Правила Совета директоров в сфере

Правила Совета директоров в сфере корпоративного управления
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.
Настоящие Правила были разработаны Советом директоров Uranium One Inc. по
рекомендации ее Комитета по корпоративному управлению с целью обеспечения эффективного
функционирования Совета директоров и его комитетов, а также с целью зафиксировать совокупность
ожиданий в отношении методов работы и обязанностей Совета директоров. Настоящие Правила
отражают приверженность Совета директоров достижению и поддержанию высокого стандарта
корпоративного управления, соответствующего духу и букве применимого законодательства о ценных
бумагах и требований фондовых бирж.
Настоящие Правила представляют собой развивающуюся совокупность принципов,
которые меняются и обновляются с учетом требований обстоятельств. Комитет Совета директоров по
корпоративному управлению обязан пересматривать данные Правила не реже одного раза в год и
рекомендовать изменения настоящих Правил Совету директоров. Никакие положения настоящих
Правил не предполагают расширения применимых стандартов ответственности, предусмотренных
требованиями законов и нормативно-правовых актов для директоров Корпорации.
РОЛЬ, ОБЯЗАННОСТИ И ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С РУКОВОДСТВОМ
2.
2.1
Роль Совета директоров. Совет директоров отвечает, непосредственно и через свои
Комитеты, за контроль над управлением бизнесом и делами Корпорации. Совет директоров стремится к
обеспечению жизнеспособности и долгосрочной финансовой устойчивости Корпорации и к созданию
устойчивой акционерной стоимости. При достижении указанных целей Совет директоров учитывает
интересы акционеров и Корпорации и потребности ее прочих заинтересованных лиц, в том числе
потребности населения тех регионов, в которых Корпорация ведет свою деятельность, а также
потребности ее работников, поставщиков и покупателей.
2.2
Обязанности. Помимо предусмотренных законодательством обязанностей в число
основных обязанностей Совета директоров входит следующее:
(a)
анализ и утверждение стратегических планов Корпорации, в т. ч. стратегии ее бизнеса и
финансовой стратегии и основных корпоративных действий и инициатив, а также ее
годового бюджета и прогнозов, в т. ч. распределения основных ресурсов, расходов и
капиталовложений,
(b)
мониторинг операционных показателей Корпорации, в т. ч. реализации стратегии
Корпорации и эффективности политики управления и решений руководства,
(c)
надзор за управлением и внутренним контролем над рисками, с которыми сталкивается
Корпорация, а также качеством и достоверностью систем учета и финансовой
отчетности Корпорации, механизмами контроля и процедурами раскрытия информации
и механизмами внутреннего контроля,
(d)
разработка и внедрение соответствующей политики и процедур взаимодействия с
акционерами и другими заинтересованными лицами Корпорации,
(e)
выбор, мониторинг, оценка результатов работы и определение вознаграждения
Генерального директора, а также разработка и утверждение планов преемства
Генерального директора, руководителей высшего звена и членов Совета директоров, и
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-2(f)
обеспечение ведения бизнеса Корпорации в соответствии с высокими стандартами
делового и этического поведения Корпорации и в соответствии с применимыми
законами и нормативно-правовыми актами.
2.3
Взаимодействие Совета директоров с руководством. За текущее руководство
бизнесом и делами Корпорации отвечает Генеральный директор и руководители Корпорации высшего
звена. В рамках своих официальных обязанностей Генеральный директор и руководство высшего звена
осуществляют:
(a)
управление текущей деятельностью Корпорации и реализацию стратегических целей
Корпорации в рамках операционных планов и бюджетов, утвержденных Советом
директоров,
(b)
формирование и разработку стратегических планов, которые рассматриваются и
утверждаются Советом директоров, и после их рассмотрения и утверждения —
реализацию таких планов,
(c)
разработку годовых операционных планов и бюджетов, которые рассматриваются и
утверждаются Советом директоров, и после их рассмотрения и утверждения —
реализацию таких планов и бюджетов,
(d)
принятие необходимых и целесообразных мер для реализации направления или
рекомендаций, выдаваемых Советом директоров и его Комитетами,
(e)
выбор квалифицированного руководства и внедрение организационной структуры,
которая эффективна и целесообразна в конкретных обстоятельствах Корпорации,
(f)
выявление и управление рисками, возникающих у Корпорации в ходе ведения бизнеса,
(g)
обеспечение надлежащего состояния систем финансовой отчетности Корпорации и
создание и контроль над функционированием систем, которые позволяют Корпорации
подготавливать финансовую отчетность, достоверно отражающую финансовое
положение Корпорации, и
(h)
ведение деятельности Корпорации в соответствии с законом и нормами этики.
