью дебиторской задолженности; контроль за текущим состоянием дебиторской задолженности. А также Общество постоянно ведет претензионно-исковую работу с покупателями и заказчи- ками, которая осуществляется в соответствии требованиями Положения о порядке ведения претензионно-исковой работы в Обществе, утвержденного Советом директоров (Протокол заседания №7 нтц от 20.05.2009 г.) Обязательства Общества, которые возникают в ходе текущей деятельности, составляют кредиторскую задолженность, т.е. совокупность финансовых обязательств перед кредиторами. В деятельности Общества возможна задолженность контрагентам — поставщикам и подрядчикам, работникам предприятия, бюджету, внебюджетным социальным фондам, дочерним, зависимым предприятиям, по полученным авансам и т.д. Для управления кредиторской задолженностью в Обществе применяется избирательный подход к контрагентам предприятия. Соответствующим образом строятся и расчеты с ними. Кредиторская задолженность по истечении срока исковой давности списывается на финансовый результат. Порядок списания регулируется ГК РФ и актами Президента РФ. Таблица 13.5.1. ОБЪЕМЫ ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В ДИНАМИКЕ Показатель Дебиторская задолженность долгосрочная, всего, в т.ч. покупатели и заказчики векселя к получению Дебиторская задолженность краткосрочная, всего, в т.ч. 2009 2010 2011 4 951 0 0 9 027 4 951 0 0 0 0 0 0 9 027 633 923 194685 255 403 1 141 709 покупатели и заказчики 189 473 160 691 111 297 404 448 другие покупатели и заказчики 189 473 160 691 111 297 404 448 векселя к получению 420 165 2 106 23 106 3 627 авансы выданные 10 000 12 438 47 935 658 089 поставщикам материалов поставщикам услуг 37 1 180 4 453 2 997 4 501 11 258 40 004 641 301 прочие 5 462 3 477 13 792 прочие дебиторы 14 286 19 450 73 065 75 544 переплата по налогам в федеральный бюджет 1 909 2 587 1 865 47 756 переплата по налогам в бюджеты субъектов РФ 222 0 0 0 переплата по налогам в местные бюджеты 0,3 0 0 0 переплата по платежам в гос. внебюджетные фонды другие прочие дебиторы ВСЕГО дебиторская задолженность: 92 2008 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 806 654 450 578 11 348 16 209 70 829 27 210 638 874 194 685 255 403 1 150 736 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА Таблица 13.5.2. НАИБОЛЕЕ КРУПНЫЕ ДЕБИТОРЫ В 2011 Г. Сумма дебиторской задолженности в рублях Наименование предприятия-дебитора № Всего В том числе просроченной 20 136 742,70 1. ОАО «Дальэнергосетьпроект» 20 136 742,70 2. ОАО «МОЭСК» 14 368 823,33 3. Филиал ОАО ФСК ЕЭС» — МЭС Северо-Запада 5 107 382,49 4. ОИВТ РАН 3 500 000,00 5. ООО «СТК» 6 734 112,98 6. ОАО «ФСК ЕЭС» 148 527 223,26 7. ОАО «ЦИУС ЕЭС» — ЦИУС Центра 10 257 107,49 8. ОАО «ЦИУС ЕЭС» 102 650 040,80 9. ОАО «ЦИУС ЕЭС» — ЦИУС Волги 4 397 200,84 10. ОАО «ЦИУС ЕЭС» — ЦИУС Сибири 38 988 142,43 11. ОАО «ТСК» 1 080 000,00 1 080 000,00 355 746 776,32 26 324 125,19 ИТОГО: 5 107 382,49 Таблица 13.5.3. ТЕМПЫ РОСТА (СНИЖЕНИЯ) ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В ДИНАМИКЕ Показатель Дебиторская задолженность долгосрочная, всего, в т.ч. покупатели и заказчики векселя к получению Дебиторская задолженность краткосрочная, всего, в т.ч. 2009/2008 2010/2009 2011/2010 0,00% х х 0,00% х х х х х 30,71% 131,19% 447,02% покупатели и заказчики 84,81% 69,26% 363,40% другие покупатели и заказчики 84,81% 69,26% 363,40% векселя к получению 0,50% 1097,15% 15,70% авансы выданные 124,38% 385,39% 1372,88% поставщикам материалов 3189,19% 377,37% 67,29% поставщикам услуг 250,12% 355,34% 1603,09% 396,66% прочие 0,00% х прочие дебиторы 136,15% 376,06% 103,28% переплата по налогам в федеральный бюджет 135,52% 72,09% 2560,67% переплата по налогам в бюджеты субъектов РФ 0,00% х х переплата по налогам в местные бюджеты 0,00% х х переплата по платежам в гос. внебюджетные фонды 81,14% 68,81% 128,37% другие прочие дебиторы 142,84% 436,97% 38,42% 30,47% 131,19% 450,56% ВСЕГО дебиторская задолженность: По сравнению с 2010 г. дебиторская задолженность в 2011 г. выросла на 895 333,1 тыс. руб. Значительно возросла сумма выданных авансов (на 610 154,35 тыс. руб.). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 93 100% 90% 80% 70% 60% прочие дебиторы 50% авансы выданные 40% векселя к получению 30% покупатели, заказчики 20% 10% 0% 2008 2009 2010 2011 РИС. 13.5.1. СОСТАВ И СТРУКТУРА КРАТКОСРОЧНОЙ ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В 2008 – 2011 ГГ. Таблица 13.5.4. ОБЪЕМЫ КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В ДИНАМИКЕ Показатель 2008 2009 2010 2011 1 096 273 169 496 418 903 1 717 663 поставщики и подрядчики 91 087 45 977 69 360 191 886 Кредиторская задолженность, всего, в т.