Основы оперативно – розыскной деятельности

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
СЕМИПАЛАТИНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени ШАКАРИМА
Документ СМК 3 уровня
УМКД
Учебно-методические
материалы по дисциплине
Ред. №1 от «__»_______2011г.
УМК 042-14-5-07.01.20-39-032011
«Основы оперативно –
розыскной деятельности»
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС
ДИСЦИПЛИНЫ
«Основы оперативно – розыскной деятельности»
для специальности 050301 «Юриспруденция»
УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ
Семей 2011
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Глоссарий
2. Лекции
3. Практические задания
4. Тематика курсовых и дипломных работ
5. Самостоятельная работа студента
6. Вопросы для экзамена
Страница 76 из 76
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
1. ГЛОССАРИЙ
1. Агентурное сообщение - вид оперативно-служебного документа, исполненного лично
агентом в случае, если его информация: о выполнении задания или сведения, добытые им
по собственной инициативе, заслуживают внимания.
2.Анализ криминальной обстановки
— исследование преступности в специфической
области. и/или определенном интервале времени (приблизительно соответствует
криминологическому региональному анализу).
3.Анализ расследования (оперативных и следственных действий) — изучение
проведенного криминальной полицией расследования в рамках конкретного случая перед
передачей дела в суд.
4.Априорный информационно-разведывательный ресурс - множество первичных данных,
содержащихся (размещенных) в различных информационных источниках (как открытых,
так и закрытых) в период осуществления аналитического поиска.
5. Без вести пропавший человек – это лицо, внезапно исчезнувшее при загадочных
обстоятельствах.
6.Внештатный оперативный сотрудник - гражданин РК, не состоящий в штате, какоголибо оперативно-розыскного органа и привлеченный на добровольной основе к
оперативно – розыскной работе.
7.Визуальное наблюдение - слежка за конкретным лицом для задержания его, в конечном
счете, с поличным (к примеру, при совершении карманной кражи); слежка за конкретным
лицом с целью определения его образа жизни (посещение различных мест, встречи с
представляющими оперативный интерес лицами); идентификация разыскиваемых лиц по
приметам внешности (фотографиям, фото роботам, словесному описанию); задержание
для проверки подозрительно ведущих себя лиц; опознание по приметам похищенных
вещей в местах их возможного сбыта.
8.Гласное обследование - проводится с согласия владельца осматриваемого объекта,
возможно в его присутствии, без привлечения понятых.
9.Действие оперативно-розыскное - поступок, акт поведения должностного лица –
субъекта ОРД, а равно лица, привлекаемого к участию в оперативно-розыскной
деятельности или содействующего ее проведению, направленный на решение задач,
предусмотренных Законом об ОРД.
10.Дело оперативного учета - это предусмотренная Законом об ОРД форма концентрации
материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления,
систематизации и анализа фактических данных (информации), проверки и оценки итогов
оперативно-розыскной деятельности, а также принятия на их основе соответствующего
решения должностными лицами оперативно-розыскного органа.
11.Должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельностькадровый сотрудник оперативного подразделения, постоянно осуществляющий функции
представителя власти.
12.Запрет в ОРД – это предусмотренное в оперативно-розыскном законе ограничение
компетенции оперативно-розыскных органов и других субъектов этой деятельности,
направленное на усиление гарантий законности оперативно-розыскной работы, а также
установленное законодателем ограничение на ее осуществление не уполномоченными на
то лицами.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
13.Засада – ловушка, которая в оперативно-розыскной деятельности применяется
довольно часто.
14.Захват – операция по задержанию и обезвреживанию преступников.
15.Зашифрованное обследование - оперативный работник, как правило, скрывает либо
истинные цели осмотра, либо свою принадлежность к оперативному аппарату.
16.Защита в ОРД - есть предусмотренная оперативно-розыскным законодательством и
некоторыми иными нормативными правовыми актами система правовых норм, которая
призвана обеспечить безопасность и эффективность деятельности оперативников и иных
участников ОРД по решению поставленных задач, а также законность решений и ОРМ в
отношении лиц, объектов оперативной заинтересованности; их социальную
защищенность, а в случае совершения правонарушения – возмещения вреда.
17.Конспирация - понимают комплекс методов, используемых субъектом оперативнорозыскной деятельности для сохранения в тайне определенных аспектов своей работы.
18.Контракт есть разновидность договора, волевого соглашения двух субъектов ОРД об
установлении субъективных прав и обязанностей – оперативно-розыскного органа и
человека, изъявившего сотрудничать с этим государственным органом.
19.Контрнаблюдение – в чем суть этой работы? Ни для кого не секрет: представители
преступного мира отлично вооружены, хорошо организованы, оснащены самыми
современными средствами связи и транспортными средствами.
20.Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - состоит в
негласной форме для адресата, именуемая как перлюстрация корреспонденции.
21.Контролируемая поставка- это сложное, многоэтапное оперативно-розыскное
мероприятие, осуществляемое на основании мотивированного постановления сотрудника
оперативного аппарата и утвержденного руководителем ОВД.
22.Конфидент -обобщенное название категории физических лиц, участников оперативнорозыскной деятельности (агентов, штатных негласных сотрудников оперативнорозыскных органов и др.), которые вступили на основаниях и в порядке, предусмотренных
законодательством в области оперативно-розыскной деятельности, в отношения тайного
(конспиративного) сотрудничества с оперативно-розыскным органом в лице его
представителя – оперативника, выступающего от имени и по поручению.
23.Конфиденциальное содействие (лица) органу, осуществляющего ОРД сохраняемая в
секрете от окружающих (конспиративная) помощь отдельных лиц (конфидентов)
оперативному подразделению в проведении ОРМ.
24.Комбинация – это разыгранная “ ложь во спасение ”, когда этого требуют интересы
дела.
25.Комплексное наблюдение позволяет фиксировать в хронологическом порядке, в
реальном времени, буквально всю жизнедеятельность проверяемого лица на протяжении
всего временного интервала, в течение которого осуществляется данное мероприятие.
26. Лазейки – представляют собой точку входа в программу, через которую открывается
доступ к некоторым системным функциям.
27.Легенда в оперативно-розыскной - называется элемент комбинации, причем
стержневой, правдоподобно объясняющий поведение внедряемого.
28.Лицо, оказывающее содействие органу, осуществляющему ОРД -всякий
совершеннолетний дееспособный человек, не являющийся должностным лицом органа,
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
осуществляющего ОРД, представляющий информацию оперативному подразделению или
иным образом участвующий в решении конкретных задач ОРД.
29.Логические бомбы – компьютерные программы, приводящие к повреждению файлов
или компьютеров.
30.Микропередатчик-техническое средство, имеющее широкие возможности для
использования в ОРД, является радиомикрофон (микропередатчик).
31Наблюдение (слежка) — это негласное наблюдение (слежение) за интересующими
оперативного работника лицами, в том числе причастными к совершению криминального
события, используемыми ими транспортными средствами, с целью получения значимой
информации (например, об организации преступной группы, взаимоотношениях ее
членов, способах финансирования группы и т.п.).
32.Наведение справок-это сбор информации об интересующих оперативные
подразделения субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности,
хранящихся в местных, региональных и общероссийских информационно-поисковых
систем также различных документах.
33.Негативная ответственность означает, что в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения своих обязанностей руководитель будет привлечен к уголовной
ответственности.
34.Негласное обследование предполагает особую процедуру, поскольку оно связано с
ограничением конституционных прав граждан на неприкосновенность жилища.
35.Негласные оперативно-розыскные мероприятия- предусмотренные Законом об ОРД,
которые осуществляются в негласной форме, тайно от лица, объекта оперативной
заинтересованности.
36.Нормативный акт органа, осуществляющего ОРД-соответствующий закону
юридический акт подзаконного административного нормотворчества (разновидность
правового акта управления), в котором конкретизируются нормы, содержащиеся в Законе
об ОРД и других законодательных актах, регламентирующих общественные отношения,
возникающие в оперативно – розыскной деятельности.
37.Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных
средств- это оперативный осмотр перечисленных, а также других объектов в целях поиска
интересующих оперативного работника данных (следов преступной деятельности, орудий
совершения преступления, разыскиваемых лиц, а также получение иной информации,
значимой как для решения оперативных задач), так и для расследования преступления в
целом.
38.Объектом оперативно-розыскного процесса является сфера и инфраструктура
социально-аномальных проявлений, прежде всего противоправных, совершаемых, как
правило, профессионально и организованно.
39.Обязанности субъектов – это круг возложенных законодателем на них действий и (или)
решений для выполнения задач оперативно-розыскной деятельности и безусловных для
исполнения.
40.Обязанностями оперативно-розыскного органа является круг возложенных
законодателем на них безусловных для выполнения действий, необходимых для
достижения целей оперативно-розыскной деятельности и решения ее задач.
41.Оперативное внедрение – вершина оперативно-розыскной деятельности. Интересы
борьбы с организованной преступностью требуют упреждающих мероприятий
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
оперативного характера для получения информации о преступных действиях и замыслах
организованных групп.
42.Оперативное подразделение – это организационно-штатное звено (элемент), входящее
в структуру соответствующего российского правоохранительного органа или спецслужбы,
в функциональные обязанности которого входит решение оперативно – розыскных,
контрразведывательных или разведывательных задач, предусмотренных федеральными
законами.
43.Оперативная проверка — это стадия оперативно-розыскного процесса, в ходе которой
оперативный работник либо стремится удостовериться в правильности результатов
оперативно-аналитического поиска, сигнализирующих о причастности конкретных
физических лиц и их сообществ к противоправным деяниям, посягательстве на важные
для государства интересы, либо получить сведения о лицах, виновных в противоправных
деяниях — инцидентах.
44.Оперативно-розыскной закон -это собирательный термин, под которым понимают
комплексный нормативный правовой акт РК высшей юридической силы,
предназначенный регулировать общественные отношения преимущественно в области
оперативно-розыскной деятельности, а также в некоторых иных видах деятельности
правоохранительных органов и спецслужб РК, связанных с оперативно-розыскной
деятельностью, в частности в контрразведывательной и уголовно-процессуальной
деятельности.
45.Оперативно-розыскная деятельность-это вид деятельности, осуществляемый гласно и
негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на
то Законом “ Об оперативно-розыскной деятельности в пределах их полномочий
посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни,
здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности
общества и государства от преступных посягательств.
46.Оперативно-розыскной процесс можно определить как применение в определенном
порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, положений оперативнорозыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных
актов в интересах решения задач оперативно-розыскной деятельности сообразно
предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий.
47.Оперативно-розыскная тактика - это система научных положений и разрабатываемых
на их основе рекомендаций по осуществлению совокупности действий, операций,
производимых субъектами оперативно-розыскной деятельности, учитывающих
особенности складывающейся криминальной ситуации, основанных на требованиях
Закона об ОРД и на нормах Морально-этического кодекса оперативного работника и
направленных на решение задач, стоящих перед оперативным сотрудником на данном
этапе.
48.Оперативно-розыскные меры пресечения-это предусмотренные оперативно-розыскным
законодательством и (или) выработанные оперативно-розыскной практикой средства,
временно ограничивающие некоторые права и свободы изучаемого в оперативнорозыскной деятельности лица с целью воспрепятствовать продолжать им совершать
преступление или уклоняться от применения мер уголовно-процессуального
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
принуждения, а равно не допустить реализацию угрозы государственной, военной,
экономической или экологической безопасности РК
49.Оперативно-розыскные мероприятия(ОРМ)- это структурный составной элемент
оперативно-розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий,
направленных на решение конкретных тактических задач.
50.Оперативно-служебный документ- материальный носитель с зафиксированной
фактической информацией (на бумаге, фото – и кинопленке, магнитофонной ленте, аудио
- и видеозаписи и пр.), полученной в ОРД и оформленной по установленным в
правоохранительных органах и спецслужбах РК правилам делопроизводства, исключая
наличие соответствующих реквизитов .
51.Оперативный эксперимент – это оперативное мероприятие мало, чем отличается от
следственного эксперимента, регламентированного ст. 181 Уголовно-процессуального
кодекса РК. Нормы этой статьи распространяются и на оперативный эксперимент.
52.Операции в оперативно-розыскной деятельности – это обобщенное понятие
широкомасштабных акций по задержанию особо опасных преступников, освобождению
заложников, а также предупреждению актов терроризма и т.п.
53.Опрос граждан — беседа с гражданами, которым могут быть известны факты,
обстоятельства, значимые для выполнения поставленной перед оперативным сотрудником
задачи.
54. Орган, осуществляющий ОРД –это Уполномоченное законодателем на проведение
ОРМ оперативное подразделение одного из государственных органов, перечисленных в
ст. 6 Закона об ОРД.
55. Письменные тактические (оперативные) отчеты -на практике письменные отчеты
составляются обычно в ответ на запрос охарактеризовать или оценить конкретную
криминальную группировку или подозреваемого.
56.Проверочная закупка - состоит в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом,
подозреваемым, как правило, в обвешивание, обмеривание, обсчете покупателей,
завышении цен, продаже низкосортных товаров по цене высокосортных (так называемая
пересортица), а также в реализации запрещенных или ограниченных в гражданском
обороте предметами, товарами (например, наркотиками, сильнодействующими
лекарственными препаратами, оружием и т.п.).
57.Прослушивание телефонных переговоров-заключается в конспиративном слуховом
контроле телефонных переговоров (на основании судебного решения) и, как правило, их
фиксации с помощью звукозаписывающих технических средств в целях обнаружения
сведений о преступной деятельности проверяемого лица, выявления его связей и
получения иной информации, способствующей решению задач ОРД.
58.Прослушивание телефонных переговоров осуществляется по заданиям оперативных
подразделений с использованием оперативно-технических сил и средств органов
безопасности или внутренних дел.
59.Физическое наблюдение- относится деятельность сотрудников, специализирующихся
на этих методах работы, осуществляющаяся либо самим сотрудником, либо другими
лицами по его заданию.
60.Фигурант-лицо, изучаемое в оперативно-розыскной деятельности (фигурант) – это
каждый, чье деяние (действие или бездействие) связано с совершением преступления
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
(фактически или с достаточной степенью вероятности), а равно гражданин, подлежащий
проверке по основаниям “ не уголовного-правового” характера
61.Филер-сыщик, агент тайной полиции.
62.Электронное наблюдение, основанное на применение специальных технических
средств, позволяет организовывать и проводить наблюдение за интересующим лицом как
в помещении, в транспортном средстве, так и на открытой местности. При этом
привлекаются, как правило, сотрудники оперативно-технических подразделений. В ходе
этого вида наблюдения нередко используется аппаратура аудио видеозаписи с целью
контроля и записи разговоров, действий и операций проверяемого лица.
2. ЛЕКЦИИ
Тема 1. Понятие, значение и содержание теории оперативно – розыскной деятельности.
1.Понятие и содержание теории оперативно – розыскной деятельности.
2.Значение оперативно – розыскной деятельности в обществе.
3.Соотношение оперативно – розыскной деятельности с другими отраслями права.
1.Понятие и содержание теории оперативно – розыскной деятельности.
Прежде чем определить понятие “оперативно-розыскная деятельность”, требуется
уяснить смысл сказанного термина. В статье 1 Закона РК “Об оперативно-розыскной
деятельности” определено, что оперативно-розыскная деятельность – вид деятельности,
осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями государственных
органов, уполномоченных на то Федеральным законом “Об оперативно-розыскной
деятельности”, в пределах их полномочий посредством проведения оперативнорозыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и
гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от
преступных посягательств. Деятельность как таковая – это занятие, труд, а оперативнорозыскная – это разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не
любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной
деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение
социально полезных задач и функций. Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод
о целесообразности трактовки ее определения в “узком” и “широком” смысле слова. В
“узком” смысле слова оперативно-розыскная деятельность – это основанный на
законодательстве вид социально полезной юридической деятельности уполномоченных на
то законодателем субъектов, представляющих собой систему поведенческих актов
конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также
совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно - значимых решений,
осуществляемый с целью защиты человека и общества от преступных посягательств при
наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели
посредством реализации иных законных средств. В “широком” смысле слова в
определении оперативно-розыскной деятельности изменяется содержание одного из
основных субъективных элементов – цели. Вместо ее узкой направленности (защита
охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности
выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и
государство).
Таким образом, в определении оперативно-розыскной деятельности можно
выделить две группы признаков:
1)объективные;
2)субъективные.
Субъективные признаки динамичны, подвижны. К ним относятся:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
установление той или иной (“узкой” или “широкой”) цели такой
деятельности: условие регулирования общественных отношений в
оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (всех или их части –
большей или меньшей);
o запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных
сил, средств и методов (совершение оперативно-розыскных действий);
o определение пределов гласности (или конспиративности) в оперативнорозыскной деятельности.
В свою очередь группа объективных признаков определения оперативно-розыскной
деятельности также складывается из связанных между собой (и с субъективными
признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели
посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков,
характеризующих объективность содержания оперативно-розыскной работы.
По поводу содержания и структуры практики оперативно–розыскной деятельности
органов внутренних дел существуют различные точки зрения. Достаточно подробный
анализ этих суждений провел В.А.Лукашов[См., Лукашов В.А. введение в курс
"Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел". Киев., 1976, С. 13-15.].
Данный анализ позволяет отметить, что содержание ОРД раскрыть в полном объеме
практически невозможно. Вместе с тем, исходя из понятия оперативно - розыскной
деятельности, можно придти к единственно правильному выводу о ее содержании:
содержание оперативно-розыскной деятельности представляет собой систему
управленческих и разведывательно-поисковых мероприятий.
Различные аспекты оперативно-розыскной деятельности структурно выглядят
следующим образом:
 оперативно-розыскная
деятельность
как
непосредственно
практическая,
направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых
объектов;
 как
составляющая информационной работы, предназначенной утолить
информационный “голод” государственных органов власти России;
 как компонент идеологической работы, направленной на повышение правовой
культуры участников данной деятельности, а также правовой культуры общества в
целом;
 как организационная деятельность, реализуемая в управлении практической
работы оперативных сотрудников;
 как научная работа;
 как педагогическая деятельность, призванная применять полученные наукой
знания в практической оперативно-розыскной деятельности.
o
Предмет познания является производным от объекта познания. Он формируется в
процессе определенных познавательных операций с объектом познания. В качестве
предмета познания выступают свойства, связи, отношения, законы, присущие самому
объекту познания.
Представление о предмете не является чем-то неизменным. Предмет познания в
определенной отрасли знания формируется постепенно. Формирование предмета теории
ОРД как самостоятельной науки связано с процессом дифференциации юридической
науки, выделением из нее самостоятельных отраслей знаний. Появление новых отраслей в
юридической науке носит объективный характер и обусловлено не только потребностями
практики, но и развитием науки.
Предметом теории оперативно-розыскной деятельности, как и любой другой науки,
являются закономерности, отношения, связи и другие объективные стороны, присущие
объекту исследования. Главным структурным элементом предмета теории ОРД являются
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
закономерности. Поэтому основная задача ОРД – изучение и выявление определенных
закономерностей, присущих объекту исследования.
Формы осуществления оперативно-розыскной деятельности подразделяются на два
вида: гласно и негласно. Должностные лица государственных органов, осуществляющих
ОРД, могут официально (гласно) представлять интересы конкретного государственного
органа или выступать от его имени. Наряду с этим оперативный сотрудник или лицо,
содействующее проведению оперативно-розыскной деятельности, может осуществлять
свои правомочия, предоставленные Законом об ОРД, в негласной форме.
Использование в борьбе с преступностью негласных оперативно-розыскных средств и
методов, наряду с гласными, является вынужденной, защитной мерой общества и
государства. Как правило, подготовку и совершение умышленных особо тяжких и тяжких
преступлений достаточно хорошо конспирируют (в частности, при совершении
преступлений против жизни человека и безопасности государства). Поэтому общество и
государство не только одобрили применение против общественно опасных деяний лиц,
совершающих преступления, систему законных оперативно-розыскных мероприятий, но и
обязали своих представителей (субъектов) осуществлять такого рода деятельность. При
ином подходе было бы весьма затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной
ответственности для лиц, совершающих умышленные преступления скрытно, с
различными ухищрениями.
Цель оперативно-розыскной деятельности – это осознанный образ
прогнозируемого результата, на достижение которого направленно действие (действия)
оперативного работника (оперативника), конфидента и других участников этой
деятельности.
Направляя оперативно - розыскную деятельность на достижение социально
полезных целей, законодатель выделил интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье,
права и свободы), поставив их на первое место в перечне объектов защиты, т.к. в
соответствии со ст. 1 Конституции РК человек, его права и свободы являются высшей
ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина –
обязанность государства. Защита жизни человека от преступных посягательств с
помощью оперативно-розыскных средств и методов наполняет конституционное
положение о том, что каждый имеет право на жизнь (ч. 1 ст. 20 Конституции РК),
реальным содержанием. Наряду с этим признанные и гарантированные гл. 2 Конституции
РК права и свободы человека и гражданина непосредственно поставлены государством
под охрану от преступных посягательств. В частности, таким “охранным” средством
является осуществление оперативно-розыскной деятельности в необходимых и
допустимых законом случаях.
К основным объектам безопасности законодатель относит, в частности, общество
(его материальные и духовные ценности) и государство (его конституционный строй,
суверенитет и территориальную целостность). Государство есть основной институт
политической системы классового общества, оно осуществляет управление обществом.
Его безопасность – это совокупность общественных отношений, которая выражается в
защищенности жизненно важных интересов (прежде всего – конституционного строя)
основного института политической системы современного общества от внешних и
внутренних угроз, позволяющая ему функционировать и развиваться.
Под обеспечением безопасности (общества и государства) следует понимать
организацию и реализацию системы мер (различного характера) с целью нейтрализации
или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию и
развитию общества и государства.
2.Значение оперативно – розыскной деятельности в обществе.
Деятельность как таковая – это занятие, труд, а оперативно-розыскная – это
разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной деятельности
компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных
задач и функций.
Безусловно, что основным здесь является то, что оперативно-розыскная
деятельность – это разновидность деятельности государства. Только РК в лице высших
органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их
компетенции) может наделять правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность
каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять
контроль за реализацией норм Закона об ОРД в оперативно-розыскной деятельности.