2.4
Политика взаимодействия Совета директоров. Совет директоров утверждает
содержание основных сообщений Корпорации акционерам и инвесторам, в т. ч. промежуточные и
годовые отчеты, материалы собраний акционеров, рассылаемые руководством, и ежегодное
информационное заявление и любые проспекты, которые могут готовиться и подаваться. Совет
директоров считает, что заявления от имени Корпорации в ее сообщениях инвестиционному сообществу,
СМИ, покупателям, поставщикам, работникам, государственным органам и общественности должны
исходить от руководства. Предполагается, что Председатель Совета директоров или отдельные члены
Совета директоров могут периодически получать просьбы от руководства о содействии в связи с такими
сообщениями.
3.
СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
3.1
Большинство независимых членов Совета директоров. Совет директоров должен
располагать возможностью независимо от руководства выполнять обязанности Совета директоров и
должен быть в состоянии давать независимую оценку руководства и его инициатив. Соответственно,
Корпорация стремится привлекать членов совета директоров, которые являются независимыми по
смыслу Федерального норматива 52-110 — Комитеты по аудиту, с изменениями и дополнениями, и в
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-3соответствии с такими другими критериями независимости, которые могут быть предусмотрены
законами, нормами, нормативными актами и требованиями к листингу, обязательными для соблюдения
Корпорацией. Независимые директора должны всегда составлять большинство в Совете директоров.
3.2
Численный состав. Совет директоров стремится периодически пересматривать свой
численный состав и в настоящее время считает, что девять членов Совета директоров соответствуют
размеру Корпорации и достаточны для обеспечения необходимого сочетания знаний и навыков для
руководства Корпорацией. Ввиду периодически меняющихся обстоятельств Комитет по
корпоративному управлению дает рекомендации касательно увеличения или сокращения числа членов
Совета директоров.
3.3
Председатель и Секретарь Совета директоров. Председателем Совета директоров
должен быть независимым и не входящим в состав руководства членом Совета директоров, избираемым
Советом директоров из числа членов Совета директоров. Секретарь Корпорации выполняет функции
Секретаря Совета директоров.
3.4
Состав Совета директоров. В состав Совета директоров входят лица с безупречной
репутацией, которые в совокупности воплощают собой сочетание знаний, навыков, характеристик,
опыта и перспектив, соответствующих потребностям Корпорации. В Совете директоров должен
присутствовать баланс прав и полномочий, необходимый для того, чтобы никакое отдельное лицо или
группа лиц не могли играть доминирующую роль в процессе принятия решений Советом директоров.
3.5
Выдвижение кандидатур в Совет директоров. Комитет по назначениям ежегодно, в
соответствии с Положением о Комитете по назначениям и по согласованию с Председателем Совета
директоров, рекомендует Совету директоров лиц, кандидатуры которых выдвигаются в Совет
директоров Корпорации.
3.6
Критерии отбора. Формулируя свои рекомендации, Комитет по назначениям
оценивает общие и конкретные критерии, применимые к кандидатам, которые должны учитываться при
выдвижении кандидатур в Совет директоров, с тем, чтобы поддерживать такой состав Совета
директоров, который обеспечивает наилучшее сочетание навыков и опыта для реализации долгосрочной
стратегии и ведения бизнеса Корпорации. При рассмотрении учитывается желательность сохранения
разумного разнообразия навыков и опыта и личных характеристик членов Совета директоров, а также
основные общие характеристики, необходимые для эффективного участия в работе Совета директоров.
Комитет должен учитывать значение такого фактора, как обеспечение преемственности в совете
директоров, с учетом показателей работы и прав на переизбрание. Комитет по назначениям отвечает за
рассмотрение совместно с Советом директоров, на ежегодной основе, вопроса о том, выполняется ли
Советом директоров требование о большинстве не входящих в состав руководства членов Совета
директоров.
3.7
Избрание, срок полномочий и вакансии. Кандидаты, выбранные Советом директоров
согласно положениям настоящего документа, выдвигаются для избрания акционерами на годовом
общем собрании Корпорации и находятся в должности до следующего годового собрания или до
момента добровольного сложения ими полномочий. В период между годовыми собраниями акционеров
Совет директоров может назначать членов Совета директоров, которые будут находиться в должности
до очередного собрания.