ч. другие поставщики и подрядчики 91 087 45 977 69 360 191 886 задолженность по оплате труда перед персоналом 5 509 240 1 632 421 текущая 5 509 240 1 632 421 0 0 0 0 задолженность перед государственными и внебюджетными фондами 970 317 0 14 Пенсионному фонду РФ 166 277 0 12 Фонду обязательного медицинского страхования 11 36 0 0 Фонду занятости 0 0 0 0 Фонду социального страхования 0 4 0 1 793 0 0 0 38 020 28 180 3 151 11 386 просроченная по пеням и штрафам в гос. внебюджетные фонды задолженность по налогам и сборам задолженность перед бюджетом текущая 38 020 28 180 3 151 11 386 в т.ч. федеральному бюджету 34 020 26 058 714 10 338 бюджетам субъектов РФ 3 010 943 1 263 1 048 местным бюджетам 998 1 179 1 174 0 авансы полученные 65 378 94 711 344 374 1 493 085 прочие полученные авансы 65 378 94 711 344 374 1 493 085 прочие кредиторы 895 301 71 386 5 603 0 0 0 1 085 895 301 71 386 4 518 0 0 0 15 269 НДС в неоплаченной продукции другие кредиторы прочие кредиторы (доходы будущих периодов) 94 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА Таблица 13.5.5. НАИБОЛЕЕ КРУПНЫЕ КРЕДИТОРЫ В 2011 Г. Сумма кредиторской задолженности в рублях Наименование предприятия-кредитора № В том числе просроченной Всего 1. ООО «АвангардСтрой» 16 058 000,04 2. ООО «АББ» 7 729 000,00 3. МЗВА 3 009 000,00 4. Филиал ОАО «ФСК ЕЭС» — МЭС Сибири 2 914 600,00 5. ООО «Сименс» 5 187 693,00 731 600,00 6. ОАО «ФСК ЕЭС» 583 770 743,06 98 898 188,36 7. ОАО «ЦИУС ЕЭС» 697 628 081,65 731 600,00 8. ОАО «ЦИУС ЕЭС» — ЦИУС Сибири 40 702 502,27 25 651 708,56 9. ОАО «Эйч ди энерго» 3 085 700,00 2 006 000,00 10. ООО «Энергетический Стандарт» 4 127 893,02 2 076 800,00 11. ОАО «ЭНИН» им. Г.М. Кржижановского 4 573 477,98 4 573 477,98 1 368 786 691,02 134 669 374,90 ИТОГО: Таблица 13.5.6. ТЕМПЫ РОСТА (СНИЖЕНИЯ) КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ В ДИНАМИКЕ Показатель 2009/2008 2010/2009 2011/2010 Кредиторская задолженность, всего, в т.ч. 15,46% 247,15% 410,04% поставщики и подрядчики 50,48% 150,86% 276,65% другие поставщики и подрядчики 50,48% 150,86% 276,65% задолженность по оплате труда перед персоналом 4,36% 680,00% 25,80% текущая 4,36% 680,00% 25,80% просроченная х х х задолженность перед государственными и внебюджетными фондами 32,68% 0,00% х Пенсионному фонду РФ 166,87% 0,00% х Фонду обязательного медицинского страхования 327,27% 0,00% х х х х Фонду занятости Фонду социального страхования х 0,00% х по пеням и штрафам в гос. внебюджетные фонды 0,00% х х задолженность по налогам и сборам 74,12% 11,18% 361,35% задолженность перед бюджетом текущая 74,12% 11,18% 361,35% в т.ч. федеральному бюджету 76,60% 2,74% 1447,95% бюджетам субъектов РФ 31,33% 133,93% 82,96% местным бюджетам 118,14% 99,58% 0,00% авансы полученные 144,87% 363,61% 433,57% прочие полученные авансы 144,87% 363,61% 433,57% 0,01% 543,66% 1451,51% прочие кредиторы НДС в неоплаченной продукции другие кредиторы прочие кредиторы (доходы будущих периодов) х х х 0,01% 543,66% 1170,42% х х х ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 95 В 2011 г. кредиторская задолженность выросла на 1 298 760 тыс. руб. по сравнению с 2010 г. Это произошло из-за получения авансов по заключенным договорам. В структуре кредитор- ской задолженности полученные авансы составляют 87%, и их сумма выросла более чем в 4 раза по сравнению с 2010 г. 100% 90% 80% 70% прочие кредиторы (доходы будущих периодов) 60% 50% прочие кредиторы 40% авансы полученные 30% 20% 10% 0% 2008 2009 2010 2011 РИС.13.5.2. СОСТАВ И СТРУКТУРА КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ЗА 2008 – 2011 ГГ. 13.6. Стратегия на 2012 год Стратегическими целями Общества в 2012 году и на перспективу являются: повышение эффективности основной деятельности; формирование крупной современной организации, занимающей лидирующее положение в научной и инновационной сфере электроэнергетической отрасли; повышение прозрачности финансово-хозяйственной деятельности; расширение международного сотрудничества и формирование имиджа научно-инновационной компании международного уровня. Содержание стратегии укрепления позиций на российском рынке определяется стратегическим курсом ОАО «ФСК ЕЭС», и Общество в своей стратегии ставит безусловным приоритетом совместное решение задач инновационного развития ОАО «ФСК ЕЭС», что соответствует стратегии модернизации отрасли, заданной Правительством РФ. Для достижения поставленной цели работа Общества будет базироваться на следующих принципах: 96 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. персональная ответственность руководителей за принятие управленческих решений; соблюдение интересов