ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЙ

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
«РОССИЙСКИЙ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ БАНК»
(ОАО «РОССЕЛЬХОЗБАНК»)
УТВЕРЖДЕН
решением Правления ОАО «Россельхозбанк»
(протокол от 23.08.2012 № 68)
Регламент принятия решения о признании лица
квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
1. Общие положения
1.1. Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в
ОАО «Россельхозбанк» (далее – Регламент) устанавливает порядок и условия признания
Банком юридических и физических лиц (далее вместе – лица) квалифицированными
инвесторами, требования, которым должны соответствовать лица для признания их
квалифицированными инвесторами, и порядок ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами.
1.2. Настоящий Регламент разработан в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации, в том числе следующих документов:
 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее –
Федеральный закон № 39-ФЗ);
 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг»;
 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об
утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами».
1.3. Банк осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами в отношении
одного или нескольких видов ценных бумаг и(или) иных финансовых инструментов в
отношении одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных
инвесторов.
1.4. Настоящий Регламент, и приложения к нему публикуются в сети Интернет на
официальном сайте Банка по адресу: www.rshb.ru. Копия Регламента предоставляется по
запросам заинтересованных лиц в установленном в Банке порядке.
2. Термины и определения
Банк – ОАО «Россельхозбанк», профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий деятельность на рынке ценных бумаг и иных финансовых инструментов в
соответствии с действующим законодательством и на основании выданных ему лицензий.
2
Договор Банка с клиентом – договор об оказании брокерских услуг на рынке ценных
бумаг и иные соглашения, заключенные между клиентом и Банком, определяющие условия
предоставления Банком клиенту брокерских услуг на рынке ценных бумаг и производных
финансовых инструментов.
Квалифицированный инвестор – физическое или юридическое лицо, отвечающее
требованиям действующего законодательства и настоящего Регламента, признанное таковым
Банком в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и(или) иных финансовых
инструментов, а также в отношении одного или нескольких видов услуг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов.
Квалифицированные инвесторы в силу закона – лица, отнесенные к
квалифицированным инвесторам в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона
№ 39-ФЗ.
Клиент – юридическое или физическое лицо, заключившее договор Банка с клиентом,
но не являющееся квалифицированным инвестором в силу закона, и имеющее намерение
совершать через Банк сделки с ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов.
Место заключения договора – головной офис или региональный филиал Банка, по
месту нахождения которого клиент предоставил документы для заключения договора Банка с
клиентом. Контактная информация размещается в сети Интернет на официальном сайте Банка
по адресу: www.rshb.ru.
Требования – требования для признания лиц квалифицированными инвесторами,
предусмотренные действующим законодательством и настоящим Регламентом для признания
лица в качестве квалифицированного инвестора.
3. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами
3.1. Клиент-физическое лицо может быть признан квалифицированным инвестором, если
отвечает любым двум требованиям из указанных:
3.1.1. Владеет отвечающими требованиям пункта 3.3 настоящего Регламента ценными
бумагами и(или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых, рассчитанная
в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 настоящего Регламента, составляет не менее 3
миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и(или) иных
финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты,
переданные физическим лицом в доверительное управление.
3.1.2. Имеет опыт работы в российской и(или) иностранной организации, которая
осуществляла сделки с ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами:
 не менее 1 года, если такая(ие) организация(и) является(ются) квалифицированным(и)
инвестором(ами) в силу закона
или
 не
менее
3
месяцев,
если
такая(ие)
организация(и)
является(ются)
квалифицированным(и) инвестором(ами) в силу закона и на дату признания лица
квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации
или
 не менее 2 лет в иных случаях.
3.1.3. Совершал ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и(или)
иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена
которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее
5 сделок с ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами в течение последних
3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей.
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)
3
3.2. Клиент-юридическое лицо может быть признан квалифицированным инвестором,
если он является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из
указанных:
3.2.1. Имеет собственный капитал в размере не менее 100 миллионов рублей.
3.2.2. Совершал ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и(или)
иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена
которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей.
3.2.3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления
отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1
миллиарда рублей.
3.2.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за
последний отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
3.3. Для целей, предусмотренных пунктами 3.1.1, 3.1.3 и пунктом 3.2.2 настоящего
Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
 государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
 акции и облигации российских эмитентов;
 государственные ценные бумаги иностранных государств;
 акции и облигации иностранных эмитентов;
 российские депозитарные расписки;
 инвестиционные паи;
 иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы,
опционы).
3.4. Общая стоимость ценных бумаг и(или) иных финансовых инструментов, в
предусмотренном пунктом 3.1.1 настоящего Регламента случае, определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости, определяемой с
учетом следующих положений:
3.4.1. Оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев)
определяется, исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с порядком определения
рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы
колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях главы 23 Налогового кодекса Российской
Федерации, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
09.11.2010 № 10-65/пз-н, а при невозможности определения рыночной цены – из цены их
приобретения.
3.4.2. Оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость
на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости.