В теории известны многочисленные попытки объединить одним термином суть
всей негласной работы (оперативная, сыскная и т.д.). В законодательных же актах,
принятых в течение последних пяти лет, наибольшее развитие получил термин
“оперативно-розыскная деятельность”, понимаемый, к сожалению, далеко не однозначно.
“Оперативный”, согласно толковому словарю русского языка под ред. Ожегова С.И.,
означает:
1) во-первых, непосредственно, практически осуществляющий что-нибудь;
2) во-вторых, способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел.
Однако практика, зачастую, свидетельствует о противоположном. Анализ же содержания
положений некоторых нормативных актов заставляет задуматься о якобы большей
“быстроте” негласной работы по сравнению с другими видами правоохранительной
деятельности, например предварительным следствием. Так, срок производства дел
оперативного учета в Федеральном Законе об ОРД вообще не оговорен.
Отметим также и то, что термин “оперативный” недостаточно полно отражает
направленность этой деятельности на достижение конкретного результата. Таким
образом, при употреблении термина “оперативно-розыскная деятельность”, речь идет о
непосредственно-розыскной, практически-розыскной или “быстро”-розыскной работе, как
правило, осуществляемой в негласной форме.
3.Соотношение оперативно – розыскной деятельности с другими отраслями права.
Для выявления сущности и содержания оперативно-розыскной деятельности как
относительно самостоятельного явления общественной жизни проведем сравнительный
анализ ее и смежных с ней явлений. Его место в системе права расположено в комплексе
отраслей антикриминального цикла. Из достаточно широкого спектра таковых
представляется наиболее актуальным сравнить оперативно - розыскную деятельность с
социальной, юридической деятельности, уголовным, конституционным правом,
криминалистикой,
контрразведывательной
и
разведывательной,
уголовно
процессуальной и административной, а также с частной детективной деятельностью.
ОРД тесно связано с уголовным правом, в общем понимаемым в виде совокупности
правовых норм, определяющих преступность и наказуемость деяний, основания
уголовной ответственности, систему и порядок назначения наказания, а также условия
освобождения от уголовной ответственности и наказания. Среди отраслей, объединенных
комплексом законодательного регулирования борьбы с преступностью (точнее – защиты
охраняемых законом объектов от преступных посягательств), в наибольшей степени
насыщено указаниями, относящимися к смежным областям, уголовное законодательство.
Эти указания имеют, как правило, принципиальный характер. Они являются
направляющими по отношению к уголовно-процессуальному, уголовно-исполнительному
и оперативно-розыскному законодательствам, предрешая, предопределяя содержание ряда
норм и институтов этих отраслей.
Если уголовное право определяет, какие общественно опасные деяния являются
преступными, то оперативно-розыскная деятельность устанавливает оперативнорозыскные процедуры предупреждения, выявления и пресечения этих наиболее
общественно опасных противоправных деяний, а также розыска лиц, их совершивших.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Оперативно-процессуальные формы деятельности оперативно-розыскных органов,
содержащиеся в ОРД, должны соответствовать принципам и задачам уголовного права.
Не случайно единство природы уголовного права и оперативно-розыскной деятельности
проявляется в общей для них задаче – охране личности, общества и государства от
преступных посягательств. Важным связывающим звеном между ОРД и уголовным
правом является оперативно-розыскная (сыскная) квалификация деяния в оперативнорозыскной деятельности. Применяя в ходе оперативно-розыскной квалификации нормы
Общей и Особенных частей уголовного кодекса РК, субъект правоприменения (как
правило, оперативный сотрудник) устанавливает достаточные материальные основания
для заведения того или иного дела оперативного учета. Ошибочная оперативно-розыскная
квалификация события влечет неверное решение отдельных оперативно-процессуальных
вопросов (например: необоснованное заведение или прекращение дела оперативного
учета из-за неправильной оценки полученной информации) и невыполнение одной из
важнейших задач ОРД.
В отличие от уголовного права как отрасли, в которую включены нормы ОРД,
уголовно-процессуальное право регулирует деятельность ограниченной законом группы
государственных органов и должностных лиц (суда, прокуратуры, органов дознания и
предварительного следствия), их отношения друг с другом и с гражданами при
расследовании и судебном разрешении уголовных дел.
Несмотря на это, различие, конечно же, далеко не единственное; эти родственные
отрасли права тесно взаимосвязаны и взаимозависимы. Тезисно перечислим некоторые
положения, по которым, прежде всего, видна общность ОРД и уголовно-процессуального
права.
Во-первых, и та, и другая правовая отрасль предназначены служить правовым
средством целенаправленной защиты человека и общества от преступных посягательств.
Во-вторых, ОРД во многом заимствует из уголовно-процессуального процедурную
форму для создания собственной формы, причем процесс использования достижений
родственной отрасли права только начат и на этом пути предстоит еще много
неизведанного.
В-третьих, некоторые положения ОРД напрямую содержатся в уголовнопроцессуальном законе (например: указания о необходимости осуществления ОРМ
органами дознания (ст. 118 УПК), возможности дачи следователем поручений и указаний
органам дознания о производстве оперативно-розыскных действий (ч. 2 ст. 127 и ст. 196
УПК) и др.).
В-четвертых, просматривается единство в общей для обоих видов юридической
деятельности задачи – предупреждение совершения преступлений.
В-пятых, в ОРД подлежит творческому использованию теория доказательств,
наиболее полно разработанная в рамках уголовно-процессуального права.
Глубокая связь их вполне реальна и вместе с тем имеются и различия. Наличие
последних не позволяет считать ОРД часть административного права. Основные
правоотношения в ОРД возникают не в связи и по поводу практической реализации
исполнительной
власти,
т.е.
осуществления
государственно-управленческой
деятельности, а в связи и по поводу совершения преступления. ОРД призвано
регулировать именно такие отношения посредством установления определенных
правовых правил (процедур) осуществления оперативно-розыскной деятельности.
Естественно, это не характерно для административного права, регулирующих
общественные отношения в сфере государственного управления. Вместе с тем имеются
общие черты у рассматриваемых отраслей права. В частности, характерным для обоих
является то обстоятельство, что как административно-процессуальные нормы, так и
положения ОРД, могут устанавливаться не только высшими органами государственной
власти, но и содержатся в нормативных актах, издаваемых исполнительнораспорядительными органами
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Неразрывные связи существуют у криминалистики с теорией оперативнорозыскной деятельности, которая возникла и развивалась вначале как часть
криминалистики. В последние годы был заложен фундамент теории оперативнорозыскной деятельности и обоснована необходимость формулирования самостоятельного
предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно с ним
связанного. Эта взаимосвязь выражается в том, что при разработке проблем
криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности
оперативно-розыскной деятельности, определяемой ее теорией, а при разработке
последней – положения и рекомендации криминалистики. Рекомендации криминалистики
должны, помимо прочего, способствовать созданию оптимальных условий для проведения
оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, а
рекомендации оперативно-розыскной деятельности – для проведения соответствующих
следственных действий.
Тема 2.Задачи, функции и виды оперативно – розыскной деятельности.
1. Понятие и задачи оперативно – розыскной деятельности.
2.Функции оперативно – розыскной деятельности.
3.Классификация и содержание видов оперативно – розыскной деятельности.
1. Понятие и задачи оперативно – розыскной деятельности.
В соответствии с Законом РК "Об оперативно-розыс-кной деятельности" от 15
октября 1994 г. оперативно-розыскную деятельность в праве осуществлять только
перечисленные в его ст. 6 оперативные подразделения: органов внутренних дел; органы
национальной бе-зопасности; органы финансовой полиции; органы УИС Министерства
юстиции РК; органов разведки Министерства обороны РК и Служба охраны Президента
РК.
Задачами этих органов считаются: выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие
преступлений, а также выявление и уста-новление лиц, их подготавливающих или
совершивших; осуществ-ление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания,
следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести
пропавших; добывание информации о событиях или действи-ях, создающих угрозу
государственной, военной, экономической или экологической безопасности РК.
Оперативно-розыскные
действия
проводятся
соответствующи-ми
органами
самостоятельно, по поручениям и указаниям следова-теля. Постоянный надзор за
законностью производства этих дей-ствий возло-жен на прокуроров соответствующих
уровней, которые каждый раз должны рассматривать необходимость проведения
дополнительных оперативных мероприятий, направленных на раскрытие преступле-ния и
выявление причастных к нему лиц, и вместе со следователем определять степень и
пределы использования результатов оператив-но-розыскной деятельности. Проведение
ряда оперативно-розыск-ных действий требует получения санкции соответствующего
проку-рора
или
судебного
решения.
Законодательство допускает и возможность деятель-ности, в какой-то мере схожей с
оперативно-розыскными меропри-ятиями. Эта деятельность называется частной
детективной и ох-ранной. Однако на частных детективов и охранников статус работников
правоохранительных органов не распространяет-ся. По уголовным делам они могут
собирать сведения на договорной основе с гражданами, но в течение суток с момента
заключения контракта на сбор сведений, представляющих интерес для производ-ства по
конкретному делу, частный детектив обязан письменно уве-домить об этом лицо,
производящее дознание, следователя, проку-рора или суд, в чьем производстве находится
уголовное
дело.
При производстве такой деятельности частным детективам зап-рещается скрывать от
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
правоохранительных органов ставшие им из-вестными факты готовящихся или
совершенных преступлений, вы-давать себя за сотрудников правоохранительных органов,
совершать действия, ставящие под угрозу жизнь, здоровье, честь, достоинство и
имущество
граждан,
разглашать
собранную
информацию
и
т.д.
Проведение сыскных действий, нарушающих тайну переписки, телефонных переговоров и
телеграфных сообщений либо связанных с нарушением гарантий неприкосновенности
личности или жилища, влечет за собой установленную законом ответственность.
2.Функции оперативно – розыскной деятельности.
Основой познания природных и социальных явлений (в т.ч. негативных, каким
является преступность), критерием истинности такого познания является практика. Она
представляет собой общественную, материальную и иную целесообразную деятельность
людей, направленную на достижение полезных им целей по преобразованию природы и
общества.
Одним из таких видов общественной деятельности является защита жизни,
здоровья, собственности и других конституционных прав и свобод человека и
гражданина, безопасности общества и государства. Указанная деятельность в
соответствии с Конституцией РК возложена на государственные правоохранительные
органы, которые имеют самостоятельные задачи и наделены соответствующими
полномочиями.
Так, на органы внутренних дел на основе действующих законодательных и
подзаконных актов возложено выполнение административно-правовой, уголовнопроцессуальной, оперативно-розыскной и уголовно-исполнительной функций.
Исследование сложной системы правоохранительных функций органов внутренних дел
обнаруживает, что оперативно-розыскная функция имеет возможность защищать
общество от противоправных посягательств, выявление, предотвращение и раскрытие
которых классическими методами расследования недостаточно эффективно. И
криминалистика, и уголовный процесс, и административная деятельность, в силу своей
правовой природы, лишены возможности применять негласные методы. В то же время
криминально активные лица принимают меры по нейтрализации действий
правоохранительных органов путем:
- использования фактора внезапности;
- выбора или отработки изощренных способов подготовки, совершения преступлений и
маскировки их следов;
- проведения контрразведывательных мер, не позволяющих проникнуть во внутренние
структуры криминального мира, к его организаторам и вдохновителям, препятствующих
получению объективного представления о процессах, протекающих в преступной среде.
Таким образом, автономное положение оперативно-розыскной деятельности позволяет
сделать вывод, что она представляет собой самостоятельный социальный институт,
обладающий определенным набором характерных признаков. Анализ этих признаков дает
возможность уяснить сущность и особенности оперативно-розыскной деятельности.
1. К первой отличительной черте ОРД следует отнести ее правовой статус. Это означает,
что она обеспечена широким кругом правовых источников, содержащих сложную
совокупность норм права, согласованных между собой, а именно: законы ( ЗРК “Об
оперативно-розыскной деятельности”, УПК РК и др.), подзаконные нормативные акты
(Указы Президента РК, постановления Правительства РК по вопросам борьбы с
преступностью), ведомственные нормативные акты МВД РК (приказы, наставления,
инструкции).
В правовых актах государства закреплена основная цель оперативно-розыскной
деятельности, ее задачи, основные направления и операциональный “инструментарий”.
ОРД ведется от имени государства и в его интересах. Таким образом, она признана
государством как государственно-правовая форма борьбы с преступностью.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
2. Вторым признаком, отличающим ОРД от других государственно-правовых функций
правоохранительной деятельности, является ярко выраженный разведывательнопоисковый характер мер, направленных на выявление лиц и фактов, представляющих
оперативный интерес.
Эти меры реализуются в познавательном, деятельном и организационном аспектах ОРД,
их особенность проявляется в организованном особым образом применении некоторых
специфических приемов оперативно-розыскной работы и научно-технических средств, в
противопоставлении
тайным
действиям
преступников
оперативно-розыскных
мероприятий, носящих разведывательно-поисковый, преимущественно негласный
(конспиративный), характер.
Первый элемент характеристики - “разведывательный” - указывает на направленность
деятельности подразделений и сотрудников, ее осуществляющих, которая заключается в
обследовании объектов с целью получения сведений о них.
Второй элемент - “поисковый” - свидетельствует не только об активном, но и об
инициативном характере такой работы, направленной на изыскание информации
(сведений, данных) об объектах оперативного интереса и ее использование в целях
обнаружения юридических фактов противоправного характера, своевременного
предупреждения правонарушений.
Главной же особенностью такой деятельности является негласность осуществления
системы специальных мер. Такой конспиративный подход к достижению целей ОРД
сложился исторически, на основе значительного опыта противодействия преступности,
объективно свидетельствующего, что эффективно бороться с этим социальным явлением
лишь одними гласными правовыми мерами невозможно. Современное состояние
преступности, ее характеристики и тенденции не только подтверждают актуальность этой
формы деятельности на сегодня, но и требуют ее дальнейшего совершенствования.
В то же время, осуществление определенной части ОРД (например, реализация отдельных
тактических приемов ряда ОРМ за счет административно-правовых полномочий,
принятие мер профилактического характера, легализация фактических данных при
возбуждении дел и др.) не только предполагает гласные действия, но и возможно только
при разумном сочетании гласных и негласных форм.
Система разведывательно-поисковых мер, а также их характер предопределяют:
1) особую организацию субъектов, осуществляющих ОРД:
- специально созданных и уполномоченных государством на проведение ОРД
подразделений, укомплектованных специалистами, отвечающими целому ряду
профессиональных требований;
- лиц, оказывающих подразделениям, осуществляющим ОРД, помощь на
конфиденциальной основе (также имеющих свой правовой статус);
2) комплекс способов собирания оперативно-розыскной информации (совокупность
приемов, действий и операций по познанию объекта воздействия);
3) совокупность технических, иных средств, а также приемов их использования в решении
задач ОРД.
Указанные характеристики (особенности) послужили критериями построения основной
научной классификации теории ОРД ОВД, которая относит к упомянутому
“инструментарию” комплекс оперативно-розыскных мероприятий (силы, средства,
методы) и организационно-тактические формы ОРД.
3. Третьей отличительной характеристикой ОРД выступает ее социальная направленность,
определяющая основную цель этой специфической формы деятельности органов
внутренних дел как борьбу с преступностью путем эффективной защиты жизни, здоровья,
прав, свобод человека и гражданина, собственности общества и государства от
преступных посягательств.
Поставив перед ОРД социально полезную цель, законодатель особо выделил среди прочих
объектов защиты интересы “человека и гражданина”. В соответствии со ст.1 Конституции
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
РК человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Государство, таким
образом, определяет ОРД в необходимых и допустимых случаях в качестве средства для
охранения прав, свобод и других интересов человека и гражданина. С помощью
оперативно-розыскных мер государство охраняет и собственность (в том числе и равным
образом ее частную, государственную, муниципальную и иные формы).
Однако, несмотря на категоричное предписание ч.2 ст.5 ЗРК “Об оперативно-розыскной
деятельности” о том, что ОРД не допускается для достижения целей, не предусмотренных
в законе, ОРД, так или иначе, выходит из обозначенных рамок, что не противоречит ее
социально полезной направленности. В соответствии со ст.10 и 11 Закона РК “Об органах
внутренних дел” ее структуры вправе осуществлять оперативно-розыскные меры для
выполнения возложенных на них обязанностей. Поскольку круг таких проблем включает
сферу уголовно-процессуального и административного законодательства и аспекты
уголовно-исполнительного права, можно сделать вывод, что ОРД фактически
обеспечивает защиту общества от противоправных деяний, в числе которых и
преступления, и административные правонарушения, и нарушения режима содержания в
местах исполнения уголовного наказания.
Основными же направлениями достижения обозначенной цели - задачами ОРД
законодатель определил:
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление
и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда,
уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших.
Названные задачи оперативно-розыскной деятельности взаимосвязаны между собой, но
каждая из них имеет характерное содержание, и поэтому они являются вполне
самостоятельными. Необходимо учитывать то обстоятельство, что способы решения
каждой из задач могут быть самые различные:
1. Выявление и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их
подготавливающих, совершающих или совершивших, применительно к оперативнорозыскной деятельности предопределяют, что оперативно-розыскным путем необходимо
установить, обнаружить, сделать явным не только само событие преступления и лиц, его
совершивших, но и ряд связанных с этим событием обстоятельств.
Раскрытие преступлений с помощью оперативно-розыскных сил и средств позволяет
своевременно:
- выявлять латентные преступления, которые в ряде случаев могли остаться неизвестными
для органов внутренних дел, условия и причины, способствующие совершению
преступлений, и принимать меры по их устранению;
- устанавливать лиц, представляющих оперативный интерес, и применять к ним
соответствующие меры.
Задача выявления и раскрытия преступлений оперативно-розыскным путем должна
рассматриваться в тесной взаимосвязи с уголовно-процессуальной деятельностью,
поскольку профессионально проведенные ОРМ завершаются, как правило, возбуждением
уголовного дела. Нередко сам факт обнаружения события преступления служит
основанием для возбуждения уголовного дела. Это обстоятельство, в свою очередь,
обязывает орган дознания установить лиц, его совершивших.
В данном случае появляется реальная возможность с помощью оперативно-розыскной
деятельности обеспечить соответствующей информацией уголовно-процессуальную
деятельность, т.е. оперативные уполномоченные, выявляя лиц, причастных к
преступлению, устанавливая обстоятельства преступления, получают фактические
данные, свидетельствующие о происшедшем, и передают их следователю для
дальнейшего использования в ходе расследования.
В процессе оперативно-розыскной деятельности могут быть созданы условия и
предпосылки, обеспечивающие получение практически всех видов доказательств.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
2. Задача предотвращения преступлений (включая задачу их пресечения) состоит в
принятии оперативно-розыскных мер, направленных на недопущение совершения
противоправных деяний или устранение причин и условий, способствующих их
совершению.
Способы пресечения преступлений зависят от конкретных обстоятельств и могут быть
самыми различными: возбуждение уголовного дела, задержание с поличным, применение
уголовно-процессуальных мер пресечения. Само понятие пресечения преступлений
означает принятие оперативно-розыскных мер к конкретному лицу или группе лиц с
целью создания условий, препятствующих продолжению начатого преступления.
3. Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от
уголовного наказания, без вести пропавших, в качестве задачи ОРД представляет собой
систему организационных, процессуальных, оперативно-розыскных и иных специальных
мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстрое обнаружение
разыскиваемых, установление негативных факторов, способствующих их длительному
проживанию на нелегальном положении.
Розыск, в отличие от задачи установления лица, подлежащего привлечению в качестве
обвиняемого по уголовному делу, осуществляется в отношении лица, установленного
предварительным следствием (дознанием) в порядке ст.2, 3, 143 и 144 УПК РК, но
скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, с целью определения его места
нахождения. Другим объектом розыска могут быть также известные лица, уклоняющиеся
от отбывания назначенного уголовного наказания.
Перечисленные характеристики и особенности позволяют сделать вывод о том, что
оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел есть государственноправовая функция, основанная на законах и подзаконных правовых актах, осуществляемая
специально на то уполномоченными подразделениями и должностными лицами ОВД в
виде системы разведывательно-поисковых, преимущественно негласных, мер в целях
решения задач борьбы с преступностью.
3.Классификация и содержание видов оперативно – розыскной деятельности
Наличие в оперативно-розыскной деятельности различных правовых отношений
определяет ее комплексный характер, где можно выделить определенные виды.
Основными из них являются:
1. Оперативно-розыскной процесс можно определить как применение в определенном
порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов,
осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, положений оперативнорозыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных
актов в интересах решения задач оперативно-розыскной деятельности сообразно
предусмотренным законом основаниям проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Под ним мы понимаем основанную на законе и облеченную в форму правовых
отношений деятельность правоохранительных органов, использующих негласные и иные
специальные силы и средства, а также участвующих в ней лиц. Причем эта деятельность
осуществляется в целях предупреждения совершения преступлений, поиска событий
преступлений и розыска лиц, уклоняющихся от правосудия, а также с целью
способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовноисполнительного производства.
Необходимо отметить, что характерная черта оперативно-розыскного процесса в
том, что его участниками, действующими под руководством персонала оперативных
подразделений, нередко являются частные физические лица:
а) гласно содействующие оперативным аппаратам как их внештатные сотрудники;
б) конфиденциально сотрудничающие с оперативными аппаратами. Эти участники
оперативно-розыскного процесса имеют конкретные обязанности и права, которые
закреплены на законодательном и ведомственном уровне. Следует отметить, что
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
оперативно-розыскной процесс может быть характерен и наличием такой специфической
фигуры, как частный детектив. Это вероятно в тех случаях, когда частный детектив
заключает договор со своим клиентом — участником уголовного процесса на сбор
сведений по уголовным делам, а также на поиск граждан, местонахождение которых
неизвестно.
Следует отметить, что оперативно-розыскной процесс может быть характерен и наличием
такой специфической фигуры, как частный детектив.
Характер этих услуг свидетельствует о том, что частный детектив может быть
участником такого этапа оперативно-розыскного процесса, как оперативно-розыскное
сопровождение дознания и предварительного следствия, а также той модификации
оперативно-розыскного процесса, в рамках которой комплексно применяются различные
ОРМ в интересах обнаружения разыскиваемых лиц.
