Перечень документов, предоставляемых в случае внесения

Приложение № 4
к Порядку открытия и закрытия в КБ «РЭБ» (АО)
счетов, счетов по депозитам юридических лиц,
индивидуальных предпринимателей и лиц,
занимающихся частной практикой
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
предоставляемых в случае внесения изменений в документы Клиента
в КБ «РЭБ» (АО)
№ п/п
Наименование документа
Требования к оформлению
Колво
экз.
1.
Сопроводительное письмо (заявление по форме Банка),
информирующее о произошедших изменениях
Оригинал
1
2.
Документы, свидетельствующие
изменениях:
о
произошедших
В случае внесения изменений в учредительные
документы:
- копия Протокола общего собрания на приобретение
доли участника, продаваемой третьему лицу и договор
купли-продажи заверенные нотариально;
2.1.
- копия новой редакции устава с отметками о
Оригиналы документов, копии,
государственной регистрации, либо копия изменений в
заверенные нотариально или
устав с отметками о государственной регистрации;
регистрирующим (налоговым) органом
или копии, заверенные клиентом с
- свидетельство/лист записи о внесении в Единый
предоставлением оригиналов
государственный реестр юридических лиц сведений об
документов
изменениях, вносимых в учредительные документы;
1
- протокол уполномоченного органа управления об
утверждении
новой
редакции
учредительных
документов (изменений в учредительные документы);
- выписка из реестра акционеров (для акционерных
обществ) при изменении состава акционеров.
В случае изменения адреса места нахождения,
наименования, организационно-правовой формы
юридического лица дополнительно к документам,
указанным в п.2.1., представляется:
копия свидетельства о постановке на учет в налоговом
органе;
2.2.
- новая карточка с образцами подписей и оттиска
печати, удостоверенная нотариально или в Банке;
Соглашение о сочетании собственноручных подписей
лиц, наделенных правом подписи,
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов
1
необходимых для подписания документов, содержащих
распоряжение клиента;
копия
документа,
подтверждающего
место
нахождения юридического лица (свидетельство о праве
собственности на помещение, действующий договор
аренды (субаренды) и т.п.).
2.3.
В случае смены единоличного исполнительного
органа юридического лица или иных лиц, указанных
в карточке с образцами подписей и оттиска печати:
- новая карточка с образцами подписей и оттиска
печати, удостоверенная нотариально или в Банке;
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов.
Заявление о согласии на обработку
1
Соглашение о сочетании собственноручных подписей
лиц, наделенных правом подписи, необходимых для
подписания документов, содержащих распоряжение
клиента;
- копия свидетельства/листа записи о внесении в
Единый государственный реестр юридических лиц
сведений, не связанных с внесением изменений в
учредительные документы;
персональных данных оформляется
непосредственно Представителем
Клиента, лицом, уполномоченным
распоряжаться денежными
средствами, находящимися на счете,
используя аналог собственноручной
подписи, и лицами, наделенными
правом подписи,
- копии документов, подтверждающих полномочия
единоличного исполнительного органа юридического
лица (протокол, решение об избрании (назначении)
либо выписка из него и приказ о вступлении в
должность);
- документ, удостоверяющий личность единоличного
исполнительного органа юридического лица;
- заявление о согласии на обработку персональных
данных от нового единоличного исполнительного
органа, иного лица (лиц) указанного (ых) в карточке с
образцами подписей, за исключением лица (лиц) ранее
предоставившего (ших) данное заявление.
2.4.
В случае замены или дополнения хотя бы одной
подписи в Карточке:
- новая карточка с образцами подписей и оттиска
печати, удостоверенная нотариально или в Банке;
2.4.1.
- копии документов, подтверждающих полномочия лиц,
указанных в карточке, на распоряжение денежными
средствами, находящимися на банковском счете, а в
случае, когда договором предусмотрено удостоверение
прав
распоряжения
денежными
средствами,
находящимися на счете, с использованием аналога
собственноручной
подписи,
документы,
подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом
использовать аналог собственноручной подписи
(приказы, доверенности и т.п.);
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов
1
- документы, удостоверяющие личности лиц, указанных
в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
2.4.2
2.4.3.