3.8
Изменение обстоятельств. Любой входящий в состав руководства член Совета
директоров, трудовые отношения которого с Корпорацией прекращаются по какой-либо причине (в том
числе по причине выхода на пенсию), должен незамедлительно сложить с себя полномочия члена
Совета директоров, если иное прямо не согласовано заранее. Любой директор, который меняет
работодателя или основную профессию или чьи должностные обязанности в значительной степени
меняются по сравнению с обязанностями на момент избрания директора в Совет директоров (исключая
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-4уход на пенсию), представит на рассмотрение Совета директоров заявление о сложении полномочий,
чтобы дать Совету директоров возможность рассмотреть вопрос о том, может ли соответствующий член
Совета директоров продолжить выполнять свои функции при данных обстоятельствах.
3.9
Членство в других советах директоров. Члены Совета директоров Корпорации могут
входить в состав советов директоров других компаний. Учитывая негативное влияние конкурирующих
обязательств членов советов директоров, которые входят в несколько советов директоров, членам
советов директоров рекомендуется ограничивать количество других советов директоров, в которые они
могут входить. Комитет по назначениям и Совет директоров учитывают характер и количество времени,
необходимое для выполнения функций члена советов директоров других компаний, при оценке
целесообразности избрания или переизбрания отдельных директоров. Члены Совета директоров
должны извещать Председателя Совета директоров, прежде чем принять приглашение войти в состав
совета директоров другой публичной компании, или назначение в члены комитета по аудиту, или
комитета по вознаграждениям совета директоров другой публичной компании.
3.10
Инструктаж членов Совета директоров. Комитет по корпоративному управлению
совместно с Председателем и Генеральным директором обязан обеспечить проведение для новых
членов Совета директоров программы инструктажа и обучения и периодическое предоставление
материалов всем членам Совета директоров по вопросам, относящимся к их обязанностям в качестве
членов Совета директоров. Инструктаж члена Совета директоров подразумевает предоставление
письменной информации об обязанностях и обязательствах членов Совета директоров и настоящих
Правилах, презентации высшего руководства по стратегическим планам Корпорации, о ее основных
финансовых, бухгалтерских вопросах и вопросах управления рисками, ее программах соблюдения
требований, Кодексе делового поведения и этики, ее основных должностных лицах и внешних
аудиторах, а также посещение производственных предприятий Корпорации.
3.11
Повышение квалификации членов Совета директоров. Совет директоров понимает
важность повышения квалификации членов Совета директоров и необходимость для каждого директора
принять на себя личную ответственность за этот процесс. Для организации процесса повышения
квалификации Комитет по корпоративному управлению периодически опрашивает членов Совета
директоров в целях определения их потребностей в обучении и образовательных потребностей и
интересов, организует для членов Совета директоров финансирование посещений интересующих их
семинаров и конференций, которые имеют отношение к их роли в качестве членов Совета директоров
Корпорации, а также организует проведение презентаций внешними экспертами Совета директоров или
комитетов по интересующим их вопросам или по вопросам, приобретающим важное значение.
3.12
Владение акциями членами Совета директоров. Совет директоров определил, что
владение акциями Корпорации членами Совета директоров должно поощряться в качестве одного из
средств, позволяющих согласовать интересы членов Совета директоров и интересы акционеров. В
отсутствие общих ограничений на владение акциями в силу профессиональных или официальных
обстоятельств члена Совета директоров, члены Совета директоров в течение срока действия их
полномочий в качестве членов Совета директоров обязаны поддерживать владение обыкновенными
акциями Корпорации на уровне, как минимум, соответствующем по стоимости их годовому
вознаграждению. Комитет по корпоративному управлению периодически пересматривает и дает
рекомендации Совету директоров по вопросу о том, какой объем владения акциями членами Совета
директоров является целесообразным для Корпорации.
3.13
Займы. Корпорация не предоставляет никаких личных займов или кредитов членам
Совета директоров или членам руководства.
3.14
Оценка результатов работы. Комитет по корпоративному управлению и Председатель
Совета директоров организуют ежегодную оценку результатов работы Совета директоров, комитетов
Совета директоров и отдельных членов Совета директоров.