Рассматривая осуществление частными детективами сыскной функции в интересах
решения задач оперативно-розыскного характера, надо специально отметить три из них:
а) поиск без вести пропавших граждан, то есть тех, местонахождение и судьба которых
остаются неизвестными. При этом случаи безвестного исчезновения гражданина,
имеющие возможные последствия уголовного характера, являются предметом
обязательного впоследствии рассмотрения криминальной милицией через ее уведомление
частным детективом (убийство, наезд транспорта со смертельным исходом и т. д.);
б) поиск утраченного гражданами, предприятиями, учреждениями, организациями
имущества. При этом необходимо учитывать, что утрата имущества может носить
криминальный характер, то есть быть результатом халатных действий или бездействия, а
также присвоения преступниками. В этих случаях частный детектив также становится
участником оперативно-розыскного процесса, т.к. окончательно разрешение проблем,
связанными с криминальными фактами утраты имущества, относится к компетенции
правоохранительных органов, куда частный детектив обязан представить информацию;
в) сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса. При
этом частный детектив в течение суток с момента заключения контракта с клиентом на
сбор таких сведений обязан письменно уведомить об этом дознание, следователя,
прокурора или суд, в чьем производстве находится уголовное дело.
Участие частного детектива в оперативно-розыскном процессе может быть
различным. Прежде всего, он может тесно сотрудничать с оперативным работником,
опираясь на его поддержку. Однако это возможно лишь в том случае, если интересы
клиента частного детектива и оперативного работника или подразделения совпадают. В
противном случае частный детектив будет работать в автономном режиме, осуществляя
как бы параллельное официальному частнодетективное расследование. В этом случае
возможности частного детектива по сравнению с условиями деятельности оперативного
работника будут ограничены.
2. Обеспечение административно-правовых режимов (с помощью оперативно-розыскных
сил, средств, методов и действий).
Внутри основных видов оперативно-розыскной деятельности в зависимости от
решения тех или иных задач различаются подвиды. Суть тех из них, которые
непосредственно указаны в Законе об ОРД, заключается в том, что эта деятельность
осуществляется:
для предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний
для выявления, выявление и установление лиц, их подготавливающих,
совершающих или совершивших, пресечения и раскрытия преступлений;
 с целью розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или
уклоняющихся от уголовного наказания.
Эти подвиды оперативно-розыскной деятельности составляют уголовно-розыскной
процесс.


УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Во втором виде выделяют так называемую оперативно-проверочную работу (то
есть органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, вправе собирать
характеризующие личность сведения в строго указанных в Законе об ОРД случаях.
Кроме того, в оперативно-розыскной деятельности различают иные виды (не основные).
Например, сбор информации, сведений, данных и иные действия по обеспечению
безопасности государства и общества , а в ст. 2 содержится указание о том, что она может
производиться для розыска без вести пропавших граждан. Направления оперативнорозыскной деятельности в зависимости от предусмотренных ст.1 Закона об ОРД целей
можно выделить следующие:
а) защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина от преступных
посягательств;
б) защита собственности от преступных посягательств;
в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц,
совершающих преступления).
Тема 3.Принципы оперативно – розыскной деятельности.
1.Правовая основа оперативно – розыскной деятельности.
2.Принципы оперативно – розыскной деятельности.
1.Правовая основа оперативно – розыскной деятельности.
Под принципами данной деятельности понимаются руководящие идеи,
основополагающие начала, выработанные оперативно-розыскной практикой, которые
закреплены в нормах законодательных и иных нормативных актах, регулирующих
общественные отношения в области оперативно-розыскной деятельности, и которые
отражают политические, экономические и социальные закономерности развития
современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления
россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления оперативнорозыскной деятельности.
а.) В науке о праве принципы классифицируются на общеправовые, межотраслевые и
отраслевые (специальные). Изложенное относится и к принципам оперативно-розыскной
деятельности, рассматриваемой нами как разновидность юридической науки.
б.) В данной деятельности общие (общеправовые) и межотраслевые принципы. Это такие,
как законность, гуманизм, равенство граждан перед законом и соблюдение прав и свобод
человека и гражданина при осуществление оперативно-розыскной деятельности. Среди
межотраслевых принципов назовем, такие как конспирация, разведывательной
активности, сочетание гласных и негласных методов и средств, сотрудничества с
населением и опоре на его помощь, подотчетности и подконтрольности, высшим органам
государственной власти и управления. Кроме того, должностные лица органов-субъектов
оперативно-розыскной деятельности осуществляют свою деятельность в соответствии с
принципами, предусмотренными законами, определяющими нормативно-правовой статус
органов, в штаты которых они входят.
в.) Для оперативно-розыскного процесса важно и то, что при использовании в
установленном законом порядке результатов оперативно-розыскной деятельности
должностные лица оперативных подразделений обязаны руководствоваться принципами,
предусмотренными или выводимыми из норм Уголовного, Уголовно-процессуального,
Таможенного, Налогового, Уголовно-исполнительного кодексов, а также Кодекса об
административных правонарушениях.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
г.) Вместе с тем оперативно-розыскную деятельность характеризуют и специальные
(отраслевые и внутриотраслевые) принципы (оперативность, применение конфидентов,
всесторонность, полнота и объективность производства дела оперативного учета).
Подчеркнем, что все принципы ОРД самостоятельны, причем среди них нет главных и
второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть
противопоставления одного принципа другому.
2.Принципы оперативно – розыскной деятельности.
Конституционный принцип законности непосредственно указан состоит в том, что
участники оперативно-розыскной деятельности (оперативники, конфиденты и др.)
обязаны точно исполнять требования Конституции РК, законодательства и иных правовых
актов, составляющих правовую основу оперативно-розыскной деятельности.
Обеспечение законности в ОРД обязательно предполагает:
 ее осуществление исключительно субъектами, уполномоченными на то
оперативно-розыскным законодательством;
 то, что никакие события и ничьи деяния не могут стать объектом ОРД, а также
никто не может подвергаться воздействию оперативно-розыскных средств, методов
и действий иначе, как по решению оперативного работника (оперативника),
принятому в соответствии с законодательством в области оперативно-розыскной
деятельности;
 надлежащее применение оперативно-процессуальных
норм, в частности
проведение оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с основаниями и с
соблюдением соответствующих условий в установленном законодателем порядке и
др.;
 оформление
хода
оперативно-розыскного
процесса
соответствующими
документами. Поэтому в случае установления физических лиц и их сообществ,
деятельность которых указывает на основании для проведения оперативно розыскных мероприятий, может заводиться соответствующее дело оперативного
учета, где и сосредоточиваются документы, отражающие процесс подготовки и
осуществления ОРМ. Однако дела оперативного учета могут не заводиться в
случае проведения оперативно-розыскных мероприятий в отношении лиц в связи с
необходимостью в сборе данных, требующихся для принятия решений: о допуске к
сведениям, составляющим государственную тайну; о допуске к работам, связанным
с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и
здоровья людей, а также для окружающей среды; о допуске к участию в
оперативно-розыскной деятельности или о допуске к материалам, полученным в
результате ее осуществления; об установлении или поддержании с лицом
отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно - розыскных
мероприятий; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную
деятельность.
В указанных ситуациях оперативно-розыскной процесс оформляется отдельными
документами, учитываемыми согласно правилам делопроизводства, установленным в
органах, осуществляющих ОРД.
Начало и осуществление оперативно-розыскные мероприятия могут быть только в
интересах:
1) поиска и фиксации фактических данных, необходимых для установления конкретных
лиц и их сообществ, причастных к противоправной деятельности;
2) выявления обстоятельств совершения преступлений и различных противоправных
деяний, а также иной информации об оперативной обстановке на территориях и объектах
оперативного обслуживания;
3) поиска и фиксации фактических данных, необходимых для раскрытия преступлений;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
4) оперативно-розыскного производства по делам оперативного учета, заводимых по
фактам тайных, с элементами маскировки преступлений;
5) оперативно-розыскного сопровождения предварительного следствия по уголовным
делам;
6) оперативно-розыскного обеспечения деятельности органа, осуществляющего ОРД, в
особых условиях (правовой режим чрезвычайного, военного положения, иные
чрезвычайные обстоятельства);
7) оперативно-розыскного обеспечения деятельности органа, осуществляющего ОРД, по
нейтрализации опасности, угрожающей сотрудникам оперативных подразделений, членам
их семей и близким; лицам, оказывающим оперативным работникам содействие на
гласной и конфиденциальной основе, а также потерпевшим, свидетелям, другим
участникам уголовного процесса;
8) оперативно-розыскного обеспечения исполнения заданий, поступающих из иных
органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и подразделений
субъектов оперативно-розыскной деятельности;
9) раскрытия преступлений международного характера, в том числе в рамках
сотрудничества с Интерполом;
10) оперативно-розыскного обеспечения и исполнения запросов, поступающих в органы,
осуществляющие
оперативно–розыскную
деятельность,
в
соответствии
с
международными договорами (соглашениями) РК о сотрудничестве с соответствующими
международными организациями и правоохранительными органами зарубежных
государств в сфере борьбы с преступностью;
11) исполнения поручений следователя, указаний прокурора или определений суда по
находящимся в их производстве уголовным делам, а также оказания им содействия в
производстве отдельных уголовно-процессуальных действий;
12) обнаружения разыскиваемых лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда,
уклонившихся от уголовного наказания, а также без вести пропавших граждан;
13) обеспечения безопасности Президента РК, а также других лиц, охраняемых в
соответствии с Федеральным законом “О государственной охране”;
14) обеспечения охраны государственной границы РК;
15) обеспечения оперативной проверки конкретных лиц, если решается вопрос об их
соответствии работе на важных государственных постах, в государственных органах, а
также учреждениях, организациях, иных объектах, о доступе к государственным или
иным охраняемым законом секретам;
16) обеспечения режима и правопорядка, установленного уголовно-исполнительным
законодательством в пенитенциарных учреждениях;
17) обеспечения возмещения ущерба, нанесенного в результате преступления.
Обязанность должностных лиц оперативных подразделений при проведении оперативнорозыскных мероприятий учитывать их соответствие степени общественной опасности
противоправных посягательств и угрозе, различным интересам общества и государства:
 привлечения к ответственности должностных лиц, виновных в нарушении
законности;
 разработку и принятие мер, направленных на устранение причин и условий
нарушений законности;
 неотвратимость ответственности в случае нарушения законности.
В качестве гарантий законности оперативно-процессуальной деятельности выступают
судебный контроль и прокурорский надзор за оперативно-процессуальной деятельностью.
Гарантом законности при ее осуществлении также является ведомственный контроль.
Принцип гуманизма
В оперативно-розыскной деятельности принцип гуманизма – один из присущих данной
деятельности общеправовых принципов, вытекающих из оперативно-розыскной практики
и содержания норм законодательства в области оперативно-розыскной деятельности. Он
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
отражает всего несколько сторон гуманизма в праве: уважение и соблюдение прав и
свобод человека и гражданина, предупредительный характер оперативно-розыскной
деятельности, осуществление оперативно-розыскных мероприятий в исключительных
случаях, т.е. тогда, когда иными мерами невозможна или объективно затруднена защита
охраняемых интересов от преступных посягательств. Гуманизм в оперативно-розыскной
деятельности проявляется в приоритетности мер, которые принимают органы,
осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, направленных на предупреждение
совершения лицами преступлений. В ОРД запрещается выполнять оперативно-розыскные
действия или выносить решения, унижающие достоинства лица, приводящие к
незаконному распространению сведений об обстоятельствах его личной жизни, ставящие
под угрозу его жизнь или здоровье, необоснованно причиняющие ему физические или
нравственные страдания.
Принцип гуманизма органически присущ оперативно-розыскной деятельности. Его
конкретизация во многих статьях Закона об ОРД свидетельствует, о том, что он отражает
сущность оперативно-розыскной деятельности.
Уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении
оперативно-процессуальной деятельности. На этот принцип законодатель указал особо.
Кроме его упоминания в ст. 3 Закона об ОРД, он конкретизирован в предписаниях ст. 5
“Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативнорозыскной деятельности”. В частности, Законом гарантируется следующее:
 лицо, полагающее, что действия органов, осуществляющих оперативно–розыскную
деятельность, привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти
действия в вышестоящем органе, осуществляющем оперативно-розыскную
деятельность (прокурору или в суд);
 лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана в
установленном законом порядке, т.е. в отношении которого в возбуждении
уголовного дела отказано либо уголовное дело прекращено в связи с отсутствием
события преступления, или в связи с отсутствием в деянии состава преступления, и
которое располагает, что при этом были нарушены его права, вправе истребовать
от органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, сведения о
полученной о нем информации (в пределах, допускаемых требованиями
конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны);
 орган, осуществляющий ОРД, обязан предоставить судье по его требованию
оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в
предоставлении которых было отказано заявителю (за исключением сведений о
лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных
сотрудниках органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, и о
лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе).
Равенство граждан перед законом в оперативно-процессуальной деятельности
Этот принцип означает, что мероприятия оперативно-процессуальной деятельности
проводятся независимо от гражданства, пола, национальности, возраста, места
проживания, образования, социального, служебного и имущественного положения и
должности лиц, их политических и религиозных взглядов, принадлежности к партиям или
к иным общественным организациям. Упомянутые факторы не должны влиять на
оперативно-процессуальную деятельность, если иное не предусмотрено законом.
Отраслевые принципы оперативно-розыскного процесса
Принцип конспирации – является одним из непосредственно определенных законодателем
принципов ОРД. Он заключается в организации этой деятельности таким образом, чтобы
сохранить в тайне от посторонних лиц (прежде всего от совершающих преступления)
тактику, содержание, формы и методы, силы и средства совершения, конкретных
оперативно-розыскных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий и
операций.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Организация оперативно-розыскной деятельности на основе этого принципа является
крайней мерой со стороны общества и государства, вынужденных защищать своих
граждан от преступной деятельности. Прежде всего, такой, которая протекает в условиях
не очевидности, с различными ухищрениями со стороны лиц, совершающих
преступления, пытающихся скрыть свою криминальную деятельность.
Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств. Он проявляется в
оперативно-розыскной деятельности двояко:
во-первых, информация о цели, задачах и принципах оперативно-розыскной деятельности,
основаниях для совершения конкретных оперативно-розыскных действий, для заведения и
прекращения дел оперативного учета на граждан России, а также о видах и способах
контроля за оперативно-розыскной деятельностью в соответствии с Федеральным
Законом об ОРД открыта для каждого;
во-вторых, не подлежит разглашению информация, которая в соответствии с
действующим законодательством составляет государственную или иную тайну, а равно
касается личной жизни, чести и достоинства граждан, получена в ходе оперативнорозыскной деятельности, кроме как в случаях и в порядке, установленных в оперативнорозыскном законодательстве.
Осуществление оперативно-розыскной деятельности только уполномоченными на то
законом субъектами. Этот принцип вытекает из содержания предписаний ст. 13 и других
Закона об ОРД, а также иных законодательных актов и характеризует уголовнорозыскную деятельность, во-первых, как сугубо юридическую и, во-вторых, как
проводимую исключительно теми субъектами (оперативные сотрудники, оперативные
подразделения и др.), которым полномочия на это предоставил российский законодатель.
Принцип оперативности (наступательности) выработан уголовно-розыскной практикой
и вытекает из содержания норм законодательства в области оперативно-розыскной
деятельности. Под оперативностью понимается система характеризующих оперативнорозыскной деятельностью уголовно-розыскную деятельность качеств, в которую входят
быстрота и непрерывность уголовно-розыскной деятельности, активность ее участников,
согласованность и массированность привлекаемых сил и средств.
Оперативность состоит в том, что оперативники и иные должностные лица обязаны (в
пределах своих полномочий):
 проводить действительную работу по предупреждению совершения преступлений;
 проявлять инициативу в их обнаружении; своевременно и обоснованно заводить
дело оперативного учета;
 предпринимать все предусмотренные законодательством в области оперативнорозыскной деятельности действия для установления лиц, намеревающихся
совершить или совершивших преступление, с целью создания условий для
последующего неотвратимого применения к ним мер, предусмотренных уголовно
процессуальным законодательством, а также выяснять причины совершения
преступлений и условий, способствовавшие и способствующие их совершению.
Этот принцип проявляется в направленности оперативно-розыскной деятельности на
опережение:
 умышленного совершения лицами общественно опасных противоправных деяний
(т.е. на предупреждение совершения преступлений, обнаружение их на этапе,
называемом в теории права “голым умыслом”);
 действий лиц, совершивших неоконченное преступление (т.е. на недопущение
дальнейшего развития протекающей преступной деятельности).
В принципе оперативности отражена защитная функция оперативно - розыскной
деятельности, раскрывается поисковый, предупреждающий характер данного вида
юридической деятельности.
Принцип всесторонности, полноты и объективности производства деле (оперативного
или сыскного учета) в ОРД проявляется многоаспектно:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
всесторонность подразумевает выдвижение всех возможных оперативных версий по делу
и их равноценную проверку. Причем оперативник не вправе перелагать обязанность
отработки выдвинутых оперативных версий на иных участников оперативно-розыскной
деятельности;
полнота означает такую степень глубины исследования (отработки) оперативных версий,
которая позволяет однозначно принять соответствующее обоснованное и мотивированное
юридически значимое решение;
под объективностью подразумевается непредвзятый подход к толкованию исследуемых
обстоятельств сыскного дела, недопущение однобокости, отсутствие как обвинительного,
так и оправдательного уклона в ходе оперативной проверки и разработки. Кроме того,
оперативник обязан принять меры к установлению причин и условий совершения
общественно опасного деяния (если таковое будет установлено). Запрещается также
домогаться сообщений агентов и получения сведений от других участвующих в деле
оперативного учета лиц путем насилия, угроз и иных незаконных мер.
Принцип привлечения конфидентов к оперативно - розыскной деятельности отражает один
из ее сущностных аспектов.
Конфидент – обобщенное название категории физических лиц, участников оперативнорозыскной деятельности (агентов, штатных негласных сотрудников оперативнорозыскных органов и др.), которые вступили на основаниях и в порядке, предусмотренных
законодательством в области оперативно-розыскной деятельности, в отношения тайного
(конспиративного) сотрудничества с оперативно-розыскным органом в лице его
представителя-оперативника, выступающего от имени и по поручению России, для
оказания ему содействия в решении конкретных задач оперативно-розыскной
деятельности.
Без использования в оперативно-розыскной деятельности конфидентов она как таковая
перестанет существовать и воплотится в иной вид социально полезной юридической
деятельности (прежде всего, в уголовно-процессуальную). Оперативно-розыскные и
оперативники в достижении целей оперативно-розыскной деятельности опираются на
конфиденциальное содействие отдельных лиц.
Тема 4.Субъекты и объекты оперативно розыскной деятельности.
1.Органы, осуществляющие оперативно розыскную деятельность.
2. Объекты оперативно розыскной деятельности.
3. Правоотношения в оперативно розыскной деятельности.
1.Органы, осуществляющие оперативно розыскную деятельность.
Им выступает участник оперативно-розыскной деятельности, на которого
законодатель возложил обязанности в оперативно-розыскной деятельности, которому
представил для их выполнения соответствующие права и который подлежит
ответственности в случае их ненадлежащего исполнения.
Субъектами являются оперативно-розыскные органы, их должностные лица, а также
иные физические и юридические лица, наделенные государственно-властными
полномочиями на принятие соответствующих юридически значимых решений в
оперативно-розыскной деятельности и (или) проведение оперативно-розыскных
мероприятий либо участие в них, а равно изучаемые и защищаемые лица.
Субъекты оперативно-розыскной деятельности находятся под защитой государства Так,
при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье
или имущество любого субъекта (участника) оперативно-розыскные органы обязаны
принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий,
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной
законодательством РК.
В целях обеспечения безопасности ряда субъектов оперативно-розыскной деятельности и
членов их семей допускается проведение специальных мероприятий по их защите, а
результаты ОРД не представляются в суд (следователю), если невозможно обеспечить
безопасность их участников.
Система субъектов оперативно-розыскной деятельности может быть представлена с
учетом трех основных критериев:
1. Функционального, который в свою очередь классифицируется на четыре основных
группы:
1) непосредственно осуществляющие оперативно-розыскную деятельность
2)
изучаемые
лица
;
3)
лица,
подлежащие
оперативно-розыскной
защите;
4) лица, осуществляющие контроль и надзор за оперативно-розыскной
деятельностью .
2. По отношению к государству различают две основных группы:
1) являющихся его представителями (область собственно оперативно-розыскной
деятельности);
2) не являющихся (Область частной сыскной деятельности в аспекте оказания
услуг оперативно-розыскного характера)
3. Все субъекты оперативно-розыскной деятельности могут быть также
классифицированы на две группы с учетом их деления на:
1) на физических лиц (например: оперативник, прокурор, лицо, оказывающее
содействие
в
осуществлении
ОРД
и
др.);
2) юридических лиц (например, оперативно-розыскной орган).
В перечне субъектов как участников оперативно-розыскного процесса, несомненно,
ведущая роль принадлежит субъектам – физическим лицам, сотрудниками
правоохранительных органов и спецслужб государства, которые в ходе своей служебной
деятельности непосредственно применяют ОРМ, добывают, анализируют оперативную
информацию, для чего вступают во взаимоотношения с различными лицами, в том числе
и с представителями криминальной среды.
Субъекты – физические лица оперативно-розыскного процесса дифференцируются на
следующие категории:
а) сотрудники оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность. В свою очередь они разделяются:
1) во-первых, на должностных лиц, действующих открыто (гласно) от имени
соответствующей оперативной службы оперативно-розыскного ведомства,
2) во-вторых, негласных (секретных) штатных работников, чья принадлежность к
органам, осуществляющим ОРД, в интересах необходимой конспирации
скрывается. Каждая из этих категорий обладает полномочиями, адекватными тем
задачам, к разрешению которых они привлекаются. Кроме того, с учетом
иерархического
построения
административно-управленческой
структуры
оперативных подразделений, их сотрудники могут выступать в качестве
непосредственных исполнителей – рядовых оперативных работников и
должностных лиц, направляющих деятельность последних и возглавляющих как
отдельные оперативные аппараты, так и оперативно-розыскное ведомство в целом;
б) отдельные лица, привлеченные с их согласия к подготовке и проведению ОРД и
конспиративно сотрудничающие с оперативным подразделением;
в) отдельные лица, гласно, открыто содействующие деятельности оперативного
подразделения.
