Требования к проекту - Сбербанк России в Украине

Управление проектного менеджмента
Проект внедрения системы управления
бизнес процессами Pega BPM
Реализация процесса «Верификация
зарплатных проектов»
Требования к проекту
АО «Сбербанк России»
4 марта 2013 г.
Версия 1.0
Киев 2013
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
Содержание
Содержание ................................................................................................................................................ 2
1
Общие сведения ................................................................................................................................ 3
1.1
Назначение документа .................................................................................................................. 3
1.2
История изменений ........................................................................................................................ 3
2
Цели проекта....................................................................................................................................... 4
3
Бизнес-требования ............................................................................................................................ 4
4
Функциональные требования.......................................................................................................... 5
Процессы .......................................................................................................................................... 5
4.1
4.1.1
Администрирование справочника зарплатных проектов (SP01.01) .............................. 5
4.1.2
Создание кредитных заявок. Отправка на экспертизу (SP02.01) ................................... 6
4.1.3
Активация кредитного лимита (SP02.02) .............................................................................. 6
4.1.4 Уточнение и дополнительный опрос социальных данных (SP02.03). Создать
взаимодействие на Контакт Центр. ...................................................................................................... 7
4.2
Системные процессы .................................................................................................................... 8
4.3
Требования к аудиту ...................................................................................................................... 8
5
Технические требования .................................................................................................................. 9
5.1
Архитектура ..................................................................................................................................... 9
5.2
Интеграция ..................................................................................................................................... 10
5.3
Интерфейс пользователя ........................................................................................................... 10
5.4
Реализация .................................................................................................................................... 10
5.5
Платформа..................................................................................................................................... 11
5.6
Требования к аппаратной и программной части. ................................................................. 13
5.7
Безопасность ................................................................................................................................. 13
5.8
Сайзинг ........................................................................................................................................... 13
Стр. 2 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
1 Общие сведения
1.1 Назначение документа
Данный документ содержит требования АО «Сбербанк России» по реализации
процесса «Верификация зарплатных проектов» в рамках проекта внедрения системы
управления бизнес процессами Pega BPM.
1.2 История изменений
№
ред.
Дата
Автор
1
04.03.2013
Канивец В.Н.
Изменения
Разработан проект документа
Стр. 3 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
2
Цели проекта
Реализация проекта внедрения системы управления бизнес процессами Pega BPM
ставит перед собой следующие цели:
3
1.1.
Развернуть инфраструктуру системы управления бизнес-процессами
производства Pega Systems.
1.2.
Реализовать процесс «Верификация зарплатных проектов».
Бизнес-требования
1.3.
Снизить ожидаемое время внесения изменений в логику автоматизированных
процессов.
1.4.
Снизить ожидаемые операционные расходы при внесении изменений
автоматизированных процессов.
1.5.
Сохранить инвестиции в существующие системы автоматизации Банка.
1.6.
Получить возможность контроля исполнения и сроков на каждом этапе бизнеспроцесса.
1.7.
Получить необходимую и своевременную отчетность по каждому этапу и
объектам процесса.
Стр. 4 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
4
Функциональные требования
4.1
Процессы
В рамках автоматизации установки и изменения кредитного лимита для физических
лиц, в текущей среде бизнес-процессов Банка выделены следующие процессы,
подлежащие автоматизации:
4.1.1 Администрирование справочника зарплатных проектов (SP01.01)
Описание процесса
Создание зарплатных проектов, настройка их параметров.
Логика процесса
4.1.1.1
Зарегистрировать в системе новый зарплатный проект.
4.1.1.2
Ввести запрашиваемые параметры категории предприятия.
4.1.1.3
Прикрепить документы в ДокБС к пакетам ЗКП.
4.1.1.4
Отправить на согласование.
4.1.1.5
Рассмотрение параметров ЗП проекта.
4.1.1.6
Провести проверку документов в пакете ДокБС.
4.1.1.7
Предусмотреть возможность ввода комментариев. Принятие решения.
4.1.1.8
Изменение параметров ЗП проекта.
4.1.1.9
Рассмотрение параметров ЗП проекта.
4.1.1.10 Ввод заключения акцептора.
4.1.1.11 Принятие решения.
Стр. 5 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
4.1.2 Создание кредитных заявок. Отправка на экспертизу (SP02.01)
Описание процесса
В данном процессе, менеджер выполняет массовую активацию кредитного лимита
для зарплатных карт, выпущенных в рамках зарплатного проекта
Логика процесса
4.1.1.12 Выполнить поиск необходимых договоров
4.1.1.13 Отметить необходимые записи
4.1.1.14 Выполнить проверку корректности и полноты данных
4.1.1.15 Анализ истории кредитных заявок
4.1.1.16 Анализ полноты данных параметров клиента
4.1.1.17 Анализ фактических зачислений и категории предприятия
4.1.1.18 Фиксация причин возможных ошибок
4.1.1.19 Отправка на экспертизу
4.1.3 Активация кредитного лимита (SP02.02)
Описание процесса
Автоматически выполняемый процесс. По итогам выполнения, по зарплатным
картам необходимо активировать кредитный лимит в соответствии с параметрами
одобренной кредитной заявки.