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-53.15
Внешние консультанты отдельных членов Совета директоров. Периодически
отдельным членам Совета директоров могут требоваться услуги юридических консультантов,
бухгалтеров или других внешних экспертов для оказания помощи по вопросам, связанным с их
обязанностями. Любой член Совета директоров, желающий привлечь внешнего консультанта за счет
Корпорации, должен получить одобрение Комитета по корпоративному управлению, которое, как
правило, выдается по согласованию с Председателем Совета директоров.
4.
ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ
4.1
Вознаграждение. Внешние/независимые члены Совета директоров Корпорации имеют
право на получение разумного вознаграждения за оказываемые ими услуги, которое может
периодически устанавливаться Советом директоров по рекомендации Комитета по вопросам
вознаграждения, а также на возмещение расходов, понесенных в связи с делами Корпорации или в связи
с присутствием на собраниях Совета директоров или комитета Совета директоров. Значительная часть
вознаграждения выплачивается в форме опционов на акции или иного вознаграждения в форме долевых
инструментов, с тем, чтобы сделать интересы членов Совета директоров и акционеров Корпорации
более согласованными. Члены Совета директоров, которые также входят в состав руководства, не
получают вознаграждения за свои услуги в качестве членов Совета директоров в дополнение к
вознаграждению, которое они получают в качестве должностных лиц.
4.2
Ежегодный пересмотр. Не реже одного раза в год Комитет по вопросам
вознаграждения пересматривает и дает рекомендации Совету директоров в отношении денежного и
неденежного вознаграждения, дополнительных выплат и других льгот за услуги внешних/независимых
членов Совета директоров. Рекомендации формируются Комитетом с учетом формы и суммы
вознаграждения, выплачиваемого членам советов директоров сопоставимых компаний, текущей
рыночной практики, а также других факторов, соответствующих принципам, изложенным в настоящем
документе, которые он считает необходимыми.
5.
ПОРЯДОК РАБОТЫ
5.1
Собрания. Совет директоров проводит собрания с такой периодичностью, которая
считается необходимой, но не реже четырех раз в год, обычно ежеквартально. Председатель Совета
директоров по согласованию с Генеральным директором составляет повестку дня для каждого собрания
Совета директоров. Все члены Совета директоров могут и должны делать предложения по повестке дня.
5.2
Уведомления. При обычных обстоятельствах дата, время и место очередного собрания
Совета директоров определяются и сообщаются не менее чем за пять рабочих дней до собрания, и
повестка дня и материалы к собранию рассылаются не менее чем за четыре рабочих дня до его
проведения.
5.3
Кворум и порядок проведения собраний. Большинство членов Совета директоров
составляет кворум для принятия решений на всех собраниях Совета директоров. За исключением прямо
предусмотренного в настоящем документе или в уставе Корпорации или требованиями применимого
законодательства, нормами, нормативными актами или стандартами листинга, Совет директоров
самостоятельно определяет порядок проведения собраний.
5.4
Участие в собраниях. Члены Совета директоров должны присутствовать на всех
собраниях Совета директоров и Комитетов, в состав которых они входят, являться на такие собрания
полностью подготовленными и присутствовать на собраниях до их окончания. Если отсутствие члена
Совета директоров на собрании неизбежно, член Совета директоров должен в кратчайшее сроки после
собрания связаться с Председателем Совета директоров, Генеральным директором или Секретарем
Корпорации для получения основной информации о таком собрании.
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-65.5
Конфиденциальность. Члены Совета директоров соблюдают абсолютную
конфиденциальность в отношении обсуждений Совета директоров, а также решений и информации,
получаемой на собраниях, кроме информации, которая публично раскрывается Корпорацией, или когда
иное требуется действующим законодательством, или если Председателем Совета директоров
установлено иное.
5.6
Собрания независимых членов Совета директоров. Независимые члены Совета
директоров будут проводить отдельные собрания, без присутствия руководства или членов Совета
директоров, которые не являются независимыми, на каждом ежеквартальном собрании Совета
директоров или чаще по мере необходимости под руководством Председателя Совета директоров.
5.7
Присутствие руководства и других лиц на собраниях. Совет директоров признает
необходимость участия в собраниях Совета директоров лиц, которые не являются членами Совета
директоров, для предоставления информации и мнений, которые могут помочь директорам в
рассмотрении поставленных перед ними вопросов. Совет директоров через своего Председателя может
запросить присутствие любых должностных лиц или других работников Корпорации или любых других
лиц, чьи рекомендации и советы требуются Совету директоров, для предоставления необходимой
информации по запросу Совета директоров. Лица, не являющиеся членами Совета директоров, не могут
присутствовать на собраниях Совета директоров без предварительного одобрения Председателя Совета
директоров.