Все вышеперечисленные субъекты – физические лица оперативно-розыскного процесса
отличаются определенной спецификой. Однако их признание соответствующими
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
процессуальными фигурами обусловлено тем, что все они вовлечены в сферу оперативнорозыскной деятельности и выполняют предусмотренные законом функции. Поэтому
названные физические лица должны соответствовать определенным требованиям,
являющимся условиями их участия в ОРД. В их числе надежность, наличие
определенных личностных свойств и возможностей обеспечивать осуществление
оперативно-розыскной деятельности.
2. Объекты оперативно розыскной деятельности.
Объекты деятельности – это лица, организации, предметы, информация и т.д., а
отношении которых направлены эта деятельность.
Объектами ОРД будут представляющие оперативный интерес лица, организации,
предметы, информация, образцы, каналы и сети связи, др. материальные носители
информации.
Органы, осуществляющие ОРД выполняют следующие функции:
- информационные (познавательная);
- влияние или воздействия (преобразовательная).
В соответствии с этими функциями объекты делятся:
1) Информационные;
2) Воздействия;
3) Смешанные.
Объекты ОРД можно разделить на следующие группы:
1) Организации и отдельные лица, осуществление различного рода противоправной
деятельности против охраняемых законом интересов РК;
2) Лица, являющиеся носителями оперативно розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней;
3) Информация, имеющая значение в оперативно- розыскных отношениях;
4) Представляющие разведывательный интерес государственного ведомства,
организации, предприятий, фирмы, специальной службы стран, в отношении
которых ведется разведка;
5) Лица, по своему должностному, общественному и др. положению располагающие
рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
6) Лица, документы, предметы, находящиеся в розыске;
7) Лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям составляющим
государственную тайну, допуске к работам по эксплуатации объектов,
представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также
окружающей среды;
8) Сотрудники правоохранительных органов и спец.служб, а также лица, в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате
ее осуществления;
9) Конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.
В зависимости от содержания работы по вышеперечисленным объектам эти
объекты можно разделить:
1) Объекты оперативно – розыскного проникновения;
2) Объекты воздействия;
3) Объекты привлечения к конфиденциальному сотрудничеству;
4) Объекты изучения и проверки.
В зависимости от стадий оперативно – розыскного процесса объекты ОРД можно
разделить на :
1) Объекты оперативного поиска;
2) Объекты оперативной проверки;
3) Объекты оперативной разработки;
4) Объекты оперативного розыска;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
5) Объекты оперативного наблюдения.
3. Правоотношения в оперативно розыскной деятельности.
В ОРД интерес представляют правоотношения между субъектами и объектами,
различного вида:
- организации и отдельные лица, осуществляющие противоправную деятельность против
охраняемых законом интересов РК;
- лица, являющиеся носителями оперативно – розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней;
- лица, по своему должностному, общественному и др. положению располагающие
рычагами воздействия на объекты ОРД, принятие ими решений;
- лица, в отношении которых решается вопрос о допуске к сведениям, составляющим
государственную тайну;
- сотрудники правоохранительных органов и спецслужб, а также иные лица, в связи с их
допуском к участию в ОРД или доступом к материалам, полученным в результате ее
осуществления;
- конфиденциальные помощники органов, осуществляющих ОРД.
Оперативно – розыскные правоотношения возникают, развиваются и
прекращаются в рамках норм права, то есть общих предпосылок, относящихся к
оперативно – розыскному процессу, прежде всего в рамках Закона РК «Об ОРД».
Оперативно – розыскные правоотношения возникают вследствие юридических
фактов, связанных с преступлением или с осуществлением функций по обеспечению
безопасности общества и государства.
Тема 5.Лица, участвующие в осуществлении оперативно – розыскной деятельности.
1.Сотрудники органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность.
2. Внештатные оперативные сотрудники.
3. Лица, оказывающие конфиденциальную помощь органам, осуществляющим
оперативно – розыскную деятельность.
1.Сотрудники органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность.
Лица, участвующие в осуществлении ОРД, относятся к силам ОРД и делятся на 3
основные категории:
1) Кадровый или штатный оперативный состав;
2) Внештатные оперативные сотрудники;
3) Конфиденциальные помощники.
Кадровый оперативный состав – это военнослужащие органов, осуществляющие
ОРД, организующие, осуществляющие и обеспечивающие проведение оперативно –
розыскные мероприятия.
Кадровый состав делится:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- гласный – руководящие работники, оперативные работники, которые при
выполнении своих функциональных обязанностей действуют от имени органов,
осуществляющих ОРД.
- негласный – оперативные сотрудники, которые при выполнении своих
функциональных обязанностей не раскрывают принадлежности к органам,
осуществляющих ОРД, выступая от имени различных ведомств, предприятий или
организаций.
Характер их деятельности предполагает наличие у них определенных качеств,
знаний, умений, позволяющих решать стоящие перед ними задачи. Требования к
сотрудникам излагаются в соответствующих нормативных актах, касающихся каждого
ведомства.
Военнослужащие могут быть граждане РК, добровольно изъявивший желание
служить в органах, способный по своим деловым, моральным качествам, возрасту,
образованию и состоянию здоровья выполнить обязанности. Сведения о военнослужащем
выполняющих задания в спецслужбах и организациях иностранных государств,
преступных группах, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности
лишь в случаях, предусмотренных законодательством. Военнослужащие не должны
состоять в партиях, профсоюзах.
2. Внештатные оперативные сотрудники.
Внештатные оперативные сотрудники – это граждане РК, обладающие
возможностями, деловыми и моральными качествами, необходимыми для решения задач
ОРД, и давшие добровольное согласие на оказание помощи органам, осуществляющих
ОРД, в качестве внештатных оперативных сотрудников.
Внештатных оперативных сотрудников привлекают из числа бывших
военнослужащих, органов, осуществлявших ОРД, но могут подбираться и из другой
категории граждан.
Внештатные оперативные сотрудники в зависимости от решаемых задач могут
работать как гласно, так и негласно.
В гласном порядке – они представляются коллективу, с выдачей удостоверения,
могут выполнять в подразделении осуществляющих ОРД, различные вспомогательные
функции.
В негласном порядке – когда раскрытие принадлежности внештатных оперативных
сотрудников к органам, осуществляющих ОРД, могут помешать им в выполнении задач, с
ними устанавливаются конфиденциальные отношения, они действуют негласно.
В Законе РК «Об ОРД» категория внештатных оперативных сотрудников отдельно
не выделяется. Таким образом, привлечение к сотрудничеству и работа с внештатными
оперативными сотрудниками осуществляется в настоящее время только на основе
ведомственных нормативных актах.
3. Лица, оказывающие конфиденциальную помощь органам, осуществляющим
оперативно – розыскную деятельность.
Закон РК «Об оперативно – розыскной деятельности» позволяет представлять
сотрудничество с органами, осуществляющими ОРД, как вполне законную,
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
заслуживающую одобрения и поощрения со стороны государства и общества
деятельность.
В пп. «б» п.1 ст.8 Закон РК «Об оперативно – розыскной деятельности» говорится:
«при выполнении задч ОРД органы, уполномоченные осуществлять ОРД имеет право
устанавливать на безвозмездной либо платной основе отношения сотрудника с лицами,
изъявившими согласие оказывать конфиденциальное содействие этим органам».
Такого рода лица, образуют категорию, как конфиденциальные или негласные
помощники.
В п.13 ст.13 ЗаконаРК «Об оперативно – розыскной деятельности» раскрываются
определенные требования к таким лицам, что органы, осуществляющие ОРД, могут
заключать контракты о сотрудничестве с совершеннолетними, дееспособными лицами,
независимо от их гражданства, национальности, пола, социального, должностного и
имущественного положения, образования, принадлежности к общественным
объединениям, политических или религиозных убеждений.
Важным является определение причин, по которым человек дает согласие на
конфиденциальное сотрудничество, делятся на 3 группы:
- идеологическое;
- морально – психологическое;
- материальной заинтересованности.
Идеологическое – это взгляды, идеи, убеждения, ради претворения в жизнь
которых, человек дает согласие на конфиденциальное сотрудничество.
Морально – психологическое – это основы, базирующиеся на морали и психологии
(дружба, самоутверждение, месть).
Материальная заинтересованность – стремление получить
сотрудничества какие – либо материальные блага, преимущества, льготы.
в
результате
В итоге можно сформулировать следующее определение:
Основа привлечения к конфиденциальному сотрудничеству – это осознанная
существенно важная для человека потребность, удовлетворить которую он может в
результате сотрудничества с органами, осуществляющими ОРД.
Тема 6. Формы и методы оперативно –розыскной деятельности.
1. Формы оперативно –розыскной деятельности.
2.Методы оперативно –розыскной деятельности.
1. Формы оперативно –розыскной деятельности.
Целенаправленная совокупность ОРД образует сложную форму – оперативно
розыскные мероприятия.
Признаки оперативно розыскных мероприятий:
- наличие тактической цели (наблюдение за каналом перевозки наркотиков );
- относительная малочисленность одновременно применяемых сил и средств;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- незначительная масштабность оперативно – розыскных действий, ограниченный
конкретным участком ОРД;
- относительная непродолжительность во времени;
- достижение результата, имеющего локальное значение.
Кроме, оперативно розыскных мероприятий используется такая форма, как
оперативно – розыскная операция.
Оперативно – розыскная операция представляет собой совокупность
взаимосвязанных и согласованных по цели, месту и времени оперативно розыскных
мероприятий и отдельных действий, осуществляющих по общему плану, руководимых из
единого центра, направленных на решение сложной задачи ОРД.
Признаки оперативно – розыскной операции:
- наличие цели стратегического характера (ликвидация преступной международной
организации);
- задействование существенных сил и средств органов и подразделений;
- специально созданная на период проведения операции управленческая структура –
центр, штаб.
Оперативно- розыскные меры – это оперативно розыскные мероприятия или их
совокупность, направленные на решение одной или нескольких задач ОРД.
Оперативно- розыскные меры включают в себя общепредупредительные и
специальные меры.
Общепредупредительные меры:
- выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению
противоправной деятелности на участках, объектах оперативного обеспечения органов,
осуществляющих ОРД;
- информирование органов государственной власти и управления, а также
соответствующих организаций о выявленных обстоятельствах, способствующих
противоправной деятельности;
- оказание помощи органам власти и управления, общественным институтам в
организации и проведении воспитательной и др. профилактической работы по
предупреждению противоправной деятельности.
Специальные меры – это меры, которые разрабатываются органами,
осуществляющими ОРД, в соответствии с перечнем оперативно- розыскных мероприятий,
изложенных в ст. 11 ЗРК . Меры в отношении конкретных юридических и физических
лиц, а также связанные с деятельностью разведывательного характера, бывают только
специальными.
2.Методы оперативно –розыскной деятельности.
Методами ОРД являются пути, способы, приемы или система приемов
осуществления правоохранительных и специальных функций и решения вытекающие из
них оперативно – розыскных задач.
В ОРД имеются 2 функции:
- познания;
- воздействия.
Методы познания бывают:
- общие : наблюдение, опрос, эксперимент, моделирование, анализ, синтез и др.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- специальные применяются только в ОРД: оперативное наблюдение, оперативный
опрос, выведывание, оперативный эксперимент, оперативное моделирование,
оперативная комбинация.
Методы воздействия:
- ненасильственные ( дезинформирование, продвижение специально подобранной
информации, оперативная комбинация);
- насильственная (акции влияния, специальные мероприятия, операции).
В зависимости от конфиденциальности способов решения оперативно –
розыскных задач бывают методы:
- гласные (сбор, изучение, обработка и анализ официальной и неофициальной
печатной продукции, СМИ, необходимые для решения оперативно – розыскных задач);
- негласные (агентурные – это методы познания и воздействия с использование
конфиденциальных помощников; безагентурные – это методы решения оперативно
розыскных задач непосредственно сотрудниками оперативно – розыскных
подразделений, а том числе с помощью оперативно – розыскных средств).
Классификация методов ОРД основывается на их подразделении по функциям
и видам ОРД (правоохранительным и специальным функциям).
Методы правоохранительной функции ОРД:
- методы выявления противоправной деятельности;
- методы предупреждения противоправной деятельности;
- методы пресечения противоправной деятельности;
- методы раскрытия преступлений;
- методы оперативного розыска.
Методы специальных функций:
- методы добывания разведывательной информации и содействия государственным
органам в осуществлении внешнеполитических и внешнеэкономической деятельности,
укреплении экономического потенциала и обороноспособности страны;
- методы содействия руководству государства в укреплении политической
стабильности, экономического потенциала и обороноспособности страны в результате
предотвращения, разведывательной и иной противоправной деятельности извне против
РК;
- методы обеспечения безопасности общества и государства от подрывной
деятельности против основ государственного строя, общественного благополучия,
стабильности и согласия;
- методы обеспечения безопасности Президента и др. охраняемых лиц;
- методы обеспечения охраны границы;
- методы обеспечения сохранности сведений, составляющих государственную тайну;
- методы обеспечения собственной безопасности.
Основные задачи ОРД решаются в результате создания агентурных и оперативно –
технических позиций в объектах оперативной заинтересованности, приобретения
конфиденциальных помощников.
С этой целью используются следственные методы:
- проникновения;
- оперативная комбинация;
- познания личности и воздействия на нее.
Проникновение – заключается в негласном создании агентурных и оперативно –
технических позиций в объектах оперативного интереса с целью решения оперативно –
розыскных задач.
Методы проникновения:
- внедрение конфиденциальных помощников в объекты;
- приобретение конфиденциальных помощников в объектах;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- внедрение специально – технических средств и осуществления др. оперативно –
технических мероприятий.
Оперативная комбинация – это комплекс объединенных общим замыслом
оперативных мероприятий, предусматривающих использование разнообразных сил и
средств.
Познание личности и воздействия на нее включает в себя методы получения
первичных данных в отношении кандидатов на привлечение к сотрудничеству,
изучения и проверки этих кандидатов, привлечения к негласному сотрудничеству,
работы с конфиденциальными помощниками.
Тема 7.Оперативно – розыскные мероприятия.
1.Понятие, сущность и структура оперативно – розыскных мероприятий.
2. Виды и содержание общих оперативно – розыскных мероприятий.
3. Специальные оперативно – розыскные мероприятия.
4. Основания и условия проведения оперативно – розыскных мероприятий.
1. Понятие, сущность и структура оперативно – розыскных мероприятий.
На сновании п.1 ст.11 ЗРК «Об оперативно – розыскной деятельности» дается
определение Оперативно – розыскных мероприятий – это действия органов,
осуществляющих ОРД в пределах своей компетенции направленные на решение задач,
предусмотренных ст. 2 Закона РК«Об оперативно – розыскной деятельности»
Сущность ОРМ заключается в достижении намеченной цели при решении одной
или нескольких задач. ОРД в результате заранее спланированных, подготовленных и
осуществленных действий или комплекса действий субъектов ОРД в отношении объектов
ОРД.
Требования, предъявляемые к ОРМ:
- наличие оснований проведения;
- соответствие принципам ОРД;
- подчиненность мероприятий общим, главным целям ОРД;
- реальность мероприятий;
- взаимодействие и рациональное использование сил и средств.
Основные элементы структуры ОРМ:
- цель и задачи;
- субъект;
- объект;
- план мероприятия;
- оперативно розыскные действия;
- силы и средства;
- результат.
Закон РК «Об оперативно – розыскной деятельности» подразделяет ОРМ на общие
и специальные. Это разделение производится в зависимости от степени затрагивания
теми или иными ОРМ провозглашенными в Конституции РК.
2. Виды и содержание общих оперативно – розыскных мероприятий.
Общими ОРМ в соответствии с п.2 ст. 11 ЗРК «Об оперативно – розыскной
деятельности» является:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
1) Опрос граждан, должностных лиц, получение от них информации. Опрос может
производиться в 2 формах: гласной и негласной.
При гласной форме опрос производится от имени органа, осуществляющего ОРД,
сотрудником этого органа, может быть оформлен протоколом и т.д.
Негласная форма проводится оперативными работниками е от имени органа
осуществляющего ОРД, а от имени какого – либо учреждения, организации,
частного лица. Оперативный работник может использовать легенду прикрытия,
документы прикрытия, при необходимости – маскировку.
2) Установление гласных и негласных отношений с гражданами, использующихся в
ОРД.
Гласные отношения могут быть установлены с должностными лицами и др.
работниками учреждения и т.д. которые обязаны оказывать содействие органам,
осуществляющим ОРД.
Негласные отношения или отношения конфиденциального сотрудничества
устанавливаются с совершеннолетними, психически здоровыми лицами, которые
по своим личным качествам и возможностям могут и дают согласие оказать
помощь в проведении ОРМ органами, осуществляющими ОРД.
3) Внедрение сотрудников в преступную среду – это скрытное, негласное
проникновение в спецслужбы иностранных государств, а также в группы и
организации, занимающихся противоправной деятельностью, сотрудников или
конфиденциальных помощников органов, осуществляющих ОРД.
4) Применение модели поведения, имитирующей преступную деятельность –
заключается в имитации, демонстрации, внешнем изображении негласным
сотрудником или конфиденциальным помощником, принадлежность к преступной
среде, противоправной деятельности с целью внедрения в эту среду для решения
оперативно – розыскных задач.
5) Создание конспиративных предприятий, организаций – заключается в создании
с целью решения задач ОРД предприятий и организаций, принадлежность которых
к органам, осуществляющим ОРД, зашифрована, скрыта от окружения. Для
конспирации разработаны и поддерживаются легенды прикрытия, которые
подкрепляются документами.
6) Осуществление оперативного контроля поставок – осуществление с помощью
оперативных сил и средств контроля за движением поставки с момента
отправления до конечного получателя.
7) Применение специальных технических средств – использование технических,
химических и др. средств, не наносящих существенного вреда здоровью
участников мероприятия, его объектов, окружающих лиц, а также среде и
позволяющих решать задачи ОРД.
Могут применяться:
- для осуществления оперативного контроля поставок;
- для осуществления специального мероприятия по наблюдению за объектами
оперативного интереса;
- для осуществления мероприятия по связи в ходе ОРД;
- для оказания воздействия на объекты ОРД.
- для решения задач противодействия массовым беспорядкам;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- в других вызванных оперативной целесообразностью случаях;
8) Для наведения справок и проверка по учетам учреждений , предприятий и
организаций – проводится с целью получения представляющей оперативный
интерес информации. Проводится в гласной и негласной формах.
В гласной форме – сотрудники официально обращаются в учреждения,
организации за получение справок и для проверки данных по учетам.
В негласной форме –сотрудники обращаются за справкой не от имени
своего органа, а использует предлог прикрытия.
9)Отбор проб и образцов для исследования – то есть гласное или негласное
получение проб и образцов с целью решения определенных оперативно – розыскных
задач;
10)Контрольные закупки – применяются с целью получения фактических данных о
совершаемых правонарушениях в сфере наркобизнеса, торговли. Мероприятия
проводятся в 2 этапа.
1 этап – негласный, заключается в фактическом осуществлении контрольной
закупки;
2 этап – гласный, процессуальное оформление выявленных правонарушений.
11)Применение служебно – розыскных собак – основано на использовании в ОРД
положений одорологии и уникальной способности собак улавливать и различать
различные запахи.
12)Поиск и отождествление личности по приметам – розыск и оперативное
опознание по приметам преступника или др. человека, представляющего интерес
для органов, осуществляющих ОРД. Проводится гласно и негласно.
При
гласном
методе
приметы
преступника
сообщаются
органам,
осуществляющим ОРД, а также населению города, района, области, республики и
т.д.
При негласном методе о приметах преступника информируется только
сотрудники и конфиденциальные помощники.
13)Поиск устройств незаконного снятия информации, то есть обнаружение
незаконно используемых средств аудио,видеонаблюдения, прослушивания и
записи переговоров, ведущих с телефонов и др. переговорных устройств , снятия
информации с технических каналов связи, компьютеров, компьютерных систем.
14)Обнаружение, негласная фиксация и изъятие следов противоправной
деятельности, их предварительное исследование.
Гласно мероприятие проводится одновременно со следующими действиями, т.е
обнаружение и фиксация: опрос, осмотр местности, помещений.
Негласно ОРМ проводится – негласный опрос, использование конфиденциальных
помощников, применение легенд и документов прикрытия и т.д.
15)Преследование лица, совершающего или совершившего преступление и его
задержание – оперативно розыскные мероприятия проводятся в отношении лиц,
застигнутых на месте совершения преступления, непосредственно после
совершения преступления, а также при их попытках скрыться от задержания.
Проводится как гласно, так и негласно.
16)Осуществление личного досмотра задержанных лиц, осмотр и изъятие
находящихся при них вещей и документов, могущих относиться к преступной
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
деятельности, а также досмотра жилых помещений, рабочих и иных мест, досмотра
транспортных средств.
17)Проведение операций по захвату вооруженных преступников – представляется
как усложненный вариант мероприятия по преследованию лица, совершающего
или совершившего преступление, и его задержанию. Усложнено, тем, что
преступник вооружен. Операция проводится гласно и негласно.
Гласным путем – основная задача по задержанию и обезвреживанию преступника.
Негласным путем – задержание и обезвреживание преступника, таким образом,
чтобы не помешать пресечению и раскрытию преступной деятельности
организации или группы, членом которой он является, т.е. решению более
существенной задачи ОРД.
18)Проверка по оперативным, криминалистическим учетам и системам
уголовной регистрации.
3. Специальные оперативно – розыскные мероприятия.
К специальным ОРМ относятся мероприятия, проведение которых на законных
основаниях в той или иной мере могут ущемлять определенные права и свободы граждан,
провозглашенные в Конституции РК.
Основания для такого ограничения перечислены в Конституции РК, так, п.5 ст.12
Конституции РК: «осуществление права и свобод человека и гражданина не должно
нарушать прав и свобод других лиц, посягать на конституционный строй и общественную
нравственность», п.3 ст. 18 Конституции РК «установленные законом права граждан
могут ограничиваться, п.1 ст. 25 Конституцией РК – «в случаях, предусмотренных
законом, проникновение в жилище, производство его досмотра и обыска допускается».