По установленной Банком форме
Соглашение, подписанное Клиентом
необходимых для подписания документов, содержащих или доверенным лицом (при наличии
доверенности на заключение договора
распоряжение клиента
банковского счета)
2
Разрешение на работу, документы,
Документы, подтверждающие право иностранного подтверждающие право иностранного
гражданина временно или постоянно проживать в гражданина временно или постоянно
Российской Федерации - для лиц - нерезидентов, проживать в Российской Федерации
указанных в Карточке, либо лица (лиц),
Оригиналы документов, копии,
уполномоченного
распоряжаться
денежными
заверенные нотариально или
средствами,
находящимися
на
счете,
их
копии, заверенные клиентом с
Представителей.
предоставлением оригиналов
документов
1
Соглашение о сочетании собственноручных подписей
лиц, наделенных правом подписи,
2.4.4.
Документы, подтверждающие право иностранного
гражданина на работу в Российской Федерации для лиц - нерезидентов, указанных в Карточке, либо
лица (лиц), уполномоченного распоряжаться
денежными средствами, находящимися на счете, их
Представителей.
Разрешение на работу
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов
1
1) Оформленная в установленном
законодательством РФ порядке
3.
В случае представления вышеуказанных документов в
Банк доверенным лицом Клиента необходимо также
представить:
1) Доверенность, выданную Клиентом Представителю.
2) Документ, удостоверяющий личность доверенного
лица.
2) Паспорт или документ его
заменяющий в соответствии с
законодательством РФ
1
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов
По установленной Банком форме
Заявление оформляется
непосредственно Представителем
Клиента, лицом, уполномоченным
распоряжаться денежными
средствами, находящимися на счете,
используя аналог собственноручной
подписи, и лицами, наделенными
правом подписи,
4.
Заявление о согласии на обработку персональных
данных
5.
Бухгалтерский баланс1 на начало текущего года, отчет о
финансовом результате с отметками налогового органа
об их принятии или без такой отметки с приложением
либо копии квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по почте), либо
копии подтверждения отправки на бумажных носителях
(при передаче в электронном виде) и/или
__________________________________________
копии годовой (либо квартальной) налоговой
декларации1 с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо
копии квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по почте), либо
копии подтверждения отправки на бумажных носителях
(при передаче в электронном виде)
6.
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за
прошедший
год,
в
котором
подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности
и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета
законодательству Российской Федерации
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов. Предоставляется за
предыдущий проверяемый период.
1
7.
Справка
об
исполнении
налогоплательщиком
(плательщиком
сборов,
налоговым
агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов. Сроком не более 1-го
месяца с момента выдачи.
1
1
1
Оригиналы документов, копии,
заверенные нотариально или
копии, заверенные клиентом с
предоставлением оригиналов
документов. Предоставляется за
предыдущий отчетный период.
Для клиентов, являющихся нерезидентами в зависимости от статуса клиента (налоговый резидент/налоговый нерезидент).
1
1
8.
Сведения о деловой репутации2
Оригинал письма/справки из другой
кредитной организации или
письмо/справка от юридического лица
– клиента Банка, имеющего деловые
отношения с Клиентом. Сроком не
более 3-х дней с момента выдачи.
Копия письма/запроса в другой банк с
о принятии запроса. В случае не
предоставления данных – письмо с
указанием причины не
предоставления.
1
Предоставляется справка/письмо из другой кредитной организации, в случае, если с момента регистрации клиента прошло
более трех месяцев и он ранее осуществлял финансовую деятельность.
Содержание справки, например: Банк характеризует ООО «Бригантина» как клиента, осуществляющего свою деятельность
в соответствии с заявленными видами деятельности, выполняющего обязательства перед банком в срок и в полном объеме.
2