материнской компании ОАО «ФСК ЕЭС». Основными задачами Общества на 2012 год остается обеспечение безубыточного функционирования и получение прибыли по основным видам деятельности. Составными частями этой задачи являются: модернизация и расширение испытательной базы (новые виды испытаний); расширение исследовательской работы (НИОКР) с сетевыми и генерирующими компаниями, а так же профильными министерствами; 13. ИЗЛОЖЕНИЕ МНЕНИЙ И АНАЛИТИЧЕСКИХ ВЫВОДОВ РУКОВОДСТВА ОБЩЕСТВА формирование долгосрочной (пяти, в перспективе десятилетней) программы отраслевых исследований; на обеспечение потребностей материнской компании в области научных разработок, инновационных внедрений и энергоэффективности; обеспечение полного спектра проектирования, в том числе системного, инновационного, стандартного; на разработку и постоянный поиск прорывных технологий в отрасли. развитие спектра услуг в области энергоэффективных технологий (от обследований и энергоаудита до энергосервисных контрактов). Планируемые на 2012 год работы определяются общими стратегическими направлениями деятельности Общества и нацелены: на повышение научного потенциала компании за счет углубления научных и прикладных компетенций в стратегически важных направлениях развития отрасли; на снижение доли субподряда в научной деятельности; Решение поставленных задач позволит повысить конкурентоспособность компании, за счет расширения сфер деятельности НТЦ и обеспечить рост оборота компании. Обновление стратегии и маркетинговой концепции позволит максимизировать ценности для ключевых заинтересованных сторон с учетом разноплановых интересов клиентов и потребителей, акционера и ведущего заказчика – ОАО «ФСК ЕЭС», сотрудников и поставщиков. Экологическая безопасность, качество научнотехнических решений, энерго- и экономическая эффективность — неотъемлемые составляющие этой базовой ценности. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 97 14 ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ОТЧЕТ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ 15 ЗАКЛЮЧЕНИЕ НЕЗАВИСИМОГО АУДИТОРА ОБЩЕСТВА 16 ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ 14 ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ОТЧЕТ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ В соответствии с требованиями российского законодательства в ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» по итогам 2011 года проведена ревизионная проверка финансово-хозяйственной деятельности. На основании проведенной проверки Ревизионная комиссия подтвердила достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Общества, годовой бухгалтерской отчетности. Ревизионная проверка проводилась с 13.02.2012 г. по 23.04.2012 г. (заключение Ревизионной комиссии ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» от 23.04.2012 г. Приложение № 4). 15 ЗАКЛЮЧЕНИЕ НЕЗАВИСИМОГО АУДИТОРА ОБЩЕСТВА В соответствии с Договором об оказании аудиторских услуг № 1с003/12 от 20.01.2012 года с ЗАО «ЭНПИ Консалт» проведен аудит бухгалтерской отчетности Открытого акционерного общества «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы», состоящей из бухгалтерского баланса по состоянию на 31 декабря 2011 года, отчета о прибылях и убытках, отчета об изменениях капитала и отчета о движении денежных средств за 2011 год, других приложений к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках и пояснительной записки. 100 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. По результатам проведенной проверки Аудитором подготовлено заключение о том, что бухгалтерская отчетность Общества отражает достоверно во всех существенных отношениях финансовое положение Открытого акционерного общества «Научно-технический центр Федеральной сетевой компании Единой энергетической системы» по состоянию на 31 декабря 2011 года, результаты его финансово-хозяйственной деятельности и движение денежных средств за 2011 год в соответствии с правилами составления бухгалтерской отчетности Российской Федерации. 16. ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ 16 ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ Финансовая отчетность ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» за 2011 год подготовлена на основании Учетной политики Общества. Представленная финансовая отчетность Общества сформирована на основании Формы № 1 «Бухгалтерский баланс», Формы № 2 «Отчет о прибылях и убытках», Формы № 3 «Отчет об изменении капитала», Формы № 4 «Движение денежных средств», Формы №5 «Приложение к бухгалтерскому балансу» (Приложение № 2). ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 101 17 КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРА И ИНВЕСТОРОВ 17 КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРА И ИНВЕСТОРОВ РЕКВИЗИТЫ ОБЩЕСТВА ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» Адрес: 115201, г. Москва, Каширское шоссе, д. 22, корп. 3 Телефон: +7 (495) 727-1909 Факс: + (495) 727-1908 E-mail: [email protected] Реквизиты: ИНН 7728589190/ КПП 772401001 р/с 40702810638120109564 в Московском банке Сбербанка России ОАО, г. Москва Адрес банка: 111024, Москва, ш. Энтузиастов, д. 14 к/с 30101810400000000225 БИК 044525225 Отдел взаимодействия с акционером и инвесторами Корпоративно-юридический отдел Общества Телефон: +7 (495) 727-1909 (доб. 224) 104 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 17. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ АКЦИОНЕРА И ИНВЕСТОРОВ РЕКВИЗИТЫ АУДИТОРА ЗАО «ЭНПИ Консалт» Адрес: 115191, г. Москва, Духовской пер., д. 14 Телефон: +7 (495) 954-5575 Факс: + (495) 954-1661 E-mail: [email protected] Реквизиты: ИНН 7737017200/ КПП 772501001 р/с 40702810438110100320 в Московском банке Сбербанка России ОАО, г. Москва к/с 30101810400000000225 БИК 044525225 РЕКВИЗИТЫ РЕГИСТРАТОРА ЗАО «Новый регистратор» Адрес: 107996, г. Москва, ул. Буженинова, д. 30 Телефон: +7 (495) 964-2251 Факс: +7 (495) 964-2252 E-mail: [email protected] Реквизиты: ИНН 7719263354/ КПП 771801001 р/с 40702810600000001400 в Связной Банк (ЗАО) Адрес банка: 123379, г. Москва, Ермолаевский пер, д. 27 к/с 30101810800000000139 БИК 044583139 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 105 18 ПРИЛОЖЕНИЯ ГЕНЕРАЛЬНЫЙ Заместитель генерального директора Научный руководитель Отдел режимов энергосистем Директор по испытаниям и сертификации Заместитель научного руководителя Отдел автоматизации планирования режимов энергообъединений Центр по испытаниям и сертификации Отдел инновационных технологий в области сверхпроводимости Отдел синхр. генераторов и технической диагностики электрических машин Отдел внешних коммуникаций Отдел открытых информационных технологий Центр электротехнического оборудования Отдел асинхронизированных машин Департамент маркетинга Отдел системного моделирования Центр надежности и режимов работы электрических сетей Отдел электропривода Опытный полигон Цифровая подстанция Отдел новых электросетевых технологий Отдел энергоэффективности Отдел обеспечения НТС и научнотехнической информации Отдел высокочастотной связи (ВЧ-связи) Диссертационный совет и аспирантура Центр геоинформационных систем и технологий Отдел инновац. технол. в обл. энергоаудита 108 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. Директор по маркетингу и развитию ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ДИРЕКТОР Первый заместитель генерального директора Исполнительный директор Директор по административнохозяйственному обеспечению Директор по проектированию и реализации инновационных проектов Директор по инжинирингу и спец. проектам Директор филиала СибНИИЭ Отдел финансовоэкономического планирования Отдел ОТ и ТБ Центр инновационного проектирования Центр управления специальными проектами Филиал ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС» — СибНИИЭ Отдел управления персоналом Главный энергетик Центр реализации инновационных проектов Центр инжиниринга и капитального строительства Корпоративноюридический отдел Департамент экспл. электрооборуд. Дирекция по организации НИОКР Технический отдел Отдел сводного производственного планирования Департамент эксплуатации имущ. комплекса Дирекция по управлению проектами Отдел управления закупками Отдел управления арендой Сметный отдел Отдел информационных технологий Патентнолицензионный отдел Отдел безопасности Главный бухгалтер Канцелярия Бухгалтерия ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 109 ПРИЛОЖЕНИЕ 2–3 110 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 111 112 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 113 114 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 115 116 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 117 118 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 119 120 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 121 122 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 123 124 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 125 126 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 127 128 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 129 130 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 131 132 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 133 134 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 135 136 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 137 138 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 