Исходя из вышеназванных органов, осуществляющих ОРД позволяют проводить
специальные оперативно – розыскные мероприятия (п.3, ст.11 Закона РК «Об ОРД»)
- цензура корреспонденции осужденных;
- контроль почтовых отправлений;
- оперативный поиск по внешним признакам на почтово – телеграфную корреспонденцию
связи;
- негласное прослушивание и запись разговоров с использованием
видео,
аудиотехнических или иных специальных технических средств, прослушивание и запись
переговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств, а также
получение сведений о произведенных телефонных переговорах;
- снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных
технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием технических средств, материалов и веществ,
не наносящих вреда жизни, здоровью личной и окружающей среде;
- проникновение в жилые и другие помещения, здания, сооружения, на участки местности,
транспорт и иные технические средства и их обследование.
1) Цензура корреспонденции осужденных – проводится в местах заключения. Цель –
недопущение использования заключенными лицами возможности почтовой связи с
гражданами, находящимися на свободе, а также лицами отбывающими срок наказания в
других ИУ. Для осуществления какой – нибудь противоправной деятельности.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
В соответствии со ст. 86 УИК РК проводится гласно, т.е. заключенные и их
корреспонденты ставятся в известность о цензуре. Письма в местах заключения
принимаются на отправку в незапечатанных конвертах и выдаются заключенным в
раскрытых конвертах. В случае обнаружения запрещенной информации она
уничтожается путем вырезания или закрашивания, либо конфискуется. Мероприятие
могут проводиться в ИВС, СИЗО.
2) Контроль почтовых отправлений – заключается в устанавливаемом на определенный
срок контроле корреспонденции конкретного физического или юридического лица.
Контроль может распространяться на исходящую и входящую корреспонденцию. В ходе
контроля корреспонденция перехватывается, исследуется на предмет использования в
осуществлении противоправных деяний или содержания сведений, представляющих
оперативный интерес, после чего отправляется адресату. Корреспонденция может
конфискована и приобщена к материалам дел оперативного учета, уголовному делу.
ОРМ проводится негласно.
3) Оперативный поиск по внешним признакам на ПТК связи – направлено на
использование ПТК связь для осуществления противоправной деятельности. Проводится
не в отношении конкретных объектов, а на определенном направлении почтово –
телеграфного потока. Также может проводиться с целью розыска скрывающихся
преступников. Для этого осуществляется внешний осмотр всей корреспонденции,
исходящей из конкретной страны, области, района, города или входящей в них. В случае
обнаружения признаков возможной противоправной деятельности или почерка,
похожего на почерк разыскиваемого объекта, почтовое отправление может вскрываться,
исследоваться и при оперативной необходимости конфисковываться. Осуществляется
только негласно.
4)Негласное прослушивание и запись разговоров с использованием видео,
аудиотехники или иных специальных технических средств, прослушивание и
запись переговоров, ведущихся с телефонов и др. переговорных устройств, а также
получение сведений о произведенных телефонных переговорах – направлено на
получение данных в отношении объектов ОРД, розыск скрывшихся преступников
и
их жертв, предотвращение или затруднение использования телефонной связи в
преступных целях. Проводится негласно в отношении конкретных объектов или
абонентов, номера телефонов которых используются преступниками.
5)Снятие информации с технических каналов связи, компьютерных систем и иных
технических средств – позволяет получать оперативно значимую информацию в виде
текстов и изображений, включая чертежи, схемы, фотографии, что существенно
облегчает розыск преступников и позволяет задокументировать преступные действия и
следы. Проводится только негласно.
6) Наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств,
материалов и веществ, не наносящих вреда жизни, здоровью личности и окружающей
среде. Направлено на изучение объектов оперативной заинтересованности органов,
осуществляющих ОРД. Выявление и документирование фактов и следов их
противоправной деятельности, преступных планов, замыслов и связей; оказание помощи
следственным подразделениям при расследовании уголовных дел по тяжким и особо
тяжким преступлениям, розыск лиц, совершивших преступления, установление мест
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
хранения орудий преступной деятельности и др. предметов имеющих отношение к ней.
Проводится только негласно.
7)Проникновение в жилые и др. помещения, здания, сооружения на участки
местности, транспорт и иные технические средства и их обследование – связано с
необходимостью конспиративного, ограниченного по времени проникновения в
обследуемое помещение или на объект. Проводится только негласно.
Компетенция субъектов ОРД на проведение ОРМ.
В ст. 12 ЗРК «Об ОРД» раскрыта компетенция субъектов ОРД на проведение ОРМ. В п.2
ст. 12 ЗРК «Об ОРД» предусмотрены общие ОРМ проводятся органами,
осуществляющими ОРД, в соответствии с возложенными на них задачами и
разграничиваются в пределах их компетенции. При этом ОВД вправе осуществлять
общие ОРМ в учреждениях УИС МЮ, а органы УИС МЮ в СИЗО МВД РК.
ОРМ, перечисленные в п.3 ст.11 ЗРК «Об ОРД» (специальные ОРМ)
осуществляются:
а) ОВД, УИС МЮ и финансовая полиция:
- цензура корреспонденции осужденных;
- контроль почтовых отправлений в виде посылок и бандеролей;
- негласное прослушивание и запись переговоров;
- снятие информации с компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств,
материалов и веществ;
- проникновение в жилые и др. помещения.
б) органы национальной безопасности:
- контроль почтовых отправлений в виде посылок и бандеролей;
- негласное прослушивание и запись переговоров;
- снятие информации с компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств,
материалов и веществ;
- проникновение в жилые и др. помещения.
- оперативный поиск по внешним признакам по ПТК связи.
в) военная разведка МО РК и Служба охраны Президента РК на объектах
оперативного обеспечения:
-- негласное прослушивание и запись переговоров;
- снятие информации с компьютерных систем и иных технических средств;
- наблюдение, в том числе с использованием специальных технических средств,
материалов и веществ;
- проникновение в жилые и др. помещения.
4. Основания и условия проведения оперативно – розыскных мероприятий.
Основания проведения ОРМ
В соответствии со ст. 10 ЗРК «Об ОРД» основания:
а) Наличие возбужденных у/д (по поручению следователя тогда, когда совершившее
преступление лицо установлено или если лицо не известно - на установление лица без
поручения следователя).
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
б) Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений о признаках готовящегося,
совершаемого или совершенного противоправного деяния;
- о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющиеся от
уголовного наказания;
-безвестном отсутствии граждан и обнаружении неопознанных трупов.
- разведывательно – подрывные акции спецслужб иностранных государств и
международных организаций;
в) письменные поручения следователя и указания прокурора, а также определение суда
по уголовным делам, находящимся в производстве этих органов;
в-1) постановления Генерального прокурора РК и его заместителей, прокурора области
и приравненных к ним прокуроров;
г) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных
органов иностранных государств в соответствии с договорами о правовой помощи;
д) необходимость получения разведывательной информации в интересах общества,
государства и укрепления его экономической и оборонного потенциала.
Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, в пределах своей компетенции по
собственной инициативе вправе собирать данные, характеризующие личность,
необходимые для принятия решений:
- о приеме на работу и службу в ОВД, УИС, КНБ, военную разведку МО, финансовую
полицию и Службу охраны Президента РК;
- по вопросам обеспечения безопасности органов,осуществляющих ОРД;
- о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну, или к работам
связанным с эксплуатацией объектов и сооружений, представляющих повышенную
аварийную или экологическую опасность;
- о допуске к участию в ОРД или допуске к материалам, полученным в результате ее
осуществления;
- о выдаче разрешения на занятие частной детективной и охранной деятельности.
Распространяются на все органы, осуществляющие ОРД общие условия:
- специальные ОРМ, осуществляются для выявления, предупреждения и раскрытия
тяжких и особо тяжких преступлений, а также преступлений, подготавливаемых и
совершаемых преступными группами;
- только с санкции прокурора (Генерального прокурора, его заместителей, Военного
прокурора, прокуроров областей).
Законом РК «Об ОРД» предусмотрен ряд особых случаев проведения
специальных ОРМ без предварительного получения санкции прокурора:
1) в порядке, согласованном с Генеральным прокурором РК;
2) с обязательным уведомлением прокурора в течение 24 часов после проведения
ОРМ;
3) с уведомлением прокурора и последующим получением санкции в течении 24
часов после проведения ОРМ.
Основания прекращения ОРМ.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
В ст. 16 Закона РК «Об ОРД» приведены следующие основания прекращения ОРМ:
- при выполнении задач, для решения которых их проведения было предусмотрено;
- в случае установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной
невозможности решения поставленных задач (переход объекта на нелегальное
положение, выезд на длительный срок или на постоянное местожительство за границу);
- при выявлении обстоятельств, исключающих привлечение проверяемого лица к
ответственности по основаниям, предусмотренных законодательством РК (амнистия,
изменения в законодательстве и т.д)
В ряде случаев ОРМ может приостанавливаться, то есть их окончательное
проведение откладывается до благоприятного изменения обстоятельств (возвращение изза границы и т.д).
ОРМ осуществляются, приостанавливаются и прекращаются в сроки,
предусмотренные нормативными актами органов, осуществляющих ОРД, согласованными
с Генеральным прокурором РК.
Тема 8.Оперативная обстановка в оперативно розыскной деятельности.
1.Понятие оперативной обстановки, основные элементы.
2. Методика изучения оперативной обстановки.
3.Прогнозирование оперативной обстановки.
1.Понятие оперативной обстановки, основные элементы.
Для органов, осуществляющих ОРД, в первую очередь характерна и важна
оперативная обстановка, то есть обстановка, влияющая на ход оперативно – розыскного
процесса. Любые ОРМ начинаются с оценки оперативной обстановки.
Оперативная обстановка в ОРД – понимается как совокупность факторов,
обстоятельств и условий, характеризующих состояние и оказывающих влияние на
развитие оперативно – розыскного процесса.
Оперативная обстановка находится постоянно в движении. Другими чертами
является отражение соотношения сил субъектов и объектов ОРД, а также условий, в
которых происходит это противодействие.
Исходя из этого, можно дать определение Оперативная обстановка – это
совокупность факторов, обстоятельств и условий, складывающихся в определенное время
на конкретном участке (объекте, территории) ОРД и оказывающих влияние на оперативно
– розыскной процесс.
Факторы, обстоятельства и условия определяющие оперативную обстановку могут быть
различными.
Они
зависят
от
направления
ОРД
(разведывательные,
контрразведывательные, уголовно – сыскные, административно - сыскные) особенности
страны или региона, решаемых задач.
Основные элементы оперативной обстановки:
1) объект познавательно – преобразовательной деятельности;
2) силы и средства органов, осуществляющих ОРД, и др. взаимодействующих с
ними соответствующих органов, подразделений, организаций;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
3) среда, в которой осуществляется деятельность.
1) Организация и отдельные лица, осуществляющие различного рода преступления,
лица являющиеся носителями оперативно – розыскной информации или имеющие
устойчивый доступ к ней, лица, документы, предметы, находящиеся в розыске и
т.д.
2) Здесь рассматривается не вообще возможно существующие силы и средства, а
реально имеющиеся, которые могут быть задействованы в конкретных ОРМ и
операциях;
3) К ним относятся: экономические, политические, межнациональные и др.
отношения, характеризующие взаимодействие отдельных социальных слоев и
групп в стране, регионе; криминальная ситуация; географические условия;
транспорт и дорожная сеть;пассажиропотоки, наличие иностранных фирм,
организаций и совместные предприятия, демографические, национальные,
социальные и психологические особенности населения, наличие культурных,
спортивных, зрелищных учреждений и т.д.
2. Методика изучения оперативной обстановки.
Изучение оперативной обстановки – это процесс познания объективно
складывающихся факторов, обстоятельств и условий, в которых осуществляется ОРД,
определение степени влияния каждого из них и всей их совокупности на решение
поставленных задач.
Процесс изучения оперативной обстановки можно разделить на 2 этапа:
1) Получение и добывание информации по оперативной обстановке;
2) Анализ, обобщение и оценка полученных и добытых сведений.
При изучении оперативной обстановки следует соблюдать следующие
основные требования:
1) Целеустремленность и непрерывность.
Изучать оперативную обстановку необходимо не вообще, а с целью определения
наиболее целесообразных форм и методов ведения ОРД, нахождения слабых мест у
объектов ОРД.
Изучать оперативную обстановку следует непрерывно, т.к. она постоянно
меняется.
2) Организованность и плановость.
Оперативная обстановка изучается каждым органом, осуществляющим ОРД. В
центральных органах, осуществляющих ОРД накапливаются и обобщаются все материалы
по оперативной обстановке в целом по республике, отдельным регионам. На основе
изучения и оценке этих материалов органы вырабатывают указания и рекомендации
своим структурным подразделениям, имеющим соответствующие возможности для
дополнительного изучения тех или иных вопросов, касающихся оперативной обстановки в
представляющих оперативный интерес населенных пунктах, районах, странах. Эта работа
строится с учетом перспектив ОРД в том или ином направлении и прогноза развития
оперативной обстановки могут закладываться в планы подразделений, которые в
наибольшей мере заинтересованы в ее доскональном знании.
3) Конспиративность.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Данные по оперативной обстановке можно получить из открытых источников
(книг, справочников, СМИ, официальных документов и т.д). Получение таких данных не
требует сокрытия от окружения и объектов. В то же время различные сведения о
противоправной деятельности, ее направленности, силах, средствах, методах,
возможностях и т.п. в большинстве случаев тщательно скрываются объектами ОРД.
Действия органов, осуществляющих ОРД, по добыванию таких сведений можно
преждевременно расшифровать их конкретные оперативные интересы и тем самым
вызвать со стороны объектов ОРД принятие мер, направленных на затруднение
осуществления ОРМ.
В связи с этим такие действия должны производиться конспиративно.
3.Прогнозирование оперативной обстановки.
Как уже известно, что оперативная обстановка находится в постоянном изменении.
При анализе и оценке материалов по ней всегда исходить из того, что эти материалы
характеризуют обстановку, существующую в более или менее отдаленном прошлом. В
связи с этим крайне важное значение приобретает получение и добывание информации,
позволяющей прогнозировать возможные изменения в оперативной обстановке на
определенные периоды.
Прогнозирование развития оперативной обстановки возможно прежде всего
потому что это развитие опирается на уже существующую, исходную оперативную
обстановку.
В сущности процесс развития оперативной обстановки представляет собой процесс
поэтапного развития исходной ситуации, изменения ее содержания, качественных
характеристик.
Суть прогнозирования состоит в том, чтобы выявить тенденции развития
отдельных элементов оперативной обстановки и влияния на них различных объективных
и субъективных факторов, определить с возможно большей степенью достоверности
будущее состояние обстановки на тот или иной период и на этой основе наметить
возможные варианты действий.
В оперативной обстановке применяются следующие методы прогнозирования:
- экстраполяции прошлого опыта. Базируется на предыдущем опыте, интуиции
исследователя, поэтому неточен, субъективен.
- экстраполяция тенденций. Основывается на выявленных при анализе имеющейся
информации тенденциях и их перенесении в будущее.
- моделирование. На основе выявленных тенденций мысленно моделируются варианты
возможного развития обстановки и выбирается наиболее реальный вариант.
- метод экспертных исследований – оценку производят несколько опытных работников
и вырабатывают усредненный вариант развития оперативной обстановки. Наиболее
точный метод прогнозирования.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Тема 9.Направления оперативно – розыскной деятельности.
1.Разведывательное и контрразведывательное направления оперативно – розыскной
деятельности.
2. Уголовно – сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.
3.Административно- сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.
1.Разведывательное и контрразведывательное направления оперативно – розыскной
деятельности.
В ст. 2 ЗРК «Об ОРД» перечислены задачи ОРД их можно разделить 4 группы:
1) Разведывательные;
2) Контрразведывательные;
3) Уголовно – сыскные;
4) Административно – сыскные.
Соответственно, в качестве основных направлений ОРД можно выделить:
-внешнюю разведку;
- контрразведку;
- уголовный сыск;
-административный сыск.
Рассматривая разведывательное направление ОРД речь будет идти только о
внешней разведке, т.е разведке, направленной на добывание закрытой информации и
решение других задач в отношении иностранных государств.
Разведывательная деятельность – это целенаправленная деятельность
государства, осуществляемая через специальные ведомства, службы, по добыванию в
разведываемых странах политической, экономической, научно – технической, военной и
другой информации, а также тайному активному воздействию специфическими
средствами на объекты разведываемых стран с целью обеспечения собственной
национальной безопасности.
Разведывательная деятельность – это деятельность в рамках специальной функции
ОРД, осуществляемая специальными (разведывательными) службами, хотя при ее
проведении в ряде случаев могут решаться и некоторые задачи правоохранительного
плана.
Наиболее важные сведения, касающиеся
международных аспектов
функционирования государства, обычно являются секретными и строго оберегаются
специальными службами и правоохранительными органами каждого государства. Для
добывания таких сведений и решения других указанных выше задач и предназначены
разведывательные органы.
Разведка как общественное явление может рассматриваться в различных аспектах:
политическом, экономическом, нравственном, психологическом и др.
Мы будем
рассматривать разведку с точки зрения права, осветив правовые вопросы
разведывательной деятельности органов, осуществляющих ОРД, законность этой
деятельности.
Разведывательная деятельность органов национальной безопасности и органов
военной разведки РК с точки зрения права, как по своей сути, так и по законодательному
оформлению, является одним из направлений ОРД. На это указывают ряд аргументов:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
1) ОРД представляет собой специфический вид деятельности государства, который
характеризуется
присущими
ему
правовыми
основами,
принципами,
перечисленными в Законе об ОРД оперативно – розыскными мероприятиями, а
также применение специальных сил и средств, главным из которых является
аппарат конфиденциальных помощников. Асе эти характерные черты, как и другие
признаки ОРД, в полной мере присущи разведывательной деятельности.
2) В соответствии со ст. 2 Закона об ОРД оперативно – розыскная деятельность
включает в себя решение задачи содействие в обеспечении безопасности общества,
государства и укреплении его экономического потенциала и обороноспособности,
которая представляет собой основную задачу разведывательного направления.
3) В ст. 7 Закона об ОРД указывается, что при выполнении определенных настоящим
Законом задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:
а) принимать в соответствии с компетенцией необходимые меры для защиты
охраняемых законом прав , свобод и интересов физических и юридических лиц,
собственности, безопасности общества, государства и укрепления его
экономического и оборонного потенциала;
б) своевременно информировать высшие органы государственной власти и
управления РК об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе
безопасности общества и государства.
Обе названные обязанности представляют собой важнейшие обязанности,
стоящие перед разведкой.
4) В ст. 10 Закона об ОРД в качестве одного из оснований проведения ОРМ прямо
называется необходимость получения разведывательной информации в интересах
общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала.
5) В Законе «Об органах национальной безопасности РК» среди задач КНБ как одного
из органов, уполномоченных законом осуществлять ОРД, называется задача по
добыванию разведывательной информации в интересах РК, а среди обязанностей:
1) Информировать Президента РК, Парламент РК, Правительство РК об угрозе
безопасности страны;
2) Осуществлять разведывательную деятельность в интересах РК.
Отдельную группу правовой базы разведывательной деятельности образуют
подзаконные нормативные правовые акты высших органов власти и управления: Указы
Президента РК, Постановления Правительства РК по вопросам организации и
осуществления разведывательной деятельности.
В систему правового обеспечения разведывательной деятельности входят также
ведомственные нормативные акты, издаваемые органами, осуществляющими ОРД, на
основе соответствующих законодательных актов и конкретизирующие последние. Они
регламентируют организацию и тактику проведения ОРМ при осуществлении
разведывательной деятельности (приказы, указания, инструкции). Ведомственные акты
при необходимости могут издаваться и совместно с другими субъектами ОРД.
Составной частью правовой основы разведывательной деятельности являются
международные и межгосударственные соглашения о сотрудничестве и взаимодействии
разведок различных государств.
Разведывательная деятельность также соответствует правовым основам и
принципам деятельности других направлений ОРД, и считается вполне законной.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Контрразведывательная деятельность – это целенаправленная деятельность
государства по противодействию разведывательной и другой противоправной
деятельности специальных служб иностранных государств, преступных организаций и
отдельных лиц против государства и общества.
Контрразведывательная деятельность включает в себя выполнение обеих функций
ОРД – правоохранительной и специальной.
При
выполнении
правоохранительной
функции
контрразведывательная
деятельность направлена на решение задач по выявлению, предупреждению, пресечению
и раскрытию преступлений против основ конституционного строя и безопасности
государства, а также других преступлений и правонарушений, отнесенных к компетенции
органов ОРД, осуществляющих контрразведывательную деятельность, розыск
скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного
наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом.
Специальная функция контрразведывательной деятельности предусматривает
решение таких оперативно – розыскных задач, как обеспечение безопасности Президента
РК и других охраняемых лиц, обеспечение сохранности сведений, составляющих
государственную тайну; обеспечение охраны государственной границы; содействие
предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой тайны; обеспечение
безопасности органов, осуществляющих ОРД.
Контрразведывательную деятельность в РК в соответствии с установлено
законодательством компетенцией осуществляют различные подразделения органов
национальной безопасности и Службы охраны Президента (СОП). В зависимости от их
основной направленности эта деятельность условно может быть подразделена на два вида:
- внутреннюю контрразведку;
- внешнюю контрразведку.
Внутренняя
контрразведка
организуется
и
осуществляется
контрразведывательными подразделениями органов национальной безопасности РК и
СОП главным образом на территории республики, хотя с целью решения отдельных
оперативных задач может при этом иметь выходы и за ее пределы. Основной функцией
внутренней контрразведки является правоохранительная. Специальная функция
выступает как дополнительная.