5.8
Информация для собраний Совета директоров. По возможности, информация и
отчеты, относящиеся к вопросам повестки дня собрания Совета директоров, рассылаются членам Совета
директоров до собрания. Такие материалы должны быть краткими, но исчерпывающими, состоять из
одной-двух страниц краткого описания, и должны быть подготовлены в такой форме, чтобы основное
внимание уделялось самым важным вопросам, которые должны быть рассмотрены Советом директоров.
Отчеты могут быть представлены на собраниях Совета директоров членами Совета директоров,
руководством и/или работниками Корпорации или приглашенными сторонними консультантами. При
некоторых обстоятельствах ввиду конфиденциального характера вопросов, обсуждаемых на собрании,
заблаговременная рассылка письменных материалов не представляется осмотрительным или
целесообразным шагом.
5.9
Конфликты интересов. Члены Совета директоров не должны иметь нераскрытых
конфликтов интересов с Корпорацией. Член Совета директоров, который имеет реальный или
потенциальный конфликт интересов по любому конкретному рассматриваемому вопросу, должен
поставить в известность Совет директоров или Комитет Совета директоров, в зависимости от
обстоятельств, воздержаться от участия в обсуждении и воздержаться от голосования по такому вопросу
и в большинстве случаев должен покинуть место проведения собрания на время обсуждения такого
вопроса и голосования по нему оставшихся директоров.
6.
КОМИТЕТЫ
6.1
Комитеты. Совет директоров по своему усмотрению и с учетом положений
действующего законодательства, нормативных актов и требований листинга может формировать
Комитеты и делегировать им полномочия. В Совете директоров в настоящее время имеются следующие
постоянные комитеты: Комитет по аудиту, Комитет по вопросам вознаграждения, Комитет по
корпоративному управлению, Комитет по назначениям, Комитет по охране труда и окружающей среды
и Комитет по техническим вопросам. По решению Совета директоров могут создаваться другие
Комитеты.
6.2
Положения о Комитетах Совета директоров. Деятельность каждого постоянного
Комитета регулируется отдельным письменным положением, принятым Советом директоров, в котором
указаны цели, задачи и обязанности Комитета, а также квалификации членов Комитета и процедуры
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-7назначения, структура и порядок работы Комитета, а также обязанности Комитета. В положениях также
предусматривается необходимость каждого Комитета ежегодно оценивать результаты своей работы и
сообщать о результатах такой оценки и рекомендациях в отношении возможных изменений Совету
директоров, который их рассматривает, обсуждает и утверждает.
6.3
Состав и председатели Комитетов Совета директоров. В состав Комитета по аудиту,
Комитета по вопросам вознаграждения, Комитета по корпоративному управлению и Комитета по
назначениям будут входить исключительно три или более независимых и не входящих в состав
руководства члена Совета директоров, и председателем каждого из комитетов будет один из таких
независимых и не входящих в состав руководства членов Совета директоров. В состав Комитета по
охране труда и окружающей среды и Комитета по техническим вопросам будут входить три члена
Совета директоров, большинство из которых должно быть представлено не входящими в состав
руководства членами Совета директоров, и председателем каждого из указанных комитетов будет один
из таких не входящих в состав руководства членов Совета директоров. С учетом вышеуказанного
каждый Комитет назначает председателя из числа членов Комитета.
6.4
Избрание и ротация членов Комитетов. Комитет по корпоративному управлению
рекомендует членов Комитета в Совет директоров в соответствии с положениями настоящих Правил и
положением о соответствующем Комитете по согласованию с Председателем Совета директоров и
Генеральным директором, а также с учетом пожеланий отдельных членов Совета директоров. Несмотря
на то, что ротация членов Совета директоров между комитетами не является обязательной, Комитет по
корпоративному управлению тщательно рассматривает преимущества периодической ротации при
выработке рекомендаций для Совета директоров. Каждый член Комитета выполняет свои функции до
тех пор, пока не будет избран или назначен его или ее преемник или до тех пор, пока такой член
Комитета не сложит свои полномочия или не будет снят большинством голосов членов Совета
директоров.
6.5
Принципы работы Комитетов. Все Комитеты Совета директоров осуществляют свою
деятельность с соблюдением следующих принципов:
(a)
Каждый Комитет будет проводить заседания не реже одного раза в год или чаще, если
Комитет сочтет это необходимым. Председатели Комитетов по согласованию с
соответствующими членами руководства составляют повестку дня для каждого
заседания Комитета.