Логика процесса
4.1.1.20 Отобрать кредитные заявки.
4.1.1.21 Анализ статуса счета в карточной системе (не заблокирован, не в
состоянии закрытия и т.д.)
4.1.1.22 Передать лимиты в карточную систему.
4.1.1.23 Изменить статус кредитной заявки.
4.1.1.24 Выполнить пометку заявки и отправить SMS уведомление на телефон
клиента (в рабочие дни с 10:00 до 11:00)
Стр. 6 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
4.1.4 Уточнение и дополнительный опрос социальных данных (SP02.03).
Создать взаимодействие на Контакт Центр.
Описание процесса
В данном процессе создаются взаимодействия для оператора Контакт Центра с
уточнения социальный параметров клиента.
Логика процесса
4.1.1.25 Выполнить поиск запланированного взаимодействия
4.1.1.26 Запустить задачу с пользовательским интерфейсом (TaskUI), уточнить
социальные параметры. Выполнить проверку телефона и запланировать
звонок клиенту согласно приоритета (в начало списка – самые давние по
сроку и клиенты, которые уже начали пользоваться кредитным лимитом).
4.1.1.27 Выполнить действия по TaskUI.
4.1.1.28 Идентифицировать клиента.
4.1.1.29 Запустить TaskUI для уточнения социальный параметров.
4.1.1.30 Выполнить действия по TaskUI.
4.1.1.31 Продолжить обслуживание клиента согласно цели обращения.
Реализация шагов процесса в среде Task UI
4.1.1.32 Случай 01. Уточнение социальных данных клиента в рамках входящего
звонка в контакт-центр.
4.1.1.33 Случай 02. Уточнение социальных данных клиента в рамках исходящего
обзвона в контакт-центре.
Стр. 7 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
4.2
Системные процессы
Следующая функциональность должна быть внедрена для поддержки интеграции в
существующие процессы и системы автоматизации
4.2.1. Обеспечить взаимодействие по уточнению социальных параметров.
4.2.2. Перевести в начало очереди просроченные взаимодействия по уточнению
социальных параметров.
4.2.3. Выполнить автоматическую пролонгацию кредитного лимита.
4.2.4. Перевести статус кредитной заявки в состояние «Закрыто» для заявок свыше 40
дней и если статус заявки не равен «Передано в IS-Card». Срок может быть
изменен по инициации розничного бизнеса.
4.2.5. Выполнить автоматическую отправку кредитной заявки (КЗ) со статусом
«Ожидание передачи» в систему Transact SM.
4.2.6. Обеспечить подключение к расчету кредитного лимита в IS-CARD.
4.3
Требования к аудиту
С целью обеспечения требований аудита, необходимо:
4.3.1. Отслеживать изменения в поле «ЕДРПОУ».
4.3.2. Отслеживать изменения в поле "Необходимо подписание дополнительного
соглашения".
Стр. 8 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
5
Технические требования
5.1
Архитектура
5.1.1. Полностью централизованная архитектура Банка и ИТ приложений. Система Pega
BPM (PRPC) должна быть развернута на центральном уровне.
5.1.2. Вынести бизнес-логику процессов из транзакционных систем
5.1.3. Использовать систему Pega BPM для определения и управления логикой бизнеспроцесса, мониторинга состояния каждой заявки на обработку.
5.1.4. Использовать функциональность существующей автоматизации и обеспечить
тесную интеграцию на уровне форм ввода-вывода с CRM Siebel.
5.1.5. Использовать MS Active Directory в качестве источника данных об организационной
структуре.
5.1.6. Использовать АБС Б2 в качестве источника данных о продуктах Банка.
5.1.7. Использовать CS BI в качестве хранилища данных.
Стр. 9 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
5.2
Интеграция
При реализации системы обеспечить интеграцию с существующими системами
банка:
5.2.1. Интеграционная шина WebSphere ESB
Обмен сообщениями и данными между всеми компонентами решения
осуществляется посредством вызова Web-сервисов корпоративной сервисной
шины.
5.2.2. Фронт-офисная система CRM Oracle Siebel
Инициация процесса КФ в системе BPM из фронт-офисной системы CRM Siebel.
Инициация и контроль взаимодействий в CRM согласно алгоритму процесса КФ.
5.2.3. Карточная система IS-CARD
Установка и контроль кредитного лимита в рамках процесса КФ.
5.2.4. Система электронного архива Док-БС
Проверка полноты пакета документов.
5.2.5. Transact-SM
Отправка кредитных заявок на экспертизу и утверждение лимита экспертом
5.2.6. Хранилище данных CS:BI
Запрос и получение данных о начислении заработной платы.