Внешняя контрразведка организуется и осуществляется разведывательными
подразделениями органов национальной безопасности главным образом за рубежом. Она
решает задачи по защите государственных учреждений за границей от агентурного,
технического и физического проникновения со стороны специальных служб иностранных
государств, террористических и других противоправных организаций, а также отдельных
лиц, вынашивающих преступные намерения. Кроме того, она обеспечивает безопасность
граждан РК – секретоносителей, временно находящихся за границей, т.е сотрудников
казахстанских представительств за рубежом. Также важной задачей является задача
обеспечения безопасности Президента, правительственных и других официальных
делегаций РК в период их пребывания в зарубежных странах.
Основной функцией внешней контрразведки является специальная функция. Она
также может выполнять и задачи правоохранительной функции, взаимодействуя при этом
с подразделениями внутренней контрразведки. Это как выявление , предупреждение и
пресечение международной террористической деятельности, а также другой
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
противоправной деятельности против интересов РК, осуществляемой организациями и
отдельными лицами с территории иностранных государств.
В зависимости от решаемых задач контрразведывательная деятельность может
быть подразделена на ряд линий:
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности Президента, Аппарата
Президента, Правительства, Парламента и других руководящих органов государства;
контрразведывательная работа по борьбе с международным терроризмом и
наркобизнесом;
- контрразведывательная работа по обеспечению защиты конституционного строя;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности вооруженных сил;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов и промышленных
предприятий, имеющих особо важное значение для экономики страны;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов транспорта и
связи;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности научно –
исследовательской деятельности;
- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности государственных
учреждений РК за рубежом и граждан – секретоносителей, находящихся в заграничных
командировках;
- контрразведывательная работа по обеспечению охраны государственной границы РК.
2. Уголовно – сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.
ОРД , направленная на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие
преступлений криминального характера, осуществление розыска скрывающихся от
органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без
вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, образует
уголовно – сыскное направление ОРД.
Данное направление является одним из составляющих элементов
правоохранительной функции ОРД и реализуется в основном в результате деятельности
криминальной полиции органов внутренних дел, а также финансовой полиции. В решении
задач уголовного сыска могут принимать участие и органы УИС МЮ РК.
Правовыми основами
уголовно- сыскного направления
ОРД являются
Конституция РК, Закон об ОРД, УК РК, УПК РК, УИК РК, другие законы РК, в том числе
Законы «Об органах внутренних дел РК», «Об органах финансовой полиции РК», Указы
Президента РК, Постановления Правительства по вопросам ОРД ОВД и финансовой
полиции, ведомственные нормативные акты ОВД и финансовой полиции.
В зависимости от решаемых задач уголовно – сыскная деятельность делится:
- борьба с организованной преступностью;
- борьба с наркобизнесом;
- борьба терроризмом;
-борьба с коррупцией;
- борьба с преступлениями в сфере экономики и финансов;
- борьба с бандитизмом, разбоем, экологическими и транспортными преступлениями.
3.Административно- сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
ОРД, направленная на охрану общественного порядка, обеспечение
общественной
безопасности,
выявление,
предупреждение,
пресечение
административных правонарушений и связанных с ними преступлений, раскрытие
таких преступлений, осуществление розыска скрывающихся от органов дознания,
следствия и суда, уклоняющихся от уголовного и административного наказания, без
вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, обеспечение
правопорядка в местах содержания задержанных и арестованных лиц, образует
административно – сыскное направление ОРД.
Административный сыск – это деятельность органов, осуществляющих ОРД, с
использованием сил и средств, методов ОРД по обеспечению соблюдения норм,
предусмотренных КоАП РК, УИК РК, УК РК, рассматривающих преступления
административного характера или примыкающих к административным правонарушениям.
Административно – сыскное направление предусматривает выполнение
правоохранительной функции ОРД и реализуется в результате ОРД подразделений
Департамента ООП ОВД, контрразведывательных подразделений (в т.ч. СОП и
Пограничной службы КНБ), органов финансовой полиции, органов УИС МЮ РК.
Правовыми основами административно- сыскного направления ОРД являются
Конституция РК, Закон об ОРД, КоАП РК, УК РК, УПК РК, УИК РК, другие законы РК, в
том числе Законы «Об органах внутренних дел РК», «Об органах финансовой полиции
РК», Указы Президента РК, Постановления Правительства по вопросам ОРД ОВД и
финансовой полиции, ведомственные нормативные акты ОВД и финансовой полиции.
В зависимости от решаемых задач административно – сыскная деятельность
делится:
- природоохранная;
- борьба с правонарушениями в сфере экономики;
- борьба с коррупцией;
- обеспечение общественного порядка и нравственности;
- обеспечение режима охраны государственной границы;
- пребывания и передвижения иностранцев на территории РК;
- выявлении, предупреждение и пресечения нарушений режима секретного
делопроизводства;
- обеспечение правопорядка в местах содержания задержанных и арестованных лиц.
Тема 10.Оперативно – розыскной процесс.
1.Понятие оперативно – розыскного процесса.
2. Задачи и функции оперативно – розыскного процесса.
3.Стадии оперативно – розыскного процесса.
1.Понятие оперативно – розыскного процесса.
ОРД, как системе мероприятий, направленных на решение задач ОРД, присуща
определенная последовательность этапов достижения поставленных целей, каждый из
которых может возникать при наличии соответствующих оснований и решать вполне
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
конкретные, присущие ему задачи. Такая последовательность или последовательная смена
состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно – розыскной процесс.
Существует ряд мнений по данному вопросу. Одни представляют оперативно –
розыскной процесс в качестве совокупности ОРМ и действий направленных на решение
задач ОРД. Некоторые утверждаю, что ОРП это «применение в определенном порядке
компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов,
осуществляющих ОРД, положений оперативно – розыскного законодательства и
детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач
ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения ОРМ».
С учетом вышеизложенного, можно дать следующее определение:
Оперативно – розыскной процесс – это целенаправленная последовательность
определенных этапов достижения целей ОРД, каждый из которых возникает при
наличии соответствующих оснований и решает конкретные задачи ОРД.
2. Задачи и функции оперативно – розыскного процесса.
Поскольку функции ОРД делятся на правоохранительные и специальные, то
оперативно – розыскной процесс можно разделить на 2 направления:
- оперативно – розыскной процесс правоохранительной функции ОРД;
- оперативно – розыскной процесс специальной функции ОРД.
Оперативно – розыскной процесс правоохранительной функции ОРД – это
последовательность определенных этапов ОРД по достижению правоохранительных
целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав и свобод, законных интересов граждан,
собственности, обеспечению безопасности общества и государства о преступных
посягательств.
Оперативно – розыскной процесс специальной функции ОРД - это
последовательность определенных этапов ОРД по достижению специальных целей,
связанных с обеспечением безопасности общества и государства.
Оперативно – розыскной процесс может быть разделен на:
- разведывательный;
- контрразведывательный;
- уголовно – сыскной;
- административно – сыскной.
Независимо от функций и направлений ОРД, оперативно – розыскной процесс
имеет общие составляющие элементы – стадии, существование которых учитываются при
решении конкретных задач каждой функции ОРД.
Имеются 3 стадии:
1) Начальный – возникновения процесса;
2) Основной – решение главных задач процесса;
3) Завершающий – достижение результатов, подведение итогов.
3.Стадии оперативно – розыскного процесса.
Стадии оперативно – розыскного процесса – это определенные этапы его
осуществления, в ходе которых проводится комплекс ОРМ, направленных на решение
конкретных задач, характерных для каждой стадии.
Стадии оперативно – розыскного процесса состоят из :
1) Оперативный поиск;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Оперативная проверка;
Оперативная разработка;
Оперативный розыск;
Оперативное наблюдение.
Оперативный поиск проводится постоянно по отдельным направлениям, линиям
ОРД. Целью оперативного поиска является получение первоначальных данных о фактах и
признаках противоправной деятельности. Если данные говорят о совершенном
противоправном деянии, то они представляют основание перехода к другой стадии –
разработке или розыску объектов. Если получены сведения говорящие о признаках той
или иной противоправной деятельности, то проводится следующий этап – оперативная
проверка. Цель оперативной проверки является подтверждение или опровержение
полученных в ходе оперативного поиска данных, которые могут свидетельствовать о
возможном совершении объектом проверки противоправной деятельности.
2)
3)
4)
5)
Основанием для возникновения оперативной проверки является информация о
признаках проведения объектом проверки противоправной деятельности. Если
полученные в результате проверки материалы не подтверждают версии о
противоправности тех или иных действий объекта, то дальнейшая работа по объекту
прекращается, материалы уничтожаются или сдаются в архив. А также проверка может
быть прекращена вследствие отказа объекта от совершения преступления, или выезда его
на постоянное жительство за границу и отсутствия возможностей для проведения в
отношении его ОРМ.
Если в результате оперативной проверки деятельность объекта подтверждается,
возникает следующая стадия оперативного процесса – разработка.
Разработка представляет собой основной этап оперативного процесса
правоохранительной функции, главным содержанием которого являются:
- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и
обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников;
- осуществление негласных мер предупреждения и пресечения;
- подготовка открыты, гласных мер пресечения.
Объектами разработки могут быть как физические , так и юридические лица,
противоправная деятельность которых наносит ущерб безопасности общества и
государства.
В 1 случае она называется оперативной разработкой, во 2 случае – объектовой
разработкой.
В ходе оперативной разработки решаются 2 основные задачи:
1) Задачи, направленные на пресечение преступной деятельности:
- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств
противоправной деятельности и изучение ее участников;
- принятие негласных мер предупреждения и пресечения (затруднения преступной
деятельности, отвлечение на негодный объект, лишение орудий и средств совершения
преступления, склонение к отказу от преступной деятельности, компрометация,
разоблачение и др.).
2) Задачи, направленные на достижение общих целей ОРД, а также на выявление,
предупреждение и пресечение противоправной деятельности со стороны лиц, не имеющих
отношения к данной разработке:
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- выявление в процессе разработки причин и условий, способствующих преступной
деятельности;
- получение сведений об устремлениях, структуре, силах, средствах, методах и т.д.
преступных организаций;
- получение данных о противоправной деятельности конкретных лиц, а также
фактах, которые могут свидетельствовать о проведении такой деятельности вне рамок
данной разработки; принятие мер по предупреждению и пресечению выявленной
противоправной деятельности;
- оказание общепрофилактического воздействия на граждан РК, иностранцев и лиц
без гражданства в результате принятия открытых мер пресечения.
В ходе оперативной разработки могут решаться вопросы частные или узкого
характера задачи способствующие успешного проведения разработки. К ним относятся:
оперативное проникновение в преступные организации, обеспечение безопасности
участвующих в разработке сил и средств органов, осуществляющих ОРД, решение
вопросов взаимодействия с другими правоохранительными органами.
Задачи объектовой разработки в основном те же, что и задачи оперативной
разработки, а именно – своевременное и наиболее полное выявление, предупреждение и
пресечение противоправной деятельности объектов разработки, наносящей ущерб
безопасности общества и государства. В объектовой разработке – в отношении
конкретных специальных служб и преступных организаций. Также решаются задачи по
получению максимально возможных сведений на объекты разработки (места дислокации,
базирования, силы и средства, устремления, методы, функциональные, информационные,
кадровые, связи).
Основанием для возникновения оперативной разработки является достоверная,
проверенная информация о фактах проведения конкретным лицом или группой лиц
преступной деятельности.
Требования, предъявляемые к материалам, послужившие основанием для
оперативной разработки:
- быть достаточными, т.е содержать сведения, которые позволяли бы сделать
однозначные выводы об участии объектов разработки в преступной деятельности;
- являться предварительно проверенными, т.е достоверно устанавливать, что
факты, события, действия, послужившие основанием для разработки, действительно
имели место и связаны с противоправной деятельностью лица или группы лиц;
- указывать на конкретное лицо или конкретную группу kbs? В той или иной мере
причастных к совершению противоправной деятельности.
Основанием для возникновения объектовой разработки служит достоверная
информация о противоправной деятельности преступных организаций, а также спецслужб
иностранных государств, направленной против безопасности общества и государства.
В зависимости от обстоятельств осуществления разработка может быть
прекращена или окончена.
Разработка прекращается в тех случаях, когда отпадает целесообразность ее
дальнейшего ведения или исчерпаны возможности для этого.
Основаниями для прекращения оперативной разработки являются:
- выезд объекта на постоянное место жительство за рубеж, при отсутствии
возможностей для осуществления в отношении него ОРМ;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- смерть объекта;
- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности, если содеянное им
до этого не образует состава преступления;
- в случае если в качестве объекта разработки выступает группа лиц – разрыв
организационных связей между ними.
Основаниями для прекращения объектовой разработки являются:
- прекращение противоправной деятельности объектом разработки;
- отсутствие возможностей для разработки объектов в связи с их передислокацией,
переориентированием на другие цели и объекты, не связанные с охраняемыми
законодательством РК интересами или с компетенцией органа, осуществляющего
разработку.
Разработка оканчивается в случае решения поставленных перед ней задач. В
соответствии с этим основаниями для окончания оперативной разработки являются:
- вступление в законную силу приговора суда в отношении объекта разработки;
- разоблачение и выдворение за пределы Республики объектов располагающих
дипломатическим иммунитетом
- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности в результате принятых в
отношении него ОРМ пресечения, если содеянное им до этого не образует состава
преступления; имеются юридические основания для признания его действий не
преступными; имеются юридические основания для его освобождения от уголовной
ответственности;
- проведение в отношении объекта профилактических мероприятий в случаях, когда
совершенные им деяния не содержат состава преступления, либо в соответствии с ч.2 ст. 9
УК РК.
Объектовая разработка может быть окончена в тех случаях, когда ее объект
прекратил противоправную деятельность в результате принятых в отношении него
органами, осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными
органами мер.
Стадия оперативного розыска может возникнуть на любой стадии.
Основное содержание оперативного розыска заключается в розыске скрывающихся
от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного или
административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях,
предусмотренных законом, а также утраченных документов или предметов, содержащих
сведения, составляющие государственную тайну или представляющих существенную
материальную, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельной
личности.
Более подробно он был освещен в предыдущих темах.
Завершающей стадией оперативно- розыскного процесса является стадия
оперативного наблюдения. Основная задача стадии является контроль в течении
определенного периода за объектами, противоправная деятельность, которых была
предупреждена или пресечена с использованием оперативно – розыскных, уголовно –
процессуальных и др. мер.
Основанием для оперативного наблюдения является достоверная информация о
возможности возобновления противоправной деятельности объектами, в отношении
которых ранее были применены меры предупреждения и пресечения. Если такого
основания нет, то оперативное наблюдение не осуществляется. Именно поэтому можно
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
говорить об условности оперативного наблюдения как завершающего этапа оперативно –
розыскного процесса.
Касаясь оперативно – розыскного процесса специальной функции ОРД, следует
сказать, что стадии правоохранительной функции оперативно – розыскного процесса
применимы и к нему.
Тема 11.Результаты оперативно – розыскной деятельности и порядок их
использования.
1.Понятие и виды результатов оперативно – розыскной деятельности.
2. Порядок использования результатов оперативно – розыскной
правоохранительным органам.
1.Понятие и виды результатов оперативно – розыскной деятельности.
Под результатами ОРД понимаются фактические данные, полученные
оперативными подразделениями в установленном Законом об ОРД порядке, о
признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления или
правонарушения, о лицах, причастных к нему, скрывающихся от органов дознания,
следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а
также о событиях или действиях, создающих угрозу политической, военной,
экономической, экологической и другой безопасности государства.
Представляющая результаты ОРД только как информацию, фактические данные,
позволяет рассматривать эти результаты лишь в узком смысле, а именно как сведения,
документы, предметы, полученные в ходе проведения ОРМ, и имеющие значение для
решения задач ОРД.
Не всегда результаты ОРД можно увидеть, посмотреть, прочитать. Например,
оказание содействия руководству страны в осуществлении важного политического или
экономического мероприятия, вынуждение объекта отказаться от преступных намерений
представляют собой существенные результаты ОРД, не являясь при этом какими – либо
материалами и данными (задержание, арест подозреваемого, обнаружение документа,
предмета).
Результаты ОРД следует рассматривать не только в узком смысле, но и в широком
смысле, а именно как степень решенности одной или нескольких задач ОРД.
Результаты ОРД могут находить свое практическое выражение в следующих видах:
1) Добытые, полученные, обнаруженные необходимые для решения задач ОРД:
- сведения;
- документы;
- предметы и вещи;
- следы;
- лица;
- трупы и их части.
2)
Инициированные в результате воздействия на объектов ОРД выгодные с точки
зрения решения оперативно – розыскных задач действия этих объектов.
3)
Созданные желательные с точки зрения решения задач ОРД ситуации (в
политической, экономической, оперативной и др. областях).
4) Задержания подозреваемых, аресты преступников.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Результаты ОРД излагаются или отражаются в оперативно – служебных
документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах и т.п). К оперативно –
служебным документам могут прилагаться предметы, вещества и документы, полученные
при проведении ОРМ. В частности, в случае проведения в рамках ОРД оперативно –
технических мероприятий (ОТМ) результаты ОРД могут быть зафиксированы на
материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах,
кинолентах, фотопленках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.).
В зависимости от содержательности и целесообразности дальнейшего
использования результаты ОРД проходят соответствующее оформление и приобщаются к
делам, материалам об административных правонарушениях или отражаются в них в виде
справок и других документов.
2.
Порядок
использования
результатов
оперативно
–
розыскной
правоохранительным органам.
Закон РК «Об оперативно – розыскной деятельности» рассматривает результаты
ОРД только в узком смысле, как определенные материалы, данные имеющие значение
для ОРД и следствия. В соответствии с этим в нем излагается и порядок использования
результатов ОРД. В ст. 14 Закона об ОРД говорится, что материалы, полученные в
процессе ОРД, могут быть использованы:
- для подготовки и осуществления следственных действий;
- для проведения ОРМ по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений;
- в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки и оформления в
соответствии уголовно – процессуальным законодательством.
Наряду с имеющимися результатами ОРД, по ходу собирается и другая
информация имеющая отношение в специальным функциям ОРД. Исходя из этого можно
к вышеуказанным добавить следующее:
- для подготовки информации Президенту РК и др. инстанциям;
- для подготовки и осуществления мероприятий по оказанию содействия руководству
страны в проведении политической и экономической деятельности как внутри
государства, так и за его пределами;
- в мероприятиях по обеспечению Президента и других охраняемых лиц;
- в мероприятиях по оперативному обеспечению охраны государственной границы;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности органов осуществляющих ОРД;
- в мероприятиях по сохранности сведений, составляющих государственную и другую
охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в
защите коммерческой тайны.
При оформлении и использовании результатов ОРД не подлежат раглашению
сведения об организации ОРД, конкретных ОРМ, источниках и способах получения
информации, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, за
исключением случаев, предусмотренных законодательством, а также сведения,
затрагивающие личную жизнь, честь и достоинство граждан.
Порядок использования результатов ОРД, предоставляемых органу дознания,
следователю, прокурору или в суд.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Результаты ОРД, предоставляемые органу дознания, следователю, прокурору или
в суд, в зависимости от предполагаемых для решения с их помощью задач должны
отвечать ряду требований.
Результаты ОРД, предоставляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного
дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а
именно, сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления
обнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков, сведения о
лицах, его совершивших, очевидцах преступления, о местонахождении следов
преступления, документов и предметов, которые могут стать вещественными
доказательствами, о любых иных фактах и обстоятельствах, имеющих значение для
возбуждения уголовного дела.
Результаты ОРД, предоставляемые для подготовки и осуществления следственных
и судебных действий, должны содержать сведения о лицах, скрывающихся от органов
расследования и суда, о возможных источниках доказательств, лицах, которым известны
обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, о местонахождении
орудий и средств совершения преступления, денег и ценностей, нажитых преступным
путем, предметах и документах, связанных с обстоятельствами предмета доказывания, и о
других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность
проведения следственных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их
производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному
уголовному делу.
Результаты ОРД, предоставляемые для использования в доказывании по уголовным
делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям
УПЗ
предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам
доказательств, и содержать сведения, имеющие
значение для установления
обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник
получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать
доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства
доказательства, сформированные на их основе.
Использование результатов ОРД в доказывании по уголовным делам
регламентируется ст. 130 УПК РК. Статья указывает на обязательность соблюдения
требований, предусмотренных ст. 53 УПК РК(сохранение конфиденциальности при
ведении производства по уголовному делу), а также Закона РК «О государственной
защите лиц, участвующих в уголовном процессе».
Кроме того, в статье говорится о том, что фактические данные, непосредственно
воспринятые при проведении ОРМ сотрудником органа, осуществляющего ОРД, могут
быть использованы в качестве доказательств после допроса указанного сотрудника в
качестве свидетеля.
Фактические данные, непосредственно воспринятые лицом, оказывающим на
конфиденциальной основе содействие органам, осуществляющим ОРД, могут быть
использованы в качестве доказательств после допроса указанного лица в качестве
свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого. Подобный допрос может быть
осуществлен только в случаях крайней необходимости, с согласия конфиденциального
помощника, при наличии гарантий обеспечения его безопасности, с санкции руководителя
органа, осуществляющего ОРД.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Использование документов и предметов, полученных в ходе ОРД, в качестве
вещественных доказательств и документов осуществляется в соответствии с правилами,
предусмотренными ст. 121, 123 УПК РК. Приобщение материалов ОРД в качестве
вещественных доказательств и документов производится только при наличии
достоверных данных об их происхождении с соблюдением требований ст. 53 и 100 УПК
РК.
Начальник органа дознания, принимая решение о предоставлении материалов ОРД
по требованию органа, ведущего уголовный процесс, либо по собственной инициативе в
соответствии с правилами ст. 202 УПК РК выносит соответствующее постановление. В
постановлении указывается орган, ведущий уголовный процесс, по требованию которого
предоставляются результаты ОРД, какие результаты, в каком объеме и какого ОРМ
предоставляются, технические средства, использованные для получения указанных
результатов, предметы и документы, направляемые для приобщения к материалам
уголовного дела, рекомендуемые меры по обеспечению безопасности лиц, участвующих в
уголовном процессе, а также охране государственных секретов.
В случае предоставления начальником органа дознания органу осуществляющему
уголовный процесс, материалов ОРД по собственной инициативе в постановлении также
приводится обоснование необходимости использования результатов ОРД в доказывании
по уголовному делу.