3.4.3. Оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на
организованном рынке (за исключением опционов, по которым лицо, обращающееся с
заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту)), признается размер денежных средств,
требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего
заявление о признании его квалифицированным инвестором, а для опционов, по которым лицо,
обращающееся с заявлением о признании его квалифицированным инвестором, является лицом,
управомоченным по опционному договору (контракту), – сумма премий по этим договорам
(контрактам), уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его квалифицированным
инвестором.
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)
4
3.5. Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и(или) иными финансовыми
инструментами в предусмотренных пунктами 3.1.3 и 3.2.2 настоящего Регламента случаях
определяется как сумма:
 цен договоров с ценными бумагами;
 цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15;
 премий по опционным договорам (контрактам).
3.6. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном пунктом 3.1.2
настоящего Регламента случае учитывается работа в течение 5 лет, предшествующих дате
подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, и непосредственно связанная с
совершением операций с ценными бумагами и(или) иными финансовыми инструментами, в том
числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих
рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением
рисками.
3.7. Под собственным капиталом российского юридического лица в предусмотренном
пунктом 2.2.1 настоящего Регламента случае понимается величина, определяемая путем
вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев),
выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников
(учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал). Под собственным капиталом
иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых
подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные в пунктах 3.2.2-3.2.4 настоящего Регламента, выраженные в иностранной
валюте, пересчитывается в рубли по официальному курсу Банка России на дату проведения
расчета, а в случае отсутствия официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты
к рублю.
4. Порядок проверки и признания физического или юридического лица
квалифицированным инвестором
4.1. Клиент, обращающийся в Банк с просьбой о признании его квалифицированным
инвестором, представляет в Банк по месту заключения договора заявление о признании
квалифицированным инвестором (по форме Приложения 1 (для физических лиц) или
Приложения 2 (для юридических лиц) к настоящему Регламенту) и документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для
признания его квалифицированным инвестором. Перечень предоставляемых физическими и
юридическими лицами документов приведен в Приложении 3 к настоящему Регламенту.
4.2. После получения от клиента всех необходимых и надлежащим образом
оформленных документов Банк в срок, не превышающий 5 рабочих дней с момента получения
соответствующих документов, осуществляет их проверку на предмет соблюдения требований,
соответствие которым необходимо для признания клиента квалификационным инвестором, и
принимает решение о признании клиента квалифицированным инвестором, либо об отказе
клиенту в таком признании. Банк вправе запросить у заявителя дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, в таком случае срок проведения проверки и
принятия решения о признании клиента квалифицированным инвестором исчисляется с даты
предоставления в Банк всех необходимых документов.
Уведомления о признании либо об отказе в признании клиента квалифицированным
инвестором, направляются клиенту в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 4.11
настоящего Регламента.
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)
5
4.3. Решение о признании клиента квалифицированным инвестором должно содержать
указание, в отношении каких видов услуг и(или) каких видов ценных бумаг, и(или) иных
финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.
4.4. Банк вправе отказать лицу в признании его квалифицированным инвестором в
случае его несоответствия требованиям настоящего Регламента, действующего
законодательства, а также по иным основаниям.
4.5. Клиент считается квалифицированным инвестором в отношении вида ценных бумаг
и(или) иных финансовых инструментов и(или) вида услуг, указанных в заявлении о признании
квалифицированным инвестором, с момента внесения Банком соответствующей записи о его
включении в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
4.6. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, имеет право обратиться в
Банк с заявлением (по форме Приложения 4 к настоящему Регламенту) об отказе от статуса
квалифицированного инвестора в целом или в отношении определенных видов оказываемых
услуг и(или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых он был признан квалифицированным инвестором (далее – заявление об отказе). Банк
не вправе отказать клиенту в удовлетворении заявления об отказе.
Соответствующие изменения в реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения заявления об
отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного инвестора, подавшего
заявление об отказе, не исполнены до момента получения указанного заявления, – не позднее
следующего рабочего дня с даты исполнения последней совершенной сделки.
Уведомления об исключении клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, в случаях предусмотренных настоящим пунктом 4.6, направляются клиенту в
порядке и сроки, предусмотренные пунктом 4.11 настоящего Регламента.
4.7. Клиент, признанный квалифицированным инвестором в отношении определенных
видов ценных бумаг и(или) иных финансовых инструментов, и(или) видов оказываемых услуг,
имеет право обратиться в Банк с заявлением о признании его квалифицированным инвестором
в отношении иных видов ценных бумаг и(или) иных финансовых инструментов, и(или) видов
оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Рассмотрение заявления о признании квалифицированным инвестором осуществляется в
порядке и сроки, предусмотренные в пункте 4.2 настоящего Регламента. В указанном случае
признание клиента квалифицированным инвестором осуществляется путем внесения в реестр
лиц, признанных квалифицированными инвесторами, изменений, касающихся видов услуг
и(или) видов ценных бумаг, и(или) иных финансовых инструментов, в отношении которых
данный клиент признан квалифицированным инвестором.