139 140 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 141 142 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 143 144 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 145 146 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 147 148 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 149 150 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 2-3 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 151 152 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 153 ПРИЛОЖЕНИЕ 4 154 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 155 ПРИЛОЖЕНИЕ 5 Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 Общее собрание акционеров 156 1 Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок 2 Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования 3 Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет 4 Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав 5 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества 6 Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. неприменимо ОАО «ФСК ЕЭС» владеет всеми голосующими акциями Общества, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются Правлением ОАО «ФСК ЕЭС» неприменимо ОАО «ФСК ЕЭС» владеет всеми голосующими акциями Общества, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются Правлением ОАО «ФСК ЕЭС» соблюдается Информация (материалы), подлежащая предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров направляется акционеру на бумажных носителях и посредством электронных средств связи соблюдается ОАО «ФСК ЕЭС» владеет всеми голосующими акциями Общества, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются Правлением ОАО «ФСК ЕЭС» не соблюдается не соблюдается Такое требование не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества. Общество является 100% дочерним обществом ОАО «ФСК ЕЭС». Необходимость обязательного присутствия кандидатов определяется непосредственно акционером ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 7 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров неприменимо ОАО «ФСК ЕЭС» владеет всеми голосующими акциями Общества, решения по вопросам, относящимся к компетенции Общего собрания акционеров Общества, принимаются Правлением ОАО «ФСК ЕЭС». Совет директоров 8 Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансовохозяйственного плана акционерного общества 9 Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе соблюдается не соблюдается пп.18 п.12.1. ст. 12 Устава Общества Процедура управления рисками в Обществе не утверждалась Советом директоров неприменимо Генеральный директор избирается Советом директоров. Право Совета директоров в любое время принять решение о прекращении полномочий Генерального директора предусмотрено п. 17.9 Устава Общества не соблюдается Такое право для Совета директоров не предусмотрено Уставом Общества соблюдается п.17.6 ст.17 Устава Общества 13 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются не соблюдается Такого требования в Уставе и внутренних документах Общества не предусмотрено 14 Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения не соблюдается 10 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров 11 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества 12 Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления. ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 157 158 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 15 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг соблюдается В составе Совета директоров Общества таких лиц нет 16 Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом соблюдается В составе Совета директоров Общества таких лиц нет 17 Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием соблюдается п.13.2. ст.13 Устава Общества 18 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте 19 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров, которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. не соблюдается Такая обязанность членов Совета директоров не предусматривается во внутренних документах Общества не соблюдается Такая обязанность членов Совета директоров не предусматривается внутренними документами Общества ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 не соблюдается В п. 5.1 Положения о порядке созыва и проведения Совета директоров Общества, утвержденного решением Правления ОАО «ФСК ЕЭС» (протокол от 22.06.2009 № 711), предусмотрено проведение заседаний Совета директоров Общества не реже одного раза в квартал. График Совета директоров Общества предусматривает проведение заседаний Совета директоров Общества не реже одного раза в квартал не соблюдается Графиком Совета директоров Общества на 2011 год предусматривает проведение заседаний не реже одного раза в квартал 20 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель 21 Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель 22 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров соблюдается Порядок проведения заседаний Совета директоров Общества определен Положением о порядке созыва и проведения Совета директоров Общества, утвержденного решением Правления ОАО «ФСК ЕЭС» (протокол от 22.06.2009 № 711) 23 Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности соблюдается п.