Материалы ОРД должны быть предоставлены в объеме и в форме, позволяющих
оценить содержащиеся в них фактические данные с точки зрения их относимости к
расследуемому уголовному делу, допустимости и достоверности.
При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведения об используемых
или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках,
планах и результатах ОРД, организации и тактики проведения ОРМ могут составлять
государственную и служебную тайну. В таких случаях перед предоставлением материалов
эти сведения либо подлежат рассекречиванию на основании мотивированного
постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, в соответствии с ЗРК «О
государственных секретах», либо изымаются из передаваемых материалов.
При подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю,
прокурору или в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимые меры по
обеспечению сохранности и целостности предоставляемых материалов при пересылке их
в адрес.
В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого
преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной,
экономической, экологической безопасности РК, результаты ОРД предоставляются в
органы дознания, следователю, прокурору или в суд незамедлительно. При этом
оперативное подразделение обязано принять меры к предотвращению или пресечению
преступления, а также к сохранению следов преступления.
Результаты ОРД не предоставляются:
- если невозможно обеспечить безопасность участников ОРД в связи с предоставлением и
использованием этих результатов в уголовном процессе;
- если их использование в уголовном процессе создает реальную угрозу расшифровки
(разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении ОРМ
силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД. В частности, о лицах
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках, о
лицах, оказывающих помощь на конфиденциальной основе, об организации и тактике
конкретных ОРМ и т.п.
Решение о непредоставлении результатов ОРД по указанным выше мотивам
оформляется постановлением руководителя органа, осуществляющего ОРД, и
приобщается к материалам дела оперативного документирования (учета). О принятом
решении уведомляется инициатор запроса.
Порядок использования результатов ОРД вне рамок уголовного процесса.
Результаты ОРД, может быть использована для решения задач специальных
функций ОРД, в частности:
- для подготовки информации Президенту РК и др. инстанциям;
- для подготовки и осуществления мероприятий по оказанию содействия руководству
страны в проведении политической и экономической деятельности как внутри
государства, так и за его пределами;
- в мероприятиях по обеспечению Президента и других охраняемых лиц;
- в мероприятиях по оперативному обеспечению охраны государственной границы;
- в мероприятиях по обеспечению безопасности органов осуществляющих ОРД;
- в мероприятиях по сохранности сведений, составляющих государственную и другую
охраняемую законом тайну; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в
защите коммерческой тайны.
Таким образом, потребителями результатов ОРД в виде информации , документов,
предметов в данном случае могут быть Президент и руководящие органы государства,
ведомства, предприятия и учреждения РК, органы, осуществляющие ОРД.
При использовании этих результатов так же, как в правоохранительной функции
ОРД, должен быть соблюден определенный порядок, главным образом связанный с
обеспечением вопросов безопасности и нерасшифровки источников информации, методов
ее получения, возможностей, устремлений и интересов органов, осуществляющих ОРД.
Этот порядок включает в себя следующие правила:
1) При реализации полученных в ходе ОРД материалов учитываются источники и
обстоятельства их получения, разрабатывается и доводится до потребителя
порядок использования материалов с тем, чтобы не допустить расшифровки, в том
числе косвенной, источников.
2) Источники получения материалов перед потребителем не раскрываются, как
правило, указывается лишь степень их надежности.
3) Разрабатываются и осуществляются специальные ОРМ, позволяющие
замаскировать, скрыть истинный источник получения материалов, осуществить так
называемую легализацию материалов.
4) Если характер и обстоятельства получения материалов не позволяют скрыть
источник их получения, реализация этих материалов недопустима вообще или
возможна лишь в объеме, позволяющем зашифровать источник.
5) До реализации (предоставления потребителю) добытых в ходе ОРМ материалов
осуществляются обязательные их анализ и оценка, а также, по возможности,
перепроверка с целью определения степени соответствия действительности.
Тема 12.Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную
деятельность.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
1. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность.
2. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность
с органами других государств.
3. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность,
с международными правоохранительными организациями.
1. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность.
Оперативно – розыскная деятельность
– это специфическая деятельность
государства, основными целями которой являются: защита жизни, здоровья, прав, свобод
и законных интересов граждан, защита собственности, обеспечение безопасности
общества и государства.
На достижение этих целей направлены усилия органов, осуществляющих ОРД, субъектов ОРД в рамках определенной Законом об ОРД и другими законодательными
актами компетенции каждого из них. Необходимо учитывать следующие обстоятельства:
- задачи, решаемые органами, уполномоченными осуществлять ОРД, в ряде случаев могут
оказаться близкими или пересекающимися с задачами других органов, имеющих права на
осуществление ОРД;
- в ходе решения задач в рамках своей компетенции органы, осуществляющие ОРД, могут
получить информацию или приобрести возможности, представляющие ценность для
решения задач, стоящих перед другими подобными органами;
- в ряде случаев с целью эффективного решения задач ОРД необходимо задействовать
усилия нескольких органов, осуществляющих ОРД.
Кроме того, следует учитывать, что противоправная деятельность с каждым годом
приобретает все более выраженный международный характер. В результате этого
бороться с ней можно, только объединив усилия правоохранительных органов и
спецслужб различных государств, а также международных правоохранительных
организаций.
В ст. 17 Закона об ОРД говорится, что органы РК, осуществляющие ОРД:
- решают стоящие перед ними задачи самостоятельно, во взаимодействии между собой,
используя возможности государственных, общественных и иных организаций, а также
содействие граждан;
- обеспечивают взаимное информирование о ставших известными фактами преступных
деяний, относящихся к компетенции этих органов, и оказывают взаимную необходимую
помощь.
Таким образом, п.1 ст. 17 Закона об ОРД дает основания на взаимодействие
органов, осуществляющих ОРД в РК, при решении стоящих перед ними задач, а п. 2 ст. 17
раскрывает общее содержание этого взаимодействия, заключающееся во взаимном обмене
информацией о фактах, имеющих отношение к противоправной деятельности,
находящейся в компетенции взаимодействующего органа, а также оказании необходимой
взаимной помощи.
Взаимодействие раскрывается также в пп. «з» п.1 ст.8 и п.2 ст. 12 Закона об ОРД.
Так, а пп. «з» п.1 ст.8 говорится, что органы, осуществляющие ОРД, имеют право
привлекать по согласованию с другими органами, осуществляющими ОРД на территории
РК, силы и средства этих органов для проведения отдельных оперативно – розыскных
мероприятий.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
В п.2 ст. 12 указывается, что органы, осуществляющие ОРД, в необходимых случаях
обязаны оказывать взаимную помощь в организации и проведении специальных
мероприятий, перечисленных в п.3 ст. 11 Закона об ОРД.
При планировании и осуществлении взаимодействия органы РК, уполномоченные
на проведение ОРД, должны руководствоваться следующими принципами:
1) Взаимодействующие органы направлены на достижение указанных в Законе об
ОРД общих целей, а именно, защиту жизни, здоровья, прав, свобод и законных
интересов граждан; защиту собственности; обеспечение безопасности общества и
государства. В связи с этим каждому субъекту ОРД следует максимально
эффективно использовать государственные силы и средства, выделенные ему, как и
другим органам, уполномоченным осуществлять ОРД в РК, что предполагает
оказание всевозможного содействия этим органам в решении задач по достижению
названных целей.
2) Борьба с терроризмом, наркобизнесом и другими преступлениями международного
характера являются общей задачей правоохранительных органов всех государств.
3) Взаимодействующие органы должны оказывать максимальное внимание учету
интересов партнеров по взаимодействию с тем, чтобы заинтересовать их в
проведении совместных мероприятий, осуществлении информационного обмена,
предоставлении своих сил и средств.
4) Взаимодействующие органы должны предусматривать решение вопросов
обеспечения собственной безопасности и конспирации при взаимодействии, что
обусловлено активными действиями спецслужб иностранных государств, а также
организованных преступных групп и сообществ по агентурному и оперативно –
техническому проникновению в органы, осуществляющие ОРД.
Можно выделить следующие формы взаимодействия:
1) Совместный анализ оперативно – розыскной ситуации, принятие решения на
взаимодействие, определение целей взаимодействия;
2) Совместное планирование взаимодействия, как в целом, так и при осуществлении
конкретных ОРМ и операций;
3) Выработка совместных мер по информационному обеспечению взаимодействия, в
т.ч. разработка конкретных ОРМ;
4) Согласованная оперативная работа по задержанным, обоснованно подозреваемым в
совершении преступлений, арестованным и осужденным;
5) Оказание взаимной помощи силами и средствами;
6) Проведение совместных мероприятий по проверке достоверности сведений,
полученных в ходе ОРМ, а также предоставленных при явке с повинной.
7) Обмен опытом осуществления ОРМ.
2. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность
с органами других государств.
Взаимодействие с органами, осуществляющими ОРД, иных государств
регулируется различными нормативными актами, составленными на основе ст. 18 Закона
об ОРД.
В п.1 ст. 18 говорится, что органы иных государств, которым предоставлено право
осуществления ОРД, взаимодействуют и проводят ОРМ на территории РК в порядке и
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
пределах, установленных Законом
соглашениями.
Страница 76 из 76
об ОРД и соответствующими договорами и
Самостоятельно осуществлять ОРД на территории РК без согласия
соответствующих казахстанских ведомств и вне рамок взаимодействия с ними органы
иностранных государств права не имеют.
Правовой базой для взаимодействия при осуществлении правоохранительной
функции ОРД стран СНГ в настоящее время является Конвенция о правовой помощи и
правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993
года (Минская конвенция), пролонгирована в 2004 году.
Она регламентирует вопросы взаимодействия и сотрудничества при выдаче преступников,
осуществлении уголовного преследования, рассмотрении дел, подсудных судам двух или
нескольких государств, передачи предметов, использованных при совершении
преступления, обмене информацией об обвинительных приговорах и судимостях.
Выполнению подлежат действия, обязательно предусмотренные законодательствами как
запрашиваемой, так и запрашивающей стороны. Отказ в выполнении просьбы об оказании
помощи выносится в случае, если при этом может быть нанесен ущерб суверенитету или
безопасности запрашиваемой стороны, либо противоречит ее законодательству.
Взаимодействие со странами дальнего зарубежья осуществляется на основе устава
Международной организации уголовной полиции (Интерпола), в члены которой РК
вступила в ноябре 1992 года на 61 –й Генеральной Ассамблее Интерпола в Дакаре.
Кроме,
перечисленных
видов
международного
сотрудничества,
правоохранительные органы РК осуществляют сотрудничество на основе заключенных
двусторонних и многосторонних соглашений, предусматривающих решение вопросов
взаимодействия в различных сферах ОРД. Эти соглашения могут быть как
официальными, так и не официальными. Например, Соглашение о взаимодействии
министерств внутренних дел стран СНГ в сфере борьбы с преступностью, заключенное в
Алма-Ате 24 апреля 1992 года, Соглашение о сотрудничестве между МВД РК И МВД РУ
от 24 апреля 1995 года. Соглашение о взаимном сотрудничестве между МВД РК и
Министерством общественной безопасности КНР от 28 июня 1993 года.
3. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность,
с международными правоохранительными организациями.
Взаимодействие органов РК, осуществляющих ОРД, с международными
правоохранительными организациями осуществляется в соответствии с договорами о
правовой помощи и в пределах норм, установленных Законом об ОРД.
Международные
правоохранительные
организации
неправительственные и межправительственные.
подразделяются
К международным неправительственным организациям относятся:
- Международная ассоциация уголовного права;
- Международная ассоциация судей по делам несовершеннолетних;
на
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- Международная ассоциация полиции и др.
К числу международных правоохранительных межправительственных
организаций относится:
- Комиссия по наркотическим средствам ООН;
- Международная организация уголовной полиции (Интерпол);
- Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными
видами преступлений на территории государств – участников СНГ;
- Антитеррористический центр государств – участников СНГ и др.
Ни одна из названных международных организаций какой – либо специальной
организационной структуры для проведения ОРД не имеет. В этой связи все запросы и
просьбы, исходящие от них, исполняются силами органов, осуществляющих ОРД в РК.
При этом запросы международных неправительственных организаций носят так
называемый факультативный характер и исполняются на основе международной
вежливости. Запросы учреждений ООН, Интерпола и др. международных
межправительственных организаций основаны на международном праве и должны
исполняться как международные обязательства РК. Правовой основой сотрудничества и
взаимодействия с международными межправительственными организациями являются
Устав ООН и Уставы межправительственных организаций.
Одна из наиболее эффективно действующей международной правоохранительной
организацией является Международная организация уголовной полиции (Интерпол).
Она образована в сентябре 1923 года в г.Вене решением Международного полицейского
конгресса, имеет соглашение о сотрудничестве с ООН. В настоящее время ее членами
являются 180 государств.
В качестве постоянного административно – исполнительного органа Интерпола
выступает генеральный секретариат, который обладает компьютерным банком данных по:
- лицам, совершившим общеуголовные преступления;
- преступлениям с классификацией по категориям, месту и способам совершения;
- конфискация наркотиков;
- выявленным фальшивым банкнотам;
- похищенным предметам искусства;
- отпечаткам пальцев;
- фотографиям преступников и лиц, пропавших без вести.
Система электронного архивирования с компьютеризованной индексацией и сервер
электронных тестов и изображений позволяют Национальным центральным бюро стран –
участниц иметь возможность прямого доступа к базе данных Интерпола.
Роль Интерпола сводится к координации практических действий полиции
заинтересованных стран при проведении мероприятий и операций по борьбе с
преступностью. Кроме того, организует международный розыск преступников.
Генеральный секретариат Интерпола регулярно составляет и рассылает участникам
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
информационные материалы, карты похищенной собственности, разыскиваемых лиц и
т.д.
В целях поддержания постоянного контакта с Интерполом 20 июля 1993 года
постановлением Правительства было создано Национальное центральное бюро (НЦБ)
Интерпола в РК, которое является структурным подразделением Интерпола, а также
представляет правоохранительные органы Казахстана и отстаивает их позиции в
Интерполе с учетом Конституции РК, ее законодательства и Устава Международной
организации уголовной полиции. В областных ДВД (УВД), Департаментах КНБ и др.
органах, осуществляющих ОРД в Казахстане, выделяются специальные офицеры по связи
с НЦБ.
Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными
опасными видами преступлений на территории государств – участников СНГ.
Создано решением глав правительств стран СНГ от 24 октября 1993 гола. Положение о
Бюро утверждено решением глав правительств стран СНГ от 9 октября 1997 года.
Бюро является постоянно действующим органом, работой которого руководит
Совет министров внутренних дел государств – участников СНГ (СМВД).
Основные функции и задачи Бюро:
- содействие в подготовке и реализации решений Совета глав государств, Совета глав
правительств Содружества и СМВД в сфере борьбы с организованной преступностью и
иными опасными видами преступлений;
- формирование специализированного банка данных о лидерах преступной среды,
организаторах и активных участниках международных преступных сообществ.
Представление по запросам или в инициативном порядке соответствующей информации в
заинтересованные МВД стран СНГ;
- принятие практических мер и выработка предложений, направленных на повышение
эффективности взаимодействия министерств внутренних дел в борьбе с наиболее
опасными видами преступлений, совершаемых на территории государств – участников
СНГ;
- координация действий при подготовке и проведении ОРМ и комплексных операций,
затрагивающих интересы нескольких государств – участников СНГ;
- содействие в осуществлении межгосударственного розыска и выдачи лиц, совершивших
наиболее опасные преступления и скрывшихся от уголовного преследования или
исполнения приговора;
- подготовка в инициативном порядке и по поручению СМВД информационно –
аналитических и других материалов, необходимых для рассмотрения вопросов на его
заседаниях;
- содействие в организации и проведении рабочих встреч экспертов МВД государств –
участников СНГ по актуальным проблемам борьбы с организованной преступностью и
разработке соответствующих проектов документов;
- участие в организации обмена опытом работы ОВД государств – участников СНГ в
борьбе с организованной преступностью и иными видами преступлений, в разработке
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
рекомендаций по совершенствованию правовой базы взаимодействия органов внутренних
дел государств – участников СНГ в этой сфере.
Антитеррористический центр государств – участников СНГ.
Создан по решению Совета глав государств СНГ от 21 июня 2000 года. Является
постоянно действующим специализированным отраслевым органом СНГ. Предназначен
для обеспечения координации взаимодействия компетентных органов государств –
участников СНГ в области борьбы с международным терроризмом и иными
проявлениями экстремизма.
Решения по принципиальным вопросам деятельности Центра принимаются
Советом глав государств СНГ. Общее руководство работой Центра осуществляет Совет
руководителей органов безопасности и спецслужб государств – участников СНГ.
Полномочия Центра:
- осуществлять свою деятельность с использованием возможностей объединенного банка
данных органов безопасности, специальных служб и др. компетентных органов стран –
участников СНГ;
- запрашивать необходимую информацию из органов безопасности, правоохранительных
органов, военных, пограничных и других ведомств государств – участников СНГ через
компетентные органы, осуществляющие официальные контакты с Центром;
- по решению Совета глав государств СНГ создавать свои региональные подразделения
(филиалы, представительства, отделения).
Основные функции и задачи Центра:
- выработка предложений Совету глав государств и другим органам СНГ о направлениях
развития сотрудничества государств – участников СНГ в борьбе с международным
терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
- обеспечение координации взаимодействия компетентных органов государств –
участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями
экстремизма;
- анализ поступающей информации о состоянии, динамике и тенденциях распространения
международного терроризма и иных проявлений экстремизма в государствах – участниках
СНГ и других странах;
- формирование на базе объединенного банка данных органов безопасности спецслужб и
других компетентных органов государств – участников СНГ специализированного банка
данных;
- о международных террористических и иных экстремистких организациях, их лидерах, а
также причастных к ним лицах;
- о состоянии, динамике и тенденциях распространения международного терроризма и
иных проявлений экстремизма в государствах участниках СНГ и других государствах;
- о неправительственных структурах и лицах, оказывающих поддержку международным
террористам;
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
- предоставление информации на регулярной основе и по запросам компетентным органам
государств – участников СНГ, участвующим в формировании специализированного банка
данных;
- участие в подготовке и проведении антитеррористических командно – штабных учениях
и оперативно – тактических учений, организуемых по решению Совета глав государств
СНГ, а при необходимости – по поручению глав заинтересованных государств –
участников СНГ в соответствии с установленным порядком;
- содействие заинтересованным государствам – участникам СНГ в подготовке и
проведении ОРМ и комплексных операций по борьбе с международным терроризмом и
иными проявлениями экстремизма;
- содействие заинтересованным государствам – участникам СНГ в осуществлении
межгосударственного розыска лиц, совершивших преступления террористического
характера и скрывающихся от уголовного преследования или исполнения судебного
приговора;
- участие в подготовке модельных законодательных актов, нормативных документов, а
также международных договоров, затрагивающих вопросы борьбы с международным
терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
-содействие в организации подготовки специалистов и инструкторов подразделений,
участвующих в борьбе с терроризмом;
- разработка моделей согласованных антитеррористических операций и оказание
содействия в их проведении;
- организация координации взаимодействия при проведении антитеррористических
мероприятий по решению Совета глав государств СНГ, а при необходимости – по
поручению глав заинтересованных государств – участников СНГ в соответствии с
установленным порядком;
- участие в разработке межгосударственных программ государств – участников СНГ по
борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
- участие в подготовке и проведении научно – практических конференций, семинаров.
Содействие обмену опытом в сфере борьбы с международным терроризмом и иными
проявлениями экстремизма;
- установление и поддержание рабочих контактов с международными центрами и
организациями, занимающимися вопросами борьбы с международным терроризмом, а
также соответствующими специализированными структурами других государств.
3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ЗАДАНИЯ
В соответствии с тематикой предмета выполнять задания по курсу «Оперативно –
розыскная деятельность».
Задача № 1
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
При опросе свидетеля по делу об убийстве последний не желает давать показания,
хотя достоверно известно, что он ими располагает. Оперуполномоченный Баринов
испытывает трудности в установлении контакта с опрашиваемым.
Что можно порекомендовать Баринову в данной ситуации?
Задача № 2
При проведении опроса гражданина Ковалева, подозреваемого в совершении
умышленного убийства, у оперуполномоченного Баринова возникли сомнения в
правдивости представленных им показаний. В связи с этим Баринов провел повторный
опрос подозреваемого с использованием полиграфа. Ковалев возмутился и сказал, что
будет жаловаться прокурору по поводу применения при его опросе неизвестных
технических средств.
Оцените действия оперуполномоченного. Как бы вы повели себя в подобной
ситуации? Как оформить результаты проведенного мероприятия?
Задача № 3
Опрашивая одного из задержанных участников совершения серии квартирных
краж, оперуполномоченный Баринов пришел к выводу, что опрашиваемый лжет,
поскольку имеющиеся материалы свидетельствуют о его причастности к преступлениям.
Как Баринову тактически правильно построить опрос с целью склонения лица к
даче правдивых показаний?
Задача № 4
В дежурную часть ОВД поступило сообщение о том, что около кафе произошла
драка. В ходе проведения первоначальных ОРМ было установлено, что зачинщиком драки
является ранее судимый за хулиганство Иванов, который с ножевым ранением,
нанесенным ему одним из участников драки, доставлен в городскую больницу. Врачам
Иванов пояснил, что ножевое ранение он получил в результате собственной
неосторожности. Оперуполномоченный Баринов принял решение ознакомиться с
историей болезни Иванова. Врач отказался представить данный документ, пояснив, что
информация, содержащаяся в нем, может быть выдана только с согласия гражданина или
его законного представителя, так как она составляет врачебную тайну.
Имеет ли право в данной ситуации Баринов ознакомиться с историей болезни?
Задача № 5
В ходе предварительной проверки для решения вопроса о возбуждении
уголовного дела возникла необходимость в получении сведений о счетах и вкладах
Волкова, подозреваемого в совершении мошенничества. Начальник ОУР поручил
оперуполномоченному Баринову обратиться в банк с соответствующим запросом,
однако последний пояснил, что это бесполезно и в представлении данной информации
будет отказано.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Прав ли Баринов? Какой порядок представления информации о счетах и вкладах
граждан?