Уведомления о признании /либо об отказе в признании клиента квалифицированным
инвестором в случаях предусмотренных настоящим пунктом 4.7, направляются клиенту в
порядке и сроки, предусмотренные пунктом 4.11 настоящего Регламента.
4.8. Банк, один раз в год (если более короткие сроки не установлены договором Банка с
клиентом), осуществляет проверку соблюдения клиентами-юридическими лицами,
признанными квалифицированными инвесторами, требований пункта 3.2 настоящего
Регламента. Для проведения указанной проверки Банк имеет право требовать у
квалифицированного инвестора-юридического лица документы, подтверждающие его
соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания клиента
квалифицированным инвестором.
4.9. В случае непредставления юридическим лицом, признанным квалифицированным
инвестором, документов, указанных в пункте 4.8 настоящего Регламента в указанный в запросе
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)
6
срок, Банк лишает клиента-юридическое лицо статуса квалифицированного инвестора и не
позднее следующего рабочего дня с даты окончания указанного срока вносит
соответствующую запись в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, после
чего направляет клиенту уведомление об исключении из реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами в порядке и сроки, предусмотренные пунктом 4.11
настоящего Регламента.
4.10. Банк не несет ответственности за признание лица квалифицированным инвестором
на основе предоставленной лицом в соответствии с настоящим Регламентом недостоверной
информации. Признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной
им недостоверной информации не является основанием недействительности сделок,
совершенных за счет этого лица.
4.11. Банк не позднее рабочего дня, следующего за днем включения клиента в реестр
лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в соответствии с пунктом 4.2 настоящего
Регламента или внесения в указанный реестр изменений в соответствии с пунктом 4.7
настоящего Регламента, направляет ему уведомление о признании его квалифицированным
инвестором по форме Приложения 5 к настоящему Регламенту. При этом, указанное
уведомление должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4.3 настоящего
Регламента.
В случае принятия решения об отказе в признании клиента квалифицированным
инвестором в соответствии с пунктами 4.2, 4.7 настоящего Регламента или исключения клиента
из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктами 4.6,
4.9 настоящего Регламента, Банк в течение 2 рабочих дней со дня принятия соответствующего
решения направляет клиенту уведомление об отказе по форме Приложения 6 к настоящему
Регламенту.
Указанные в настоящем пункте 4.11 уведомления направляются клиенту заказным
письмом с уведомлением о вручении.
5. Порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
5.1. Банк ведет реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в
соответствии с требованиями настоящего Регламента в электронном виде с возможностью
переноса на бумажный носитель по форме Приложения 7 к настоящему Регламенту.
5.2. Включение клиента в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании
клиента квалифицированным инвестором.
5.3. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, содержит следующую
информацию:
 номер реестровой записи;
 фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное
наименование для юридического лица;
 номер и дата договора Банка с клиентом;
 адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или
место нахождения для юридического лица;
 реквизиты документов, удостоверяющих личность – для физического лица; ИНН –
для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица –
регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа;
 дата включения лица в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами;
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)
7
 виды услуг и/или виды ценных бумаг, и/или иных финансовых инструментов, в
отношении которых данный клиент признан квалифицированным инвестором;
 дата последнего подтверждения лицом статуса квалифицированного инвестора в
соответствии с требованиями настоящего Регламента;
 дата исключения лица из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами;
 причина исключения лица из реестра лиц, признанных квалифицированными
инвесторами;
 иная информация.
5.4. Внесение изменений в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
осуществляется по заявлению о признании квалифицированным инвестором, в том числе по
заявлению об отказе в признании. Внесение изменений, связанных с исключением
юридического лица из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, без его
заявления осуществляется в случае, если оно не подтвердило соблюдение требований,
соответствие которым необходимо для признания клиента квалифицированным инвестором.
5.5. Внесение в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, изменений,
связанных с признанием клиента, ранее признанного Банком квалифицированным инвестором в
отношении дополнительных видов ценных бумаг и(или) финансовых инструментов, и(или)
видов оказываемых услуг, осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня
принятия Банком соответствующего решения на основании заявления клиента о признании
квалифицированным инвестором.
5.6. По запросу квалифицированного инвестора, составленному по форме Приложения 8
к настоящему Регламенту, Банк обязан предоставить квалифицированному инвестору в течение
5 рабочих дней выписку из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами,
содержащую информацию о данном квалифицированном инвесторе. Выписка предоставляется
по форме Приложения 9 к настоящему Регламенту.
5.7. Не позднее 5 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала сведения о
квалифицированных инвесторах представляются в ФСФР России. Сведения представляются по
форме Приложения 1 к Положению о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами (приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 № 08-12/пз-н).
5.8. Квалифицированные инвесторы в силу закона в реестр лиц, признанных
квалифицированными инвесторами, не включаются.
_____________________________________________________________________________________
Регламент принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в ОАО «Россельхозбанк»
(приказ ОАО «Россельхозбанк» от 13.09.2012 № 491-ОД)