(b)
Большинство членов Комитета составляет кворум для принятия решений на всех
заседаниях Комитета.
(c)
Председатель Комитета может приглашать такого члена Совета директоров или, по
согласованию с Генеральным директором, таких работников Корпорации, присутствие
которых может быть желательным, на заседания Комитета для оказания содействия в
обсуждении и рассмотрении вопросов Комитета.
(d)
Комитету могут периодически требоваться специализированные консультации из
внешних источников. Каждый комитет вправе привлекать, определять условия
привлечения и вознаграждение любого внешнего консультанта, которого он считает
необходимым для выполнения обязанностей Комитета.
(e)
На следующем собрании Совета директоров после каждого заседания Комитета
председатели Комитетов отчитываются перед Советом директоров о проделанной
Комитетом работе. Протоколы заседаний Комитетов предоставляются всем членам
Совета директоров и передаются Секретарю Корпорации.
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-8(f)
Каждый Комитет проводит ежегодную оценку результатов работы и отчитывается перед
Советом директоров о ее результатах.
(g)
Каждый Комитет ежегодно оценивает адекватность положения, регулирующего его
деятельность, и рекомендует изменения для утверждения Советом директоров.
(h)
На всех заседаниях Комитетов ведется протокол заседания. Секретарь Корпорации или
такое другое лицо, которое может быть назначено председателем Комитета, выступает в
качестве секретаря каждого Комитета.
Обязанности председателей Комитетов. Председатель каждого Комитета:
6.6
7.
(a)
возглавляет Комитет в процессе выполнения возложенных на него Советом директоров
обязанностей, указанных в его положении,
(b)
обеспечивает своевременное получение членами Комитета всей необходимой им
информации,
(c)
обеспечивает Комитету доступ ко всем членам руководства, необходимый им для
выполнения своих обязанностей,
(d)
определяет повестку дня и председательствует на заседаниях Комитета,
(e)
возглавляет работу Комитета по ежегодной оценке результатов его работы, и
(f)
обеспечивает наличие в составе Комитета членов, обладающих навыками, опытом и
образованием, необходимыми для выполнения обязанностей Комитета.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
7.1
Оценка работы Генерального директора. Комитет по вопросам вознаграждения
проводит ежегодную оценку результатов работы Генерального директора и представляет результаты
оценки и принятые решения на рассмотрение Совета директоров в полном составе.
7.2
Кодекс делового поведения и этики. Все члены Совета директоров, должностные лица
и работники обязаны соблюдать Кодекс делового поведения и этики Корпорации. Все лица, обязанные
соблюдать Кодекс, должны ежегодно знакомиться с ним и подтверждать свое согласие и понимание
Кодекса путем его ежегодного подписания.
7.3
Извещение о нарушениях. В соответствии с политикой и процедурами Корпорации об
извещении о фактах нарушений любой работник, у которого вызывает обеспокоенность какой-либо
аспект деятельности Корпорации, честность и добросовестность какого-либо должностного лица или
работника Корпорации или финансовая отчетность, учет, внутренний учет и другие системы контроля
Корпорации или другие вопросы, связанные с финансовой отчетностью Корпорации или любым
аудитом или финансовой проверкой, проводимой подразделением Корпорации по внутреннему
контролю или независимыми аудиторами, может сообщить об этом непосредственно председателю
Комитета по аудиту. Такая политика и процедуры предусматривают механизмы, обеспечивающие
конфиденциальность и анонимность любых таких сообщений. В Компании действуют процедуры,
запрещающие любому должностному лицу или работнику принимать ответные меры или совершать
действия в отношении любого работника, который заявляет о возможном факте нарушения или
помогает в разрешении соответствующей ситуации.
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
-97.4
Опубликование Правил и положений. Настоящие Правила, положения каждого
Комитета Совета директоров, Кодекс делового поведения и этики Корпорации, а также Политика
Корпорации в области обеспечения конфиденциальности, раскрытия информации и осуществления
инсайдерских торговых операций размещаются на веб-сайте Корпорации.
7.5
Пересмотр Правил. Комитет по корпоративному управлению периодически
пересматривает настоящие Правила и представляет рекомендации по изменениям на утверждение
Совету директоров.
АПРЕЛЬ 2009 ГОДА
ПРАВИЛА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