Задача № 6
В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, оперуполномоченный
Баринов установил, что преступление совершил мужчина по имени Сергей, в возрасте
примерно до 30 лет, работающий в ООО «Сеул». Баринов обратился с запросом в ООО
«Сеул» с просьбой предоставить сведения о всех сотрудниках, имеющих имя Сергей, в
возрасте до 30 лет. Директор ООО «Сеул» отказал в предоставлении данной информации,
сославшись на то, что информация о составе сотрудников составляет коммерческую
тайну.
Прав ли директор ООО «Сеул», отказав в предоставлении информации?
Задача № 7
Оперуполномоченный Баринов в одной из газет прочитал интервью с
гражданином, имя которого не указывалось. Речь шла о причастности его к конкретным
преступлениям. Баринов установил, что указанные преступления действительно имели
место и являются не раскрытыми. В связи с этим он направил запрос в редакцию газеты с
просьбой предоставить данные об источнике информации. Однако в предоставлении
таких сведений ему было отказано. При этом указывалось на наличие договоренности о
неразглашении данных об источнике информации.
Имеет ли право редакция газеты отказать Баринову в получение сведений об
источнике информации?
Задача № 8
При осмотре места происшествия по факту квартирной кражи были изъяты
пригодные для идентификации отпечатки пальцев рук. Оперуполномоченный Баринов
оформил рапорт на проведение сбора образцов для сравнительного исследования и
пригласил в ОВД для дактилоскопирования хозяев квартиры и двух человек из числа их
знакомых, ранее посещавших эту квартиру. Однако последние не дали согласия их
дактилоскопировать и заявили, что это нарушает их права, а к совершению преступления
они никакого отношения не имеют.
Как должен действовать Баринов в данной ситуации?
Задача № 9
На месте совершения преступления обнаружен пригодный для идентификации след
пальца руки, предположительно принадлежащий преступнику.
С помощью какого исследования по отпечатку пальца можно установить личность
преступника? Как использовать след при проверке подозреваемых в совершении
преступления?
Задача № 10
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Оперуполномоченный Баринов на городском рынке встретил раннее судимого за
совершение карманных краж Петрова и решил понаблюдать за ним. Фигурант заметил
наблюдение и, подойдя к Баринову, спросил, кто он такой и почему следит за ним.
Каковы действия Баринова в данной ситуации?
Задача № 11
Оперуполномоченный Баринов предъявил свидетелю несколько фотографий, среди
которых последний опознал лицо, участвовавшее в групповом хулиганстве. После этого
Баринов установил личность подозреваемого и предложил следователю провести его
процессуальное опознание тем же свидетелем.
Оцените решение Баринова.
Задача № 12
При осмотре места происшествия, проведенного по факту квартирной кражи,
оперуполномоченный Баринов обнаружил кожаную перчатку, предположительно
принадлежавшую преступнику.
Какое оперативно-розыскное мероприятие с использованием перчатки может
провести Баринов для установления преступника при наличии нескольких
подозреваемых?
Каков порядок оформления его результатов?
Задача № 13
К оперуполномоченному Баринову обратилась Смирнова, которая сообщила, что
сегодня продавец Власова обвесила её при покупке риса на Южном продуктовом рынке.
Со слов Смирновой, её и других граждан обвешивают при покупках на этом рынке
регулярно. Баринов принял решение о проведение на рынке проверочной закупки.
Как тактически грамотно провести проверочную закупку в данной ситуации?
Какой порядок её документального оформления?
Задача № 14
Оперуполномоченному Баринову стало достоверно известно, что гражданин
Азербайджана Алиев в ближайшие три дня собирается приехать в г. Н-ск для того, что бы
организовать отправку оружия и боеприпасов в Чеченскую республику. Для этого он
намерен воспользоваться железнодорожным контейнером, который заказал его брат,
постоянно проживающий в г. Н-ске по ул. Цеховая, 12 на территории обслуживаемой
Бариновым. Цель заказа контейнера - перевозка мебели в связи с переездом на новое
место жительство. Вместе с мебелью в контейнер будет загружено и оружие.
Как провести контролируемую поставку в данной ситуации?
Задача № 15
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
В Н-ской области продолжительное время совершались кражи электрического
кабеля, содержащего цветной металл. Сотрудники уголовного розыска приняли решение
провести оперативный эксперимент в целях выявления лиц, совершающих указанные
преступления. В связи с этим в местную газету было дано объявление о покупке цветного
металла у населения, где в качестве «покупателя» выступал оперативный работник.
Проанализируйте ситуацию. Имеет ли место оперативный эксперимент в данном
случае? Как он может способствовать раскрытию преступлений?
Задача № 16
После серии взрывов жилых домов в г. Н-ске, совершенных террористами,
руководством УВД области были проведены мероприятия для проверки действий
сотрудников милиции и бдительности граждан при угрозе террористических актов. С этой
целью негласно были инсценированы действия преступников с использованием
автотранспорта с иногородними номерами и имитацией мешков с «взрывчаткой»,
которые были привезены в подъезд одного из жилых домов.
В результате выявлено, что сотрудники милиции по информации граждан
сработали четко и профессионально грамотно.
Является ли проведение мероприятия оперативным экспериментом?
Задача № 17
Оперуполномоченный Баринов получил информацию о том, что разрабатываемый,
ранее неоднократно судимый за кражи Соловьев дома хранит похищенный неделю назад
телевизор «Сони». С целью проверки информации Баринов решил провести оперативный
осмотр квартиры Соловьева.
Оцените сложившуюся ситуацию и посоветуйте, что предпринять Баринову для
реализации задуманного?
Задача № 18
Оперуполномоченный Баринов получил оперативную информацию о том, что
Савин является посредником при поставке наркотиков в регион. Он договорился со
своими знакомыми Котовым и Капустиным, что на их адреса проживания будут поступать
посылки из Средней Азии. Они должны их получать и передавать Савину за определенное
вознаграждение.
Есть ли основания для контроля почтовых отправлений, адресованных Котову и
Капустину?
Задача № 19
Оперуполномоченный Баринов получил информацию, что мать подозреваемого в
совершении разбойного нападения Копытина скрывает его местонахождение от органов
внутренних дел. Связь с сыном она поддерживает посредством телефона, установленного
в ее квартире.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Что можно
разыскиваемого?
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
предпринять
Баринову
для
Страница 76 из 76
установления
местонахождения
Задача № 20
К оперуполномоченному Баринову обратился Савельев, который пояснил, что
неизвестные лица звонят ему домой, угрожают расправой над ним и его близкими
родственниками, требуют продать принадлежащие ему акции ОАО «Зенит».
Как должен отреагировать Баринов на сообщение Савельева?
Задача № 21
Оперуполномоченный Баринов получил для исполнения поручение следователя о
проведении ПТП в отношении обвиняемого в совершении квартирных краж и
находящегося под подпиской о невыезде Петрова. Следователь предлагает установить
соучастника Петрова, проживающего в другой области.
Как организовать проведение мероприятия?
Задача № 22
Документируя преступные действия Петрова, оперуполномоченный Баринов
установил, что для координации деятельности с соучастниками разрабатываемый
использует пейджер.
Как можно получить информацию, передаваемую на пейджер Петрова?
Задача № 23
Из оперативных источников оперуполномоченному Баринову стало известно, что
для координации преступных действий организованная группа, занимающаяся
совершением разбойных нападений на водителей, использует мобильные радиостанции.
Какое оперативно-розыскное мероприятие
следует провести Баринову для
получения информации, передаваемой посредством радиостанции?
Задача № 24
Оперуполномоченный Баринов установил, что Савельев, занимающийся
мошенничеством в кредитно-финансовой сфере, при совершении преступных действий
использует сотовый телефон, в том числе для приема и передачи SMS, MMS сообщений,
а также для выхода в Интернет.
Какие оперативно-технические мероприятия необходимо провести для получения
информации, передаваемой по сотовому телефону Савельева?
Задача № 25
Потерпевший при краже подозревает в ее совершении мужчину, который проживал
в течение двух суток вместе с ним в одном номере гостиницы, называл себя Владимиром
и говорил, что прибыл из Омска в командировку на шинный завод.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Какие учеты необходимо использовать для раскрытия преступления?
Задача № 26
Оперуполномоченный Баринов достоверно установил, что кражу совершил Кротов
Николай Иванович, примерно 25-30 лет, по внешним признакам ранее судимый.
Начальник ОУР поручил Баринову собрать полную информацию о подозреваемом, найти
его фотографию, подготовить ориентировку и организовать поисковые мероприятия.
С помощью каких учетов можно собрать сведения о Кротове?
Задача № 27
Сотрудниками ГFB был задержан автомобиль «Мерседес». Водитель предъявил
паспорт, водительское удостоверение и пояснил, что все документы на автомобиль он
утратил и направляется в милицию, чтобы об этом заявить. В ходе разбирательства в
РОВД оперуполномоченный Баринов установил, что водитель зарегистрирован по месту
жительства в соседней области, приехал в город Н-ск к знакомой девушке.
Какие учеты следует использовать Баринову для дальнейшего разбирательства в
данной ситуации?
Задача № 28
В ходе раскрытия убийства возникла необходимость составить списки всех
жильцов подъезда многоквартирного дома.
Где можно получить такие сведения?
Задача № 29
Скрывшийся от следствия Романов постоянно звонит по междугородней связи
своим родителям, сведения о которых в РОВД имеются.
Можно ли установить, откуда звонил Романов?
Задача № 30
Прибыв по вызову соседей, оперуполномоченный Баринов обнаружил квартиру с
незапертой дверью без видимых признаков взлома, в комнатах квартиры беспорядок. При опросе
соседей Баринов выяснил, что жильцы квартиры характеризуются положительно, неделю назад
уехали в другой город в отпуск. Решив, что совершена кража, он приступил к оперативной
проверке информации.
Какие действия должен предпринять Баринов?
Задача № 31
Работая по ориентировке о совершении разбойного нападения на квартиру,
патрульный милиционер задержал схожего по приметам Волкова и доставил его в РОВД.
Волков заявил в дежурной части, что будет жаловаться на действия милиции, поскольку
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
он законопослушный гражданин и повода для его доставления в РОВД не было. Проверку
по данному факту поручили оперуполномоченному Баринову.
Как должен действовать Баринов в этой ситуации?
Задача № 32
В производстве у оперуполномоченного Баринова находится оперативное дело, по
которому разрабатывается группа квартирных воров. Известно, что они в течение двух
месяцев совершили более десяти квартирных краж путем подбора ключей в разных
городах области. Пользовались междугородними автобусами, останавливались в
гостиницах, похищали, как правило, золотые изделия, видеомагнитофоны, деньги. Все
разрабатываемые имеют семьи, постоянное место жительство.
Из какой категории граждан и где Баринову следует искать возможных свидетелей
и какие мероприятия с этой целью необходимо проводить?
Задача № 33
Работая по раскрытию убийства, оперуполномоченный Баринов установил, что
очевидцем преступления являлась Титова, которая случайно оказалась в ночное время у
окна, ожидая свою дочь. Однако в беседе Титова пояснила, что не хотела бы давать по
этому поводу официальных показаний, поскольку боится мести со стороны преступниковее соседей по подъезду.
Что следует предпринять Баринову для фиксации показаний Титовой?
Задача № 34
Работая личным сыском на городском рынке, оперуполномоченный Баринов
обратил внимание на группу молодых людей, занимавшихся мошенническими
действиями с использованием наперстков. Информацию о мошенниках он доложил
начальнику РОВД, который поручил Баринову организовать оперативно-розыскные
мероприятия по установлению всех участников преступной группы, задокументировать
их противоправные действия, задержать и доставить в РОВД, пообещав выделить для
этого транспорт и необходимое количество сотрудников.
Как должен Баринов организовать выполнение возложенного на него поручения?
Задача № 35
По поручению оперуполномоченного Баринова внештатными сотрудниками
осуществлялось наблюдение за проходной предприятия, с которого происходило хищение
металла. Результаты наблюдения были оформлены актом, к которому приобщены
фотографии. О проведенных мероприятиях Баринов составил рапорт и передал все
материалы в следственное подразделение для решения вопроса о возбуждении уголовного
дела.
Правильно ли Баринов оформил передачу следователю результатов оперативнорозыскных мероприятий?
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Задача № 36
По факту безвестного исчезновения Петрова прокуратурой возбуждено уголовное
дело по ст.105 УК РФ. Известно, что он занимался коммерческой деятельностью, имел
должников и кредиторов. При себе у без вести пропавшего был пейджер. Баринов дал
задание в ОТП для проведения оперативно-технического мероприятия «контроль
технических каналов связи». Полученная информация была значимой, поскольку
способствовала установлению преступников и изобличению их в совершении убийства.
Баринов решил не передавать следователю результаты мероприятия, т.к. посчитал, что это
расшифрует негласные средства и методы оперативно-розыскной деятельности.
Правильно ли поступил Баринов в данной ситуации?
Задача № 37
В городском парке в течении недели совершён ряд изнасилований и ограблений
женщин. При опросе потерпевшие назвали одни и те же приметы преступника: возраст 2025 лет, рост 175 см., на правой щеке шрам, на пальцах правой руки татуировки в виде
перстней. В связи с этим, была выдвинута версия, что преступления мог совершить один
и тот же человек.
Каковы должны быть действия Баринова по установлению лица, совершившего
преступление, с использованием имеющихся примет?
Задача № 38
В дежурную часть РОВД по телефону обратился Конев с заявлением о том, что 10
минут назад двое неизвестных парней, избив его во дворе дома, похитили у него
норковую шапку и сотовый телефон, после чего пошли в сторону автобусной остановки.
К месту совершения преступления дежурный направил оперуполномоченного Баринова.
Какие первоначальные мероприятия должен осуществить Баринов для раскрытия
преступления по «горячим следам»?
Задача № 39
При осмотре места происшествия по факту развратных действий в отношении
малолетней девочки, были обнаружены и изъяты блокнот с записями и вязанная
спортивная шапочка, принадлежащие, по всей видимости, преступнику. Экспертомкриминалистом при исследовании данных предметов, обнаружены пригодный для
идентификации след пальца руки, а также несколько волос.
Как можно использовать найденные следы и предметы для поиска преступника?
Задача № 40
Во время проведения поквартирного обхода по факту разбойного нападения на
квартиру, от свидетеля получена информация о том, что двое мужчин, схожих по
приметам с нападавшими, с сумками сели в стоящий во дворе автомобиль ГАЗ 3110
белого цвета и уехали. Один из них был в форме работника милиции. Госномер свидетель
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
не запомнил, однако смог назвать буквы и номер региона, указывающие на регистрацию
данного автомобиля в соседней области.
Как использовать полученные данные в раскрытии преступления?
Задача № 41
В ходе осмотра трупа Сенцовой на теле потерпевшей, в том числе и на кистях рук,
были обнаружены множественные ножевые ранения. Оперуполномоченным Бариновым
была выдвинута версия, что потерпевшая оказывала сопротивление, в результате которого
преступник сам мог получить ножевое ранение.
С учетом изложенных обстоятельств дела определите действия Баринова по
установлению лица, совершившего преступление?
Задача № 42
К оперуполномоченному Баринову обратилась Петрова (основной свидетель по
уголовному делу), с заявлением, что друзья обвиняемого угрожают ей физической
расправой, если она в суде не изменит показания.
Что бы вы предприняли на месте оперуполномоченного уголовного розыска?
Задача № 43
Во время патрулирования в местах возможного появления преступника
потерпевшая указала оперуполномоченному Баринову на группу парней, сказав, что один
из них похож на грабителя. Категорично это она утверждать не может, так как в момент
совершения преступления было темно, а преступник был в другой одежде.
Как следует поступить в данной ситуации?
Задача № 44
За попытку сбыта норковой шапки задержан студент транспортного института,
который пояснил, что нашел ее вчера на автобусной остановке. Шапка опознана
потерпевшей от грабежа, которая опознать самого грабителя не может.
Что следует предпринять оперуполномоченному Баринову?
Задача № 45
В микрорайоне регулярно стали совершаться ограбления одиноких женщин, ни
одного из которых раскрыть не удалось. На оперативном совещании поступило
предложение с целью пресечения дальнейших грабежей выходить всем работникам
отделения уголовного розыска на патрулирование в этом районе в форменной одежде.
Однако оперуполномоченный Баринов возразил и предложил организовать
патрулирование в штатской одежде с "приманкой".
А что бы предложили Вы? Обоснуйте свой ответ.
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
Задача № 46
В ходе работы по раскрытию кражи из магазина, где вместе с товаром была
похищена химическая ловушка, задержан подозреваемый, у которого имелась разменная
монета со следами красящего вещества. Задержанный пояснил, что нашел эту монету на
улице. Что следует предпринять в данной ситуации?
Задача № 47
Осуществляя розыск скрывшегося от следствия, обвиняемого в совершении разбоя
Котова, оперуполномоченный Баринов установил, что разыскиваемый имеет сотовый
телефон, который постоянно находится при нем.
Какие оперативно-розыскные мероприятия необходимо осуществить для
установления местонахождения разыскиваемого?
Задача № 48
В 23 часа в ОВД с заявлением о безвестном исчезновении малолетней дочери
обратилась Прохорова. В ходе ее опроса, оперуполномоченный Баринов установил, что
дочь Прохоровой вышла утром во двор погулять и домой не вернулась.
Какие первоначальные действия необходимо предпринять в связи с заявлением
Прохоровой?
Задача № 49
С заявлением о безвестном исчезновении мужа обратилась Петрова. В ходе ее
опроса выяснилось, что он, выехал на личном автомобиле ВАЗ 2110 белого цвета по
служебным делам в командировку. Из командировки должен был вернуться два дня назад.
Какие первоначальные действия необходимо предпринять в связи с заявлением
Петровой?
Задача № 50
В ОВД с заявлением о безвестном исчезновении 17-летних Морозовой и
Ягониной обратились родители последних. В ходе первоначальных оперативнорозыскных мероприятий, оперуполномоченный Баринов установил, что Морозова и
Ягонина являются подругами, а также то, что у Морозовой были неприязненные
отношения с родителями, последняя неоднократно высказывала желание уехать куда-либо
и жить отдельно от родителей. Также было установлено, что обе разыскиваемые имеют
при себе документы.
Какие версии можно выдвинуть в данной ситуации? Какие первоначальные
оперативно-розыскные мероприятия необходимо провести Баринову с целью
установления местонахождения разыскиваемых?
Задача № 51
В ОВД поступило сообщение об обнаружении в реке трупа мужчины без
внешних признаков насильственной смерти. Выехав на место, оперуполномоченный
Баринов установил, что труп, скорее всего, прибило к берегу течением. При осмотре трупа
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
обнаружены его сильные гнилостные изменения. Каких-либо документов,
удостоверяющие личность погибшего, в его одежде не было.
Какие оперативно-розыскные и иные мероприятия необходимо провести на
первоначальном этапе с целью установления личности неопознанного трупа мужчины?
Задача № 52
К начальнику РОВД обратился гражданин Петров с заявлением о том, что ему
стало известно о прослушивании его телефонных переговоров. Петров высказал
недовольство действиями милиции и потребовал в соответствии со ст.5 Закона об ОРД
предоставить ему сведения о полученной о нем информации. В случае отказа от
предоставления сведений он будет обращаться в суд. Как выяснилось, в отношении
Петрова действительно проводилось ПТП, поскольку он является важным свидетелем по
убийству, однако объективных показаний следователю не дает.
Законно ли проведение ПТП в отношении Петрова и как следует отреагировать на
его просьбу о предоставлении информации?
Задача № 53
Оперуполномоченный Баринов со своим коллегой в утреннее время выехали для
проверки адреса, где проживают родители находящегося в розыске преступника.
Конкретной информации о том, что в данное время преступник находится в квартире, не
было. Однако по оперативным данным он два-три раза в неделю ночевал у родителей.
После того как хозяйка открыла дверь, сотрудники предъявили удостоверение, вошли в
квартиру и осмотрели все ее комнаты. Разыскиваемого в квартире не оказалось. Через
некоторое время проживающие в квартире граждане пожаловались в прокуратуру на то,
что сотрудники милиции вели себя грубо, без их согласия обыскали всю квартиру.
Правильно ли действовали оперативные работники, и какими правовыми нормами
они должны руководствоваться при посещении квартир граждан?
Задача № 54
Оперуполномоченный Баринов получил оперативную информацию о том, что
принадлежащий районному судье автомобиль двое суток назад сбил человека и с места
дорожно-транспортного происшествии скрылся. Источник узнал об этом от своих
знакомых, которые явились непосредственными очевидцами происшедшего и уверенно
опознали автомобиль судьи. Кто управлял автомобилем, они не видели, так как время
было ночное. Первичной проверкой выявлено, что факт ДТП действительно имел место,
потерпевший скончался, виновные не установлены, возбуждено уголовное дело. Баринов
доложил информацию начальнику РОВД и предложил провести в отношении судьи
комплекс оперативно-розыскных мероприятий. Однако начальник РОВД решил
посоветоваться с прокурором и согласовать дальнейшие действия. Прокурор
порекомендовал действовать в соответствии с законом, не забывая, что судья имеет статус
неприкосновенности.
Чем должен руководствоваться оперативный работник в своих действиях и что он
вправе предпринять для проверки информации?
УМКД -042-14-5-07.01.20-39-03-2010
Ред.№ 1 «__»________2010 г.
Страница 76 из 76
4.Тематика курсовых и дипломных работ не предусмотрено.
5. ПЕРЕЧЕНЬ ТЕМ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ
История оперативно – розыскной деятельности.
Основные цели и признаки оперативно – розыскной деятельности.
Правовые гарантии при проведении оперативно – розыскной деятельности.
Компетенция органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность.
Лица, оказывающие содействие в проведении оперативно – розыскной
деятельности.
6. Основные и дополнительные методы оперативно – розыскной деятельности.
7. Основания для прекращения оперативно – розыскных мероприятий.
8. Методика изучения оперативной обстановки при совершении преступлений против
собственности.
9. Отличительные признаки уголовно-сыскного направления оперативно – розыскной
деятельности.
10. Понятие и признаки оперативного наблюдения.
11. Использование результатов оперативно – розыскной деятельности вне рамок
уголовного процесса..
12. Взаимодействие органов, осуществляющих оперативно – розыскную деятельность,
с Интерполом.
1.
2.
3.
4.
5.