Загрузка информации о ходе выполнения процессов по сделкам для
формирования аналитической отчетности.
5.3
Интерфейс пользователя
5.3.1. Доработка интерфейса Siebel CRM в рамках проекта.
5.3.2. Доработка интерфейса ввода-вывода Task-UI в рамках проекта.
5.4
Реализация
5.4.1. Создание и администрирование справочника зарплатных проектов.
5.4.2. Структура связей объекта ЗП с другими объектами (схема).
5.4.3. Группы и роли пользователей и администраторов процессов в рамках проекта.
Стр. 10 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
5.4.4. Права доступа для групп пользователей к данным, экранным формам и операциям
по процессу.
5.4.5. Отслеживание жизненного цикла зарплатного проекта (схема Статус
Согласования).
5.4.6. Автоматические переходы по процессам.
5.4.7. Генерация уведомлений на электронную почту.
5.5
Платформа
5.5.1. Общие требования.
5.5.1.1. Аппаратная платформа.
Система должна работать на IBM RISC архитектура, процессоры
семейства Power.
5.5.1.2. Операционная система
AIX
5.5.1.3. Технология приложения
Приложение должно быть развернуто на кластере типа active-active с
высокой доступностью WebSphere Application Server ND.
5.5.1.4. База данных
В качестве базы данных необходимо использовать Oracle 11gR1e, 11gR2
5.5.1.5. Основная cреда (production).
Обеспечить развертывание, настройку и устойчивую работу PRPC Pega в
данной топологии:
Стр. 11 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
LPAR HTTP
IBM HTTP Server
LPAR PRPC_AS1
LPAR PRPC_AS2
WAS Application Server (PRPC)
WAS Application Server (PRPC)
Cluster
WAS Node Agent
WAS Node Agent
LPAR PRPC_ADM
WAS Deployment Manager
WAS Application Server (SMA)
WAS Node Agent
LPAR DB1
LPAR DB2 Oracle Stand by
Oracle DB
Oracle DB
Network Storage
Disk space
5.5.2. Среда тестирования
Обеспечить развертывание, настройку и устойчивую работу PRPC Pega в
данной топологии для тестовой среды:
LPAR HTTP
IBM HTTP Server
LPAR PRPC_AS1
LPAR PRPC_AS2
WAS Application Server (PRPC)
Cluster
WAS Node Agent
WAS Application Server (PRPC)
WAS Node Agent
LPAR PRPC_ADM
WAS Deployment Manager
WAS Application Server (SMA)
WAS Node Agent
LPAR DB
Oracle DB
Network Storage
Disk Space
5.5.3. Среда разработки
Обеспечить развертывание, настройку и устойчивую работу PRPC Pega в
данной топологии:
Стр. 12 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
LPAR PRPC_AS
IBM HTTP Server
WAS Application Server (PRPC)
Cluster
WAS Node Agent
WAS Application Server (PRPC / SMA)
WAS Deployment Manager
LPAR DB
Oracle DB
Network Storage
Disk Space
5.6
Требования к аппаратной и программной части.
5.6.1. Требования к аппаратной платформе
Провести расчеты и предоставить требования к аппаратным мощностям исходя из
нагрузки к заданному процессу для реализации на PRPC PEGA (количество процессорных
ядер, ОЗУ, объем диска для базы данных, объем диска для серверов) ко всем
виртуальным разделам для построение 3-х сред (production,тестовая, среда разработки).
5.6.2. Требования к версиям программной платформы приложений
Предоставить требования по версиям ко всем сопутствующим системам: AIX, Oracle,
WAS ND
5.6.3. Балансировка нагрузки
Обеспечить настройку кластера высокой доступности на базе WAS ND и
развертывание PEGA PRPC на нем.
5.7
Безопасность
5.7.1. Все обращения к PRPC должны быть выполнены на базе действующей политики
безопасности в банке с применением механизмов SSL, WS Security.
5.7.2. Пользователи и организационная структура хранятся в Microsoft Active Directory.
Необходимо обеспечить аутентификацию и авторизацию пользователей через
Active Directory.
5.8
Сайзинг
5.8.1. Расчетная емкость системы.
Необходимо провести расчет сайзинга для реализации данного проекта на PRPC.
Стр. 13 из 14
АО «Сбербанк России». Проект внедрения Pega BPM. Реализация процесса «Верификация зарплатных проектов»
5.8.2. Оценка ресурсов и трудозатрат по проекту
В сайзинге необходимо отразить роли и время, необходимое для реализации
данной бизнес-задачи на PRPC, а также время на установку и конфигурирования системы.
5.8.3. Возможности расширения без изменения аппаратной платформы
Необходимо предусмотреть механизмы гибкого переконфигурирования системы
при увеличении количества пользователей и повышении нагрузки на контур PRPC.
Стр. 14 из 14