п. 20 и 38 п.12.1 ст.12 Устава Общества 24 Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации соблюдается п. 3.1. Положения о порядке созыва и проведения Совета директоров Общества, утвержденного решением Правления ОАО «ФСК ЕЭС» (протокол от 22.06.2009 № 711) 25 Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 159 160 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 26 Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества 27 Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров 28 Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором 29 Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации 30 Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения 31 Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором 32 Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества 33 Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 34 Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества неприменимо Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 37 Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров не соблюдается Создание комитетов Совета директоров Общества не предусмотрено Уставом и внутренними документами Общества 38 Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров не соблюдается Такой порядок в Уставе и внутренних документах Общества отсутствует 35 Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества 36 Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором Исполнительные органы не соблюдается Уставом Общества не предусмотрено образование коллегиального исполнительного органа неприменимо Уставом Общества не предусмотрено образование коллегиального исполнительного органа. Сделки с недвижимостью одобряются Советом директоров Общества (п.п. 22 и 40 п. 12.1. ст. 12 Устава Общества) 39 Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества 40 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества 41 Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества не соблюдается 42 Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом соблюдается Процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансовохозяйственного плана акционерного общества внутренними документами не предусматриваются ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 161 162 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 43 Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества соблюдается 44 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) не соблюдается В Уставе и внутренних документах Общества такой запрет не устанавливается 45 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров не соблюдается Такие обязанности не предусматриваются внутренними документами Общества 46 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) не соблюдается Критерии отбора управляющей организации не предусмотрены Уставом и внутренними документами Общества 47 Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров не соблюдается Генеральный директор Общества не предоставляет ежемесячно отчет о своей работе Совету директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 48 Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации соблюдается п. 4.2.15 и 6.2. трудового договора с Генеральным директором Общества Секретарь общества 49 Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества 50 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества 51 Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества соблюдается Функции секретаря Общества осуществляет Секретарь Совета директоров Общества соблюдается п. 4.2. Положения о порядке созыва и проведения Совета директоров Общества, утвержденного решением Правления ОАО «ФСК ЕЭС» (протокол от 22.06.2009 № 711) не соблюдается Существенные корпоративные действия 52 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения соблюдается пп. 16, п. 10.2 ст. 10, пп. 24 п. 12.1 ст. 12 Устава Общества 53 Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки соблюдается Осуществляется привлечение независимого оценщика 54 Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) не соблюдается Такой запрет Уставом Общества не предусмотрен ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 163 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 55 Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения не соблюдается 56 Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении соблюдается 57 Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации не соблюдается Такое требование Уставом Общества не установлено Такое требование не предусматривается Уставом Раскрытие информации 164 58 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) не соблюдается Отсутствует Положение об информационной политике, утвержденное Советом директоров Общества 59 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества не соблюдается У Общества отсутствует во внутренних документах такое требование 60 Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров не соблюдается Такой перечень отсутствует во внутренних документах Общества 61 Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. соблюдается www.ntc-power.ru ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 62 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние не соблюдается Такие требования отсутствуют во внутренних документах Общества 63 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества не соблюдается Такие требования отсутствуют во внутренних документах Общества 64 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества не соблюдается Такой внутренний документ отсутствует в Обществе Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Положение о порядке осуществления внутреннего контроля за финансовохозяйственной утверждено решением Совета директоров (протокол от 30.12.10 № 12/НТЦ) 65 Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества соблюдается 66 Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) не соблюдается В структуре Общества отсутствует такое структурное подразделение 67 Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров не соблюдается У Общества отсутствует во внутренних документах такое требование ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 165 166 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 68 Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг неприменимо Контрольно-ревизионная служба не создана в Обществе 69 Отсутствие в составе контрольноревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом неприменимо Контрольно-ревизионная служба не создана в Обществе 70 Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок неприменимо Контрольно-ревизионная служба не создана в Обществе 71 Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества неприменимо Контрольно-ревизионная служба не создана в Обществе 72 Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансовохозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) 73 Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. не соблюдается Такое требование отсутствует в Уставе Общества не соблюдается Порядок согласования нестандартной операции с Советом директоров не описан во внутренних документах Общества ПРИЛОЖЕНИЕ 5 № Положение Кодекса корпоративного поведения Соблюдается или не соблюдается Примечание 1 2 3 4 74 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансовохозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией соблюдается Положение о Ревизионной комиссии, утвержденное решением Правления ОАО «ФСК ЕЭС» (протокол от 22.06.2009 № 711), определяет порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионной комиссией 75 Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров неприменимо В Обществе отсутствует Комитет по аудиту Дивиденды 76 Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) 77 Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества не соблюдается 78 Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на вебсайте акционерного общества в сети Интернет не соблюдается соблюдается Положение о дивидендной политике Общества, утвержденное решением Совета директором Общества (протокол от 27.04.09 № 6/НТЦ) Положение о дивидендной политике Общества, утвержденное Советом директоров 27.04.09, не определяет порядок определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 167 ПРИЛОЖЕНИЕ 6 168 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 169 170 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 171 172 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. 173 174 ОАО «НТЦ ФСК ЕЭС». Годовой отчет 2011 г. АДРЕС: 115201, г. Москва, Каширское шоссе, д. 22, корп. 3 Телефон: (495) 727-1909 Факс: (495) 727-1908 e-mail: [email protected] www.ntc-power.ru
